（本文是中國科技促進發展研究中心與科技部調研室合作研究項目“中國戰略技術及產業發展研究”的總報告。項目總負責人：王元、梅永紅、胥和平。報告內容共分三部分，本報刊登前兩部分。——編者注）

“十五”戰略技術發展面臨新的形勢 在半個世紀以來的中國工業化進程中，國家關鍵性戰略技術發展歷來受到重視，並在經濟發展中起到了重大作用。“一五”時期的１５６項重大建設項目、６０年代的“兩彈一星”等，都是當時國家發展戰略技術的重大措施。８０年代以來，國家相繼實施的各類科技重大計劃，戰略技術及產業發展取得了新的進展。尤其是１９８７年起國家開始實施高技術研究發展計劃（８６３計劃），積極跟蹤、參與國際高技術及其產業領域的競爭。８６３計劃選擇生物技術、航天技術、信息技術、激光技術、自動化技術、能源技術和新材料７個領域１５個主題作為研究與開發的重點，希望在幾個最重要的高技術領域跟蹤國際水平，縮小同國外的差距，並力爭在我們有優勢的領域有所突破，為新世紀的經濟發展和國防安全創造條件。經過十多年的努力，８６３計劃取得了巨大成就，對當代中國高技術產業的發展產生了深刻影響。

“十五”期間，中國戰略技術及產業發展的模式和環境產生了一系列重要變化，主要表現在：（１）傳統的國家壟斷的投資格局已經打破，市場化、多元化投資方式正在興起。在高度市場化的戰略技術領域（如電子信息），社會投資及國際資本已成為投資主體；但在低度市場化的戰略技術領域（如航空和數控機床），國家的投資能力和投資強度則明顯不足。

（２）國外技術成為中國戰略領域的重要技術來源，對中國戰略產業整體技術水平的提高產生着積極影響。

（３）隨着科研機構改革的不斷深化，原有以國立科研機構為主體的戰略技術創新體系，將被包括政府、企業、科研機構、國防科技部門等主體在內的新型創新體系所替代。

（４）在許多戰略領域，外國企業已經成為技術創新和產業發展的重要力量，在短期內較大程度地改變戰略產業的產出能力、技術水平，強化與國際市場的聯繫。

（５）從市場基礎看，多數戰略技術及產業化直接依賴市場，政府需求明顯下降；特別是中國加入ＷＴＯ後，戰略技術領域日益成為國際競爭的重點，實際上已經納入全球創新和全球生產系統。

經過多年來的發展，中國戰略技術及產業取得了巨大成就，許多領域已經有了相當的技術積累和產業基礎，取得了大批科研成果。但與發展的要求相比，差距仍然較大。如工藝技術與國際先進水平差距較大；產業技術創新能力弱，缺乏自主知識產權，產業發展對國外技術嚴重依賴；配套產業基礎薄弱，沒有形成完整產業體系等問題。目前的情況是，在許多產業領域，中國與國際先進水平的技術差距在不斷拉大。在高新技術產業領域國際競爭中，中國已經處於不利的地位。如果沒有特殊戰略安排和有效措施，在一些重要領域將很難跟上國際技術進步步伐，更談不上跨越式發展。這些問題，不僅已經影響到這些領域自身的發展，事實上已經關繫到經濟社會發展的各個方面，關繫到國家宏觀政策和戰略的制定。

影響中國戰略技術及產業發展的深層原因

我們在調研中發現，影響中國戰略技術及產業發展的原因是多方面的。但是，我國多年來並沒有真正確立戰略技術及產業的國家戰略地位，沒有形成協調一致、有效實施的國家意志和國家戰略。這是影響中國戰略技術及產業發展的根本原因。突出表現在：

一是戰略技術及產業發展存在國家意志弱化的傾向。改革開放以來，我國各主要產業堅持市場經濟的改革原則，依靠市場力量引導產業發展。戰略領域也遵循同樣的改革思路。在這種思路下，絕大多數產業取得了突飛猛進的發展，但在戰略技術領域效果並不理想。由於戰略領域往往是一些需要國家關注的基礎性、長期性、前瞻性戰略領域，市場機制不能完全發揮作用，需要形成國家意志，需要政府進行積極干預。但正是在這些領域，長期以來缺乏明確的國家目標，缺乏長期規劃和積極的戰略安排，使發展受到嚴重影響。如中國集成電路起步很早，但８０年代起就在引進與創新上搖擺，並陷入“逐代引進”的循環之中。大型飛機歷來被列國防科技領域，但並沒有從根本上確立在國民經濟中的戰略產業地位，發展思路始終處於搖擺不定狀態。自１９８０年Ｙ１０誕生後，２０多年來就基本上放棄了對大型飛機技術的持續投入，９０年代發展思路轉向引進和合資，“十五”期間乾脆放棄了大型飛機的研究與發展。

