中國被迫出兵朝鮮：決策過程及其原因

　　作者：沈志華

　　1950年10月25日，中國政府宣布派出中國人民志願軍赴朝作戰，從而使中國在“抗美援朝，保家衛國”的名義下參與了朝鮮戰爭。從客觀後果看，由於中國的參戰，朝鮮戰爭實質上成為中美之間的一場大戰，朝鮮半島變成了世界兩大陣營對抗和衝突的戰場，而且最終確定了中美蘇三角關係及遠東國際局勢的格局和走向。因此，中國出兵朝鮮的決策過程及其原因，是戰後國際關係史和冷戰史中最令各國學者感興趣的題目之一。西方研究者有一種觀點認為，早在朝鮮戰爭之前，中國領導人就參與了戰爭的策劃和準備，甚至中國出兵朝鮮也是事先與斯大林和金日成達成協議的。〖ZW（〗日本學者中島嶺雄把這類觀點歸納為“北京- 莫斯科- 平壤共謀理論”，並綜述了有關的各種看法。參見中島嶺雄：“中蘇衝突的起源與朝鮮戰爭的國際背景”（The Sino-Soviet Confrontation ： Its Roots in the International Background of the Korean War ），載澳大利亞《中國季刊》，1979年第1 期。〖ZW）〗

　　前蘇聯關於朝鮮戰爭的檔案材料公布後，韓國更出現了“東亞共產主義三角同盟理論”，認為朝鮮戰爭及中國出兵是毛澤東、斯大林和金日成早有預謀的。〖ZW（〗1994年7 月韓國政府在報紙上公布了金泳三總統從俄國帶回來的一些前蘇聯檔案，《中央日報》的編輯手法充分表明了這一觀點。另參見韓國高麗大學朴明林1994年的博士論文《韓國戰爭的爆發和起源》（感謝鄭仁甲先生向我推薦了這篇論文，並將論文譯成中文）。〖ZW）〗

　　然而，對於有關蘇聯檔案材料進行分析之後，我們得出的結論與此並不相同。儘管人們期待着中國方面更多的有關檔案公布於世，但根據中國近幾年已經出版的大量文獻和回憶錄，還是可以得出這樣的看法：中國當時在朝鮮問題上的舉措屬被動行為，毛澤東同意金日成採取軍事手段解決朝鮮統一問題是被迫的，派兵入朝作戰更是出於迫不得已。

　　一、中國無意介入朝鮮衝突

　　朝鮮半島在第二次世界大戰結束時便成為美蘇兩國在遠東爭奪勢力範圍的主要場所之一，其結果是以三八線將朝鮮一分為二。美蘇軍隊撤出朝鮮半島後，朝鮮衝突便表現為南北兩個獨立政府之間的朝鮮民族的內部鬥爭，而美蘇兩國則退居幕後進行操縱。朝鮮南北雙方都有意通過武力方式解決朝鮮民族的重新統一問題，〖ZW（〗筆者在最近出版的《朝鮮戰爭揭秘》（香港天地圖書有限公司，1995年）第三章中對此做了詳細說明。〖ZW）〗

　　而在兩大陣營已經形成的世界格局中，金日成作為蘇聯占領軍扶植和培養出來的北朝鮮領袖，自然會求助於蘇聯，以及在抗日鬥爭中與朝鮮結成緊密關係的中國共產黨。但是說到戰爭策劃，中國與蘇聯、朝鮮之間的關係並不那麼簡單。

