作者 獨立工會 寫於不同歷史時期 整理於二零二二年

資本論入門

作者 獨立工會

資本的生產過程

                                   第一篇  商品和貨幣

                                 第一章  商  品

              1、商品的兩個因素：使用價值和價值（價值實體、價值量）
我覺得，馬克思在這一節裏主要講到如下一些概念和論述（作為最基本的知識，我們應該有所了解）：

資本主義生產方式占統治地位的社會財富，表現為“龐大的商品堆積”，單個的商品表現為這種財富的元素形式。因此，我們的研究就從分析商品開始。

 商品首先是一個外界的對象，一個靠自己的屬性來滿足人的某種需要的物。

 物的有用性使物成為使用價值（任何物的自然worth[價值]都在於它能滿足必要的需求，或者給人類生活帶來方便，約翰洛克）。它決定於商品體的屬性，離開了商品體就不存在。商品的使用價值為商品學這門學科提供材料。使用價值只是在使用或消費中得到實現。不論財富的社會形式如何，使用價值總是構成財富的物質內容。在我們所要考察的社會形式中，使用價值同時又是交換價值的物質承擔者。

 交換價值首先表現為一種使用價值同另一種使用價值相交換的量的關係或比例，這個比例隨着時間和地點的不同而不斷改變。

 由此可見，第一，同一種商品的各種有效的交換價值表示一個等同的東西。第二，交換價值只能是可以與它相區別的某種內容的表現方式，“表現形式”。

 各種勞動不再有什麼差別，全都化為相同的人類勞動，抽象人類勞動。

 這些物現在只是表示，在它們的生產上耗費了人類勞動力，積累了人類勞動。這些物，作為它們共有的這個社會實體的結晶，就是價值——商品價值。

 在商品的交換關係或交換價值中表現出來的共同東西，也就是商品的價值。

 可見，使用價值或財物具有價值，只是因為有抽象人類勞動體現或物化在裏面。那末，它的價值量是怎樣計量的呢？是用它所包含的“形成價值的實體”即勞動的量來計量。勞動本身的量是用勞動的持續時間來計量，而勞動時間又是用一定的時間單位如小時、日等作尺度。

 在商品的生產上只使用平均必要勞動時間或社會必要勞動時間。社會必要勞動時間是在現有的社會正常的生產條件下，在社會平均的勞動熟練程度和勞動強度下製造某種使用價值所需要的勞動時間。

 只是社會必要勞動量，或生產使用價值的社會必要勞動時間，決定該使用價值的價值量。

 生產商品所需要的勞動時間隨着勞動生產力的每一變動而變動。勞動生產力是由多種情況決定的，其中包括：工人的平均熟練程度，科學的發展水平和它在工藝上應用的程度，生產過程的社會結合，生產資料的規模和效能，以及自然條件。同一勞動量用在富礦比用在貧礦能提供更多的金屬等等。金剛石在地殼中是很稀少的，因而發現金剛石平均要花很多勞動時間。因此，很小一塊金剛石就代表很多勞動。

 總之，勞動生產力越高，生產一種物品所需要的勞動時間就越少，凝結在該物品中的勞動量就越小，該物品的價值就越小。相反地，勞動生產力越低，生產一種物品的必要勞動時間就越多，該物品的價值就越大。可見，商品的價值量與體現在商品中的勞動的量成正比，與這一勞動的生產力成反比。

 一個物可以是使用價值而不是價值。在這個物並不是由於勞動而對人有用的情況下就是這樣。例如，空氣、處女地、天然草地、野生林等等。一個物可以有用，而且是人類勞動產品，但不是商品。誰用自己的產品來滿足自己的需要，他生產的就只是使用價值，而不是商品。要生產商品，他不僅要生產使用價值，而且要為別人生產使用價值，即生產社會的使用價值。

《資本論》的第一章就是從分析商品開始的，主要講了商品的兩個因素：使用價值和價值（價值實體、價值量）。恩格斯說：“理解商品的困難在於：商品像資本主義生產方式的一切範疇一樣，表現一種在物的外殼掩蓋下的人與人之間的關係”；“人力也是可以交換和消費的，人們剛剛開始交換，他們本身也就被交換起來，主動態變成了被動態，不管人們願意不願意”。我們只有看到在物的外殼掩蓋下的人與人之間的關係，看到勞動力交換和消費過程，才能理解商品，理解資本。“物的異化就是人的自我異化的實踐”，而人類在自我異化中，使金錢和資本剝奪了整個世界本身的價值，如馬克思所言：“錢是一切事物的普遍價值，是一種獨立的東西。因此它剝奪了整個世界——人類世界和自然界——本身的價值。錢是從人異化出來的人的勞動和存在的本質；這個外在本質卻統治了人，人卻向她膜拜。”

     我們學習《資本論》的目的，首先是為了搞清楚金錢怎樣剝奪了整個世界本身的價值，而最終是為了還原人類世界和自然界本身是無價之寶的自然屬性。例如，生態建設是鄂爾多斯最大的基礎建設。這種建設或許不能體現交換價值，或許不能增加GDP，但是可以保護環境，可以造福子孫後代。這需要思想觀念的轉變，需要價值取向和價值評判體系的轉變，有了《資本論》的基本知識，這種轉變將會更具有科學性。

第一篇  商品和貨幣

                                      第一章  商  品

                         2、體現在商品中的勞動的二重性
商品是一種二重的東西，即使用價值和交換價值。商品中包含的勞動的這種二重性，是理解政治經濟學的樞紐。

由自己產品的使用價值或者由自己產品是使用價值來表示自己的有用性的勞動，我們簡稱為有用勞動。從這個觀點來看，勞動總是聯繫到它的有用效果來考察的。

每個商品的使用價值都包含着一定的有目的的生產活動，或有用勞動。

每個商品的使用價值都包含着一定的有目的的生產活動，或有用勞動。各種使用價值如果不包含不同質的有用勞動，就不能作為商品互相對立。在產品普遍採取商品形式的社會裏，也就是在商品生產者的社會裏，作為獨立生產者的私事而各自獨立進行的各種有用勞動的這種質的區別，發展成一個多支的體系，發展成社會分工。

勞動作為使用價值的創造者，作為有用勞動，是不以一切社會形式為轉移的人類生存條件，是人和自然之間的物質變換即人類生活得以實現的永恆的自然必然性。

種種商品體，是自然物質和勞動這兩種要素的結合。如果把上衣、麻布等等包含的各種不同的有用勞動的總和除外，總還剩有一種不借人力而天然存在的物質基質。人在生產中只能象自然本身那樣發揮作用，就是說，只能改變物質的形態。（“宇宙的一切現象，不論是由人手創造的，還是由物理學的一般規律引起的，都不是真正的新創造，而只是物質的形態變化。結合和分離是人的智慧在分析再生產的觀念時一再發現的唯一要素。”彼得羅·維裏《政治經濟學研究》）不僅如此，他在這種改變形態的勞動中還要經常依靠自然力的幫助。因此，勞動並不是它所生產的使用價值即物質財富的唯一源泉。正象威廉·配第所說，勞動是財富之父，土地是財富之母。

商品價值體現的是人類勞動本身，是一般人類勞動的耗費。正如在資產階級社會裏，將軍或銀行家扮演着重要的角色，而人本身則扮演極卑微的角色一樣，人類勞動在這裏也是這樣。

簡單平均勞動雖然在不同的國家和不同的文化時代具有不同的性質，但在一定的社會裏是一定的。比較復雜的勞動只是自乘的或不如說多倍的簡單勞動，因此，少量的復雜勞動等於多量的簡單勞動。

隨着物質財富的量的增長，它的價值量可能同時下降。這種對立的運動來源於勞動的二重性。生產力當然始終是有用的具體的勞動的生產力，它事實上只決定有目的的生產活動在一定時間內的效率。因此，有用勞動成為較富或較貧的產品源泉與有用勞動的生產力的提高或降低成正比。

一切勞動，從一方面看，是人類勞動力在生理學意義上的耗費；作為相同的或抽象的人類勞動，它形成商品價值。一切勞動，從另一方面看，是人類勞動力在特殊的有一定目的的形式上的耗費；作為具體的有用勞動，它生產使用價值。

我們學習《資本論》，在第一章主要是搞清楚一些基本概念。如馬克思在《資本論》序言中所說的：“萬事開頭難，每門科學都是如此。所以本書第一章，特別是分析商品的部分，是最難理解的。”所以我們只能慢慢理解，逐漸加深印象。在這一節裏，最重要的是要理解商品中包含的勞動的使用價值和交換價值這種二重性，因為這是“理解政治經濟學的樞紐”。

 第一篇  商品和貨幣

                                      第一章  商  品

                             3、價值形式或交換價值

  商品是以使用價值或商品體的形式出現的。它們既是使用物品又是價值承擔者。它們具有二重的形式，即自然形式和價值形式。
如果我們記住，商品只有作為同一的社會單位即人類勞動的表現才具有價值對象性，因而它們的價值對象性純粹是社會的，那末不用說，價值對象性只能在商品同商品的社會關係中表現出來。我們實際上也是從商品的交換價值或交換關係出發，才探索到隱藏在其中的商品價值。

探討商品價值關係中包含的價值表現，怎樣從最簡單的最不顯眼的樣子一直發展到炫目的貨幣形式。這樣，貨幣的謎就會隨着消失。

                   A、簡單的、個別的或偶然的價值形式
(1)價值表現的兩極：相對價值形式和等價形式

相對價值形式和等價形式是同一價值表現的互相依賴、互為條件、不可分離的兩個要素，同時又是同一價值表現的互相排斥、互相對立的兩端即兩極；這兩種形式總是分配在通過價值表現互相發生關係的不同的商品上。例如我不能用麻布來表現麻布的價值。麻布的價值只能相對地表現出來，即通過另一個商品表現出來。因此，麻布的相對價值形式要求有另一個與麻布相對立的商品處於等價形式。另一方面，這另一個充當等價物的商品不能同時處於相對價值形式。它不表現自己的價值。它只是為別一個商品的價值表現提供材料。

一個商品究竟是處於相對價值形式，還是處於與之對立的等價形式，完全取決於它當時在價值表現中所處的地位，就是說，取決於它是價值被表現的商品，還是表現價值的商品。

(2)相對價值形式

要發現一個商品的簡單價值表現怎樣隱藏在兩個商品的價值關係中，首先必須完全撇開這個價值關係的量的方面來考察這個關係。不同物的量只有化為同一單位後，才能在量上互相比較。

只有不同種商品的等價表現才使形成價值的勞動的這種特殊性質顯示出來，因為這種等價表現實際上是把不同種商品所包含的不同種勞動化為它們的共同東西，化為一般人類勞動。

處於流動狀態的人類勞動力或人類勞動形成價值，但本身不是價值。它在凝固的狀態中，在物化的形式上才成為價值。要使麻布的價值表現為人類勞動的凝結，就必須使它表現為一種“對象性”，這種對象性與麻布本身的物體不同，同時又是麻布與其他商品所共有的。這個問題已經解決了。

一個商品的價值表現在另一個商品的使用價值上。作為使用價值，麻布是在感覺上與上衣不同的物；作為價值，它卻是“與上衣等同的東西”，因而看起來就象上衣。麻布就這樣取得了與它的自然形式不同的價值形式。

凡是價值要被表現的商品，都是一定量的使用物品。這一定量的商品包含着一定量的人類勞動。因而，價值形式不只是要表現價值，而且要表現一定量的價值，即價值量。

(3)等價形式

一個商品的等價形式就是它能與另一個商品直接交換的形式。 在考察等價形式時看見的第一個特點，就是使用價值成為它的對立面即價值的表現形式。

商品的自然形式成為價值形式。任何商品都不能把自己當作等價物來同自己發生關係，因而也不能用它自己的自然外形來表現它自己的價值，所以它必須把另一商品當作等價物來同它發生關係，或者使另一商品的自然外形成為它自己的價值形式。

等價形式的第二個特點，就是具體勞動成為它的對立面即抽象人類勞動的表現形式（這是對第一個特點的另一個說法，只要將使用價值“翻譯”成具體勞動，將“價值”翻譯成抽象勞動）。

等價形式的第三個特點，就是私人勞動成為它的對立面的形式，成為直接社會形式的勞動。

價值表現的秘密，即一切勞動由於而且只是由於都是一般人類勞動而具有的等同性和同等意義，只有在人類平等概念已經成為國民的牢固的成見的時候，才能揭示出來。而這隻有在這樣的社會裏才有可能，在那裏，商品形式成為勞動產品的一般形式，從而人們彼此作為商品所有者的關係成為占統治地位的社會關係。亞裏士多德在商品的價值表現中發現了等同關係，正是在這裏閃耀出他的天才的光輝。

(4)簡單價值形式的總體

一個商品的價值是通過它表現為“交換價值”而得到獨立的表現。商品是使用價值或使用物品和“價值”。一個商品，只要它的價值取得一個特別的、不同於它的自然形式的表現形式，即交換價值形式，它就表現為這樣的二重物。

在一切社會狀態下，勞動產品都是使用物品，但只是歷史上一定的發展時代，也就是使生產一個使用物所耗費的勞動表現為該物的“對象的”屬性即它的價值的時代，才使勞動產品轉化為商品。

                                  B、總和的或擴大的價值形式

(1)擴大的相對價值形式
自己的價值形式，不再是只同另一種商品發生社會關係，而是同整個商品世界發生社會關係。作為商品，它是這個世界的一個公民。

兩個單個商品所有者之間的偶然關係消失了。顯然，不是交換調節商品的價值量，恰好相反，是商品的價值量調節商品的交換比例。

(2)特殊等價形式

每一種這樣的商品的一定的自然形式，現在都成為一個特殊的等價形式，與其他許多特殊等價形式並列。同樣，種種不同的商品體中所包含的多種多樣的一定的、具體的、有用的勞動，現在只是一般人類勞動的同樣多種的特殊的實現形式或表現形式。

(3)總和的或擴大的價值形式的缺點

每一種商品的相對價值形式都是一個不同於任何別的商品的相對價值形式的無窮無盡的價值表現系列。每個特殊的商品等價物中包含的一定的、具體的、有用的勞動，都只是人類勞動的特殊的因而是不充分的表現形式。誠然，人類勞動在這些特殊表現形式的總和中，獲得自己的完全的或者總和的表現形式。但是它還沒有獲得統一的表現形式。

                                            C、一般價值形式

(1)價值形式的變化了的性質
一般價值形式的出現只是商品世界共同活動的結果。一種商品所以獲得一般的價值表現，只是因為其他一切商品同時也用同一個等價物來表現自己的價值，而每一種新出現的商品都要這樣做。

不僅表現為在質上等同，表現為價值，而且同時也表現為在量上可以比較的價值量。

把勞動產品表現為只是無差別人類勞動的凝結物的一般價值形式，通過自身的結構表明，它是商品世界的社會表現。因此，它清楚地告訴我們，在這個世界中，勞動的一般的人類的性質形成勞動的特殊的社會的性質。

(2)相對價值形式和等價形式的發展關係

一種商品的簡單的或個別的相對價值形式使另一種商品成為個別的等價物。擴大的相對價值形式，即一種商品的價值在其他一切商品上的表現，賦予其他一切商品以種種不同的特殊等價物的形式。最後，一種特殊的商品獲得一般等價形式，是因為其他一切商品使它成為它們統一的、一般的價值形式的材料。

(3)從一般價值形式到貨幣形式的過渡

一種商品處於一般等價形式(第三種形式)，是因為而且只是因為它被其他一切商品當作等價物排擠出來。這種排擠最終限製在一種特殊的商品上，從這個時候起，商品世界的統一的相對價值形式才獲得客觀的固定性和一般的社會效力。 等價形式同這種特殊商品的自然形式社會地結合在一起，這種特殊商品成了貨幣商品，或者執行貨幣的職能。在商品世界起一般等價物的作用就成了它特有的社會職能，從而成了它的社會獨占權。

一當它在商品世界的價值表現中獨占了這個地位，它就成為貨幣商品。只是從它已經成為貨幣商品的時候起，第四種形式才同第三種形式區別開來，或者說，一般價值形式才轉化為貨幣形式。

  在這一節裏，我覺得重要的一點是，處於“流動狀態的人類勞動”或許不能體現交換價值，但是使用價值客觀存在。科學文化的傳承以及創新發展，都可以看作是“流動狀態的人類勞動”，而且這種“流動狀態”可以是在個體生命中，也可以跨越時空體現社會群體中。資本和科學文化都是以信息形態形成和發展的。資本也有其信息結構和信息功能。資本能夠對過去形成的科學文化價值，進行全面綜合的識別、評判、衡量、解釋、記載和積累，也就是知道科學文化形成了多少經濟價值，從而構成資本的信息結構；資本能夠對現在和未來發展的科學文化價值，進行立體動態的預測、規劃、分解、重組、程序編排和促進無限增值，也就是知道科學文化能夠產生多少經濟價值，從而構成資本的信息功能。例如，鄂爾多斯學研究會專家學者，以信息形態從事的社會共同事務的高級智力勞動，在沒有外化和物化在具體凝固的可以交換的物質產品上時，從物質形態來看，就不能體現出它的價值；而從信息形態來看，在歷史傳承中按幾何級數發展的科學文化，就算隱形的流動狀態下，只要形成了價值就有可能體現出來。

     在某個階段，某種智力勞動及其使用價值或許沒有凝固在商品中體現出交換價值，但不會因此價值消失，而是會價值轉移。科學文化作為一種能夠調控和支配物質結構的獨立的信息結構，作為一種能夠外化和物化的能量，可以分離於個體生命而在社會空間獨立存在。它能夠跨越歷史時空按幾何級數發展，在流動狀態中形成勞動的使用價值，並以信息形態不斷通過活化和改善人類頭腦這個信息化了的物質結構來實現價值轉移和積累。在此基礎上，如果能夠創造新的知識，那就是在價值傳承和轉移中，追加了價值而創造新的更大的價值；其中，追加價值本身的構成即它所蘊含的創新能量，起着決定性的作用。通過流通只能體現交換價值，但不能創造價值本身；而使用價值或許沒有經過流通體現出來，但它的價值依然客觀存在，它的用途取決於它本身的構成。對於文化產品來說，所具有的共享特徵和饋贈品格，在客觀上決定了人們不會束縛於傳統的價值觀來體現個人交換價值，而是構建全新的勞動價值評判體系，充分體現不僅可共享而且只有在共享中才能無限增值的巨大社會使用價值。
第一篇 商品和貨幣

                                      第一章  商  品
《資本論》第一章商品，包括4節：1、商品的兩個因素：使用價值和價值（價值實體、價值量）；2、體現在商品中的勞動的二重性；3、價值形式或交換價值；4、商品的拜物教性質及其秘密。在第四節裏，馬克思講到的主要概念如下。

                             4、商品的拜物教性質及其秘密
商品形式的奧秘不過在於：商品形式在人們面前把人們本身勞動的社會性質反映成勞動產品本身的物的性質，反映成這些物的天然的社會屬性，從而把生產者同總勞動的社會關係反映成存在於生產者之外的物與物之間的社會關係。由於這種轉換，勞動產品成了商品，成了可感覺而又超感覺的物或社會的物。

這只是人們自己的一定的社會關係，但它在人們面前採取了物與物的關係的虛幻形式。因此，要找一個比喻，我們就得逃到宗教世界的幻境中去。在那裏，人腦的產物表現為賦有生命的、彼此發生關係並同人發生關係的獨立存在的東西。在商品世界裏，人手的產物也是這樣。我把這叫做拜物教。

產品交換者實際關心的問題，首先是他用自己的產品能換取多少別人的產品，就是說，產品按什麼樣的比例交換。

價值量不以交換者的意誌、設想和活動為轉移而不斷地變動着。在交換者看來，他們本身的社會運動具有物的運動形式。不是他們控製這一運動，而是他們受這一運動控製。

只有當實際日常生活的關係，在人們面前表現為人與人之間和人與自然之間極明白而合理的關係的時候，現實世界的宗教反映才會消失。只有當社會生活過程即物質生產過程的形態，作為自由結合的人的產物，處於人的有意識有計劃的控製之下的時候，它才會把自己的神秘的紗幕揭掉。但是，這需要有一定的社會物質基礎或一系列物質生存條件，而這些條件本身又是長期的、痛苦的歷史發展的自然產物。

第一篇 商品和貨幣

                                    第二章  交換過程

   每一方只有通過雙方共同一致的意誌行為，才能讓渡自己的商品，占有別人的商品。可見，他們必須彼此承認對方是私有者。這種具有契約形式的（不管這種契約是不是用法律固定下來的）法權關係，是一種反映着經濟關係的意誌關係。這種法權關係或意誌關係的內容是由這種經濟關係本身決定的。在這裏，人們彼此只是作為商品的代表即商品所有者而存在。在研究進程中我們會看到，人們扮演的經濟角色不過是經濟關係的人格化，人們是作為這種關係的承擔者而彼此對立着的。
   商品所有者與商品不同的地方，主要在於：對商品來說，每個別的商品體只是它本身的價值的表現形式。商品是天生的平等派和昔尼克派，它隨時準備不僅用自己的靈魂而且用自己的肉體去同任何別的商品交換，

商品所有者的商品對他沒有直接的使用價值。否則，他就不會把它拿到市場上去。他的商品對別人有使用價值。

一切商品對它們的所有者是非使用價值，對它們的非所有者是使用價值。因此，商品必須全面轉手。這種轉手就形成商品交換，而商品交換使商品彼此作為價值發生關係並作為價值來實現。可見，商品在能夠作為使用價值實現以前，必須先作為價值來實現。
   只有社會的活動才能使一種特定的商品成為一般等價物。因此，其他一切商品的社會的行動使一種特定的商品分離出來，通過這種商品來全面表現它們的價值。於是這一商品的自然形式就成為社會公認的等價形式。由於這種社會過程，充當一般等價物就成為被分離出來的商品的特殊社會職能。這種商品就成為貨幣。
  使用物品可能成為交換價值的第一步，就是它作為非使用價值而存在，作為超過它的所有者的直接需要的使用價值量而存在。物本身存在於人之外，因而是可以讓渡的。為使讓渡成為相互的讓渡，人們只須默默地彼此當作被讓渡的物的私有者，從而彼此當作獨立的人相對立就行了。

隨着商品交換的發展，這種形式就只是固定在某些特定種類的商品上，或者說結晶為貨幣形式。

貨幣形式或者固定在最重要的外來交換物品上，這些物品事實上是本地產品的交換價值的自然形成的表現形式；或者固定在本地可讓渡的財產的主要部分如牲畜這種使用物品上。游牧民族最先發展了貨幣形式，因為他們的一切財產都具有可以移動的因而可以直接讓渡的形式，又因為他們的生活方式使他們經常和別的共同體接觸，因而引起產品交換。

把土地當作這種原始的貨幣材料，只有在發達的資產階級社會裏才會產生。它出現在十七世紀最後三十多年，而只是在一個世紀以後的法國資產階級革命時期，有人才試圖在全國範圍內來實現它。
  貨幣商品的使用價值二重化了。它作為商品具有特殊的使用價值，如金可以鑲牙，可以用作奢侈品的原料等等，此外，它又取得一種由它的特殊的社會職能產生的形式上的使用價值。

物的貨幣形式是物本身以外的東西，它只是隱藏在物後面的人的關係的表現形式。從這個意義上說，每個商品都是一個符號，因為它作為價值只是耗費在它上面的人類勞動的物質外殼。

還在十七世紀最後幾十年，人們已經知道貨幣是商品，這在貨幣分析上是跨出很大一步的開端，但終究只是開端而已。困難不在於了解貨幣是商品，而在於了解商品怎樣、為什麼、通過什麼成為貨幣。

一種商品成為貨幣，似乎不是因為其他商品都通過它來表現自己的價值，相反，似乎因為這種商品是貨幣，其他商品才都通過它來表現自己的價值。中介運動在它本身的結果中消失了，而且沒有留下任何痕跡。商品沒有出什麼力就發現一個在它們之外、與它們並存的商品體是它們的現成的價值形態。這些物，即金和銀，一從地底下出來，就是一切人類勞動的直接化身。貨幣的魔術就是由此而來的。人們在自己的社會生產過程中的單純原子般的關係，從而，人們自己的生產關係的不受他們控製和不以他們有意識的個人活動為轉移的物的形式，首先就是通過他們的勞動產品普遍採取商品形式這一點而表現出來。因此，貨幣拜物教的謎就是商品拜物教的謎，只不過變得明顯了，耀眼了。

 貨幣是商品流通的最後產物，也是資本最初的表現形式。在商品流通、貨幣產生和資本形成過程中，游牧民族最先發展了貨幣形式，成吉思汗及蒙古民族最先創造了國際通用紙幣，奠定了“資本產生的歷史前提”。這與他們自然流動的生產生活方式有關，也與他們不被身外之物所束縛的天生性格有關。如馬克思所言：“游牧民族最先發展了貨幣形式，因為他們的一切財產都具有可以移動的因而可以直接讓渡的形式，又因為他們的生活方式使他們經常和別的共同體接觸，因而引起產品交換”；“這裏已經有了某種經濟發展的可能性，當然，這種可能性要取決於環境的適宜，天生的種族性格等等”。

在社會各共同體中，人們生產的產品是單一的，而現實需求是多種的，因此需要產品交換。產品之所以能夠交換，能夠變成商品，一方面，它有使用價值和交換價值這二重性；另一方面，產品作為獨立的物，它可以轉移和讓渡。商品交換，表面上看只是個人的利益交換和需求互補，但實質上由此使各個私人勞動的總和形成社會總勞動，“打破了直接的產品交換的個人的和受地方的限製，發展了人類勞動的物質變換”，形成新的生產方式和生產關係。

游牧民族最先發展的各地流通的貨幣，主要是等價物和抵押品，發揮有形的物質功能；而成吉思汗及蒙古民族最先創造的國際通用紙幣，則是一種貨幣符號和價值符號，主要發揮無形的信息功能。

紙幣是價值的信息符號。商品的價值，是以信息形態、以紙幣形式，觀念地體現出來的。紙幣取得了一種同它的金屬實體在外部相脫離的並純粹是職能的存在形式。“貨幣作為商品價格的轉瞬即逝的客觀反映，只是當作它自己的符號來執行職能，因此也能夠由符號來代替。但是，貨幣符號本身需要得到客觀的社會公認，而紙做的象徵是靠強製流通得到這種公認的。”我們認為，成吉思汗及蒙古民族最先創造國際通用紙幣，它的最大難度同時也是最大貢獻，就在於用國家的強製行動，使紙幣得到客觀的社會公認。

最好的經濟學理論，是通過最簡單的原理，概括最復雜的事實。在某種意義上，成吉思汗做到了這一點。他或許不是經濟學家，但卻是卓越的經濟建設者。他本能地遵循了經濟發展的內在本質規律。一方面，他靠“社會大風暴”手段，靠武裝力量，開拓了一個潛在的貨幣供應源泉；另一方面，他靠經濟手段，靠貨幣權力，使國界的擴展與貨幣權力的增大，形成了一個有機整體，最早實踐了經濟“全球化”，成為“人類歷史上的千年首富”。

對成吉思汗及蒙古民族的歷史貢獻，西方學者認為，蒙古帝國重新勾畫了世界版圖，把原來相互隔絕的帝國緊密聯繫在一起，為新世界、新時代的到來劃定了新的秩序。所創建的自由貿易通道，不僅促進了商業的流通，還促進了東西方的思想、技術和生活方式的交流。直到13和14世紀，蒙古民族創造的國際通用紙幣流通以後，商業才開始從鑄幣中解放出來。從16世紀開始，西方彷效中國設立了儲幣銀行。
第一篇 商品和貨幣

                             第三章  貨幣或商品流通

                                     1、價值尺度
商品並不是由於有了貨幣才可以通約。恰恰相反。因為一切商品作為價值都是物化的人類勞動，它們本身就可以通約，所以它們能共同用一個特殊的商品計量自己的價值，這樣，這個特殊的商品就成為它們共同的價值尺度或貨幣。貨幣作為價值尺度，是商品內在的價值尺度即勞動時間的必然表現形式。

作為價值尺度和作為價格標準，貨幣執行着兩種完全不同的職能。作為人類勞動的社會化身，它是價值尺度；作為規定的金屬重量，它是價格標準。作為價值尺度，它用來使形形色色的商品的價值變為價格，變為想象的金量；作為價格標準，它計量這些金量。

由於各種原因，金屬重量的貨幣名稱同它原來的重量名稱逐漸分離。其中在歷史上有決定意義的是下列原因：１．外國貨幣流入較不發達的民族，例如在古羅馬，銀幣和金幣最初是作為外國商品流通的。這些外國貨幣的名稱與本地的重量名稱是不同的。２．隨着財富的增長，不大貴重的金屬逐漸為比較貴重的金屬所排擠，失去價值尺度的職能。銅為銀所排擠，銀為金所排擠。３．幾百年來君主不斷偽造貨幣，使鑄幣原來的重量實際上只剩下一個名稱。

在一定條件下，商品就是按這種較大或較小的量來讓渡的。可見，價格和價值量之間的量的不一致的可能性，或者價格偏離價值量的可能性，已經包含在價格形式本身中。但這並不是這種形式的缺點，相反地，卻使這種形式成為這樣一種生產方式的適當形式，在這種生產方式下，規則只能作為沒有規則性的盲目起作用的平均數規律來為自己開闢道路。

價格形式不僅可能引起價值量和價格之間即價值量和它的貨幣表現之間的量的不一致，而且能夠包藏一個質的矛盾，以致貨幣雖然只是商品的價值形式，但價格可以完全不是價值的表現。有些東西本身並不是商品，例如良心、名譽等等，但是也可以被它們的所有者出賣以換取金錢，並通過它們的價格，取得商品形式。因此，沒有價值的東西在形式上可以具有價格。在這裏，價格表現是虛幻的，就象數學中的某些數量一樣。另一方面，虛幻的價格形式——如未開墾的土地的價格，這種土地沒有價值，因為沒有人類勞動物化在裏面——又能掩蓋實在的價值關係或由此派生的關係。

第一篇 商品和貨幣

                             第三章  貨幣或商品流通

                                     ２．流通手段

  （ａ）商品的形態變化

交換過程使商品從把它們當作非使用價值的人手裏轉到把它們當作使用價值的人手裏，就這一點說，這個過程是一種社會的物質變換。一種有用勞動方式的產品代替另一種有用勞動方式的產品。商品一到它充當使用價值的地方，就從商品交換領域轉入消費領域。在這裏，我們感興趣的只是商品交換領域。因此，我們只是從形式方面考察全部過程，就是說，只是考察為社會的物質變換作媒介的商品形式變換或商品形態變化。

換取了另一種商品聖經，而聖經就作為使用物起來到織布者的家裏，滿足他受教化的需要。可見，商品交換過程是在兩個互相對立、互為補充的形態變化中完成的：從商品轉化為貨幣，又從貨幣轉化為商品。商品形態變化的兩個因素同時就是商品所有者的兩種行為，一種是賣，把商品換成貨幣，一種是買，把貨幣換成商品，這兩種行為的統一就是：為買而賣。

Ｗ—Ｇ。商品的第一形態變化或賣。商品價值從商品體跳到金體上，象我在別處說過的，是商品的驚險的跳躍。這個跳躍如果不成功，摔壞的不是商品，但一定是商品所有者。社會分工使商品所有者的勞動成為單方面的，又使他的需要成為多方面的。正因為這樣，他的產品對他來說僅僅是交換價值。

社會對麻布的需要，象對其他各種東西的需要一樣，是有限度的，如果他的競爭者已經滿足了這種需要，我們這位朋友的產品就成為多餘的、過剩的，因而是無用的了。

商品的價格只是物化在商品中的社會勞動量的貨幣名稱。但是，織麻布業的以往可靠的生產條件，沒有經過我們這位織麻布者的許可而在他的背後發生了變化。同樣多的勞動時間，昨天還確實是生產一碼麻布的社會必要勞動時間，今天就不是了。事實上，每一碼的價值也只是同種人類勞動的同一的社會規定的量的化身。

我們看到，商品愛貨幣，但是“真愛情的道路決不是平坦的”。把自己的“分散的肢體”表現為分工體系的社會生產機體，它的量的構成，也象它的質的構成一樣，是自發地偶然地形成的。所以我們的商品所有者發現：分工使他們成為獨立的私人生產者，同時又使社會生產過程以及他們在這個過程中的關係不受他們自己支配；人與人的互相獨立為物與物的全面依賴的體系所補充。

Ｇ—Ｗ。商品的第二形態變化，或最終的形態變化：買。——貨幣是其他一切商品的轉換形態，或者說，是它們普遍讓渡的產物，因此是絕對可以讓渡的商品。貨幣把一切價格倒過來讀，從而把自己反映在一切商品體上，即為貨幣本身轉化為商品而獻身的材料上。同時，價格，即商品向貨幣送去的秋波，表明貨幣可以轉化的限度，即指明貨幣本身的量。既然商品在變成貨幣後就消失了，所以，從貨幣上就看不出它究竟怎樣落到貨幣所有者的手中，究竟是由什麼東西轉化來的。貨幣沒有臭味，無論它從哪裏來。一方面，它代表已經賣掉的商品，另一方面，它代表可以買到的商品。

Ｇ—Ｗ，即買，同時就是賣，即Ｗ—Ｇ；因此，一個商品的後一形態變化，同時就是另一商品的前一形態變化。對我們的織麻布者來說，他的商品的生命旅程是以他把２鎊又轉化為聖經而結束的。賣聖經的人則把從織麻布者那裏得到的２鎊換成燒酒。Ｇ—Ｗ，即Ｗ—Ｇ—Ｗ（麻布—貨幣—聖經）的終段，同時就是Ｗ—Ｇ，即Ｗ—Ｇ—Ｗ（聖經—貨幣—燒酒）的始段。因為商品生產者只提供單方面的產品，所以他常常是大批地賣；而他的多方面的需要，又迫使他不斷地把已經實現的價格，或得到的全部貨幣額，分散在許多次買上。賣一次就要買許多次各種各樣的商品。這樣，一種商品的最終的形態變化，就是許多其他商品的第一形態變化的總和。

每個商品的形態變化系列所形成的循環，同其他商品的循環不可分割地交錯在一起。這全部過程就表現為商品流通。

一方面，我們看到，商品交換怎樣打破了直接的產品交換的個人的和地方的限製，發展了人類勞動的物質變換。另一方面，又有整整一系列不受當事人控製的天然的社會聯繫發展起來。

流通過程在使用價值換位和轉手之後並沒有結束。貨幣並不因為它最終從一個商品的形態變化系列中退出來而消失。它不斷地沉澱在商品空出來的流通位置上。一個商品由另一個商品代替，而貨幣商品留在第三人手中。流通不斷地把貨幣象汗一樣滲出來。

流通所以能夠打破產品交換的時間、空間和個人的限製，正是因為它把這裏存在的換出自己的勞動產品和換進別人的勞動產品這二者之間的直接的同一性，分裂成賣和買這二者之間的對立。說互相對立的獨立過程形成內部的統一，那也就是說，它們的內部統一是運動於外部的對立中。當內部不獨立（因為互相補充）的過程的外部獨立化達到一定程度時，統一就要強製地通過危機顯示出來。商品內在的使用價值和價值的對立，私人勞動同時必須表現為直接社會勞動的對立，特殊的具體的勞動同時只是當作抽象的一般的勞動的對立，物的人格化和人格的物化的對立，——這種內在的矛盾在商品形態變化的對立中取得了發展的運動形式。因此，這些形式包含着危機的可能性。

作為商品流通的媒介，貨幣取得了流通手段的職能。

  （ｂ）貨幣的流通

每一個商品在流通中走第一步，即進行第一次形式變換，就退出流通，而總有新的商品進入流通。相反，貨幣作為流通手段卻不斷地留在流通領域，不斷地在那裏流動。於是產生了一個問題，究竟有多少貨幣不斷地被流通領域吸收。

商品在自己的價格上已經等於一定的想象的貨幣量。因為這裏所考察的直接的流通形式總是使商品和貨幣作為物體彼此對立着，商品在賣的一極，貨幣在買的一極，所以，商品世界的流通過程所需要的流通手段量，已經由商品的價格總額決定了。事實上，貨幣不過是把已經在商品價格總額中觀念地表現出來的金額實在地表現出來。

 就一定時間的流通過程來說是：商品價格總額除以同名貨幣的流通次數＝執行流通手段職能的貨幣量。這個規律是普遍適用的。

 在每一段時期內執行流通手段職能的貨幣的總量，一方面取決於流通的商品世界的價格總額，另一方面取決於這個商品世界的互相對立的流通過程流動的快慢，這種流動決定着同一些貨幣能夠實現價格總額的多大部分。但是，商品的價格總額又決定於每種商品的數量和價格。這三個因素，即價格的變動、流通的商品量、貨幣的流通速度，可能按不同的方向和不同的比例變動，因此，待實現的價格總額以及受價格總額製約的流通手段量，也可能有多種多樣的組合。

  （ｃ）鑄幣。價值符號

從貨幣作為流通手段的職能中產生出貨幣的鑄幣形式。在商品的價格或貨幣名稱中想象地表現出來的金重量，必須在流通中作為同名的金塊或鑄幣同商品相對立。正象確立價格標準一樣，鑄造硬幣也是國家的事。金銀作為鑄幣穿着不同的國家製服，但它們在世界市場上又脫掉這些製服。這就表明，商品流通的國內領域或民族領域，同它們的普遍的世界市場領域是分開的。　　　　

既然貨幣流通本身使鑄幣的實際含量同名義含量分離，使鑄幣的金屬存在同它的職能存在分離，所以在貨幣流通中就隱藏着一種可能性：可以用其他材料做的記號或用象徵來代替金屬貨幣執行鑄幣的職能。

金的鑄幣存在同它的價值實體完全分離了。因此，相對地說沒有價值的東西，例如紙票，就能代替金來執行鑄幣的職能。

這裏講的只是強製流通的國家紙幣。這種紙幣是直接從金屬流通中產生出來的。而信用貨幣產生的條件，我們從簡單商品流通的觀點來看還是根本不知道的。但不妨順便提一下，正如本來意義的紙幣是從貨幣作為流通手段的職能中產生出來一樣，信用貨幣的自然根源是貨幣作為支付手段的職能。

紙幣流通的特殊規律只能從紙幣是金的代表這種關係中產生。這一規律簡單說來就是：紙幣的發行限於它象徵地代表的金（或銀）的實際流通的數量。一個國家的流通手段量決不會降到一定的由經驗確定的最低限量以下。如果今天一切流通渠道中的紙幣已達到這些渠道所能吸收貨幣的飽和程度，明天紙幣就會因商品流通發生變動而泛濫開來。一切限度都消失了。不過，如果紙幣超過了自己的限度，即超過了能夠流通的同名的金幣量，那末，即使不談有信用掃地的危險，它在商品世界畢竟只是代表由商品世界的內在規律所決定的那個金量，即它所能代表的那個金量。

紙幣是金的符號或貨幣符號。紙幣同商品價值的關係只不過是：商品價值觀念地表現在一個金量上，這個金量則由紙象徵地可感覺地體現出來。紙幣只有代表金量（金量同其他一切商品量一樣，也是價值量），才成為價值符號。

貨幣的職能存在可以說吞掉了它的物質存在。貨幣作為商品價格的轉瞬即逝的客觀反映，只是當作它自己的符號來執行職能，因此也能夠由符號來代替。但是，貨幣符號本身需要得到客觀的社會公認，而紙做的象徵是靠強製流通得到這種公認的。國家的這種強製行動，只有在一國範圍內或國內的流通領域內才有效，也只有在這個領域內，貨幣才完全執行它的流通手段或鑄幣的職能，因而才能在紙幣形式上取得一種同它的金屬實體在外部相脫離的並純粹是職能的存在形式。

 第一篇  商品和貨幣

                             第三章  貨幣或商品流通

                                     ３．貨　　幣

 作為價值尺度並因而以自身或通過代表作為流通手段來執行職能的商品，是貨幣。因此，金（或銀）是貨幣。

   （ａ）貨幣貯藏

 兩種對立的商品形態變化的不斷循環，或賣與買的不息轉換，表現在不停的貨幣流通上，或表現在貨幣作為流通的永動機的職能上。

商品的轉換形態受到阻礙，不能再作為商品的絕對可以讓渡的形態或作為只是轉瞬即逝的貨幣形式而起作用。於是貨幣硬化為貯藏貨幣，商品出售者成為貨幣貯藏者。

在商品流通的初期，只是使用價值的多餘部分轉化為貨幣。這樣，金和銀自然就成為這種多餘部分或財富的社會表現。在有些民族中，與傳統的自給自足的生產方式相適應，需要範圍是固定有限的，在這些民族中，這種素樸的貨幣貯藏形式就永恆化了。

在交易的各個點上，有不同數量的金銀貯藏。自從有可能把商品當作交換價值來保持，或把交換價值當作商起來保持以來，求金欲就產生了。隨着商品流通的擴展，貨幣——財富的隨時可用的絕對社會形式——的權力也日益增大。

貨幣的價值在變化，這也不會妨礙這種物的天然的金屬形式仍舊是一切商品的一般等價形式，是一切人類勞動的直接的社會化身。貯藏貨幣的欲望按其本性是沒有止境的。在質的方面，或按形式來說，貨幣是無限的，也就是說，是物質財富的一般代表，因為它能直接轉化成任何商品。但是在量的方面，每一個現實的貨幣額又是有限的，因而只是作用有限的購買手段。貨幣的這種量的有限性和質的無限性之間的矛盾，迫使貨幣貯藏者不斷地從事息息法斯式的積累勞動。他們同世界征服者一樣，這種征服者把征服每一個新的國家只看作是取得了新的國界。

 要把金作為貨幣，從而作為貯藏貨幣的要素保存起來，就必須阻止它流通，不讓它作為購買手段化為消費。因此，貨幣貯藏者為了金偶像而犧牲自己的肉體享受。他虔誠地信奉禁慾的福音書。另一方面，他能夠從流通中以貨幣形式取出的，只是他以商品形式投入流通的。他生產的越多，他能賣的也就越多。因此，勤勞、節儉、吝嗇就成了他的主要美德。多賣少買就是他的全部政治經濟學。

除直接的貯藏形式以外，還有一種美的貯藏形式，即占有金銀製的商品。它是與社會的財富一同增長的。“讓我們成為富人或外表象富人吧。”（狄德羅）這樣，一方面，形成了一個日益擴大的金銀市場，這個市場不以金銀的貨幣職能為轉移，另一方面，也形成了一個潛在的貨幣供應源泉，這個源泉特別在社會大風暴時期湧現出來。

貨幣貯藏的蓄水池，對於流通中的貨幣來說，既是排水渠，又是引水渠；因此，貨幣永遠不會溢出它的流通的渠道。

   （ｂ）支付手段

 一個商品所有者出售他現有的商品，而另一個商品所有者卻只是作為貨幣的代表或作為未來貨幣的代表來購買這種商品。賣者成為債權人，買者成為債務人。由於商品的形態變化或商品的價值形式的發展在這裏起了變化，貨幣也就取得了另一種職能。貨幣成了支付手段。

貨幣作為支付手段的職能包含着一個直接的矛盾。在各種支付互相抵銷時，貨幣就只是在觀念上執行計算貨幣或價值尺度的職能。而在必須進行實際支付時，貨幣又不是充當流通手段，不是充當物質變換的僅僅轉瞬即逝的媒介形式，而是充當社會勞動的單個化身，充當交換價值的獨立存在，充當絕對商品。這種矛盾在生產危機和商業危機中稱為貨幣危機的那一時刻暴露得特別明顯。這種貨幣危機只有在一個接一個的支付的鎖鏈和抵銷支付的人為製度獲得充分發展的地方，才會發生。當這一機構整個被打亂的時候，不問其原因如何，貨幣就會突然直接地從計算貨幣的純粹觀念形態變成堅硬的貨幣。這時，它是不能由平凡的商起來代替的。商品的使用價值變得毫無價值，而商品的價值在它自己的價值形式面前消失了。昨天，資產者還被繁榮所陶醉，懷着啟蒙的驕傲，宣稱貨幣是空虛的幻想。只有商品才是貨幣。今天，他們在世界市場上到處叫嚷，只有貨幣才是商品！象鹿渴求清水一樣，他們的靈魂渴求貨幣這唯一的財富。在危機時期，商品和它的價值形態（貨幣）之間的對立發展成絕對矛盾。因此，貨幣的表現形式在這裏也是無關緊要的。不管是用金支付，還是用銀行券這樣的信用貨幣支付，貨幣荒都是一樣的。

 信用貨幣是直接從貨幣作為支付手段的職能中產生的，而由出售商品得到的債券本身又因債權的轉移而流通。另一方面，隨着信用事業的擴大，貨幣作為支付手段的職能也在擴大。作為支付手段的貨幣取得了它特有的各種存在形式，並以這些形式占據了大規模交易的領域，而金銀鑄幣則主要被擠到小額貿易的領域之內。

由於充當支付手段的貨幣的發展，就必須積累貨幣，以便到期償還債務。隨着資產階級社會的發展，作為獨立的致富形式的貨幣貯藏消失了，而作為支付手段準備金的形式的貨幣貯藏卻增長了。

  （ｃ）世界貨幣

貨幣一越出國內流通領域，便失去了在這一領域內獲得的價格標準、鑄幣、輔幣和價值符號等地方形式，又恢復原來的貴金屬塊的形式。在世界貿易中，商品普遍地展開自己的價值。因此，在這裏，商品獨立的價值形態，也是作為世界貨幣與商品相對立。只有在世界市場上，貨幣才充分地作為這樣一種商品起作用，這種商品的自然形式同時就是抽象人類勞動的直接的社會實現形式。貨幣的存在方式與貨幣的概念相適合了。

 世界貨幣執行一般支付手段的職能、一般購買手段的職能和一般財富的絕對社會化身的職能。它的最主要的職能，是作為支付手段平衡國際貿易差額。
第二篇 貨幣轉化為資本

                             第四章  貨幣轉化為資本

                               １．資本的總公式

 商品流通是資本的起點。商品生產和發達的商品流通，即貿易，是資本產生的歷史前提。世界貿易和世界市場在十六世紀揭開了資本的近代生活史。

如果撇開商品流通的物質內容，撇開各種使用價值的交換，只考察這一過程所造成的經濟形式，我們就會發現，貨幣是這一過程的最後產物。商品流通的這個最後產物是資本的最初的表現形式。

現在每一個新資本最初仍然是作為貨幣出現在舞臺上，也就是出現在市場上——商品市場、勞動市場或貨幣市場上，經過一定的過程，這個貨幣就轉化為資本。

 作為貨幣的貨幣和作為資本的貨幣的區別，首先只是在於它們具有不同的流通形式。

商品流通的直接形式是Ｗ—Ｇ—Ｗ，商品轉化為貨幣，貨幣再轉化為商品，為買而賣。但除這一形式外，我們還看到具有不同特點的另一形式Ｇ—Ｗ—Ｇ，貨幣轉化為商品，商品再轉化為貨幣，為賣而買。在運動中通過後一種流通的貨幣轉化為資本，成為資本，而且按它的使命來說，已經是資本。

 把這個增殖額或超過原價值的餘額叫做剩餘價值。可見，原預付價值不僅在流通中保存下來，而且在流通中改變了自己的價值量，加上了一個剩餘價值，或者說增殖了。正是這種運動使價值轉化為資本。因此，絕不能把使用價值看作資本家的直接目的。他的目的也不是取得一次利潤，而只是謀取利潤的無休止的運動。這種絕對的致富欲，這種價值追逐狂，是資本家和貨幣貯藏者所共有的，不過貨幣貯藏者是發狂的資本家，資本家是理智的貨幣貯藏者。貨幣貯藏者竭力把貨幣從流通中拯救出來，以謀求價值的無休止的增殖，而精明的資本家不斷地把貨幣重新投入流通，卻達到了這一目的。

在Ｇ—Ｗ—Ｇ流通中，商品和貨幣這二者僅僅是價值本身的不同存在方式：貨幣是它的一般存在方式，商品是它的特殊的也可以說只是化了裝的存在方式。價值不斷地從一種形式轉化為另一種形式，在這個運動中永不消失，從而變成一個自動的主體。

Ｇ—Ｗ—ＧD事實上是直接在流通領域內表現出來的資本的總公式。

                              ２．總公式的矛盾

雙方都是讓渡對自己沒有使用價值的商品，而得到自己需要使用的商品。但好處可能不止是這一點。賣葡萄酒買穀物的Ａ，在同樣的勞動時間內，大概會比種植穀物的Ｂ釀出更多的葡萄酒，而種植穀物的Ｂ，在同樣的勞動時間內，大概會比釀酒的Ａ生產出更多的穀物。可見，與兩人不進行交換而各自都不得不為自己生產葡萄酒和穀物相比，用同樣的交換價值，Ａ能得到更多的穀物，Ｂ能得到更多的葡萄酒。因此，就使用價值來看，可以說，“交換是雙方都得到好處的交易”。

 商業資本只能這樣來解釋：寄生在購買的商品生產者和售賣的商品生產者之間的商人對他們雙方進行欺騙。富蘭克林就是在這個意義上說：“戰爭是掠奪，商業是欺騙。”
第二篇 貨幣轉化為資本

                             第四章  貨幣轉化為資本

                                    ３．勞動力的買和賣

 要從商品的使用上取得價值，我們的貨幣所有者就必須幸運地在流通領域內即在市場上發現這樣一種商品，它的使用價值本身具有成為價值源泉的特殊屬性，因此，它的實際使用本身就是勞動的物化，從而是價值的創造。貨幣所有者在市場上找到了這種特殊商品，這就是勞動能力或勞動力。

我們把勞動力或勞動能力，理解為人的身體即活的人體中存在的、每當人生產某種使用價值時就運用的體力和智力的總和。

貨幣所有者要在市場上找到作為商品的勞動力，第二個基本條件就是：勞動力所有者沒有可能出賣有自己的勞動物化在內的商品，而不得不把只存在於他的活的身體中的勞動力本身當作商品出賣。

  任何人，即使是未來音樂的創作家，都不能靠未來的產品過活，也不能靠尚未生產好的使用價值過活。人從出現在地球舞臺上的第一天起，每天都要消費，不管在他開始生產以前和在生產期間都是一樣。

 貨幣所有者要把貨幣轉化為資本，就必須在商品市場上找到自由的工人。這裏所說的自由，具有雙重意義：一方面，工人是自由人，能夠把自己的勞動力當作自己的商起來支配，另一方面，他沒有別的商品可以出賣，自由得一無所有，沒有任何實現自己的勞動力所必需的東西。

 自然界不是一方面造成貨幣所有者或商品所有者，而另一方面造成只是自己勞動力的所有者。這種關係既不是自然史上的關係，也不是一切歷史時期所共有的社會關係。它本身顯然是已往歷史發展的結果，是許多次經濟變革的產物，是一系列陳舊的社會生產形態滅亡的產物。

 現在應該進一步考察這個特殊商品——勞動力。同一切其他商品一樣，勞動力也具有價值。這個價值是怎樣決定的呢？　　　　

 同任何其他商品的價值一樣，勞動力的價值也是由生產從而再生產這種特殊物品所必需的勞動時間決定的。就勞動力代表價值來說，它本身只代表在它身上物化的一定量的社會平均勞動。勞動力只是作為活的個體的能力而存在。

 由於一個國家的氣候和其他自然特點不同，食物、衣服、取暖、居住等等自然需要也就不同。另一方面，所謂必不可少的需要的範圍，和滿足這些需要的方式一樣，本身是歷史的產物，因此多半取決於一個國家的文化水平，其中主要取決於自由工人階級是在什麼條件下形成的，從而它有哪些習慣和生活要求。因此，和其他商品不同，勞動力的價值規定包含着一個歷史的和道德的因素。但是，在一定的國家，在一定的時期，必要生活資料的平均範圍是一定的。

 生產勞動力所必需的生活資料的總和，要包括工人的補充者即工人子女的生活資料，只有這樣，這種特殊商品所有者的種族才能在商品市場上永遠延續下去。

 要改變一般的人的本性，使它獲得一定勞動部門的技能和技巧，成為發達的和專門的勞動力，就要有一定的教育或訓練，而這就得花費或多或少的商平等價物。勞動力的教育費隨着勞動力性質的復雜程度而不同。因此，這種教育費——對於普通勞動力來說是微乎其微的——包括在生產勞動力所耗費的價值總和中。

 勞動力這種特殊商品的特性，使勞動力的使用價值在買者和賣者締結契約時還沒有在實際上轉到買者手中。和其他任何商品的價值一樣，它的價值在它進入流通以前就已確定，因為在勞動力的生產上已經耗費了一定量的社會勞動，但它的使用價值只是在以後的力的表現中才實現。因此，力的讓渡和力的實際表現即力作為使用價值的存在，在時間上是互相分開的。

 勞動力的消費過程，同時就是商品和剩餘價值的生產過程。勞動力的消費，象任何其他商品的消費一樣，是在市場以外，或者說在流通領域以外進行的。因此，賺讓我們同貨幣所有者和勞動力所有者一道，離開這個嘈雜的、表面的、有目共睹的領域，跟隨他們兩人進入門上掛着“非公莫入”牌子的隱蔽的生產場所吧！在那裏，不僅可以看到資本是怎樣進行生產的，還可以看到資本本身是怎樣被生產出來的。錢的秘密最後一定會暴露出來。

