促进美国国家利益
[美]孔多丽萨·赖斯
与强国打交道
美国面临的另一项紧要任务是集中关注与其他强国的关系。尽管
美国很幸运，它的朋友中有几个是大国，但重要的是不要视此为理所
当然从而对它们不够重视，以便在需要依靠它们的时候有一个坚实的
基础。中国和朝鲜带来的挑战要求美国同日本和韩国进行协调与合作。
美国向其真正的伙伴所发送的信号是重要的。美国总统去中国访问9天
却拒绝在东京或汉城逗留一下，这样的事绝对不应再发生。
美国还需与欧洲人共同努力以界定清楚，在苏联威胁不复存在的
情况下何以维系跨大西洋联盟。在科索沃战争之后，面临着逐渐迫近
的2002年及以后的扩大问题，北约急切需要美国的注意。许多中东欧
国家正在积极努力以达到加入标准，北约的大门对于那些尚未加入其
中的国家应是敞开的。但是北约自身的发展、对其任务的界定及其消
化和保护新成员的能力这些同样重要的问题却被忽视了。此外，美国
在塑造欧洲防务特性上有其利益——美国欢迎欧洲有更强大的军事实
力，只要它留在北约的框架内。北约有一个很满的议程。如果北约不
再具有军事能力，如果它对其任务认识不清，那么作为北约的成员将
毫无用处。
对于美国和美国的盟国来说，最艰巨的任务是要在对俄罗斯和对
中国的政策中找到恰当的平衡。俄罗斯和中国对国际和平的前景同等
重要，但是它们造成的挑战却极为不同。中国是一个正在崛起的国家；
仅就经济来说，这应是件好事，因为为了维持其经济活力，中国必须
更多地融入国际经济。这就要求扩大开放，增加透明度，发展私营产
业。北京的政治斗争是围绕着如何维持共产党对权力的垄断进行的。
有些人认为经济改革、发展以及使中国人过上更好的生活是解决问题
的关键。另有一些人则强调放松经济控制和维持党的政治统治之间的
固有矛盾。随着中国的经济问题由于发展速度放慢、银行倒闭、国企
无活力、失业增加等大大加重，这一斗争将加剧。
加强中国那些寻求与国际经济整合的人的力量是符合美国的利益
的，因为这可能会形成要求进行政治自由化的持续的、有组织的压力。
这虽不能担保，但是智利、西班牙、台湾等众多实例已经证明，民主
与经济自由化之间的联系从长远来看是强有力的。实际上，贸易与经
济往来不只对美国的经济发展有好处，还对美国的政治目标有益。同
时人权考虑也不应退居其次。相反，美国总统应迫使中国领导人进行
变革。但应牢记的一点是，在中国的普遍政治控制之下，美国通过道
德辩论和介入产生的影响仍很有限。信息传播、中国年轻人通过教育
交流和培训接触美国价值观以及不靠国家维持生计的企业家阶层的发
展，这些大趋势最终可能会对中国的生活产生更强烈的影响。
尽管有些人认为支持人权的办法就是要拒绝与中国进行贸易，但
这恰恰会惩罚那些最有可能改变中国的体制的人。直截了当地说，中
国保守派希望继续以国家指令管理经济。当然，对于向中国转让军事
上敏感的技术，美国应有严格的出口管制。但总的来说贸易能打开中
国的经济，最终也能打开中国的政治。这一观点要求我们相信市场与
经济自由带动政治变革的力量，而这种力量已为世界各地的经验所证
实。
即使我们主张与中国进行经济往来，中国仍然是亚太地区稳定的
一个潜在威胁。中国的军事力量现在还比不上美国，但这一状况并不
必然是永久性的。我们清楚地知道，中国是一个有着尚未解决的关键
利益——特别是涉及到台湾和南中国海——的大国。中国对美国在亚
太地区的作用感到不满。这就意味着中国不是一个“维持现状”的国
家，而是一个希望改变亚洲的力量对比以对自身有利的国家。仅此一
点就使中国成为一个战略竞争者(a strategic competitor)，而不是
克林顿政府所称的“战略伙伴”(strategic partner)。再加上中国同
伊朗和巴基斯坦在弹道导弹技术扩散上的合作记录，安全问题显而易
见。中国将尽其所能——不管是通过窃取核机密还是通过试图恐吓台
