第二次世界大戰時期，海軍爭奪制海權的主要方式已經由第一次世界大戰時期的“大炮巨艦”轉為以航母為主要作戰平台，以海軍航空兵為主要攻擊手段的對海上制空權的爭奪。戰爭初期“英國海軍擊沉‘俾斯麥’號戰列艦和突襲塔蘭托港的意大利艦隊代表了海軍戰術的轉變”，戰爭中期的珊瑚海和中途島戰役、戰爭後期美國海軍擊沉“大和”號戰列艦都不斷印證着這種戰術思想和作戰模式的正確性。

但這並不是說對制海權的爭奪只以此一種方式進行。德國在第一次世界大戰時期發明並應用的無限制潛艇戰，在一戰期間展現出了強大的破壞力與影響力。能夠從水下發動突然襲擊的潛艇，由於其攻擊的隱秘性和對海上交通線的巨大威脅，以及在一戰時期無限制潛艇戰中所表現出的破壞力，使得各主要參戰國都對其給予了較高程度的重視。

二戰時期各國海軍潛艇部隊普遍採取了無限制潛艇戰的作戰模式，然而這一戰術並不適合針對所有國家，其作戰對象越是依賴海上交通線進行海外貿易，且此類海外貿易對於對象國家經濟發展、國民生活不可替代時，這一戰術便越是有效，二戰時期作為德國、美國主要對手的英國和日本，便是典型的此類國家。因此，研究德、美海軍的無限制潛艇戰是具有典型意義的。本文試圖通過對德、美海軍的無限制潛艇戰的歷史進行簡要分析，以求得為何二者在均取得“優異”戰果的情況下卻各自走向了迥異的結局。

德、美無限制潛艇戰思想的形成與發展 

第二次世界大戰前，德、美兩國都清楚地認識到潛艇的重要性，但是在如何使用潛艇、最大限度發揮潛艇的作用等問題上，兩國海軍內部都存在不小的分歧。另一方面，兩國海軍也不是隨着戰爭的爆發立刻就開始了無限制潛艇戰，而是由於種種原因，在戰爭進一步深入發展後，才下定決心開始無限制潛艇戰。

戰前德軍高層曾就使用潛艇的問題發生意見衝突。由於反潛探測技術的出現，原德國海軍總司令雷德爾對未來戰爭中潛艇能發揮多大作用表示懷疑，雷德爾設想的是由大型戰列艦、航空母艦、裝甲巡洋艦和潛艇組成的以水面艦艇為主力的艦隊。德國海軍的Z計劃實際上反映了雷德爾的想法，它包括8艘航空母艦，6艘大型戰列艦，還有大量重型巡洋艦。但德國沒有能力實現這一計劃，“這個龐大艦隊將要消耗的燃料超過了1938年德國的總燃料消耗量，德國實際上是在白手起家重建海軍，因為從一戰結束以來沒有持續建造大型軍艦，所以連合適的船台都沒有”。相較而言，雷德爾的接任者——新任德國海軍總司令鄧尼茨的方案更加現實，鄧尼茨一直主張以U艇作為德國海軍主要進攻手段，“早在1939年，鄧尼茨就出版了一本名為《U-Bootswaffe，U-boatArm》的書，書中提到U艇將成為未來德國海軍的主要進攻武器，商船將成為德國海軍的主要目標”。 因為U艇的建造成本更低，所需材料更少，而且還較好地利用了日益稀缺的人力。最終，鄧尼茨的堅持起到了作用，德國海軍對Z計划進行了修改，使計劃建造的潛艇數量得到了提高。 