 勞動力的買和賣是在流通領域或商品交換領域的界限以內進行的，這個領域確實是天賦人權的真正樂園。那裏占統治地位的只是自由、平等、所有權和邊沁。自由！因為商品例如勞動力的買者和賣者，只取決於自己的自由意誌。他們是作為自由的、在法律上平等的人締結契約的。契約是他們的意誌藉以得到共同的法律表現的最後結果。平等！因為他們彼此只是作為商品所有者發生關係，用等價物交換等價物。所有權！因為他們都只支配自己的東西。邊沁！因為雙方都只顧自己。使他們連在一起並發生關係的唯一力量，是他們的利己心，是他們的特殊利益，是他們的私人利益。正因為人人只顧自己，誰也不管別人，所以大家都是在事物的預定的和諧下，或者說，在全能的神的保佑下，完成着互惠互利、共同有益、全體有利的事業。

 一離開這個簡單流通領域或商品交換領域，——庸俗的自由貿易論者用來判斷資本和僱傭勞動的社會的那些觀點、概念和標準就是從這個領域得出的，——就會看到，我們的劇中人的面貌已經起了某些變化。原來的貨幣所有者成了資本家，昂首前行；勞動力所有者成了他的工人，尾隨於後。一個笑容滿面，雄心勃勃；一個戰戰兢兢，畏縮不前，象在市場上出賣了自己的皮一樣，只有一個前途——讓人家來鞣。
第三篇 絕對剩餘價值的產生

                       第五章  勞動過程和價值增殖過程

                                           １．勞動過程
勞動首先是人和自然之間的過程，是人以自身的活動來引起、調整和控製人和自然之間的物質變換的過程。人自身作為一種自然力與自然物質相對立。為了在對自身生活有用的形式上占有自然物質，人就使他身上的自然力——臂和腿、頭和手運動起來。當他通過這種運動作用於他身外的自然並改變自然時，也就同時改變他自身的自然。他使自身的自然中沉睡着的潛力發揮出來，並且使這種力的活動受他自己控製。

最蹩腳的建築師從一開始就比最靈巧的蜜蜂高明的地方，是他在用蜂蠟建築蜂房以前，已經在自己的頭腦中把它建成了。勞動過程結束時得到的結果，在這個過程開始時就已經在勞動者的表象中存在着，即已經觀念地存在着。他不僅使自然物發生形式變化，同時他還在自然物中實現自己的目的，這個目的是他所知道的，是作為規律決定着他的活動的方式和方法的，他必須使他的意誌服從這個目的。但是這種服從不是孤立的行為。除了從事勞動的那些器官緊張之外，在整個勞動時間內還需要有作為註意力表現出來的有目的的意誌，而且，勞動的內容及其方式和方法越是不能吸引勞動者，勞動者越是不能把勞動當作他自己體力和智力的活動來享受，就越需要這種意誌。

勞動過程的簡單要素是：有目的的活動或勞動本身，勞動對象和勞動資料。

土地（在經濟學上也包括水）最初以食物，現成的生活資料供給人類，它未經人的協助，就作為人類勞動的一般對象而存在。所有那些通過勞動只是同土地脫離直接聯繫的東西，都是天然存在的勞動對象。例如從魚的生活要素即水中，分離出來的即捕獲的魚，在原始森林中砍伐的樹木，從地下礦藏中開採的礦石。

勞動資料是勞動者置於自己和勞動對象之間、用來把自己的活動傳導到勞動對象上去的物或物的綜合體。勞動者利用物的機械的、物理的和化學的屬性，以便把這些物當作發揮力量的手段，依照自己的目的作用於其他的物。勞動者直接掌握的東西，不是勞動對象，而是勞動資料（這裏不談採集果實之類的現成的生活資料，在這種場合，勞動者身上的器官是唯一的勞動資料）。這樣，自然物本身就成為他的活動的器官，他把這種器官加到他身體的器官上，不顧聖經的訓誡，延長了他的自然的肢體。

各種經濟時代的區別，不在於生產什麼，而在於怎樣生產，用什麼勞動資料生產。勞動資料不僅是人類勞動力發展的測量器，而且是勞動藉以進行的社會關係的指示器。

廣義地說，除了那些把勞動的作用傳達到勞動對象、因而以這種或那種方式充當活動的傳導體的物以外，勞動過程的進行所需要的一切物質條件都算作勞動過程的資料。它們不直接加入勞動過程，但是沒有它們，勞動過程就不能進行，或者只能不完全地進行。土地本身又是這類一般的勞動資料，因為它給勞動者提供立足之地，給他的過程提供活動場所。這類勞動資料中有的已經經過勞動的改造，例如廠房、運河、道路等等。

可見，在勞動過程中，人的活動藉助勞動資料使勞動對象發生預定的變化。過程消失在產品中。它的產品是使用價值，是經過形式變化而適合人的需要的自然物質。勞動與勞動對象結合在一起。勞動物化了，而對象被加工了。在勞動者方面曾以動的形式表現出來的東西，現在在產品方面作為靜的屬性，以存在的形式表現出來。勞動者紡紗，產品就是紡成品。

如果整個過程從其結果的角度，從產品的角度加以考察，那末勞動資料和勞動對象表現為生產資料，勞動本身則表現為生產勞動。

當一個使用價值作為產品退出勞動過程的時候，另一些使用價值，以前的勞動過程的產品，則作為生產資料進入勞動過程。同一個使用價值，既是這種勞動的產品，又是那種勞動的生產資料。所以，產品不僅是勞動過程的結果，同時還是勞動過程的條件。

在採掘工業中，勞動對象是天然存在的，例如採礦業、狩獵業、捕魚業等等中的情況就是這樣（在農業中，只是在最初開墾處女地時才是這樣）：除採掘工業以外，一切產業部門所處理的對象都是原料，即已被勞動濾過的勞動對象，本身已經是勞動產品。例如，農業中的種子就是這樣。動物和植物通常被看作自然的產物，實際上它們不僅可能是上年度勞動的產品，而且它們現在的形式也是經過許多世代、在人的控製下、藉助人的勞動不斷發生變化的產物。尤其是說到勞動資料，那末就是最膚淺的眼光也會發現，它們的絕大多數都有過去勞動的痕跡。

機器不在勞動過程中服務就沒有用。不僅如此，它還會由於自然界物質變換的破壞作用而解體。鐵會生鏽，木會腐朽。紗不用來織或編，會成為廢棉。活勞動必須抓住這些東西，使它們由死復生，使它們從僅僅是可能的使用價值變為現實的和起作用的使用價值。它們被勞動的火焰籠罩着，被當作勞動自己的軀體，被賦予活力以在勞動過程中執行與它們的概念和職務相適合的職能，它們雖然被消費掉，然而是有目的地，作為形成新使用價值，新產品的要素被消費掉，而這些新使用價值，新產品或者可以作為生活資料進入個人消費領域，或者可以作為生產資料進入新的勞動過程。

因此，如果說，現有的產品不僅是勞動過程的結果，而且是勞動過程的存在條件，那末另一方面，它們投入勞動過程，從而與活勞動相接觸，則是使這些過去勞動的產品當作使用價值來保存和實現的唯一手段。

勞動消費它自己的物質要素，即勞動對象和勞動資料，把它們吞食掉，因而是消費過程。這種生產消費與個人消費的區別在於：後者把產品當作活的個人的生活資料來消費，而前者把產品當作勞動即活的個人發揮作用的勞動力的生活資料來消費。因此，個人消費的產物是消費者本身，生產消費的結果是與消費者不同的產品。

第三篇 絕對剩餘價值的產生

                       第五章  勞動過程和價值增殖過程

                                       ２．價值增殖過程
在商品生產中，使用價值絕不是本身受人喜愛的東西。在這裏，所以要生產使用價值，是因為而且只是因為使用價值是交換價值的物質基質，是交換價值的承擔者。我們的資本家所關心的是下述兩點。第一，他要生產具有交換價值的使用價值，要生產用來出售的物品，商品。第二，他要使生產出來的商品的價值，大於生產該商品所需要的各種商品即生產資料和勞動力——為了購買它們，他已在商品市場上預付了真正的貨幣——的價值總和。他不僅要生產使用價值，而且要生產商品，不僅要生產使用價值，而且要生產價值，不僅要生產價值，而且要生產剩餘價值。

正如商品本身是使用價值和價值的統一一樣，商品生產過程必定是勞動過程和價值形成過程的統一。

現在我們就把生產過程作為價值形成過程來考察。

我們知道，每個商品的價值都是由物化在它的使用價值中的勞動量決定的，是由生產該商品的社會必要勞動時間決定的。這一點也適用於作為勞動過程的結果而歸我們的資本家所有的產品。因此，首先必須計算物化在這個產品中的勞動。

在考察產品的價值，即生產產品所需要的勞動時間時，可以把各種不同的在時間和空間上分開的特殊勞動過程，看成是同一個勞動過程的前後相繼的不同階段。

通向地獄的道路是由良好的意圖鋪成的。

在一無所有的地方，皇帝也會喪失他的權力。

包含在勞動力中的過去勞動和勞動力所能提供的活勞動，勞動力一天的維持費和勞動力一天的耗費，是兩個完全不同的量。前者決定它的交換價值，後者構成它的使用價值。

具有決定意義的，是這個商品獨特的使用價值，即它是價值的源泉，並且是大於它自身的價值的源泉。這就是資本家希望勞動力提供的獨特的服務。在這裏，他是按照商品交換的各個永恆規律行事的。事實上，勞動力的賣者，和任何別的商品的賣者一樣，實現勞動力的交換價值而讓渡勞動力的使用價值。他不交出後者，就不能取得前者。勞動力的使用價值即勞動本身不歸它的賣者所有，正如已經賣出的油的使用價值不歸油商所有一樣。貨幣所有者支付了勞動力的日價值，因此，勞動力一天的使用即一天的勞動就歸他所有。

他的貨幣轉化為資本的這整個過程，既在流通領域中進行，又不在流通領域中進行。它是以流通為媒介，因為它以在商品市場上購買勞動力為條件。它不在流通中進行，因為流通只是為價值增殖過程作準備，而這個過程是在生產領域中進行的。

當資本家把貨幣變成商品，使商品充當新產品的物質形成要素或勞動過程的因素時，當他把活的勞動力同這些商品的死的物質合併在一起時，他就把價值，把過去的、物化的、死的勞動變為資本，變為自行增殖的價值，變為一個有靈性的怪物，它用“好象害了相思病”的勁頭開始去“勞動”。

如果我們現在把價值形成過程和價值增殖過程比較一下，就會知道，價值增殖過程不外是超過一定點而延長了的價值形成過程。如果價值形成過程只持續到這樣一點，即資本所支付的勞動力價值恰好為新的等價物所補償，那就是單純的價值形成過程。如果價值形成過程超過這一點，那就成為價值增殖過程。

比社會平均勞動較高級較復雜的勞動，是這樣一種勞動力的表現，這種勞動力比普通勞動力需要較高的教育費用，它的生產要花費較多的勞動時間，因此它具有較高的價值。既然這種勞動力的價值較高，它也就表現為較高級的勞動，也就在同樣長的時間內物化為較多的價值。

第三篇 絕對剩餘價值的產生

                           第六章  不變資本和可變資本
生產資料的價值由於轉移到產品上而被保存下來。不是在同一時間內勞動兩次。他只是由於加進新價值而保存了舊價值。在同一時間內，勞動就一種屬性來說必然創造價值，就另一種屬性來說必然保存或轉移價值。

只要使用價值是有目的地用來生產新的使用價值，製造被用掉的使用價值所必要的勞動時間，就成為製造新的使用價值所必要的勞動時間的一部分，也就是說，這部分勞動時間從被用掉的生產資料轉移到新產品上去。可見，工人保存被用掉的生產資料的價值，或者說，把它們作為價值組成部分轉移到產品上去，並不是由於他們加進一般勞動，而是由於這種追加勞動的特殊的有用性質，由於它的特殊的生產形式。勞動作為這種有目的的生產活動，只要同生產資料接觸，就使它們復活，賦予它們活力，使它們成為勞動過程的因素，並且同它們結合為產品。

新價值的加進，是由於勞動的單純的量的追加；生產資料的舊價值在產品中的保存，是由於所追加的勞動的質。在同一不可分割的過程中，勞動保存價值的屬性和創造價值的屬性在本質上是不同的。

把價值的純粹象徵性的表現——價值符號撇開，價值只是存在於某種使用價值中，存在於某種物中。（人本身單純作為勞動力的存在來看，也是自然對象，是物，不過是活的有意識的物，而勞動本身則是這種力的物質表現。）因此，如果使用價值喪失，價值也就喪失。生產資料在喪失自己的使用價值的同時並不喪失價值，因為它們通過勞動過程失掉自己原來的使用價值形態，實際上只是為了在產品上獲得另一種使用價值形態。

生產資料只有在勞動過程中喪失掉存在於舊的使用價值形態中的價值，才把價值轉移到新形態的產品上。它們在勞動過程中所能喪失的最大限度的價值量，顯然是以它們進入勞動過程時原有的價值量為限，或者說，是以生產它們自身所必要的勞動時間為限。

當生產勞動把生產資料變為新產品的形成要素時，生產資料的價值也就經過一次輪迴。它從已消耗的軀體轉到新形成的軀體。但是這種輪迴似乎是在現實的勞動背後發生的。工人不保存舊價值，就不能加進新勞動，也就不能創造新價值，因為他總是必須在一定的有用的形式上加進勞動；而他不把產品變為新產品的生產資料，從而把它們的價值轉移到新產品上去，他就不能在有用的形式上加進勞動。可見，由於加進價值而保存價值，這是發揮作用的勞動力即活勞動的自然恩惠，這種自然恩惠不費工人什麼，但對資本家卻大有好處，使他能夠保存原有的資本價值。當生意興隆的時候，資本家埋頭賺錢，覺察不到勞動的這種無償的恩惠。

這個價值被保存下來，但不是因為在勞動過程中對這個價值本身進行了操作，而是因為這個價值原先藉以存在的那種使用價值雖然消失，但只是消失在另一種使用價值之中。因此，生產資料的價值是再現在產品的價值中，確切地說，不是再生產。所生產出來的是舊交換價值藉以再現的新使用價值。

當勞動通過它的有目的的形式把生產資料的價值轉移到產品上並保存下來的時候，它的運動的每時每刻都形成追加的價值，形成新價值。在這裏，一個價值用另一個價值來補償是通過創造新價值來實現的。

勞動力發揮作用的結果，不僅再生產出勞動力自身的價值，而且生產出一個超額價值。這個剩餘價值就是產品價值超過消耗掉的產品形成要素即生產資料和勞動力的價值而形成的餘額。

產品的總價值超過產品的形成要素的價值總額而形成的餘額，就是價值已經增殖的資本超過原預付資本價值而形成的餘額。一方面是生產資料，另一方面是勞動力，它們不過是原有資本價值在拋棄貨幣形式而轉化為勞動過程的因素時所採取的不同的存在形式。

可見，變為生產資料即原料、輔助材料、勞動資料的那部分資本，在生產過程中並不改變自己的價值量。因此，我把它稱為不變資本部分，或簡稱為不變資本。

相反，變為勞動力的那部分資本，在生產過程中改變自己的價值。它再生產自身的等價物和一個超過這個等價物而形成的餘額，剩餘價值。這個剩餘價值本身是可以變化的，是可大可小的。這部分資本從不變量不斷變為可變量。因此，我把它稱為可變資本部分，或簡稱為可變資本。資本的這兩個組成部分，從勞動過程的角度看，是作為客觀因素和主觀因素，作為生產資料和勞動力相區別的；從價值增殖過程的角度看，則是作為不變資本和可變資本相區別的。

第三篇 絕對剩餘價值的產生

                               第七章  剩餘價值率

                                   １．勞動力的剝削程度

 預付資本Ｇ在生產過程中生出的剩餘價值，或預付資本價值Ｇ的價值增殖額，首先表現為產品價值超過它的各種生產要素的價值總和而形成的餘額。

 當然，不僅剩餘價值同直接產生它並由它來表示其價值變化的那部分資本的比率具有重大的經濟意義，而且剩餘價值同全部預付資本的比率也具有重大的經濟意義。因此我們將在第三卷中詳細討論後一比率。要使資本的一部分變成勞動力而增殖，就必須使資本的另一部分變成生產資料。要使可變資本起作用，就必須根據勞動過程的一定的技術性質，按相應的比例來預付不變資本。

 如果僅僅就價值創造和價值變化本身進行考察，也就是說，進行純粹的考察，那末生產資料，這些不變資本的物質形態，就只是提供一種物質，使流動的、形成價值的力得以固定在上面。因此，這種物質的性質如何是沒有關係的，無論它是棉花還是鐵都一樣。這種物質的價值如何也是沒有關係的。它只須有足夠的量，以便能吸收生產過程中要消耗的勞動量。只要有了足夠的量，不管它的價值提高或是降低，或者象土地和大海那樣沒有價值，都不會影響價值創造和價值變化的過程。

 我把可變資本的這種相對的價值增殖或剩餘價值的相對量，稱為剩餘價值率。

 把價值看作只是勞動時間的凝結，只是物化的勞動，這對於認識價值本身具有決定性的意義，同樣，把剩餘價值看作只是剩餘勞動時間的凝結，只是物化的剩餘勞動，這對於認識剩餘價值也具有決定性的意義。

 剩餘價值和可變資本之比等於剩餘勞動和必要勞動之比，或者說，剩餘價值率ｍ/ｖ＝剩餘勞動/必要勞動。這兩個比率把同一種關係表示在不同的形式上：一種是物化勞動的形式，另一種是流動勞動的形式。

 因此，剩餘價值率是勞動力受資本剝削的程度或工人受資本家剝削的程度的準確表現。

                 ２．產品價值在產品相應部分上的表現

 我們把產品——生產過程的結果——分成幾個量。一個量只代表生產資料中包含的勞動，或不變資本部分。另一個量只代表生產過程中加進的必要勞動，或可變資本部分。最後一個量的產品只代表同一過程中加進的剩餘勞動，或剩餘價值。這種劃分很簡單，但又很重要，這一點在以後把它應用到復雜的尚未解決的問題上時就可以看出。

                     ３．西尼耳的“最後一小時”

 失掉這最後一小時，你們並不會喪失“純利潤”，而你們使用的童男童女也不會失去“靈魂的純潔”。

當你們的“最後一小時”真的敲響的時候，請你們想起牛津的這位教授吧。好了，但願在一個更美好的世界裏再同諸位相會。再見！……　西尼耳１８３６年發現的“最後一小時”這個信號，在１８４８年４月１５日，又被經濟學界的一位大官老爺詹姆斯·威爾遜在倫敦《經濟學家》雜誌上重新吹奏起來，以反對十小時工作日的法律。

                                   ４．剩餘產品

決定剩餘價值率的，不是剩餘價值同資本總額的比率，而是剩餘價值同資本的可變部分的比率，同樣，決定剩餘產品的水平的，也不是剩餘產品同總產品的其餘部分的比率，而是剩餘產品同代表必要勞動的那部分產品的比率。剩餘價值的生產是資本主義生產的決定的目的，同樣，富的程度不是由產品的絕對量來計量，而是由剩餘產品的相對量來計量。

必要勞動和剩餘勞動之和，工人生產他的勞動力的補償價值和生產剩餘價值的時間之和，構成他的勞動時間的絕對量——工作日。
第三篇 絕對剩餘價值的產生

                                  第八章  工作日

                                       １．工作日的界限

工作日雖然不是固定的量，而是流動的量，但是它只能在一定的界限內變動。

我們就得出一個最低界限，即工人為維持自身而在一天當中必須從事必要勞動的那部分時間。

最高界限取決於兩點。第一是勞動力的身體界限。人在一個２４小時的自然日內只能支出一定量的生命力。除了這種純粹身體的界限之外，工作日的延長還碰到道德界限。工人必須有時間滿足精神的和社會的需要，這種需要的範圍和數量由一般的文化狀況決定。因此，工作日是在身體界限和社會界限之內變動的。

作為資本家，他只是人格化的資本。他的靈魂就是資本的靈魂。而資本只有一種生活本能，這就是增殖自身，獲取剩餘價值，用自己的不變部分即生產資料吮吸儘可能多的剩餘勞動。資本是死勞動，它象吸血鬼一樣，只有吮吸活勞動才有生命，吮吸的活勞動越多，它的生命就越旺盛。

我要求正常長度的工作日，我這樣要求，並不是向你求情，因為在金錢問題上是沒有情面可講的。你可能是一個模範公民，也許還是禁止虐待動物協會的會員，甚至還負有德高望重的名聲，但是在你我碰面時你所代表的那個東西的裏面是沒有心臟跳動的。如果那裏面彷佛有什麼東西在跳動的話，那不過是我自己的心。我要求正常的工作日，因為我和任何別的賣者一樣，要求得到我的商品的價值。

於是這裏出現了二律背反，權利同權利相對抗，而這兩種權利都同樣是商品交換規律所承認的。在平等的權利之間，力量就起決定作用。

     ２．對剩餘勞動的貪慾。工廠主和領主

 凡是社會上一部分人享有生產資料壟斷權的地方，勞動者，無論是自由的或不自由的，都必須在維持自身生活所必需的勞動時間以外，追加超額的勞動時間來為生產資料的所有者生產生活資料。

 如果在一個社會經濟形態中占優勢的不是產品的交換價值，而是產品的使用價值，剩餘勞動就受到或大或小的需求範圍的限製，而生產本身的性質就不會造成對剩餘勞動的無限製的需求。

 英國的工廠法是通過國家，而且是通過資本家和地主統治的國家所實行的對工作日的強製的限製，來節製資本無限度地榨取勞動力的渴望。即使撇開一天比一天更帶威脅性地高漲着的工人運動不說，也有必要把工廠勞動限製一下，這正象有必要用海鳥糞對英國田地施肥一樣。同是盲目的掠奪欲，在後一種情況下使地力枯竭，而在前一種情況下使國家的生命力遭到根本的摧殘。

   ３．在剝削上不受法律限製的英國工業部門

 對剩餘勞動的狼一般的貪慾，在這些部門中，無限度的壓榨。

      “一個在全世界人們的心目中占有如此卓越地位的行業，不能再容忍這種可恥的現象：它依靠工人的勞動和技巧，取得了光輝的成就，但伴隨而來的是，工人身體退化，遭受種種折磨，早期死亡。”

 委員會的報告坦率地認為，某些“大公司”擔心喪失時間，即擔心喪失占有別人勞動的時間，並從而“喪失利潤”。

麵包摻假的情況，令人難以置信，尤其在倫敦更為厲害。這種現象，最先是由下院“食物摻假”調查委員會（１８５５—１８５６年）和哈塞耳醫生《揭穿了的摻假行為》一書揭發出來的。揭發的結果是１８６０年８月６日頒布了“防止飲食品摻假”法，這是一項無效的法律，因為它對每個企圖靠買賣假貨“賺正當錢”的自由貿易者當然是極端寬容的。委員會本身也相當坦率地承認，自由貿易實質上是假貨貿易，或者用英國人的俏皮說法，是“詭辯品”貿易。事實上，這種“詭辯”比普羅塔哥拉更會顛倒黑白，比埃利亞派更能當面證明一切真實都只不過是假象。

           ４．日工和夜工。換班製度

 把工作日延長到自然日的界限以外，延長到夜間，只是一種緩和的辦法，只能大致滿足一下吸血鬼吮吸勞動鮮血的欲望。因此，在一晝夜２４小時內都占有勞動，是資本主義生產的內在要求。但是日夜不停地榨取同一勞動力，從身體上說是不可能的，因此，要克服身體上的障礙，就得使白天被吸盡的勞動力和夜裏被吸盡的勞動力換班工作。
第三篇 絕對剩餘價值的產生

                                  第八章  工作日

               ５．爭取正常工作日的鬥爭。十四世紀中葉至十七世紀末葉關於延長工作日的強製性法律

  工人終生不外就是勞動力，因此他的全部可供支配的時間，按照自然和法律，都是勞動時間，也就是說，應當用於資本的自行增殖。至於個人受教育的時間，發展智力的時間，履行社會職能的時間，進行社交活動的時間，自由運用體力和智力的時間，以至於星期日的休息時間（即使是在信守安息日的國家裏），——這全都是廢話！但是，資本由於無限度地盲目追逐剩餘勞動，象狼一般地貪求剩餘勞動，不僅突破了工作日的道德極限，而且突破了工作日的純粹身體的極限。它侵占人體成長、發育和維持健康所需要的時間。它掠奪工人呼吸新鮮空氣和接觸陽光所需要的時間。

  貪得無厭的農場主靠掠奪土地肥力來提高收穫量。

 經驗向有理解力的觀察者表明：雖然從歷史的觀點看，資本主義生產幾乎是昨天才誕生的，但是它已經多麼迅速多麼深刻地摧殘了人民的生命根源；工業人口的衰退只是由於不斷從農村吸收自然生長的生命要素，才得以緩慢下來；甚至農業工人，儘管他們可以吸到新鮮空氣，儘管在他們中間自然選擇的規律（按照這個規律，只有最強壯的人才能生存）起着無限的作用，也已經開始衰退了。

 在每次證券投機中，每個人都知道暴風雨總有一天會到來，但是每個人都希望暴風雨在自己發了大財並把錢藏好以後，落到鄰人的頭上。我死後哪怕洪水滔天！

 資本是根本不關心工人的健康和壽命的，除非社會迫使它去關心。人們為體力和智力的衰退、夭折、過度勞動的折磨而憤憤不平，資本卻回答說：既然這種痛苦會增加我們的快樂（利潤），我們又何必為此苦惱呢？不過總的說來，這也並不取決於個別資本家的善意或惡意。自由競爭使資本主義生產的內在規律作為外在的強製規律對每個資本家起作用。

            ６．爭取正常工作日的鬥爭。對勞動時間的強製的法律限製。１８３３—１８６４年英國的工廠立法

 資本經歷了幾個世紀，才使工作日延長到正常的最大極限，然後越過這個極限，延長到１２小時自然日的界限。此後，自十八世紀最後三十多年大工業出現以來，就開始了一個象雪崩一樣猛烈的、突破一切界限的衝擊。道德和自然、年齡和性別、晝和夜的界限，統統被摧毀了。

 被生產的轟隆聲震暈了的工人階級一旦稍稍清醒過來，就開始進行反抗，首先是在大工業的誕生地英國。

 平等地剝削勞動力，是資本的首要的人權。

不難了解，在工廠大亨們被迫服從不可避免的東西並且同它和解之後，資本的抵抗力量就逐漸削弱了，而同時，工人階級的進攻力量則隨着他們在沒有直接利害關係的社會階層中的同盟者的增加而大為加強。這就是從１８６０年以來進步較快的原因。

      ７．爭取正常工作日的鬥爭。英國工廠立法對其他國家的影響

物質生產方式的改變和生產者的社會關係的相應的改變，先是造成了無限度的壓榨，後來反而引起了社會的監督，由法律來限製、規定和劃一工作日及休息時間。因此，這種監督在十九世紀上半葉只是作為例外情況由法律規定的。但是，當這種監督剛剛征服了新生產方式的已有領域時，卻發現，不僅許多別的生產部門採用了真正的工廠製度，而且那些採用或多或少陳舊的生產方式的手工工場（如陶器作坊、玻璃作坊等）以及老式的手工業（如麵包房），甚至那些分散的所謂家庭勞動（如製釘業等），也都象工廠一樣早已處於資本主義剝削之下了。因此，立法不得不逐漸去掉它的例外性，或者在象英國這樣在立法上彷效羅馬決疑法的地方，把有人在裏面勞動的任何房屋都任意稱為工廠。

在黑人的勞動打上屈辱烙印的地方，白人的勞動也不能得到解放。

為了“抵禦”折磨他們的毒蛇，工人必須把他們的頭聚在一起，作為一個階級來強行爭得一項國家法律，一個強有力的社會屏障，使自己不致再通過自願與資本締結的契約而把自己和後代賣出去送死和受奴役。從法律上限製工作日的樸素的大憲章，代替了“不可剝奪的人權”這種冠冕堂皇的條目，這個大憲章“終於明確地規定了，工人出賣的時間何時結束，屬於工人自己的時間何時開始”。多麼大的變化啊！

  第三篇  絕對剩餘價值的產生

                       第九章    剩餘價值率和剩餘價值量
在勞動力價值已定的情況下，一個工人所生產的剩餘價值量是由剩餘價值率決定的，由此就得出如下第一個規律：所生產的剩餘價值量，等於預付的可變資本量乘以剩餘價值率，或者說，是由同一個資本家同時剝削的勞動力的數目與單個勞動力受剝削的程度之間的復比例決定的。 這個非常明白的第二個規律，對於解釋資本要儘量減少自己所雇用的工人人數即減少轉化為勞動力的可變資本部分的趨勢（以後將談到這種趨勢）所產生的許多現象，是十分重要的，而這種趨勢是同資本要生產儘可能多的剩餘價值量的另一趨勢相矛盾的。反過來說，如果所使用的勞動力數量增加了，或可變資本量增加了，但是它的增加和剩餘價值率的降低不成比例，那末所生產的剩餘價值量就會減少。 第三個規律是從所生產的剩餘價值量取決於剩餘價值率和預付的可變資本量這兩個因素而得出來的。如果剩餘價值率或勞動力受剝削的程度已定，勞動力價值或必要勞動時間量已定，那末不言而喻，可變資本越大，所生產的價值量和剩餘價值量也就越大。如果工作日的界限及其必要部分的界限已定，那末，一個資本家所生產的價值量和剩餘價值量，顯然就只取決於他所推動的勞動量。

  資本家把他的資本分成兩部分。他把一部分投在生產資料上，這是他的資本的不變部分。他把另一部分轉化為活的勞動力，這一部分形成他的可變資本。在同一生產方式的基礎上，在不同生產部門中，資本劃分為不變部分和可變部分的比例是不同的。在同一生產部門內，這一比例是隨着生產過程的技術基礎和社會結合的變化而變化的。
他自己也可以和他的工人一樣，直接參加生產過程，但這時他就不過成了介於資本家和工人之間的中間人物，成了“小業主”。

在生產過程中，資本發展成為對勞動，即對發揮作用的勞動力或工人本身的指揮權。人格化的資本即資本家，監督工人有規則地並以應有的強度工作。

  資本在精力、貪婪和效率方面，遠遠超過了以往一切以直接強製勞動為基礎的生產製度。
只要我們從價值增殖過程的觀點來考察生產過程，情形就不同了。生產資料立即轉化為吮吸他人勞動的手段。不再是工人使用生產資料，而是生產資料使用工人了。不是工人把生產資料當作自己生產活動的物質要素來消費，而是生產資料把工人當作自己的生活過程的酵母來消費，並且資本的生活過程只是資本作為自行增殖的價值的運動。

第四篇 絕對剩餘價值的產生

                             第十章   相對剩餘價值的概念
勞動生產力的提高，在這裏一般是指勞動過程中的這樣一種變化，這種變化能縮短生產某種商品的社會必需的勞動時間，從而使較小量的勞動獲得生產較大量使用價值的能力。在研究我們上面考察的那種形式的剩餘價值的生產時，我們曾假定生產方式是既定的。而現在，對於由必要勞動變成剩餘勞動而生產剩餘價值來說，資本只是占有歷史上遺留下來的或者說現存形態的勞動過程，並且只延長它的持續時間，就絕對不夠了。必須變革勞動過程的技術條件和社會條件，從而變革生產方式本身，以提高勞動生產力，通過提高勞動生產力來降低勞動力的價值，從而縮短再生產勞動力價值所必要的工作日部分。 我把通過延長工作日而生產的剩餘價值，叫做絕對剩餘價值；相反，我把通過縮短必要勞動時間、相應地改變工作日的兩個組成部分的量的比例而生產的剩餘價值，叫做相對剩餘價值。 商品的價值不僅取決於使商品取得最終形式的那種勞動的量，而且還取決於該商品的生產資料所包含的勞動量。

  只有了解了資本的內在本性，才能對競爭進行科學的分析，正象只有認識了天體的實際的、但又直接感覺不到的運動的人，才能了解天體的表面運動一樣。

   它的現實價值不是用生產者在個別場合生產它所實際花費的勞動時間來計量，而是用生產它所必需的社會勞動時間來計量。

   當新的生產方式被普遍採用，因而比較便宜地生產出來的商品的個別價值和它的社會價值之間的差額消失的時候，這個超額剩餘價值也就消失。價值由勞動時間決定的規律，既會使採用新方法的資本家感覺到，他必須低於商品的社會價值來出售自己的商品，又會作為競爭的強製規律，迫使他的競爭者也採用新的生產方式。因此，只有當勞動生產力的提高擴展到同生產必要生活資料有關的生產部門，以致使屬於必要生活資料範圍、從而構成勞動力價值要素的商品便宜時，一般剩餘價值率才會最終受到這一整個過程的影響。
商品的價值與勞動生產力成反比。相反，相對剩餘價值與勞動生產力成正比。提高勞動生產力來使商品便宜，並通過商品便宜來使工人本身便宜，是資本的內在的衝動和經常的趨勢。

第四篇 絕對剩餘價值的產生

                                 第十一章     協　作
較多的工人在同一時間、同一空間（或者說同一勞動場所），為了生產同種商品，在同一資本家的指揮下工作，這在歷史上和邏輯上都是資本主義生產的起點。

許多人在同一生產過程中，或在不同的但互相聯繫的生產過程中，有計劃地一起協同勞動，這種勞動形式叫做協作。

單個勞動者的力量的機械總和，與許多人手同時共同完成同一不可分割的操作（例如舉重、轉絞車、清除道路上的障礙物等）所發揮的社會力量有本質的差別。在這裏，結合勞動的效果要末是個人勞動根本不可能達到的，要末只能在長得多的時間內，或者只能在很小的規模上達到。這裏的問題不僅是通過協作提高了個人生產力，而且是創造了一種生產力，這種生產力本身必然是集體力。

且不說由於許多力量融合為一個總的力量而產生的新力量。在大多數生產勞動中，單是社會接觸就會引起競爭心和特有的精力振奮，從而提高每個人的個人工作效率。這是因為人即使不象亞裏士多德所說的那樣，天生是政治動物，無論如何也天生是社會動物。

結合工作日可以在空間上從多方面對勞動對象進行加工，因為結合勞動者或總體勞動者前前後後都有眼睛和手，在一定程度上是全能的。產品的不同的空間部分同時成長。

一方面，協作可以擴大勞動的空間範圍，因此，某些勞動過程由於勞動對象空間上的聯繫就需要協作；例如排水、築堤、灌溉、開鑿運河、修築道路、鋪設鐵路等等。另一方面，協作可以與生產規模相比相對地在空間上縮小生產領域。在勞動的作用範圍擴大的同時勞動空間範圍的這種縮小，會節約非生產費用，這種縮小是由勞動者的集結、不同勞動過程的靠攏和生產資料的積聚造成的。

不論在一定的情況下結合工作日怎樣達到生產力的這種提高：是由於提高勞動的機械力，是由於擴大這種力量在空間上的作用範圍，是由於與生產規模相比相對地在空間上縮小生產場所，是由於在緊急時期短時間內動用大量勞動，是由於激發個人的競爭心和集中他們的精力，是由於使許多人的同種作業具有連續性和多面性，是由於同時進行不同的操作，是由於共同使用生產資料而達到節約，是由於使個人勞動具有社會平均勞動的性質，在所有這些情形下，結合工作日的特殊生產力都是勞動的社會生產力或社會勞動的生產力。這種生產力是由協作本身產生的。勞動者在有計劃地同別人共同工作中，擺脫了他的個人局限，並發揮出他的種屬能力。

較大量的生產資料積聚在單個資本家手中，是僱傭工人進行協作的物質條件，而且協作的範圍或生產的規模取決於這種積聚的程度。

隨着許多僱傭工人的協作，資本的指揮發展成為勞動過程本身的進行所必要的條件，成為實際的生產條件。現在，在生產場所不能缺少資本家的命令，就象在戰場上不能缺少將軍的命令一樣。

一切規模較大的直接社會勞動或共同勞動，都或多或少地需要指揮，以協調個人的活動，並執行生產總體的運動——不同於這一總體的獨立器官的運動——所產生的各種一般職能。一個單獨的提琴手是自己指揮自己，一個樂隊就需要一個樂隊指揮。一旦從屬於資本的勞動成為協作勞動，這種管理、監督和調節的職能就成為資本的職能。這種管理的職能作為資本的特殊職能取得了特殊的性質。

工人作為獨立的人是單個的人，他們和同一資本發生關係，但是彼此不發生關係。他們的協作是在勞動過程中才開始的，但是在勞動過程中他們已經不再屬於自己了。他們一進入勞動過程，便併入資本。作為協作的人，作為一個工作機體的肢體，他們本身只不過是資本的一種特殊存在方式。因此，工人作為社會工人所發揮的生產力，是資本的生產力。只要把工人置於一定的條件下，勞動的社會生產力就無須支付報酬而發揮出來，而資本正是把工人置於這樣的條件之下的。因為勞動的社會生產力不費資本分文，另一方面，又因為工人在他的勞動本身屬於資本以前不能發揮這種生產力，所以勞動的社會生產力好象是資本天然具有的生產力，是資本內在的生產力。

 一方面，資本主義生產方式表現為勞動過程轉化為社會過程的歷史必然性，另一方面，勞動過程的這種社會形式表現為資本通過提高勞動過程的生產力來更有利地剝削勞動過程的一種方法。
第四篇 絕對剩餘價值的產生

                             第十二章  分工和工場手工業

                               １．工場手工業的二重起源
工場手工業的產生方式，它由手工業形成的方式，是二重的。一方面，它以不同種的獨立手工業的結合為出發點，這些手工業非獨立化和片面化到了這種程度，以致它們在同一個商品的生產過程中成為只是互相補充的局部操作。另一方面，工場手工業以同種手工業者的協作為出發點，它把這種個人手工業分成各種不同的特殊操作，使之孤立，並且獨立化到這種程度，以致每一種操作成為特殊工人的專門職能。因此，一方面工場手工業在生產過程中引進了分工，或者進一步發展了分工，另一方面它又把過去分開的手工業結合在一起。但是不管它的特殊的出發點如何，它的最終形態總是一樣的：一個以人為器官的生產機構。

              ２．局部工人及其工具
終生從事同一種簡單操作的工人，把自己的整個身體變成這種操作的自動的片面的器官，因而他花費在這一操作上的時間，比循序地進行整個系列的操作的手工業者要少。但是，構成工場手工業活機構的結合總體工人，完全是由這些片面的局部工人組成的。因此，與獨立的手工業比較，在較短時間內能生產出較多的東西，或者說，勞動生產力提高了。在局部勞動獨立化為一個人的專門職能之後，局部勞動的方法也就完善起來。經常重復做同一種有限的動作，並把註意力集中在這種有限的動作上，就能夠從經驗中學會消耗最少的力量達到預期的效果。又因為總是有好幾代工人同時在一起生活，在同一些手工工場內共同勞動，因此，這樣獲得的技術上的訣竅就能鞏固、積累並迅速地傳下去。

另一方面，不斷從事單調的勞動，會妨礙精力的集中和煥發，因為精力是在活動本身的變換中得到恢復和刺激的。

勞動生產率不僅取決於勞動者的技藝，而且也取決於他的工具的完善程度。

                    ３．工場手工業的兩種基本形式——混成的工場手工業和有機的工場手工業
由於總體工人的各種職能有的比較簡單，有的比較復雜，有的比較低級，有的比較高級，因此他的器官，即各個勞動力，需要極不相同的教育程度，從而具有極不相同的價值。因此，工場手工業發展了勞動力的等級製度，與此相適應的是工資的等級製度。一方面，單個工人適應於一種片面的職能，終生從事這種職能；另一方面，各種勞動操作，也要適應這種由先天的和後天的技能構成的等級製度。（４８）然而，每一個生產過程都需要有一些任何人都能勝任的簡單操作。現在，這一類操作也斷絕了同內容較充實的活動要素的流動的聯繫，硬化為專門職能。

由學習費用的消失或減少所引起的勞動力的相對貶值，直接包含着資本的更大的增殖，因為凡是縮短勞動力再生產所必要的時間的事情，都會擴大剩餘勞動的領域。

              ４．工場手工業內部的分工和社會內部的分工
在文化的初期，以獨立資格互相接觸的不是個人，而是家庭、氏族等等。

社會內部的分工以不同勞動部門的產品的買賣為媒介；工場手工業內部各局部勞動之間的聯繫，以不同的勞動力出賣給同一個資本家，而這個資本家把它們作為一個結合勞動力來使用為媒介。工場手工業分工以生產資料積聚在一個資本家手中為前提；社會分工則以生產資料分散在許多互不依賴的商品生產者中間為前提。

這些自給自足的公社不斷地按照同一形式把自己再生產出來，當它們偶然遭到破壞時，會在同一地點以同一名稱再建立起來，這種公社的簡單的生產機體，為揭示下面這個秘密提供了一把鑰匙：亞洲各國不斷瓦解、不斷重建和經常改朝換代，與此截然相反，亞洲的社會卻沒有變化。這種社會的基本經濟要素的結構，不為政治領域中的風暴所觸動。

                  ５．工場手工業的資本主義性質
簡單協作大體上沒有改變個人的勞動方式，而工場手工業卻使它徹底地發生了革命，從根本上侵襲了個人的勞動力。工場手工業把工人變成畸形物，它壓抑工人的多種多樣的生產誌趣和生產才能，人為地培植工人片面的技巧，這正象在拉普拉塔各州人們為了得到牲畜的皮或油而屠宰整隻牲畜一樣。不僅各種局部勞動分配給不同的個體，而且個體本身也被分割開來，成為某種局部勞動的自動的工具，這樣，梅涅尼·阿格利巴把人說成只是人身體的一個片斷這種荒謬的寓言就實現了。起初，工人因為沒有生產商品的物質資料，把勞動力賣給資本，現在，他個人的勞動力不賣給資本，就得不到利用。它只有在一種聯繫中才發揮作用，這種聯繫只有在它出賣以後，在資本家的工場中才存在。

亞·斯密說：“大多數人的智力，必然由他們的日常活動發展起來。終生從事少數簡單操作的人……沒有機會運用自己的智力……　他的遲鈍和無知就達到無以復加的地步。”

某種智力上和身體上的畸形化，甚至同整個社會的分工也是分不開的。但是，因為工場手工業時期大大加深了勞動部門的這種社會分裂，另一方面，因為它以自己特有的分工才從生命的根源上侵襲着個人，所以工場手工業時期也首先給工業病理學提供了材料和刺激力。

“一個人如果應受死刑，對他的分割就叫做處死，如果他不應受死刑，對他的分割就叫做謀殺。對勞動的分割就是對民眾的謀殺。”

第四篇 絕對剩餘價值的產生

                                第十三章  機器和大工業

                                   １．機器的發展

 任何機器都是由這些簡單的力構成的，不管它怎樣改裝和組合。

工具機是這樣一種機構，它在取得適當的運動後，用自己的工具來完成過去工人用類似的工具所完成的那些操作。至於動力是來自人還是來自另一臺機器，這並不改變問題的實質。在真正的工具從人那裏轉移到機構上以後，機器就代替了單純的工具。

一旦人不再用工具作用於勞動對象，而只是作為動力作用於工具機，人的肌肉充當動力的現象就成為偶然的了，人就可以被風、水、蒸汽等等代替了。當然，這種變更往往會使原來只以人為動力而設計的機構發生重大的技術變化。

假定人只是充當簡單的動力，也就是說，工具機已經代替了人的工具，那末現在自然力也可以作為動力代替人。

一個工業部門生產方式的變革，必定引起其他部門生產方式的變革。工農業生產方式的革命，尤其使社會生產過程的一般條件即交通運輸工具的革命成為必要。交通運輸業是逐漸地靠內河輪船、鐵路、遠洋輪船和電報的體系而適應了大工業的生產方式。

大工業必須掌握它特有的生產資料，即機器本身，必須用機起來生產機器。這樣，大工業才建立起與自己相適應的技術基礎，才得以自立。

勞動資料取得機器這種物質存在方式，要求以自然力來代替人力，以自覺應用自然科學來代替從經驗中得出的成規。機器只有通過直接社會化的或共同的勞動才發生作用。因此，勞動過程的協作性質，現在成了由勞動資料本身的性質所決定的技術上的必要了。

                         ２．機器的價值向產品的轉移

 由協作和分工產生的生產力，不費資本分文。這是社會勞動的自然力。用於生產過程的自然力，如蒸汽、水等等，也不費分文。可是，正象人呼吸需要肺一樣，人要在生產上消費自然力，就需要一種“人的手的創造物”。要利用水的動力，就要有水車，要利用蒸汽的壓力，就要有蒸汽機。利用自然力是如此，利用科學也是如此。電流作用範圍內的磁針偏離規律，或電流繞鐵通過而使鐵磁化的規律一經發現，就不費分文了。

大工業把巨大的自然力和自然科學併入生產過程，必然大大提高勞動生產率，這一點是一目了然的。但是生產力的這種提高並不是靠在另一地方增加勞動消耗換來的，這一點卻絕不是同樣一目了然的。象不變資本的任何其他組成部分一樣，機器不創造價值，但它把自身的價值轉移到它所生產的產品上。就機器具有價值，從而把價值轉給產品來說，它是產品價值的一個組成部分。機器不是使產品變便宜，而是使產品隨着機器的價值相應地變貴。很明顯，機器和發達的機器體系這種大工業特有的勞動資料，在價值上比手工業生產和工場手工業生產的勞動資料增大得無可比擬。

機器的生產範圍比工具的生產範圍廣闊無比。如果我們不算機器和工具二者每天的平均費用，即不算由於它們每天的平均損耗和機油、煤炭等輔助材料的消費而加到產品上的那個價值組成部分，那末，它們的作用是不需要代價的，同未經人類加工就已經存在的自然力完全一樣。機器的生產作用範圍越是比工具大，它的無償服務的範圍也就越是比工具大。只是在大工業中，人才學會讓自己過去的、已經物化的勞動的產品大規模地、象自然力那樣無償地發生作用。

機器的生產率是由它代替人類勞動力的程度來衡量的。

即使機器的所值和它所代替的勞動力的所值相等，物化在機器本身中的勞動，總是比它所代替的活勞動少得多。

使用機器的界限就在於：生產機器所費的勞動要少於使用機器所代替的勞動。可是對資本說來，這個界限表現得更為狹窄。由於資本支付的不是所使用的勞動，而是所使用的勞動力的價值，因此，對資本說來，只有在機器的價值和它所代替的勞動力的價值之間存在差額的情況下，才會使用機器。
第四篇 絕對剩餘價值的產生

                                  第十三章  機器和大工業

                          ３．機器生產對工人的直接影響
大工業的起點是勞動資料的革命，而經過變革的勞動資料，在工廠的有組織的機器體系中獲得了最發達的形式。

（ａ）資本對補充勞動力的占有。婦女勞動和兒童勞動
就機器使肌肉力成為多餘的東西來說，機器成了一種使用沒有肌肉力或身體發育不成熟而四肢比較靈活的工人的手段。

機器引起的勞動力買者和賣者之間的法權關係的革命，使全部交易本身失去了自由人之間的契約的外表，這就為後來英國議會提供了國家干涉工廠事務的法律上的根據。

把未成年人變成單純製造剩餘價值的機器，就人為地造成了智力的荒廢，——這和自然的無知完全不同，後者把智力閒置起來，並沒有損害它的發展能力、它的自然肥力，——這種智力的荒廢甚至使英國議會最後不得不宣布，在一切受工廠法約束的工業中，受初等教育是“在生產上”使用１４歲以下兒童的法定條件。

（ｂ）工作日的延長
在機器上，勞動資料的運動和活動離開工人而獨立了。勞動資料本身成為一種工業上的永動機，如果它不是在自己的助手——人的身上遇到一定的自然界限，即人的身體的虛弱和人的意誌，它就會不停頓地進行生產。因此，勞動資料作為資本——而且作為資本，自動機在資本家身上獲得了意識和意誌——就具有一種欲望，力圖把有反抗性但又有伸縮性的人的自然界限的反抗壓到最低限度。

機生產的發展使資本中越來越大的組成部分固定在這樣一種形式上，在這種形式上，一方面資本可以不斷地增殖，另一方面，一旦資本同活勞動的接觸被中斷，它就會喪失使用價值和交換價值。

機器的資本主義應用，一方面創造了無限度地延長工作日的新的強大動機，並且使勞動方式本身和社會勞動體的性質發生這樣的變革，以致打破對這種趨勢的抵抗，另一方面，部分地由於使資本過去無法染指的那些工人階層受資本的支配，部分地由於使那些被機器排擠的工人失業，製造了過剩的勞動人口，這些人不得不聽命於資本強加給他們的規律。

  （ｃ）勞動的強化
自從剩餘價值的生產永遠不能通過延長工作日來增加以來，資本就竭盡全力一心一意加快發展機器體系來生產相對剩餘價值。同時，相對剩餘價值的性質也發生了變化。

這種壓縮在一定時間內的較大量的勞動，現在是算作較大的勞動量，而實際上也是如此。現在，計量勞動時間的，除了它的“外延量”以外，還有它的密度。

工作日縮短的第一個結果，是由一個顯而易見的規律引起的，即勞動力的活動能力同它的活動時間成反比。

工廠法的實行令人信服地證明，單單縮短工作日，就驚人地增加了勞動的規則性、劃一性、秩序性、連續性和效能。

毫無疑問，當法律使資本永遠不能延長工作日時，資本就力圖不斷提高勞動強度來補償，並且把機器的每一改進變成加緊吮吸勞動力的手段，資本的這種趨勢很快又必定達到一個轉折點，使勞動時間不可避免地再一次縮短。

第四篇 絕對剩餘價值的產生

                                第十三章  機器和大工業

                                       ４．工　　廠
年輕人很快就可以學會使用機器，因此也就沒有必要專門培養一種特殊的工人成為機器工人。在工廠裏，單純的下手干的活一方面可以用機起來代替，另一方面由於這種活十分簡單，從事這種苦役的人員可以迅速地經常地更換。

機器勞動極度地損害了神經系統，同時它又壓抑肌肉的多方面運動，侵吞身體和精神上的一切自由活動。甚至減輕勞動也成了折磨人的手段，因為機器不是使工人擺脫勞動，而是使工人的勞動毫無內容。

生產過程的智力同體力勞動相分離，智力變成資本支配勞動的權力，是在以機器為基礎的大工業中完成的。變得空虛了的單個機器工人的局部技巧，在科學面前，在巨大的自然力面前，在社會的群眾性勞動面前，作為微不足道的附屬品而消失了；科學、巨大的自然力、社會的群眾性勞動都體現在機器體系中，並同機器體系一道構成“主人”的權力。

            ５．工人和機器之間的鬥爭
工人要學會把機器和機器的資本主義應用區別開來，從而學會把自己的攻擊從物質生產資料本身轉向物質生產資料的社會使用形式，是需要時間和經驗的。

勞動資料一作為機器出現，立刻就成了工人本身的競爭者。通過機器進行的資本的自行增殖，同生存條件被機器破壞的工人的人數成正比。

一旦工具由機起來操縱，勞動力的交換價值就隨同它的使用價值一起消失。工人就象停止流通的紙幣一樣賣不出去。工人階級的一部分就這樣被機器變成了過剩的人口，也就是不再為資本的自行增殖所直接需要的人口，這些人一部分在舊的手工業和工場手工業生產反對機器生產的力量懸殊的鬥爭中毀滅，另一部分則湧向所有比較容易進去的工業部門，充斥勞動市場，從而使勞動力的價格降低到它的價值以下。

     ６．關於被機器排擠的工人會得到補償的理論
一切事情全看你怎麼說。真是：好話能遮醜。

機器把他們從購買手段中“游離”出來，於是就把他們從買者變成非買者。因此對這些商品的需求減少了。如此而已。如果這種減少了的需求沒有其他方面的增加了的需求來補償，商品的市場價格就會下降。如果這種情況延續的時間較長而且範圍較廣，生產這些商品所雇用的工人就會被解僱。機器不僅在採用它的生產部門，而且還在沒有採用它的生產部門把工人拋向街頭。

他們的前途也是多麼淼茫！這些因為分工而變得畸形的窮人，離開他們原來的勞動範圍就不值錢了，只能在少數低級的、因而始終是人員充斥和工資微薄的勞動部門去找出路。

   這些矛盾和對抗不是從機器本身產生的，而是從機器的資本主義應用產生的！因為機器就其本身來說縮短勞動時間，而它的資本主義應用延長工作日；因為機器本身減輕勞動，而它的資本主義應用提高勞動強度；因為機器本身是人對自然力的勝利，而它的資本主義應用使人受自然力奴役；因為機器本身增加生產者的財富，而它的資本主義應用使生產者變成需要救濟的貧民，如此等等，所以資產階級經濟學家就簡單地宣稱，對機器本身的考察確切地證明，所有這些顯而易見的矛盾都不過是平凡現實的假象，而就這些矛盾本身來說，因而從理論上來說，都是根本不存在的。於是，他們就用不着再動腦筋了，並且還指責他們的反對者愚蠢，說這些人不是反對機器的資本主義應用，而是反對機器本身。
這些社會階層的財富的日益增加和生產必要生活資料所需要的工人人數的不斷相對減少，一方面產生出新的奢侈要求，另一方面又產生出滿足這些要求的新手段。社會產品中有較大的部分變成剩餘產品，而剩餘產品中又有較大的部分以精緻和多樣的形式再生產出來和消費掉。換句話說，奢侈品的生產在增長。（恩格斯說：正是這些生產奢侈品的工人大部分處於悲慘的境地。）