湾——提高自己的地位。
中国在控制力量对比方面能否成功在很大程度上取决于美国对这
一挑战的反应。美国必须深化与日本和韩国的合作并继续承担其义务，
在该地区保持强大的军事存在。它应对印度在地区平衡中的作用寄予
更多的注意。在美国存在这样一种很强的趋向，就是在观念上将印度
与巴基斯坦联系起来，只考虑克什米尔或者两国之间的核竞赛。但印
度是中国算计的一个要素，它也应成为美国考虑的要素。印度还不是
一个强国，但它有潜力成为一个强国。
美国还在台湾的安全上有深层的利益。台湾是民主的、市场导向
的发展的典范，它在大陆的经济中有很多投资。美国一贯承诺“一个
中国”政策，将台北与北京之间关系的解决留给了未来，这是很明智
的。但是该政策要求任何一方都不挑战现状，而北京作为更强大的一
方应放弃使用武力。美国的决心使这一政策坚如磐石。克林顿政府对
北京有所倾斜，例如克林顿访问中国期间使用了中国的“三不”表述。
自那以来台湾一直在寻求受到注意并获得再保证。如果美国有决心的
话，那么台湾海峡就能维持和平，直至找到民主的政治解决办法。
有些事是需要花时间的。美国对中国的政策要有掌握细微差别和
协调平衡(nuance and balance)的能力。对美国来说，在遏制中国的
权力与安全野心的同时，通过经济往来促进中国国内的转型具有重要
意义。合作是要进行的，但当两国的利益发生冲突时，美国决不应害
怕与中国对抗。
俄罗斯的衰弱
俄罗斯提出了一种不同的挑战。俄罗斯仍然具有大国的许多属性：
人口众多，领土广阔，军事潜力巨大。但它的经济衰弱和民族认同问
题威胁到它的存在。俄罗斯决心在世界上显示其权力并经常以任意的、
威胁美国利益的方式行事。俄罗斯国内的转型使这一图景复杂化了，
而美国希望看到俄罗斯转型成功。苏联原有的体制瓦解了，民主发展
的某些基本元素也已出现。人们能够自由地表达思想，投他们喜欢的
人的票，(通常)信仰自由。但是这些民主成分没有制度化——除共产
党之外，各个政党力量都很弱——而政治权力的平衡特别有利于总统，
以致他经常仅仅依靠政令来统治。当然，很少有人注意叶利钦的政令，
俄罗斯政府陷于无所作为和停滞之中至少已有三年了。在近来的几个
月里，俄罗斯的经济问题及其高层腐败已受到广泛讨论；俄罗斯的经
济不是在形成一个市场，而是在变成另一种东西。广泛的物物交换，
不是银行的银行，匿藏国外和国内的成亿卢布以及使所谓的改革派暴
富的古怪的私有化计划，所有这些都使俄罗斯经济具有了中世纪的色
彩。
美国对俄政策现在的问题是，克林顿政府对叶利钦及其周围那些
被认为是改革派的人的支持(embrace)已遭失败。叶利钦是俄罗斯的总
统，显然美国必须与这位国家元首打交道。但是对民主与经济改革的
支持却成了对叶利钦的支持。叶利钦的工作日程成了美国的工作日程。
美国证明俄罗斯正在进行改革，并在没有任何证据能表明俄罗斯发生
了真正变化的情况下继续从国际货币基金组织掏钱予以支持，而事实
上改革根本没有进行。奇特的私有化方式被欢呼成经济自由化；有权
人物对俄罗斯资产的掠夺没有被注意或者视而不见。俄罗斯的现实与
美国政府对俄罗斯经济改革的描述并不相符。美国不应因为试图提供
帮助而受到批评。但是，正如俄罗斯改革者亚夫林斯基所言，美国早
应就所发生的事情“讲出真相”了。
现在我们遇到一个对俄罗斯人的和对美国人的双重信任问题。俄
罗斯经济现在有恢复活力的迹向。1998年8月的金融风暴迫使俄罗斯实
行进口替代，由于有活力的俄罗斯人取得了事务控制权，国内的生产
有所发展。不断攀升的石油价格也起了推动作用。但是这些都是短期
的改善。无论是在美国还是在欧洲，在下一步如何应对俄罗斯问题上
已不再有一致意见。
俄罗斯经济的未来现在掌握在俄罗斯人手中。俄罗斯不是没有资
产，仅看其自然资源和受过良好教育的人口就可知道。俄罗斯理应进