　　很多著作提到在朝鮮戰爭爆發前，中國把大量的朝鮮籍士兵送回國，從而說明中國參與或至少是支持了北朝鮮的軍事行動。關於這方面的情況大體是：早在1949年1 月，李立三、周保中與崔庸健等人就在蘇聯顧問的參與下，在哈爾濱舉行過一次會議，討論中共軍隊中的朝鮮籍士兵回國的問題。會議決定到1949年底以前把中共第四野戰軍中的28000 名朝鮮籍士兵送回國。1949年7 ～8 月，四野中以朝鮮籍戰士為主的164 、166 師回到北朝鮮。這些戰士回國後組成了朝鮮人民軍第7 師。〖ZW（〗陳兼：《中國通向朝鮮戰爭的道路：中美衝突的形成》（Chian's Road to the Korean War ： The Making of the Sino-American Confrontation），紐約1994年版，第109 ～110 頁；陳兼：“中蘇同盟與中國介入朝鮮戰爭”（The Sino-Soviet Alliniance and China's Entry into the Korean War），作者1991年11月提交美國威爾遜國際學者中心冷戰國際關係史項目的工作報告，第22頁。也有文章說這些戰士組成了人民軍第5 師和第6 師。見朴明林前引文。〖ZW）〗

　　1950年1 月，金日成又派朝鮮人民軍作戰部長金光俠到中國來，要求把中國軍隊中的14000 名朝鮮籍士兵接回國。經過談判商定，中國方面同意將這些朝鮮籍戰士全部移交朝鮮人民軍。接着，金光俠又要求讓這批部隊攜帶武器返回。經聶榮臻請示中央，1 月22日批覆同意。這些朝鮮籍戰士集結在河南省的鄭州後便乘火車回國，並於4 月 18日到達元山。ZW（〗聶榮臻：《聶榮臻回憶錄》，解放軍出版社1982年版，第744 頁；朴明林前引文。如此計算，回到朝鮮的士兵共有四萬多人。據陳兼訪問中國軍事史研究者了解的情況，並經查閱檔案，至1950年春回國的朝鮮籍戰士總數為23000 人。見《中國通向朝鮮戰爭的道路》，第109-110 頁。（編註：筆者後來又在俄國和中國檔案中發現了一些關於朝鮮籍戰士回國的新材料，與上述說法略有差別。詳見拙著：《毛澤東、斯大林與韓戰——中蘇最高機密檔案》，香港天地圖書有限公司1998年版，第213 ～216 頁。）〖ZW）〗從客觀上講，這批朝鮮籍戰士加入人民軍，增強了北朝鮮發動軍事進攻的實力，金日成提出此項要求也完全有可能是出於這一目的。但是毛澤東的主觀意圖卻與此沒有關係，因為在1949年底和1950年初他根本不同意金日成通過發動一場戰爭來解決朝鮮統一問題。 1949年3 月金日成訪問莫斯科時，便提出了以武力解決統一問題的可能性。但斯大林說“沒有必要”進攻南朝鮮，只有在對南朝鮮軍隊進行反擊時才可以越過三八線。〖ZW（〗凱瑟琳·威瑟斯比：“進攻還是不進攻：斯大林、金日成與戰爭序幕”（To Attack ， or Not to Attack ？ Stalin ， Kim Il Sung， and the Prelude to War ），載《冷戰國際關係史項目公報》，第5 期，1995年春季號，第2 頁；謝爾蓋·岡察洛夫、約翰·劉易斯、薛理泰：《不確定的夥伴：斯大林、毛澤東與朝鮮戰爭》（Uncertain Partner ： Stalin ， Mao， and the Korean War ），斯坦福1993年版，第135 、328 頁。（編註：後來筆者查閱了有關的俄國檔案原文，在1949年3 月5 日斯大林與金日成的正式會談中，沒有提到“進攻南朝鮮”的問題。因此，上述談話可能是秘密進行的。）〖ZW）〗遭到斯大林拒絕之後，金日成曾一度寄希望於得到中國的支持。4 月下旬，金日成派遣內務副相兼朝鮮人民軍總政治部部長金一秘密訪問了北平。金一向中共領導人解釋了關於南北朝鮮不能並存的觀點，強調以武力解決南朝鮮問題的迫切性。毛澤東同意金日成關於南北衝突在所難免的看法，並認為即使美國不干涉，也會唆使日本參加對北朝鮮的作戰。毛澤東表示對此不必擔心，因為蘇聯和中國都站在北朝鮮一邊，一旦情況需要，中國會派兵援助。但是，毛澤東並不支持金日成立即實行武力統一朝鮮的計劃。他告訴金一，在最近的將來進攻南朝鮮是不現實的。因為第一，總的局勢不利；第二，中共還在與蔣介石作戰，還不能很有效地和大規模地支援北朝鮮。毛澤東說問題要等到中共完全統一中國之後再解決，還說所有這些問題都必須同莫斯科協商後才能解決。ZW（〗青石：“金日成阻止了毛澤東進攻台灣的計劃”，載《明報月刊》1994年7 月號，第85頁；朴明林前引文。按青石的說法，這次訪問中國的人不是金一，而是金日成，但筆者採訪師哲得知，來訪者確是金一。據師哲回憶，毛澤東與金一談話很簡單，說了幾句就把他打發走了。（編註：後來筆者查閱了有關的俄國檔案原文，關於金一訪問北平的情況，什特科夫根據金日成的通報向維辛斯基報告的內容，與柯瓦廖夫根據毛澤東的通報向斯大林報告的內容明顯不同：金日成的通報強調中國表示將在未來的軍事鬥爭中支持和援助朝鮮，而毛澤東的通報則強調中國勸告朝鮮不要立即實行武裝統一的計劃。詳見拙著：《毛澤東、斯大林與韓戰——中蘇最高機密檔案》，第210 ～213 頁。）〖ZW）〗顯然，毛澤東在這裡所說的派兵援朝有兩個條件，一是北朝鮮受到攻擊而不是主動出擊，二是中國完成統一大業之後。這就說明中國同意讓朝鮮籍戰士回國與金日成的出發點根本不同。有些研究著作認為，在毛澤東訪問莫斯科期間，曾與斯大林商議了朝鮮戰爭的問題。有人甚至認為當時的會談已達成協議，由蘇聯出武器而中國出軍隊，幫助金日成發動進攻。還有人認為，關於發動戰爭的問題，是斯大林、毛澤東、金日成在莫斯科共同商定的。近幾年，有關檔案和回憶錄披露了一些情況，使我們有可能對中國是否在1950年初參與朝鮮戰爭策劃的問題做出判斷。