第四篇 絕對剩餘價值的產生

                                第十三章  機器和大工業  

 ７．工人隨機器生產的發展而被排斥和吸引。棉紡織業的危機
機器剛剛為自己奪取活動範圍的這個初創時期，由於藉助機器生產出異常高的利潤而具有決定性的重要意義。這些利潤本身不僅形成加速積累的源泉，而且把不斷新生的並正在尋找新的投資場所的很大一部分社會追加資本吸引到有利的生產領域。突飛猛進的初創時期的這種特殊利益，不斷地在新採用機器的生產部門重現。但是，一旦工廠製度達到一定的廣度和一定的成熟程度，特別是一旦它自己的技術基礎即機器本身也用機起來生產，一旦煤和鐵的採掘、金屬加工以及交通運輸業都發生革命，總之，一旦與大工業相適應的一般生產條件形成起來，這種生產方式就獲得一種彈力，一種突然地跳躍式地擴展的能力，只有原料和銷售市場才是它的限製。一方面，機器直接引起原料的增加，例如軋棉機使棉花生產增加。另一方面，機器產品的便宜和交通運輸業的變革是奪取國外市場的武器。機器生產摧毀國外市場的手工業產品，迫使這些市場變成它的原料產地。例如東印度就被迫為大不列顛生產棉花、羊毛、大麻、黃麻、靛藍等。大工業國工人的不斷“過剩”，大大促進了國外移民和把外國變成殖民地，變成宗主國的原料產地，例如澳大利亞就變成了羊毛產地。一種和機器生產中心相適應的新的國際分工產生了，它使地球的一部分成為主要從事農業的生產地區，以服務於另一部分主要從事工業的生產地區。這種革命是同農業中的各種變革聯繫在一起的，關於這些變革。

工廠製度的巨大的跳躍式的擴展能力和它對世界市場的依賴，必然造成熱病似的生產，並隨之造成市場商品充斥，而當市場收縮時，就出現癱瘓狀態。工業的生命按照中常活躍、繁榮、生產過剩、危機、停滯這幾個時期的順序而不斷地轉換。由於工業循環的這種周期變換，機器生產使工人在就業上並從而在生活上遭遇的無保障和不穩定狀態，已成為正常的現象。

          ８．大工業所引起的工場手工業、手工業和家庭勞動的革命

如果一臺單個的工作機代替了協作或工場手工業，那末，工作機本身又可以成為手工業生產的基礎。但是，手工業生產在機器基礎上的再現只是向工廠生產的過渡，只要機械動力（蒸汽或水）代替人的肌肉來推動機器，工廠生產通常就會出現。

機器生產的原則是把生產過程分解為各個組成階段，並且應用力學、化學等等，總之就是應用自然科學來解決由此產生的問題。這個原則到處都起着決定性的作用。因此，機器時而擠進工場手工業的這個局部過程，時而又擠進那個局部過程。這樣一來，從舊的分工中產生的工場手工業組織的堅固結晶就逐漸溶解，並不斷發生變化。此外，總體工人即結合工人的構成也發生了根本的變革。

 資本除了把工廠工人、手工工場工人和手工業工人大規模地集中在一起，並直接指揮他們，它還通過許多無形的線調動着另一支散居在大城市和農村的家庭工人大軍。

 這種自發進行的工業革命，一方面要求採用更多的機器，並用蒸汽代替肌肉充當動力。另一方面，為了從空間上奪回在時間上失去的東西，就要擴充共同使用的生產資料如爐子、廠房等等，一句話，要使生產資料在更大程度上集中起來，並與此相適應，使工人在更大程度上結集起來。

第四篇  絕對剩餘價值的產生

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 ９．工廠法（衛生條款和教育條款）。它在英國的普遍實行
工廠法的製定，是社會對其生產過程自發形式的第一次有意識、有計劃的反作用。正如我們講過的，它象棉紗、走錠精紡機和電報一樣，是大工業的必然產物。

儘管工廠法的教育條款整個說來是不足道的，但還是把初等教育宣布為勞動的強製性條件。這一條款的成就第一次證明了智育和體育同體力勞動相結合的可能性，從而也證明了體力勞動同智育和體育相結合的可能性。

從工廠製度中萌發出了未來教育的幼芽，未來教育對所有已滿一定年齡的兒童來說，就是生產勞動同智育和體育相結合，它不僅是提高社會生產的一種方法，而且是造就全面發展的人的唯一方法。

大工業的原則是，首先不管人的手怎樣，把每一個生產過程本身分解成各個構成要素，從而創立了工藝學這門完全現代的科學。社會生產過程的五光十色的、似無聯繫的和已經固定化的形態，分解成為自然科學的自覺按計劃的和為取得預期有用效果而系統分類的應用。工藝學揭示了為數不多的重大的基本運動形式，不管所使用的工具多麼復雜，人體的一切生產活動必然在這些形式中進行，正象力學不會由於機器異常復雜，就看不出它們不過是簡單機械力的不斷重復一樣。現代工業從來不把某一生產過程的現存形式看成和當作最後的形式。因此，現代工業的技術基礎是革命的，而所有以往的生產方式的技術基礎本質上是保守的。

   現代工業通過機器、化學過程和其他方法，使工人的職能和勞動過程的社會結合不斷地隨着生產的技術基礎發生變革。這樣，它也同樣不斷地使社會內部的分工發生革命，不斷地把大量資本和大批工人從一個生產部門投到另一個生產部門。因此，大工業的本性決定了勞動的變換、職能的更動和工人的全面流動性。另一方面，大工業在它的資本主義形式上再生產出舊的分工及其固定化的專業。我們已經看到，這個絕對的矛盾怎樣破壞着工人生活的一切安寧、穩定和保障，使工人面臨這樣的威脅：在勞動資料被奪走的同時，生活資料也不斷被奪走，在他的局部職能變成過剩的同時，他本身也變成過剩的東西；我們已經看到，這個矛盾怎樣通過工人階級的不斷犧牲、勞動力的無限度的浪費以及社會無政府狀態的洗劫而放縱地表現出來。這是消極的方面。但是，如果說勞動的變換現在只是作為不可克服的自然規律，並且帶着自然規律在任何地方遇到障礙時都有的那種盲目破壞作用而為自己開闢道路，那末，大工業又通過它的災難本身使下面這一點成為生死攸關的問題：承認勞動的變換，從而承認工人儘可能多方面的發展是社會生產的普遍規律，並且使各種關係適應於這個規律的正常實現。大工業還使下面這一點成為生死攸關的問題：用適應於不斷變動的勞動需求而可以隨意支配的人員，來代替那些適應於資本的不斷變動的剝削需要而處於後備狀態的、可供支配的、大量的貧窮工人人口；用那種把不同社會職能當作互相交替的活動方式的全面發展的個人，來代替只是承擔一種社會局部職能的局部個人。
如果說，作為工人階級的身體和精神的保護手段的工廠立法的普遍化已經不可避免，那末，另一方面，正如前面講到的，這種普遍化使小規模的分散的勞動過程向大的社會規模的結合的勞動過程的過渡也普遍化和加速起來，從而使資本的積聚和工廠製度的獨占統治也普遍化和加速起來。它破壞一切還部分地掩蓋着資本統治的陳舊的過渡的形式，而代之以直接的無掩飾的資本統治。

            １０．大工業和農業
大工業在農業領域內所起的最革命的作用，是消滅舊社會的堡壘——“農民”，並代之以僱傭工人。因此，農村中社會變革的需要和社會對立，就和城市相同了。最陳舊和最不合理的經營，被科學在工藝上的自覺應用代替了。

農業和工場手工業的原始的家庭紐帶，也就是把二者的早期未發展的形式聯結在一起的那種紐帶，被資本主義生產方式撕斷了。但資本主義生產方式同時為一種新的更高級的綜合，即農業和工業在它們對立發展的形式的基礎上的聯合，創造了物質前提。資本主義生產使它匯集在各大中心的城市人口越來越占優勢，這樣一來，它一方面聚集着社會的歷史動力，另一方面又破壞着人和土地之間的物質變換，也就是使人以衣食形式消費掉的土地的組成部分不能回到土地，從而破壞土地持久肥力的永恆的自然條件。這樣，它同時就破壞城市工人的身體健康和農村工人的精神生活。但是資本主義生產在破壞這種物質變換的純粹自發形成的狀況的同時，又強製地把這種物質變換作為調節社會生產的規律，並在一種同人的充分發展相適合的形式上系統地建立起來。在農業中，象在工場手工業中一樣，生產過程的資本主義轉化同時表現為生產者的殉難歷史，勞動資料同時表現為奴役工人、剝削工人和使工人貧困的手段，勞動過程的社會結合同時表現為對工人個人的活力、自由和獨立的有組織的壓製。

農業工人在廣大土地上的分散，同時破壞了他們的反抗力量，而城市工人的集中卻增強了他們的反抗力量。在現代農業中，也和在城市工業中一樣，勞動生產力的提高和勞動量的增大是以勞動力本身的破壞和衰退為代價的。此外，資本主義農業的任何進步，都不僅是掠奪勞動者的技巧的進步，而且是掠奪土地的技巧的進步，在一定時期內提高土地肥力的任何進步，同時也是破壞土地肥力持久源泉的進步。一個國家，例如北美合眾國，越是以大工業作為自己發展的起點，這個破壞過程就越迅速。因此，資本主義生產發展了社會生產過程的技術和結合，只是由於它同時破壞了一切財富的源泉——土地和工人。

第五篇 絕對剩餘價值和相對剩餘價值的生產

                       第十四章  絕對剩餘價值和相對剩餘價值

單個人如果不在自己的頭腦的支配下使自己的肌肉活動起來，就不能對自然發生作用。正如在自然機體中頭和手組成一體一樣，勞動過程把腦力勞動和體力勞動結合在一起了。後來它們分離開來，直到處於敵對的對立狀態。產品從個體生產者的直接產品轉化為社會產品，轉化為總體工人即結合勞動人員的共同產品。總體工人的各個成員較直接地或者較間接地作用於勞動對象。因此，隨着勞動過程本身的協作性質的發展，生產勞動和它的承擔者即生產工人的概念也就必然擴大。為了從事生產勞動，現在不一定要親自動手；只要成為總體工人的一個器官，完成他所屬的某一種職能就夠了。上面從物質生產性質本身中得出的關於生產勞動的最初的定義，對於作為整體來看的總體工人始終是正確的。但是，對於總體工人中的每一單個成員來說，就不再適用了。

但是，另一方面，生產勞動的概念縮小了。資本主義生產不僅是商品的生產，它實質上是剩餘價值的生產。工人不是為自己生產，而是為資本生產。因此，工人單是進行生產已經不夠了。他必須生產剩餘價值。只有為資本家生產剩餘價值或者為資本的自行增殖服務的工人，才是生產工人。如果可以在物質生產領域以外舉一個例子，那末，一個教員只有當他不僅訓練孩子的頭腦，而且還為校董的發財致富勞碌時，他才是生產工人。校董不把他的資本投入香腸工廠，而投入教育工廠，這並不使事情有任何改變。因此，生產工人的概念決不只包含活動和效果之間的關係，工人和勞動產品之間的關係，而且還包含一種特殊社會的、歷史地產生的生產關係。這種生產關係把工人變成資本增殖的直接手段。所以，成為生產工人不是一種幸福，而是一種不幸。

絕對剩餘價值的生產只同工作日的長度有關；相對剩餘價值的生產使勞動的技術過程和社會組織發生根本的革命。

在文化初期，已經取得的勞動生產力很低，但是需要也很低，需要是同滿足需要的手段一同發展的，並且是依靠這些手段發展的。其次，在這個文化初期，社會上依靠別人勞動來生活的那部分人的數量，同直接生產者的數量相比，是微不足道的。隨着社會勞動生產力的增進，這部分人也就絕對地和相對地增大起來。

撇開社會生產的不同發展程度不說，勞動生產率是同自然條件相聯繫的。這些自然條件都可以歸結為人本身的自然（如人種等等）和人的周圍的自然。外界自然條件在經濟上可以分為兩大類：生活資料的自然富源，例如土壤的肥力，魚產豐富的水等等；勞動資料的自然富源，如奔騰的瀑布、可以航行的河流、森林、金屬、煤炭等等。在文化初期，第一類自然富源具有決定性的意義；在較高的發展階段，第二類自然富源具有決定性的意義。

絕對必需滿足的自然需要的數量越少，土壤自然肥力越大，氣候越好，維持和再生產生產者所必需的勞動時間就越少。因而，生產者在為自己從事的勞動之外來為別人提供的剩餘勞動就可以越多。
資本主義生產方式以人對自然的支配為前提。過於富饒的自然“使人離不開自然的手，就象小孩子離不開引帶一樣”。它不能使人自身的發展成為一種自然必然性。資本的祖國不是草木繁茂的熱帶，而是溫帶。不是土壤的絕對肥力，而是它的差異性和它的自然產品的多樣性，形成社會分工的自然基礎，並且通過人所處的自然環境的變化，促使他們自己的需要、能力、勞動資料和勞動方式趨於多樣化。社會地控製自然力以便經濟地加以利用，用人力興建大規模的工程以便占有或馴服自然力，——這種必要性在產業史上起着最有決定性的作用。

良好的自然條件始終只提供剩餘勞動的可能性，從而只提供剩餘價值或剩餘產品的可能性，而絕不能提供它的現實性。勞動的不同的自然條件使同一勞動量在不同的國家可以滿足不同的需要量，因而在其他條件相似的情況下，使得必要勞動時間各不相同。這些自然條件只作為自然界限對剩餘勞動發生影響，就是說，它們只確定開始為別人勞動的起點。產業越進步，這一自然界限就越退縮。
第五篇 絕對剩餘價值和相對剩餘價值的生產

                   第十五章  勞動力價格和剩餘價值的量的變化
勞動力價值是由平均工人通常必需的生活資料的價值決定的。這些生活資料在形式上雖然可能有變化，但是在一定社會的一定時代，它們的量是一定的，所以應該看作是一個不變量。變化的是這個量的價值。還有兩個因素決定勞動力的價值。一個是勞動力的發展費用，這種費用是隨生產方式的變化而變化的；另一個是勞動力的自然差別，男勞動力和女勞動力，成年勞動力和未成年勞動力的自然差別。

勞動力價格和剩餘價值的相對量取決於三種情況：１．工作日的長度，或勞動的外延量；２．正常的勞動強度，或勞動的內含量，即一定時間內耗費一定量的勞動；３．最後，勞動生產力，即由於生產條件發展程度的不同，等量的勞動在同樣時間內會提供較多或較少的產品量。

在勞動生產力提高時，勞動力的價格能夠不斷下降，而工人的生活資料量同時不斷增加。但是相對地說，即同剩餘價值比較起來，勞動力的價值還是不斷下降，從而工人和資本家的生活狀況之間的鴻溝越來越深。

勞動強度的提高是以在同一時間內勞動消耗的增加為前提的。因此，一個強度較大的工作日比一個時數相同但強度較小的工作日體現為更多的產品。

只有在有關的產業部門的產品加入工人的日常消費的情況下，勞動生產率的變化才能引起勞動力價值量的變化，從而引起剩餘價值量的變化。這種限製在這裏是不適用的。不論勞動量在外延上還是在內含上發生變化，勞動的價值產品量總要相應地隨着變化，不管這個價值藉以體現的物品有怎樣的性質。

勞動力的日價值是根據勞動力的正常的平均持續時間或工人的正常的壽命來計算的，並且是根據從生命物質到運動的相應的、正常的、適合人體性質的轉化來計算的。與工作日的延長密不可分的勞動力的更大損耗，在一定點內，可以用增多的報酬來補償。超過這一點，損耗便以幾何級數增加，同時勞動力再生產和發揮作用的一切正常條件就遭到破壞。勞動力的價格和勞動力的剝削程度就不再是可通約的量了。

勞動生產力的提高和勞動強度的增加，從一方面來說，起着同樣的作用。它們都會增加任何一段時間內所生產的產品總額。因此，它們都能縮短工人生產自己的生活資料或平等價物所必需的工作日部分。工作日的絕對最低界限，總是由工作日的這個必要的但能縮減的部分形成。如果整個工作日縮小到這個必要的部分，那末剩餘勞動就消失了，這在資本的製度下是不可能發生的。只有消滅資本主義生產形式，才允許把工作日限製在必要勞動上。但是，在其他條件不變的情況下，必要勞動將會擴大自己的範圍。一方面，是因為工人的生活條件日益豐富，他們的生活需求日益增長。另一方面，是因為現在的剩餘勞動的一部分將會列入必要勞動，即形成社會準備基金和社會積累基金所必要的勞動。

勞動生產力越是增長，工作日就越能縮短；而工作日越是縮短，勞動強度就越能增加。從社會的角度來看，勞動生產率還隨同勞動的節約而增長。這種節約不僅包括生產資料的節約，而且還包括一切無用勞動的免除。資本主義生產方式迫使單個企業實行節約，但是它的無政府狀態的競爭製度卻造成社會生產資料和勞動力的最大的浪費，而且也產生了無數現在是必不可少的、但就其本身來說是多餘的職能。
在勞動強度和勞動生產力已定的情況下，勞動在一切有勞動能力的社會成員之間分配得越平均，一個社會階層把勞動的自然必然性從自身上解脫下來並轉嫁給另一個社會階層的可能性越小，社會工作日中必須用於物質生產的部分就越小，從而個人從事自由活動，腦力活動和社會活動的時間部分就越大。從這一方面來說，工作日的縮短的絕對界限就是勞動的普遍化。在資本主義社會裏，一個階級享有自由時間，是由於群眾的全部生活時間都轉化為勞動時間了。

                         第十六章剩餘價值率的各種公式
一切剩餘價值，不論它後來在利潤、利息、地租等等哪種特殊形式上結晶起來，實質上都是無酬勞動時間的物化。資本自行增殖的秘密歸結為資本對別人的一定數量的無酬勞動的支配權。

第六篇　　　工　　資

                   第十七章  勞動力的價值或價格轉化為工資
但什麼是商品的價值呢？這就是耗費在商品生產上的社會勞動的物化形式。我們又用什麼來計量商品的價值量呢？用它所包含的勞動量來計量。

勞動要作為商品在市場上出賣，無論如何必須在出賣以前就已存在。但是，工人如果能使他的勞動獨立存在，他出賣的就是商品，而不是勞動。

   撇開這些矛盾不說，貨幣即物化勞動同活勞動的直接交換，也會或者消滅那個正是在資本主義生產的基礎上才自由展開的價值規律，或者消滅那種正是以僱傭勞動為基礎的資本主義生產本身。
決定商品的價值量的，是生產商品所必需的勞動量，而不是勞動的物化形式。

實際上，在商品市場上同貨幣所有者直接對立的不是勞動，而是工人。工人出賣的是他的勞動力。當工人的勞動實際上開始了的時候，它就不再屬於工人了，因而也就不再能被工人出賣了。勞動是價值的實體和內在尺度，但是它本身沒有價值。

政治經濟學稱為勞動的價值的東西，實際上就是勞動力的價值；勞動力存在於工人身體內，它不同於它的職能即勞動，正如機器不同於機器的功能一樣。

在僱傭勞動下，貨幣關係掩蓋了僱傭工人的無償勞動。

因此可以懂得，為什麼勞動力的價值和價格轉化為工資形式，即轉化為勞動本身的價值和價格，會具有決定性的重要意義。這種表現形式掩蓋了現實關係，正好顯示出它的反面。工人和資本家的一切法權觀念，資本主義生產方式的一切神秘性，這一生產方式所產生的一切自由幻覺，庸俗經濟學的一切辯護遁詞，都是以這個表現形式為依據的。

工人提供給資本家的“使用價值”，實際上不是他的勞動力，而是勞動力的職能，即一定的有用勞動，裁縫勞動，鞋匠勞動，紡紗勞動等等。至於這種勞動另一方面又是形成價值的一般要素，具有一種使它同一切其他商品相區別的屬性，這一點卻是普通意識所不能領會的。

實際上所關心的只是勞動力的價格和勞動力執行職能時所創造的價值之間的差額。

工資的實際運動顯示出一些現象，似乎證明被支付的不是勞動力的價值，而是它的職能即勞動本身的價值。這些現象可以歸納為兩大類：第一，工資隨着工作日長度的變化而變化。如果是這樣，那我們同樣可以說，因為租用機器一周的費用比租用一天要貴，所以被支付的不是機器的價值，而是機器功能的價值。第二，執行同一職能的不同工人的工資間存在着個人的差別。這種個人的差別在奴隸製度下也可以看到，但是在那裏勞動力本身是赤裸裸地、不加任何掩飾地出賣的，這種差別沒有引起任何幻覺。

總之，“勞動的價值和價格”或“工資”這個表現形式不同於它所表現的本質關係，即勞動力的價值和價格，我們關於一切表現形式和隱藏在它們背後的基礎所說的話，在這裏也是適用的。前者是直接地自發地作為流行的思維形式再生產出來的，而後者只有通過科學才能揭示出來。

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                                第十八章  計時工資
勞動力總是按一定時起來出賣的。因此，直接表現勞動力的日價值、周價值等等的轉化形式，就是“計時工資”的形式，也就是日工資等等。

一般的規律就是：如果日勞動、周勞動等等的量已定，那末日工資或周工資就決定於勞動價格，而勞動價格本身或者是隨着勞動力的價值而變化，或者是隨着勞動力的價格與其價值的偏離而變化。反之，如果勞動價格已定，那末日工資或周工資就決定於日勞動或周勞動的量。

前面我們已經看到過度勞動的破壞性後果，這裏我們又發現了工人由於就業不足所遭受的苦難的源泉。

現在資本家不讓工人做滿維持自身生存所必需的勞動時間，也能從工人身上榨取一定量的剩餘勞動。他可以破壞就業方面的任何規則性，完全按照自己的方便、意願和眼前利益，使最驚人的過度勞動同相對的或完全的失業互相交替。

在英國各種產業部門中，在工作日的延長超出一定正常界限時，勞動價格的增長造成了這樣一種情況：所謂正常時間內的勞動價格很低，這就迫使那些想掙得足夠工資的工人在額外時間去做報酬較高的工作。法律對工作日的限製結束了這種快意的事情。

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                                  第十九章  計件工資
計件工資無非是計時工資的轉化形式，正如計時工資是勞動力的價值或價格的轉化形式一樣。

在實行計時工資的情況下，勞動由勞動的直接的持續時間來計量；在實行計件工資的情況下，則由在一定時間內勞動所凝結成的產品的數量來計量。勞動時間本身的價格最終決定於這個等式：日勞動價值＝勞動力的日價值。因此，計件工資只是計時工資的轉化形式。

計件工資給資本家提供了一個十分確定的計算勞動強度的尺度。只有體現在一個預先規定的並由經驗確定的商品量中的勞動時間，才被看作是社會必要勞動時間，並當作這種勞動時間來支付報酬。

既然勞動的質量和強度在這裏是由工資形式本身來控製的，那末對勞動的監督大部分就成為多餘的了。

實行了計件工資，很自然，工人的個人利益就會使他儘可能緊張地發揮自己的勞動力，而這又使資本家容易提高勞動強度的正常程度。

計件工資給個性提供的較大的活動場所，一方面促進了工人個性的發展，從而促進了自由精神、獨立性和自我監督能力的發展；但另一方面也促進了他們之間的互相競爭。因此，計件工資有一種趨勢，就是在把個別工資提高到平均水平以上的同時，把這個水平本身降低。

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                             第二十章  工資的國民差異

只要把勞動力的價值或價格換成外在的工資形式，那裏的一切規律就會轉化為工資運動的規律。在這一運動中表現為各種變動着的組合的情況，對於不同的國家說來，會表現為國民工資的同時存在的差異。因此，在比較國民工資時，必須考慮到決定勞動力的價值量的變化的一切因素：自然的和歷史地發展起來的首要的生活必需品的價格和範圍，工人的教育費，婦女勞動和兒童勞動的作用，勞動生產率，勞動的外延量和內含量。

各國的平均數形成一個階梯，它的計量單位是世界勞動的平均單位。因此，強度較大的國民勞動比強度較小的國民勞動，會在同一時間內生產出更多的價值，而這又表現為更多的貨幣。

但是，價值規律在國際上的應用，還會由於下述情況而發生更大的變化：只要生產效率較高的國家沒有因競爭而被迫把它們的商品的出售價格降低到和商品的價值相等的程度，生產效率較高的國民勞動在世界市場上也被算作強度較大的勞動。

資本主義生產的唯一禍害就是資本本身。
第七篇 資本的積累過程

    一個貨幣額轉化為生產資料和勞動力，這是要執行資本職能的價值量所完成的第一個運動。這個運動是在市場上，在流通領域內進行的。運動的第二階段，生產過程，在生產資料轉化為商品時就告結束，這些商品的價值大於其組成部分的價值，也就是包含原預付資本加上剩餘價值。接着，這些商品必須再投入流通領域。必須出售這些商品，把它們的價值實現在貨幣上，把這些貨幣又重新轉化為資本，這樣周而復始地不斷進行。這種不斷地通過同一些連續階段的循環，就形成資本流通。
生產剩餘價值即直接從工人身上榨取無酬勞動並把它固定在商品上的資本家，是剩餘價值的第一個占有者，但決不是剩餘價值的最後所有者。以後他還必須同在整個社會生產中執行其他職能的資本家，同土地所有者等等，共同瓜分剩餘價值。

不管資本主義生產者自己握有的或分給別人的剩餘價值的比例如何，他總是最先占有剩餘價值。因此，我們在說明積累時假定的情況，也就是積累進行中實際發生的情況。另一方面，剩餘價值的分割和流通的中介運動模煳了積累過程的簡單的基本形式。因此，對積累過程的純粹的分析，就要求我們暫時拋開掩蓋它的機構的內部作用的一切現象。

           第二十一章   簡單再生產
每一個社會生產過程，從經常的聯繫和它不斷更新來看，同時也就是再生產過程。

在資本主義生產方式下，勞動過程只表現為價值增殖過程的手段，同樣，再生產也只表現為把預付價值作為資本即作為自行增殖的價值來再生產的手段。某個人之所以扮演資本家的經濟角色，只是由於他的貨幣不斷地執行資本的職能。

如果這種收入只是充當資本家的消費基金，或者說，它周期地獲得，也周期地消費掉，那末，在其他條件不變的情況下，這就是簡單再生產。雖然簡單再生產只是生產過程在原來規模上的重復，但是這種重復或連續性，賦予這個過程以某些新的特徵，或者不如說，消除它僅僅作為孤立過程所具有的虛假特徵。

勞動產品和勞動本身的分離，客觀勞動條件和主觀勞動力的分離，是資本主義生產過程事實上的基礎或起點。

但是，起初僅僅是起點的東西，後來通過過程的單純連續，即通過簡單再生產，就作為資本主義生產本身的結果而不斷重新生產出來，並且永久化了。一方面，生產過程不斷地把物質財富轉化為資本，轉化為資本家的價值增殖手段和消費。另一方面，工人不斷地象進入生產過程時那樣又走出這個過程——是財富的人身源泉，但被剝奪了為自己實現這種財富的一切手段。因為在他進入過程以前，他自己的勞動就同他相異化而為資本家所占有，併入資本中了，所以在過程中這種勞動不斷物化在別人產品中。因為生產過程同時就是資本家消費勞動力的過程，所以工人的產品不僅不斷地轉化為商品，而且也轉化為資本，轉化為吸收創造價值的力的價值，轉化為購買人身的生活資料，轉化為使用生產者的生產資料。可見，工人本身不斷地把客觀財富當作資本，當作同他相異化的、統治他和剝削他的權力來生產，而資本家同樣不斷地把勞動力當作主觀的、同它本身物化的和實現的資料相分離的、抽象的、只存在於工人身體中的財富源泉來生產，一句話，就是把工人當作僱傭工人來生產。工人的這種不斷再生產或永久化是資本主義生產的必不可少的條件。

工人的消費有兩種。在生產本身中他通過自己的勞動消費生產資料，並把生產資料轉化為價值高於預付資本價值的產品。這就是他的生產消費。同時這也是購買他的勞動力的資本家對他的勞動力的消費。另一方面，工人把購買他的勞動力而支付給他的貨幣用於生活資料：這是他的個人消費。可見，工人的生產消費和個人消費是完全不同的。在前一種情況下，工人起資本動力的作用，屬於資本家；在後一種情況下，他屬於自己，在生產過程以外執行生活職能。前者的結果是資本家的生存，後者的結果是工人自己的生存。
工人往往被迫把自己的個人消費變成生產過程的純粹附帶的事情。在這種情況下，他給自己添加生活資料，是為了維持自己勞動力的運轉，正象給蒸汽機添煤加水，給機輪上油一樣。

從社會角度來看，工人階級，即使在直接勞動過程以外，也同死的勞動工具一樣是資本的附屬物。甚至工人的個人消費，在一定限度內，也不過是資本再生產過程的一個要素。

不讓這種有自我意識的生產工具跑掉。

奴隸是由鎖鏈，僱傭工人則由看不見的線系在自己的所有者手裏。他這種獨立的假象是由雇主的經常更換以及契約的法律虛構來保持的。

把“機器”分為兩類，這兩類都屬於資本家。一類在資本家的工廠裏，另一類在夜間和星期日住在廠外的小屋中。一類是死機器，另一類是活機器。死機器不僅逐日損壞和貶值，而且由於技術不斷進步，它的現有數量中的大部分也變得陳舊了，以致在幾個月之內可以用新機起來替換而獲得利益。活機器則相反，它延續的時間越久，歷代的技能積累得越多，就越好。

實際上，工人在把自己出賣給資本家以前就已經屬於資本了。工人經濟上的隸屬地位，是由他的賣身行為的周期更新、雇主的更換和勞動的市場價格的變動造成的，同時又被這些事實所掩蓋。

可見，把資本主義生產過程聯繫起來考察，或作為再生產過程來考察，它不僅生產商品，不僅生產剩餘價值，而且還生產和再生產資本關係本身：一方面是資本家，另一方面是僱傭工人。

第七篇  資本的積累過程

                                         第二十二章  剩餘價值轉化為資本

                １．規模擴大的資本主義生產過程。商品生產所有權規律轉變為資本主義占有規律

 把剩餘價值當作資本使用，或者說，把剩餘價值再轉化為資本，叫做資本積累。

 資本價值最初是以貨幣形式預付的；相反，剩餘價值一開始就作為總產品的一定部分的價值而存在。如果總產品賣出去，變成貨幣，那末資本價值就又取得了自己最初的形式，而剩餘價值則改變了自己最初的存在方式。但是從這時候起，資本價值和剩餘價值二者都成了貨幣額，並且以完全相同的方式重新轉化為資本。資本家把這二者都用來購買商品，以便能夠重新開始製造自己的產品，而這次是在擴大規模上進行的。

 商品在進入市場以前，就已經存在於年生產基金中了，也就是說，已經存在於由各個單個資本的總額或社會總資本在一年中轉化成的各種物品的總額中了，而每個資本家只占有其中的一個相應部分。市場上的過程只是實現年生產的各個組成部分的交換，使它們從一個人的手裏轉到另一人的手裏，但它既不能增大年生產的總額，也不能改變產品的本性。可見，全部年產品能有什麼用途，取決於它本身的構成，而絕不取決於流通。

要積累，就必須把一部分剩餘產品轉化為資本。但是，如果不是出現了奇蹟，能夠轉化為資本的，只是在勞動過程中可使用的物品，即生產資料，以及工人用以維持自身的物品，即生活資料。所以，一部分年剩餘勞動必須用來製造追加的生產資料和生活資料，它們要超過補償預付資本所需的數量。總之，剩餘價值所以能轉化為資本，只是因為剩餘產品（它的價值就是剩餘價值）已經包含了新資本的物質組成部分。

資本只要把工人階級每年向它提供的各種年齡的追加勞動力同已經包含在年產品中的追加生產資料合併起來，剩餘價值向資本的轉化就完成了。具體說來，積累就是資本的規模不斷擴大的再生產。簡單再生產的循環改變了，按照西斯蒙第的說法，變成螺旋形了。

追加資本是同原有資本合併，還是同它分開而獨立增殖；是由積累它的同一資本家使用，還是轉入別的資本家手中，這些我們暫時也不必過問。只是我們不應當忘記，在新形成的資本旁邊，原有資本仍在繼續再生產自己，並生產剩餘價值，而且每一個積累起來的資本就它同自己所創造的追加資本的關係來說，也是這樣。

這是資本化了的剩餘價值。它一開始就沒有一個價值原子不是由別人的無酬勞動產生的。合併追加勞動力的生產資料，以及維持這種勞動力的生活資料，都不外是剩餘產品的不可缺少的組成部分，即資本家階級每年從工人階級那裏奪取的貢品的不可缺少的組成部分。

不管怎樣，工人階級總是用他們這一年的剩餘勞動創造了下一年雇用追加勞動的資本。這就是所謂“資本生資本”。

勞動力的不斷買賣是形式。其內容則是，資本家用他總是不付等價物而占有的別人的已經物化的勞動的一部分，來不斷再換取更大量的別人的活勞動。

所有權對於資本家來說，表現為占有別人無酬勞動或產品的權利，而對於工人來說，則表現為不能占有自己的產品。所有權和勞動的分離，成了似乎是一個以它們的同一性為出發點的規律的必然結果。

一旦勞動力由工人自己作為商品自由出賣，這種結果就是不可避免的。但只有從這時期，商品生產才普遍化，才成為典型的生產形式；只有從這時期，每一個產品才一開始就是為賣而生產，而生產出來的一切財富都要經過流通。只有當僱傭勞動成為商品生產的基礎時，商品生產才強加於整個社會，但也只有這時，它才能發揮自己的全部潛力。
第七篇 資本的積累過程

                                        第二十二章  剩餘價值轉化為資本

                     ２．政治經濟學關於規模擴大的再生產的錯誤見解

這種偏見把資本主義生產和貨幣貯藏混為一談，以為積累財富就是使財富現有的實物形式免遭破壞，也就是不被消費掉，或者說，把財富從流通中救出來。其實，把貨幣貯藏起來不加入流通，同把貨幣作為資本而增殖，恰恰是相反的兩回事，從貨幣貯藏的意義上進行商品積累，是十足的愚蠢行為。大量商品的積累是流通停滯或生產過剩的結果。
各個資本的運動和個人收入的運動交錯混合在一起，消失在普遍的換位中，即消失在社會財富的流通中，這就迷惑了人們的視線，給我們的研究提出了極其復雜的問題需要解決。

                  ３．剩餘價值分為資本和收入。節慾論
資本家只有作為人格化的資本，他才有歷史的價值，才有象聰明的利希諾夫斯基所說的“沒有任何日期”的歷史存在權。也只有這樣，他本身的暫時必然性才包含在資本主義生產方式的暫時必然性中。但既然這樣，他的動機，也就不是使用價值和享受，而是交換價值和交換價值的增殖了。他狂熱地追求價值的增殖，肆無忌憚地迫使人類去為生產而生產，從而去發展社會生產力，去創造生產的物質條件；而只有這樣的條件，才能為一個更高級的、以每個人的全面而自由的發展為基本原則的社會形式創造現實基礎。資本家只是作為資本的人格化才受到尊敬。作為這樣一種人，他同貨幣貯藏者一樣，具有絕對的致富欲。但是，在貨幣貯藏者那裏，這表現為個人的狂熱，在資本家那裏，這卻表現為社會機構的作用，而資本家不過是這個社會機構中的一個主動輪罷了。此外，資本主義生產的發展，使投入工業企業的資本有不斷增長的必要，而競爭使資本主義生產方式的內在規律作為外在的強製規律支配着每一個資本家。競爭迫使資本家不斷擴大自己的資本來維持自己的資本，而他擴大資本只能靠累進的積累。

積累是對社會財富世界的征服。它在擴大被剝削的人身材料的數量的同時，也擴大了資本家直接和間接的統治。

在資本主義生產方式的歷史初期，——而每個資本主義的暴發戶都個別地經過這個歷史階段，——致富欲和貪慾作為絕對的欲望占統治地位。但資本主義生產的進步不僅創立了一個享樂世界；隨着投機和信用事業的發展，它還開闢了千百個突然致富的源泉。在一定的發展階段上，已經習以為常的揮霍，作為炫耀富有從而取得信貸的手段，甚至成了“不幸的”資本家營業上的一種必要。奢侈被列入資本的交際費用。此外，資本家財富的增長，不象貨幣貯藏者那樣同自己的個人勞動和個人消費的節約成比例，而是同他榨取別人的勞動力的多少和強使工人放棄一切生活享受的程度成比例的。因此，雖然資本家的揮霍從來不象放蕩的封建主的揮霍那樣是直截了當的，相反地，在它的背後總是隱藏着最骯髒的貪慾和最小心的盤算；但是資本家的揮霍仍然和積累一同增加，一方決不會妨害另一方。

第七篇 資本的積累過程

                               第二十二章  剩餘價值轉化為資本

          ４．幾種同剩餘價值分為資本和收入的比例無關但決定積累量的情況：勞動力的剝削程度；勞動生產力；所使用的資本和所消費的資本之間差額的擴大；預付資本的量
由提高勞動力的緊張程度而獲得的追加勞動，沒有不變資本部分的相應增加，也可以增加剩餘產品和剩餘價值，即積累的實體。

在採掘工業中，例如在採礦業中，原料不是預付資本的組成部分。這裏的勞動對象不是過去勞動的產品，而是由自然無償贈予的。如金屬礦石、礦物、煤炭，石頭等等。這裏的不變資本幾乎完全由勞動資料組成，它們能很容易地容納增加了的勞動量（如工人日夜換班）。而在其他條件相同的情況下，產品的數量和價值同所使用的勞動成正比地增加。在這裏，正象生產的第一天一樣，形成產品的原始要素，從而也就是形成資本物質成分的要素，即人和自然，是同時起作用的。由於勞動力具有伸縮性，即使不預先增加不變資本，積累的領域也能擴大。

在農業中，不預付追加的種子和肥料，就不可能擴大耕地。但是，一旦預付了追加的種子和肥料，那末，即使對土地進行純粹機械性的耕作，也會對產量的提高發生奇蹟般的作用。只要原有數量的工人付出更多的勞動量，不必預付新的勞動資料，也可以提高肥力。這又是人對自然的直接作用，這種作用無需新資本的介入，也會成為擴大積累的直接源泉。

因為採掘工業和農業給加工工業提供了它本身需要的原料和它的勞動資料的原料，所以採掘工業和農業無需追加資本就能生產的追加產品，對於加工工業也是有利的。

總的結論是：資本一旦合併了形成財富的兩個原始要素——勞動力和土地，它便獲得了一種擴張的能力，這種能力使資本能把它的積累的要素擴展到超出似乎是由它本身的大小所確定的範圍，即超出由體現資本存在的、已經生產的生產資料的價值和數量所確定的範圍。

資本積累的另一個重要的因素是社會勞動生產率的水平。
實際工資從來不會和勞動生產率按同一比例增加。這樣，同一可變資本價值可以推動更多的勞動力，從而可以推動更多的勞動。同一不變資本價值可以體現在更多的生產資料上，即體現在更多的勞動資料、勞動材料和輔助材料上，從而會提供更多的形成產品和價值的要素，或者說，提供更多的吸收勞動的要素。因此，在追加資本的價值不變甚至降低的情況下，積累仍然可以加快。不僅再生產的規模在物質上擴大了，而且剩餘價值的生產也比追加資本的價值增長得更快。

如果生產這些勞動資料的部門的勞動生產力發展了（勞動生產力是隨着科學和技術的不斷進步而不斷發展的），舊的機器、工具、器具等等就為效率更高的、從功效來說更便宜的機器、工具和器具等等所代替。撇開現有的勞動資料在細節上的不斷改進不說，舊的資本也會以生產效率更高的形式再生產出來。不變資本的另一部分，即原料和輔助材料在一年當中不斷地再生產出來，而其中由農業生產的大多是一年再生產一次。因此改良方法等等的每次採用，在這裏對追加資本和已在執行職能的資本幾乎同時發生影響。化學的每一個進步不僅增加有用物質的數量和已知物質的用途，從而隨着資本的增長擴大投資領域。同時，它還教人們把生產過程和消費過程中的廢料投回到再生產過程的循環中去，從而無需預先支出資本，就能創造新的資本材料。正象只要提高勞動力的緊張程度就能加強對自然財富的利用一樣，科學和技術使執行職能的資本具有一種不以它的一定量為轉移的擴張能力。同時，這種擴張能力對原資本中已進入更新階段的那一部分也發生反作用。資本以新的形式無代價地合併了在它的舊形式背後所實現的社會進步。

一定量的勞動所推動的生產資料的價值和數量是同勞動的生產效率的提高成比例地增加的。因此，雖然同量的勞動始終只是給自己的產品增加同量的新價值，但是，隨着勞動生產率的提高，同時由勞動轉移到產品上的舊資本的價值仍會增加。

使用一架強有力的自動機勞動的英國人一周的產品的價值和只使用一架手搖紡車的中國人一周的產品的價值，仍有大得驚人的差別。在同一個時間內，中國人紡一磅棉花，英國人可以紡好幾百磅。一個幾百倍大的舊價值總額使英國人的產品的價值膨脹了，這些舊價值以新的有用形式保存在產品中，因而又可以重新執行資本的職能。

在機器形式中物化的勞動自然沒有直接創造出任何一個人，但是它使為數不多的工人通過追加相對少的活勞動，就能不僅把羊毛生產地消費掉，加進新的價值，而且還以毛紗等等的形式保存它的舊價值。同時，它又提供了羊毛擴大再生產的手段和刺激。在創造新價值時又保存舊價值，這是活勞動的自然恩惠。因此，隨着勞動的生產資料的效能、規模和價值的增長，從而隨着勞動生產力的發展而造成的積累的增長，勞動在不斷更新的形式中把不斷膨脹的資本的價值保存下來並使其永久化。勞動的這種自然能力表現為合併勞動的資本所固有的自我保存的能力，正象勞動的社會生產力表現為資本的屬性，資本家對剩餘勞動的不斷占有表現為資本的不斷自行增殖一樣。勞動的一切力量都顯現為資本的力量，正象商品價值的一切形式都顯現為貨幣的形式一樣。

這些勞動資料越是作為產品形成要素發生作用而不把價值加到產品中去，也就是說，它們越是整個地被使用而只是部分地被消費，那末，它們就越是象我們在上面說過的自然力如水、蒸汽、空氣、電力等等那樣，提供無償的服務。被活勞動抓住並賦予生命的過去勞動的這種無償服務，會隨着積累規模的擴大而積累起來。

那種以生產資料的形式參與活勞動過程的過去勞動所取得的不斷增長的重要性，就被歸功於這種勞動的同工人本身相異化的形態，即它的資本的形態，雖然這種勞動是工人的過去的和無酬的勞動。

           ５．所謂勞動基金
資本不是一個固定的量，而是社會財富中一個可伸縮的、隨着剩餘價值分為收入和追加資本的比例而不斷變化的部分。其次我們知道，即使執行職能的資本的量已定，資本所合併的勞動力、科學和土地（經濟學上所說的土地是指未經人的協助而自然存在的一切勞動對象），也會成為資本的有伸縮性的能力，這種能力在一定的限度內使資本具有一個不依賴於它本身的量的作用範圍。

這一教條根據的事實是：一方面，工人對社會財富分為非勞動者的消費和生產資料這一點無權過問。另一方面，工人只有在幸運的例外情況下才有可能靠犧牲富人的“收入”來擴大所謂“勞動基金”。

第七篇 資本的積累過程

                             第二十三章  資本主義積累的一般規律

     １．資本構成不變，對勞動力的需求隨積累的增長而增長

資本的構成要從雙重的意義上來理解。從價值方面來看，資本的構成是由資本分為不變資本和可變資本的比率，或者說，分為生產資料的價值和勞動力的價值即工資總額的比率來決定的。從在生產過程中發揮作用的物質方面來看，每一個資本都分為生產資料和活的勞動力；這種構成是由所使用的生產資料量和為使用這些生產資料而必需的勞動量之間的比率來決定的。我把前一種構成叫做資本的價值構成，把後一種構成叫做資本的技術構成。二者之間有密切的相互關係。為了表達這種關係，我把由資本技術構成決定並且反映技術構成變化的資本價值構成，叫做資本的有機構成。凡是簡單地說資本構成的地方，始終應當理解為資本的有機構成。

在由於新發展起來的社會需求而開闢了新的市場、新的投資領域等等的情況下，只要改變剩餘價值或剩餘產品分為資本和收入的比例，積累的規模就能突然擴大，所以，資本的積累需要，能夠超過勞動力或工人人數的增加，對工人的需求，能夠超過工人的供給，這樣一來，工資就會提高。只要上述假定一直不變，這種情況最終一定會發生。因為雇用的工人一年比一年多，所以遲早必定會出現這樣的時候：積累的需要開始超過通常的勞動供給，於是工資提高。
在工人自己所生產的日益增加的並且越來越多地轉化為追加資本的剩餘產品中，會有較大的份額以支付手段的形式流回到工人手中，使他們能夠擴大自己的享受範圍，有較多的衣服、家具等消費基金，並且積蓄一小筆貨幣準備金。但是，吃穿好一些，待遇高一些，特有財產多一些，不會消除奴隸的從屬關係和對他們的剝削，同樣，也不會消除僱傭工人的從屬關係和對他們的剝削。由於資本積累而提高的勞動價格，實際上不過表明，僱傭工人為自己鑄造的金鎖鏈已經夠長夠重，容許把它略微放鬆一點。

亞·斯密說過，“即使利潤下降，資本還是能增長，甚至增長得比以前還要快……　利潤小的大資本，一般也比利潤大的小資本增長得快”（《國富論》第１卷第１８９頁）。

第七篇 資本的積累過程

                             第二十三章  資本主義積累的一般規律

    ２．在積累和伴隨積累的積聚的進程中資本可變部分相對減少
社會勞動生產率的水平就表現為一個工人在一定時間內，以同樣的勞動力強度使之轉化為產品的生產資料的相對量。工人用來進行勞動的生產資料的量，隨着工人的勞動生產率的增長而增長。

勞動生產率的增長，表現為勞動的量比它所推動的生產資料的量相對減少，或者說，表現為勞動過程的主觀因素的量比它的客觀因素的量相對減少。

資本技術構成的這一變化，即生產資料的量比推動它的勞動力的量相對增長，又反映在資本的價值構成上，即資本價值的不變組成部分靠減少它的可變組成部分而增加。

社會勞動生產力的發展怎樣以大規模的協作為前提，怎樣只有在這個前提下，才能組織勞動的分工和結合，才能使生產資料由於大規模積聚而得到節約，才能產生那些按其物質屬性來說只適於共同使用的勞動資料，如機器體系等等，才能使巨大的自然力為生產服務，才能使生產過程變為科學在工藝上的應用。在商品生產中，生產資料歸私人所有，因而勞動者或者分散地、獨立地生產商品，或者由於缺乏自己經營的資料而把自己的勞動力當作商起來出賣；在這種生產的基礎上，上述的前提只有通過單個資本的增長來實現，或者說，隨着社會生產資料和生活資料轉化為資本家的私有財產來實現。商品生產的地基只有在資本主義的形式上才能擔負起大規模的生產。所以，單個商品生產者手中一定程度的資本積累，是特殊的資本主義的生產方式的前提。因此，在從手工業到資本主義生產的過渡中，我們必須假定已經有這種積累。這種積累可以叫作原始積累，因為它不是特殊的資本主義的生產的歷史結果，而是這種生產的歷史基礎。

這兩種經濟因素由於這種互相推動的復合關係，引起資本技術構成的變化，從而使資本的可變組成部分同不變組成部分相比越來越小。

每一個資本，都是生產資料的或大或小的積聚，並且相應地指揮着一支或大或小的勞動軍。每一個積累都成為新的積累的手段。這種積累隨着執行資本職能的財富數量的增多而擴大這種財富在單個資本家手中的積聚，從而擴大大規模生產和特殊的資本主義的生產方法的基礎。社會資本的增長是通過許多單個資本的增長來實現的。

社會總資本這樣分散為許多單個資本，或它的各部分間的互相排斥，又遇到各部分間的互相吸引的反作用。這已不再是生產資料和對勞動的支配權的簡單的、和積累等同的積聚。這是已經形成的各資本的積聚，是它們的個體獨立性的消滅，是資本家剝奪資本家，是許多小資本變成少數大資本。這一過程和前一過程不同的地方就在於，它僅僅以已經存在的並且執行職能的資本在分配上的變化為前提，因而，它的作用範圍不受社會財富的絕對增長或積累的絕對界限的限製。資本所以能在這裏，在一個人手中大量增長，是因為它在那裏，在許多人手中喪失了。這是不同於積累和積聚的本來意義的集中。

在其他條件不變時，商品的便宜取決於勞動生產率，而勞動生產率又取決於生產規模。

競爭的結果總是許多較小的資本家垮臺，他們的資本一部分轉入勝利者手中，一部分歸於消滅。除此而外，一種嶄新的力量——信用事業，隨同資本主義的生產而形成起來。起初，它作為積累的小小的助手不聲不響地擠了進來，通過一根根無形的線把那些分散在社會表面上的大大小小的貨幣資金吸引到單個的或聯合的資本家手中；但是很快它就成了競爭鬥爭中的一個新的可怕的武器；最後，它變成一個實現資本集中的龐大的社會機構。

隨着資本主義生產和積累的發展，競爭和信用——集中的兩個最強有力的槓桿，也以同樣的程度發展起來。同時，積累的增進又使可以集中的材料即單個資本增加，而資本主義生產的擴大，又替那些要有資本的預先集中才能建立起來的強大工業企業，一方面創造了社會需要，另一方面創造了技術手段。因此，現在單個資本的互相吸引力和集中的趨勢比以往任何時候都更加強烈。雖然集中運動的相對廣度和強度在一定程度上由資本主義財富已經達到的數量和經濟機構的優越性來決定，但是集中的進展決不取決於社會資本的實際增長量。這正是集中和積聚特別不同的地方，因為積聚不過是規模擴大的再生產的另一種表現而已。集中可以通過單純改變既有資本的分配，通過單純改變社會資本各組成部分的量的組合來實現。資本所以能在這裏，在一個人手中大量增長，是因為它在那裏，在許多單個人的手中被奪走了。在一個生產部門中，如果投入的全部資本已溶合為一個單個資本時，集中便達到了極限。在一個社會裏，只有當社會總資本或者合併在唯一的資本家手中，或者合併在唯一的資本家公司手中的時候，集中才算達到極限。

集中補充了積累的作用，使工業資本家能夠擴大自己的經營規模。不論經營規模的擴大是積累的結果，還是集中的結果；不論集中是通過強製的道路進行吞併，——在這種場合，某些資本成為對其他資本的占壓倒優勢的引力中心，打破其他資本的個體內聚力，然後把各個零散的碎片吸引到自己方面來，——還是通過建立股份公司這一比較平滑的辦法把許多已經形成或正在形成的資本溶合起來，經濟作用總是一樣的。工業企業規模的擴大，對於更廣泛地組織許多人的總體勞動，對於更廣泛地發展這種勞動的物質動力，也就是說，對於使分散的、按習慣進行的生產過程不斷地變成社會結合的、用科學處理的生產過程來說，到處都成為起點。

不過很明顯，積累，即由圓形運動變為螺旋形運動的再生產所引起的資本的逐漸增大，同僅僅要求改變社會資本各組成部分的量的組合的集中比較起來，是一個極緩慢的過程。假如必須等待積累去使某些單個資本增長到能夠修建鐵路的程度，那末恐怕直到今天世界上還沒有鐵路。但是，集中通過股份公司轉瞬之間就把這件事完成了。集中在這樣加強和加速積累作用的同時，又擴大和加速資本技術構成的變革，即減少資本的可變部分來增加它的不變部分，從而減少對勞動的相對需求。

通過集中而在一夜之間集合起來的資本量，同其他資本量一樣，不斷再生產和增大，只是速度更快，從而成為社會積累的新的強有力的槓桿。因此，當人們談到社會積累的增進時，今天已經把集中的作用包括在內。

在正常的積累進程中形成的追加資本（見第２２章第１節），主要是充當利用新發明和新發現的手段，總之，是充當利用工業改良的手段。但是，隨着時間的推移，舊資本總有一天也要從頭到尾地更新，要脫皮，並且同樣會以技術上更加完善的形式再生出來，在這種形式下，用較少量的勞動就足以推動較多量的機器和原料。由此必然引起對勞動需求的絕對減少，不言而喻，經歷這種更新過程的資本越是由於集中運動而大量聚集，對勞動需求的絕對減少也就越厲害。

第七篇  資本的積累過程

                             第二十三章  資本主義積累的一般規律

          ３．相對過剩人口或產業後備軍的累進生產
特殊的資本主義的生產方式，與之相適應的勞動生產力的發展以及由此引起的資本有機構成的變化，不只是同積累的增進或社會財富的增長保持一致的步伐。它們的進展要快得多，因為簡單的積累即總資本的絕對擴大，伴隨有總資本的各個分子的集中，追加資本的技術變革，也伴隨有原資本的技術變革。

為了吸收一定數目的追加工人，甚至為了在舊資本不斷發生形態變化的情況下繼續雇用已經在職的工人，就不僅要求總資本以不斷遞增的速度加快積累。而且，這種不斷增長的積累和集中本身，又成為使資本構成發生新的變化的源泉，也就是成為使資本的可變組成部分和不變組成部分相比再次迅速減少的源泉。總資本的可變組成部分的相對減少隨着總資本的增長而加快，而且比總資本本身的增長還要快這一事實，在另一方面卻相反地表現為，好象工人人口的絕對增長總是比可變資本即工人人口的就業手段增長得快。