行结构改革，特别是进行法治和改革税则，以便国内外的投资者提供
其经济发展所需的资本。一旦1999年12月杜马选举和2000年6月总统选
举之后产生一届俄罗斯新政府，这一机遇就将出现，但是支撑一个发
挥作用的市民社会和以市场为基础的经济最终所需的文化变革可能要
花费几十年时间。西方在交流项目中、在与私营部门的联系中以及在
教育机会中对俄罗斯人民尤其是俄罗斯青年的开放可以促进这一进程。
同俄罗斯各地区的领导人进行接触也很重要，这些地区执行的经济与
社会政策越来越独立于俄罗斯联邦政府。
同时，美国的政策必须集中在同俄罗斯的重要安全议程上。首先，
美国须认识到，美国安全受到的俄罗斯实力带来的威胁要比受到的其
衰弱和无内聚力带来的威胁小。这就意味着要紧密关注俄罗斯核力量
与核武库的保险与安全。纳恩—卢格尔(Nunn－Lugar)项目应得到充分
的资金支持并积极执行。(因为美国订约人承担了绝大部分工作，资金
挪作他用的风险较低。)其次，美国必须与俄罗斯就变化中的核威胁问
题进行广泛的讨论。俄罗斯的军事官员已经多次讲到，俄罗斯军队的
常规军备状态不断下降，他们对核武器的依赖日益增强。俄罗斯的威
慑足以对付美国的核武库，反之亦然。但是这一事实再也不需要由一
个几近30年历史且为美苏严重敌对关系之残余的条约来神圣化。《反
弹道导弹条约》旨在防止在冷战时的安全环境下发展国家导弹防御系
统。如今，首要的考虑是世界上像伊拉克和朝鲜这样的国家造成的核
威胁，以及未经许可的转让造成核武器扩散的可能性。
实际上，俄罗斯离上述威胁要比美国更近。促使俄罗斯人参加有
关变化了的威胁环境、他们可能的反应以及战略进攻性力量削减与防
务部署之间的关系的讨论，应该是可能的。美国应清楚地表明，美国
乐意与俄方合作走向新的进攻—防御比例，但美国也准备单方面作出
努力。俄罗斯也应知道，在这些领域共享技术或信息的任何可能性将
严重依赖于其在扩散弹道导弹和其他与大规模杀伤性武器有关的技术
方面的记录，而迄今为止俄的这一记录是有问题的。如果俄罗斯向美
国所防范的国家泄漏或者蓄意转让武器技术，而美国还与俄罗斯共担
防务，那将是愚蠢至极的。
最后，美国需要认识到，俄罗斯是一个大国，美俄将总是既有一
致的利益，也有冲突的利益。在位于石油蕴藏丰富的高加索地区的车
臣发生的战争特别危险。俄罗斯总理普京利用这场战争在国内激起了
民族主义情绪，同时推进了自己的政治前途。俄罗斯军队前所未有地
直言其有义务保卫俄罗斯联邦的完整，这是文官与军队关系中一个不
受欢迎的事态发展。车臣战争对俄罗斯政治文化的长期影响是不应低
估的。而且由于俄罗斯政府强烈指责沙特阿拉伯、格鲁吉亚、阿塞拜
疆等国庇护和支持车臣恐怖主义者，这场战争还影响到俄罗斯与其在
高加索地区的邻国之间的关系。车臣战争提醒我们注意俄罗斯周围新
独立的小国的脆弱性，也提醒我们认识美国在这些国家的独立上的利
益。如果它们变得强大，它们对俄罗斯就不会那么有引诱力了。但这
在很大程度上依赖于这些国家改革其经济结构和政治体制的能力——
迄今为止，这一进程最多可以说是成败参半。
对付无赖国家
随着历史走向市场经济和民主，一些国家被抛在了这条道路的旁
边。伊拉克就是一个典型。萨达姆·侯赛因的政权是孤立的，他的常
规军事力量已受到严重削弱，他的人民生活在贫困和恐怖之中，而且
他在国际政治中没有可用的位置。因此他决心发展大规模杀伤性武器。
萨达姆不下台，任何事情都无从改变，因此美国必须调动一切可资利
用的资源，包括反对派的支持，把他除掉。
金正日的政权太不透明，我们很难知晓它的动机，只知道这些动
机的本质是恶意的。但是朝鲜也处在国际体系之外。与东德一样，朝
鲜是其国界边上可能一个成功国家的邪恶的孪生兄弟。它一定担心自
己会在韩国的绝对实力和吸引力下最终灭亡。朝鲜从参与国际经济中