相較於一戰，二戰時期的德國海軍一開始就認識到了截斷海上交通線，進行海上封鎖的重要性。在開戰前，德國海軍高級軍官就明確表示“在任何即將爆發的戰爭中都會看到德國海軍對英國和法國海上運輸發動進攻，而不是像日德蘭海戰那樣，尋求主力艦隊決戰”。然而在戰爭初期，由於以下原因，德國並沒有在一開始就實行無限制潛艇戰和所謂的狼群戰術。首先，希特勒本人希望英國在不久的將來能夠接受“和平”，同時也是為了避免激怒美國，因而對德國海軍潛艇可攻擊的目標類型做了嚴格的規定。希特勒還嚴格禁止對英國客船的攻擊。此類規定嚴重束縛了德國海軍的手腳，其潛艇部隊在此規定下進行的作戰行動，也明顯不屬於無限制潛艇戰的範疇。其次，在占領法國之前，德國缺乏能直接到達大西洋的良港，其潛艇只能從短促的德國海岸出發，經過封鎖嚴密的英吉利海峽或北海到達大西洋，自然難以組織有效的無限制潛艇戰。

戰爭初期德國執行破交任務的主要力量是水面艦艇，即以高速的袖珍戰列艦在靠近主要港口的地區對英國商船進行突襲，但隨着水面艦艇逐漸被英國封鎖獵殺，與此相對的是潛艇部隊卻取得輝煌戰績（1939年9月至1940年3月，德國潛艇共擊沉盟軍222艘商船，76萬噸物資，自身僅損失18艘），希特勒也開始轉向支持鄧尼茨。而隨後占領法國，獲得進入大西洋的新通道，以及1941年美國的參戰，才使得德國放開手腳，開始了真正意義上的無限制潛艇戰。

20世紀30年代末，美國海軍的潛艇作戰思想還是與戰時有較大差距。美國海軍仍然停留在潛艇只對敵人主力艦進行攻擊的階段，1939年美國海軍的一份作戰手冊中對潛艇的作戰任務做了如下規定：“潛艇的首要任務是攻擊敵軍的大型戰艦。大型戰艦指的是戰列艦、戰鬥巡洋艦，以及航空母艦。”在1929年的橙色戰爭計劃中，美國海軍的戰爭理念是“長期的進攻作戰，主要方向是孤立和消耗橙方，通過控制她最為重要的海上交通並對她的武裝力量和經濟生產實施進攻性打擊來實現”。20世紀30年代中期，日本79.1%的石油和全部的羊毛、棉花都要依賴進口。1935年，日本70%的廢鐵來自美國，日本的商船隊共有2146艘船隻，排名世界第三。因此，從當時日本經濟對進口的依賴程度來看，這個戰略所確定的作戰計劃與戰爭方式沒有任何問題。 但是，控制海上交通就意味着封鎖，意味着需要對敵方商船採取強制或暴力手段來限制其活動，而對商船進行無限制潛艇戰在當時是被國際協定所禁止的。

早在1921年的華盛頓會議上，美國便提議“不得摧毀商船，除非事先確保船員和乘客的安全”，1930年的《倫敦海軍條約》則重申了這一規定，並將適用範圍擴大至潛艇。“十五年的時間裡人們不斷為之努力的海軍條約產生了具體的成果——最新規定不得進行‘無限制潛艇戰’……如果人盡皆知的海軍會議沒有達成其他目標，那麼至少它們使得世界上的主要海權國家承諾放棄使用在上次戰爭中被釘上恥辱柱的野蠻方式——至少是船隻方面的”。

攻擊商船必須事先發出警告並保證船員安全，這從戰爭角度來看“毫無價值”。約翰·塔爾博特（JohnTalbot）寫道：“要必須遵守這一規則，潛艇就必須在水面行動，喪失了使其成為一種可怕武器的隱秘性和突襲優勢，將自己的位置暴露給裝有無線電的商船，其脆弱的艇體極易遭受炮火和空中轟炸的襲擊，將船員轉移到狹小空間的潛艇上對指揮官來說是不可能完成的負擔。”這也從側面解釋了，為何在當時美國海軍的戰略中，潛艇的主要任務被設置為攻擊敵人的戰鬥艦隻。但是這一狀況在珍珠港事件後便徹底改變了，用西奧多·羅斯科的話來說：“畢恭畢敬的法律小冊子掉進了太平洋。按上級指令變身為商船突擊者的美國潛艇要在戰爭中擊沉水面上所有懸掛日本國旗的物體。”珍珠港事件後，美國海軍開始了對日本的無限制潛艇戰。

