作者：王立新 北京大学历史学系教授

来源：公众号“燕园杯历史写作大赛”

世界需要一个领导国家吗？

在一个无政府的国际社会里，世界是否需要一个领导国家？不同国家、同一国家不同的人对此可能会有不同的回答。当1990年8月伊拉克入侵科威特的时候，科威特王室肯定希望能有国家站出来，领导国际社会对伊拉克的侵略进行回击，恢复科威特的主权和领土完整。

九·一八事变后，当时的国民政府曾寄希望于英法控制的国联能维护国际法和国际正义，制止日本的侵略。而当前我国领导人多次提到要促进国际关系的民主化和国际政治的多极化，实际上是不承认国际社会有所谓的“领导国家”。

不管相关国家是支持还是赞同，国际关系史家一般都认为近代以来的世界历史上曾存在两个全球性的领导国家，即英国和美国，同时还有一些国家觊觎甚至追求过世界领导地位，但没有成功。当前，美国被大多数国家认为是世界领导国家。

那么，世界领导国家的职责是什么？

什么样的国家能够成为世界领导国家？或者世界领导国家需要具备哪些条件？

1、超强的经济和军事实力（硬实力），这是成为世界领导国家的首要条件。

2、崇高的威望（软实力），包括其制度、价值观和文化的吸引力以及外交政策的正当性，特别是外交政能是否兼顾国际社会的共同利益和其他国家的利益。

3、领导世界的愿望和决心，这个国家的领导人、精英，乃至公众有没有承担起领导世界重任的愿望和决心，朝野能否达成共识。

4、领导世界的能力。领导世界不是一件轻松的事请，需要有源源不断的了解国际事务、具有理想主义的眼光、愿意做出奉献的人才来设计国际秩序，组建国际组织以及对国际事务进行管理。一个国家必须有发达的高等教育、强大的公民社会、开放而包容的文化环境来培养这样的人才，对国际事务进行有效的管理。否则，笨拙的管理、糟糕的领导可能会给世界，甚至给自己带来灾难。

那么，美国什么时候具备了这四个条件？是如何获得世界领导地位的？

美国获得世界领导地位的历程

从建国直到当前的美国历史演进的过程，是美国崛起、获得和维护世界领导地位的过程。分为四个阶段：

第一个阶段：自由的确立，就是从殖民地变成独立的共和国。

1607年英国在北美建立第一个后来一直存在的定居点，开启了英国在北美的殖民历程。到了18世纪上半期，美国一共建了13个殖民地。13个殖民地在1776年宣布独立成为13个自由、独立之邦。13个邦（州）通过协商于1789年成立联邦，标志着美利坚合众国作为一个现代民族国家开始出现。

1787年制定的美利坚合众国宪法规定了人民主权、共和制、立宪政府、联邦制等一系列建国原则，建立了保障公民自由的宪政民主制度。

18世纪晚期，世界其他国家都是君主国家，新生的美利坚合众国在某种意义上是处在君主制的包围之中。一些欧洲人甚至嘲笑美国实施的共和制是一个落后、过时的制度，因为历史经验已经证明，无论希腊的民主，还是罗马的共和，都未能长存。只有君主制才能在美国这样一个相对广袤的土地上维持统一和长治久安。

但是，美国的国父们并不相信这一套，也不在意欧洲的嘲讽。在他们看来，共和试验不仅仅为了他们自己，而是为了整个人类。虽然身处世界的边缘地带（那个时候的世界中心是欧洲），但却是一批具有国际视野、受到启蒙思想熏陶的世界主义者，他们有着高远的理想，决心为人类进行“伟大的共和试验”。

联邦政府的建立不是通过武力和强制，而是通过谈判和协商，即通过“理性和自由选择”来建立一个既能对13州进行有效管理、同时又不侵犯个人自由和公民权利的政府。这跟世界上绝大多数国家的建国道路大不一样。联邦的建立标志着自由在美国的确立，为美国的繁荣和兴盛奠定了基础。

第二个阶段：从自由到富有。

到19世纪90年代，在联邦政府成立百年之后，美国从一个弱小的、处于世界边缘的共和国，崛起为世界第一大经济体，成为一个富有、先进的国家。到1918年第一次世界大战结束时，美国的经济实力已经把其他国家远远抛在后面，其GDP总量超过了英法德三国的总和，人均GDP也于1905年超过了英国。

美国何以经过100年的发展就成为经济实力最强大的国家？

有人说是因为美国发了战争财（特别是一战和二战），这是误解。美国早在卷入国际战争前（1898年的美西战争、一战和二战）就已经崛起为世界第一大经济体，美国在这三场战争中也没有大发横财。美西战争从成本收益的角度来说，是得不偿失的（美国总统西奥多·罗斯福语）。

一战中美国付出的代价是死亡士兵13万人，花费军费200亿美元。一战前期，美国与交战国，特别是协约国的贸易促进了美国经济的繁荣，但这不过是中立国的正当权利。美国在战后并没有要德国赔款，也没有向英法日那样瓜分德国在海外的殖民地（这与英法以及日本通过战争获得巨额赔款和大片领土截然不同）。

