“进步主义运动”及其以后

1890年代的经济危机，迫使美国人重新思考政府在社会和经济生活中的角色和作用，以及其它诸多社会、经济、政治问题。大约在1900年前后，在美国逐渐兴起了一个声势浩大的“进步主义运动”(the Progressive Movement)，并且一直延续到1914年第一次世界大战在欧洲爆发。这一时期，通常被称为“进步主义时代”(the Progressive Era)。

工业化、城市化给美国社会带来许多新的社会、经济问题。到19世纪晚期、20世纪初期，这些问题表现得更为明显、更加集中、越来越频繁，影响的范围更广、程度更深。“进步主义运动”是对工业化、城市化发展过程中各种社会、经济和政治问题的具体反映。工业化和城市化是美国国家建设的一个方面，“进步主义运动”则是美国国家建设的另一个方面。建设现代化社会，二者缺一不可。“进步主义运动”涉及的范围非常广泛，从一般性社会问题如“戒酒”、“禁酒”，到妇女权力、童工劳动、工厂(生产)安全、贫困、贫民住房等社会公正问题；从大型垄断企业兴起、劳资冲突、收入税、中央银行等经济问题，到参议员直选、全民公决、罢免不合格政府官员、妇女选举权、清除政府腐败现象等政治问题，甚至环境和国家自然资源保护问题。“进步主义运动”的中坚力量为城市中产阶级，同时吸引了农民、工商业者等社会各个阶层的人参加，遍及美国全国各个地区。“进步主义运动”的主要代表人物为西奥多.罗斯福总统(Theodore Roosevelt)和伍德罗.威尔逊总统(Woodrow Wilson)。在两位总统的领导下，美国联邦政府在“进步主义运动”中发挥了重大的作用。

罗斯福总统出身纽约富裕家庭，哈佛学院毕业。1898年美国和西班牙战争期间，罗斯福自行召集一支自愿军，一战成名，成为美国的全国英雄。1901年9月，美国时任总统威廉姆.麦金莱(William McKinley)遇刺身亡，身为副总统、年仅42岁的罗斯福顺理成章地成为美国有史以来最年青的总统。1904年，罗斯福竞选成功，又连任了四年总统职位。和当代许多人一样，罗斯福总统对於大企业势力的膨胀，特别是对其垄断趋势深感不安，思索能够恰当地监管大型企业的方式。1902年2月，罗斯福总统指令美国司法部以反垄断之名起诉“北方证卷公司”，决心“敲山震虎”。“北方证卷公司”是一个庞大的铁路兼并集团，控制着全国许多重要的铁路线路，涉及到詹姆士.希尔(James Hill)、哈里曼(E.H. Harriman)、摩根(J.P. Morgan)、以及洛克菲勒等铁路和金融界巨头的利益。摩根闻讯后亲自赶赴华盛顿，质问政府是否还会对他的“其它利益”下手，罗斯福总统表示，政府只打击那些有违法行为的企业，并不会无事生非。1904年，“北方证卷公司”遭到解散。罗斯福本人并不完全反对大企业，在他的眼里，有所谓“好托拉斯”(good trusts)，对社会负责任、有益的企业，也有“坏托拉斯”(bad trusts)，应该区别对待。同时，罗斯福坚信，政府拥有监督和管理大型企业的责任和义务，政府的权力必须凌驾于企业之上，以维护社会的整体利益和经济秩序。罗斯福总统在美国素有“托拉斯破击者”(Trust-buster)的声誉。

许多美国人视罗斯福总统为“普通人的总统”，或者人民大众的代表人物(Man of the People)。除了敢於和托拉斯集团硬碰硬以外，罗斯福总统也较为同情社会中的“小人物”。1902年5月，美国14万煤矿工人举行大罢工，要求增加工资，实行8小时工作制并承认工会。罢工持续数月之后，严重影响和威胁到国家经济活动和人们日常生活。罗斯福总统召集工人代表和企业主代表到白宫，协商解决劳资纠纷。在政府压力、以及金融家摩根等人的干预下，矿主代表被迫让步，同意设立独立的仲裁机构，并接受其建议和决定。对比1890年代及其以前，美国政府多次出动军队镇压工人罢工，罗斯福政府尽量使劳资双方处於平起平坐的谈判和协商位置，甚至较为明显地站在工人一方。并且第一次指定仲裁机构，近可能理性地、公平地化解劳资冲突，罗斯福总统称之为“公平交易”(Square Deal) 。其目的，用他自己的话说，是为了使有钱有势的“大人物”(big man)和处於弱势的“小人物”(little man)都能够服从和遵守国家法律，平等互利。在其第二任总统任期内，罗斯福总统继续争取扩大政府监督和管理企业行为的权力。其改革视角，甚至已经触及童工劳动、工厂安全和贫民区清理等社会生活方面。