德、美無限制潛艇戰的實踐

二戰時期德國的無限制潛艇戰大約可以分為1939年戰爭爆發至法國淪陷、法國淪陷至1943年初、1943年初至1945年5月3個階段。如前文所述，1939年戰爭爆發後，德國海軍囿於希特勒的規定，以及潛艇數量和地理條件所限，並沒有全面進行無限制潛艇戰。除此之外，德國潛艇在這一時期還面臨着魚雷設計存在缺陷的問題，“有缺陷的磁性引信有時會導致許多魚雷過早引爆”，這一階段德國海軍執行海上破交任務的除了潛艇外，主要是以“俾斯麥”號和“施佩伯爵”號為主的水面艦艇。

法國淪陷後，德國海軍獲得了新的出海口，“1940年6月，征服法國為第三帝國提供了大量新的港口設施，在此之前，U型潛艇在大西洋上的行動一直相當受限”。新的港口包括布雷斯特、波爾多等地，儘管這些新基地毗鄰英國領海，距離英國機場也很近，但是德國海軍建造了堅固、複雜的基地防禦工事，使其能夠承受長期的轟炸，這些基地為U艇提供了通往大西洋的新通道。技術人員也在這一時期用接觸式引信更換了之前的磁性引信，使得魚雷的可靠性有所提高。新通道的取得加上魚雷設計的改進，使德國潛艇的戰績在1940年迎來了第一個高潮。英、法在1939年最後4個月的（商船）損失為50.9萬噸，而到了1940年，僅僅6月和10月2個月，英法損失的總噸位便達71.8萬噸，全年損失更是達到了245萬噸，幾乎是英國所有可用商船的六分之一。

1941年底美國參戰雖然被視為戰爭的轉折點之一，但是對於大西洋上的無限制潛艇戰來說卻並非如此。實際上，美國參戰後，大西洋上的德國潛艇的戰績不降反升，迎來了第二個高峰。從1942年1月到8月，U艇在美國海域擊沉了609艘船隻，總計310萬噸。

有以下幾種原因導致了上述情況的出現。第一，美國海軍在一開始並未採用護航制對商船加以保護。當時的美國海軍實力仍相對薄弱，且需要一分為二，兼顧太平洋和大西洋，因此缺乏足夠的護航船隻。第二，美國東海岸的城市在美國參戰之初沒有停電，從海岸出發的商船在明亮的城市燈火的映照下，被勾勒出清晰的輪廓，從而為U艇提供了明確的目標。第三，美國海軍高級官員過度自信，他們認為最好派出大量的單獨艦艇，而不是將它們集結在無法提供實際防禦的護航編隊中，“對於大西洋上的狼群來說，美國的參戰相當於為他們開闢了一個獵場。就像與世隔絕的棲息地里的獵物一樣，美國海軍在對付新的捕食者時表現出了非凡的天真”。面對只有個別護航船隻護航的大量小型商船隊，U艇在短期內就取得了擊沉數百艘的戰績。第四，德國海軍在大西洋上的潛艇數量在這一時期也達到了頂峰。德國此時已經放棄使用水面艦艇完成海上封鎖任務的想法，“希特勒已經認定，德國水面艦隊是浪費時間和資源”。因此，德國開始將有限的資源用於U艇建造，戰爭初期因為數量所限而無法完成任務的障礙已經不復存在，從1942年9月到1943年3月，是北大西洋上U艇最多的時期，幾乎每天都有100多艘U艇在海底游弋，這與戰爭之初德國海軍只有35艘可用U艇形成鮮明對比。第五，德國海軍還在1942年初採用了一種新的編碼機，使得盟軍無法破譯德軍密碼，這進一步惡化了這一時期盟軍的處境。第六，從1941年到1942年冬，盟軍援助蘇聯物資的船隊航線大部分經過北大西洋。 當時共有3條通往蘇聯的航線，其中兩條是從美國經南大西洋到海灣地區，貨物在伊朗卸載後運往蘇聯，以及從美國和加拿大西海岸運往符拉迪沃斯托克。但是由於橫貫西伯利亞的鐵路的限制，最主要也是最著名的還是北極航線，即從挪威海岸出發，到達摩爾曼斯克，其中雖有英國的物資，但大部分物資還是來自美國。因此，這些物資中有許多是經北大西洋或是冰島到達挪威的。