　　根據現有材料看，毛澤東在蘇聯期間確曾與斯大林談到過朝鮮問題。據岡察洛夫等人的著作說，1989年蘇共中央曾命令在外交部檔案中查找有關戰爭的檔案，並發現一份1956年4 月毛澤東同米高揚的談話記錄。毛澤東回憶起在訪蘇期間與斯大林談到過朝鮮問題。ZW（〗《不確定的夥伴》，第326 頁。〖ZW）〗

　　但根據蘇聯檔案材料看，毛澤東在訪蘇期間並沒有與斯大林討論過金日成的計劃。根據青石的說法：毛澤東不同意也不重視金日成的進攻計劃，他擔心的是出現相反的情況。會談中，毛澤東對斯大林說：朝鮮的問題，現在不是北邊進攻南邊的問題，而是南邊進攻北邊的問題。南邊的力量要比北邊大得多嘛，還有美國軍隊在那裡嘛。現在的問題是北邊要保持主動，時刻有所準備。〖ZW（〗青石前引文，第86頁。〖ZW）〗但是彼得洛夫說，俄國檔案中根本就沒有關於金日成計劃的記錄。他認為，即使斯大林在與毛澤東會談時提到了解放朝鮮問題，也很可能是最一般地說說。因為毛澤東訪蘇時，斯大林本身還沒有決定給金日成開綠燈，而當時毛澤東的興趣集中在解放新疆、西藏，首先是台灣的問題上，對他來說，朝鮮無疑是斯大林的責任。ZW（〗V.彼得洛夫：“毛、斯大林和金日成：新的詮釋”（Mao ， Stalin ， and Kim Il Sung： An Interpretative Essay），載《東北亞研究》，1994年第13 卷第2 期，第21頁。〖ZW）〗