二是沒有把戰略產業發展建立自主創新的基礎上。回朔中國戰略技術及產業發展的歷程，有一個重要現象值得深思：在重大戰略技術中，凡是國際上能夠買來的最終都沒有發展起來，大型飛機、轎車、集成電路非常典型，多年引進最終並沒有形成自己的核心技術；而受到國際封鎖的領域卻有很多成功的例子，如航天衛星、輕型武器等就是在國際封鎖下依靠自主創新發展起來的。關鍵問題在於，也許我們能夠買來產品，甚至買來生產線，但卻無法買來自我發展的能力。多年來，在戰略領域的技術引進上，我們積累了大量的經驗和教訓，但有一點可以肯定：戰略技術長期依靠國外的狀態存在巨大隱患。例如，中國信息產業已經成為國民經濟的第一大產業，但由於缺乏自主創新能力，造成缺“芯”狀態，不僅使發展潛力受到限制，而且國家信息安全也受到威脅。在大型飛機發展上，由於我們完全放棄了自主研究開發，只是將已有的研製和生產能力用於承接國外企業的部件轉包生產，無法形成自主發展的能力，使得我國在當前複雜的國際安全形勢下陷入極為被動的境地。特別值得關注的是，每當我國在一些戰略技術及產業發展上可能出現重大突破的時候，卻往往總是輕易地被一些所謂的國際合作項目所干擾。在這一現象的背後，實質上存在着國家根本利益的較量。

三是缺乏國家的持續支持和有效投資。在一些戰略技術及產業發展上，我國始終未能形成穩定的發展戰略和思路，缺乏持續的政策支持和資金投入。例如，集成電路是典型的技術密集和投資巨大的產業，尤其發展深亞微米技術的集成電路，需要更高技術、更高精密度的先進加工設備，投資量愈來愈大。據統計，我國從１９８０～１９９９年，集成電路產業投資共２５７億元（其中包括外資投入１２６億元）。國家歷年來在集成電路上技術創新投資不超過１０億元，其中“九五”期間只有約２億元。另據一些專家初步估計，數控機床行業只需投資幾十億元，就可以在關鍵技術上實現突破，但國家卻一直未能安排。“十五”期間是我國國民經濟結構調整和跨越式發展戰略的關鍵時期，技術投入的需求非常大，但按目前資金投入強度，預期目標是難以實現的。

四是缺乏有效、協調的戰略安排和運作框架。由於計劃經濟體制被打破，原有戰略技術的決策和組織實施體系中斷，而新體系尚待形成。因此，在戰略目標確定之後，有關技術創新力量動員、戰略產業布局、配套技術及產業的發展，以及政府與企業間的協調等方面，缺乏系統有效的安排，存在多方面的問題。大型飛機、數控機床等領域的發展，都受制於過度分散的利益格局，甚至在具體的技術路徑選擇問題上爭論不休，使得一些重大戰略問題長期議而不決，或者在決策後也出現較大的反覆和搖擺，延誤了大發的發展時機。

五是認識上的偏頗對決策影響很深。在戰略技術及產業發展上的國家意志弱化現象，與認識上的偏頗有關。近２０年來，中國還要不要有自己的戰略產業和戰略技術，以及如何發展戰略技術及產業的問題上，始終存在着諸多爭議。在市場經濟體制和全球化衝擊下，許多人存在着對國際分工和技術差距的固化認識甚至迷信，對中國的技術創新能力估計不足，形成了中國無法自主創新、只能靠引進生產線發展的思想。這種思想在戰略技術領域影響很廣，甚至成為一種流行的聲音，而且在相當高的決策層次中也頗有影響。在這種思路支配下，許多部門和地方把戰略領域技術進步的希望寄托在引進上，幾十年立足於買進，沒有積極安排自主創新。可以說，這種情況對目前戰略技術決策仍在產生非常不利的影響。一些專家指出，中國在困難時期就積極發展戰略技術，並取得巨大成就；現在發展了幾十年，經濟和科技實力大大提高，反而許多事情不敢幹了。這種思路不僅在邏輯上和實踐上都講不通，而且負面影響將非常深遠。