但從1943年開始，多種因素匯聚到一起，使大西洋上的無限制潛艇戰出現轉折。損失數字折射出了1943年德國潛艇命運突然發生的變化，“1939年、1940年和1941年，德國人分別損失了9艘、22艘和35艘U艇，1942年作為過渡年，有96艘U艇被擊沉，然而，在1943年，隨着237艘U艇的沉沒，損失出現了災難性的跳躍。隨後的1944年，盟軍又擊沉了241艘潛艇，1945年前5個月擊沉了153艘潛艇，如果戰爭持續到1945年底的話，潛艇的損失數量將達到367艘”。

首先是美國那些沒有遭受轟炸的工業設施開始展現出其戰爭潛力。通過標準化設計和製造方式，美國生產了大量商船來補充戰爭損失，其中最為人所熟知的是自由輪（Libertyship）。同時美國還生產了大量護航驅逐艦和護航航母加強護航力量，其中相當一部分通過租借法案提供給英國。

其次，是各種新式的反潛裝備的大規模列裝，例如可以安裝到飛機上的足夠小的反潛雷達。這些雷達可以探測到通氣管或潛望鏡，在這些雷達的輔助下，空中力量成為了逆轉形勢的關鍵因素，“陸基海上偵察機成為了第二次世界大戰期間最有效的反潛措施之一”，還有被稱為最重要的反潛發明之一的反潛聲吶“ASDIC”（Anti-SubmarineDivisionsupersonic），以及反潛迫擊炮，它被安裝在艦艇前甲板上，使艦艇能夠在進入ASDIC盲區前開火。“統計數據表明，相比深水炸彈，反潛迫擊炮擊沉潛艇的效率可能要高出10倍以上”，這些發明或改進的反潛裝備對戰爭的結果起到了不可忽視的作用。

最後，德軍在戰爭後期缺乏優秀的潛艇指揮員，也是戰爭出現轉折的原因之一。1940年4月30日和5月1日，U-515僅用7枚魚雷就在西非弗里敦附近擊沉了7艘總計43000噸的船隻，但這種成功在1943年以後越來越少見，“1940年，每艘巡邏的U艇平均每月擊沉6艘商船，但到1943年，平均每艘U艇擊沉一艘商船需要兩周以上的時間”。損失的潛艇可能得到及時補充，但是優秀的指揮官卻無法在短時間內培養。除此之外，還有盟軍情報上的壓制。雖然1942年時鄧尼茨更換過德軍的密碼機，但由於1942年底盟軍在埃及附近海域的U-559潛艇上繳獲了德軍的密碼本，所以盟軍能對船隊展開有效護航，有時甚至還能組織力量獵殺U艇。到1943年5月，鄧尼茨已經命令德國潛艇撤離北大西洋。儘管之後德國海軍將潛艇派往了更遠的中、南大西洋，但“這位海軍上將知道德國海軍已經輸給了盟軍。從鄧尼茨命令撤退到1944年6月登陸，U艇全年只擊沉了92艘船隻”。

相較於美國海軍，德國海軍在二戰時期的無限制潛艇戰更為公眾所熟知，但就結果而言，無限制潛艇戰在美國海軍中的實踐是比德國更為成功的。據不完全統計，從1941年11月9日開始，至1945年6月29日，美國海軍潛艇在太平洋及遠東地區成功攻擊日本船隻的次數達到4845次，擊沉1113艘日本商船，共計4779000噸，而美軍潛艇僅損失了52艘，約占潛艇總數的六分之一，損失人員僅占美國海軍總兵力的1.6%。“這就是鄧尼茨所夢想的噸位戰……如果說鄧尼茨已接近讓英國挨餓的話，美國海軍則使日本處於實際上挨餓的境地。”