　　另外，斯大林是1 月30日回電同意金日成訪蘇的，而毛澤東是2 月17日離開蘇聯的。這時，金日成可能還未到達莫斯科。即使他剛剛抵達，也沒有證據說明斯大林、毛澤東和金日成曾舉行過三方會晤。關於這一點，岡察洛夫等人1992年訪問了陳兼，據陳兼說，他曾看過毛澤東的翻譯師哲回憶錄的手稿。手稿中說，斯大林告訴毛澤東： “金日成來了。他想對南方採取行動。金年輕而勇敢，然而，他過高估計了有利因素。”斯大林問毛澤東的意見，毛澤東說：“我們仍然應該幫助小金。”但接着又說：“朝鮮現在面臨着複雜的局面。”ZW（〗《不確定的夥伴》，第130 、325 頁。〖ZW）〗

　　筆者1995年10月採訪師哲時，證實了陳兼的說法。師哲還肯定地告訴筆者：毛澤東在莫斯科未見過金日成，對朝鮮問題也不感興趣。〖ZW（〗不過，師哲的記憶中有一點可能有誤，因為根據後來事態的發展看，直到1950年5 月13日金日成訪華之前，毛澤東對金日成想採取軍事行動的事情毫無所知。〖ZW）〗如果師哲的這個回憶是準確的，那麼我們可以確定，即使毛澤東在莫斯科時已經知道金日成帶着“對南方採取行動”的要求來見斯大林，從毛澤東的口氣看，他仍然對採取這種行動持否定和懷疑的態度。〖ZW（〗編註：關於斯大林與毛澤東在莫斯科是否討論過朝鮮軍事計劃的問題，筆者後來又做了進一步考察，特別是與對此問題在俄國進行過專門調查的挪威學者韋斯塔討論了此事，其結論仍然是否定的，儘管增加了一些細節。詳見拙著：《毛澤東、斯大林與韓戰——中蘇最高機密檔案》，第217 ～218 頁。〖ZW）〗

　　還有一個情況需要說明。根據俄國檔案文獻，1950年1 月19日，什特科夫大使給斯大林發了一份電報說，金日成再次提出向南朝鮮發動進攻的問題，並堅持要與斯大林面談。沃爾科格諾夫的文章在引證了這封電報後說，斯大林“一個多星期拿不定主意”，隨後他給毛澤東發了一封措詞謹慎的密電，“如果有取得勝利的充分把握，那麼這個問題可以討論”。文章還提到，再次與北京商議後，斯大林2 月9 日同意在朝鮮半島準備搞一次大規模軍事行動。〖ZW（〗德·沃爾科格諾夫：“我們應該懼怕嗎？”，載《星火》雜誌，1993年第26期，第28～29頁。〖ZW）〗

　　這似乎也表明中國在1950年初便參與了戰爭的謀劃，但這種說法有一些令人不解之處。第一，斯大林通過什特科夫的電報已經知道毛澤東對此持反對意見，照理他不可能未經商議便冒然發電通知毛澤東同意就此問題進行討論。第二，當時毛澤東就在莫斯科（毛澤東1 月14日出訪列寧格勒，17日已回到莫斯科），斯大林怎麼會通過電報與毛澤東聯繫呢？第三，2 月9 日金日成很可能尚在來訪途中，斯大林未經商議怎麼就會同意在朝鮮半島“搞一次大規模軍事行動呢”？看來，沃爾科格諾夫引用的這個材料顯然有誤。ZW（〗筆者後來看到的俄國檔案文獻表明，金日成秘密訪問莫斯科是在1950年4 月8 日至25日之間。〖ZW）〗

　　最近，很多文章引證俄國公布的檔案材料，說明1950年5 月金日成秘密訪問北京，並且取得毛澤東對北朝鮮發動進攻的完全支持。但這一事實同樣不能證明中國參與了朝鮮戰爭的謀劃。