罗斯福总统幼年时体弱，自觉加强训练，以后遂有一副健硕的体魄，加上一头又粗又硬的短发和胡须，看起来更像个“粗人”，却受过哈佛教育，兴趣广泛，甚至热衷于文字改革。在他一手召集的赴古巴的自愿军中，除了西部牛仔、游骑警等骑马射击好手外，还有不少同是哈佛、耶鲁、普林斯顿等美国长春藤大学校友。据说在军事训练和战争期间，罗斯福常和战友忙里偷闲，读书和探讨文学等学术问题。其人出身富家子弟，却有平民之风；又敢於、善於和社会上呼风唤雨的大富豪硬碰硬，的确使对於大企业、大富豪势力上升感到不安的美国人松了一口气。更兼心直口快，喜怒全部写在脸上，甚对美国人的脾胃，大受国人喜爱。美国人至今人见人爱的玩具熊“Teddy Bear”，就是起源于热衷环境保护的罗斯福总统(Teddy是罗斯福之名Theodore的爱称，bear是熊的意思)。不过，并不是所有美国人都喜爱罗斯福总统。1909年，罗斯福卸任以后，前往非洲旅行并狩猎。吃过其苦头的摩根闻讯后说道，相信非洲的狮子能够履行它们的指责。言下之意，希望非洲的野兽们最好把罗斯福总统给吃了。

1910年，罗斯福从非洲归来；同年10月，提出了“新国家主义”(New Nationalism)，主张进一步扩大政府权力，利用政府权力应对工业化社会的种种社会问题。罗斯福认为国家权力是“公共福利”(public welfare)的捍卫者，政府不仅需要加强对企业行为的监管，而且需要修改已有的游戏规则，制造并保证在社会经济生活中更加广泛的平等机会。自从1906年以来，共和党内部的保守力量对於罗斯福总统的改革政策和主张越来越感到不安，限制政府权力，减少政府干预企业和经济生活的呼声逐渐抬头。“新国家主义”使罗斯福与共和党内部保守势力、及其继任者威廉姆.塔夫托(William Howard Taft)总统的政治分歧进一步扩大。在1912年的总统选举中，罗斯福率领其支持者退出共和党，组建了一个新的政党“进步党”(The Progressive Party)，并参加当年的总统角逐。“进步党”的竞选纲领包括了“新国家主义”的基本内容，提出妇女享有同等选举权力、限制童工劳动、规定妇女劳动者最低工资、实行收入税和社会保险计划等激进的社会改革主张，鼓吹实现更高目标的“社会和工业正义”。历史学家刘易斯.古尔德(lewis L. Gould)认为，“新国家主义”和“进步党”竞选纲领，为1930年代富兰克林.罗斯福总统的“新政”和1960年代林登.约翰逊总统的“伟大的社会”推行的社会改革开了先河。

共和党内部的分裂，为长期受选民冷落的民主党问鼎白宫提供了机会。更为重要的是，民主党内出现了一位眼光远大、敢於除旧布新的领导人伍德罗.威尔逊。在1912年总统竞选中，民主党击败了连续把持白宫20余年的共和党以及罗斯福的“进步党”，威尔逊成为美国新任总统。威尔逊出身牧师家庭，曾经担任普林斯顿大学校长和新泽西州州长；身材高挑、举止斯文、目光深邃、面带沉思，是一名典型的学者气质的总统。威尔逊总统与罗斯福总统的个性，完全是南辕北辙。不过，两人有一个惊人的相似之处：都是理想主义者，同时又是务实的政治家。威尔逊的主要政治纲领是“新自由”(New Freedom)，强调恢复传统的个人主义、个人自由，以及市场竞争，反对垄断和大企业。威尔逊同意政府在国家经济生活中扮演必要的监督和管理角色，但是，由於威尔逊及其民主党人仍然担心联邦政府权力扩大以后将会干涉南方地区黑人选举权问题，“新自由”纲领拒绝进一步扩大政府权力，并且回避妇女选举权、童工劳动等其它社会问题。

威尔逊总统执政的最初3年，受“新自由”政纲的影响较大，主要推行经济立法和制度建设。1913年，美国国会通过了“安德伍德关税法令”(Underwood Tariff Act of 1913)，大幅度降低进口关税。关税问题曾经是共和党与民主党长期争论的问题，共和党主张提高关税，保护国内工商业发展；民主党代表南方农业地区，较低的关税有利于南方消费者，以及向海外出口当地农业产品。到了1910年左右，美国工业经济已经跃居世界前列，依靠高额关税保护国内工业发展的政策已无必要，民主党人热衷的降低关税的法案於是顺利过关。“安德伍德关税法令”的主要意义，在於加进了一个征收收入税(Income Tax)的条款。在此之前，美国基本上没有收入税。在美国内战时期，为了战争需要，联邦政府曾经征收收入税，至1872年结束。以后，美国国会分别于1894年和1909年两次通过收入税法，都被美国最高法院以违法宪法的名义加以封杀。1913年初，美国国会通过“宪法第16修正案”，授予国会制定收入税法的权力。1913年的收入税条款，其目的是为了弥补因为降低进口关税以后联邦政府的收入损失，并无其它意图。但是，征收个人和企业收入税制度的确立，对美国经济和社会福利制度都有及其重要的意义。首先，个人收入税的基本计算原则是“累进制”，即收入越高，纳税的比例越高，从而成为政府用以平衡社会财富不均现象，实行收入再分配(Income redistribution)的一种手段。其次，更加重要的是，收入税以后成为美国政府最重要的收入来源，在1990年代，超过联邦政府年度收入的一半以上，其中个人收入税占45%以上，企业收入税大约为10%以上。收入税的税金，是20世纪中期以后美国联邦政府建立基本生活保障、医疗、教育等众多的社会福利项目和设施的重要资金来源。没有现代收入税制度，美国政府(以及其它经济发达国家的政府)的社会福利制度，几乎寸步难行。