无所可得却可能一切尽失，因此对金正日来说发展大规模杀伤性武器
可提供破坏性的出路。
韩国总统金大中正在试图通过接触找到对朝鲜的和平解决办法。
美国对朝鲜的任何政策都应大大有赖于同韩国和日本的协调。在此背
景下，试图买通朝鲜放弃核武器的1994年框架协议不能被轻易地放在
一边。这一措施中还有一个内在的圈套：朝鲜早晚都将威胁要进行导
弹试验(这已发生过很多次)，而美国将不以进一步的好处作出反应。
那么金正日将怎么办呢？错误判断的可能性是很大的。
有一点是清楚的：美国必须坚决、果断地对付像朝鲜这样的国家。
克林顿政府在这方面失败了，它有时威胁使用武力，随后却退缩放弃
了，在伊拉克问题上也是经常如此。这些国家的存在时间已屈指可数，
因此对它们不必恐慌。相反，第一条防线应是对威慑作出明确而又经
典的声明——如果它们真的获取了大规模杀伤性武器，它们的武器将
是不可用的，因为任何使用这类武器的企图都将带来国家的毁灭。其
次，我们应加紧努力，对这些武器加以防御。这就是要尽可能快地部
署国家导弹防御系统和战区导弹防御系统、集中关注美国本土对化学
武器和生物武器的防御并扩充对付各种恐怖主义的情报能力的最重要
原因。
最后还要注意伊朗这个国家。伊朗的动机不是仅仅破坏以市场经
济和民主为基础的国际体系的发展，而是要以原教旨主义伊斯兰世界
(fundamentalist Islam)替代它。值得庆幸的是，伊朗人没有苏联试
图推进其社会主义模式时所拥有的那种影响范围和权力。但伊朗的战
术已对美国安全提出一些现实问题。伊朗试图破坏像沙特阿拉伯这样
的温和的阿拉伯国家的稳定，尽管其与沙特的关系近来已有所改善。
伊朗还支持了针对美国和西方利益的恐怖主义并尝试发展和转让敏感
军事技术。
伊朗提出了中东的一些特殊难题，而中东对美国和美国的重要盟
国以色列来说是一个关系到核心利益的地区。伊朗的武器日益直接威
胁着以色列。以色列与其阿拉伯邻国实现和平的努力对中东的未来有
重要意义，但同样重要的是，这些努力不是该地区稳定的全部内容。
以色列有一个现实的安全问题，所以与美国的防务合作，特别是弹道
导弹防御领域里的合作非常关键。这转过来会帮助以色列通过协定、
通过增强军事力量保护自己。
需要指出的重要一点是，有些值得观察的趋势正在伊朗发展。莫
罕默德·哈塔米被选为总统显现出一个曾经拥有伟大兴盛文明的国家
走向新阶段还是有希望的，尽管对他有多大权威还有疑问。此外，哈
塔米的比较温和的国内观点也许不能变成较能为外界所接受的行为。
总的来说，美国对伊朗政策的变化要求伊朗的行为先行变化。
就国家利益形成一致意见
美国拥有特别的机遇。近一个世纪以来美国从没有领土野心，相
反美国的国家利益一直以促进自由、繁荣与和平的扩展这一愿望来界
定。人民的意愿和现代经济的需求都符合对未来的这一看法。但即便
是美国的优势也不能担保一定成功。这就需要美国总统的领导和政策
来缩小明天的可能与今天的现实之间的差距。
总统必须就国家的政策重点和意图向美国人民发表讲话，并与国
会共同努力把对外政策集中在美国国家利益上。现在的问题不是国会
缺乏两党合作精神，也不是美国人民不感兴趣。问题在于存在一个真
空。由于缺乏令人信服的远见卓识，狭隘的利益充斥着这一空间。
共和党政府的对外政策理所当然将是国际主义的；共和党内总统
提名的几大竞争者在此方面都有有力的证明。但共和党的对外政策也
将从美国国家利益这一坚实基础上，而不是从一个虚幻的国际共同体
的利益上开始施行。美国能够做到行使权力而不狂妄自大，追求其利
益而不虚张声势、恃强凌弱。当美国和那些与其具有共同核心价值观
的国家协力这样做的时候，世界将变得更加繁荣、民主、和平。这在
过去曾是美国的特殊角色，当我们进入21世纪时应再次成为美国的特
殊角色。
（中央党校战略研究所张茂明译）