　　在與金日成會談時，斯大林雖然對武力解決朝鮮統一的計劃表示認可和支持，但他決不願對此承擔責任。斯大林在表示同意金日成的計劃後接着說，朝鮮朋友應更多地和毛澤東商量，因為毛澤東對東方問題有很深刻的理解。〖ZW（〗參見金澈凡編：《朝鮮戰爭真相：40年後的證據》（The Truth about the Koren War ： Testimony 40 Years Later ），漢城1991版，第106 頁。〖ZW）〗什特科夫也曾兩次提醒金日成，關於武力統一朝鮮問題，他需要聽聽毛澤東的意見。於是，金日成通過朝鮮駐華大使李周淵告訴毛澤東，表示他希望就統一朝鮮問題訪問中國，與毛澤東商談，但對細節問題隻字未提。毛澤東告訴朝鮮大使：他歡迎金日成來訪，如果金日成對朝鮮統一已經有了具體計劃，這種訪問可以是秘密的；如果還沒有具體計劃，最好進行一次正式訪問。毛澤東還提醒說，朝鮮目前應當首先做好一切軍事上的準備工作，加強自身的力量，以應付可能的戰爭。〖ZW（〗青石前引文，第87～88頁。文中將朝鮮大使說成是李相朝，顯然有誤。（編註：關於這段情節，筆者後來看到了蘇聯大使向莫斯科報告的檔案原件，現將該文獻附於文後，以供參考。）〖ZW）〗

　　這時毛澤東可能了解到金日成的大體意圖，但顯然還不知道金日成的具體計劃，也不知道金日成與斯大林會談取得的進展。〖ZW（〗編註：筆者後來看到俄國檔案中1950年5 月3 日斯大林致毛澤東的一封電報，在該電報中斯大林只是順便提到“朝鮮同志來會談過”。〖ZW）〗

　　於是，就有了金日成1950年5 月對北京的秘密訪問。關於金日成秘密訪華有不同說法。有人認為金日成在訪蘇後沒有再訪問北京，〖ZW（〗前蘇聯外交官員賈丕才和前人民軍作戰部副部長俞成哲都認為當時金日成與中國關係不好，不可能訪問北京。見《不確定的夥伴》，第330 頁。〖ZW）〗也有人說訪問的時間是在4 月金日成訪蘇回國途中，或者說是在4 月7 日至26日之間。〖ZW（〗郝雨凡和翟志海：“關於中國介入朝鮮戰爭決策的歷史再考察” （China's Decision to Enter the Korean War： History Revisited），載《中國季刊》，第121 期，1990年3 月，第100 頁；《不確定的夥伴》，第330 頁。〖ZW）〗

　　根據師哲的回憶以及最近披露的俄國檔案材料，我們知道，金日成在訪蘇後確實來北京進行過秘密訪問，具體的時間是在1950年5 月13日至16日。〖ZW（〗參見師哲：“抗美援朝時期的秘密外交”，載《法制文萃報》1995年 1 月5 日第6 版；凱瑟琳·威瑟斯比：“蘇聯在朝鮮戰爭初期的作用：新的文獻證據”（The Soviet Role in the Early Phase of the Korean War ： New Documentary Evidence ），載《美國與東北亞關係》雜誌，1993年第2 卷第4 期，第442 頁；《不確定的夥伴》，第330 頁。青石前引文，第88～89頁。也有材料說金日成5 月12日到達北京。清源：“韓戰秘密檔案的公開”，載《明報月刊》1994年9 月號，第68頁。〖ZW）〗

　　在金日成和朴憲永到達北京的當天晚上，便與毛澤東舉行會談。朝鮮領導人首先通報了與斯大林會談的結果，說明斯大林已經同意了金日成的計劃，由於國際形勢發生了變化，因此現在統一朝鮮是可能的，但關於這個問題的最後決定，必須取得中國的同意。毛澤東很客氣地提出意見說，你們的李相朝已經同我談過幾次這個問題，我都告訴他現在還不可以。金日成一再解釋說，蘇聯已經幫助我們做了許多準備，斯大林也同意了，只要中國同意，我們不要任何幫助。對此，毛澤東說，這是一個很重要的問題，他需要請蘇聯大使立即向斯大林核實一下。毛澤東隨後終止了會談，緊急約見蘇聯駐華大使，要求立即給斯大林發電證實金日成的說法。〖ZW（〗青石前引文，第88頁；清源前引文，第68頁。岡察洛夫引證一位了解檔案材料的前蘇聯高級外交官的說法證實了這一點，即當金日成告訴毛澤東，斯大林已經重新估價了北朝鮮對南方發動一次成功襲擊的可能性時，毛最初還是表現出極大的懷疑態度。（《不確定的夥伴》，第146 頁。）但此處李相朝似應為朝鮮駐華大使李周淵。〖ZW）〗