协约国在战争期间欠美国的约110亿美元的战债后来大多数不了了之，并没有得到偿还。美国更谈不上在二战期间发财（且不说美国的战争损失，战时美国向中英苏等40多个国家提供了约500亿美元的租借援助，这些援助多数是无偿的。另外，战后美国也没有从德国和日本索要赔款），只不过战争没有在美国本土进行使美国的损失较小而已。

有人说是因为美国运气好。俾斯麦就说，上帝特别眷顾傻瓜、醉汉和美国。美国有得天独厚的地理位置和丰富的资源，东西两大洋成为天然的安全屏障，特别是大西洋成为美国的护城河，使美国长期拥有和平的发展环境。但显然，单纯用地理位置和资源来解释美国的成功是片面的，世界有不少国家地理位置优越、资源丰富，但并没有发展成强盛的国家。

美国的成功有更深刻的原因，即美国的自由民主制度以及作为这一制度之基础的文化和观念。这一制度保障了公民的自由和权利，激发了个体的创造性，推动社会以和平、渐进的方式解决各种社会矛盾，确保了国家的长治久安。

美国的崛起不是国家“计划”或伟大领袖“规划”的结果，而是一个自然的过程，即一个从自由到富裕，从富裕到强大的过程。“美国梦”不是国家强大梦，而是个人成功梦。美国的历史经验促使我们思考，自由对富强究竟意味着什么？

如果一个国家不是通过给公民以自由、激发个人的积极性和创造性实现富强，而是通过剥夺公民的权利实现崛起，这种崛起是不能够持久的。

历史上，那些通过建立强大的国家机器，通过剥夺公民个人的财富，限制公民个人的权利，迅速实现国家强大的国家，都是昙花一现。

20世纪人类历史提供了三个这样的例子，即日本、纳粹德国和苏联。相反，英国和美国却因为建立了保障个人权利的自由民主制度而保持了长期的繁盛，并先后成为世界领导国家。

第三个阶段：从富有到强大，即从世界第一大经济体到世界领袖。

美国在19世纪90年代成为世界第一大经济体后，一些人试图让美国在国际舞台上发挥更大的作用，麦金莱、马汉、西奥多·罗斯福等人主张美国效仿欧洲，获得海外殖民地，加入帝国俱乐部，成为英法德那样的世界强国。正是在这一背景下，美国发动美西战争，占领了菲律宾和波多黎各。但当时大多数美国人仍然不愿意参与欧洲的事务，更谈不上谋求世界领导地位，美国致力于巩固在西半球的霸权。

一战的爆发使美国的一些领导人看到了谋求世界地位的机会。一战是人类历史上空前的大战，给欧洲带来巨大的破坏，瓦解了欧洲四大帝国（德意志第二帝国、奥斯曼土耳其帝国、奥匈帝国和沙俄帝国），导致欧洲国际地位的下降。

一战也自然让世界人民质疑欧洲文明的“先进性”，并瓦解了欧洲主导的国际秩序。而美国并没有受到战争的破坏。在一战结束的时候，美国无论经济实力、军事实力，还是国际声望，都是空前的。

当时的美国总统威尔逊更是成为世界偶像，甚至被誉为“弥赛亚”：

在这一背景下，威尔逊认为美国取代欧洲、领导世界的机会来到了。威尔逊告诉美国人民：美国必须承担起领导世界的责任，美国不能做鸵鸟，要做雄鹰，只有美国有禀赋和能力来领导这个世界。世界各国也指望美国的领导，如果美国不去领导世界，说明美国是一个不负责任的民族。

同时威尔逊还宣称，美国领导世界不是为了恢复欧洲的旧秩序，而是要建立国际新秩序，按照美国的价值观重构国际秩序，这一美国版的国际新秩序可以让人类摆脱几个世纪的战争和动荡，实现持久的和平，一战是“结束一切战争的战争”。

但是，威尔逊的说辞并没有打动美国人。美国国会没有批准凡尔赛和约，拒绝让美国加入威尔逊一手建立的、作为战后美国领导世界主要工具的国际联盟，实际上也就是拒绝了威尔逊孜孜以求的世界领导角色。在新上台的共和党政府和大多数美国人民心中，美国不会去做世界的政治领袖，美国只愿意做一个榜样，做一个道义上的领袖。这是美国第一次拒绝世界领导国家的角色。

第二次拒绝是经济大危机后。罗斯福拒绝欧洲国家提出的加强国际合作共同应对经济危机的倡议，拒绝领导世界走出经济萧条，先后采取提高关税和货币贬值的政策，试图单纯依赖美国的国内市场，实现经济复苏。

30年代的经济危机持续时间之长、危害程度之深都是空前，甚至绝后的，其中一个重要的原因是世界经济体系缺少领导国家。用经济史家查尔斯·金德尔伯格的话说，英国已经没有能力领导世界，只有美国有这个实力，但却对这一角色缺乏兴趣。