二戰時期美國海軍的無限制潛艇戰大致可以分為3個階段，即正式參戰至1943年，1943至1944年，1944年至日本無條件投降。第一階段美國海軍的戰績並不理想，這並不是因為日本採取了嚴密的護航措施，而主要是由於潛艇數量限制，以及作為潛艇主要武器的魚雷存在問題。作為戰時美國海軍潛艇部隊主力艦型的小鯊魚級（gatoclass）首艇動工於1940年9月11日，而服役數量最多的白魚級（balaoclass）潛艇的首艇直到1942年3月31日才開始動工。因此在第一階段，美國海軍存在着潛艇數量不足的問題。魚雷則是另一個桎梏，多數潛艇在出海執行任務時只能配給三分之一甚至更少的魚雷，許多潛艇總是在打光攜帶的魚雷後仍能尋找到合適戰機，這就導致潛艇不足以發揮其最大威力；魚雷設計方面也存在重大缺陷，最主要的問題在引信，無論是之前的磁性起爆裝置還是之後的觸發起爆裝置都被證明很不可靠，前者甚至到了“絕對要出現故障的程度”，潛艇打出的魚雷多數為啞彈，這嚴重影響了軍隊士氣和潛艇戰鬥力。

1943年至1944年是美國海軍無限制潛艇戰發展到高潮的階段。在所有二戰時期被美軍潛艇擊沉的日本船舶中，從戰爭初期到1943年結束，日本的船舶損失總額為3048150噸，而到了1944年，僅僅前5個月便有近100萬噸的船舶被擊沉[6]。“1943年，太平洋上的無限制潛艇戰發生了決定性的轉變”，美國的戰爭潛力逐漸凸顯。大批嶄新的潛艇進入現役，“大批新的美國潛艇從東西海岸的造船廠，甚至是內陸設施，如馬尼托瓦克造船公司（ManitowocShipbuildingCompany）抵達”[8]。 魚雷問題也陸續得到了解決，到1943年9月，美國軍械局終於完成了對MK14型魚雷的改進並證明了其有效性，“一種新的觸發裝置確保了魚雷現在通常在擊中目標時引爆，而不是在70%或更多的時間裡證明是啞彈”。魚雷技術的改進使潛艇的作戰效率大大提升。 此外，美國海軍的作戰經驗不斷豐富，湧現出了許多有天賦的潛艇指揮官。這一時期美國海軍潛艇擊沉的日本商船噸位數占到二戰期間美國海軍潛艇擊沉日本商船總噸位的77%。

1944年到1945年戰爭結束的第三階段中，美國海軍對無限制潛艇戰的運用已經愈發熟練，“美國潛艇作為一種致命的打擊力量在海底已經完全成熟”。這一時期潛艇的任務除了封鎖補給線、攻擊敵人船隻和偵察以外，部分潛艇也在執行搜救己方飛行員的任務，這一時期美國潛艇救起了504名飛行員，其中包括當時海軍中最年輕的軍官飛行員，以後成為美國總統的喬治·布什海軍少尉。

二戰時期美國海軍的潛艇不僅在攻擊商船、截斷日本交通線上發揮了重要作用，而且在攻擊日軍軍艦上也取得了不俗的戰績。整個二戰時期，美國海軍潛艇共擊沉了201艘戰艦，相當於戰爭中所有美軍擊沉日本軍艦數量的三分之一，其中“射水魚”號（SS-311）還於1944年11月29日擊沉了當時世界上最大的航空母艦“信濃”號。