“十五”戰略技術及產業發展的三大戰略問題

“十五”乃至今後相當長的歷史時期里，有關中國戰略技術及產業發展的問題，可能涉及到許多方面，但集中反映在以下三大戰略問題上。

第一，必須突出國家意志和國家戰略。

戰略技術及其產業，通常是指在國家經濟、社會發展中占有重要地位和重要影響力的重要技術和產業領域，是國家長遠和根本利益之所在。因此，發展戰略技術及產業，必須充分體現國家意志和國家戰略，不能單純由市場選擇。這裡需要特別強調，市場經濟絕不意味着放棄國家意志和國家力量。國際上的許多學者都指出，當代全球化的獨特特點絕不預示着民族國家的終結或者國家力量的侵蝕。全球化沒有帶來“國家的終結”，反而推動了各種調整戰略的出現，而且在某些方面推動了更加積極的國家形態的出現。

面對目前有關中國戰略技術及產業的種種爭論，我國政府及有關方面應當有明確的意見，強調戰略技術發展是國家要辦的大事，國家應該有明確的發展目標、重大戰略布置、強有力的組織以及相應的政策措施。在發展目標確立之後，對戰略技術及產業發展給予持續一貫的支持，也是國家意志的主要體現。從國際經驗看，一項戰略技術的發展通常需要幾代人、幾屆政府持續不斷的努力，需要國家、企業界的持續投入。缺乏穩定、持續的支持，通常是導致戰略技術及產業發展失敗的重要原因。

其二，堅持自主創新為主的發展模式。

中國戰略技術及產業要不要發展是一個問題，走何種發展道路是同等重要的另一個問題。歷史和現實都告訴我們，中國戰略技術及產業的發展不可能建立在外技術依賴的基礎上，必須建立在自主創新的基礎上。

江澤民同志指出：一個沒有創新能力的民族，難以屹立於世界先進民族之林。如果自主創新能力上不去，一味靠技術引進，就永遠難以擺脫技術落後的局面。我國是一個發展中的社會主義大國，在一些戰略性、基礎性的重大科技項目上，必須依靠自己，必須擁有自主創新的能力和自主知識產權。 這應該成為新時期中國戰略技術及產業發展的基本思想和基本戰略。

面對發達國家的技術領先地位，中國戰略技術發展必須真正解放思想，敢於走創新和跨越式發展的道路。對此，決策層要有信心，科學界、產業界更應該有信心。雖然我們在總體上與發達國家差距較大，但也不能妄自菲薄。應該看到，經過多年發展，中國戰略技術及產業領域與80年代情況已有很大不同，已經具備加速發展的基本條件。許多戰略領域形成了較雄厚的生產能力和技術基礎；大型飛機、集成電路等領域通過國際合作和合資項目，已經形成了較強的製造能力和現代大型工程管理技能；國家和社會對戰略技術領域的投資能力大大提高。因此，我們完全有可能選擇有一定基礎和優勢、關鍵國計民生和國家安全的技術創新點，實現跨越式發展。從“十五”起，就應該將轉換戰略技術及產業發展模式，建立新型的戰略技術創新體系，提高戰略產業國際競爭力，實現關鍵技術從依賴國外轉向依靠自主創新的轉變，作為“十五”戰略技術及產業發展的主線。

第三，重構國家科技計劃結構與功能。

與發展戰略和技術選擇相比，如何組織實施戰略技術，是更尖銳的問題。“十五”期間，除了要樹立發展的信心，確立國家意志和國家戰略之外，更為重要的是，我們必須找到市場經濟條件下實現戰略技術創新和產業化的有效途徑和措施。如國家計劃和政策如何發揮作用，如何安排國家重點項目，如何動員社會各方面力量投入戰略技術及產業化過程等，都成為非常現實而重大的問題。這實質上涉及到重新構造國家戰略技術創新體系。

長期以來，我國的科技發展基本上遵循技術導向。反映在國家各級科技計劃的組織與管理上，主要就是在部門之間、地方之間、學科之間進行資源的再分配。在此過程中，我們可能忽略了三個基本理念問題。第一，技術的實現並不必然帶來市場的實現，過度的技術偏好既不符合我國的現實國情，也將對學科本身的發展產生不利的影響。第二，相關技術的綜合集成是實現技術發展終極目標的重要前提，我國目前無論是在企業還是在國家層次上，都缺乏完備可靠的手段和途徑。第三，戰略技術及產業往往並不是技術選擇的過程，而是政治決策的結果，它所涵蓋的目標遠遠超出一般的技術經濟範疇，如我國的“兩彈一星”、美國的NMD/TMD、歐盟的GALILEO計劃等，都是國家政治意志的體現。