隨着積累和伴隨積累而來的勞動生產力的發展，資本的突然擴張力也增長了，這不僅是因為執行職能的資本的伸縮性和絕對財富——資本不過是其中一個可伸縮的部分——增長了，也不僅是因為信用每當遇到特殊刺激會在轉眼之間把這種財富的非常大的部分作為追加資本交給生產支配。這還因為生產過程本身的技術條件，機器、運輸工具等等，有可能以最大的規模最迅速地把剩餘產品轉化為追加的生產資料。隨着積累的增進而膨脹起來的並且可以轉化為追加資本的大量社會財富，瘋狂地湧入那些市場突然擴大的舊生產部門，或湧入那些由舊生產部門的發展而引起的新興生產部門，如鐵路等等。在所有這些場合，都必須有大批的人可以突然地被投到決定性的地方去，而又不致影響其他部門的生產規模。這些人就由過剩人口來提供。現代工業特有的生活過程，由中等活躍、生產高度繁忙、危機和停滯這幾個時期構成的、穿插着較小波動的十年一次的周期形式，就是建立在產業後備軍或過剩人口的不斷形成、或多或少地被吸收、然後再形成這樣的基礎之上的。而工業周期的階段變換又補充新的過剩人口，並且成為過剩人口再生產的最有力的因素之一。

工人的這種增加，是通過使一部分工人不斷地被“游離”出來的簡單過程，通過使就業工人人數比擴大的生產相對減少的方法造成的。因此，現代工業的整個運動形式來源於一部分工人人口不斷地轉化為失業的或半失業的人手。

可變資本的增長是勞動增加的指數，而不是就業工人增加的指數。每一個資本家的絕對利益在於，從較少的工人身上而不是用同樣低廉或甚至更為低廉的花費從較多的工人身上榨取一定量的勞動。在後一種情況下，不變資本的支出會隨着所推動的勞動量成比例地增長，在前一種情況下，不變資本的增長則要慢得多。生產規模越大，這種動機就越具有決定意義。它的力量隨資本積累一同增長。

勞動生產力越是增長，資本造成的勞動供給比資本對工人的需求越是增加得快。工人階級中就業部分的過度勞動，擴大了它的後備軍的隊伍，而後者通過競爭加在就業工人身上的增大的壓力，又反過來迫使就業工人不得不從事過度勞動和聽從資本的擺布。工人階級的一部分從事過度勞動迫使它的另一部分無事可做，反過來，它的一部分無事可做迫使它的另一部分從事過度勞動，這成了各個資本家致富的手段，同時又按照與社會積累的增進相適應的規模加速了產業後備軍的生產。

資本在兩方面同時起作用。它的積累一方面擴大對勞動的需求，另一方面又通過“游離”工人來擴大工人的供給，與此同時，失業工人的壓力又迫使就業工人付出更多的勞動，從而在一定程度上使勞動的供給不依賴於工人的供給。勞動供求規律在這個基礎上的運動成全了資本的專製。因此，一旦工人識破秘密，知道了他們為什麼勞動越多，為別人生產的財富越多，他們的勞動生產力越是提高，他們連充當資本增殖手段的職能也就越是沒有保障；一旦工人發現，他們本身之間競爭的激烈程度完全取決於相對過剩人口的壓力；一旦工人因此試圖通過工聯等等在就業工人和失業工人之間組織有計劃的合作，來消除或削弱資本主義生產的那種自然規律對他們這個階級所造成的毀滅性的後果，這時，資本和它的獻媚者政治經濟學家就大吵大叫起來，說這是違反了“永恆的”和所謂“神聖的”供求規律。

第七篇 資本的積累過程

                             第二十三章  資本主義積累的一般規律

     ４．相對過剩人口的各種存在形式。資本主義積累的一般規律
相對過剩人口是形形色色的。每個工人在半失業或全失業的時期，都屬於相對過剩人口。工業周期階段的更替使相對過剩人口具有顯着的、周期反復的形式，因此相對過剩人口時而在危機時期急劇地表現出來，時而在營業呆滯時期緩慢地表現出來。如果撇開這些形式不說，那末，過剩人口經常具有三種形式：流動的形式、潛在的形式和停滯的形式。

在現代工業的中心——工廠、製造廠、冶金廠、礦山等等，工人時而被排斥，時而在更大的規模上再被吸引，因此總的說來，就業人數是增加的，雖然增加的比率同生產規模相比不斷縮小。在這裏，過剩人口處於流動的形式。

在成千上萬的人手流落街頭的同時，卻有人抱怨人手不足，因為分工把人手束縛在一定的生產部門了。

資本主義生產一旦占領農業，或者依照它占領農業的程度，對農業工人人口的需求就隨着在農業中執行職能的資本的積累而絕對地減少，而且對人口的這種排斥不象在非農業的產業中那樣，會由於更大規模的吸引而得到補償。因此，一部分農村人口經常準備着轉入城市無產階級或製造業無產階級的隊伍，經常等待着有利於這種轉化的條件。（這裏所說的製造業是指一切非農業的產業。）因此，相對過剩人口的這一源泉是長流不息的。但是，它不斷地流向城市是以農村本身有經常潛在的過剩人口為前提的，這種過剩人口的數量只有在排水渠開放得特別大的時候才能看得到。因此，農業工人的工資被壓到最低限度，他總是有一隻腳陷在需要救濟的泥潭裏。

第三類相對過剩人口，停滯的過剩人口，形成現役勞動軍的一部分，但是就業極不規則。因此，它為資本提供了一個貯存着可供支配的勞動力的取之不竭的蓄水池。這種勞動力的生活狀況降到了工人階級的平均正常水平以下，正是這種情況使它成為資本的特殊剝削部門的廣泛基礎。它的特點是勞動時間最長而工資最低。它的主要形式，我們在家庭勞動一節中已經看到了。它不斷地從大工業和農業的過剩者那裏得到補充，特別是從那些由於手工業生產被工場手工業生產打垮，或者工場手工業生產被機器生產打垮而沒落的工業部門那裏得到補充。

最後，相對過剩人口的最底層陷於需要救濟的赤貧的境地。撇開流浪者、罪犯和妓女，一句話，撇開真正的流氓無產階級不說，這個社會階層由三類人組成。第一類是有勞動能力的人。只要粗略地瀏覽一下英格蘭需要救濟的貧民的統計數字，就會發現，他們的人數每當危機發生時就增大，每當營業復蘇時就減少。第二類是孤兒和需要救濟的貧民的子女。他們是產業後備軍的候補者，在高度繁榮時期，如在１８６０年，他們迅速地大量地被捲入現役勞動軍的隊伍。第三類是衰敗的、流落街頭的、沒有勞動能力的人。

工人階級中貧苦階層和產業後備軍越大，官方認為需要救濟的貧民也就越多。這就是資本主義積累的絕對的、一般的規律。象其他一切規律一樣，這個規律在實現中也會由於各種各樣的情況而有所變化，不過對這些情況的分析不屬於這裏的範圍。

由於社會勞動生產率的增進，花費越來越少的人力可以推動越來越多的生產資料，這個規律在不是工人使用勞動資料，而是勞動資料使用工人的資本主義的基礎上表現為：勞動生產力越高，工人對他們自己就業手段的壓力就越大，因而他們的生存條件，即為增加別人財富或為資本自行增殖而出賣自己的力氣，也就越沒有保障。因此，生產資料和勞動生產率比生產人口增長得快的事實，在資本主義下卻相反地表現為：工人人口總是比資本的增殖需要增長得快。

一切發展生產的手段都變成統治和剝削生產者的手段，都使工人畸形發展，成為局部的人，把工人貶低為機器的附屬品，使工人受勞動的折磨，從而使勞動失去內容，並且隨着科學作為獨立的力量被併入勞動過程而使勞動過程的智力與工人相異化。

這一規律製約着同資本積累相適應的貧困積累。因此，在一極是財富的積累，同時在另一極，即在把自己的產品作為資本來生產的階級方面，是貧困、勞動折磨、受奴役、無知、粗野和道德墮落的積累。

高教會新教牧師唐森，曾十分露骨地頌揚貧困是財富的必要條件。“用法律來強製勞動，會引起過多的麻煩、暴力和叫囂，而飢餓不僅是和平的、無聲的和持續不斷的壓力，而且是刺激勤勉和勞動的最自然的動力，會喚起最大的幹勁。”

 第七篇  資本的積累過程

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                          ５．資本主義積累一般規律的例證
最勤勞的工人階層的飢餓痛苦和富人建立在資本主義積累基礎上的粗野的或高雅的奢侈浪費之間的內在聯繫，只有當人們認識了經濟規律時才能揭露出來。居住狀況卻不是這樣。在這方面，任何一個公正的觀察者都能看到，生產資料越是大量集中，工人也就越要相應地聚集在同一個空間，因此，資本主義的積累越迅速，工人的居住狀況就越悲慘。隨着財富的增長而實行的城市“改良”是通過下列方法進行的：拆除建築低劣地區的房屋，建造供銀行和百貨商店等等用的高樓大廈，為交易往來和豪華馬車而加寬街道，修建鐵軌馬車路等等；這種改良明目張胆地把貧民趕到越來越壞、越來越擠的角落裏去。

我先引用西蒙醫生總的評語來說明城市的居住狀況。他說：“受這種影響會使人墮落，時間越久，墮落越深。對於在這樣可詛咒的環境下出生的兒童來說，這種環境本身就是一種寡廉鮮恥的洗禮。如果想讓處在這種境況下的人們在其他方面努力向上，追求以身心純潔為本質的文明氣氛，那是絕對無望的。” 隨着城市的不斷“改良”，舊街道和房屋的拆除，隨着這個京城中工廠的不斷增多和人口的不斷流入，隨着房租同城市地租一道不斷地上漲，就連工人階級中處境較好的那部分人以及小店主和其他下層中產階級分子，也越來越陷入這種可詛咒的惡劣的居住環境中了。

幾乎沒有一所房產不寄生着無數的“中間人”。倫敦的地價總是大大高於土地的年收入，因為每個買地的人都抱着投機的目的，指望遲早會按審定價格（即徵用時由陪審員確定的價格）再把地拋售出去，或者會由於靠近某個大企業而能詐取異常高的價錢。

讓我們來贊美資本主義的公正吧！土地所有者、房主、實業家，在他們的財產由於進行“改良”，如修鐵路、修新街道等等而被徵用時，不僅可以得到充分的賠償，而且按照上帝的意旨和人間的法律，他們還要得到一大筆利潤，作為對他們迫不得已實行“禁慾”的安慰。而工人及其妻子兒女連同全部家當卻被拋到大街上來，如果他們過於大量地擁到那些市政當局要維持市容的市區，他們還要遭到衛生警察的起訴！

正當溫和的自由主義者福斯特議員為自由貿易的恩賜，為布萊得弗德的經營精梳毛紡業的巨頭們的利潤流着激動的眼淚的時候，工人們一家大小卻在顛沛流離，疾病纏身。

現在我們談談一個來自農村而大部分在工業中就業的居民階層。他們是資本的輕步兵，資本按自己的需要把他們時而調到這裏，時而調到那裏。當不行軍的時候，他們就“露營”。這種流動的勞動被用在各種建築工程和排水工程、製磚、燒石灰、修鐵路等方面。這是一支流動的傳染病縱隊，他們把天花、傷寒、霍亂、猩紅熱等疾病帶到他們紮營的附近地區。在象鐵路建設等需要大量投資的企業中，通常由企業主本人為自己的軍隊提供一些木棚之類的住所，這種臨時性的村落，沒有任何衛生設備，不受地方當局監督，對承包人先生非常有利可圖，他把工人既當作產業士兵又當作房客進行着雙重剝削。

在談到真正的農業工人之前，我還要舉一個例子，說明危機甚至對工人階級中報酬最優厚的部分即工人階級的貴族產生了怎樣的影響。我們記得，1857年發生了一次大危機——工業周期每一次都是以這種危機而告終。下一個周期是在1866年到期的。由於棉荒把許多資本從通常的投資領域趕到了貨幣市場的大中心，這次危機在真正的工廠區域已經打了折扣，因而主要帶有金融的性質。這次危機在1866年5月爆發，這是以倫敦一家大銀行的破產為信號的，繼這家銀行之後，無數在金融上進行欺詐的公司也接着倒閉了。

 杜克佩西奧的《比利時勞動階級的經濟預算》“工人已經到了山窮水盡的地步，只要生活資料的價格稍稍上漲一點，或者一旦無工可做，或者生病，都會加深工人的貧困，使他完全毀滅。債臺高築，借貸無門，衣服和絕對必需的家具也送進當鋪，最後是全家申請列入貧民名冊。”

       雖是一個膚淺的思想家，但不失為一個精確的觀察家。
人口不斷地流往城市，農村人口由於租地集中、耕地變成牧場、採用機器等原因而不斷地“變得過剩”，農村人口因小屋拆除而不斷地被驅逐，這種種現象是同時發生的。一個地區的人口越稀少，那裏的“相對過剩人口”就越多，他們對就業手段的壓力就越大，農村人口多於住房的絕對過剩也就越大，從而農村中地方性的人口過剩以及最容易傳染疾病的人口擁擠現象也就越嚴重。人群密集在分散的小村莊和小市鎮的現象，同人們被強行從地面上趕走是相適應的。儘管農業工人的人數不斷減少，他們的產品的數量不斷增加，但他們還是不斷地“變得過剩”，這是使他們成為需要救濟的貧民的溫床。

 為首的是幫頭，他通常是一個普通農業工人，多半是所謂的壞蛋，無賴漢，漂泊不定，好酗酒，但是有一定的膽識和才幹。他招募幫伙，幫伙在他指揮下幹活，而不是在租地農場主指揮下幹活。

 她們的子女即使不被鴉片毀掉，也是幫伙的天生的新兵。
一個視察員感慨地說：“由於意識到是地主及其管家使他們受到這種非人待遇，農業短工對那些把他們當作無權人種看待的人，產生了一種相應的對抗情緒和憎恨心理。” 農業革命的第一個行動，就是以極大的規模，象奉天之命一樣，拆除耕地上的那些小屋。因此，許多工人不得不到村鎮和城市裏去尋找棲身之所。在那裏，他們就象廢物一樣被拋進閣樓，洞窟，地下室和最糟糕的街區的屋角裏。

第七篇  資本的積累過程

                                     第二十四章  所謂原始積累

                                 １．原始積累的秘密

  資本積累以剩餘價值為前提，剩餘價值以資本主義生產為前提，而資本主義生產又以商品生產者握有較大量的資本和勞動力為前提。因此，這整個運動好象是在一個惡性循環中兜圈子，要脫出這個循環，就只有假定在資本主義積累之前有一種“原始”積累（亞當·斯密稱為“預先積累”），這種積累不是資本主義生產方式的結果，而是它的起點。
人們在解釋這種原始積累的起源的時候，就象在談過去的奇聞逸事。在很久很久以前有兩種人，一種是勤勞的，聰明的，而且首先是節儉的中堅人物，另一種是懶惰的，耗盡了自己的一切，甚至耗費過了頭的無賴漢。誠然，神學中關於原罪的傳說告訴我們，人怎樣被註定必須汗流滿面才得煳口；而經濟學中關於原罪的歷史則向我們揭示，怎麼會有人根本不需要這樣做。但是，這無關緊要。於是出現了這樣的局面：第一種人積累財富，而第二種人最後除了自己的皮以外沒有可出賣的東西。大多數人的貧窮和少數人的富有就是從這種原罪開始的；前者無論怎樣勞動，除了自己本身以外仍然沒有可出賣的東西，而後者雖然早就不再勞動，但他們的財富卻不斷增加。

 在真正的歷史上，征服、奴役、劫掠、殺戮，總之，暴力起着巨大的作用。

 資本關係以勞動者和勞動實現條件的所有權之間的分離為前提。資本主義生產一旦站穩腳跟，它就不僅保持這種分離，而且以不斷擴大的規模再生產這種分離。因此，創造資本關係的過程，只能是勞動者和他的勞動條件的所有權分離的過程，這個過程一方面使社會的生活資料和生產資料轉化為資本，另一方面使直接生產者轉化為僱傭工人。因此，所謂原始積累只不過是生產者和生產資料分離的歷史過程。這個過程所以表現為“原始的”，因為它形成資本及與之相適應的生產方式的前史。
使生產者轉化為僱傭工人的歷史運動，一方面表現為生產者從隸屬地位和行會束縛下解放出來；對於我們的資產階級歷史學家來說，只有這一方面是存在的。但是另一方面，新被解放的人只有在他們被剝奪了一切生產資料和舊封建製度給予他們的一切生存保障之後，才能成為他們自身的出賣者。而對他們的這種剝奪的歷史是用血和火的文字載入人類編年史的。

雖然在十四和十五世紀，在地中海沿岸的某些城市已經稀疏地出現了資本主義生產的最初萌芽，但是資本主義時代是從十六世紀才開始的。

首要的因素是：大量的人突然被強製地同自己的生存資料分離，被當作不受法律保護的無產者拋向勞動市場。對農業生產者即農民的土地的剝奪，形成全部過程的基礎。這種剝奪的歷史在不同的國家帶有不同的色彩，按不同的順序、在不同的歷史時代通過不同的階段。

第七篇 資本的積累過程

                                     第二十四章  所謂原始積累

                              ２．對農村居民土地的剝奪
通過把農民從土地（農民對土地享有和封建主一樣的封建權利）上趕走，奪去他們的公有地的辦法，造成了人數更多得無比的無產階級。

對這一時代說來，貨幣是一切權力的權力。

資本主義製度卻正是要求人民群眾處於奴隸地位，使他們本身轉化為僱工，使他們的勞動資料轉化為資本。

在十六世紀，宗教改革和隨之而來的對教會地產的大規模的盜竊，使暴力剝奪人民群眾的過程得到新的驚人的推動。在宗教改革的時候，天主教會是英國相當大一部分土地的封建所有者。對修道院等的壓迫，把住在裏面的人拋進了無產階級行列。

在十七世紀最後幾十年，自耕農即獨立農民還比租地農民階級的人數多。他們曾經是克倫威爾的主要力量，甚至馬考萊也承認，他們同酗酒的劣紳及其奴僕，即不得不娶主人的棄妾的鄉村牧師相比，處於有利的地位。甚至農業僱傭工人也仍然是公有地的共有者。大約在１７５０年，自耕農消滅了，而在十八世紀最後幾十年，農民公有地的最後痕跡也消滅了。

“光榮革命”把地主、資本家這些謀利者同奧倫治的威廉三世一起推上了統治地位。他們開闢了一個新時代，使以前只是有節度地進行的對國有土地的盜竊達到了巨大的規模。這些土地被贈送出去了，被非常便宜地賣掉了，或者被用直接掠奪的辦法合併到私人地產中去了。所有這一切都是在絲毫不遵守法律成規的情況下完成的。用這種欺騙的方法攫取的國有土地和從教會奪來的土地，既然在共和革命中沒有再度失去，就構成現今英國寡頭政治的貴族領地的基礎。市民資本家鼓勵這種做法，為的是把土地變成純粹的商品，擴大農業大規模生產的範圍，增加來自農村的不受法律保護的無產者的供給等等。並且，新土地貴族又是新銀行巨頭這一剛剛孵化出來的金融顯貴和當時靠保護關稅支持的大手工工場主的自然盟友。

十八世紀的進步表現為：法律本身現在成了掠奪人民土地的工具，雖然大租地農場主同時也使用自己獨立的私人小辦法。這種掠奪的議會形式就是“公有地圈圍法”，換句話說，是地主藉以把人民的土地當作私有財產贈送給自己的法令，是剝奪人民的法令。

當任意租戶，即按一年期限租佃土地的小租地農民，一群奴隸般地完全聽大地主擺布的人，代替獨立的自耕農時，對國有土地的掠奪，特別是對公有地的不斷的盜竊，促使在十八世紀叫做資本租地農場或商人租地農場的大租地農場增長，並且促使農村居民變成無產階級，把他們“游離”出來投向工業。

鄰近的地主在圈地的藉口下，不僅侵占了荒地，而且往往也侵占了個人以一定的租金向公社租來耕種的土地或共同耕種的土地。

對“神聖的所有權”進行最無恥的凌辱，對人身施加最粗暴的暴力，只要這是為建立資本主義生產方式的基礎所需要的，政治經濟學家就會以斯多噶派的平靜的心情來加以觀察。

到十九世紀，人們自然甚至把農民和公有地之間的聯繫都忘卻了。

最後，對農民土地的最後一次大規模剝奪過程，是所謂的Ｃｌｅａｒｉｎｇ of Ｅｓｔａｔｅｓ（清掃領地，實際上是把人從領地上清掃出去）。“清掃”是前面談過的英國的一切剝奪方法的頂點。我們在上面談到現代狀況時知道，在已經沒有獨立農民可以清掃的地方，現在是要把小屋“清掃”掉，結果農業工人在他們耕種的土地上甚至再也找不到必要的棲身之所了。至於“清掃領地”的真正含意，我們只有看看蘇格蘭高地這個現代小說中的天國，才可以領會。在那裏，這個過程的特點是：它有系統性，有一舉完成的巨大規模（在愛爾蘭，地主同時把好幾個村莊清掃掉；在蘇格蘭高地，一下子被清掃的土地面積相當於德意誌幾個公國），最後，還有被侵吞的土地所有權的特殊形式。

掠奪教會地產，欺騙性地出讓國有土地，盜竊公有地，用剝奪方法、用殘暴的恐怖手段把封建財產和克蘭財產變為現代私有財產——這就是原始積累的各種田園詩式的方法。這些方法為資本主義農業奪得了地盤，使土地與資本合併，為城市工業造成了不受法律保護的無產階級的必要供給。

第七篇 資本的積累過程

                                     第二十四章  所謂原始積累

          ３．十五世紀末以來懲治被剝奪者的血腥立法。壓低工資的法律
由於封建家臣的解散和土地斷斷續續遭到暴力剝奪而被驅逐的人，這個不受法律保護的無產階級，不可能象它誕生那樣快地被新興的工場手工業所吸收。另一方面，這些突然被拋出慣常生活軌道的人，也不可能一下子就適應新狀態的紀律。他們大批地變成了乞丐、盜賊、流浪者，其中一部分人是由於習性，但大多數是為環境所迫。因此，十五世紀末和整個十六世紀，整個西歐都頒布了懲治流浪者的血腥法律。現在的工人階級的祖先，當初曾因被迫變成了流浪者和貧民而受到懲罰。法律把他們看作“自願的”罪犯，其依據是：只要他們願意，是可以繼續在已經不存在的舊的條件下勞動的。

被暴力剝奪了土地、被驅逐出來而變成了流浪者的農村居民，由於這些古怪的恐怖的法律，通過鞭打、烙印、酷刑，被迫習慣於僱傭勞動製度所必需的紀律。
單是在一極有勞動條件作為資本出現，在另一極有除了勞動力以外沒有東西可出賣的人，還是不夠的。這還不足以迫使他們自願地出賣自己。在資本主義生產的進展中，工人階級日益發展，他們由於教育、傳統、習慣而承認這種生產方式的要求是理所當然的自然規律。發達的資本主義生產過程的組織粉碎一切反抗；相對過剩人口的不斷產生把勞動的供求規律，從而把工資限製在與資本增殖需要相適應的軌道以內；經濟關係的無聲的強製保證資本家對工人的統治。超經濟的直接的暴力固然還在使用，但只是例外地使用。在通常的情況下，可以讓工人由“生產的自然規律”去支配，即由他對資本的從屬性去支配，這種從屬性由生產條件本身產生，得到這些條件的保證並由它們永久維持下去。在資本主義生產在歷史上剛剛產生的時期，情況則不同。新興的資產階級為了“規定”工資，即把工資強製地限製在有利於賺錢的界限內，為了延長工作日並使工人本身處於正常程度的從屬狀態，就需要並運用了國家權力。這是所謂原始積累的一個重要因素。

僱傭工人階級是在十四世紀下半葉產生的，它在當時和後一世紀內只占居民中很小的一部分；它的地位受到農村的獨立農民經濟和城市的行會組織的有力的保護。在農村和城市，雇主和工人在社會上是接近的。勞動對資本的從屬只是形式上的，就是說，生產方式本身還不具有特殊的資本主義的性質。資本的可變要素大大超過它的不變要素。因此，對僱傭勞動的需求隨着資本的積累而迅速增加，而僱傭勞動的供給只是緩慢地跟在後面。後來變成資本積累基金的一大部分國民產品，在當時還是工人的消費基金。

法律規定了城市和農村、計件勞動和日勞動的工資率。農村工人受僱期限應為一年，城市工人則應在“自由市場”上受僱。

貨幣工資提高了，但其提高的程度不及貨幣貶值和物價相應上漲的程度。因此，工資實際上是下降了。但是，旨在壓低工資的法律仍然有效，同時，“沒有人願意使用”的人還要被割耳朵和打烙印。

勞工法中有關雇主和僱傭工人之間的契約以及解約期限等條款，直到現在還完全有效，這些條款規定，對違約的雇主只提出民事訴訟，而對違約的工人則提出刑事訴訟。

法國資產階級在革命風暴一開始，就膽敢再把工人剛剛爭得的結社權剝奪掉。它在１７９１年６月１４日頒布法令，宣布工人的一切結社都是“對自由和人權宣言的侵犯”，要課以５００利弗爾的罰金並剝奪公民權一年。

第七篇 資本的積累過程

                                     第二十四章  所謂原始積累

                           ４．資本主義租地農場主的產生
在十五世紀，當獨立農民和那些既當僱工同時又獨自耕作的僱農靠自己的勞動而富裕起來的時候，租地農場主的境況和生產範圍都同樣是中等的。十五世紀最後三十多年開始的、幾乎在整個十六世紀（但最後幾十年除外）繼續進行的農業革命，以同一速度使農村居民破產，使租地農場主致富。對公有牧場等的掠奪，使租地農場主幾乎不費代價就大大增加了自己的牲畜數量，這些牲畜又為他的土地的耕作提供了更豐富的肥料。

在十六世紀，又加進了一個有決定意義的重要因素。當時，租約的期限很長，往往達９９年。貴金屬價值從而貨幣價值的不斷下降，給租地農場主帶來了黃金果。把前面已經指出的其他一切情況撇開不說，這種下降也降低了工資。工資的一部分變成了租地農場主的利潤。穀物、羊毛、肉類，總之，一切農產品的價格不斷上漲，不費租地農場主一點力氣，就增大了他的貨幣資本，而他必須支付的地租，卻是按照以前的貨幣價值簽訂在契約上的。所以，他是同時靠犧牲自己的僱傭工人和地主的利益而致富的。因此，在十六世紀末，英國有了一個就當時情況來說已很富有的“資本主義租地農場主”階級，是不足為奇的。

                         ５．農業革命對工業的反作用。

                            工業資本的國內市場的形成
與獨立的、自耕的農村居民稀薄化相適應的，不僅僅是工業無產階級的稠密化。雖然種地的人數減少了，但土地提供的產品和過去一樣多，或者比過去更多，因為伴隨土地所有權關係革命而來的，是耕作方法的改進，協作的擴大，生產資料的積聚等等，因為農業僱傭工人不僅被迫加強了勞動強度，而且他們為自己進行勞動的生產範圍也日益縮小了。因此，隨着一部分農村居民的游離，他們以前的生活資料也被游離出來。這些生活資料現在變成可變資本的物質要素。被驅逐出來的農民必須從自己的新主人工業資本家那裏，以工資的形式掙得這些生活資料的價值。國內農業提供的工業原料也同生活資料的情況一樣。它變成了不變資本的一個要素。

出現了大亞麻紡織廠，“被游離出來的人”受僱在那裏做工。亞麻外表上和過去完全一樣。它的纖維一根也沒有發生變化，但是一個新的社會靈魂已經進入它的身體。

紗錠和織機以前分散在農村，現在和工人以及原料一樣都集中在少數大勞動營裏了。

一部分農村居民的被剝奪和被驅逐，不僅為工業資本游離出工人及其生活資料和勞動材料，同時也建立了國內市場。

以前由於大量小生產者獨自經營而造成的分散各地的許多買主，現在集中為一個由工業資本供應的巨大市場。於是，隨着以前的自耕農的被剝奪以及他們與自己的生產資料的分離，農村副業被消滅了，工場手工業與農業分離的過程發生了。只有消滅農村家庭手工業，才能使一個國家的國內市場獲得資本主義生產方式所需要的範圍和穩固性。

只有大工業才用機器為資本主義農業提供了牢固的基礎，徹底地剝奪了極大多數農村居民，使農業和農村家庭手工業完全分離，剷除了農村家庭手工業的根基——紡紗和織布。這樣，它才為工業資本徵服了整個國內市場。

第七篇 資本的積累過程

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                              ６．工業資本家的產生
這種方法的蝸牛爬行的進度，無論如何也不能適應十五世紀末各種大發現所造成的新的世界市場的貿易需求。

美洲金銀產地的發現，土着居民的被剿滅、被奴役和被埋葬於礦井，對東印度開始進行的征服和掠奪，非洲變成商業性地獵獲黑人的場所：這一切標誌着資本主義生產時代的曙光。這些田園詩式的過程是原始積累的主要因素。跟踵而來的是歐洲各國以地球為戰場而進行的商業戰爭。這場戰爭以尼德蘭脫離西班牙開始，在英國的反雅各賓戰爭中具有巨大的規模，並且在對中國的鴉片戰爭中繼續進行下去，等等。

所有這些方法都利用國家權力，也就是利用集中的有組織的社會暴力，來大力促進從封建生產方式向資本主義生產方式的轉變過程，縮短過渡時間。暴力是每一個孕育着新社會的舊社會的助產品。暴力本身就是一種經濟力。

對鹽、鴉片、檳榔和其他商品的壟斷權成了財富的取之不盡的礦藏。

“壟斷公司”（路德語）是資本積聚的強有力的手段。殖民地為迅速產生的工場手工業保證了銷售市場，保證了通過對市場的壟斷而加速的積累。在歐洲以外直接靠掠奪、奴役和殺人越貨而奪得的財寶，源源流入宗主國，在這裏轉化為資本。

公共信用製度，即國債製度，在中世紀的熱那亞和威尼斯就已產生，到工場手工業時期流行於整個歐洲。殖民製度以及它的海外貿易和商業戰爭是公共信用製度的溫室。

公共信用成了資本的信條。

國家債權人實際上並沒有付出什麼，因為他們貸出的金額變成了容易轉讓的公債券，這些公債券在他們手裏所起的作用和同量現金完全一樣。於是就出現了這樣產生的有閒的食利者階級，充當政府和國民之間中介人的金融家就大發橫財，每次國債的一大部分就成為從天而降的資本落入包稅者、商人和私營工廠主的手中，——撇開這些不說，國債還使股份公司、各種有價證券的交易、證券投機，總之，使交易所投機和現代的銀行統治興盛起來。

用國家的名義裝飾起來的大銀行，從一產生起就只不過是私人投機家的公司，它們支持政府，依靠取得的特權能夠把貨幣貸給政府。因此，國債積累的最準確的尺度就是這些銀行的股票的不斷漲價。

至於銀行巨頭、金融家、食利者、經紀人、證券投機家和交易所的豺狼這一伙人的突然興起，對同時代人曾產生怎樣的影響，當時的着作如博林布羅克的着作可以證明。隨着國債同時產生的，有國際信用製度。國際信用製度常常隱藏着這個或那個國家原始積累的源泉之一。

今天出現在美國的許多身世不明的資本，僅僅在昨天還是英國的資本化了的兒童血液。

由於國債是依靠國家收入來支付年利息等等開支，所以現代稅收製度就成為國債製度的必要補充。借債使政府可以抵補額外的開支，而納稅人又不會立即感到負擔，但借債最終還是要求提高稅收。另一方面，由於債務的不斷增加而引起的增稅，又使政府在遇到新的額外開支時，總是要借新債。因此，以對最必要的生活資料的課稅（因而也是以它們的昂貴）為軸心的現代財政製度，本身就包含着稅收自行增加的萌芽。過重的課稅並不是一件偶然的事情，倒不如說是一個原則。

我們所關心的，與其說是這種製度對僱傭工人狀況的破壞性影響，不如說是它所引起的對農民、手工業者，一句話，對一切下層中產階級分子的暴力剝奪。

保護關稅製度是製造工廠主、剝奪獨立勞動者、使國民的生產資料和生活資料變成資本、強行縮短從舊生產方式向現代生產方式的過渡的一種人為手段。

隨着資本主義生產在工場手工業時期的發展，歐洲的輿論丟掉了最後一點羞恥心和良心。各國恬不知恥地誇耀一切當作資本積累手段的卑鄙行徑。

如果按照奧日埃的說法，貨幣“來到世間，在一邊臉上帶着天生的血斑”，那末，資本來到世間，從頭到腳，每個毛孔都滴着血和骯髒的東西。

第七篇 資本的積累過程

                                     第二十四章  所謂原始積累

                             ７．資本主義積累的歷史趨勢
資本的原始積累，即資本的歷史起源，究竟是指什麼呢？既然它不是奴隸和農奴直接轉化為僱傭工人，因而不是單純的形式變換，那末它就只是意味着直接生產者的被剝奪，即以自己勞動為基礎的私有製的解體。

私有製作為公共的、集體的所有製的對立物，只是在勞動資料和勞動的外部條件屬於私人的地方才存在。但是私有製的性質，卻依這些私人是勞動者還是非勞動者而有所不同。私有製在最初看來所表現出的無數色層，只不過反映了這兩極間的各種中間狀態。

這種生產方式是以土地及其他生產資料的分散為前提的。它既排斥生產資料的積聚，也排斥協作，排斥同一生產過程內部的分工，排斥社會對自然的統治和支配，排斥社會生產力的自由發展。它只同生產和社會的狹隘的自然產生的界限相容。

它發展到一定的程度，就造成了消滅它自身的物質手段。從這時起，社會內部感到受它束縛的力量和激情，就活動起來。

一旦這一轉化過程使舊社會在深度和廣度上充分瓦解，一旦勞動者轉化為無產者，他們的勞動條件轉化為資本，一旦資本主義生產方式站穩腳跟，勞動的進一步社會化，土地和其他生產資料的進一步轉化為社會使用的即公共的生產資料，從而對私有者的進一步剝奪，就會採取新的形式。現在要剝奪的已經不再是獨立經營的勞動者，而是剝削許多工人的資本家了。

這種剝奪是通過資本主義生產本身的內在規律的作用，即通過資本的集中進行的。一個資本家打倒許多資本家。隨着這種集中或少數資本家對多數資本家的剝奪，規模不斷擴大的勞動過程的協作形式日益發展，科學日益被自覺地應用於技術方面，土地日益被有計劃地利用，勞動資料日益轉化為只能共同使用的勞動資料，一切生產資料因作為結合的社會勞動的生產資料使用而日益節省，各國人民日益被捲入世界市場網，從而資本主義製度日益具有國際的性質。隨着那些掠奪和壟斷這一轉化過程的全部利益的資本巨頭不斷減少，貧困、壓迫、奴役、退化和剝削的程度不斷加深，而日益壯大的、由資本主義生產過程本身的機構所訓練、聯合和組織起來的工人階級的反抗也不斷增長。資本的壟斷成了與這種壟斷一起並在這種壟斷之下繁盛起來的生產方式的桎梏。生產資料的集中和勞動的社會化，達到了同它們的資本主義外殼不能相容的地步。這個外殼就要炸毀了。資本主義私有製的喪鐘就要響了。剝奪者就要被剝奪了。

資本主義生產由於自然過程的必然性，造成了對自身的否定。這是否定的否定。這種否定不是重新建立私有製，而是在資本主義時代的成就的基礎上，也就是說，在協作和對土地及靠勞動本身生產的生產資料的共同占有的基礎上，重新建立個人所有製。

第七篇 資本的積累過程

                                     第二十五章  現代殖民理論

在西歐，政治經濟學的故鄉，原始積累的過程多少已經完成。在這裏，資本主義製度或者已經直接征服整個國民生產，或者在這種關係還不很發達的地方，它也至少間接地控製着那些與它並存的、屬於舊生產方式的、腐朽的社會階層。事實越是明顯地反對政治經濟學家的意識形態，政治經濟學家就越是熱心地起勁地把資本主義以前世界的法權觀念和所有權觀念應用到這個已經完成的資本世界。

殖民地的情況卻不是這樣。在那裏，資本主義製度到處都碰到這樣一種生產者的阻礙，這種生產者是自己勞動條件的所有者，靠自己的勞動使自己變富，而不是使資本家變富。在那裏，這兩種完全對立的經濟製度之間的矛盾，在它們的鬥爭中實際地得到證實。在資本家有宗主國的力量作後盾的地方，資本家就企圖用暴力清除以自己的勞動為基礎的生產方式和占有方式。

資本不是一種物，而是一種以物為媒介的人和人之間的社會關係。

生產資料和生活資料，作為直接生產者的財產，不是資本。它們只有在同時還充當剝削和統治工人的手段的條件下，才成為資本。但是，在政治經濟學家的頭腦中，它們的這個資本主義靈魂和它們的物質實體非常緊密地結合在一起，以致在任何情況下，甚至當它們正好是資本的對立面的時候，他也把它們稱為資本。

資本主義生產最美妙的地方，就在於它不僅不斷地再生產出僱傭工人本身，而且總是與資本積累相適應地生產出僱傭工人的相對過剩人口。這樣，勞動的供求規律就保持在正常的軌道上，工資的變動就限製在資本主義剝削所容許的範圍內，最後，工人對資本家必不可少的社會從屬性即絕對的從屬關係得到了保證。

僱傭工人不斷地轉化為獨立生產者，他們不是為資本勞動，而是為自己勞動，不是使資本家老爺變富，而是使自己變富；這種轉化又反過來對勞動市場的狀況產生極有害的影響。
資本主義的流通過程

第一篇 資本形態變化及其循環

                                              第一章  貨幣資本的循環

               資本的循環過程經過三個階段；根據第一卷的敘述，這些階段形成如下的序列：

                                       Ⅰ．第一階段  Ｇ—Ｗ

  Ｇ—Ｗ表示一個貨幣額轉化為一個商品額；對買者來說，是他的貨幣轉化為商品，對賣者來說，則是他們的商品轉化為貨幣。使一般商品流通的這個行為同時成為單個資本的獨立循環中一個職能上確定的階段的，首先不是行為的形式，而是它的物質內容，是那些和貨幣換位的商品的特殊使用性質。這一方面是生產資料，另一方面是勞動力，即商品生產的物的因素和人的因素。它們的特性，自然要與所生產物品的種類相適應。如果我們用Ａ表示勞動力，用Ｐｍ表示生產資料，那末所要購買的商品額Ｗ＝Ａ＋Ｐｍ。

  要購買的生產資料的數量和規模，必須足以使這個勞動量得到充分的利用。

           這不僅表示一種質的關係：一定的貨幣額，轉化為互相適應的生產資料和勞動力；它還表示一種量的關係，即用在勞動力Ａ上面的貨幣部分和用在生產資料Ｐｍ上面的貨幣部分的量的關係。這種量的關係一開始就是由一定數量的工人所要耗費的超額勞動即剩餘勞動的量決定的。

 生產資料的數量，必須足以吸收勞動量，足以通過這個勞動量轉化為產品。如果沒有充分的生產資料，買者所支配的超額勞動就不能得到利用；他對於這種超額勞動的支配權就沒有用處。如果現有生產資料多於可供支配的勞動，生產資料就不能被勞動充分利用，不能轉化為產品。

  它處在具有創造價值和剩餘價值的能力的生產資本的狀態或形式中。這種形式的資本，稱為Ｐ。

  但是，Ｐ的價值＝Ａ＋Ｐｍ的價值＝轉化為Ａ和Ｐｍ的Ｇ。Ｇ和Ｐ是同一個資本價值，只是處在不同的存在方式上，就是說，Ｇ是貨幣狀態或貨幣形式的資本價值——貨幣資本。

  一般商品流通的行為，作為資本的獨立循環過程的階段來看，同時又是資本價值由貨幣形式到生產形式的轉化，或者簡單地說，是由貨幣資本到生產資本的轉化。可見，在這裏首先考察的循環公式中，貨幣表現為資本價值的第一個承擔者，而貨幣資本也就表現為資本預付的形式。

 貨幣究竟轉化為哪一種商品，對貨幣來說是完全沒有關係的。貨幣是一切商品的一般等價形式，一切商品都已經用它們的價格表示出，它們在觀念上代表一定的貨幣額，等待着向貨幣的轉化，並且只有通過同貨幣的換位，它們才取得一種形式，使自己可以轉化為自己的所有者的使用價值。因此，一旦勞動力作為它的所有者的商品出現於市場，它的出賣採取勞動報酬的形式或工資的形式，那末，它的買賣和任何其他商品的買賣相比，就沒有什麼更引人註目的了。成為特徵的，並不是勞動力這種商品能夠買賣，而是勞動力成為商品。

 既然生產的物的因素和人的因素是由商品構成的，資本家就得通過貨幣資本到生產資本的轉化，來完成這兩個因素的結合。如果貨幣是第一次轉化為生產資本，或者對它的所有者來說是第一次執行貨幣資本的職能，他就必須在購買勞動力之前，首先購買廠房、機器等等生產資料；因為勞動力一旦歸他支配，他就必須具備生產資料，以便能夠把勞動力當作勞動力來利用。

 資本關系所以會在生產過程中出現，只是因為這種關係在流通行為中，在買者和賣者互相對立的不同的基本經濟條件中，在他們的階級關係中本來就已經存在。不是由於貨幣的性質產生了這種關係；相反，正是由於這種關係的存在，單純的貨幣職能才能轉化為資本職能。
第一篇 資本形態變化及其循環

                                        第一章  貨幣資本的循環

                                     Ⅱ．第二階段生產資本的職能

 這裏考察的資本循環，是以貨幣轉化為商品的流通行為Ｇ—Ｗ即購買開始的。因此，這個流通必須以商品轉化為貨幣這一相反的形態變化Ｗ—Ｇ即出售來補充。

 由於貨幣資本轉化為生產資本，資本價值取得了一種實物形式，這種形式的資本價值不能繼續流通，而必須進入消費，即進入生產消費。勞動力的使用，勞動，只能在勞動過程中實現。資本家不能再把工人當作商品出售，因為工人不是資本家的奴隸，並且資本家買到的僅僅是在一定時間內對他的勞動力的使用。另一方面，資本家只能這樣來使用勞動力，就是通過勞動力把生產資料作為商品形成要素來使用。因此，第一階段的結果是進入第二階段，即資本的生產階段。

 資本流通被中斷，而資本的循環過程在繼續，資本從商品流通領域進入生產領域。因此，第一階段，貨幣資本轉化為生產資本，只是第二階段即生產資本的職能的先導和先行階段。

 資本主義的商品生產越發展，它對主要是直接滿足自己需要而只把多餘產品轉化為商品的任何一種舊生產形式，就越發生破壞和解體的作用。它使產品的出售成為人們關心的主要事情，它起初並沒有顯着地侵襲到生產方式本身，例如，資本主義的世界貿易對中國、印度、阿拉伯等國人民最初發生的影響就是如此。但是接着，在它已經紮根的地方，它就會把一切以生產者本人勞動為基礎或只把多餘產品當作商品出售的商品生產形式盡行破壞。它首先是使商品生產普遍化，然後使一切商品生產逐步轉化為資本主義的商品生產。

  不論生產的社會形式如何，勞動者和生產資料始終是生產的因素。但是，二者在彼此分離的情況下只在可能性上是生產因素。凡要進行生產，就必須使它們結合起來。實行這種結合的特殊方式和方法，使社會結構區分為各個不同的經濟時期。在當前考察的場合，自由工人和他的生產資料的分離，是既定的出發點，並且我們已經看到，二者在資本家手中是怎樣和在什麼條件下結合起來的——就是作為他的資本的生產的存在方式結合起來的。因此，形成商品的人的要素和物的要素這樣結合起來一同進入的現實過程，即生產過程，本身就成為資本的一種職能，成為資本主義的生產過程。

  生產資料本身，只有在勞動力作為生產資本的人的存在形式，能夠和生產資料相合併時，才成為生產資本的物的形式或生產資本。因此，正如人類勞動力並非天然是資本一樣，生產資料也並非天然是資本。只有在一定的歷史發展條件下，生產資料才取得這種獨特的社會性質。

  生產資本在執行職能時，消耗它自己的組成部分，使它們轉化為一個具有更高價值的產品量。因為勞動力僅僅作為生產資本的一個器官發生作用，所以，勞動力的剩餘勞動使產品價值超過產品形成要素的價值而形成的餘額，也是資本的果實。
第一篇 資本形態變化及其循環

                                      第一章  貨幣資本的循環

                                    Ⅲ．第三階段Ｗ′—Ｇ′

  商品，作為已經增殖的資本價值的直接由生產過程本身產生的職能存在形式，就成了商品資本。如果商品生產在它的整個社會範圍內按資本主義的方式經營，那末，一切商品從一開始就是商品資本的要素，不論它們是生鐵，還是布魯塞爾的花邊，是硫酸，還是雪茄煙。至於商品隊伍中，由於屬性不同，哪一類應升為資本，哪一類應列為普通商品，這個問題不過是煩瑣經濟學自己製造出來的一個可笑的難題罷了。

  使這個Ｗ變成Ｗ′的，是它的相對價值量，是和生產它所消耗的資本Ｐ的價值相比較的它的價值量。Ｗ′這個價值，等於生產它時保存的價值加上生產資本提供的剩餘價值。它的價值大於這個資本價值，多了這個剩餘價值ｗ。

  第一卷已經指出，一個一定量資本的作用程度，是由生產過程的各種潛能規定的，而這些潛能在一定程度上是和資本本身的價值量無關的。這裏指出，流通過程推動了新的潛能，它們影響資本的作用程度，影響資本的擴張和收縮，而和資本的價值量無關。

  這裏要指出兩點。第一，資本價值最後再轉化為它原來的貨幣形式，是商品資本的職能。第二，這種職能包含着剩餘價值由原來的商品形式到貨幣形式的第一形式轉化。因此，在這裏，貨幣形式起了雙重作用。一方面，它是原來以貨幣預付的價值的復歸形式，就是說，回到過程開始時的價值形式。另一方面，它又是原來以商品形式進入流通的價值的第一轉化形式。

  我們就把這個循環過程的形式叫做貨幣資本的循環。在終結時發生變化的，不是預付價值的形式，而只是它的量。

  Ｇ所以成為資本，是由它對Ｇ′的另一個部分的關係決定的，後者是由它生出的，是它作為原因引起的，是它作為基礎產生的結果。因此，Ｇ′是一個內部分化了的、自身在職能上（概念上）區別開來的、表現着資本關係的價值額。

  貨幣資本和商品資本，都是資本的存在方式。一個是貨幣形式的資本，另一個是商品形式的資本。因此，使它們互相區別的特殊職能，只能是貨幣職能和商品職能之間的區別。商品資本，作為資本主義生產過程的直接產物，使人想起它的這種起源，因而，它在這種形式上比貨幣資本較為合理，不象貨幣資本那樣沒有概念，在貨幣資本中，資本主義生產過程的任何痕跡都已消失，正象在貨幣上商品的一切特殊的使用形式都消失一樣。
第一篇 資本形態變化及其循環

                                      第一章  貨幣資本的循環

                                           Ⅳ．總循環

  資本表現為一個價值，它經過一系列互相聯繫的、互為條件的轉化，經過一系列的形態變化，而這些形態變化也就形成總過程的一系列階段。在這些階段中，兩個屬於流通領域，一個屬於生產領域。在每個這樣的階段中，資本價值都處在和不同的特殊職能相適應的不同形態上。在這個運動中，預付的價值不僅保存了，而且增長了，它的量增加了。最後，在終結階段，它回到總過程開始時它原有的形式。因此，這個總過程是循環過程。

  資本價值在它的流通階段所採取的兩種形式，是貨幣資本的形式和商品資本的形式；它屬於生產階段的形式，是生產資本的形式。在總循環過程中採取而又拋棄這些形式並在每一個形式中執行相應職能的資本，就是產業資本。這裏所說的產業，包括任何按資本主義方式經營的生產部門。

  因此，在這裏，貨幣資本，商品資本，生產資本，並不是指這樣一些獨立的資本，這些獨立的資本的職能形成同樣獨立的、彼此分離的營業部門的內容。在這裏，它們只是指產業資本的特殊的職能形式，產業資本是依次採取所有這三種形式的。

  資本的循環，只有不停頓地從一個階段轉入另一個階段，才能正常進行。如果資本在第一階段Ｇ—Ｗ停頓下來，貨幣資本就會凝結為貯藏貨幣；如果資本在生產階段停頓下來，一方面生產資料就會擱着不起作用，另一方面勞動力就會處於失業狀態；如果資本在最後階段Ｗ′—Ｇ′停頓下來，賣不出去而堆積起來的商品就會把流通的流阻塞。

 有一些獨立的產業部門，那裏的生產過程的產品不是新的物質的產品，不是商品。在這些產業部門中，經濟上重要的，只有交通工業，它或者是真正的貨客運輸業，或者只是消息、書信、電報等等的傳遞。

 亞·楚普羅夫關於這一點曾經說過：

“生產和消費表現為兩個在空間上和時間上相分離的行為。但是，在不創造新產品而只載運旅客和貨物的運輸業中，這兩種行為是合在一起的；服務｛場所的變動｝必須在它被生產的同一瞬間被消費。”

  隨着產業資本支配社會的生產，技術和勞動過程的社會組織就會發生變革，從而社會的經濟歷史類型也會發生變革。那幾種在產業資本以前，在已成過去的或正在衰落的社會生產狀態中就已出現的資本，不僅要從屬於產業資本，要和產業資本相適應來改變它們的職能的機構，而且只能在產業資本的基礎上運動，從而要和它們的這個基礎同生死共存亡。貨幣資本和商品資本，在它們以其職能作為特殊營業部門的承擔者和產業資本並列出現時，也只是產業資本在流通領域時而採取時而拋棄的不同職能形式由於社會分工而獨立的和片面發展的存在形式。

 只要資本主義生產方式是作為前提存在，也就是說，處在由資本主義生產決定的社會狀態中，那末，產業資本循環的一般形式就是貨幣資本的循環。
第一篇 資本形態變化及其循環

                                      第二章  生產資本的循環

  處在生產形式上的產業資本不是執行一次職能，而是周期反復地執行職能，因此，過程的重新開始，已由起點本身規定了。Ｗ′的一部分（在某些場合，在產業資本的某些投資部門內）可以直接再作為生產資料，進入把它當作商品生產出來的同一勞動過程；這樣，它的價值就不用轉化為實在貨幣或貨幣符號，或者它只是取得計算貨幣這種獨立表現。這部分價值不進入流通。這樣，有的價值不進入流通過程，但進入生產過程。Ｗ′中被資本家作為剩餘產品部分以實物形式消耗的那一部分，也是這樣。不過，這種情況對於資本主義生產來說並不重要，最多在農業上值得註意。

  真正的流通，只是表現為周期更新的和通過更新而連續進行的再生產的媒介。

          生產過程可能擴大的比例不是任意規定的，而是技術上規定的，因此，已經實現的剩餘價值雖然要資本化，但往往要經過若干次循環的反復，才能增長到必要的規模（也就是要積累到必要的規模），這時它才能實際執行追加資本的職能，即進入處在過程中的資本價值的循環。因此，這個剩餘價值凝結為貯藏貨幣，並在這一形式上形成潛在的貨幣資本。這種貨幣資本所以是潛在的，因為在它停留於貨幣形式時，不能作為資本發生作用。
第一篇 資本形態變化及其循環

                                      第三章  商品資本的循環

   正因為Ｗ′…Ｗ′循環在進行中要以另一個在Ｗ（＝Ａ＋Ｐｍ）形式上的產業資本為前提（並且Ｐｍ還包括各種其他資本，用我們的例子來說，包括機器、煤炭、潤滑油等等），所以，這個循環本身就要求我們不僅把它看作循環的一般形式，即能夠用來考察每一個單個產業資本（第一次投資的場合除外）的社會形式，因而不僅看作一切單個產業資本共有的運動形式，而且同時看作各單個資本的總和即資本家階級的總資本的運動形式，在這個運動中，每一個單個產業資本的運動，都只表現為一個部分運動，和其他部分運動交織在一起，並且受它們製約。例如，如果我們考察一個國家的全部年商品產品，分析其中一部分補償一切單個企業的生產資本，另一部分進入不同階級的個人消費的運動，那末，我們就把Ｗ′…Ｗ′看作社會資本和由此產生的剩餘價值或剩餘產品的運動形式。社會資本＝單個資本（包括股份資本；如果政府在採礦業、鐵路等等上面使用生產的僱傭勞動，起產業資本家的作用，那也包括國家資本）之和，社會資本的總運動＝各單個資本的運動的代數和，這一事實並不排除：這個運動，作為一個孤立的單個資本的運動來看，和同一個運動，作為社會資本總運動的一部分來看，即和社會資本的其他部分的運動聯繫起來看，會表現出不同的現象；同時，這個運動還會解決這樣一些問題，這些問題在考察一個單獨的單個資本的循環時必須事先已經解決，而不是要由這種考察去解決。
第一篇 資本形態變化及其循環

                                      第四章  循環過程的三個公式

           三個循環都有一個共同點：價值增殖是決定目的，是動機。在形式Ⅰ中，這一點已經在形式上表現出來了。形式Ⅱ是以Ｐ即價值增殖過程本身開始的。在形式Ⅲ中，即使運動以同樣規模反復進行，循環也是以已經增殖的價值開始，而以重新增殖的價值結束的。