德、美無限制潛艇戰勝負原因簡析

二戰時期美國海軍無限制潛艇戰取得如此輝煌戰績的原因是多方面的。在技術方面，二戰時期美國海軍使用的主力船型小鯊魚級的設計被證明非常適合太平洋地區的作戰，如：強大的續航里程（作戰半徑為11000英里）、強悍的火力（艦艏一支六聯裝魚雷發射器、艦艉一支四聯裝魚雷發射器、以及一門127毫米甲板炮）。此外，針對潛艇主要武器——魚雷進行的改進也具有重大意義。在戰爭早期，美國海軍的魚雷存量不足，彈藥匱乏等問題，在潛艇作戰中經常出現。而且，這些魚雷的設計也存在問題。由於軍械局在當時屬於獨立的機構，因此，海軍在實際作戰中發現的問題並不能及時傳達到軍械局，而在接收到問題後，軍械局又認為是艇上人員操作不當才導致魚雷出現問題，這種互相推諉的局面持續了近兩年，直到1943年年底，美國海軍才使用上較為可靠的MK14改進型魚雷。同時，軍械局還加速了魚雷的製造，使美國海軍有了足夠的魚雷，“在1944年的520次巡航中，美國潛艇共發射了6092枚魚雷，比它們在1942年和1943年發射的總數還要多”。 

在敵人的應對措施方面，日本對護航制度的輕視是美國海軍無限制潛艇戰成功的另一重要原因。日本始終沒有建立起專門的、有效的護航制度，不僅沒有給商船隊配備護航編隊，而且大部分商船本身也沒有進行武裝。護航指揮系統也相當紊亂，在1943年8月聯合護航指揮部成立之前是由海軍、陸軍、交通省和軍需省4個獨立指揮系統共同承擔。

在信息情報方面，日本也被美國壓制。美軍很早就成功破譯了日本的海運密碼，清楚地掌握了日本船舶航行的路線信息，其指揮部能根據這些情報，指揮潛艇進行有效的攻擊，“至1944年8月，美國陸軍截獲了將近750000條海運通訊（信），這些情報對最終摧毀了日本商船隊的水下伏擊發揮了關鍵作用”。

德國海軍發動的無限制潛艇戰雖然取得過輝煌戰績，但並沒有達到其戰略目的。究其原因，大致有如下幾點。首先是德國經濟實力與對手相差太多，“美國、法國和英國1939年至1940年的軍費開支，按當時各國匯率轉換，超過德國和意大利的總和至少200萬德國馬克。如果把軍費支出占國民總收入的比例作為比較的基礎，就更糟了：德國計劃支出占國民總收入比例為23%，法國17%，英國12%，而美國只有2%”。德國海軍之所以發動無限制潛艇戰，就是因為缺乏建造能夠與英、美海軍實力相匹敵海軍的資源。因此，被迫設計出這種試圖利用少量資源，達到最大效果的不對稱進攻手段來完成自己的戰略目標。其次，在技術層面的競爭上，德國也處於下風。盟國為反制無限制潛艇戰開發或運用了多項技術，其中既有反潛聲吶、反潛雷達、反潛迫擊炮等武器和探測設備，又有專門為反潛設計建造的護航驅逐艦、護航航母、陸基反潛偵察機等大型裝備。而德軍只是在戰爭已經出現明顯轉折的1943年後才意識到需要對U艇進行技術改進，雖然這時有全新的潛艇建造服役（如著名的21型潛艇），卻為時已晚，無法再對戰局走勢造成明顯影響。 

二戰時期大西洋和太平洋上的無限制潛艇戰是一場多層次的軍備競賽，雙方圍繞着封鎖航線、掌握制海權這一戰略目標展開了激烈競爭，這些競爭從根本上來說是雙方陣營的經濟、科技、軍事等綜合實力的較量。最明顯的例子便是：即使德軍在1942年取得了輝煌戰果，但盟軍強大的工業生產能力使其足以承受並快速彌補這些損失，與此相對的，德軍卻無法承受持續的、不斷增長的U艇的損失，導致最終輸掉了大西洋之戰。