　　5 月14日晚，蘇聯大使拿着斯大林的電報來見毛澤東。在電報中，斯大林明確肯定了金日成所說的內容是確實的。沃爾科格諾夫的文章發表了這個電報：“在同朝鮮同志的會談中，菲利波夫表示了這樣的觀點，鑑於國際形勢發生了變化，他們同意朝鮮同志實現祖國統一的建議。關於這一點，已經確定必須由中國和朝鮮同志做最後的決定。如果中國同志有不同意見，問題的解決必須推遲到進行重新討論之後。朝鮮同志會向您轉達會談的詳細內容。”〖 ZW（〗沃爾科格諾夫前引文，第29頁。菲利波夫是斯大林的化名。〖ZW）〗

　　這封電報的口氣軟中帶硬，看似徵求中國意見，實際上是把責任推到了中國方面，逼迫毛澤東表態。如果中國不同意，就將推遲朝鮮的統一，如果中國同意，則“最後的決定”就是中國與朝鮮做出的。看來毛澤東是不能不同意了。毛澤東對蘇聯大使說，他已注意到朝鮮半島的情況，他完全同意朝鮮同志的估計，即由於美國勢力逐漸退出南朝鮮，朝鮮的局勢已經發生了很大的變化。不過，他認為，仍然有必要像中蘇條約那樣，在中國和朝鮮之間迅速簽訂一個友好同盟互助條約。〖ZW（〗青石前引文，第88頁。〖ZW）〗

　　在毛澤東看來，如果需要中國直接對北朝鮮提供援助，那麼在外交和政治方面先做好一定準備是必要的。然而，信心實足的金日成只需毛澤東點頭同意他的計劃，而並不需要中國提供援助。

　　5 月15日，毛澤東再度與金日成等會談。毛澤東明確告訴金日成，原來他考慮的是應當首先解放台灣，在此之後再解決朝鮮問題。但既然統一朝鮮的問題已經在莫斯科得到批准，他同意首先統一朝鮮。不過，毛澤東再次提出了日本軍隊參與的可能性問題，甚至，他還提到美國軍隊可能的干預問題。毛澤東說，一旦有二三萬日本軍隊投入戰爭，整個戰爭的過程就可能延長。當然，如果美國軍隊參加戰爭，中國將會派出軍隊支援北朝鮮。金日成對於毛澤東所說的危險毫不在意。他相信幾乎沒有可能出現日本軍隊參戰的情況，即使美國人派個兩三萬日本軍隊來，也不能改變戰局。至於美國參戰的可能性，金日成斷言“那幾乎不可能”，斯大林已經告訴過他們，帝國主義不會干涉，因而根本不加以考慮。但毛澤東還是提出：帝國主義的事，我做不了主，我們不是他們的參謀長，不能知道他們心裡想的是什麼。不過準備一下總是必要的。我們打算在鴨綠江邊擺上三個軍，帝國主義如果不干涉，沒有妨礙；帝國主義如果幹涉，不過三八線，我們也不管；如果過了三八線，我們一定打過去。金日成對此一面表示感謝，一面則婉言謝絕。5 月16日，即毛澤東與金日成會談的最後一天，莫斯科發來電報，同意中朝締結一個友好同盟條約，但不是戰爭發動之前，而是在朝鮮已經成功地統一之後。〖ZW（〗青石前引文，第81頁；清源前引文，第68頁。蘇聯外交部1966年9 月“關於朝鮮戰爭背景的報告”在談到這次秘密會晤時聲稱，毛澤東否認美國干預的可能性。（見凱瑟琳·威瑟斯比前引文，第442 頁。）這顯然有誤。從檔案材料看，毛澤東當時不同意金日成發動進攻，其理由之一就是擔心美國的干涉。因此，這種說法至少在邏輯上講不通。〖ZW）〗