  一旦它轉化為生產資本，它就既不作為貨幣資本，也不作為商品資本執行職能了。它的全部流通過程就會中斷，另一方面，一旦它處在兩個流通階段的一個階段上，不論是作為Ｇ還是作為Ｗ′執行職能，它的全部生產過程也同樣就會中斷。這樣一來，Ｐ…Ｐ循環不僅表現為生產資本的周期更新，而且在流通過程完成以前，同樣表現為它的職能即生產過程的中斷；生產將不是連續地進行，而將發生間斷，只有經過一段由流通過程的這兩個階段完成得快慢所決定的長短不定的時間，生產才能重新進行。例如，中國的手工業者就是這樣，他只是為私人顧客勞動，如果沒有新的訂貨，他的生產過程就會停頓。

  只有在三個循環的統一中，才能實現總過程的連續性，而不致發生上述的中斷。社會總資本始終具有這種連續性，而它的過程始終是三個循環的統一。

  在產業資本或者作為貨幣或者作為商品執行職能的流通過程內，產業資本不論作為貨幣資本還是作為商品資本的循環，是和各種不同的社會生產方式的商品流通交錯在一起的，只要這些生產方式同時是商品生產。不論商品是建立在奴隸製基礎上的生產的產品，還是農民的產品（中國人，印度的農奴），還是公社的產品（荷屬東印度），還是國家生產的產品（如從前在俄羅斯歷史上出現的以農奴製為基礎的國家生產），還是半開化的狩獵民族的產品等等，它們總是作為商品和貨幣，同表現產業資本的貨幣和商品相對立，既進入產業資本的循環，在剩餘價值作為收入花掉時，也進入商品資本所包含的剩餘價值的循環，也就是說，進入商品資本的兩個流通部門。作為它們來源的生產過程的性質如何是沒有關係的；它們作為商品在市場上執行職能，作為商品進入產業資本的循環和商品資本所包含的剩餘價值的流通。因此，商品來源的全面性，市場作為世界市場而存在，是產業資本流通過程的特點。以上就外國商品而言的，也同樣適用於外國貨幣。正象商品資本對外國貨幣只是執行商品職能一樣，外國貨幣對商品資本也只是執行貨幣職能；在這裏，貨幣是執行世界貨幣的職能。

  產業資本循環過程從而資本主義生產的最明顯的特徵之一就是：一方面，生產資本的形成要素必須來自商品市場，並且不斷從這個市場得到更新，作為商品買進來；另一方面，勞動過程的產品則作為商品從勞動過程產生出來，並且必須不斷作為商品重新賣出去。

  在資本家和僱傭工人的關繫上，貨幣關係，買者和賣者的關係，成了生產本身所固有的關係。但是，這種關係的基礎是生產的社會性質，而不是交易方式的社會性質；相反，後者是由前者產生的。此外，不是把生產方式的性質看作和生產方式相適應的交易方式的基礎，而是反過來，這是和資產階級眼界相符合的，在資產階級眼界內，滿腦袋都是生意經。
第一篇 資本形態變化及其循環

                                                  第五章  流通時間

  我們已經知道，資本通過生產領域和流通領域兩階段的運動，是按照時間的順序進行的。資本在生產領域停留的時間是它的生產時間，資本在流通領域停留的時間是它的流通時間。所以，資本完成它的循環的全部時間，等於生產時間和流通時間之和。

  生產資料的生產時間一般包括：1．生產資料作為生產資料執行職能，也就是在生產過程中起作用的時間；2．生產過程中斷，從而併入生產過程的生產資料的職能中斷的休止時間；3．生產資料作為過程的條件雖已準備好，即已經代表生產資本，但尚未進入生產過程的時間。

  生產過程本身也會使勞動過程從而使勞動時間發生中斷，在這個間歇期間，勞動對象聽任物理過程對它發生作用，而沒有人類勞動參加進去。在這種場合，雖然勞動過程從而生產資料作為勞動資料的職能中斷了，但生產過程從而生產資料的職能卻繼續下去。例如，播在地裏的谷種，藏在窖中發酵的葡萄酒，許多製造廠（例如製革廠）中聽任化學過程發生作用的勞動材料，就是這樣。在這裏，生產時間比勞動時間長。二者的差，就是生產時間超過勞動時間的部分。這個超過部分總是由以下的事實產生的：生產資本潛在地處在生產領域內，但不在生產過程本身中執行職能；或者在生產過程中執行職能，但不處在勞動過程中。

  只是作為生產過程的條件而準備好的那部分潛在生產資本，如紡紗廠的棉花、煤炭等等，既不起產品形成要素的作用，也不起價值形成要素的作用。它是閒置的資本，雖然它的閒置是使生產過程連續不斷進行的一個條件。為保存生產儲備（潛在資本）而必需的建築物、裝置等等，是生產過程的條件，從而也是預付生產資本的組成部分。它們的職能，是在預備階段保存生產的各個組成部分。如果在這個階段上勞動過程是必要的，它就使原料等等變貴，但它是生產勞動，並且形成剩餘價值，因為這種勞動同一切其他的僱傭勞動一樣，有一部分是沒有報酬的。

  另一部分潛在資本，如建築物、機器等等，即那些只是由於生產過程有規則的休止才中斷自身職能的勞動資料，——由生產的縮減、危機等等引起的不規則的中斷，是純粹的損失，——只加進價值，不加入產品的形成；它加進產品的總價值，由它的平均壽命決定；它會喪失價值，因為它在執行職能時和在不執行職能時都會喪失使用價值。

  即使勞動過程中斷，但繼續留在生產過程中的不變資本部分的價值，會在生產過程的結果中再現。各種生產資料在這裏被勞動本身安置在某些條件下，讓它們自己經過一定的自然過程，其結果是產生某種有用的效果或改變它們的使用價值的形式。當勞動把它們作為生產資料實際有目的地消費時，總是把它們的價值轉移到產品中去。在這裏，不論勞動必須藉助勞動資料不斷作用於勞動對象，以產生這種效果，還是勞動只需給個推動力，把生產資料安置在一定條件下，使生產資料由於自然過程的作用，無需再加勞動，自己發生預想的變化，情況都是如此。

  生產時間和勞動時間越吻合，在一定期間內一定生產資本的生產效率就越高，它的價值增殖就越大。因此，資本主義生產的趨勢，是儘可能縮短生產時間超過勞動時間的部分。不過，資本的生產時間雖然可以和它的勞動時間不一致，但前者總是包含後者，而且超過的部分本身就是生產過程的條件。

  資本在流通中的形態變化越成為僅僅觀念上的現象，也就是說，流通時間越等於零或近於零，資本的職能就越大，資本的生產效率就越高，它的自行增殖就越大。例如，假定有一個資本家按訂貨生產，因此他在提供產品時就得到支付，又假定支付給他的是他自己需要的生產資料，那末，流通時間就接近於零了。

  在一定時期內，進入生產消費或個人消費，換句話說，如果它們沒有在一定時間內賣掉，它們就會變壞，並且在喪失它們的使用價值的同時，也就喪失作為交換價值承擔者的屬性。商品中包含的資本價值，資本價值中增長的剩餘價值，都將喪失。使用價值只有不斷更新，不斷再生產，也就是由同種或別種新的使用價值來補償，才是恆久而自行增殖的資本價值的承擔者。而使用價值以完成的商品形式出售，從而由此進入生產消費或個人消費，是它們的再生產不斷更新的條件。它們必須在一定時間內變換它們的舊的使用形式，以便在一種新的使用形式上繼續存在。交換價值只有通過它的物體的這種不斷更新才能夠保持。

  一種商品越容易變壞，它的物理性能對於它作為商品的流通時間的絕對限製越大，它就越不適於成為資本主義生產的對象。這種商品只有在人口稠密的地方，或者隨着產銷地點的距離由於運輸工具的發展而縮短時，才能成為資本主義生產的對象。而一種物品的生產集中在少數人手裏和人口稠密的地點，甚至能夠為這樣一類產品，如大啤酒廠、牛奶廠生產的產品，造成較大的市場。
第一篇 資本形態變化及其循環

                                              第六章   流通費用

                                          Ⅰ．純粹的流通費用

 由商品形式轉化為貨幣形式和由貨幣形式轉化為商品形式，只是指一種狀態變化。如果商品按照它們的價值出售，價值量在買者和賣者手裏都不發生變化；發生變化的只是它的存在形式。如果商品不是按照它們的價值出售，轉化了的價值的總額仍舊不變；一方面的增加，就是另一方面的減少。

  狀態的變化花費時間和勞動力，但不是為了創造價值，而是為了使價值由一種形式轉化為另一種形式。在這裏，事情並不因雙方都想藉此機會占有超額的價值量而發生變化。這種勞動由於雙方的惡意而增大，但並不創造價值，正象花費在訴訟程序上的勞動並不增加訴訟對象的價值量一樣。

  如果一種職能本身是非生產的，然而是再生產的一個必要的因素，現在這種職能由於分工，由多數人的附帶工作變為少數人的專門工作，變為他們的特殊行業，那末，這種職能的性質本身還是不會改變的。一個商人（在這裏只是看作商品的形式轉化的當事人，只是看作買者和賣者）可以通過他的活動，為許多生產者縮短買賣時間。因此，他可以被看作是一種機器，它能減少力的無益消耗，或有助於騰出生產時間。

  不管一種產品是不是作為商品生產的，它總是財富的物質形式，是要進入個人消費或生產消費的使用價值。作為商品，它的價值觀念地存在於價格中，這個價格絲毫不改變它的現實使用形式。

                                              Ⅱ．保管費用

  這些費用的目的本身不是價值的形式轉化，而是價值的保存，而價值存在於作為產品，作為使用價值的商品中，因而只有通過產品的保存，使用價值本身的保存，價值才能得到保存。在這裏，使用價值既沒有提高，也沒有增加，反而減少了。但是，它的減少受到了限製，它被保存下來。在這裏，商品中存在的預付價值，也沒有增加。但是，加進了新的勞動——物化勞動和活勞動。

  實際上，儲備有三種形式：生產資本的形式，個人消費基金的形式，商品儲備或商品資本的形式。雖然就絕對量來說，三種形式的儲備可以同時增加，但是一種形式的儲備會在另一種形式的儲備增加時相對地減少。

  社會上絕大部分人變為僱傭工人，他們靠掙一文吃一文過活，他們的工資按周領取，逐日花掉，因此，他們必須找到作為儲備的生活資料。不管這種儲備的單個要素的流動性有多大，其中一部分總要不斷地停留下來，以便整個儲備可以始終處於流動狀態。

  所有這些因素，都來源於生產的形式和它所包含的、產品在流通過程中所必須完成的形式轉化。

  不管產品儲備的社會形式如何，保管這種儲備，總是需要費用：需要有貯存產品的建築物、容器等等；還要根據產品的性質，耗費或多或少的生產資料和勞動，以便防止各種有害的影響。儲備越是社會地集中，這些費用相對地就越少。

  儲備費用仍然是社會財富的扣除，雖然它是社會財富的存在條件之一。

  儲備費用包含：1．產品總量的數量減少（例如，儲存麵粉時就是這樣）；2．質量變壞；3．保管儲備所需的物化勞動和活勞動。

                                                Ⅲ．運輸費用

  一般的規律是：一切只是由商品的形式轉化而產生的流通費用，都不會把價值追加到商品上。這僅僅是實現價值或價值由一種形式轉變為另一種形式所需的費用。投在這種費用上的資本（包括它所支配的勞動），屬於資本主義生產上的非生產費用。這種費用必須從剩餘產品中得到補償，對整個資本家階級來說，是剩餘價值或剩餘產品的一種扣除，就象對工人來說，購買生活資料所需的時間是損失掉的時間一樣。但是，運輸費用起很重要的作用，因此在這裏必須簡短地加以考察。

  物品的使用價值只是在物品的消費中實現，而物品的消費可以使物品的位置變化成為必要，從而使運輸業的追加生產過程成為必要。因此，投在運輸業上的生產資本，會部分地由於運輸工具的價值轉移，部分地由於運輸勞動的價值追加，把價值追加到所運輸的產品中去。

  在產品從一個生產場所運到另一個生產場所以後，接着還有完成的產品從生產領域運到消費領域。產品只有完成這個運動，才是現成的消費品。

  商品在空間上的流通，即實際的移動，就是商品的運輸。運輸業一方面形成一個獨立的生產部門，從而形成生產資本的一個特殊的投資領域。另一方面，它又具有如下的特徵：它表現為生產過程在流通過程內的繼續，並且為了流通過程而繼續。
第二篇 資本周轉

                                   第七章   周轉時間和周轉次數
我們已經知道，一定資本的總流通時間，等於它的流通時間和它的生產時間之和。這就是從資本價值以一定的形式預付時起，到處在過程中的資本價值回到同一形式時止的一段時間。 “生產交往的世界，可以看作是在我們稱為經濟周期的循環中運轉的，一旦企業完成它相繼進行的交易，又回到它的起點，每次的循環就完成了。起點可以從資本家得到收入，從而收回資本的時候算起；從這時起，他重新着手做以下的事情：招僱工人，並以工資的形式分給他們生活資料，或者確切地說，分給他們獲得生活資料的權力；從他們那裏取得他所經營的製成的物品；把這種物品送到市場去，在那裏把它們賣掉，在貨款中收回全部投資，而結束這一系列運動的循環。”（查默斯《論政治經濟學》1832年格拉斯哥第2版第85頁) 單個資本家投在任何一個生產部門的總資本價值，在完成它的運動的循環後，就重新處在它的原來的形式上，並且能夠重復同一過程。這個價值要作為資本價值永久保持和增殖，就必須重復這個過程。單個循環在資本的生活中只形成一個不斷重復的段落，也就是一個周期。

        資本的循環，不是當作孤立的行為，而是當作周期性的過程時，叫做資本的周轉。周轉的定義。這種周轉的持續時間，由資本的生產時間和資本的流通時間之和決定。這個時間之和形成資本的周轉時間。因此，資本的周轉時間，包含着總資本價值從一個循環周期到下一個循環周期的間隔時間，包含着資本生活過程的周期性，或者說，包含着同一資本價值的增殖過程或生產過程更新、重復的時間。
正如工作日是勞動力職能的自然計量單位一樣，年是處在過程中的資本的周轉的自然計量單位。這個計量單位的自然基礎是，在溫帶這個資本主義生產的祖國，最重要的農產品都是一年收穫一次。

第二篇 資本周轉

                                          第八章  固定資本和流動資本

                                                   Ⅰ．形式區別

  全部資本價值是處在不斷流通之中，因此從這個意義上說，一切資本都是流動資本。但這裏考察的這個資本部分的流通是獨特的流通。首先，這個資本部分不是在它的使用形式上進行流通，進行流通的只是它的價值，並且這種流通是逐步地、一部分一部分進行的，和從它那裏轉移到作為商品進行流通的產品中去的價值相一致。在它執行職能的全部時間內，它的價值總有一部分固定在它裏面，和它幫助生產的商品相對立，保持着自己的獨立。由於這種特性，這部分不變資本取得了固定資本的形式。在生產過程中預付的資本的其他一切物質組成部分，則與此相反，形成流動資本。

  例如在農業中，為改良土壤而投下的物質，就有一部分作為產品的形成要素加入植物產品。另一方面，這些物質會在較長的時期如4—5年內發揮作用。因此，其中一部分會在物質上加入產品，同時也就把它的價值轉移到產品中去；另一部分則保持它原有的使用形式，把它的價值固定在這種形式上。它繼續作為生產資料存在，因而取得固定資本的形式。牛作為役畜，是固定資本。如果它被吃掉，它就不是作為勞動資料，從而也不是作為固定資本執行職能了。

 一種產品之所以變為固定資本，只是由於它在生產過程中作為勞動資料執行職能。而產品本身剛從生產過程出來時，決不是固定資本。例如，一臺機器，作為機器製造業者的產品或商品，屬於他的商品資本。它只有在它的買者手裏，即在生產上使用它的資本家手裏，才成為固定資本。

 以勞動過程性質為基礎的勞動資料和勞動對象的區別，就以新的形式，即固定資本和流動資本的區別再反映出來。只是因為如此，那種執行勞動資料職能的東西，才成為固定資本。如果按照物質屬性，它除了執行勞動資料的職能之外，還能執行別的職能，那末它是不是固定資本，就要根據它的職能的不同來決定。牲畜作為役畜，是固定資本；作為肥育的牲畜，則是原料，它最後會作為產品進入流通，因此不是固定資本，而是流動資本。

 勞動資料固定在一個地點，把根牢牢扎在地裏這個事實，使這部分固定資本在國民經濟中具有一種獨特的作用。它們不能被運往國外，不能作為商品在世界市場上流通。這種固定資本的所有權證書卻可以變換，可以買賣，就這一點說，可以觀念地流通。這種所有權證書，甚至可以在國外市場上流通，例如以股票的形式。

          因此，這種勞動資料的價值這時獲得雙重存在。其中一部分仍然束縛在它的屬於生產過程的使用形式或實物形式上，另一部分則作為貨幣，脫離這個形式。在勞動資料執行職能的過程中，它以實物形式存在的那部分價值不斷減少，而它轉化為貨幣形式的那部分價值則不斷增加，一直到它的壽命完結，它的全部價值和它的屍體脫離，轉化為貨幣為止。

                          Ⅱ．固定資本的組成部分、補償、修理和積累

  在同一個投資中，固定資本的各個要素有不同的壽命，從而也有不同的周轉時間。

  勞動資料大部分都因為產業進步而不斷革新。因此，它們不是以原來的形式，而是以革新的形式進行補償。一方面，大量固定資本投在一定的實物形式上，並且在這個形式上結束一定的平均壽命，這一點就成了只能逐漸採用新機器等等的一個原因，從而就成了迅速普遍採用改良的勞動資料的一個障礙。另一方面，競爭，特別是在發生決定性變革的時候，又迫使舊的勞動資料在它們的自然壽命完結之前，用新的勞動資料來替換。迫使企業設備提前按照更大的社會規模實行更新的，主要是災禍，危機。

  一個企業能夠在什麼程度上，以多大規模進行這種逐漸的追加，其次，必須積累多大數量的準備金，才能夠用這種方式把它再投入企業，而要做到這一點又需要多長時間，所有這些，當然都部分地取決於該企業的特殊性質。另一方面，現有機器的局部改良能夠達到什麼程度，當然取決於改良的性質和機器本身的構造。

          一方面有許多資財被浪費掉，另一方面，在企業逐漸擴大時，又有許多這種不適宜的側面擴張（部分地說對勞動力有害），因為一切都不是按照社會的計划進行的，而是取決於單個資本家從事活動時的千差萬別的情況、資財等等。由此就產生了生產力的巨大浪費。

 貨幣準備金（即再轉化為貨幣的那部分固定資本）這樣一部分一部分地再投入企業，在農業中實行起來最容易。在這裏，有一定空間的生產場所，能夠最大限度地逐漸地吸收資本。在進行自然再生產的地方也是這樣，例如畜牧業。

  這種在勞動過程中通過使用而得到的保存，是活勞動的無償的自然恩惠。而且勞動的保存力是二重的。一方面，它保存勞動材料的價值，把這種價值轉移到產品中去；另一方面，它不把勞動資料的價值轉移到產品中去，但通過勞動資料在生產過程中的活動，通過保存勞動資料的使用價值而保存其價值。

  對於由異常的自然現象，火災、水災等等引起的破壞所作的保險，和損耗的補償及維修勞動完全不同。保險必須由剩餘價值補償，是剩餘價值的一種扣除。或者，從整個社會的觀點來看，必須不斷地有超額生產，也就是說，生產必須按大於單純補償和再生產現有財富所必要的規模進行，——完全撇開人口的增長不說，——以便掌握一批生產資料，來消除偶然事件和自然力所造成的異乎尋常的破壞。
第二篇 資本周轉

                                      第九章   預付資本的總周轉。周轉的周期

  1．預付資本的總周轉，是它的不同組成部分的平均周轉。

  2．這裏不僅有量的差別，而且有質的差別。

  3．由此可見：即使預付生產資本的極大部分，是由再生產時間從而周轉時間包含一個持續多年的周期的固定資本構成，但是，由於流動資本在一年內反復周轉，一年內周轉的資本價值還是能夠大於預付資本的總價值。

  4．因此，預付資本的價值周轉，是和它的實際再生產時間，或者說，和它的各種組成部分的現實周轉時間相分離的。

  預付資本價值必須完成一個包含多次周轉的周期，而這個周期是由所使用的固定資本的壽命決定的，從而是由它的再生產時間或周轉時間決定的。

  在周期性的危機中，營業要依次通過鬆弛、中等活躍、急劇上升和危機這幾個時期。雖然資本投下的時期是極不相同和極不一致的，但危機總是大規模新投資的起點。因此，就整個社會考察，危機又或多或少地是下一個周轉周期的新的物質基礎。
第二篇 資本周轉

                         第十章  關於固定資本和流動資本的理論。重農學派和亞當·斯密

            作為生產資本的要素，生產資本的一切組成部分不斷地固定在生產過程中，因為沒有它們，生產過程是不能進行的。而生產資本的一切要素，無論是固定的或流動的，作為生產資本，都一樣同流通資本即商品資本和貨幣資本相對立。

  勞動力也是這樣。生產資本的一部分必須不斷固定在勞動力上，不論在什麼地方，同樣一些勞動力，和同一些機器一樣，在較長的時間內是由同一個資本家使用的。在這裏，勞動力和機器的區別，並不是在於機器一次全部買下（在分期付款時，情形就不是這樣），工人不是一次買下，而是在於工人耗費的勞動全部加入產品價值，機器的價值卻只是一部分一部分地加入產品價值。

  貨幣再轉化成的商品是生產要素（勞動資料和勞動力），因此，這種形式變換使產業資本的職能具有連續性，使生產過程成為連續的生產過程，即再生產過程。整個這種形式變換是在流通中進行的；正是這種形式變換使商品實際上由一個人手裏轉到另一個人手裏。相反，生產資本在它的生產過程中通過的形態變化，卻是屬於勞動過程的形態變化，它是生產要素轉化為要生產的產品所必需的。

  亞·斯密說得很清楚，資本屬性並不是物品本身在一切情況下都固有的，而是一種職能，物品是否承擔這種職能，要看情況而定。但對一般資本適用的，對它的部分也適用。

  同一物品可以時而成為生產資本的組成部分，時而屬於直接的消費基金。例如，一所房子，用作勞動場所，是生產資本的固定組成部分，用作住宅，就根本不是資本的形式，而只是一所住宅。在許多場合，同一些勞動資料，可以時而充當生產資料，時而充當消費資料。

  即使有的產品按照它的使用形式，能夠部分地重新作為生產資料，進入把它生產出來的過程，例如煤炭用於煤炭的生產，但是，用來出售的那部分產品煤炭，恰恰既不是流動資本，也不是固定資本，而是商品資本。

  只有在勞動力已經出賣，併入生產過程之後，就是說，只有在它不再作為商品流通之後，它才成為生產資本的組成部分：作為剩餘價值的源泉，它是可變資本，就投在它身上的資本價值的周轉來說，它是生產資本的流動組成部分。

  一切產品都是作為商品來到市場，因此，對資本家來說，都是作為他的資本的商品形式，作為商品資本來流通，而不管這些產品按照它們的實物形式，按照它們的使用價值必須或者能夠作為生產資本的要素（作為生產過程的要素），作為生產資料，從而作為生產資本的固定要素或流動要素執行職能，還是只能充當個人消費而不是生產消費的資料。一切產品都作為商品投入市場，所以一切生產資料和消費資料，一切生產消費和個人消費的要素，都必須通過它們作為商品的購買再從市場上取出。

     第二篇 資本周轉

                             第十一章    關於固定資本和流動資本的理論。李嘉圖 

           投在工資上的資本的現實物質，是勞動本身，是發揮作用的、創造價值的勞動力，是活的勞動。資本家用死的、物化的勞動來和它交換，把它併入他的資本，只有這樣，他手中的價值才轉化為一個自行增殖的價值。

  從價值（它不外是已經物化的勞動）的性質和從發揮作用的勞動力（它不外是正在物化的勞動）的性質中得出，勞動力在它執行職能期間不斷創造價值和剩餘價值；在勞動力方面表現為運動，表現為創造價值的東西，在勞動力的產品方面，在靜止的形式上，表現為已經創造的價值。在勞動力發生作用之後，資本就不再是一方面由勞動力和另一方面由生產資料構成。投在勞動力上的資本價值，現在是加到產品中的價值（＋剩餘價值）。為了使過程反復進行，產品必須出售，由此得到的貨幣要不斷地重新購買勞動力，並把它併入生產資本。於是，這就使投在勞動力上的那部分資本，和投在勞動材料等等上的那部分資本一樣，取得了同仍然固定在勞動資料上的資本相對立的流動資本的性質。

  在所有這些場合，問題都是在於，投入商品生產過程的既定的價值，不管是工資、原料的價格，還是勞動資料的價格，怎樣轉移到產品中去，從而怎樣通過產品而流通，通過產品的出售而回到它的起點，也就是得到補償。這裏唯一的區別就在於這個“怎樣”，在於這個價值的轉移、從而流通的特殊方式。
第二篇 資本周轉

                                                     第十二章     勞動期間

 在一個場合，產品具有可分離的性質，每天或每周都重新開始同樣的勞動。在另一個場合，勞動過程是連續的，包括好多個每天的勞動過程，它們互相結合，連續操作，要經過較長時間才提供一件成品。
 這種由許多依次進行、互相聯繫的工作日構成的工作日，我稱為勞動期間。我們講工作日，指的是工人每天必須耗費勞動力，每天必須勞動的勞動時間的長短。而我們講勞動期間，指的是一定生產部門為提供一件成品所必需的互相聯繫的工作日的數目。

 社會生產過程的中斷、紊亂（例如發生危機），對於具有可分離性質的勞動產品和那些在生產上需要有一個較長的互相聯繫的勞動期間的勞動產品，會產生極不相同的影響。在一個場合，今天的一定量棉紗、煤炭等等的生產，不必由明天的棉紗、煤炭等等新的生產接續起來。但船舶、建築物、鐵路等等的情況就不是這樣。不僅勞動會中斷，而且互相聯繫的生產行為也會中斷。如果工程不繼續進行，已經在生產上消費掉的生產資料和勞動，就會白白地耗費。即使以後工程恢復了，它在這段間歇時間裏也會不斷損壞。

 建築業主不再是為顧客，而是為市場從事建築；和任何其他產業家完全一樣，他必須在市場上有完成的商品。以前，一個建築業主為了投機，也許同時建築三四棟房屋；現在，他卻必須購買（也就是大陸上所說的，通常以九十九年為期租用）大塊地皮，在上面建築一二百棟房屋，因此他經營的企業，竟超出他本人的財產二十倍到五十倍。這筆基金用抵押的辦法借來；錢會按照每棟房屋建築的進度，付給建築業主。一旦發生危機，分期墊款就會停止支付，整個企業通常就會停頓；最好的情況，是房屋停建，等情況好轉再建；最壞的情況，就是半價拍賣了事。現在，任何一個建築業主不從事投機建築，而且不大規模地從事這種建築，就得不到發展。建築本身的利潤是極小的；建築業主的主要利潤，是通過提高地租，巧妙地選擇和利用建築地點而取得的。

   這些縮短勞動期間，從而縮短流動資本預付時間的改良，通常與固定資本支出的增加聯繫在一起。另一方面，在某些部門，可以單純通過協作的擴大而縮短勞動期間；動用大批工人，並在許多地點同時施工，就可以縮短一條鐵路建成的時間。在這裏，周轉時間由於預付資本的增加而縮短了。在所有這些場合必須有更多的生產資料和更多的勞動力在資本家的指揮下結合起來。

  勞動期間的縮短通常和在較短時間內預付更大的資本聯繫在一起，這樣，預付資本的量就隨着預付時間的縮短而增加。因此，這裏必須註意，撇開現有的社會資本量不說，問題在於生產資料和生活資料或對它們的支配權分散或集中在單個資本家手中已達到什麼程度，也就是，資本的積聚已達到什麼程度。當信用引起、加速和擴大資本在個人手中的積聚時，它就促使勞動期間從而周轉時間縮短。
第二篇 資本周轉

                                                       第十三章  生產時間

 勞動時間始終是生產時間，即資本束縛在生產領域的時間。但是反過來，資本處於生產過程中的全部時間，並不因此也必然是勞動時間。

 這裏指的不是受勞動力本身的自然界限製約的勞動過程的中斷，雖然我們說過，只是固定資本即廠房、機器等等在勞動過程休止時閒置不用這一情況，就已經成為超出自然界限來延長勞動過程和實行日夜班勞動[66]的動機之一。這裏指的是與勞動過程長短無關，但受產品的性質和製造產品的方式本身製約的那種中斷。在這個中斷期間，勞動對象受時間長短不一的自然過程的支配，要經歷物理的、化學的、生理的變化；在這個期間，勞動過程全部停止或者局部停止。

 在播種和收穫之間，勞動過程幾乎完全中斷。在造林方面，播種和必要的預備勞動結束以後，也許要過100年，種子才變為成品；在這全部時間內，相對地說，是用不着花多少勞動的。

 因此，在所有這些場合，預付資本的生產時間由兩個期間構成：第一個期間，資本處在勞動過程中；第二個期間，資本的存在形式——未完成的產品的形式——不是處在勞動過程中，而是受自然過程的支配。這兩個期間是否有時會互相交錯和互相穿插，對問題沒有任何影響。勞動期間和生產期間在這裏是不一致的。生產期間比勞動期間長。但是，產品只有到生產期間結束以後，才能完成、成熟，因而才能從生產資本的形式轉化為商品資本的形式。所以，資本的周轉期間，也要根據不是由勞動時間構成的那段生產時間的長度來延長。如果超過勞動時間的生產時間，不是象穀物的成熟，橡樹的成長等等那樣，由固定的自然規律決定，那末，資本周轉期間就往往可以通過生產時間的人為的縮短而或多或少地縮短。

 生產期間和勞動期間的不一致（後者僅僅是前者的一部分）怎樣成為農業和農村副業相結合的自然基礎；另一方面，農村副業又怎樣成為當初以商人身分擠進去的資本家的據點。後來，當資本主義生產完成製造業和農業的分離時，農業工人就越來越依賴純粹帶偶然性的副業，因而他們的狀況也就惡化了。

 在勞動時間只是生產時間的一部分的那些投資部門，流動資本的支出，在一年的各個不同時期是極不均衡的，而回流只是按自然條件所規定的時間一次完成。

      “木材生產，同大多數其他生產的區別主要在於：木材生產靠自然力獨自發生作用，在天然更新的情況下，不需要人力和資本力。其次，即使是人工更新，人力和資本力的支出，同自然力的作用相比，也是極小的。此外，在不長莊稼或種莊稼實在不合算的土壤和地方，森林還是可以茂盛生長的。”

  漫長的生產時間（只包括比較短的勞動時間），從而漫長的資本周轉期間，使造林不適合私人經營，因而也不適合資本主義經營。資本主義經營本質上就是私人經營，即使由聯合的資本家代替單個資本家，也是如此。文明和產業的整個發展，對森林的破壞從來就起很大的作用，對比之下，對森林的護養和生產，簡直不起作用。

  這裏所說的儲備——一定量的活樹或活畜——相對地說是處在生產過程中（同時作為勞動資料和勞動材料）；按照它的再生產的自然條件，在正常的經營中，必然有相當大一部分儲備總是處在這個形式上。
第二篇 資本周轉

                                                      第十四章   流通時間
資本的周轉時間等於它的生產時間和它的流通時間之和。因此，不言而喻，流通時間的長短不一會造成周轉時間，從而造成周轉期間的長短不一。

流通時間的一部分——相對地說最有決定意義的部分——是由出售時間，即資本處在商品資本狀態的期間構成的。流通時間，從而整個周轉期間，是按照這個時間的相對的長短而延長或縮短的。

交通運輸工具的改良，會絕對縮短商品的移動期間；但不同的商品資本或向不同的市場移動的同一商品資本的不同部分，由於移動而在流通時間上發生的相對差別，不會因此消失。例如，改良的帆船和輪船，縮短了商品的移動時間，從而也就縮短了商品到達遠近港口的時間。相對的差別仍然存在，雖然往往是縮小了。不過，由於交通運輸工具的發展，這種相對差別會以一種與自然距離不相適應的方式發生變化。例如，一條從生產地點通往內地一個人口聚集的主要中心的鐵路，可以使內地的一個不通鐵路的較近地點，比這個自然距離較遠的地點，絕對地或相對地變遠。同樣，這種情況還會使生產地點到較大的銷售市場的相對距離發生變化，由此可以說明，隨着交通運輸工具的變化，舊的生產中心衰落了，新的生產中心興起了。(此外還應指出，遠距離運輸比近距離運輸相對地說要便宜得多。)隨着運輸工具的發展，不僅空間運動的速度加快了，而且空間距離在時間上也縮短了。

一批又一批的商品可以每隔一個較短的時間起運，這樣，它們可以連綿不斷地到達市場，不需要在實際運出以前，作為可能的商品資本大量堆積起來。因此，資本的回流也就每隔一個比較短的期間發生，以致有一部分不斷轉化為貨幣資本，而另一部分則作為商品資本流通。由於回流在若干連續的期間之內發生，總流通時間就縮短了，因而周轉也縮短了。

這種交通特別便利的情況以及由此而加速的資本周轉(因為資本周轉是由流通時間決定的)，反過來既使生產中心又使市場加速集中。隨着大量人口和資本在一定的地點這樣加速集中，大量資本也就集中在少數人手裏。周轉時間的差別也是由供貨契約的範圍引起的。契約範圍隨資本主義生產的範圍和規模一同擴大。

第二篇 資本周轉

                                     第十五章  周轉時間對預付資本量的影響  

 在生產遇到障礙，市場商品充斥，原料漲價等情況下，可以在固定資本已有一定基礎的時候，通過限製勞動時間的辦法，比如說只勞動半天，來限製流動資本的正常支出；同樣，在繁榮時期，又可以在固定資本已有一定基礎的時候，一方面通過延長勞動時間，一方面通過提高勞動強度，使流動資本異常擴大。對事先已經預計到這些變動的企業來說，可以一方面採用上面的方法，一方面同時使用大批工人，並且和動用後備固定資本例如鐵路的後備機車等等結合起來。

 如果要使生產在已經轉化為商品資本的生產資本的流通時間內不致中斷，如果要使生產同時地、一周一周連續地進行，而這樣做又沒有特別的流動資本可用，那就只有縮小生產規模，減少執行職能的生產資本的流動組成部分，才能辦到。

 反過來說，如果企業的性質排除了縮小生產規模的可能性，從而也排除了減少每周要預付的流動資本的可能性，那末，只有追加流動資本才能使生產連續進行。

 總的說來，資本這樣分為原有生產資本和追加資本，其結果就是：各個勞動期間有不間斷的連續性，預付資本的一個等量部分作為生產資本不斷地執行職能。

 生產要不間斷地進行，產業資本就始終只能有一部分實際上加入生產過程。當一部分處在生產期間的時候，另一部分必須總是處在流通期間。換句話說，資本的一部分，只有在另一部分脫離真正的生產而處於商品資本或貨幣資本形式的條件下，才能作為生產資本執行職能。忽視這一點，也就完全忽視了貨幣資本的意義和作用。

 兩個資本（為第一個勞動期間預付的資本Ⅰ，和在資本Ⅰ的流通期間執行職能的追加資本Ⅱ）在它們的運動中會互相交替，而不會互相交叉。因此，除了第一個期間以外，這兩個資本各自只為自己的周轉期間而預付。

 不是全部預付資本處於能夠重新開始生產過程的狀態，這一情況表明：其中只有一部分處於能夠從事生產的狀態，或者說，為了要處於連續生產的狀態，資本必須按照生產期間和流通期間的相互比例分成兩部分，一部分不斷處於生產期間，另一部分則不斷處於流通期間。在這裏起作用的是同一個規律：不斷執行職能的生產資本的量由流通時間和周轉時間之比決定。

 不過歸根結底，社會總資本的周轉次數，等於不同生產領域內的周轉資本額除以這些生產領域內的預付資本額。

 由此可見，在假定勞動期間大於流通期間的場合，無論如何，在每個勞動期間結束時，總會有一個貨幣資本游離出來，它的量和那個為流通期間而預付的資本Ⅱ的量相同。

 生產過程中使用的勞動資料等等，只要它們的使用時間比流動資本的周轉期間長，只要它們在不斷反復的勞動過程中繼續發生作用的時間比流動資本的周轉期間長，因而等於流動資本周轉期間的ｎ倍，那末，就只形成固定資本。

 這種連續性本身就是一種勞動生產力。

    ｛馬克思雖然精通代數，但他對數字計算，特別是對商業數字的計算，還不太熟練，儘管他在留下的一大包練習本中，親自用許多例題演算商業上的各種計算方法。各種計算方法的知識，和商人日常的實際計算的習慣完全不是一回事，而他又如此糾纏在周轉的計算中，以致除了有一些未完成的計算外，最後還出現了一些不正確的和互相矛盾的地方。在前面印的各個表格中，我只保存了最簡單的和計算正確的部分。

這種不厭其煩的計算造成的不確切的結果，使馬克思把一件在我看來實際上並不怎麼重要的事情看得過於重要了。我指的是他所說的貨幣資本的“游離”。

本文的要點在於論證：一方面，產業資本的一個可觀的部分必須不斷處於貨幣形式；另一方面，一個更加可觀的部分必須暫時取得貨幣形式。這個論證，至多不過由於我加的這個註得到了加強。——弗·恩·｝
第二篇 資本周轉

                                                第十六章  可變資本的周轉  

 我們把一年內生產的剩餘價值總額和預付可變資本的價值額之比，稱為年剩餘價值率。

 我們進一步分析這個比率就會知道，年剩餘價值率，等於預付可變資本在一個周轉期間內生產的剩餘價值率乘以可變資本的周轉次數（它和全部流動資本的周轉次數是一致的）。

 如果我們設想一個社會不是資本主義社會，而是共產主義社會，那末首先，貨幣資本會完全消失，因而，貨幣資本所引起的交易上的偽裝也會消失。問題就簡單地歸結為：社會必須預先計算好，能把多少勞動、生產資料和生活資料用在這樣一些產業部門而不致受任何損害，這些部門，如鐵路建設，在一年或一年以上的較長時間內不提供任何生產資料和生活資料，不提供任何有用效果，但會從全年總生產中取走勞動、生產資料和生活資料。相反，在資本主義社會，社會的理智總是事後才起作用，因此可能並且必然會不斷發生巨大的紊亂。

 因為生產資本的要素不斷地從市場上取走，而投入市場來代替它們的只是貨幣等價物，所以，有支付能力的需求將會增加，而這種需求本身不會提供任何供給要素。因此，生活資料和生產材料的價格都會上漲。此外，這個時候，通常是欺詐盛行，資本會發生大規模轉移。投機家、承包人、工程師、律師等一伙人，會發財致富。他們引起市場上強烈的消費需求，同時工資也會提高。至於食品，那末，農業當然也會因此受到刺激。但是，因為這些食品不能在一年內突然增多，所以它們的輸入，象一般外國食品（咖啡、砂糖、葡萄酒）和奢侈品的輸入一樣，將會增加。因此，在進口業的這個部分，就會發生輸入過剩和投機的現象。另一方面，在那些生產可以急劇增長的產業部門（真正的製造業、採礦業等等），由於價格的提高，會發生突然的擴大，隨即發生崩潰。這同樣會影響到勞動市場，以致把大量潛在的相對過剩人口，甚至已經就業的工人，吸引到新的產業部門中去。一般說來，象鐵路建設那樣大規模的企業，會從勞動市場上取走一定數量的勞動力，這種勞動力的來源僅僅是某些只使用壯工的部門（如農業等等）。甚至在新企業已經成為穩定的生產部門以後，從而，在它所需要的流動的工人階級已經形成以後，這種現象還會發生。例如，在鐵路建設的規模突然比平均規模大時，情況就是這樣。一部分工人後備軍被吸收了，這一後備軍的壓力使工資保持很低的水平。現在工資普遍上漲，甚至勞動市場上就業情況一直不錯的部分也是這樣。這個現象會持續一段時間，直到不可避免的崩潰再把工人後備軍游離出來，再把工資壓低到最低限度，甚至壓低到這個限度以下。

 周轉期間的長短，就它取決於真正的勞動期間，即完成可進入市場的產品所必要的期間而言，是以不同投資的各自物質生產條件為基礎的。這些條件，在農業上，更多地具有生產的自然條件的性質，在製造業和絕大部分採掘業上，是隨着生產過程本身的社會發展而變化的。

 棉紗可能在印度再賒賣出去。以此在印度賒購產品，作為回頭貨運回英國，或把一張金額相當的匯票匯回英國。只要這種狀態延續下去，就會對印度的貨幣市場造成一種壓力。它的反作用可能在英國引起一次危機。這種危機，即使在它伴隨着向印度輸出貴金屬的情況下，也會在印度引起一次新的危機，因為曾經從印度的銀行取得貸款的英國商行和它們的印度分行會陷於破產。因此，出現貿易逆差的市場和出現貿易順差的市場會同時發生危機。這種現象還可以更加復雜化。例如，英國把銀塊送往印度，但是，印度的英國債權人現在會在印度索債，於是印度隨後不久又要把它的銀塊送回英國。
第二篇 資本周轉

                                                第十七章  剩餘價值的流通

 即使一年內生產的剩餘價值量相等，周轉期間的差別也會引起年剩餘價值率的差別。
 但是，剩餘價值的資本化，積累，必然又會有差別，而且只要剩餘價值率不變，一年內生產的剩餘價值量也必然會有差別。

 隨着資本主義生產的發展，信用製度也同時發展起來。資本家還不能在自己的企業中使用的貨幣資本，會被別人使用，而他從別人那裏得到利息。對他來說，這種貨幣資本是作為特殊意義上的貨幣資本，也就是作為一種與生產資本不同的資本執行着職能。但是它在別人手裏卻作為資本起作用。很明顯，當剩餘價值的實現更加頻繁，剩餘價值生產的規模更加擴大時，新的貨幣資本即作為資本的貨幣投入貨幣市場的比例也會增加，其中至少有一大部分會重新被吸收來擴大生產。

 “社會的實際積累，同人類的生產力相比，甚至同一代人在僅僅幾年內的日常消費相比，無論就數量或作用來說，都占極小的比例。人們很少註意這一點，大多數人甚至從來沒有想到這一點。……我們這裏所說的，還不是他們在同等安全的合理的製度下，特別是藉助於合作勞動，可能生產出來的東西，而是他們靠這種有缺陷的、令人沮喪的不安全的權宜之計實際會生產出來的東西！……為了使這個表面上巨大的現有資本，或者確切地說，為了使藉助於這個資本取得的對年勞動產品的支配權和獨占權，在強製分配的現狀下保持下來，並使之永久化，這整個可怕的機構、連同它的惡習罪行和不安全的痛苦，就都要永久化。”（威廉·湯普遜《財富分配原理的研究》1850年倫敦版第第440—443頁。——該書於1824年第一次出版。）

                                  Ⅰ．簡單再生產

 在簡單再生產的場合，每年或者在一年的多次周轉中周期地生產的和實現的剩餘價值，都由它的所有者資本家個人消費掉，也就是非生產地消費掉。

 在勞動力和生產資料上消耗的流動資本的貨幣形式，不是通過產品的出售，而是通過產品本身的實物形式補償的；因此，不是通過它的價值以貨幣形式再從流通中取出，而是通過追加的新生產的貨幣補償的。

 由於工資提高，工人對需求，特別是對必要生活資料的需求會增加。他們在極小的程度上增加了對奢侈品的需求，或者說，在極小的程度上產生了對原先不屬於他們消費範圍的物品的需求。對必要生活資料的需求的突然的大規模增加，無疑會立刻使必要生活資料的價格提高。結果是：在社會資本中用來生產必要生活資料的部分將增大，用來生產奢侈品的部分將縮小，因為由於剩餘價值的減少，由於資本家對奢侈品需求的減少，奢侈品的價格將會跌落。反之，如果工人自己購買奢侈品，他們工資的提高——在購買奢侈品的範圍內——並不會使必要生活資料的價格提高，只會使奢侈品的買者發生變換。奢侈品歸工人消費的數量比以前增加，而歸資本家消費的數量則相應地減少。如此而已。經過幾次波動以後，就會有和以前價值相同的商品量在流通。——至於各種暫時的波動，那末，它們造成的結果不外是把原來在交易所干投機事業或在國外尋找用途的那種用不上的貨幣資本投入國內流通。

 如果資本主義生產者可以隨意提高他們的商品價格，那末，即使在工資沒有提高的情況下，他們也能這樣做，而且會這樣做。在商品價格跌落的情況下，工資也就永遠不會提高。如果資本家階級在任何情況下始終可以象他們現在不過偶爾在一定的、特殊的、所謂局部的情況下所實際做的那樣，利用工資的任何提高作藉口，在更大得多的程度上提高商品價格，從而把更大的利潤放進自己的腰包，那末，資本家階級就永遠不會反對工聯。

在生活資料的價格提高的情況下，就會不斷地從奢侈品的生產部門中抽出資本，把這些資本追加到生活資料的生產上，一直到需求滿足時為止。然後再出現平衡，而整個過程的結果是，社會資本，從而貨幣資本，會按不同的比例在必要生活資料的生產和奢侈品的生產之間進行分配。

      在工資普遍提高時，所生產的商品的價格，在可變資本占優勢的產業部門將會上漲，但在不變資本或固定資本占優勢的產業部門將會下跌。

                                    Ⅱ．積累和擴大再生產

首先，就追加生產資本執行職能所需要的追加貨幣資本來說，它是由一部分已經實現的剩餘價值提供的，這部分剩餘價值是作為貨幣資本，而不是作為收入的貨幣形式，由資本家投入流通的。貨幣已經在資本家手中。只是它的用法不同而已。

但是，現在由於有了追加的生產資本，就會有追加的商品量作為這個資本的產品投入流通。與此同時，為實現這個追加商品量所需要的一部分追加貨幣也會投入流通，不過以這個商品量的價值和生產它們所耗費的生產資本的價值相等為限。

流通商品量的價格總額之所以增加，並不是因為一定量商品的價格已經提高，而是因為現在流通的商品量大於以前流通的商品量，而這個差額又沒有為價格的降低所抵銷。

如果按實際情況進行考察，為了以後的使用而積累的潛在的貨幣資本有以下幾項：

1．銀行存款。銀行實際支配的，是一個較小的貨幣額。這裏僅僅在名義上積累了貨幣資本。實際積累的，是貨幣索取權，它們之所以會轉化為貨幣（在它們一旦轉化為貨幣時），只是因為在提取的貨幣和存入的貨幣之間出現平衡。在銀行手中掌握的貨幣相對地說只是一筆很小的金額。

2．公債券。這根本不是資本，而是對一國年產品的債權。

3．股票。如果沒有欺詐，它們就是對一個股份公司擁有的實際資本的所有權證書和索取每年由此生出的剩餘價值的憑證。

在所有這些場合，都沒有貨幣的積累，而是一方面表現為貨幣資本的積累，另一方面表現為不斷的實際的貨幣支出。至於這個貨幣究竟由它的所有者支出，還是由其他人，由他的債務人支出，這並不改變事情的本質。
第三篇 社會總資本的再生產和流通

                                                      第十八章      導    言

                                                 Ⅰ．研究的對象

 資本的直接生產過程，就是資本的勞動過程和價值增殖過程。這個過程的結果是商品產品，它的決定性動機是生產剩餘價值。

 資本的再生產過程，既包括這個直接的生產過程，也包括真正流通過程的兩個階段，也就是說，包括全部循環。這個循環，作為周期性的過程，即經過一定期間不斷地重新反復的過程，形成資本的周轉。

 正如每一單個資本家只是資本家階級的一個分子一樣，每一單個資本只是社會總資本中一個獨立的、可以說賦有個體生命的部分。社會資本的運動，由社會資本的各個獨立部分的運動的總和，即各個單個資本的周轉的總和構成。正如單個商品的形態變化是商品世界的形態變化序列——商品流通——的一個環節一樣，單個資本的形態變化，它的周轉，是社會資本循環中的一個環節。

 按照這些規律，一定量資本的大小不等的組成部分，必須按照周轉的條件，不斷地以貨幣資本的形式預付和更新，以便使一個定量的生產資本能夠不斷地執行職能。

 各個單個資本的循環是互相交錯的，是互為前提、互為條件的，而且正是在這種交錯中形成社會總資本的運動。

 現在，我們就要考察作為社會總資本的組成部分的各個單個資本的流通過程（這個過程的總體就是再生產過程的形式），也就是考察這個社會總資本的流通過程。

                                         Ⅱ．貨幣資本的作用

 生產上利用的自然物質，如土地、海洋、礦山、森林等等，不是資本的價值要素。只要提高原有勞動力的緊張程度，不增加預付貨幣資本，就可以從外延方面或內含方面，加強對這種自然物質的利用。這樣，生產資本的現實要素增加了，而無需追加貨幣資本。如果由於追加輔助材料而必須追加貨幣資本，那末，資本價值藉以預付的貨幣資本，也不是和生產資本效能的擴大成比例地增加的，因而，根本不是相應地增加的。

 撇開自然物質不說，各種不費分文的自然力，也可以作為要素，以或大或小的效能併入生產過程。它們發揮效能的程度，取決於各種方法和科學進步，這些也是不花費資本家分文的。

有些事業在較長時間內取走勞動力和生產資料，而在這個時間內不提供任何有效用的產品；而另一些生產部門不僅在一年間不斷地或者多次地取走勞動力和生產資料，而且也提供生活資料和生產資料。在社會公有的生產的基礎上，必須確定前者按什麼規模進行，才不致有損於後者。
第三篇 社會總資本的再生產和流通

                                            第十九章  前人對這個問題的闡述 

          我們感興趣的是：總產品的一部分，——它和總產品的任何其他部分一樣，作為使用物品，是過去一年勞動的新的結果，——同時只是以同一實物形式再現的原有資本價值的承擔者。它不流通，而是留在它的生產者租地農場主階級手裏，以便在那裏重新充當資本。
 經濟的再生產過程，不管它的特殊的社會性質如何，在這個部門（農業）內，總是同一個自然的再生產過程交織在一起。

 亞·斯密說：“在農業中，自然也和人一起勞動；雖然自然的勞動不需任何費用，但是它的產品，和費用最大的工人的產品一樣，仍然具有它的價值。農業中最重要的工作，看來與其說是為了增加自然的肥力，——雖然它也這樣做，——不如說是要使用自然的肥力來生產對人類最有用的植物。雜草叢生的原野，往往可以提供和精心耕作的葡萄園或莊稼地同樣多的植物。栽培和耕作往往更多地是調節而不是促進自然的能動的肥力；並且在完成這一切勞動之後，總會留下許多工作讓自然去做。”

 “投於農業的資本，與製造業中使用的任何一個等量資本相比，不僅推動數量較大的生產勞動，而且按照它所使用的生產勞動的量，把一個更大得多的價值，加到一個國家的土地和勞動的年產品中去，加到該國居民的現實財富和收入中去。”

 “租地農場主取得利潤，不是靠種子的出售，而是靠種子的繁殖。”

 “既然就每一個特殊商品分別來說是如此，那末，就形成每一個國家的土地和勞動的全部年產品的一切商品整體來說也必然是如此。這個年產品的全部價格或交換價值，必須分解為同樣三個部分，在國內不同居民之間進行分配，或是作為他們的勞動的工資，或是作為他們的資本的利潤，或是作為他們占有的土地的地租。”

 “一個大國全體居民的總收入，包括他們的土地和勞動的全部年產品；純收入是在先扣除固定資本的維持費用，再扣除流動資本的維持費用之後，餘下供他們使用的部分，或者說，是他們可以列入消費儲備的部分，即用於生活和享樂而不侵占資本的部分。他們的實際財富同樣不是和他們的總收入，而是和他們的純收入成比例的。”

  先導的行為是流通行為：勞動力的買和賣。這種行為本身又是建立在先於社會產品的分配並作為其前提的生產要素的分配的基礎上的，也就是建立在作為工人的商品的勞動力和作為非工人的財產的生產資料互相分離的基礎上的。
第三篇 社會總資本的再生產和流通

                                                  第二十章       簡單再生產
社會的總產品，從而社會的總生產，分成兩大部類：

I、生產資料：具有必須進入或至少能夠進入生產消費的形式的商品。

II、消費資料：具有進入資本家階級和工人階級的個人消費的形式的商品。

這兩個部類中，每一部類擁有的所有不同生產部門，總合起來都形成一個單一的大的生產部門：一個是生產資料的生產部門，另一個是消費資料的生產部門。兩個生產部門各自使用的全部資本，都形成社會資本的一個特殊的大部類。

每一部類的資本都分成兩個組成部分：

1、可變資本。從價值方面看，這個資本等於該生產部門使用的社會勞動力的價值，也就是等於為這個社會勞動力而支付的工資總額。從物質方面看，這個資本是由發揮作用的勞動力本身構成的，即由這個資本價值所推動的活勞動構成的。

2、不變資本，即該部門在生產上使用的全部生產資料的價值。這些生產資料本身又分成固定資本：機器、工具、建築物、役畜等等，流動不變資本：生產材料，如原料、輔助材料、半成品等等。

年商品生產的第II部類是由種類繁多的產業部門構成的，但是，按它們的產品來說，可分成兩大分部類：

(a)消費資料。它們進入工人階級的消費，但因為它們是必要生活資料，所以也構成資本家階級的消費的一部分，雖然就其質量和價值來說，往往和工人的必要生活資料不同。一個是在高級商場購買，一個是在地攤上購買。為了這裏研究的目的，我們可以把這整個分部類概括為必要消費資料這個項目。至於象煙草這一類產品，從生理學觀點來看，是不是必要消費資料，在這裏是完全沒有關係的，只要習慣上認為它是必要消費資料就行了。