在19世纪晚期频繁发生的经济危机和1907年的金融恐慌之时，往往依靠摩根等私人银行家的个人力量从中斡旋，挽救崩溃或者濒于崩溃的金融市场。1907年以后，人们逐渐意识到建立和依靠中央银行管理银行和货币事务的必要性。经过反复酝酿、修改，美国国会终於在1913年底通过了“联邦储备法案”(Federal Reserve Act of 1913)，并于次年成立了联邦储备委员会，以及12个地区联邦储备银行，协调并监管国家经济发展的生命线 - 银行系统。威尔逊政府的另一项重要立法为1914年通过的“克雷顿反垄断法”(Clayton Antitrust Act of 1914) ，进一步加强了国家的反垄断法令，并对工人罢工活动网开一面，取消了早期“谢尔曼反垄断法”中不利于工人罢工的条例。威尔逊政府还设立了一个更加强大的“联邦贸易委员会”(Federal Trade Commission)，监督国内商业贸易活动，防止和打击危害消费者利益、非法竞争等企业违法行为。

在1916年以前，受到民主党传统的“有限政府”观念影响，威尔逊总统对社会改革较为冷漠。在1916年总统大选期间，在依然热衷于进步主义运动的人士的压力下，加上威尔逊本人某些观念的转变，从此显得更加容易接受、采纳、甚至推动社会改革。到1916年底，威尔逊政府推动并通过了第一部童工劳动法，联邦政府雇员赔偿法和铁路工人8小时工作制法等等。在1916年铁路工业劳资冲突中，威尔逊总统邀请劳资双方到华盛顿，主动调解双方矛盾。对於顽固不化的企业老板，威尔逊总统曾经大怒说道，我祈祷上帝原谅你们。但我永远不会。在威尔逊总统的第二任期内，美国国会还通过了宪法第19修正案(1920年)，美国妇女从此获得了政治选举权力。威尔逊总统从未完全放弃”新自由“政纲，但从1916年以后，接受并且实现了罗斯福“新国家主义”的大部分内容。在威尔逊的领导下，民主党逐渐由一个关注“州权”等地方狭隘利益的政党，成为一个胸怀全国、真正全国性的政党。自从1920年代以后，共和党与民主党角色换位：共和党越来越担心、阻扰和反对国家政府干预经济生活，反对扩大社会福利措施；民主党则积极利用政府力量推动各项社会改革，弥补自由主义经济之不足，力图使现代工业化、商业化和城市化社会更加完善。后来富兰克林.罗斯福总统的“新政”和1960年代林登.约翰逊总统的“伟大的社会”，可以说，与西奥多.罗斯福总统的“新国家主义”、伍德罗.威尔逊总统的“新自由”，一脉相承。

结语
社会收入差距、贫富差距扩大，是工业化发展时期的一个普遍现象。对於社会贫富差距的理解和认识，有许多不同的标准。相对於19世纪晚期出现的富有阶层而言，普通工人家庭，和低收入贫困家庭的生活水平显得十分简陋，贫富差距的确挺大。如果以绝对标准衡量，19世纪晚期较低的物价，丰富、多样化的消费品，工人实际收入增加。根据一项统计资料，从1880年代到1919年，美国国内人均GNP从208美元上升到804美元，除去20世纪初期物价上涨的因素，美国国内绝大多数人口的消费水平和实际生活水平都有了很大提高。相对於欧洲国家，美国工人的生活状况，特别是技术工人的收入和生活水平，远远超过了当时欧洲国家工人的收入和生活水平。从长远工业发展和收入增长结果看，富裕阶层和普通家庭在收入和财富的分配、占有比例关系上，变化很小。但是，普通工人的绝对收入却有着较大的增长。根据经济学家道格拉斯.诺斯、杰弗雷.威廉姆逊(Jeffrey G. Williamson)等人的研究，从1820年美国工业革命开始起步的时候，直到1948年，美国城市中非技术性的工人实际工资增长了4.5倍。社会总体财富的增加，绝大多数人口绝对收入的增加，使曾经处於社会底层的贫困人口的生活水平也有了极大的提高。斯坦利.莱伯高特(Stanley Lebergott)、诺斯等人的统计研究表明，在1970年，即使是较为贫穷的美国家庭，与1900年的大多数美国家庭相比(除了少数最富裕的家庭)，享受到更高水平的物质生活标准。生活水平提高，主要是经济发展的结果。同时，也离不开政府采取的相应的经济政策，以及财富分配(例如个人收入累进税)，教育补贴等多种社会福利政策。

启明
2004. 10.

[本文系根据作者有关美国经济史书中部分内容改编整理而成。-qmh]