30年代后期，美国全面拥抱孤立主义，企图以孤立求安全，对欧亚发生的危机和战争不闻不问，对领导国际社会应对法西斯势力的扩张毫无兴趣。

30年代漫画：站着的是“山姆大叔”，“民主女神”跪在山姆大叔脚下祈求他不要干预欧洲的战争，既为了民主本身，也为了美国自己。地上写着”美国，民主的最后避难所“。漫画反映出30年代后期美国人的普遍心理。

那么，美国为什么会两次拒绝在很多国家看来令人艳羡、甚至在国力不济时也要孜孜追求的世界领导角色？这里有复杂的地理、制度和文化的原因，其中最重要的是在很多美国人看来，领导世界的代价太大，不到万不得已的时候美国没有必要去追求这一地位。

直到二战快要结束的时候，美国朝野、两党才下决心在战后承担起领导世界、重建战后和平的重任。而此时不仅美国的实力举世无双（总体经济实力接近世界的一半，垄断着核武器，拥有最强大的海空军），而且美国也获得了巨大的国际声望，罗斯福成为公认的世界领袖。

用当时丘吉尔的话说，二战结束的时候，美国已经“站到了世界的顶峰”。战时大批欧洲科学家移居美国，美国高等教育获得迅速发展，代替欧洲成为世界高等教育的中心，培养了越来越多了解非西方文化、熟悉国际事务的人才。美国长期积累的宪政实践，特别是新政的成功（新政使美国的经济、政治和社会制度进一步合理化）使美国可以把管理国内社会的经验转化为管理国际事务的资源，根据美国的国内秩序来设计国际秩序。

总而言之，到二战结束的时候，美国已经具备了世界领导国家所需要的四个条件。美国领导人按照美国的价值观和国内政治经验，筹划建立了一系列战后国际组织，包括联合国、世界银行、国际货币基金组织，实现了国际秩序的“美国化”，这些国际组织也成为美国领导世界的主要制度工具。

第四个阶段：二战后美国对世界领导地位的维护

但是，美国的世界领导地位很快遭遇到苏联的挑战，冷战爆发。冷战时期，美国主要通过两大战略来维护其世界领导地位，其结果是苏联的解体、冷战的终结。冷战结束后，美国成为唯一的超级大国，世界领导地位进一步巩固。

纵观二战后的历史可以发现，美国从其世界领导地位中获得了种种好处，同时也付出了巨大的代价。

美国从世界领导地位获得的好处：

1、使美国获得了极大的安全，这种安全是美国与其他国家平起平坐或地位低于其他国家时难以获得的；

2、使美国可以获得世界各地的资源以促进经济繁荣和维持较高的生活水平；

3、增加了美国价值观、制度、文化和商品的吸引力；

4、享受领导地位带来的荣耀。

美国的军费开支长期以来占其GDP的4%左右，远远高出其主要盟国军费开支在GDP中的比重，而且美国军费开支一半以上是为了保护盟友的安全，这从上图中1995年美国军费开支的构成可以看出来。这种情况在美国经济繁荣时还可以被民众所容忍，一旦美国经济不景气，这一负担就会受到质疑。最近特朗普要求北约盟国以及韩国和日本增加军费就是证明。

美国获得和维护世界领导地位的历程至少可以留给我们如下启示：

1、美国在谋求世界领导地位时不仅具有其他国家无与伦比的硬实力，而且还有强大的道义影响力和国际声望；

2、决心追求世界领导地位是美国社会长期辩论达成共识的结果，而不是来自少数精英的抱负，更不是源于某个领导人的宏图大志；

3、美国的领导地位受到既有大国的欢迎，至少是认可。美国是在英国无力领导世界时从英国手中接过领导世界的权杖，不仅中英法三国愿意接受美国的领导，即使在二战中崛起的苏联最初也大体上认可美国的领导地位，愿意加入战后美国领导建立的国际组织；

4、国际秩序不是凭空臆想出来的，而是基于国内的政治文化和经验，美国建立的战后国际秩序主要源于其宪政文化和国内治理模式；

5、美国既享受了世界领导地位带来的好处，也为维持这一地位付出了巨大的代价。任何追求世界领导地位的国家都应该权衡代价和收益之间的关系。

最后，需要思考的是：

中国是否应该追求世界领导地位，特别是我们能否承受领导世界带来的的责任与负担？由谁来承受这一负担？中国目前是否具有领导世界所需要的实力、威望和能力？质言之，中国领导人和民众是否已经明白，领导世界对中国来说意味着什么。

作者介绍：

王立新 北京大学历史学系教授、博士生导师，教育部长江学者特聘教授。美国耶鲁大学富布赖特访问学者、中国美国史研究会副理事长。

来源：微聚网 2018.08.24
原标题：美国获得和维护世界领导地位的历程，领导世界意味着什么？ 》