(b)奢侈消費資料。它們只進入資本家階級的消費，所以只能和花費的剩餘價值交換，而剩餘價值是絕對到不了工人手中的。就前一個項目來說，很明顯，為了生產該項目的種種商品而預付的可變資本，一定以貨幣形式直接流回到第II部類中生產這些必要生活資料的那部分資本家(即IIa的資本家)手中。他們按照支付工人工資的可變資本的數額，把必要生活資料賣給他們自己的工人。

每一次危機都會暫時減少奢侈品的消費。危機使(IIb)v到貨幣資本的再轉化延緩和停滯，使這種再轉化只能部分地進行，從而有一部分生產奢侈品的工人被解僱；另一方面，必要消費資料的出售也會因此停滯和減少。在繁榮時期，特別是在欺詐盛行期間，情況正好相反。在這個時期，貨幣的表現在商品中的相對價值已由於其他原因(並不是由於現實的價值革命)而降低，所以商品的價格不依商品本身的價值為轉移而提高。

  生產資料只有通過加到它上面的、用它來進行操作的活勞動，才能轉化為新的產品，轉化為當年的產品。但是，反過來，如果當年的勞動沒有那種在它之外獨立存在的生產資料，沒有勞動資料和生產材料，它也不可能轉化為產品。
第三篇 社會總資本的再生產和流通

                                                  第二十章       簡單再生產
單個資本——即社會資本中獨立執行職能、賦有自己生命的任何一個部分——的產品，可以有任何一種實物形式。唯一的條件是，這個產品必須實際具有一種使用形式，一種使用價值，使它有資格在商品世界成為可以流通的一環。它是否作為生產資料再進入把它作為產品生產出來的那個生產過程，也就是說，它的產品中代表不變資本部分的那部分價值，是否具有那種使它可以實際再作為不變資本執行職能的實物形式，這是一件毫無關係的偶然的事情。如果不是這樣，產品的這部分價值就會通過買和賣，再轉化為它的物質生產要素的形式，不變資本就由此以它的能夠執行職能的實物形式再生產出來。

 儘管是規模不變的再生產，但危機——生產危機——還是會發生。即使規模不變的再生產都不會有穩定的“均衡”，規模擴大的再生產就更不會有穩定的“均衡”了。
一句話：在簡單再生產和各種條件不變，特別是勞動生產力、勞動總量、勞動強度不變的情況下，假定在壽命完結的(有待更新的)固定資本和以舊的實物形式繼續起作用的(只是為了補償其損耗而把價值加到產品中去的)固定資本之間的比例不是不變，那末，在一個場合，儘管需要再生產的流動組成部分的量保持不變，但需要再生產的固定組成部分的量也會增加；因此，第I部類的生產總額必須增加，不然，即使把貨幣關係撇開不說，也會出現再生產不足的現象。

  第I部類必須壓縮自己的生產，這對該部類的工人和資本家來說，意味着危機；或者第I部類提供的產品過剩，這對他們來說，又是危機。這種過剩本身並不是什麼禍害，而是利益；但在資本主義生產下，它卻是禍害。

  這種生產過剩等於社會對它本身的再生產所必需的各種物質資料的控製。但是，在資本主義社會內部，這種生產過剩卻是無政府狀態的一個要素。

  固定資本生產和流動資本生產的不平衡，是經濟學家在說明危機時慣用的根據之一。但是，如果說在固定資本僅僅維持原狀的情況下，在理想的正常生產的前提下，在已經執行職能的社會資本的簡單再生產的情況下，這種不平衡也能夠發生，並且必然會發生，那在他們看來倒是有點新奇的。

  不言而喻，資本主義生產的年代越久，所有資本家積累的貨幣總量也就越大，從而每年新生產的金加進這個總量中去的比例也就越小，雖然按它的絕對量來說，這種增加可能是很大的。

 斯密說：“每一個國家的流通都可以分成兩個部分：商人之間的流通，商人和消費者之間的流通。”

 托·圖克評論說：“毫無疑問，這裏描述的這種區別實質上是正確的……商人和消費者之間的交換也包括工資的支付，而工資是消費者的主要收入……商人和商人之間的一切交換，也就是從生產者或進口商起，通過加工製造等中間過程的各個階段，直到零售商或出口商為止的一切出售，都可以歸結為資本轉移的運動。資本的轉移不必有這樣的前提，而實際上也不會造成這樣的情況：在大多數交換中，在轉移的時候，要有銀行券或鑄幣的實際轉讓——我指的是物質的而不是虛擬的轉讓……商人和商人之間的交換總額，歸根結底必須由商人和消費者之間的交換額決定，並受它的限製。”
第三篇 社會總資本的再生產和流通

                                              第二十一章  積累和擴大再生產  

  在單個資本上發生的情況，也必然會在全年的總再生產上出現，正象在考察簡單再生產時我們已經看到，在單個資本的再生產中，單個資本的已經損耗的固定組成部分相繼沉澱為貯藏貨幣的現象，也會在社會的年再生產上表現出來。

  一方面的貨幣就能引起另一方面的擴大再生產，這是由於再生產擴大的可能性在沒有貨幣的情況下就已經存在；因為貨幣本身不是實際再生產的要素。

  但是，既然發生的只是單方面的交易，一方面是大量的單純的買，另一方面是大量的單純的賣，——並且我們知道，在資本主義基礎上，年產品的正常交易決定了這種單方面的形態變化，——所以，這種平衡只有在如下的前提下才能保持：單方面的買的價值額要和單方面的賣的價值額互相抵銷。商品生產是資本主義生產的一般形式這個事實，已經包含着在資本主義生產中貨幣不僅起流通手段的作用，而且也起貨幣資本的作用，同時又會產生這種生產方式所特有的、使交換從而也使再生產（或者是簡單再生產，或者是擴大再生產）得以正常進行的某些條件，而這些條件轉變為同樣多的造成過程失常的條件，轉變為同樣多的危機的可能性；因為在這種生產的自發形式中，平衡本身就是一種偶然現象。

  由此得出結論：如果只考察價值量，擴大再生產的物質基礎是在簡單再生產內部生產出來的。簡單說來，這種物質基礎就是，直接用在第Ⅰ部類生產資料的生產上的、用在第Ⅰ部類潛在的追加資本的創造上的第Ⅰ部類工人的剩餘勞動。因此，Ａ、Ａ′、Ａ″（Ⅰ）方面潛在的追加貨幣資本的形成，——通過相繼出售他們的不需要任何資本主義貨幣支出而創造的剩餘產品，——在這裏也就只是追加地生產出來的第Ⅰ部類的生產資料的貨幣形式。

  如果由資本家Ａ、Ａ′、Ａ″（Ⅰ）直接生產和占有的剩餘產品是資本積累即擴大再生產的現實基礎，——雖然它要到Ｂ、Ｂ′、Ｂ″等等（Ⅰ）手中，才實際以這種資格執行職能，——那末，當它還處於蛹化成的貨幣的形式，作為貯藏貨幣，作為只是逐漸形成的潛在貨幣資本時，它是絕對非生產的，它在這個形式上雖然和生產過程平行進行，但卻處在生產過程之外。它是資本主義生產的一個死荷重（dead  weight）。渴望利用這種作為潛在貨幣資本貯藏起來的剩餘價值來取得利潤和收入的企圖，在信用製度和有價證券上找到了努力的目標。貨幣資本由此又以另一個形式對資本主義生產體系的進程和巨大的發展，產生了極大的影響。
第三篇 社會總資本的再生產和流通

                                              第二十一章  積累和擴大再生產 

  已經執行職能的資本（剩餘產品就是由於它執行職能而產生）的總額越大，轉化為潛在貨幣資本的剩餘產品的量也就越大。但是，當每年再生產的潛在貨幣資本的量絕對增大時，這種資本的分裂也就會更容易，因此，這種資本可以更迅速地被投入一個特殊的企業，不論這個企業是在同一個資本家手中，還是在另一些人（例如參加遺產分配的家庭成員，等等）手中。在這裏，貨幣資本的分裂是指：完全離開原有的資本，以便作為新的貨幣資本投入一個新的獨立的企業。

  總之，在信用製度內表現為有意識的調節過程的一切因素，才會表現為獨立於信用製度之外而存在的東西，事物才會以自然形式，而不是以後來所反映的形式表現出來。

   事實上，剩餘價值的一部分作為收入花掉，另一部分則轉化為資本。只有在這個前提下，才有實際的積累。積累是靠犧牲消費來進行的這種一般的說法，不過是和資本主義生產的本質相矛盾的一種幻想，因為這種幻想假定，資本主義生產的目的和動機是消費，而不是剩餘價值的攫取和資本化，即積累。

   我們在這裏涉及的是一種特殊的現象，這種現象之所以發生，只是由於第Ⅰ部類的各要素之間（就再生產來說）有了不同的組合，沒有這種組合的變化，就根本不可能發生規模擴大的再生產。

   第Ⅱ部類所使用的工人，必須再向第Ⅱ部類購買他們自己所生產的商品。第Ⅱ部類是勞動力的買者，同時又是向自己所使用的勞動力的所有者出售商品的賣者。因此，第Ⅱ部類資本家能夠：

   1．簡單地把工資壓低到它的平均正常水平以下——這是他們與第Ⅰ部類資本家的共同之處。因此，作為可變資本的貨幣形式來執行職能的貨幣，就有一部分游離出來，並在同一個過程的不斷反復中成為第Ⅱ部類的貨幣貯藏的一個正常的源泉，從而形成潛在的追加貨幣資本的一個正常的源泉。

   2．另一方面，第Ⅱ部類作為總體來看，如上所述，比第Ⅰ部類還有一個優點：它是勞動力的買者，同時又是再向自己的工人出售商品的賣者。每一個工業國家都提供了十分明顯的實例，證明可以怎樣利用這個優點，可以怎樣在名義上支付正常的工資，事實上卻一部分用實物工資製，一部分用偽造通貨的辦法（也許還不受法律的處罰），把其中的一部分在不付相應的商品等價物的情況下再奪回來，換句話說，再偷回來。只不過偽裝了一下，而且是迂迴曲折地進行的。

   降低工資和延長勞動時間，這就是提高工人地位，使他成為合理的消費者的那種合理的、有益健康的方法的實質，只有這樣，工人才可以為一批由於文化和發明的進步而使他買得起的物品創造一個市場。

資本主義生產的總過程

第一篇 剩餘價值轉化為利潤和剩餘價值率轉化為利潤率

                                                        第一章   成本價格和利潤  

             這一卷要揭示和說明資本運動過程作為整體考察時所產生的各種具體形式。資本在自己的現實運動中就是以這些具體形式互相對立的，對這些具體形式來說，資本在直接生產過程中採取的形態和在流通過程中採取的形態，只是表現為特殊的要素。因此，我們在本卷中將要闡明的資本的各種形式，同資本在社會表面上，在各種資本的互相作用中，在競爭中，以及在生產當事人自己的通常意識中所表現出來的形式，是一步一步地接近了。

 按照資本主義方式生產的每一個商品W的價值，用公式來表示是W=c+v+m。如果我們從這個產品價值中減去剩餘價值m，那末，在商品中剩下的，只是一個在生產要素上耗費的資本價值c+v的等價物或補償價值。

 商品價值的這個部分，即補償所消耗的生產資料價格和所使用的勞動力價格的部分，只是補償商品使資本家自身耗費的東西，所以對資本家來說，這就是商品的成本價格。

 我們把成本價格叫作k，W=c+v+m這個公式就轉化為W=k+m這個公式，或者說，商品價值=成本價格+剩餘價值。

 商品的資本主義費用是用資本的耗費來計量的，而商品的實際費用則是用勞動的耗費來計量的。所以，商品的資本主義的成本價格，在數量上是與商品的價值或商品的實際成本價格不同的；它小於商品價值，因為，既然W=k+m，那末k=W-m。

 成本價格的這個要素具有雙重意義：一方面，它加入商品的成本價格，因為它是商品價值中那個用來補償所耗費的資本的組成部分；另一方面，它形成商品價值的一個組成部分，僅僅因為它是所耗費的資本的價值，或者說，因為生產資料花了這麼多的費用。

 在預付資本中，勞動力是作為價值計算的，而在生產過程中，它是作為價值形成的要素執行職能的。在預付資本中出現的勞動力價值，在實際執行職能的生產資本中，為形成價值的活的勞動力自身所代替。

 剩餘價值首先是商品價值超過商品成本價格的餘額。但是，因為成本價格等於所耗費的資本的價值，並且不斷地再轉化為所耗費的資本的各種物質要素，所以，這個價值餘額就是商品的生產上耗費掉的並且會從商品流通中流回的資本的價值增加額。

 剩餘價值是同時由所使用的資本的一切部分產生的。如果用馬爾薩斯的粗淺的說法，這個結論還可以更簡短地表達為：

 “資本家對於他所預付的資本的一切部分，都期望得到同樣的利益。”

  剩餘價值，作為全部預付資本的這樣一種觀念上的產物，取得了利潤這個轉化形式。因此，一個價值額之所以成為資本，就因為它是用來生產利潤的，換句話說，利潤之所以產生出來，就是因為有一個價值額被當作資本來使用。如果我們把利潤叫作p，那末，W=c+v+m=k+m這個公式，就變成W=k+p這個公式，也就是商品價值=成本價格+利潤。
第一篇 剩餘價值轉化為利潤和剩餘價值率轉化為利潤率

                                                 第二章　　利　潤　率

 他所以是一個資本家，能完成對勞動的剝削過程，也只是因為他作為勞動條件的所有者同只是作為勞動力的占有者的工人相對立。

 實際獲利的程度不是決定於利潤和可變資本的比率，而是決定於利潤和總資本的比率，即不是決定於剩餘價值率，而是決定於利潤率，所以情形就更是這樣。我們將會看到，利潤率可以不變，然而它可以表示不同的剩餘價值率。

 不管剩餘價值來自何處，它總是一個超過全部預付資本的餘額。因此，這個餘額和總資本會保持一個比率，這個比率可以用分數m/C來表示，其中C表示總資本。這樣，我們就得到了一個與剩餘價值率m/v不同的利潤率m/C=m/(c＋v)。

 用可變資本來計算的剩餘價值的比率，叫作剩餘價值率；用總資本來計算的剩餘價值的比率，叫作利潤率。這是同一個量的兩種不同的計算方法，由於計算的標準不同，它們表示同一個量的不同的比率或關係。

 　      由於資本的一切部分都同樣表現為超額價值(利潤)的源泉，資本關係也就神秘化了。

  不過，剩餘價值藉助利潤率而轉化為利潤形式的方式，只是生產過程中已經發生的主體和客體的顛倒的進一步發展。我們已經在生產過程中看到，勞動的全部主觀生產力怎樣表現為資本的生產力。一方面，價值，即支配着活勞動的過去勞動，人格化為資本家；另一方面，工人反而僅僅表現為物質勞動力，表現為商品。從這種顛倒的關係出發，甚至在簡單的生產關係內，也必然會產生出相應的顛倒的觀念，即歪曲的意識，這種意識由於真正流通過程的各種轉化和變形而進一步發展了。

 資本表現為一種對自身的關係，在這種關係中，資本作為原有的價值額，同它自身創造的新價值相區別。至於說資本在它通過生產過程和流通過程的運動中創造出這個新價值，這一點是人們意識到了的。但是這種情況是怎樣發生的，現在卻神秘化了，好象它來自資本本身固有的秘密性質。
在這一篇中，利潤率和剩餘價值率在數量上是不同的；相反地，利潤和剩餘價值被看作是同一個數量，只是形式不同。在下一篇我們會看到，外表化的過程將進一步發展，並且利潤在數量上也將表現為一個和剩餘價值不同的量。

第一篇 剩餘價值轉化為利潤和剩餘價值率轉化為利潤率

                                                 第三章　　利潤率和剩餘價值率的關係

           在這裏重要的，首先不是在於可變資本具有的價值，不是在於它所包含的物化勞動，而是在於這個價值只是可變資本所推動的但沒有在可變資本中體現的總勞動的指數。這個總勞動和在可變資本本身中體現的勞動即有酬勞動的差額，或者說，總勞動中形成剩餘價值的部分，在可變資本本身包含的勞動越小的時候，就越大。
因此，只要可變資本價值的大小不再是它所推動的勞動量的指數，或者不如說，這個指數的尺度本身已經發生變化，那末，剩餘價值率就會按相反的方向和相反的比例發生變化。

 　 　不變資本的節約，一方面會提高利潤率，另一方面會使資本游離，因此，對資本家來說具有重要的意義。
利潤率取決於兩個主要因素：剩餘價值率和資本的價值構成。

兩個資本的利潤率或同一個資本在兩個連續的、不同的狀態下的利潤率，

 在下列情況下，是相等的：

 1、資本的百分比構成相等，剩餘價值率也相等。

 2、資本的百分比構成不等，剩餘價值率也不等，但是剩餘價值率和按百分比計算的可變資本部分(m'和v)的乘積相等，也就是說，按總資本的百分比計算的剩餘價值量(m=m'v)相等，換句話說，在這兩個場合m'和v兩個因素互成反比。

 在下列的情況下，是不等的：

 1、資本的百分比構成相等，但是剩餘價值率不等。這時，利潤率之比，等於剩餘價值率之比。
2、剩餘價值率相等，資本的百分比構成不等。這時，利潤率之比，等於可變資本部分之比。

3、剩餘價值率不等，資本的百分比構成也不等。這時，利潤率之比，等於m'v的乘積即按總資本的百分比計算的剩餘價值量之比。
第一篇 剩餘價值轉化為利潤和剩餘價值率轉化為利潤率

                                                   第四章　　周轉對利潤率的影響

          周轉時間或它的兩個部分(生產時間和流通時間)中的任何一個部分的縮短，都會增加所生產的剩餘價值量。但是，因為利潤率表示的，不過是所生產的剩餘價值量和參加剩餘價值量生產的總資本的比率，所以，很清楚，每一次這樣的縮短，都會提高利潤率。
縮短生產時間的主要方法是提高勞動生產率，這就是人們通常所說的工業進步。在冶金工業和化學工業上許多最新的進步中，情況確實是這樣。

縮短流通時間的主要方法是改進交通。

 並且整個地球布滿了電報線。

 全世界商業的周轉時間，都已經按相同的程度縮短，參加世界商業的資本的活動能力，已經增加到兩倍或三倍多。不用說，這不會不對利潤率發生影響。
周轉時間的縮短對剩餘價值的生產，從而對利潤的生產的直接影響，在於使可變資本部分由此提高效率。

第一篇 剩餘價值轉化為利潤和剩餘價值率轉化為利潤率

                                                 第五章       不變資本使用上的節約
在勞動強度增加，或勞動生產力提高，總之，有較多相對剩餘價值產生的時候，在那些使用原料的生產部門中，不變資本的流動部分的量會增加，因為在一定時間內會有更多的原料等等被加工；其次，同數工人開動的機器會增加，因而不變資本的這個部分也會增加。因此，剩餘價值的增加，會引起不變資本的增加；對勞動的剝削的增加，會引起用來剝削勞動的生產條件的費用的增加，從而會引起資本支出的增加。這樣，利潤率從一方面說會由於這種原因而降低，雖然從另一方面說會提高。

關於生產條件節約的另一個大類，情況也是如此。我們指的是生產排泄物，即所謂的生產廢料再轉化為同一個產業部門或另一個產業部門的新的生產要素；這是這樣一個過程，通過這個過程，這種所謂的排泄物就再回到生產從而消費(生產消費或個人消費)的循環中。我們以後還要比較詳細地探討的這一類節約，也是大規模社會勞動的結果。由於大規模社會勞動所產生的廢料數量很大，這些廢料本身才重新成為商業的對象，從而成為新的生產要素。這種廢料，只有作為共同生產的廢料，因而只有作為大規模生產的廢料，才對生產過程有這樣重要的意義，才仍然是交換價值的承擔者。這種廢料——撇開它作為新的生產要素所起的作用——會按照它可以重新出售的程度降低原料的費用，因為正常範圍內的廢料，即原料加工時平均必然損失的數量，總是要算在原料的費用中。在可變資本的量已定，剩餘價值率已定時，不變資本這一部分的費用的減少，會相應地提高利潤率。

所有這一類節約，在大多數場合仍然只有在存在着結合工人的情況下才有可能，並且往往要在較大規模的勞動下才能實現，因而要求工人直接在生產過程中還要有較大規模的結合。

 但是另一方面，一個生產部門，例如鐵、煤、機器的生產或建築業等等的勞動生產力的發展，——這種發展部分地又可以和精神生產領域內的進步，特別是和自然科學及其應用方面的進步聯繫在一起，——在這裏是另一些產業部門(例如紡織工業或農業)的生產資料的價值，從而它們的費用減少的條件。
產業的向前發展所造成的不變資本的這種節約，具有這樣的特徵：在這裏，一個產業部門利潤率的提高，要歸功於另一個產業部門勞動生產力的發展。在這裏，資本家得到的好處，仍然是社會勞動的產物，雖然並不是他自己直接剝削的工人的產物。生產力的這種發展，歸根到底總是來源於發揮着作用的勞動的社會性質，來源於社會內部的分工，來源於智力勞動特別是自然科學的發展。在這裏，資本家利用的，是整個社會分工製度的優點。在這裏，勞動生產力在其他部門即為資本家提供生產資料的部門的發展，相對地降低資本家所使用的不變資本的價值，從而提高利潤率。

資本主義生產方式一方面促進社會勞動生產力的發展，另一方面也促進不變資本使用上的節約。

 但問題還不只是限於：在工人即活勞動的承擔者，同他的勞動條件的經濟的，即合理而節約的使用之間，存在着異化和毫不相干的現象。資本主義生產方式按照它的矛盾的、對立的性質，還把浪費工人的生命和健康，壓低工人的生存條件本身，看作不變資本使用上的節約，從而看作提高利潤率的手段。
第一篇 剩餘價值轉化為利潤和剩餘價值率轉化為利潤率

                                                 第五章       不變資本使用上的節約
因為工人的一生絕大部分時間都是在生產過程中度過的，所以，生產過程的條件大部分也就是工人的能動生活過程的條件，是工人的生活條件，這些生活條件的節約，是提高利潤率的一種方法；正如我們在前面已經看到的，過度勞動，把工人變成一種役畜，是加速資本自行增殖，加速剩餘價值生產的一種方法。這種節約的範圍包括：使工人擠在一個狹窄的有害健康的場所，用資本家的話來說，這叫作節約建築物；把危險的機器塞進同一些場所而不安裝安全設備；對於那些按其性質來說有害健康的生產過程，或對於象採礦業中那樣有危險的生產過程，不採取任何預防措施，等等。更不用說缺乏一切對工人來說能使生產過程合乎人性、舒適或至少可以忍受的設備了。從資本主義的觀點來看，這會是一種完全沒有目的和沒有意義的浪費。總之，資本主義生產儘管非常吝嗇，但對人身材料卻非常浪費，正如另一方面，由於它的產品通過商業進行分配的方法和它的競爭方式，它對物質資料也非常浪費一樣；資本主義生產一方面使社會失去的東西，就是另一方面使單個資本家獲得的東西。

資本有一種趨勢，就是在直接使用活勞動時，把它縮減為必要勞動，並且利用勞動的各種社會生產力來不斷縮減生產產品所必要的勞動，因而儘量節約直接使用的活勞動，它還有一種趨勢，要在最經濟的條件下使用這種已經縮減到必要程度的勞動，也就是說，要把所使用的不變資本的價值縮減到它的最低限度。

   這種草菅人命的情況，絕大部分是由於煤礦主的無恥貪婪造成的。
如果我們單獨考察資本主義生產，把流通過程和過度競爭撇開不說，資本主義生產對已經實現的、物化在商品中的勞動，是異常節約的。相反地，它對人，對活勞動的浪費，卻大大超過任何別的生產方式，它不僅浪費血和肉，而且也浪費神經和大腦。在這個直接處於人類社會實行自覺改造以前的歷史時期，實際上只是用最大限度地浪費個人發展的辦法，來保證和實現人類本身的發展。因為這裏所說的全部節約都是從勞動的社會性質產生的，所以，工人的生命和健康的浪費，實際上也正是由勞動的這種直接社會性質造成的。

原料的日益昂貴，自然成為廢物利用的刺激。

  總的說來，這種再利用的條件是：這種排泄物必須是大量的，而這隻有在大規模的勞動的條件下才有可能；機器的改良，使那些在原有形式上本來不能利用的物質，獲得一種在新的生產中可以利用的形式；科學的進步，特別是化學的進步，發現了那些廢物的有用性質。
應該把這種通過生產排泄物的再利用而造成的節約和由於廢料的減少而造成的節約區別開來，後一種節約是把生產排泄物減少到最低限度和把一切進入生產中去的原料和輔助材料的直接利用提到最高限度。

   應當把一般勞動和共同勞動區別開來。二者都在生產過程中起作用，並互相轉化，但它們也有區別。一般勞動是一切科學工作，一切發現，一切發明。這種勞動部分地以今人的協作為條件，部分地又以對前人勞動的利用為條件。共同勞動以個人之間的直接協作為前提。

   經營一個建立在新發明基礎上的工廠所需要的費用，同後來在它的廢墟上，在它的遺骸上出現的工廠相比，要大得多。這種現象如此普遍，以致最初的企業家大都遭到破產，而後來用比較便宜的價格買到建築物、機器等等的人才興旺起來。因此，從人類精神的一般勞動的一切新發展中，以及這種新發展通過結合勞動所取得的社會應用中，獲得最大利潤的，大多都是最無用和最可鄙的貨幣資本家。
第一篇 剩餘價值轉化為利潤和剩餘價值率轉化為利潤率

                                                      第六章         價格變動的影響

                               I. 原料價格的波動及其對利潤率的直接影響
有一點必須指出：機器的製造和使用所必需的主要要素如鐵、煤炭、木材等的自然財富，在這裏表現為資本的自然生產率，並且是一個不以工資的高低為轉移的決定利潤率的要素。

 對使用原料的產業部門來說，也就是對勞動對象本身已經是過去勞動的產品的產業部門來說，勞動生產力的增長正是表現為這樣一個關係，即吸收一定量的勞動需用更多的原料，也就是表現為，比如說，一個勞動小時內轉化成產品即加工成商品的原料量不斷增加。因此隨着勞動生產力的發展，原料的價值會在商品產品的價值中形成一個越來越大的組成部分，這不僅因為原料會全部加入商品產品的價值，而且因為在總產品的每一部分中，由機器磨損形成的部分和由新的追加勞動形成的部分會越來越小。

                 II. 資本的增值和貶值、游離和束縛
增值和貶值的意思是不言自明的。它們不外就是指：現有資本由於某些共同的經濟情況(因為這裏說的不是任何一個私人資本的特殊遭遇)在價值上增加或減少了，也就是說，預付在生產中的資本，撇開它所使用的剩餘勞動造成的增殖不說，在價值上提高或降低了。

 我們把資本的束縛理解為：如果生產要按照原有的規模繼續進行，產品總價值中的一定部分就必須重新轉化為不變資本或可變資本的各種要素。我們把資本的游離理解為：雖然生產在原有規模的限度內繼續進行，但產品總價值中一個一直必須再轉化為不變資本或可變資本的部分，現在可以自由支配，成為多餘的了。資本的這種游離或束縛和收入的游離或束縛不同。

 價格的提高或降低，是實際價值變動的表現。

 如果由於生產力的發展，在工資率不變時，推動同量不變資本所需要的工人減少了，那末可變資本也能游離出來。反之，如果由於勞動生產力的降低，推動同量不變資本所需要的工人增加了，那末也能發生追加可變資本的束縛。另一方面，如果有一部分以前作為可變資本使用的資本，現在作為不變資本使用了，因而只是同一資本的各個組成部分之間的分配起了變化，那末，這固然也會影響剩餘價值率和利潤率。

 如果由於各種改良、自然力的應用等等，一個價值較小的不變資本能夠發揮以前一個價值較大的不變資本那樣的技術作用，那末，即使沒有貶值，不變資本也能游離。

       真正的農產品，即從有機自然界得到的原料，由於收成的變化不定等等，——這裏我們還是完全撇開信用製度不說——會發生這種價值變動。在這裏，由於無法控製的自然條件，年景的好壞等等，同量勞動可以體現為極不相等的使用價值量，因此，一定量的這種使用價值會有極不相同的價格。

 按照事物的性質，植物性物質和動物性物質不能以象機器和其他固定資本、煤炭、礦石等等那樣的規模突然增加，因為前二者的成長和生產必須服從一定的有機界規律，要經過一段自然的時間間隔，而後面這些東西在一個工業發達的國家，只要有相應的自然條件，在最短時間內就能增長起來。
原料價格的突然跌落，會阻礙原料的再生產；因此，生產條件最有利的原出產國，會恢復它的壟斷地位；這也許是受到一定限製的恢復，但畢竟是恢復。當然，一旦受到一定的刺激，原料的再生產會按擴大的規模進行，特別是在對這種生產或多或少占有壟斷地位的國家。

 在原料昂貴時期，產業資本家就聯合起來，組成協會，來調節生產。

 競爭的一般原則一旦重新取得統治地位，人們就會重新讓“價格”去調節供給。一切企圖對原料生產進行共同的、果斷的和有預見的控製——這種控製整個說來是和資本主義生產的規律根本不相容的，因而始終只是一種善良的願望，或者只是在面臨巨大危險和走投無路時例外採取的一種共同步驟——的想法，都要讓位給供求將會互相調節的信仰。

 要真正改良原料，使它不僅按需要的數量，而且按需要的質量來提供。
歷史的教訓是(這個教訓也可以從另一角度考察農業時得出)：資本主義製度同合理的農業相矛盾，或者說，合理的農業同資本主義製度不相容(雖然資本主義製度促進農業技術的發展)，合理的農業所需要的，要麼是自食其力的小農的手，要麼是聯合起來的生產者的控製。

第一篇 剩餘價值轉化為利潤和剩餘價值率轉化為利潤率

                                                             第七章     補充說明

        假定勞動的剝削程度相同，正如我們已經看到的，撇開信用製度所引起的一切變化，撇開資本家互相間的各種欺騙和詐取，再撇開對市場的任何一種有利的選擇，利潤率仍然可以有很大的差別，這取決於原料的貴賤，購買原料的人的內行程度；取決於所使用的機器的生產效率、適用程度和便宜程度；取決於生產過程各個階段的總安排的完善程度，即原料的浪費是否被杜絕，指揮和監督是否簡單而有效，等等。總之，如果一定量可變資本的剩餘價值已定，這個剩餘價值會表現為多大的利潤率，從而會提供多大的利潤量，在很大的程度上還要取決於資本家自己或他的經理和職員個人的經營本領。

  同一剩餘價值量的表現上的這種差別，或利潤率從而利潤本身的差別，在勞動的剝削程度相等時，也可以由別的根源引起；但是它也可以只是來源於兩個企業的經營技巧上的差別。這一情況使資本家產生了錯覺，使他相信，他的利潤不是來自對勞動的剝削，而是至少有一部分也來自與此無關的另外一些事情，特別是來自他個人的活動。
第二篇 利潤轉化為平均潤率

                                     第八章    不同生產部門的資本的不同構成

                                      和由此引起的利潤率的差別
即使工資和工作日，從而剩餘價值率在不同生產部門之間甚至在同一生產部門的不同投資之間的平均化，會因各種地區性障礙而受到阻撓，可是隨着資本主義生產的進步，隨着一切經濟關係服從於這種生產方式，這種平均化會日益形成。

  我們把資本的構成理解為資本的能動組成部分和它的被動組成部分的比率，理解為可變資本和不變資本的比率。
第一個比率是建立在技術基礎上的，它在生產力的一定發展階段可以看作是已定的。例如，要在一天之內生產一定量的產品，也就是說，推動一定量的生產資料，機器、原料等等，在生產中把它們消費掉，就必須有一定數目的工人所代表的一定量的勞動力。一定量的生產資料，必須有一定數目的工人與之相適應；也就是說，一定量的已經物化在生產資料中的勞動，必須有一定量的活勞動與之相適應。

但是，就可變資本只是勞動力的指數，不變資本只是這個勞動力所推動的生產資料量的指數來說，這個比率在不同產業部門也可能是相同的。

  在每一個產業部門，技術構成和價值構成的差別都表現為：在技術構成不變時，資本的兩個部分的價值比率可以發生變化，在技術構成發生變化時，資本的兩個部分的價值比率可以保持不變；當然，後一種情況，只有在所使用的生產資料量和勞動力的比率上的變化，為二者價值上的相反的變化所抵銷時，才會產生。

  對於投在工資上面的可變資本，必須指出一個非常重要的區別：一方面，它的價值，即工資額，代表着一定量物化勞動；另一方面，它的價值只是它所推動的活勞動量的指數。它所推動的活勞動量，總是大於它所包含的勞動量，因此，也總是表現為一個大於可變資本的價值的價值；這個價值一方面取決於可變資本所推動的工人的人數，另一方面取決於工人所完成的剩餘勞動量。

  在固定資本顯着發達的地方，這種發達只不過表明，生產是大規模進行的，因此不變資本大大超過可變資本，或者說，所使用的活勞動力同它所推動的生產資料量相比是很小的。
第二篇 利潤轉化為平均利率

                        第九章  一般利潤率(平均利潤率)的形成

                                  和商品價值轉化為生產價格

  求出不同生產部門的不同利潤率的平均數，把這個平均數加到不同生產部門的成本價格上，由此形成的價格，就是生產價格。
  這些不同的利潤率，通過競爭而平均化為一般利潤率，而一般利潤率就是所有這些不同利潤率的平均數。按照這個一般利潤率歸於一定量資本(不管它的有機構成如何)的利潤，就是平均利潤。一個商品的價格，如等於這個商品的成本價格，加上生產這個商品所使用的資本(不只是生產它所消費的資本)的年平均利潤中根據這個商品的周轉條件歸於它的那部分，就是這個商品的生產價格。

  如果把社會當作一切生產部門的總體來看，社會本身所生產的商品的生產價格的總和等於它們的價值的總和。

  平均的日工資固然總是等於工人為生產必要生活資料而必須勞動的小時數的價值產品；但這個小時數本身，由於必要生活資料的生產價格同它的價值相偏離又不會原樣反映出來。不過這一切總是這樣解決的：加入某種商品的剩餘價值多多少，加入另一種商品的剩餘價值就少多少，因此，商品生產價格中包含的偏離價值的情況會互相抵銷。總的說來，在整個資本主義生產中，一般規律作為一種占統治地位的趨勢，始終只是以一種極其錯綜復雜和近似的方式，作為從不斷波動中得出的、但永遠不能確定的平均情況來發生作用。

  我們把那種同社會平均資本相比，不變資本占的百分比高，從而可變資本占的百分比低的資本，叫作高構成的資本。反之，把那種同社會平均資本相比，不變資本比重小，而可變資本比重大的資本，叫作低構成的資本。最後，我們把那種和社會平均資本有同樣構成的資本，叫作平均構成的資本。

  商品的成本價格，只是涉及商品中包含的有酬勞動的量；價值，是涉及商品中包含的有酬勞動和無酬勞動的總量；生產價格，是涉及有酬勞動加上不以特殊生產部門本身為轉移的一定量無酬勞動之和。

  從社會總資本來看，由這個總資本生產的商品的價值總額(用貨幣表示，就是它們的價格)＝不變資本的價值+可變資本的價值+剩餘價值。

  因為利潤率是資本家實際上唯一關心的事情，所以，這種區別一開始就使剩餘價值的真實起源完全模煳了，並且神秘化了。然而，量的差別只存在於剩餘價值率和利潤率之間，而不是存在於剩餘價值和利潤本身之間。因為在利潤率中，剩餘價值是按總資本計算的，是以總資本為尺度的，所以剩餘價值本身也就好象從總資本產生，而且同樣地從總資本的一切部分產生，這樣，不變資本和可變資本的有機差別就在利潤的概念中消失了；因此，實際上，剩餘價值本身在它的這個轉化形式即利潤上否定了自己的起源，失去了自己的性質，成為不能認識的東西。

  生產商品所需要的勞動時間的變化，從而商品價值的變動，現在就成本價格因而就生產價格來說，都表現為相同工資在更多的或更少的商品上的不同分配，這要看在相同的勞動時間內，用相同的工資所生產的商品更多或更少而定。資本家從而政治經濟學家看到，分攤到每個商品上的有酬勞動部分，因而每件商品的價值，會隨着勞動生產率的變化而變化；但是他沒有看到，每件商品中包含的無酬勞動的情況也是這樣。因為平均利潤事實上只是偶然地由他本生產部門吸收的無酬勞動決定，所以，他更加看不到這一點。商品價值由其中包含的勞動決定這一事實，現在只是在這種粗糙而沒有概念的形式中表現出來。
第二篇 利潤轉化為平均利率

                                   第十章    一般利潤率通過競爭而平均化。

                                市場價格和市場價值。超額利潤

        利潤率在一切生產部門都是一樣的，也就是說，是同資本的平均構成占統治地位的中等生產部門的利潤率相等的。因此，一切不同生產部門的利潤的總和，必然等於剩餘價值的總和；社會總產品的生產價格的總和，必然等於它的價值的總和。

  一切其他資本，不管它們的構成如何，在競爭的壓力下，都力求和中等構成的資本拉平。但是，因為中等構成的資本是同社會平均資本相等或接近相等的，所以，一切資本，不管它們本身生產多少剩餘價值，都力求通過它們的商品的價格來實現平均利潤，而不是實現這個剩餘價值，也就是說，力求實現生產價格。
全部困難是由這樣一個事實產生的：商品不只是當作商品來交換，而是當作資本的產品來交換。這些資本要求從剩餘價值的總量中，分到和它們各自的量成比例的一份，或者在它們的量相等時，要求分到相等的一份。一定資本在一定時間內生產的商品的總價格，應該滿足這種要求。但是，這些商品的總價格，只是這個資本所生產的各個商品的價格的總和。

不同商品的價格不管最初用什麼方式來互相確定或調節，它們的變動總是受價值規律的支配。在其他條件相同的情況下，如果生產商品所必需的勞動時間減少了，價格就會降低；如果增加了，價格就會提高。

 市場價值，一方面，應看作是一個部門所生產的商品的平均價值，另一方面，又應看作是在這個部門的平均條件下生產的、構成該部門的產品很大數量的那種商品的個別價值。
說商品有使用價值，無非就是說它能滿足某種社會需要。當我們只是說到單個商品時，我們可以假定，存在着對這種特定商品的需要，——它的量已經包含在它的價格中，——而用不着進一步考察這個有待滿足的需要的量。但是，只要一方面有了整個生產部門的產品，另一方面又有了社會需要，這個量就是一個重要的因素了。因此，現在有必要考察一下這個社會需要的規模，即社會需要的量。

   如果對這個總量的需求仍舊是普通的需求，這個商品就會按照它的市場價值出售，而不管這個市場價值是按以上研究過的三種情況中的哪一種情況來調節。這個商品量不僅滿足了一種需要，而且滿足了社會範圍內的需要。

 如果用來生產某種物品的社會勞動的數量，和要滿足的社會需要的規模相適應，從而產量也和需求不變時再生產的通常規模相適應，那末這種商品就會按照它的市場價值來出售。商品按照它們的價值來交換或出售是理所當然的，是商品平衡的自然規律。

 在需求方面，看來存在着某種數量的一定社會需要，要滿足這種需要，就要求市場上有一定量的某種物品。但是，從量的規定性來說，這種需要具有很大伸縮性和變動性。它的固定性是一種假象。如果生活資料便宜了或者貨幣工資提高了，工人就會購買更多的生活資料，對這些商品就會產生更大的“社會需要”。這裏還完全撇開需要救濟的貧民等等不說，這種人的“需求”甚至低於他們的身體需要的最低限度。

 這種需要實際上只是掩蓋他榨取利潤的需要。市場上出現的對商品的需要，即需求，和實際的社會需要之間存在着數量上的差別，這種差別的界限，對不同的商品來說當然是極不相同的；我說的是下面二者之間的差額：一方面是實際需要的商品量；另一方面是商品的貨幣價格發生變化時所需要的商品量，或者說，買者的貨幣條件或生活條件發生變化時所需要的商品量。

 資本主義生產的實際的內在規律，顯然不能由供求的互相作用來說明(完全撇開對這兩種社會動力的更深刻的分析不說，在這裏不需要作出這種分析)，因為這種規律只有在供求不再發生作用時，也就是互相一致時，才純粹地實現。供求實際上從來不會一致；如果它們達到一致，那也只是偶然現象，所以在科學上等於零，可以看作沒有發生過的事情。

 供求關係一方面只是說明市場價格同市場價值的偏離，另一方面是說明抵銷這種偏離的趨勢，也就是抵銷供求關係的影響的趨勢。

 資本就意識到自己是一種社會權力；每個資本家都按照他在社會總資本中占有的份額而分享這種權力。

 不同生產部門由於投入其中的資本量的有機構成不同，會產生極不相同的利潤率。但是資本會從利潤率較低的部門抽走，投入利潤率較高的其他部門。通過這種不斷的流出和流入，總之，通過資本在不同部門之間根據利潤率的升降進行的分配，供求之間就會形成這樣一種比例，以致不同的生產部門都有相同的平均利潤，因而價值也就轉化為生產價格。資本主義在一個國家的社會內越是發展，也就是說，這個國家的條件越是適應資本主義生產方式，資本就越能實現這種平均化。
那種在不斷的不平衡中不斷實現的平均化，在下述兩個條件下會進行得更快：1．資本有更大的活動性，也就是說，更容易從一個部門和一個地點轉移到另一個部門和另一個地點；2．勞動力能夠更迅速地從一個部門轉移到另一個部門，從一個生產地點轉移到另一個生產地點。第一個條件的前提是：社會內部已有完全的商業自由，消除了自然壟斷以外的一切壟斷，即消除了資本主義生產方式本身造成的壟斷；其次，信用製度的發展已經把大量分散的可供支配的社會資本集中起來，而不再留在各個資本家手裏；最後，不同的生產部門都受資本家支配。

  我們在這裏得到了一個象數學一樣精確的證明：為什麼資本家在他們的競爭中表現出彼此都是虛偽的兄弟，但面對着整個工人階級卻結成真正的共濟會團體。

  超額利潤還能在下列情況下產生出來：某些生產部門可以不把它們的商品價值轉化為生產價格，從而不把它們的利潤化為平均利潤。
第二篇 利潤轉化為平均利率

                               第十一章   工資的一般變動對生產價格的影響
假定其他一切條件相同，工資的一般提高就是剩餘價值率的降低。對平均資本來說，利潤和剩餘價值是一致的。

因為平均資本的商品的生產價格保持不變，和產品的價值相等，所以一切資本的產品的生產價格的總額也保持不變，和總資本所生產的價值的總額相等；一方面的提高，和另一方面的降低，對總資本來說，會平均化為社會平均資本的水平。

 工資一般降低的結果，是剩餘價值和剩餘價值率的一般提高，並且在其他條件不變的情況下，還有利潤率的一般提高，雖然比例不同；對低構成的資本所生產的商品來說，生產價格會降低，對高構成的資本所生產的商品來說，生產價格會提高。
第二篇 利潤轉化為平均利率

                                                          第十二章      補充說明

   　　一個商品的生產價格發生變化，只能由於兩個原因：

 第一，一般利潤率發生變化。它之所以能夠發生變化，只是由於平均剩餘價值率本身發生變化，或者，平均剩餘價值率不變，所占有的剩餘價值的總額和預付社會總資本的總額的比率發生了變化。
第二，一般利潤率保持不變。這時，一個商品的生產價格能夠變動，只是因為它本身的價值已經變動，只是因為它本身的再生產所需要的勞動增多了或減少了，這或是由於生產最終形式的商品本身的勞動生產率發生了變動，或是由於生產那些進入該商品生產中的商品的勞動生產率發生了變動。

 在其他條件相同的情況下，工資的提高或降低會引起利潤的相應的降低或提高，但不會引起商品的價值變動，並且在一切情況下，工資的提高或降低決不會影響商品的價值，而總是只會影響剩餘價值的量。

 資本在不同生產部門之間這樣不斷地流出和流入，引起利潤率上升和下降的運動，這種運動會或多或少地互相平衡，因此有一種使利潤率到處都化為一個共同的和一般的水平的趨勢。

 在每一個真正從事生產的部門，——工業、農業、礦業等等，——資本從一個部門轉移到另一個部門卻有很大的困難，特別是因為存在着固定資本。

 商品的市場價格已定和勞動的剝削程度已定，而成本價格的節約取決於個人的熟練、精心等等時，問題的提法才有所不同。
第三篇 利潤率趨向下降的規律

                                             第十三章　　規律本身

          隨着資本主義生產方式的發展，可變資本同不變資本相比，從而同被推動的總資本相比，會相對減少，這是資本主義生產方式的規律。

 可變資本同不變資本從而同總資本相比的這種不斷的相對減少，和社會資本的平均有機構成的不斷提高是同一的。

 一般利潤率日益下降的趨勢，只是勞動的社會生產力日益發展在資本主義生產方式下所特有的表現。這並不是說利潤率不能由於別的原因而暫時下降，而是根據資本主義生產方式的本質證明了一種不言而喻的必然性：在資本主義生產方式的發展中，一般的平均的剩餘價值率必然表現為不斷下降的一般利潤率。因為所使用的活勞動的量，同它所推動的物化勞動的量相比，同生產中消費掉的生產資料的量相比，不斷減少，所以，這種活勞動中物化為剩餘價值的無酬部分同所使用的總資本的價值量相比，也必然不斷減少。而剩餘價值量和所使用的總資本價值的比率就是利潤率，因而利潤率必然不斷下降。

 因為追加在生產資料上的活勞動的總量，同這種生產資料的價值相比，是減少了，所以，無酬勞動和體現無酬勞動的價值部分，同預付總資本的價值相比，也減少了。或者說，所投總資本中轉化為活勞動的部分越來越小，因而這個總資本所吸收的剩餘勞動，同它自己的量相比，也越來越小，雖然所使用的勞動的無酬部分和有酬部分的比率可以同時增大。可變資本的相對減少和不變資本的相對增加(儘管這兩個部分都已經絕對增加)，如上所說，只是勞動生產率提高的另一種表現。

 所占有的剩餘勞動同活勞動所推動的物化勞動的量相比相對減少的規律，決不排斥這樣的情況：社會資本所推動和所剝削的勞動的絕對量在增大，因而社會資本所占有的剩餘勞動的絕對量也在增大；同樣也決不排斥這樣的情況：單個資本家所支配的資本支配着日益增加的勞動量，從而支配着日益增加的剩餘勞動量，甚至在它們所支配的工人人數並不增加的時候，也支配着日益增加的剩餘勞動量。

 這個比率所以會發生變化，並不是因為活勞動的量減少了，而是因為活勞動所推動的已經物化的勞動的量增加了。

 利潤率的下降，不是由於總資本的可變組成部分的絕對減少，而只是由於它的相對減少，由於它同不變組成部分相比的減少。
資本主義生產過程實質上同時就是積累過程。

  資本的積累本身以及隨之而來的資本積聚，本身就是提高生產力的一個物質手段。

  在資本主義生產中，貧困會產生人口。

  資本主義生產方式越是發展，要使用同量勞動力，就需要越來越大的資本量；如果要使用更多的勞動力，那就更是如此。因此，在資本主義的基礎上，勞動生產力的提高必然會產生永久性的顯而易見的工人人口過剩。
因為生產力的發展以及與之相適應的較高的資本構成，會使數量越來越小的勞動，推動數量越來越大的生產資料，所以，總產品中任何一個部分，任何一個商品，或者說，生產的全部商品中任何一定量商品，都只吸收較少的活勞動，而且也只包含較少的物化勞動，即所使用的固定資本的損耗以及所消費的原料和輔助材料中所體現的物化勞動。因此，任何一個商品都只包含一個較小的、物化在生產資料中的勞動和生產中新追加的勞動的總和。這樣，單個商品的價格就下降了。

第三篇 利潤率趨向下降的規律

                                      第十四章　　起反作用的各種原因
相對過剩人口的產生，是和表現為利潤率下降的勞動生產力的發展分不開的，並且由於這種發展而加速。一個國家的資本主義生產方式越發展，這個國家的相對過剩人口就表現得越明顯。一方面，相對過剩人口又是造成下述情況的原因：許多生產部門中勞動或多或少不完全從屬於資本的現象繼續存在，而且，即使這種現象初看起來和一般發展水平已不相適應，這種現象仍會繼續存在；它也是下述情況造成的結果：可供支配的或失業的僱傭工人價格低廉和數量眾多，一些生產部門出於其本性而更加強烈地反對由手工勞動轉化為機器勞動。另一方面，出現了新的生產部門，特別是生產奢侈品的部門，這些生產部門把其他生產部門中常常由於不變資本占優勢而失業的上述相對過剩人口作為基礎，而這些生產部門本身則建立在活勞動要素占優勢的基礎之上，以後才逐漸地走其他生產部門所走過的路。在這兩個場合，可變資本在總資本中占有相當大的比重，工資則低於平均水平，結果這些生產部門的剩餘價值率和剩餘價值量都非常高。

對外貿易一方面使不變資本的要素變得便宜，一方面使可變資本轉化成的必要生活資料變得便宜，它具有提高利潤率的作用，因為它使剩餘價值率提高，使不變資本價值降低。一般說來，它在這方面起作用，是因為它可以使生產規模擴大。因此，它一方面加速積累，但是另一方面也加速可變資本同不變資本相比的相對減少，從而加速利潤率的下降。同樣，對外貿易的擴大，雖然在資本主義生產方式的幼年時期是這種生產方式的基礎，但在資本主義生產方式的發展中，由於這種生產方式的內在必然性，由於這種生產方式要求不斷擴大市場，它成為這種生產方式本身的產物。

  只要比較發達的國家的勞動在這裏作為比重較高的勞動來實現，利潤率就會提高，因為這種勞動沒有被作為質量較高的勞動來支付報酬，卻被作為質量較高的勞動來出售。對有商品輸入和輸出的國家來說，同樣的情況也都可能發生；就是說，這種國家所付出的實物形式的物化勞動多於它所得到的，但是它由此得到的商品比它自己所能生產的更便宜。這好比一個工廠主採用了一種尚未普遍採用的新發明，他賣得比他的競爭者便宜，但仍然高於他的商品的個別價值出售，就是說，他把他所使用的勞動的特別高的生產力作為剩餘勞動來實現。因此，他實現了一個超額利潤。
第三篇 利潤率趨向下降的規律

                                                            第十五章 規律的內部矛盾的展開

                                                                I. 概論

          利潤率的下降在促進人口過剩的同時，還促進生產過剩、投機、危機和資本過剩。

          隨着表現為利潤率下降的過程的發展，這樣生產出來的剩餘價值的總量會驚人地膨脹起來。

         直接剝削的條件和實現這種剝削的條件，不是一回事。二者不僅在時間和空間上是分開的，而且在概念上也是分開的。前者只受社會生產力的限製，後者受不同生產部門的比例和社會消費力的限製。但是社會消費力既不是取決於絕對的生產力，也不是取決於絕對的消費力，而是取決於以對抗性的分配關係為基礎的消費力；這種分配關係，使社會上大多數人的消費縮小到只能在相當狹小的界限以內變動的最低限度。這個消費力還受到追求積累的欲望的限製，受到擴大資本和擴大剩餘價值生產規模的欲望的限製。這是資本主義生產的規律，它是由生產方法本身的不斷革命，由不斷和這種革命聯繫在一起的現有資本的貶值，由普遍的競爭鬥爭以及僅僅為了保存自身和避免滅亡而改進生產和擴大生產規模的必要性決定的。因此，市場必須不斷擴大，以致市場的聯繫和調節這種聯繫的條件，越來越採取一種不以生產者為轉移的自然規律的形式，越來越無法控製。這個內部矛盾力圖用擴大生產的外部範圍的辦法求得解決。但是生產力越發展，它就越和消費關係的狹隘基礎發生衝突。

        這些小資本家還算是生產者，因為對他們來說，本人的勞動還起着作用。
第三篇 利潤率趨向下降的規律

                                      第十五章 規律的內部矛盾的展開

                              II．生產擴大和價值增殖之間的衝突

         勞動生產力的發展間接促使現有資本價值增加，因為它增加了使用價值的數量和種類，而這些使用價值體現同一交換價值，並形成資本的物質實體，物質要素，即那些直接構成不變資本和至少間接構成可變資本的物品。用同一資本和同一勞動會創造出更多的可以轉化為資本的物品，而不管它們的交換價值如何。這些物品可以用來吸收追加勞動，從而也可以用來吸收追加的剩餘勞動，由此形成追加資本。資本所能支配的勞動量，不是取決於資本的價值，而是取決於構成資本的原料和輔助材料、機器和固定資本要素以及生活資料的數量，而不管這些物品的價值如何。只要所使用的勞動的量由此增加了，因而剩餘勞動的量也由此增加了，再生產出來的資本的價值和新加入資本的剩餘價值也就增加了。

        生產力發展，同時，資本構成越來越高，可變部分同不變部分相比越來越相對減少。

       這些不同的影響，時而主要是在空間上並行地發生作用，時而主要是在時間上相繼地發生作用；各種互相對抗的要素之間的衝突周期性地在危機中表現出來。危機永遠只是現有矛盾的暫時的暴力的解決，永遠只是使已經破壞的平衡得到瞬間恢復的暴力的爆發。
總的說來，矛盾在於：資本主義生產方式包含着絕對發展生產力的趨勢，而不管價值及其中包含的剩餘價值如何，也不管資本主義生產藉以進行的社會關係如何；而另一方面，它的目的是保存現有資本價值和最大限度地增殖資本價值(也就是使這個價值越來越迅速地增加)。它的獨特性質是把現有的資本價值用作最大可能地增殖這個價值的手段。它用來達到這個目的的方法包含着：降低利潤率，使現有資本貶值，靠犧牲已經生產出來的生產力來發展勞動生產力。