實質上，創新的過程更多地表現為技術的集成創新，戰略技術及產業的發展更有賴於科學有序而且堅定有力的組織與集成。因此，新時期國家科技計劃的建構，應當儘可能擺脫“為技術而技術”的傳統範式。各級政府部門都要從目前主要定位於分配國家資源，轉變為以組織和集成現有社會資源實現核心戰略目標為主，實質上也就是把以往分配資源的權力轉變為實現國家戰略目標的責任。技術的選擇與發展，應當更多地強調社會、經濟和政治需要，並以最終形成有競爭力的產品和產業為主要導向。因此，我國未來的科技計劃，應當形成“啞鈴型”的結構布局。一方面致力於基礎科學的積累與創新，使之在提升產業技術研發平台、造就優秀人才和培養科學人文精神等方面發揮難以替代的作用；另一方面致力於國家戰略技術的組織與集成，在技術和產業關聯度較大、涉及國計民生和國家安全的極少數關鍵領域尋求突破。

在研究“十五”戰略技術的組織和實施時，還需要特別處理好幾個基本關係：（1）技術的戰略性與技術研發的市場化。（2）低端技術市場化與高端技術政治化。（3）巨量資金需求與籌資渠道狹窄。（4）技術和資本密集產業的劣勢與勞動密集產業的比較優勢。（5）跟蹤戰略與超越戰略以及跨越式發展。（6）國家意志與民營載體。這些關係處理不好，很可能出現這樣一些難堪的局面：確定了戰略技術，卻不能有效推進，獲得預期成果；取得了技術創新成果，卻不能成功實現產業化。

“十五”戰略技術的選擇

從80年代初起，發達國家和新興工業化國家先後形成了一些很有影響的戰略技術計劃。如美國的“戰略防禦倡議”，歐洲的“尤里卡”計劃，經互會成員國的“2000年科學技術進步綜合綱要”和日本的“今後十年科學技術振興政策”等，都是着眼於21世紀的戰略技術計劃。90年代，美國、日本、歐洲國家等發達國家以及韓國、印度等亞洲國家，都制定了自己的關鍵性戰略技術計劃，進一步推動各國戰略技術和產業發展。儘管各國情況不同，但戰略技術選擇結果卻非常相似，電子信息、先進製造、新材料、生物、能源、資源環境以及跨學科技術等方面，是各國都非常重視的戰略技術領域。

現階段選擇中國戰略技術，除了一般原則外，還應該有一些特殊的視角。（1）戰略技術應能夠有效解決可持續發展面臨的約束、為經濟社會長期發展提供技術基礎。（2）能夠滿足大國經濟發展需要，有助於建立與大國產業和大國經濟結構相適應的技術結構。（3）能對經濟結構調整和產業升級具有關鍵性影響。（4）購買成本特別高（或買不到），必須自主開發的技術。（5）需要國家進行長期持續支持。（6）能夠滿足維護國家安全及國家其他需要。

國家“十五”科技計劃已經將信息技術、生物技術、新材料、先進製造技術和航空航天技術等一些戰略性技術領域作為重點攻克對象。“十五”863計劃重點在信息、生物與現代農業、新材料、先進製造與自動化、能源以及資源環境等六個領域19個主題組織實施，確定了超大規模集成電路等10項作為首批啟動的重大項目。2002年科技部又啟動12個重大技術攻關與產業化示範科技專項。“十五”期間的各項國家重大科技計劃，事實上都在進行戰略技術的選擇，形成了一個龐大的戰略高技術群。

無論是理論上還是策略上，主張積極發展戰略技術及產業，並不是要在技術、企業規模、資金密集度等方面發起新一輪的趕超，也並不是要在所有高端技術和資本密集部門與發達國家展開競爭，而必須有所選擇，有所側重，抓住少數關鍵領域，集中力量，尋求突破。“十五”期間，應該將戰略技術的選擇與經濟發展戰略和產業化方式結合起來，把發展目標和現實能力結合起來，選擇事關國家安全和經濟發展，有一定技術和產業化基礎，市場需求前景廣闊，對結構調整和升級的帶動度大，能夠直接提高國家競爭力，5－10年時間能夠見效的技術（群）和重大項目，作為國家戰略技術來考慮。

因此，從國家戰略角度來考慮，選擇“十五”戰略技術應該比現有科技計劃更集中，真正抓住能夠全面帶動的少數幾個項目，使之真正成為“重中之重”。綜合各方面的情況，我國“十五”應當首先將集成電路、系統軟件、大型飛機、數控機床等領域作為國家戰略技術，進行重點布置，力求在較短時間內取得實質性突破。

( ■“中國戰略技術及產業發展研究”課題組，課題項目負責人：王元 梅永紅 胥和平）