現有資本的周期貶值，這個為資本主義生產方式所固有的、阻礙利潤率下降並通過新資本的形成來加速資本價值的積累的手段，會擾亂資本流通過程和再生產過程藉以進行的現有關係，從而引起生產過程的突然停滯和危機。

資本主義生產的真正限製是資本自身，這就是說：資本及其自行增殖，表現為生產的起點和終點，表現為生產的動機和目的；生產只是為資本而生產，而不是相反：生產資料只是不斷擴大生產者社會的生活過程的手段。以廣大生產者群眾的被剝奪和貧困化為基礎的資本價值的保存和增殖，只能在一定的限製以內運動，這些限製不斷與資本為它自身的目的而必須使用的並旨在無限製地增加生產，為生產而生產，無條件地發展勞動社會生產力的生產方法相矛盾。

第三篇 利潤率趨向下降的規律

                                                   第十五章 規律的內部矛盾的展開

                                             III．人口過剩時的資本過剩

       積聚會同時增長，因為超過一定的界限，利潤率低的大資本比利潤率高的小資本積累得更迅速。這種日益增長的積聚，達到一定程度時，又引起利潤率重新下降。因此，大量分散的小資本被迫走上冒險的道路：投機、信用欺詐、股票投機、危機。所謂的資本過剩，實質上總是指那種利潤率的下降不會由利潤量的增加得到補償的資本——新形成的資本嫩芽總是這樣——的過剩，或者是指那種自己不能獨立行動而以信用形式交給大產業部門的指揮人去支配的資本的過剩。資本的這種過剩是由引起相對過剩人口的同一些情況產生的，因而是相對過剩人口的補充現象，雖然二者處在對立的兩極上：一方面是失業的資本，另一方面是失業的工人人口。

     一旦問題不再是分配利潤，而是分配損失，每一個人就力圖儘量縮小自己的損失量，而把它推給別人。對整個階級來說，損失是不可避免的。但是每個資本家要分擔多少，要分擔到什麼程度，這就取決於力量的大小和狡猾的程度了，在這種情況下，競爭也就變為敵對的兄弟之間的鬥爭了。

     資本價值中僅僅表現為未來參與剩餘價值即利潤分配的憑證的那部分，實際上就是不同形式的對生產的債券，當它預計的收入減少時，將會立即貶值。

     生活資料和現有的人口相比不是生產得太多了。正好相反。要使大量人口能夠體面地、象人一樣地生活，生活資料還是生產得太少了。
對於人口中有勞動能力的那部分人的就業來說，生產資料生產得不是太多了。正好相反。首先是在人口中生產出了一個過大的部分，他們實際上不會勞動，他們由於自己的條件可以靠剝削別人的勞動來生活，或者靠這樣一種勞動來生活，這種勞動只有在可鄙的生產方式下才能稱為勞動。其次，要使全部有勞動能力的人口在生產效率最大的情況下勞動，就是說，要使他們的絕對勞動時間能夠由於勞動時間內所使用的不變資本的數量和效率而得到縮短，已經生產出來的生產資料還很不夠。

但是，要使勞動資料和生活資料作為按一定的利潤率剝削工人的手段起作用，勞動資料和生活資料就周期地生產得太多了。要使商品中包含的價值和剩餘價值能夠在資本主義生產所決定的分配條件和消費關係下實現並再轉化為新的資本，就是說，要使這個過程能夠進行下去，不致於不斷地發生爆炸，商品就生產得太多了。

資本主義生產方式的限製表現在：

1．勞動生產力的發展使利潤率的下降成為一個規律，這個規律在某一點上和勞動生產力本身的發展發生最強烈的對抗，因而必須不斷地通過危機來克服。

2．生產的擴大或縮小，不是取決於生產和社會需要即社會地發展了的人的需要之間的關係，而是取決於無酬勞動的占有以及這個無酬勞動和物化勞動之比，或者按照資本主義的說法，取決於利潤以及這個利潤和所使用的資本之比，即一定水平的利潤率。因此，當生產的擴大程度在另一個前提下還遠為不足的時候，對資本主義生產的限製已經出現了。資本主義生產不是在需要的滿足要求停頓時停頓，而是在利潤的生產和實現要求停頓時停頓。

利潤率即資本的相對增長率，對一切新的獨立形成的資本嫩芽來說，是特別重要的。只要資本的形成僅僅發生在某些可以用利潤量來彌補利潤率的極少數現成的大資本手中，使生產活躍的火焰就會熄滅。

    在考察資本主義生產時不註意“人”，只看到生產力的發展，而不管這種發展犧牲了多少人和資本價值。

    發展社會勞動生產力，是資本的歷史任務和存在理由。資本正是以此不自覺地為一個更高級的生產形式創造物質條件。
資本主義生產不是絕對的生產方式，而只是一種歷史的、和物質生產條件的某個有限的發展時期相適應的生產方式。

第三篇 利潤率趨向下降的規律

                                  第十五章 規律的內部矛盾的展開

                                           IV．補充說明

     勞動生產率也是和自然條件聯繫在一起的，這些自然條件所能提供的東西往往隨着由社會條件決定的生產率的提高而相應地減少。因此，在這些不同的部門中就發生了相反的運動，有的進步了，有的倒退了。例如，我們只要想一想決定大部分原料數量的季節的影響，森林、煤礦、鐵礦的枯竭等等，就明白了。

     對資本來說，不是在活勞動一般地得到節約的時候，而是只有在活勞動中節約下來的有酬部分大於過去勞動的追加部分的時候，這種生產力才提高了。它的歷史使命是無所顧慮地按照幾何級數推動人類勞動的生產率的發展。

     在農業中，活勞動要素的減少可以是絕對的。

     只要生產力的發展，會使工人的絕對人數減少，就是說，只要它實際上會使整個國家能在較少的時間內完成自己的全部生產，它就會引起革命，因為它會斷絕大多數人口的活路。在這裏，資本主義生產的特有限製又出現了，資本主義生產決不是發展生產力和生產財富的絕對形式，它反而會在一定點上和這種發展發生衝突。這種衝突部分地出現在周期性危機中，這種危機是由於工人人口中這個或那個部分在他們原來的就業方式上成為過剩所引起的。

      資本越來越表現為社會權力，所以單個工人的個別權力必須聯合起來形成社會權力，才能與資本抗衡。這種權力的執行者是資本家，它和單個人的勞動所能創造的東西根本沒有任何關係；但是資本表現為異化的、獨立化了的社會權力，這種權力作為物，作為資本家通過這種物取得的權力，與社會相對立。由資本形成的一般的社會權力和資本家個人對這些社會生產條件擁有的私人權力之間的矛盾，發展得越來越尖銳，並且包含着這種關係的解體，因為它同時包含着生產條件向一般的、共同的、社會的生產條件的轉化。這種轉化是由生產力在資本主義生產條件下的發展和實現這種發展的方式所決定的。
一種新的生產方法，不管它的生產效率有多高，或者它使剩餘價值率提高多少，只要它會降低利潤率，就沒有一個資本家願意採用。但每一種這樣的新生產方法，都會使商品便宜。

資本主義生產的三個主要事實：

1．生產資料集中在少數人手中，因此不再表現為直接勞動者的財產，而是相反地轉化為社會的生產能力，儘管首先表現為資本家的私有財產。這些資本家是資產階級社會的受託人，但是他們會把從這種委託中得到的全部果實裝進私囊。

2．勞動本身由於協作、分工以及勞動和自然科學的結合而組織成為社會的勞動。

從這兩方面，資本主義生產方式把私有財產和私人勞動取消了，雖然是在對立的形式上把它們取消的。

3．世界市場的形成。

在資本主義生產方式內發展的、與人口相比顯得驚人巨大的生產力，以及雖然不是與此按同一比例的、比人口增加快得多的資本價值(不僅是它的物質實體)的增加，同這個驚人巨大的生產力為之服務的、與財富的增長相比變得越來越狹小的基礎相矛盾，同這個日益膨脹的資本的價值增殖的條件相矛盾。危機就是這樣發生的。

第四篇 商品資本和貨幣資本轉化為

                                                        商品經營資本和貨幣經營資本

                                                              第十六章 商品經營資本
商人資本或商業資本分為兩個形式或亞種，即商品經營資本和貨幣經營資本。現在，我們要在分析資本的核心構造所必需的範圍內，較詳細地說明這兩種資本的特徵。

      就社會總資本來說，它的一部分總是作為商品處在市場上，以便轉化為貨幣，雖然這部分不斷由別的要素構成，甚至數量也在變化；另一部分以貨幣形式處在市場上，以便轉化為商品。社會總資本總是處在這種轉化即這種形態變化的運動中。只要處在流通過程中的資本的這種職能獨立起來，成為一種特殊資本的特殊職能，並且固定下來，成為一種由分工給予特殊種類資本家的職能，商品資本就成為商品經營資本或商業資本。
商品經營資本只是這個不斷處在市場上、處在形態變化過程中並總是局限在流通領域內的流通資本的一部分的轉化形式。

       商人的活動只是為了把生產者的商品資本轉化為貨幣所必須完成的活動，只是對商品資本在流通過程和再生產過程中的職能起中介作用的活動。如果專門從事這種賣出和買進活動的，不是獨立的商人，而只是生產者的代理人，那末這種聯繫就會立即暴露出來。
因此，商品經營資本無非是生產者的商品資本，這種商品資本必須經歷它轉化為貨幣的過程，必須在市場上完成它作為商品資本的職能；不過這種職能已經不是生產者的附帶活動，而是一類特殊資本家即商品經營者的專門活動，它已經作為一種特殊投資的業務而獨立起來。

對生產資本家來說是W—G，即他的資本在商品資本這個暫時形態上的簡單職能，對商人來說卻是G—W—G'，即他所預付的貨幣資本的特殊增殖過程。商品形態變化的一個階段，在這裏，對商人來說，表現為G—W—G'，因而表現為一種獨特的資本的演化。

商品資本會在商品經營資本形式上取得一種獨立資本的形態，是由於這樣一種情況：商人預付貨幣資本，這種資本之所以能作為資本自行增殖，能執行資本的職能，是因為它只從事一種活動，即作為媒介實現商品資本的形態變化，實現它的商品資本職能，即實現它向貨幣的轉化，而這一點它是通過商品的不斷的買和賣來辦到的。這是商品經營資本的唯一活動；對產業資本流通過程起中介作用的這種活動，就是商人使用的貨幣資本的唯一職能。

商人預付的貨幣資本的流通速度取決於：1．生產過程更新的速度和不同生產過程互相銜接的速度；2. 消費的速度。

商人資本僅僅為了完成上述周轉，不需要按自己的全部價值量先買進商品，然後再把它賣掉。商人可以同時完成這兩種運動。在這種情況下，他的資本分為兩部分。一部分由商品資本構成，另一部分由貨幣資本構成。他在這裏買東西，從而把他的貨幣轉化為商品。他在那裏賣東西，從而把另一部分商品資本轉化為貨幣。

      如果貨幣作為支付手段的應用和由此發展起來的信用製度，同貨幣作為流通手段的應用結合在一起，那末，商人資本的貨幣資本部分同這個商人資本完成的交易額相比，就會更加減少。

     商人資本既不創造價值，也不創造剩餘價值，就是說，它不直接創造它們。但既然它有助於流通時間的縮短，它就能間接地有助於產業資本家所生產的剩餘價值的增加。既然它有助於市場的擴大，並對資本之間的分工起中介作用，因而使資本能夠按更大的規模來經營，它的職能就會提高產業資本的生產效率和促進產業資本的積累。既然它會縮短流通時間，它就會提高剩餘價值和預付資本的比率，也就是提高利潤率。既然它會把資本的一個較小部分作為貨幣資本束縛在流通領域中，它就會擴大直接用於生產的那部分資本。
第四篇 商品資本和貨幣資本轉化為

                                                商品經營資本和貨幣經營資本

                       第十七章　　商業利潤

   商品經營資本，對社會的物質變換起中介作用。但是，因為產業資本的流通階段，和生產一樣，形成再生產過程的一個階段，所以在流通過程中獨立地執行職能的資本，也必須和在不同生產部門中執行職能的資本一樣，提供年平均利潤。如果商人資本比產業資本提供百分比更高的平均利潤，那末，一部分產業資本就會轉化為商人資本。如果商人資本提供更低的平均利潤，那末就會發生相反的過程。一部分商人資本就會轉化為產業資本。沒有哪一種資本比商人資本更容易改變自己的用途，更容易改變自己的職能了。
說到商人資本，我們考察的卻是一種不參加利潤生產而只分享利潤的資本。

     商品的實際價格=商品的生產價格+商業利潤。正象產業資本之所以能實現利潤，只是因為利潤作為剩餘價值已經包含在商品的價值中一樣，商業資本之所以能實現利潤，只是因為產業資本在商品的價格中實現的並非全部的剩餘價值或利潤。因此，商人的出售價格之所以高於購買價格，並不是因為出售價格高於總價值，而是因為購買價格低於總價值。
可見，商人資本雖然不參加剩餘價值的生產，但參加剩餘價值到平均利潤的平均化。因此，一般利潤率已經意味着從剩餘價值中扣除了屬於商人資本的部分，也就是說，對產業資本的利潤作了一種扣除。

在科學分析的進程中，一般利潤率的形成，是從產業資本和它們之間的競爭出發的，後來由於商人資本的介入才得到校正、補充和改變。在歷史發展的進程中，情況卻正好相反。使商品價格最先或多或少由商品的價值決定的，是商業資本，而一般利潤率最先形成的領域，是對再生產過程起中介作用的流通領域。起初商業利潤決定產業利潤。只是在資本主義生產方式確立，生產者自己變成商人之後，商業利潤才被歸結為全部剩餘價值中屬於商業資本——它是社會再生產過程中使用的總資本的一個相應部分——的一部分。

第四篇 商品資本和貨幣資本轉化為

                                               商品經營資本和貨幣經營資本

                      第十七章　　商業利潤

       商業資本家會把他的貨幣藉以成為資本的職能本身，大部分交給他的工人去擔任。這些辦事員的無酬勞動，雖然不會創造剩餘價值，但會為他創造占有剩餘價值的條件；這對這個資本來說，結果是完全一樣的；因此，這種勞動對這個資本來說是利潤的源泉。

      資本在生產領域內越集中，它在流通領域內就越分散。產業資本家的純粹商業業務，從而他的純粹商業支出，因此會無限製地擴大。

      在商業中比在產業中會更多地出現這樣的現象：同一職能，不管是大規模地完成還是小規模地完成，都要花費同樣多的勞動時間。因此，從歷史上來看，集中的現象在商人業務中比在產業工場中出現得早。

     商人資本所特有的各種現象還沒有獨立地表現出來，還和產業資本直接聯繫在一起，作為產業資本的一個部門的現象表現出來。

     隨着生產規模的擴大，為了產業資本的流通而必須不斷進行的商業活動將會增加；這些活動的目的，既是為了出售處在商品資本形式上的產品，也是為了把由此得到的貨幣再轉化為生產資料，並對這一切進行計算。價格計算、簿記、出納、通訊，都屬於這類活動。生產規模越擴展，產業資本的商業活動，從而，為實現價值和剩餘價值而需要的勞動及其他流通費用也就越增加，雖然決不是按比例增加。因此，使用商業僱傭工人就成為必要了，他們組成真正的事務所。

      資本主義生產方式越是使教學方法等等面向實踐，隨着科學和國民教育的進步，預備教育、商業知識和語言知識等等，就會越來越迅速地、容易地獲得，越來越普及，越來越便宜地再生產出來。由於國民教育的普及，就可以從那些以前沒有可能幹這一行並且習慣於較差的生活方式的階級中招收這種工人。這種普及增加了這種工人的供給，因而加強了競爭。因此，除了少數例外，隨着資本主義生產的進展，這種人的勞動力會貶值。他們的勞動能力提高了，但是他們的工資下降了。
第四篇 商品資本和貨幣資本轉化為

                                          商品經營資本和貨幣經營資本

                                     第十八章　商人資本的周轉。價格

 商人資本的周轉，因為事實上只是商品資本的獨立化的運動，所以只是代表商品形態變化的第一階段W—G，即一種特殊資本流回起點的運動；從商人的觀點來看，G—W，W—G才是商人資本的周轉。

 流通貨幣量由流通速度來彌補。但是，在商人那裏，卻是同一貨幣資本(不管它是由什麼樣的貨幣單位構成)，同一貨幣價值，按其價值額反復買賣商品資本，因而作為G+△G反復流回同一個人手裏，也就是作為價值加上剩餘價值流回它的起點。這就是它的周轉作為資本的周轉所具有的特徵。從流通中取出的貨幣總是比投入流通的貨幣多。當然，不言而喻，隨着商人資本周轉的加速(在發達的信用製度下，貨幣作為支付手段的職能成了貨幣的主要職能)，同一貨幣量的流通也會加快。

  除了由於商品性質造成的W—G和G—W的分離以外，這裏將會產生一種虛假的需求。儘管商人資本的運動已經獨立化了，它始終只是產業資本在流通領域內的運動。但是，由於商人資本的獨立化，它的運動在一定界限內就不受再生產過程的限製，因此，甚至還會驅使再生產過程越出它的各種限製。內部的依賴性和外部的獨立性會使商人資本達到這樣一點，這時，內部聯繫要通過暴力即通過一次危機來恢復。
因此，在危機中可以看到這樣的現象：危機最初不是在和直接消費有關的零售商業中暴露和爆發的，而是在批發商業和向它提供社會貨幣資本的銀行中暴露和爆發的。

 不變資本和不變資本之間會發生不斷的流通(甚至把加速的積累撇開不說也是這樣)。這種流通就它從來不會加入個人的消費來說，首先不以個人消費為轉移，但是它最終要受個人消費的限製，因為不變資本的生產，從來不是為了不變資本本身而進行的，而只是因為那些生產個人消費品的生產部門需要更多的不變資本。由於所期望的需求的刺激，這種生產在一段時間內能夠安穩地進行下去，因此，在這些部門，商人和產業家的營業非常活躍。一旦那些把貨物運銷遠處(或存貨在國內堆積起來)的商人的資本回流如此緩慢，數量如此之少，以致銀行催收貸款，或者為購買商品而開出的匯票在商品再賣出去以前已經到期，危機就會發生。這時，強製拍賣，為支付而進行的出售開始了。於是崩潰爆發了，它一下子就結束了虛假的繁榮。

 他的出售價格有兩個界限：一方面是商品的生產價格，這是不由他做主的；另一方面是平均利潤率，這也是不由他做主的。他能夠決定的只有一件事情，就是他願意經營昂貴的商品還是經營便宜的商品；但即使在這件事情上，他可以支配的資本量和其他一些情況，也起着一定的作用。因此，商人怎麼幹，完全取決於資本主義生產方式的發展程度，而不是取決於商人的願望。

 對商人資本來說，利潤率是一個已定的量，一方面由產業資本所生產的利潤量決定，另一方面由總商業資本的相對量決定，即由總商業資本同預付在生產過程和流通過程中的資本總額的數量關係決定。它的周轉次數，當然會對它和總資本的比率，對流通所必要的商人資本的相對量起決定作用，因為很清楚，必要的商人資本的絕對量和它的周轉速度成反比；如果其他一切條件不變，它的相對量，即它在總資本中所占的份額，就由它的絕對量決定。

 隨着資本主義生產方式的發展，一切生產都會變成商品生產，因而一切產品都會落到流通當事人手中。
第四篇 商品資本和貨幣資本轉化為

                                          商品經營資本和貨幣經營資本

                                              第十九章   貨幣經營資本

　　 貨幣製度總的說來最初是在不同共同體之間的產品交換中發展起來的。
因此，貨幣經營業，即經營貨幣商品的商業，首先是從國際交易中發展起來的。自從各國有不同的鑄幣以來，在外國購買貨物的商人，就得把本國鑄幣換成當地鑄幣和把當地鑄幣換成本國鑄幣；或者把不同的鑄幣同作為世界貨幣的、未鑄幣的純銀或純金相交換。由此就產生了兌換業，它應被看成是近代貨幣經營業的自然基礎之一。

 匯兌銀行就是從兌換業發展而來的。在匯兌銀行中，銀(或金)與通用的鑄幣不同，是作為世界貨幣——而現在是作為銀行貨幣或商業貨幣——執行職能的。
作為世界貨幣，一國的貨幣就失去它的地方性；一國的貨幣可以用另一國的貨幣來表現，因此，所有的貨幣都可以歸結為它們的金或銀的含量；同時，金和銀作為世界貨幣流通的兩種商品，又可以歸結為它們互相之間的不斷變動的價值比率。貨幣經營者把這種媒介變成自己的特殊業務。所以，兌換業和金銀貿易是貨幣經營業的最原始的形式，並且產生於貨幣的雙重職能：作為一國鑄幣的職能和作為世界貨幣的職能。

　一旦借貸的職能和信用貿易同貨幣經營業的其他職能結合在一起，貨幣經營業就得到了充分的發展，而這種情況即使在貨幣經營業的最初時期也總會發生。

 貨幣經營業作為媒介，擔任貨幣流通的各種技術性業務，使之集中、縮短和簡化。

 在銀行和票據交換所內互相交換的匯票和支票，就代表完全獨立的營業，是已經完成的各種活動的結果，問題只在於使這些結果的平衡在技術上更完善。只要貨幣作為購買手段而流通，買賣的範圍和次數就完全不以貨幣經營業為轉移。貨幣經營業只能縮短買賣引起的各種技術活動，並由此減少這種周轉所必需的貨幣現金量。
可見，我們在這裏考察的純粹形式的貨幣經營業，即與信用製度相分離的貨幣經營業，只與商品流通的一個要素，即與貨幣流通的技術和由此產生的不同的貨幣職能有關。

顯然，貨幣經營者所使用的貨幣資本的總量，就是商人和產業家的處在流通中的貨幣資本；貨幣經營者所完成的各種活動，只是他們為之服務的商人和產業家的活動。

象在商品經營業那裏一樣，在這裏也出現了職能的二重化。因為，同貨幣流通結合在一起的技術業務，有一部分必須由商品經營者和商品生產者自己去完成。

第四篇 商品資本和貨幣資本轉化為

                                          商品經營資本和貨幣經營資本

                                      第二十章　關於商人資本的歷史考察

　　   作為生產資本的產業資本和處在流通領域中的同一資本之間的區別，所以會在商品經營資本和貨幣經營資本上取得獨立的形式，是因為資本在流通領域中暫時採取的一定的形式和職能表現為資本的一個分離出來的部分的獨立形式和職能，並且完全同資本的這個部分結合在一起。產業資本的轉化形式，和不同生產部門各生產資本之間由於不同產業部門的性質不同而造成的物質區別，是有天壤之別的。
商人資本的存在和發展到一定的水平，本身就是資本主義生產方式發展的歷史前提。1．因為這種存在和發展是貨幣財產集中的先決條件；2．因為資本主義生產方式的前提是為貿易而生產，是大規模的銷售，而不是面向個別顧客的銷售，因而需要有這樣的商人，他不是為滿足他個人需要而購買，而是把許多人的購買行為集中到他的購買行為上。另一方面，商人資本的任何一種發展，會促使生產越來越具有以交換價值為目的的性質，促使產品越來越轉化為商品。

資本作為商人資本而具有獨立的、優先的發展，意味着生產還沒有從屬於資本，就是說，資本還是在一個和資本格格不入的、不以它為轉移的社會生產形式的基礎上發展。

 流通過程使各生產部門通過一個第三者而互相結合起來，流通過程的這種獨立化表明兩個情況。一方面，流通還沒有支配生產，而是把生產當作已經存在的前提。另一方面，生產過程還沒有把流通作為單純的要素吸收進來。相反地，在資本主義生產中，這兩方面的情況都已經具備。

　 城市工業本身一旦和農業分離，它的產品一開始就是商品，因而它的產品的出售就需要有商業作為媒介，這是理所當然的。因此，商業依賴於城市的發展，而城市的發展也要以商業為條件，這是不言而喻的。

 正好與城市的發展及其條件相反，對那些沒有定居下來的游牧民族來說，商業的精神和商業資本的發展，卻往往是它們固有的特徵。
資本主義以前的、民族的生產方式具有的內部的堅固性和結構，對於商業的解體作用造成了多大的障礙，這從英國人同印度和中國的通商上可以明顯地看出來。在印度和中國，小農業和家庭工業的統一形成了生產方式的廣闊基礎。

 在中國，那就更緩慢了，因為在這裏直接的政治權力沒有給予幫助。因農業和手工製造業的直接結合而造成的巨大的節約和時間的節省，在這裏對大工業產品進行了最頑強的抵抗；因為在大工業產品的價格中，會加進大工業產品到處都要經歷的流通過程的各種非生產費用。
從封建生產方式開始的過渡有兩條途徑。生產者變成商人和資本家，而與農業的自然經濟和中世紀城市工業的受行會束縛的手工業相對立。這是真正革命化的道路。或者是商人直接支配生產。

第五篇 利潤分為利息和企業主收入。

                                                         生息資本

                                            第二十一章　　生息資本

         他支付給所有者的那一部分利潤，叫作利息。因此，利息不外是一部分利潤的特別名稱，特別項目；執行職能的資本不能把這部分利潤裝進自己的腰包，而必須把它支付給資本的所有者。
商品和貨幣在這裏成為資本，並不是由於商品轉化為貨幣，貨幣轉化為商品，並不是由於它們對買者或對賣者的現實的關係，而只是由於它們的觀念上的關係，無論對資本家本身來說(主觀地說)，或者作為再生產過程的要素來說(客觀地說)都是如此。在現實的運動中，資本並不是在流通過程中，而只是在生產過程中，在剝削勞動力的過程中，才作為資本存在。

生息資本卻不是這樣。它的獨特性質也正在於此。要把自己的貨幣作為生息資本來增殖的貨幣所有者，把貨幣讓渡給第三者，把它投入流通，使它成為一種作為資本的商品；不僅對他自己來說是作為資本，而且對別人來說也是作為資本；它不僅對把它讓渡出去的人來說是資本，而且它一開始就是作為資本交給第三者的，這就是說，是作為這樣一種價值，這種價值具有創造剩餘價值、創造利潤的使用價值；它在運動中保存自己，並在執行職能以後，流回到原來的支出者手中，在這裏，也就是流回到貨幣所有者手中；因此，它不過暫時離開他，不過暫時由它的所有者占有變為執行職能的資本家占有，這就是說，它既不是被付出，也不是被賣出，而只是被貸出；它不過是在這樣的條件下被轉讓：第一，它過一定時期流回到它的起點；第二，它作為已經實現的資本流回，流回時，已經實現它的能夠生產剩餘價值的那種使用價值。

作為資本貸放的商品，按照它的性質，或是作為固定資本貸放，或是作為流動資本貸放。貨幣可以在這兩種形式上貸放。

 有一個貨幣額被支出，它經過一定時期以後，帶着一個增長額流回來。預付的貨幣額得到補償，並且加上了剩餘價值。它經歷一定的循環運動後，保存下來了，並且增長了。但是現在，作為資本貸放的貨幣，也正是作為這樣一個會自行保存、自行增長的貨幣額貸出的，它經過一定時期以後，帶着附加額流回來，並且可以不斷地重新通過相同的過程。

 在賣的場合，商品被放棄了，但它的價值沒有被放棄，它以貨幣的形式或以債券或支付憑證的形式被收回來，在這裏，債券或支付憑證不過是貨幣的另一種形式罷了。在買的場合，貨幣被放棄了，但它的價值沒有被放棄，它以商品的形式得到補償。
第五篇 利潤分為利息和企業主收入。

                                                         生息資本

                                            第二十一章　　生息資本

       在資本的現實運動中，回流是流通過程的一個要素。貨幣先轉化為生產資料；生產過程把它轉化為商品；通過商品出售，它再轉化為貨幣，並在這個形式上流回到那個最初以貨幣形式預付資本的資本家手中。但就生息資本來說，回流和放出一樣，只是資本所有者和另一個人之間進行的法律交易的結果。我們看見的只是放出和償還。中間發生的一切都消失了。
貨幣貸出者不把貨幣用來購買商品，在這個價值額以商品形式存在時，也不把它賣出去換取貨幣，而是把它作為資本，作為G—G'，作為經過一定時期又會流回到它的起點的價值預付出去。他不買也不賣，而是貸放。因此，這種貸放就是把價值作為資本而不是作為貨幣或商品來讓渡的相應形式。

貸出者把他的貨幣作為資本放出去；他讓渡給另一個人的價值額是資本，因此，這個價值額會流回到他那裏。但單是流回到他那裏，還不是作為資本貸出的價值額的回流，而只是一個貸出的價值額的回流。預付的價值額要作為資本流回，就必須在運動中不僅保存自己，而且增殖自己，增大自己的價值量，也就是必須帶着一個剩餘價值，作為G+△G流回。在這裏，這個△G是利息，即平均利潤中不是留在執行職能的資本家手中，而是落到貨幣資本家手中的部分。

貨幣資本家在把借貸資本的支配權移交給產業資本家的時間內，就把貨幣作為資本的這種使用價值——生產平均利潤的能力——讓渡給產業資本家。

貨幣資本家事實上讓渡了一種使用價值，因此，他所讓出的東西，是作為商品讓出的。從這方面來說，它完全類似商品本身。

貸出的貨幣的使用價值是：能夠作為資本執行職能，並且作為資本在中等條件下生產平均利潤。

貸出者和借入者雙方都是把同一貨幣額作為資本支出的。但它只有在後者手中才執行資本的職能。同一貨幣額作為資本對兩個人來說取得了雙重的存在，這並不會使利潤增加一倍。它所以能對雙方都作為資本執行職能，只是由於利潤的分割。其中歸貸出者的部分叫作利息。

生息資本的增殖的大小，也只有通過利息額，即總利潤中歸生息資本的部分，和預付資本的價值作比較，才可以計量。因此，如果價格表示商品的價值，那末，利息表示貨幣資本的增殖，因而表現為一個為貨幣資本而支付給貸款人的價格。

資本所以表現為商品，是因為利潤如何分割為利息和本來意義的利潤是由供求，從而由競爭來調節的，這完全和商品的市場價格是由它們來調節的一樣。
第五篇 利潤分為利息和企業主收入。

                                                                         生息資本

                                                              第二十二章　　利潤的分割。利息率。

                                                                     “自然”利息率
利息是由利潤調節的，確切些說，是由一般利潤率調節的。並且，這種調節利息的方法，甚至也適用於利息的平均水平。

低利息率多數與繁榮時期或有額外利潤的時期相適應，利息的提高與繁榮到周期的下一階段的過渡相適應，而達到高利貸極限程度的最高利息則與危機相適應。

利息率在危機期間達到最高水平，因為這時人們不得不以任何代價借錢來應付支付的需要。同時，由於有價證券價格的降低和利息的提高相適應，這對那些擁有可供支配的貨幣資本的人來說，是一個極好的機會，可以按異常低廉的價格，把這種有息證券搶到手，而這種有息證券，在正常的情況下，只要利息率重新下降，就必然會至少回升到它們的平均價格。

     信用製度發展了，以銀行家為媒介，產業家和商人對社會各階級一切貨幣儲蓄的支配能力也跟着不斷增大，並且這些儲蓄也不斷集中起來，達到能夠起貨幣資本作用的數量，這些事實，都必然會起壓低利息率的作用。

     一般利潤率的決定和市場利息率的決定不同，市場利息率是由供求關係直接地、不通過任何媒介決定的，一般利潤率事實上是由完全不同的更復雜得多的原因決定的，因而也不象利息率那樣是明確的和既定的事實。

    利息率的大小固然也會變動，但因為它對所有借款人來說都一樣地發生變動，所以它在他們面前總是表現為固定的、既定的量。

     資本本身在這裏是在貨幣形式上作為商品提供的；因此，它的價格的確定，和一切其他商品的情形一樣，就是它的市場價格的確定；因此，利息率總是表現為一般利息率，表現為這樣多的貨幣取得這樣多的利息，表現為一個確定的量。
第五篇 利潤分為利息和企業主收入。

                                                                          生息資本

                                                      第二十三章　　利息和企業主收入

     利息最初表現為、最初是、並且實際上始終不外是利潤即剩餘價值的一部分，這部分是執行職能的資本家，即產業家或商人，在他不是使用自有的資本而是使用借入的資本時，必須支付給這個資本的所有者和貸出者的。
事實上，只有資本家分為貨幣資本家和產業資本家，才使一部分利潤轉化為利息，一般地說，才創造出利息的範疇；並且，只有這兩類資本家之間的競爭，才創造出利息率。

    他在資本執行職能的時候，才是資本的人格化，而資本在它投在產業或商業中帶來利潤，並由它的使用者用來從事本營業部門要求的各種活動的時候，才執行職能。因此，同他必須從總利潤中付給貸出者的利息相反，剩下歸他的那部分利潤必然採取產業利潤或商業利潤的形式，或者用一個把二者包括在內的德語名詞來表達，就是採取Unternehmergewinn[企業主收入]的形態。

    在流通過程中占有總剩餘價值的一個較大的或較小的部分，取決於一些特殊的市場行情，而就每一筆交易來說，取決於資本家的狡猾程度和鑽營能力；但是不管怎樣，總利潤的量的分割在這裏都會轉變為質的分割，由於這種量的分割本身還取決於供分割的東西是什麼，取決於能動資本家怎樣用資本來經營，取決於這個資本作為執行職能的資本，也就是說，資本家作為能動資本家執行職能，使他獲得怎樣的總利潤，情況就更是如此。在這裏，職能資本家被假定為資本的非所有者。對他來說，代表資本所有權的是貸出者即貨幣資本家。因此，他支付給貸出者的利息，表現為總利潤中屬於資本所有權本身的部分。與此相反，屬於能動資本家的那部分利潤，現在則表現為企業主收入，這一收入好象完全是從他用資本在再生產過程中所完成的活動或職能產生出來的，特別是從他作為產業或商業企業主所執行的職能產生出來的。因此，利息對他來說只是表現為資本所有權的果實，表現為抽掉了資本再生產過程的資本自身的果實，即不進行“勞動”，不執行職能的資本的果實；而企業主收入對他來說則只是表現為他用資本所執行的職能的果實，表現為資本的運動和過程的果實，這種過程對他來說現在表現為他自己的活動，而與貨幣資本家的不活動，不參加生產過程形成對照。

 第五篇 利潤分為利息和企業主收入。

                                                                                生息資本

                                                             第二十三章　　利息和企業主收入
對於用借入的資本從事經營的產業資本家和不親自使用自己的資本的貨幣資本家來說，總利潤在兩種不同的人，即在兩種對同一資本，從而對由它產生的利潤，享有不同合法權的人之間的單純量的分割，都會因此變為質的分割。利潤的一部分現在表現為一種規定上的資本應得的果實，表現為利息；利潤的另一部分則表現為相反規定上的資本的特有的果實，表現為企業主收入。

在再生產過程中，執行職能的資本家作為別人所有的資本的代表，同僱傭工人相對立；貨幣資本家則由執行職能的資本家來代表，參與對勞動的剝削。由於在再生產過程中的資本職能同在再生產過程外的資本的單純所有權的對立，人們忘記了：能動資本家只有作為生產資料的代表同工人相對立，才能執行職能，才能使工人為他的利益而勞動，或者說，使生產資料發揮資本的作用。

事實上，利潤即剩餘價值的這兩個部分作為利息和企業主收入所採取的形式，並不表示對勞動的關係，因為這種關係只存在於勞動和作為這兩個部分的總和、整體、統一體的利潤，或更確切些說，剩餘價值之間。利潤分割的比率和作為根據來實行這種分割的不同的合法權，都以利潤是現成的，以利潤已經存在為前提。

     在利潤進行這種分割以前，在能夠談得上這種分割以前，利潤已經生產出來了。
勞動力也只有當它在勞動過程中被使用，被實現的時候，才表明它有創造價值的能力；但這一點並不能排除：勞動力自身，在可能性上，作為一種能力，是創造價值的活動，並且作為這樣的活動，它不是從過程中才產生的，而相反地是過程的前提。它是作為創造價值的能力被人購買的。

    生產過程同資本相分離，就是一般的勞動過程。因此，同資本所有者相區別的產業資本家，就不是表現為執行職能的資本，而是表現為甚至與資本無關的管理人員，表現為一般勞動過程的簡單承擔者，表現為勞動者，而且是表現為僱傭勞動者。
第五篇 利潤分為利息和企業主收入。

                                                                    生息資本

                                                 第二十三章　　利息和企業主收入

       利息是兩個資本家之間的關係，不是資本家和工人之間的關係。
另一方面，這個利息形式又使利潤的另一部分取得企業主收入，以至監督工資這種質的形式。資本家作為資本家所要完成的、恰好使他同工人相區別、相對立的特殊職能，被表現為單純的勞動職能。他創造剩餘價值，不是因為他作為資本家進行勞動，而是因為除了他作為資本家的性質之外，他也進行勞動。因此，剩餘價值的這一部分也就不再是剩餘價值，而是一種和剩餘價值相反的東西，是所完成的勞動的等價物。因為資本的異化性質，它同勞動的對立，轉移到現實剝削過程之外，即轉移到生息資本上，所以這個剝削過程本身也就表現為單純的勞動過程，在這個過程中，執行職能的資本家與工人相比，不過是在進行另一種勞動。因此，剝削的勞動和被剝削的勞動，二者作為勞動成了同一的東西。剝削的勞動，象被剝削的勞動一樣，是勞動。利息成了資本的社會形式，不過表現在一種中立的、沒有差別的形式上；企業主收入成了資本的經濟職能，不過這個職能的一定的、資本主義的性質被抽掉了。

企業主收入是勞動的監督工資這種看法，是從企業主收入同利息的對立中產生的，並由於下面這個事實而得到進一步加強：利潤的一部分事實上能夠作為工資分離出來，並且確實也作為工資分離出來，或者不如反過來說，在資本主義生產方式的基礎上，一部分工資表現為利潤的不可缺少的組成部分。正如亞·斯密已經正確地發現的那樣，在那些生產規模等等允許有充分的分工，以致可以對一個經理支付特別工資的營業部門中，這個利潤部分會以經理的薪水的形式純粹地表現出來，一方面同利潤(利息和企業主收入的總和)，另一方面同扣除利息以後作為所謂企業主收入留下的那部分利潤相獨立並且完全分離出來。

凡是直接生產過程具有社會結合過程的形態，而不是表現為獨立生產者的孤立勞動的地方，都必然會產生監督勞動和指揮勞動。不過它具有二重性。

一方面，凡是有許多個人進行協作的勞動，過程的聯繫和統一都必然要表現在一個指揮的意誌上，表現在各種與局部勞動無關而與工場全部活動有關的職能上，就象一個樂隊要有一個指揮一樣。這是一種生產勞動，是每一種結合的生產方式中必須進行的勞動。

另一方面，——完全撇開商業部門不說，——凡是建立在作為直接生產者的勞動者和生產資料所有者之間的對立上的生產方式中，都必然會產生這種監督勞動。這完全同在專製國家中一樣，在那裏，政府的監督勞動和全面干涉包括兩方面：既包括執行由一切社會的性質產生的各種公共事務，又包括由政府同人民大眾相對立而產生的各種特殊職能。

第五篇 利潤分為利息和企業主收入。

                                                                             生息資本

                                                          第二十三章　　利息和企業主收入

       一個樂隊指揮完全不必就是樂隊的樂器的所有者；如何處理其他演奏者的“工資”問題，也不是他這個樂隊指揮職能範圍以內的事情。

       只要這種勞動是由作為社會勞動的勞動的形式引起，由許多人為達到共同結果而形成的結合和協作引起，它就同資本完全無關，就象這個形式本身一旦把資本主義的外殼炸毀，就同資本完全無關一樣。

      每一次危機以後，我們都可以在英國工廠區看到許多以前的工廠主，他們現在作為經理，為了低微的工資，替那些往往就是他們自己的債權人的新工廠主，去管理他們自己從前所有的工廠。
商業經理和產業經理的管理工資，在工人的合作工廠和資本主義的股份企業中，都是完全同企業主收入分開的。在其他場合偶然出現的管理工資同企業主收入的分離，在這裏則是經常的現象。在合作工廠中，監督勞動的對立性質消失了，因為經理由工人支付報酬，他不再代表資本而同工人相對立。與信用事業一起發展的股份企業，一般地說也有一種趨勢，就是使這種管理勞動作為一種職能越來越同自有資本或借入資本的所有權相分離，這完全象司法職能和行政職能隨着資產階級社會的發展，同土地所有權相分離一樣，而在封建時代，這些職能卻是土地所有權的屬性。但是一方面，因為執行職能的資本家同資本的單純所有者即貨幣資本家相對立，並且隨着信用的發展，這種貨幣資本本身取得了一種社會的性質，集中於銀行，並且由銀行貸出而不再是由它的直接所有者貸出；另一方面，又因為那些不能在任何名義下，即不能用借貸也不能用別的方式占有資本的單純的經理，執行着一切應由執行職能的資本家自己擔任的現實職能，所以，留下來的只有管理人員，資本家則作為多餘的人從生產過程中消失了。

第五篇 利潤分為利息和企業主收入。

                                                         生息資本

                          第二十四章　資本關係在生息資本形式上的外表化
在生息資本的形式上，這種性質是直接地表現出來的，沒有任何生產過程或流通過程作媒介。資本表現為利息的即資本自身增殖的神秘的、自行創造的源泉。

      社會關係最終成為一種物即貨幣同它自身的關係。

      創造價值，提供利息，成了貨幣的屬性，就象梨樹的屬性是結梨一樣。貸款人也是把他的貨幣作為這種可以生息的東西來出售的。

      在生息資本的形式上，資本拜物教的觀念完成了。按照這個觀念，積累的勞動產品，而且是作為貨幣固定下來的勞動產品，由於它天生的秘密性質，作為純粹的自動體，具有按幾何級數生產剩餘價值的能力，以致象《經濟學家》所認為的那樣，這種積累的勞動產品，早已對自古以來世界所有的財富進行了貼現，依法據為已有。過去的勞動的產品，過去的勞動，在這裏本身就孕育着現在的或未來的活的剩餘勞動的一部分。不過我們知道，過去勞動的產品的價值保存下來，也就是說再生產出來，這實際上只是它們同活勞動接觸的結果；物化勞動自身難保，又如何創造價值。其次，過去勞動的產品對於活的剩餘勞動的支配權，恰好只是在存在着資本關係——一定的社會關係，在這種社會關係中，過去勞動獨立地同活勞動相對立，並支配着活勞動——的時期內才存在。
第五篇 利潤分為利息和企業主收入。

                                                              生息資本

                     第二十五章　　信用和虛擬資本

        在這裏，我們只研究商業信用和銀行信用。這種信用的發展和公共信用的發展之間的聯繫，不屬於我們考察的範圍。
隨着商業和只是着眼於流通而進行生產的資本主義生產方式的發展，信用製度的這個自然基礎也在擴大、普遍化和發展。

       就象生產者和商人的這種互相預付形成信用的真正基礎一樣，這種預付所用的流通工具，匯票，也形成真正的信用貨幣如銀行券等等的基礎。真正的信用貨幣不是以貨幣流通(不管是金屬貨幣還是國家紙幣)為基礎，而是以匯票流通為基礎。
威·裏瑟姆(約克郡的銀行家)在《關於通貨問題的通信》(1840年倫敦增訂第2版)中說：

“空頭匯票，是指人們在一張流通的匯票到期以前又開出另一張代替它的匯票，這樣，通過單純流通手段的製造，就製造出虛擬資本。在貨幣過剩和便宜的時候，我知道，這個辦法被人使用到驚人的程度。”

關於一般信用，圖克說過如下的話：

“信用，在它的最簡單的表現上，是一種適當的或不適當的信任，它使一個人把一定的資本額，以貨幣形式或以估計為一定貨幣價值的商品形式，委託給另一個人，這個資本額到期後一定要償還。”

銀行家把借貸貨幣資本大量集中在自己手中，以致與產業資本家和商業資本家相對立的，不是單個的貸出者，而是作為所有貸出者的代表的銀行家。銀行家成了貨幣資本的總管理人。另一方面，由於他們為整個商業界而借款，他們也把借入者集中起來，與所有貸出者相對立。銀行一方面代表貨幣資本的集中，貸出者的集中，另一方面代表借入者的集中。銀行的利潤一般地說在於：它們借入時的利息率低於貸出時的利息率。

貸放(這裏我們只考察真正的商業信用)是通過匯票的貼現——使匯票在到期以前轉化成貨幣——來進行的，是通過不同形式的貸款，即以個人信用為基礎的直接貸款，以有息證券、國家證券、各種股票作抵押的貸款，特別是以提單、棧單及其他各種證明商品所有權的單據作抵押的貸款來進行的，是通過存款透支等等來進行的。

在大多數國家裏，發行銀行券的主要銀行，作為國家銀行和私人銀行之間的奇特的混合物，事實上有國家的信用作為後盾，它們的銀行券在不同程度上是合法的支付手段；因為在這裏可以明顯看到的是，銀行家經營的是信用本身，而銀行券不過是流通的信用符號。

“銀行家的業務……可以分成兩部分……1．從那些不能直接運用資本的人那裏收集資本，把它分配給或轉移給能夠運用它的人。2．從顧客的收入接受存款，並在顧客需要把它用於消費的時候，如數付給他們。前者是資本的流通，後者是貨幣(currency)的流通。”——“前者是一方面集中資本，另一方面分配資本；後者是為周圍地區的地方需要而調節流通。”——圖克《對貨幣流通規律的研究》第36、37頁。

第五篇 利潤分為利息和企業主收入。

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            第二十六章　貨幣資本的積累，它對利息率的影響
“在獲得貨幣的願望之後，最迫切的願望是，按照某種會帶來利息或利潤的投資方法，再把貨幣投放出去；因為，作為貨幣的貨幣是什麼也生不出來的。因此，如果在過剩資本不斷湧來的同時，投資範圍得不到逐漸的充分的擴大，那末，尋找用途的貨幣就必然會周期地，在不同情況下多少不等地積累起來。多年來，國債一直是英國過剩財富的一個大吸收器。”(《通貨論》1845年倫敦版第32—34頁)

      不管原因是什麼，正是對貨幣資本的需求提高了利息率，即貨幣資本的價值。

     羅馬人的強大是他們進行征服的原因，但這種征服破壞了他們的強大。財富是奢侈的原因，但奢侈對財富起着破壞的作用。好一個狡猾的傢伙!這個暴發戶、百萬富翁的“邏輯”竟博得了整個英國的尊敬，這是對當今資產階級世界的愚蠢的最好寫照。此外，雖然高利潤率和營業擴大可以是高利息率的原因，但高利息率決不因此就是高額利潤的原因。而問題正好是：在高利潤率早已消失之後，這種高利息率(這是危機中實際發生的情況)是不是還繼續下去，或者說，是不是才達到了它的頂點。

第五篇 利潤分為利息和企業主收入。

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                                     第二十七章　　信用在資本主義生產中的作用
IV. 把股份製度——它是在資本主義體系本身的基礎上對資本主義的私人產業的揚棄；它越是擴大，越是侵入新的生產部門，它就越會消滅私人產業——撇開不說，信用為單個資本家或被當作資本家的人，提供在一定界限內絕對支配別人的資本，別人的財產，從而別人的勞動的權利。對社會資本而不是對自己資本的支配權，使他取得了對社會勞動的支配權。因此，一個人實際擁有的或公眾認為他擁有的資本本身，只是成為信用這個上層建築的基礎。

       成功和失敗同時導致資本的集中，從而導致最大規模的剝奪。在這裏，剝奪已經從直接生產者擴展到中小資本家自身。這種剝奪是資本主義生產方式的出發點；實行這種剝奪是資本主義生產方式的目的，而且最後是要剝奪一切個人的生產資料，這些生產資料隨着社會生產的發展已不再是私人生產的資料和私人生產的產品，它們只有在聯合起來的生產者手中還能是生產資料，因而還能是他們的社會財產，正如它們是他們的社會產品一樣。但是，這種剝奪在資本主義製度本身內，以對立的形態表現出來，即社會財產為少數人所占有；而信用使這少數人越來越具有純粹冒險家的性質。因為財產在這裏是以股票的形式存在的，所以它的運動和轉移就純粹變成了交易所賭博的結果；在這種賭博中，小魚為鯊魚所吞掉，羊為交易所的狼所吞掉。在股份製度內，已經存在着社會生產資料藉以表現為個人財產的舊形式的對立面；但是，這種向股份形式的轉化本身，還是局限在資本主義界限之內；因此，這種轉化並沒有克服財富作為社會財富的性質和作為私人財富的性質之間的對立，而只是在新的形態上發展了這種對立。
這種工廠表明，在物質生產力和與之相適應的社會生產形式的一定的發展階段上，一種新的生產方式怎樣會自然而然地從一種生產方式中發展並形成起來。

      信用製度是資本主義的私人企業逐漸轉化為資本主義的股份公司的主要基礎，同樣，它又是按或大或小的國家規模逐漸擴大合作企業的手段。資本主義的股份企業，也和合作工廠一樣，應當被看作是由資本主義生產方式轉化為聯合的生產方式的過渡形式，只不過在前者那裏，對立是消極地揚棄的，而在後者那裏，對立是積極地揚棄的。
信用製度加速了生產力的物質上的發展和世界市場的形成；使這二者作為新生產形式的物質基礎發展到一定的高度，是資本主義生產方式的歷史使命。同時，信用加速了這種矛盾的暴力的爆發，即危機，因而加強了舊生產方式解體的各種要素。

信用製度固有的二重性質是：一方面，把資本主義生產的動力——用剝削別人勞動的辦法來發財致富——發展成為最純粹最巨大的賭博欺詐製度，並且使剝削社會財富的少數人的人數越來越減少；另一方面，又是轉到一種新生產方式的過渡形式。

第五篇 利潤分為利息和企業主收入。

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                        第二十八章　流通手段和資本。圖克和富拉頓的見解
在繁榮時期，在再生產過程大大擴張、加速並且加緊進行的時期，工人會充分就業。在大多數情況下，工資也會提高，這在某種程度上會使商業周期的其他時期工資下降到平均水平以下的情形得到些補償。同時，資本家的收入也會顯着增加。消費會普遍提高。商品價格通常也會提高，至少在各個起決定作用的營業部門會提高。因此，流通貨幣量會增加，至少在一定限度內會增加；之所以是一定限度，是由於較快的流通速度又會限製流通手段量的增加。

在危機時期，情形正好相反。第一種流通縮小，物價下降，工資也下降；就業工人的人數減少，交易的總額減少。另一方面，在第二種流通上，隨着信用的緊縮，對貸款的需要增加了。

毫無疑問，在同再生產過程的停滯結合在一起的信用緊縮的情況下，第一種流通即收入的花費所需要的通貨量就會減少，而第二種流通即資本的轉移所需要的通貨量則會增加。

  銀行貸出的是資本，而不是流通手段，那末，這句話有雙重意義。第一，它貸出的不是信用，而是實際的價值，即它自己的資本的一部分或存在它那裏的資本的一部分。第二，它不是為國內流通，而是為國際流通貸出貨幣，它貸出的是世界貨幣；為了這個目的，貨幣必須總是以貯藏貨幣的形式存在，以它的金屬形體存在；在這個形式上，貨幣不僅是價值的形式，而且本身就等於以它為貨幣形式的價值。
一切留在銀行外面的銀行券，無論它們是在流通中還是堆在私人貯藏庫中，對銀行本身來說，都是處在流通中，也就是說，都是處在銀行的占有之外。因此，如果銀行擴大它的貼現和抵押業務，即增加有價證券為抵押的貸款，那末它為此目的發行的銀行券必須再流回到它那裏，因為如果不這樣，這些銀行券就會使流通手段的總額增加，這正好是不應發生的情形。這種回流能夠按照兩個方法進行。

第一：銀行把銀行券支付給A，取得有價證券；A把這些銀行券支付給B，以償付到期的匯票；B再把這些銀行券存入銀行。這些銀行券的流通到此就結束了，但是貸款依然存在。

第二：A支付給B，B自己或從B那裏得到這種銀行券的C，再用這種銀行券直接地或間接地向銀行償付到期的匯票。在這個場合，付給銀行的是它自己的銀行券。這時交易由此就完成了(不過A還要向銀行償還貸款)。

那些為了獲得金或銀行券而必須被賣掉的是有息的有價證券、國債券、股票等等。但是，如果這是國債券，那就只是對它的買者來說是資本；它代表着買者支付的購買價格，代表着他投在國債券上的資本；它本身不是資本，而只是債權。如果這是不動產抵押單，那它就只是有權獲得未來地租的證據。如果這是股票，那它就只是有權取得未來剩餘價值的所有權證書。所有這些東西，都不是實際的資本，也都不是資本的組成部分，並且本身也不是價值。通過這一類交易，原來屬於銀行的貨幣也可以轉化為存款，以致就這個貨幣來說，銀行由所有人變成債務人，不過會在別的名義下把這個貨幣保持在手中。雖然這一點對銀行本身來說非常重要，但它絲毫不會改變國內儲備的資本甚至貨幣資本的量。

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                                                     生息資本（續）

                                      第二十九章　銀行資本的組成部分

 　　銀行資本由兩部分組成：1．現金(金或銀行券)；2．有價證券。我們可以再把有價證券分成兩部分：一部分是商業證券即匯票，它們是流動的，按時到期的，它們的貼現已經成為銀行家的基本業務；另一部分是公共有價證券，如國債券，國庫券，各種股票，總之，各種有息的而和匯票有本質差別的證券。這裏還可以包括不動產的抵押單。由這些物質組成部分構成的資本，又分為銀行家自己的投資和別人的存款，後者形成銀行營業資本或借入資本。對那些發行銀行券的銀行來說，這裏還包括銀行券。我們首先把存款和銀行券撇開不說。很明顯，銀行家資本的這些實際組成部分——貨幣、匯票、有息證券——決不因為這些不同要素是代表銀行家自有的資本，還是代表存款即別人所有的資本，而會發生什麼變化。不論銀行家只用自有的資本來經營業務，還是只用在他那裏存入的資本來經營業務，銀行家資本的上述區分仍然不變。
國家對借入資本每年要付給自己的債權人以一定量的利息。在這個場合，債權人不能要求債務人解除契約，而只能賣掉他的債權，即他的所有權證書。資本本身已經由國家花掉了，耗費了。

  這種資本，即把國家付款看成是自己的幼仔(利息)的資本，是幻想的虛擬的資本。

  不管這種交易反復進行多少次，國債的資本仍然是純粹的虛擬資本；一旦債券賣不出去，這個資本的假象就會消失。然而，我們馬上就會知道，這種虛擬資本有它的獨特的運動。
人們把虛擬資本的形成叫作資本化。人們把每一個有規則的會反復取得的收入按平均利息率來計算，把它算作是按這個利息率貸出的資本會提供的收入，這樣就把這個收入資本化了。

    資本是一個自行增殖的自動機的觀念就牢固地樹立起來了。

   這種證券就是代表這種資本的所有權證書。鐵路、採礦、輪船等公司的股票是代表現實資本，也就是代表在這些企業中投入的並執行職能的資本，或者說，代表股東預付的、以便在這些企業中作為資本來用的貨幣額。這裏決不排除股票也只是一種欺詐的東西。但是，這個資本不能有雙重存在：一次是作為所有權證書即股票的資本價值，另一次是作為在這些企業中實際已經投入或將要投入的資本。它只存在於後一種形式，股票只是對這個資本所實現的剩餘價值的相應部分的所有權證書。          
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                                     第二十九章　銀行資本的組成部分

 　  這種證券的市場價值部分地有投機的性質，因為它不是由現實的收入決定的，而是由預期得到的、預先計算的收入決定的。但是，假定現實資本的增殖不變，或者假定象國債那樣，資本已不存在，年收益已經由法律規定，並且又有充分保證，那末，這種證券的價格的漲落就和利息率成反比。

  不管這種證券保證它的所有者取得的收益，象國家證券那樣是不變的，也不管這種證券所代表的現實資本的增殖象在產業企業中那樣會因再生產過程的擾亂而受到影響，在這兩種場合，這種價格跌落的現象都是會發生的。只是在後一種場合，除了上述貶值以外，還會進一步貶值。一旦風暴過去，這種證券就會回升到它們以前的水平，除非它們代表的是一個破產的或欺詐性質的企業。它們在危機中的貶值，會作為貨幣財產集中的一個有力的手段來發生作用。
只要這種貶值不表示生產以及鐵路和運河運輸的實際停滯，不表示已開始經營的企業的停閉，不表示資本在毫無價值的企業上的白白浪費，一個國家就決不會因為名義貨幣資本這種肥皂泡的破裂而減少分文。

  銀行家資本的最大部分純粹是虛擬的，是由債權(匯票)，國家證券(它代表過去的資本)和股票(對未來收益的支取憑證)構成的。在這裏，不要忘記，銀行家保險箱內的這些證券，即使是對收益的可靠支取憑證(例如國家證券)，或者是現實資本的所有權證書(例如股票)，它們所代表的資本的貨幣價值也完全是虛擬的，是不以它們至少部分地代表的現實資本的價值為轉移的；既然它們只是代表取得收益的權利，並不是代表資本，那末，取得同一收益的權利就會表現在不斷變動的虛擬貨幣資本上。此外，還要加上這種情況：這種虛擬的銀行家資本，大部分並不是代表他自己的資本，而是代表公眾在他那裏存入的資本(不論有利息，或者沒有利息)。
存款總是存入貨幣——金或銀行券，或者存入對它們的支取憑證。除了根據實際流通的需要時而收縮時而擴大的準備金外，事實上，這種存款一方面總是在產業資本家和商人手裏，他們的匯票靠存款來貼現，他們也是靠存款來取得貸款；另一方面，這種存款是在有價證券的交易人(交易所經紀人)手裏，或者在已經出售有價證券的私人手裏，或者在政府手裏(例如在發行國庫券和舉借新債的場合)。存款本身起着雙重作用。一方面，正如前面已經講過的，它們會作為生息資本貸放出去，因而不會留在銀行的保險柜裏，而只是作為存款人提供的貸款記在銀行的賬簿上。另一方面，在存款人相互間提供的貸款由他們的存款支票互相平衡和互相抵銷時，它們只是作為賬面項目起作用；在這裏，無論存款存在同一銀行家那裏，由他在各賬戶之間進行抵銷，或者存款存入不同的銀行，由各該銀行互相交換支票，而只是支付差額，情況都完全是一樣的。

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                                    第三十章　貨幣資本和現實資本。I

                                                              （一）
公用事業、鐵路、礦山等等的所有權證書，正如我們上面所說的，固然是現實資本的證書，但有了這種證書，並不能去支配這個資本。這個資本是不能提取的。有了這種證書，只是在法律上有權索取這個資本應該獲得的一部分剩餘價值。但是，這種證書也就成為現實資本的紙製復本，正如提貨單在貨物之外，和貨物同時具有價值一樣。它們成為並不存在的資本的名義代表。這是因為現實資本存在於這種復本之外，並且不會由於這種復本的轉手而改變所有者。這種復本所以會成為生息資本的形式，不僅因為它們保證取得一定的收益，而且因為可以通過它們的出售而得到它們的資本價值的償付。當這些證券的積累表示鐵路、礦山、汽船等等的積累時，它們也表示現實再生產過程的擴大，就象動產徵稅單的擴大表示這種動產的增加一樣。

  每一個人都一面提供信用，一面接受信用。

  隨着勞動生產力，從而大規模生產的發展，1．市場會擴大，並且會遠離生產地點，2．因而信用必須延長，並且3．投機的要素必然越來越支配交易。大規模的和供應遠地市場的生產，會把全部產品投入商業手中；但是，要使一國的資本增加一倍，以便商業能夠用自有的資本把全國的產品買去並且再賣掉，這是不可能的。在這裏，信用就是不可避免的了；信用的數量和生產的價值量一起增長，信用的期限也會隨着市場距離的增加而延長。

  信用和產業資本本身的規模一同增大。在這裏，借貸資本和產業資本是一個東西；貸出的資本就是商品資本，不是用於最後的個人的消費，就是用來補償生產資本的不變要素。所以，這裏作為貸出的資本出現的，總是那種處在再生產過程的一定階段的資本，它通過買賣，由一個人手裏轉移到另一個人手裏，不過它的代價要到後來才按約定的期間由買者支付。

  信用的中介作用在這裏表現為：1．就產業資本家來說，使產業資本由一個階段轉移到另一個階段，使彼此有關和彼此銜接的各生產部門聯繫起來；2．就商人來說，使商品由一個人手裏運到和轉入另一個人手裏，直到商品最終出售，變成貨幣，或者交換成其他商品。
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                                    第三十章　貨幣資本和現實資本。I

                                                         （二）

  要求現金支付，對賒售小心謹慎，是產業周期中緊接着崩潰之後的那個階段所特有的現象。在危機中，因為每個人都想賣而賣不出去，但是為了支付，又必須賣出去，所以，正是在這個信用最缺乏(並且就銀行家的信用來說，貼現率也最高)的時刻，不是閒置的尋找出路的資本，而是滯留在自身的再生產過程內的資本的數量也最大。這時，由於再生產過程的停滯，已經投入的資本實際上大量地閒置不用。工廠停工，原料堆積，製成的產品充斥商品市場。因此，如果認為這種情況是由於生產資本的缺乏造成的，那就大錯特錯了。正好在這個時候，生產資本是過剩了，無論就正常的、但是暫時緊縮的再生產規模來說，還是就已經萎縮的消費來說，都是如此。

 危機好象只能由各個部門生產的不平衡，由資本家自己的消費和他們的積累之間的不平衡來說明。而實際情況卻是，投在生產上的資本的補償，在很大程度上依賴於那些非生產階級的消費能力；工人的消費能力一方面受工資規律的限製，另一方面受以下事實的限製，就是他們只有在他們能夠為資本家階級帶來利潤的時候才能被雇用。一切真正的危機的最根本的原因，總不外乎群眾的貧困和他們的有限的消費，資本主義生產卻不顧這種情況而力圖發展生產力，好象只有社會的絕對的消費能力才是生產力發展的界限。
在資本回流實際上早已只有一部分靠犧牲那些受騙的貸款人，一部分靠犧牲那些受騙的生產者才能實現之後，營業紮實可靠、回流十分順暢的假象，還能平靜地保持下去。因此，正好在崩潰的前夕，營業總是顯得幾乎安然無恙。

事實上這是唯一的這樣一個時期，這時可以說低利息率，從而借貸資本的相對充裕，是和產業資本的現實擴大結合在一起的。由於資本容易並且有規則地流回，加上商業信用擴大，這就保證了借貸資本的供給(雖然需求已經增長)，防止了利息率水平的上升。另一方面，只有到這時，沒有準備資本甚至根本沒有任何資本而完全依賴貨幣信用進行投機的騎士們，才引人註目地湧現出來。此外，還有各種形式的固定資本的顯着擴大和新型大企業的大批開設。現在，利息提高到它的平均水平。但是，只要新的危機爆發，信用突然停止，支付停滯，再生產過程癱瘓，並且，除了上述的例外情況，在借貸資本幾乎絕對缺乏的同時，閒置的產業資本發生過剩，這時，利息率就會再升到它的最高限度。

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                                              第三十章　貨幣資本和現實資本。I

                                                        （三）
{由於交通工具的驚人發展，——遠洋輪船、鐵路、電報、蘇伊士運河，——第一次真正地形成了世界市場。歐洲的過剩資本，在世界各地開闢了無限廣闊和多種多樣的投資領域，所以資本比以前分散得更加廣泛，並且地方性的過度投機也比較容易克服了。由於這一切，以前的危機策源地和造成危機的機會，多數已經消除或大大削弱。保護關稅本身，只不過是最後的、全面的、決定世界市場霸權的工業戰爭的準備。所以，每一個對舊危機的重演有抵銷作用的要素，都包含着更猛烈得多的未來危機的萌芽。——弗·恩·}

       乍看起來，好象整個危機只表現為信用危機和貨幣危機。而且，事實上問題只是在於匯票能否兌換為貨幣。但是這種匯票多數是代表現實買賣的，而這種現實買賣的擴大遠遠超過社會需要的限度這一事實，歸根到底是整個危機的基礎。不過，除此以外，這種匯票中也有驚人巨大的數額，代表那種現在已經敗露和垮臺的純粹欺詐營業；其次，代表利用別人的資本進行的已告失敗的投機；最後，還代表已經跌價或根本賣不出去的商品資本，或者永遠不會實現的資本回流。

        物價在一切國家上漲，信用在一切國家過度膨脹。接着就在一切國家發生同樣的總崩潰。

       商品資本代表可能的貨幣資本的那種特性，在危機中和一般在營業停滯時期，將會大大喪失。虛擬資本，生息的證券，在它們本身是作為貨幣資本而在證券交易所內流通的時候，也是如此。它們的價格隨着利息的提高而下降。其次，它們的價格還會由於信用的普遍缺乏而下降，這種缺乏強使證券所有者在市場上大量拋售這種證券，以便獲得貨幣。最後，股票的價格也下降，部分是由於股票有權要求的收入減少了，部分是由於它們代表的往往是那種帶有欺詐性質的企業。在危機時期，這種虛擬的貨幣資本大大減少，從而它的所有者憑它在市場上獲得貨幣的力量也大大減少。這些有價證券在行情表上的貨幣名稱的減少，雖然和它們所代表的現實資本無關，但是和它們的所有者的支付能力關係極大。
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                                                  第三十一章　貨幣資本和現實資本。II

      產業資本家進行的現實積累，通常要由再生產中的資本本身的各種要素的增加來實現。因此，只是信用事業的發展和貨幣借貸業務在大銀行手中的異常集中，就必然會使借貸資本的積累，作為一個和現實積累不同的形式加速進行。借貸資本的這種迅速發展是現實積累的結果，因為它是再生產過程發展的結果，而構成這種貨幣資本家的積累源泉的利潤，只是從事再生產的資本家榨取的剩餘價值的一種扣除(同時也是對別人儲蓄所得的利息的一部分的占有)。

      貨幣資本家賺到的、由他們再轉化為資本的全部利潤，首先轉化為借貸貨幣資本。因此，借貸貨幣資本的積累，——它雖然是現實積累的產物，但和現實的積累不同，——甚至在我們只考察貨幣資本家，銀行家等等的時候，就已經表現為這類特殊的資本家的積累了。並且，凡是在信用事業隨着再生產過程的現實擴大而擴大時，這種積累也都必然跟着增加。

     要作為收入來花費的部分，是會逐漸消費掉的，但在消費以前的那段時間內，它會作為存款，構成銀行家的借貸資本。因此，甚至作為收入來花費的利潤部分的增加，也表現為借貸資本的逐漸的不斷反復的積累。

     一切收入，不論是用於消費還是用於積累，只要它存在於某種貨幣形式中，它就是商品資本轉化為貨幣的價值部分，從而是現實積累的表現和結果，但不是生產資本本身。
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                                          第三十二章　貨幣資本和現實資本。 III

         最重要的一點是，用於消費的收入部分(這裏撇開工人不說，因為他的收入＝可變資本)的擴大，首先表現為貨幣資本的積累。因此，在貨幣資本的積累中，加入了一個本質上和產業資本的現實積累不同的要素，因為年產品中用於消費的部分，並不是資本。年產品的另一部分是補償資本的，即補償消費資料生產者的不變資本的，但只要它實際轉化為資本，它就會處於這個不變資本生產者的收入的實物形式。代表收入、僅僅充當消費媒介的同一貨幣，通常會暫時轉化為借貸貨幣資本。只要這個貨幣表現工資，它同時就是可變資本的貨幣形式；只要這個貨幣用來補償消費資料生產者的不變資本，它就是他們的不變資本所暫時採取的貨幣形式，被用來購買他們所要補償的不變資本的各種實物要素。雖然它的數量和再生產過程的規模一同增長，它本身無論在這個形式上或在那個形式上都不表示積累。但它暫時執行借貸貨幣的職能，即貨幣資本的職能。因此，從這方面看，貨幣資本的積累所反映的資本積累，必然總是比現實存在的資本積累更大。這是由於以下的事實：個人消費的擴大，因為以貨幣為媒介而表現為貨幣資本的積累，因為個人消費的擴大，為現實的積累，為開闢新的投資場所的貨幣，提供了貨幣形式。

        事實上，在商業信用的基礎上，一個人把再生產過程中需用的貨幣借給另一個人。但現在這一點是採取這樣的形式：一部分進行再生產的資本家把貨幣借給銀行家，這個銀行家又把貨幣借給另一部分進行再生產的資本家，因此，銀行家就表現為恩賜者了；同時，對這種資本的支配權，就完全落到作為中介人的銀行家手裏了。

       貨幣資本的積累是由一群發了財並退出再生產領域的人引起的。在產業周期過程中所獲得的利潤越多，這種人的人數就越多。這裏，借貸貨幣資本的積累，一方面表示現實的積累(就它的相對範圍來說)；另一方面只是表示產業資本家轉化為單純的貨幣資本家的程度。

        隨着物質財富的增長，貨幣資本家階級也增長起來；第一，退出營業的資本家即食利者的人數和財富增加了；第二，信用製度更發展了，因此，銀行家、貸款人、金融家等等的人數也增加了。

        在危機時期，對借貸資本的需求達到了最高限度，因此利息率也達到了最高限度；利潤率幾乎沒有了，與此同時，對產業資本的需求也幾乎消失了。在這個時期，每個人借錢都只是為了支付，為了結清已經欠下的債務。相反地，在危機以後的復蘇時期，人們要求借貸資本，卻是為了購買，為了把貨幣資本變成生產資本或商業資本。所以，這時，要求借貸資本的，或者是產業資本家，或者是商人。產業資本家用它來購買生產資料和勞動力。

       在信用收縮或完全停止的緊迫時期，貨幣將會突然作為唯一的支付手段和真正的價值存在，絕對地和商品相對立。因此，商品會全面跌價，並且難於甚至不可能轉化為貨幣，就是說，難於甚至不可能轉化為它們自己的純粹幻想的形式。但是，另一方面，信用貨幣本身只有在它的名義價值額上絕對代表現實貨幣時，才是貨幣。

       在商業信用中，利息，作為信用價格和現金價格的差額，只是當匯票具有比普通期限長的期限時，才加到商品的價格中去。否則，就不會。這種情況之所以產生，是因為每一個人都是一手接受信用，另一手給予信用。{這和我的經驗是不一致的。——弗·恩·}
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                                           第三十三章　信用製度下的流通手段
{在營業的狀況使得貸款有規則地流回，從而信用始終沒有動搖的時候，通貨的擴張和收縮完全取決於工商業者的需要。

        在危機以後的消沉時期，通貨額最小，隨着需求的重新活躍，又會出現對流通手段的較大的需要。這種需要隨着繁榮的增進而增加；而在過度擴張和過度投機的時期，流通手段量將達到最高點，——這時危機突然爆發了，昨天還是如此充足的銀行券，一夜之間就從市場上消失了；隨着銀行券的消失，匯票貼現者，要有價證券作擔保的貸款人，商品購買者，也消失了。
危機一旦爆發，問題就只是支付手段。但是因為這種支付手段的收進，對每個人來說，都要依賴於另一個人，誰也不知道另一個人能不能如期付款；所以，將會發生對市場上現有的支付手段即銀行券的全面追逐。每一個人都想儘量多地把自己能夠獲得的貨幣貯藏起來，因此，銀行券將會在人們最需要它的那一天從流通中消失。——弗·恩·}

       如果這個準備金很多，從而實際流通的通貨很少，那末，從貨幣市場的觀點看，這就是通貨充足；如果這個準備金很少，從而實際流通的通貨很多，從貨幣市場的觀點看，就叫作通貨短缺，也就是說，代表閒置的借貸資本部分，只有一個很小的數額。

        銀行券只是因為國家的支持才具有信用；它能把這些銀行券由紙變為貨幣，然後貸給國家，也是國家給與它的權力；但是它卻要國家，也就是公眾以國債利息的形式對這種權力付給報酬。

       銀行的權力，在它對市場利息率的調節上顯示出來。
再談談集中!那種以所謂國家銀行為中心，並且有大貸款人和高利貸者圍繞在國家銀行周圍的信用製度，就是一個巨大的集中，並且它給與這個寄生者階級一種神話般的、不僅周期地消滅一部分產業資本家，而且用一種非常危險的方法來干涉現實生產的權力——而這伙匪幫既不懂生產，又同生產沒有關係。

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                                           第三十四章　通貨原理和1844年英國的銀行立法
{商業危機的最普遍和最顯着的現象，就是商品價格在長期普遍上漲之後突然普遍跌落。商品價格的普遍跌落可以說成貨幣同一切商品對比起來它的相對價值上漲；相反，價格的普遍上漲也可以說成貨幣的相對價值的跌落。兩種說法都是敘述現象而不是解釋現象。——弗·恩·}

{由於幾乎每次危機都有一個金向國外大量流出的階段，而且流出的金主要由銀行的金屬貯藏來補償，所以這種情況更容易發生。但在這個場合，每有5鎊金流往國外，在國內流通中就被抽去一張5鎊銀行券，因此，正好是在最迫切需要最大量流通手段的時候，流通手段的量卻減少了。這樣，1844年的銀行法就直接促使整個商業界在危機爆發時立即大量貯藏銀行券，從而加速並加劇了危機；這個銀行法由於在決定性時刻人為地增加了對貸款的需求，即增加了對支付手段的需求，同時又限製它的供給，就促使利息率在危機時期上升到空前的高度；所以，這個銀行法並沒有消除危機，卻反而使危機加劇了，以致達到了不是整個產業界必然破產，就是銀行法必然破產的程度。——弗·恩·}

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                                          第三十五章　貴金屬和匯兌率

        輸入超過輸出以及相反的現象，大體說來，可以用中央銀行的金屬準備的增加或減少來測量。這個尺度準確到什麼程度，當然首先取決於整個銀行業務已集中到什麼程度。因為所謂國家銀行的貴金屬貯藏在什麼程度上代表一國的金屬貯藏，就是取決於這一點。

 所謂國家銀行的金屬準備的用途(這種用途決不能單獨調節金屬貯藏量，因為後者可以僅僅由於國內外營業的萎縮而增大)有三個方面：1．作為國際支付的準備金，也就是作為世界貨幣的準備金；2．作為時而擴大時而收縮的國內金屬流通的準備金；3．作為支付存款和兌換銀行券的準備金(這和銀行的職能有聯繫，但和貨幣作為單純貨幣的職能無關)。因此，這種金屬準備會受到涉及這三種職能中任何一種職能的事情的影響；就是說，作為國際基金，它會受支付差額的影響，而不管這種差額是由什麼原因決定的，不管這種差額和貿易差額的關係如何；作為國內金屬流通的準備金，它會受這種流通的擴大或收縮的影響。

 一旦普遍的危機結束，金和銀——撇開新開採的貴金屬從產地流入的現象不說——就會按金銀在平衡狀態下在各國形成特別貯藏的比例再行分配。在其他條件不變時，各國的相對儲藏量，是由各國在世界市場上所起的作用決定的。貴金屬會從存額超過正常水平的國家流到別的國家去；這種流出和流入的運動，不過是恢復金屬貯藏在各國之間原來的分配。

 中央銀行是信用製度的樞紐。而金屬準備又是銀行的樞紐。

 貨幣主義本質上是天主教的；信用主義本質上是基督教的。“蘇格蘭人討厭金子”。作為紙幣，商品的貨幣存在只是一種社會存在。信仰使人得救。這是對作為商品內在精神的貨幣價值的信仰，對生產方式及其預定秩序的信仰，對只是作為自行增殖的資本的人格化的生產當事人個人的信仰。但是，正如基督教沒有從天主教的基礎上解放出來一樣，信用主義也沒有從貨幣主義的基礎上解放出來。
第五篇 利潤分為利息和企業主收入。

                                                     生息資本（續）

                                     第三十六章　資本主義以前的狀態

                                                         （一）

 　　高利貸資本的存在所需要的只是，至少已經有一部分產品轉化為商品，同時隨着商品買賣的發展，貨幣已經在它的各種不同的職能上得到發展。

 高利貸資本在資本主義生產方式以前的時期存在的具有特徵的形式有兩種。第一是對那些大肆揮霍的顯貴，主要是對地主放的高利貸；第二是對那些自己擁有勞動條件的小生產者放的高利貸。這種小生產者包括手工業者，但主要是農民，因為總的說來，在資本主義以前的狀態中，只要這種狀態允許獨立的單個小生產者存在，農民階級必然是這種小生產者的大多數。
富裕地主因高利貸而遭到破產，小生產者被敲骨吸髓，這二者造成了大貨幣資本的形成和集中。但是，這個過程會在多大的程度上象在現代歐洲那樣使舊的生產方式廢除，並且是否會以資本主義生產方式代替它，這完全要取決於歷史的發展階段以及由此產生的各種情況。

 說什麼銀行家所以受人尊敬，而高利貸者所以受人憎恨和鄙視，是因為前者貸款給富人，而後者貸款給貧民。(弗·威·紐曼《政治經濟學講演集》1851年倫敦版第44頁)他沒有看到，這裏的區別是兩個社會生產方式之間以及和它們相適應的社會製度之間的區別，並且這個問題是不能用貧富的對立來解決的。

 分散的勞動者聯合在大工場內，從事有分工的但又互相銜接的活動；工具變成了機器。生產方式本身不再容許生產工具處於那種和小所有製聯繫着的分散狀態，也不再容許勞動者自己處於孤立狀態。在資本主義生產中，高利貸不能再使生產條件和生產者分離，因為二者已經分離了。
高利貸在資本主義以前的一切生產方式中所以有革命的作用，只是因為它會破壞和瓦解這些所有製形式，而政治製度正是建立在這些所有製形式的牢固基礎和它們的同一形式的不斷再生產上的。在亞洲的各種形式下，高利貸能夠長期延續，這除了造成經濟的衰落和政治的腐敗以外，沒有造成別的結果。只有在資本主義生產方式的其他條件已經具備的地方和時候，高利貸才表現為形成新生產方式的一種手段；這一方面是由於封建主和小生產遭到毀滅，另一方面是由於勞動條件集中為資本。

 小生產者是保持還是喪失生產條件，則取決於無數偶然的事故，而每一次這樣的事故或喪失，都意味着貧困化，使高利貸寄生蟲得以乘虛而入。對小農民來說，只要死一頭母牛，他就不能按原有的規模來重新開始他的再生產。這樣，他就墜入高利貸者的擺布之中，而一旦落到這種地步，他就永遠不能翻身。
第五篇 利潤分為利息和企業主收入。

                                                     生息資本（續）

                                     第三十六章　資本主義以前的狀態

                                                   （二）
信用製度是作為對高利貸的反作用而發展起來的。信用製度的發展恰好就是表示生息資本要服從資本主義生產方式的條件和需要。

 他是作為可能的資本家得到貸款的。一個沒有財產但精明強幹、穩重可靠、經營有方的人，通過這種方式也能成為資本家(因為在資本主義生產方式中，每一個人的商業價值總會得到相當正確的評價)，這是經濟辯護士們所贊嘆不已的事情，這種情況雖然不斷地把一系列不受某些現有資本家歡迎的新的幸運騎士召喚到戰場上來，但鞏固了資本本身的統治，擴大了它的基礎，使它能夠從社會下層不斷得到新的力量來補充自己。這和中世紀天主教會的情況完全一樣，當時天主教會不分階層，不分出身，不分財產，在人民中間挑選優秀人物來建立其教階製度，以此作為鞏固教會統治和壓迫俗人的一個主要手段。一個統治階級越能把被統治階級中的最傑出的人物吸收進來，它的統治就越鞏固。
現代信用製度創始人的出發點，並不是把一般生息資本革出教門，而是相反，對它予以公開承認。

如果考察一下那些在理論上維護並鼓勵在英國建立現代信用製度的着作的實際內容，那末，我們所發現的無非是這樣一種要求：生息資本，總之，可供借貸的生產資料，應該從屬於資本主義的生產方式，成為它的一個條件。

 信用製度和銀行製度把社會上一切可用的、甚至可能的、尚未積極發揮作用的資本交給產業資本家和商業資本家支配，以致這個資本的貸放者和使用者，都不是這個資本的所有者或生產者。因此，信用製度和銀行製度揚棄了資本的私人性質，它本身，但也僅僅是就它本身來說，已經包含着資本本身的揚棄。銀行製度從私人資本家和高利貸者手中剝奪了資本分配這樣一種特殊營業，這樣一種社會職能。但是，由於這一點，銀行和信用同時又成了使資本主義生產超出它本身界限的最有力的手段，也是引起危機和欺詐行為的一種最有效的工具。
毫無疑問，在由資本主義的生產方式向聯合起來勞動的生產方式過渡時，信用製度會作為有力的槓桿發生作用；但是，它僅僅是和生產方式本身的其他重大的有機變革相聯繫的一個要素。

 生產要素越是不作為商品進入生產過程和不作為商品離開生產過程，由貨幣轉化為生產要素的行為就越是表現為個別的行為。流通在社會再生產中所起的作用越是不重要，高利貸就越是興盛。　
第六篇 超額利潤轉化為地租

                                             第三十七章　導 論
如果說資本主義生產方式是以工人的勞動條件被剝奪為前提，那末，在農業中，它是以農業勞動者的土地被剝奪，以及農業勞動者從屬於一個為利潤而經營農業的資本家為前提。

 一方面使農業合理化，從而第一次使農業有可能按社會化的方式經營，另一方面，把土地所有權弄成荒謬的東西，——這是資本主義生產方式的巨大功績。資本主義生產方式的這種進步，同它的所有其他歷史進步一樣，首先也是以直接生產者的赤貧為代價而取得的。
資本能夠固定在土地上，即投入土地，其中有的是比較短期的，如化學性質的改良、施肥等等，有的是比較長期的，如修排水渠、建設灌溉工程、平整土地、建造經營建築物等等。

 一般剩餘勞動的自然基礎，即剩餘勞動必不可少的自然條件是：只要花費整個工作日的一部分勞動時間，自然就以土地的植物性產品或動物性產品的形式或以漁業等產品的形式，提供出必要的生活資料。農業勞動(這裏包括單純採集、狩獵、捕魚、畜牧等勞動)的這種自然生產率，是一切剩餘勞動的基礎，因為一切勞動首先而且最初是以占有和生產食物為目的的。

 正是在土地所有權在經濟上的實現中，在地租的發展中，有一點表現得特別突出，這就是：地租的量完全不是由地租的獲得者決定的，而是由他沒有參與、和他無關的社會勞動的發展決定的。
在社會發展的進程中，地租的量(從而土地的價值)作為社會總勞動的結果而發展起來。一方面，隨着社會的發展，土地產品的市場和需求會增大；另一方面，對土地本身的直接需求也會增大，因為土地本身對一切可能的甚至非農業的生產部門來說，都是生產競爭的條件。確切地說，只是就真正的農業地租來說，地租以及土地價值會隨着土地產品市場的擴大，也就是隨着非農業人口的增加，隨着他們對食物和原料的需要和需求的增加而發展起來。資本主義生產方式由於它的本性，使農業人口同非農業人口比起來不斷減少，因為在工業(狹義的工業)中，不變資本比可變資本的相對增加，是同可變資本的絕對增加結合在一起的，雖然可變資本相對減少了；而在農業中，經營一定土地所需的可變資本則絕對減少；因此，只有在耕種新的土地時，可變資本才會增加，但這又以非農業人口的更大增加為前提。

第六篇 超額利潤轉化為地租

                                         第三十八章　級差地租：概論

                                                        （一）

 　　 用自然瀑布作為動力的生產者的超額利潤，和一切不是由流通過程中的交易偶然引起，也不是由市場價格的偶然變動引起的超額利潤(我們在談到生產價格時，已經對這個範疇作了說明)首先具有相同的性質。因此，這種超額利潤，也就等於這個處於有利地位的生產者的個別生產價格和這整個生產部門的一般的、社會的、調節市場的生產價格之間的差額。這個差額，等於商品的一般生產價格超過它的個別生產價格的餘額。對這個餘額起調節作用的有兩個界限：一方面是個別的成本價格，因而也就是個別的生產價格；另一方面是一般的生產價格。利用瀑布進行生產的商品的價值比較小，因為生產這種商品時需要的勞動總量比較少，也就是說，因為以物化形式即作為不變資本部分加入生產的勞動比較少。這裏所使用的勞動是生產率較高的，它的個別的生產力，比大多數同類工廠所使用的勞動的生產力要大。它的較大的生產力表現在同別的工廠相比，它生產同量商品，只需要較少量的不變資本，只需要較少量的物化勞動。

 這個差額是這樣造成的：一方面，商品要按照它的一般市場價格，也就是按照競爭使個別價格平均化時形成的價格來出售；另一方面，他所推動的勞動的較大的個別生產力，使勞動者得不到好處，而和勞動的所有生產力一樣，使他們的雇主得到好處，就是說，表現為資本的生產力。
首先應該歸功於一種自然力，瀑布的推動力。瀑布是自然存在的，它和把水變成蒸汽的煤不同。煤本身是勞動的產物，所以具有價值，必須由一個等價物來支付，需要一定的費用。瀑布卻是一種自然的生產要素，它的產生不需要任何勞動。

 這些自然力就會增加剩餘價值，從而也增加利潤；因此，這些自然力，和由協作、分工等引起的勞動的社會的自然力完全一樣，是被資本壟斷的。工廠主要對煤炭進行支付，但是對於水改變物態，變成蒸汽的能力，對於蒸汽的壓力等等，卻不需要進行支付。對自然力實行壟斷，也就是對這種由自然力促成的勞動生產力的提高實行壟斷，是一切用蒸汽機進行生產的資本的共同特點。這種壟斷可以增加代表剩餘價值的勞動產品部分，而相對減少轉化為工資的勞動產品部分。
第六篇 超額利潤轉化為地租

                                         第三十八章　級差地租：概論

                                                  （二）

 採用更好的工作方法、新的發明、改良的機器、化學的製造秘方等等，一句話，採用新的、改良的、超過平均水平的生產資料和生產方法。成本價格的減少以及由此而來的超額利潤，在這裏，是執行職能的資本的使用方法造成的。

 超額利潤來源於資本本身(包括它所推動的勞動)：或者是所用資本的量的差別，或者是這種資本的更適當的應用。

 那個利用瀑布的工廠主的超額利潤，卻不是這樣。他所用勞動的已經提高的生產力，既不是來自資本和勞動本身，也不是來自對一種不同於資本和勞動、但已併入資本的自然力的單純利用。它來自勞動的某種較大的自然生產力，這種生產力和一種自然力的利用結合在一起，但這種自然力不象蒸汽的壓力那樣，可以在同一生產部門讓一切資本自由支配，所以並不是凡有資本投入這個部門，這種自然力的利用就會成為不言而喻的事情。這種自然力是一種可以壟斷的自然力，就象瀑布那樣，只有那些支配着特殊地段及其附屬物的人能夠支配它。但要象每個資本都能把水變成蒸汽那樣，創造出這種使勞動有較大生產力的自然條件，就完全不取決於資本了。這種自然條件在自然界只存在於某些地方。在它不存在的地方，它是不能由一定的投資創造出來的。

 雖然一個國家自然瀑布的數量是有限的，但在工業上利用的水力的總量能夠增加。為了充分利用瀑布的動力，可以對瀑布進行人工引流。有了瀑布，就可以改良水車，以便儘可能多地利用水力。在按照水流的狀況不宜使用普通水車的地方，可以使用渦輪機等等。這種自然力的占有，在它的占有者手中形成一種壟斷，這是所投資本有較高生產力的條件，這種條件是不能由資本本身的生產過程創造的；能夠這樣被人壟斷的這種自然力，總是和土地分不開的。這樣的自然力，既不是該生產部門的一般條件，也不是該生產部門一般都能創造的條件。

 利用瀑布而產生的超額利潤，不是產生於資本，而是產生於資本對一種能夠被人壟斷並且已經被人壟斷的自然力的利用。
第六篇 超額利潤轉化為地租

                                       第三十九章　級差地租的第一形式

                                                      　(級差地租I)

                                                             （一）

      在這些原因中，不僅包括一般的原因(肥力和位置)，而且也包括1．賦稅的分擔，看這種分擔是否均等；如果象英國那樣不是由中央集中徵稅，而且是徵收土地稅，不是徵收地租稅，那末，這種分擔就總是不均等的。2．由不同地區農業的發展程度不同而引起的不平衡，因為這個產業部門，由於它的傳統性質，要比工業更難於平衡。3. 資本在租地農場主之間的分配上的不平衡。因為資本主義生產方式占領農業，自耕農轉化為僱傭工人，實際上是這種生產方式的最後一次征服，所以這些不平衡，在這裏，比在任何其他產業部門都大。

 整個社會生產的進步，一方面，由於它創造了地方市場，並且通過採用交通運輸工具而使位置變得便利，所以對形成級差地租的位置，會發生拉平的作用；另一方面，由於農業和工業的分離，由於大的生產中心的形成，而農村反而相對孤立化，所以又會使土地的地區位置的差別擴大。

 自然肥力的差別是由表層土壤的化學結構的差別，也就是由表層土壤所含植物養分的差別形成的。不過，具有相同的化學成分，並且在這個意義上具有相等的自然肥力的兩塊土地，在現實的有效的肥力方面還會由於這種植物養分所處的形態而不同，因為有的形態容易被同化為、被直接吸收為植物養分，有的形態則不容易。因此，在自然肥力相同的各塊土地上，同樣的自然肥力能被利用到什麼程度，一方面取決於農業化學的發展，一方面取決於農業機械的發展。這就是說，肥力雖然是土地的客觀屬性，但從經濟學方面說，總是同農業化學和農業機械的現有發展水平有關係，因而也隨着這種發展水平的變化而變化。

   　　所有這些對不同土地的不同肥力的影響，都歸結為一點：從人工肥力的角度看，勞動生產力的狀態，這裏指的是農業可以立即利用土地自然肥力的能力，——這種能力在不同的發展階段上是不同的，——和土地的化學結構及其他自然屬性一樣，是土地的所謂自然肥力的要素。
因此，我們假定農業處於一定的發展階段。其次，我們假定，土地的等級是按照這個發展階段評定的，對同時在不同土地上進行的各個投資來說，情況當然也總是這樣。這時，級差地租就可以用一個上升的或下降的序列來表現，因為，儘管就實際耕種的土地總體來說序列已經確定，但總是進行了一個形成這種序列的連續運動。

第六篇 超額利潤轉化為地租

                                       第三十九章　級差地租的第一形式

                                                      　(級差地租I)

                                                    （二）

  這種情況是由市場價值規律造成的。土地產品也受這個規律支配。產品(也包括土地產品)市場價值的決定，是一種社會行為，雖然這是一種不自覺的、盲目的社會行為。這種行為必然不是以土地及其肥力的差別為依據，而是以產品的交換價值為依據。
總之，單是由於耕地的擴大，以及與此相聯繫的在土地上使用的資本和勞動的增加，地租總額就會增加。

  按資本計算的平均地租率，可以在耕地擴大、價格不變和耕地的肥力差額不變時提高。一旦一國的土地全部被占有，一旦土地投資、耕作和人口達到一定的水平，——一旦資本主義生產方式取得統治地位，並且也支配着農業，以上這些條件就會作為前提存在，——各種質量的未耕地的價格(假定只有級差地租存在)，就是由具有相同質量和相同位置的已耕地的價格決定的。

 土地出售時，它是作為會提供地租的土地來出售的。

 對未耕地部分來說會形成一個名義價格，這種未耕地還會因此變為一種商品，對它的所有者來說，變為財富的一個源泉。

 土地投機，就只是以資本和勞動在未耕地上的這種反映為基礎的。

 西部的大草原還有這樣的好處：它們簡直不需要任何開墾的費用，因為它們天然就是可以耕種的土地。這種比較不肥沃的地區會獲得剩餘產品，並不是由於土地的肥力高，從而每英畝的產量高，而是由於可以進行粗放耕作的土地面積很大，因為這種土地對耕作者來說不用花費什麼，或者同古老國家相比，只花極少的費用。

 這裏起決定作用的，不是土地的質，而是土地的量。這種粗放耕作的可能性，自然會逐漸消失，新土地越肥沃，消失得越慢；它的產品出口得越多，消失得越快。
在那些有古老文化的國家，由於存在着那種由耕地價格決定未耕地價格等等的所有權關係，就不可能實行這種粗放經營。

 需求不斷增加，人們預見到這種情形，就不斷向新的土地投入新的資本；雖然這要由各種土地產品的情況分別決定。引起這種現象的，是新資本的形成本身。對資本家個人來說，只要他還能自己支配自己的資本，他總是使自己的生產規模同他所能支配的資本相適應。他所關心的是在市場上占到儘可能大的地盤。如果生產過剩了，他不會歸咎於自己，而是歸咎於他的競爭者。資本家個人可以用擴大市場本身的辦法，也可以用在現有市場上占有較大份額的辦法，來擴大自己的生產。
第六篇 超額利潤轉化為地租

                                      第四十章　級差地租的第二形式

                                                  　(級差地租II)

        級差地租實質上終究只是投在土地上的等量資本所具有的不同生產率的結果。

 具有不同結果的各個等量資本，不管是同時投在同樣大的各塊土地上，還是相繼投在同一塊土地上，都不會影響超額利潤的形成規律，但是，這件事對於超額利潤轉化為地租，卻具有重大的意義。後一個方法會把這種轉化限製在一方面更為狹小，另一方面更不穩定的界限內。因此，在實行耕作集約化(在經濟學上，所謂耕作集約化，無非是指資本集中在同一土地上，而不是分散在若干毗連的土地上)的各國，稅務員的工作，正如摩爾頓在他所着的《地產的資源》一書中所說的，就成了一種極為重要、復雜、困難的職業。如果土地改良的效果比較持久，那末，在租約滿期時，人工增進的土地的不同肥力，就會和土地的自然的不同肥力合在一起，因此，地租的評定也就會和不同肥力的各級土地的地租的評定合在一起。另一方面，就超額利潤的形成決定於經營資本的量這點來說，一定量經營資本產生的地租額，會加到一國的平均地租中去；因此也就要求新的租地農場主掌握足夠的資本，以便按同樣集約化的方法，來繼續進行耕種。

   實際上，生產資料只是由此才逐漸走向集中，並逐漸轉化為資本，而同轉化為僱傭勞動者的直接生產者相對立。如果資本主義生產方式在這裏表現出自己的特徵，那末，這首先特別是發生在牧羊業和畜牧業上；所以，並不是表現在資本在較小土地範圍內的集中上，而是表現在生產規模的擴大，因而可以節約馬的飼養費用及其他生產費用上；事實上並不是由於在同一土地上使用了更多的資本。此外，由於耕作的自然規律，當耕作已經發達到一定的水平，地力已經相應消耗的時候，資本(在這裏同時指已經生產的生產資料)才會成為土地耕作上的決定要素。在已耕地同未耕地相比只占較小面積，地力也還沒有枯竭的時候(在真正農業和植物性食物占統治地位以前，當畜牧和肉食盛行的時期，情形就是這樣)，這種剛剛開始的新生產方式同農民生產的區別，主要在於由一個資本家投資耕種的土地面積較大，也就是在於資本以粗放的方法投在較大的土地面積上。

            用於農業的並且一般可以由農業支配的資本總量中的大部分，也是掌握在這些生產者手中。
誠然，例如農民在他的小塊土地上耗費了大量勞動，但是，這種勞動是孤立的，並且被剝奪了生產率的各種客觀條件(社會條件和物質條件)。

  在同一土地上相繼投入的幾個資本的生產率會減低，儘管其中大部分是用在比較肥沃的土地上。從一個觀點來看，——就產量和生產價格來說，——勞動生產率是提高了。但從另一個觀點來看，勞動生產率是下降了，因為對同一土地上的不同投資來說，每英畝的超額利潤率和剩餘產品都減少了。
按照事物的性質來說，發展集約化耕作，也就是說，在同一土地上連續進行投資，這主要是或在較大程度上是在較好土地上進行的。

第六篇 超額利潤轉化為地租

                                 第四十一章    級差地租II——第一種情況：

                                                    生產價格不變

    規律是：在所有各級土地上，地租都會絕對增加，雖然這種增加並不和追加投資成比例。
不論就追加資本來說，還是就全部投在土地上的資本來說，超額利潤率都降低了；但超額利潤的絕對量卻增加了；正如整個資本的利潤率的下降通常總是和利潤絕對量的增加結合在一起一樣。

  追加的投資和土地的改良是結合在一起的。這裏意味着一個較小的追加資本和從前一個較大的追加資本相比會產生同樣或更大的效果。

  1．是用以前一半的活勞動和物化勞動，生產出同以前一樣多的產品；或者2．是用同量的勞動，生產出兩倍於以前的產品；或者3．是用加倍的勞動，生產出四倍於以前的產品，這幾種情況是完全不同的。在第一種情況下，勞動以活的或物化的形式游離出來，可以用在別的地方；對勞動和資本的支配能力將會增加。資本(和勞動)的游離本身，就是財富的增加；其作用就象通過積累而獲得這個追加資本是一樣的，只不過節省了從事積累的勞動。

在第二種情況下，在需要加倍生產時，可以節省追加資本；在第三種情況下，只有增加預付資本才能得到增加的產品，雖然和由舊有生產力來供給這些增加的產品時相比，預付資本並不是按相同的比例增加。
第六篇 超額利潤轉化為地租

                                 第四十二章    級差地租II——第二種情況：

                                                       生產價格下降

 只有一點值得我們研究，而且實際上也是這一點使我們回過頭來研究這個級差利潤是如何轉化為級差地租的，這就是：
在第一種情況即生產價格不變的情況中，投在A級土地上的追加資本和級差地租本身無關，因為A級土地仍舊不提供地租，它的產品的價格不變，並且繼續起調節市場的作用。 在第二種情況的變例I(生產價格在生產率不變時下跌)中，A級土地必然會被排擠掉，在變例II(生產價格在生產率降低時下跌)中更是這樣；因為，否則A級土地的追加投資必然會提高生產價格。但在這裏，在第二種情況的變例III(生產價格因追加資本的生產率提高而下跌)中，這個追加資本在一定情況下可以投在A級土地上，也可以投在各級較好土地上。 第一，相當多租地農場主(必須是相當多，因為如果人數少，他們就只得被迫低於他們的生產價格出售)手中的不充足的資本，同各級土地本身在下降序列中發生的差別，起着完全相同的作用。較壞土地的低劣耕種，將會使較好土地的地租增加；它甚至會在質地同樣壞但耕作已改良的土地上創造出地租，而在其他情況下，這種土地是不會提供地租的。第二，我們知道，級差地租在它是由同一個總面積上的連續投資產生時，實際上會化成一個平均數，在這個平均數上，不同的投資的作用已經不再能夠辨認和區別，因此不會在最壞土地上生出地租；而是1．它們會使比如說A級土地一英畝總收穫的平均價格，成為新的起調節作用的價格；2．它們會表現為在新條件下充分耕種土地所必要的每英畝資本總量的變動，並且在資本總量中，各個連續的投資及其各自的作用已經不可區分地混在一起。較好土地的個別的級差地租也是這樣。總之，在每個場合，級差地租都是由該級土地提供的平均產量和最壞土地按一個已經增加、現在已經作為標準的投資提供的產量相比的差額決定的。

第六篇 超額利潤轉化為地租

                                第四十三章    級差地租II——第三種情況：

                                                      生產價格上漲。結論

       只要已耕種的土地仍有競爭能力，土地上使用的資本越多，一國的農業，一般地說，也就是一國的文明越發展，每英畝的地租和地租總額就增加得越多，社會以超額利潤形式付給大土地所有者的貢賦也就越多。
這個規律說明了大土地所有者階級的可驚的生命力。任何一個社會階級也不象他們那樣浪費；任何一個社會階級也不象他們那樣有權要求過一種傳統的“適合身分”的奢侈生活，而不管揮霍掉的錢是從哪裏來的；任何一個社會階級也不象他們那樣可以放心大膽地負債纍纍。他們總會再站住腳，因為別人在土地上的投資為他們提供地租，並且這種地租遠遠超過資本家從土地取得的利潤。

但是，這個規律也說明，為什麼大土地所有者的這種生命力會逐漸枯竭。

 橫渡海洋的輪船，南北美洲和印度的鐵路，使一些十分特別的地帶能夠參加歐洲穀物市場上的競爭。一方面，有北美的大草原、阿根廷的帕姆帕斯草原，這些草原是天然宜於開墾的；這些處女地，甚至用原始的耕作方法，不施肥料，也能夠連年得到豐收。

 對級差地租進行的考察，可概括出以下兩點結論：
第一：超額利潤可以按不同的方法形成。一方面，是以級差地租I為基礎；也就是以全部農業資本投在由肥力不同的各級土地構成的土地面積上為基礎。其次，作為級差地租II，是以同一土地上的連續投資有不同的級差生產率為基礎，也就是說，在這裏，和最壞的、無租的、但調節生產價格的土地上的等量投資相比，具有較高的生產率。

  第二：在我們考察新的超額利潤的形成時，追加投資的界限是只補償生產費用的投資，就是說，這個投資生產1夸特的費用和A級土地一英畝上同額投資生產1夸特的費用相等，按照假定，都是3鎊。在追加投資的生產率降低時，根據以上的說明，可以得出以下結論：B級土地每英畝總投資不再提供地租的界限，是在B級土地每英畝產品的個別平均生產價格已上漲到A級土地每英畝的生產價格時達到的。

 在有追加投資的較好土地上的產品的費用超過起調節作用的生產價格時，地租至少在實際允許的界限以內是不會消滅的，不過必然會減少，並且一方面要和這種生產率較低的資本在總投資中所占的相應部分成比例地減少，另一方面要隨着這種資本的生產率的降低成比例地減少。這種資本的產品的平均價格，總還是低於起調節作用的價格，所以總還是會留下可以轉化為地租的超額利潤。

第六篇    超額利潤轉化為地租

                                    第四十四章   最壞耕地也有級差地租

 如果工資沒有提高，那利潤率可以仍然不變，這或是因為工資被壓低到身體的最低限度，也就是說，被壓低到勞動力的正常價值以下；或是因為由工業供應的工人的其他消費品相對地變得便宜了；或是因為工作日延長或強化，因而非農業生產部門的、但調節農業利潤的利潤率，即使不提高，也保持不變；或是因為在農業上雖然投入同額的資本，但不變資本較多，可變資本較少。

 一個場合是，在價格(任何一種價格，甚至和以前的價格相比已經下降的價格)保持不變時，追加的投資產生出超額生產率。很明顯，正是在最壞土地上，在一定範圍內，情況必然總是這樣。

 作為要素加入生產但不需要代價的自然要素，不論在生產中起什麼作用，都不是作為資本的組成部分加入生產，而是作為資本的無償的自然力，也就是，作為勞動的無償的自然生產力加入生產的。但在資本主義生產方式的基礎上，這種無償的自然力，象一切生產力一樣，表現為資本的生產力。

 土地在投資以後會提供地租，並不是因為已經在土地上進行了投資，而是因為這種投資已經使土地變成一個比以前有更高生產率的投資場所。假定一國的全部土地都需要這種投資，那末，每一塊還沒有得到這種投資的土地，就都必須首先通過這個階段，而一塊已經具有這種投資的土地所提供的地租(它在這種情況下提供的利息)也是級差地租，就象這塊土地天然具有這種優越性，而另一塊土地則必須靠人工才能獲得這種優越性一樣。

 相同的勞動使一定時間內創造的產品，具有相同的價值；不過，在勞動量已定時，這個產品的大小或量，從而屬於這個產品的一個相應部分的價值部分，只取決於這個產品的量，而這個產品的量又是取決於這個既定勞動量的生產率，而不是取決於這個勞動量的大小。至於這種生產率來源於自然還是來源於社會，是完全無關緊要的。只有在這種生產率本身要花費勞動，也就是說要花費資本的時候，它才會使生產費用增加一個新的組成部分，而在它單純來源於自然的時候，卻不是這樣。
第六篇 超額利潤轉化為地租

                                           第四十五章   絕對地租

                       （一）

  土地所有權本身已經產生地租。

  只要一個國家農業工人的工資通常被壓低到工資的正常平均水平以下，從而工資的一個扣除額，工資的一部分通常加到地租上，這對最壞土地的租地農場主來說也並不能例外。就是在那種使最壞土地有耕種可能的生產價格中，這種低微工資已經是一個構成要素，所以，產品按生產價格出售，不會使這種土地的租地農場主有支付地租的能力。

  撇開真正的藝術作品不說(按問題的性質來說，這種藝術作品的考察不屬於我們討論的問題之內)，不言而喻，不同生產部門，按照它們的技術特點，需要有不變資本和可變資本的不同比率，所以活勞動在一些部門必須占有較多的位置，而在另一些部門必須占有較少的位置。

  如果真正農業上的資本構成低於社會平均資本的構成，那末，這首先就表示，在生產發達的各國，農業的發展沒有達到加工工業那樣的程度。

  無論如何，在理論上已經確定的是：農產品的價值只有在這個前提下才能高於它們的生產價格；也就是說，農業上一定量的資本，同有社會平均構成的同等數量的資本相比，會生產較多的剩餘價值，即推動和支配較多的剩餘勞動(因此一般地說，也就是使用較多的活勞動)。

 資本的不斷趨勢是，通過競爭來實現總資本所生產的剩餘價值分配上的這個平均化，並克服這個平均化的一切阻礙。所以，資本的趨勢是，只容許這樣的超額利潤，這種超額利潤，在一切情況下都不是由商品的價值和生產價格之間的差額產生的，而是由調節市場的一般生產價格和與它相區別的個別生產價格之間的差額產生的；所以超額利潤不是產生在兩個不同生產部門之間，而是產生在每個生產部門之內；因此，它不會影響不同生產部門的一般生產價格，也就是說，不會影響一般利潤率，反而以價值轉化為生產價格和以一般利潤率為前提。

 當資本投在土地上時，和資本相對立的土地所有權，或者說，和資本家相對立的土地所有者，就是作為這樣一種外力和限製出現的。

 由此可以得出結論說，農產品的價格可以在達不到它們的價值的情況下，高於它們的生產價格。其次，可以得出結論說，農產品的價格，在達到它們的價值以前，可以持續上漲，直到一定點為止。還可以得出結論說，農產品的價值超過它們的生產價格的餘額，所以能成為它們的一般市場價格的決定要素，只是因為有土地所有權的壟斷。最後，可以得出結論說，在這種情況下，產品價格昂貴不是地租的原因，相反地地租倒是產品價格昂貴的原因。
第六篇 超額利潤轉化為地租

                                           第四十五章   絕對地租

                       （二）

 僅僅農業資本在價值構成上已經達到一般水平這一情況，並不證明，勞動的社會生產力在農業資本中已經發展到同樣高的水平。這也許只能表明，農業資本本身的產品(這種產品會重新成為它的生產條件的一部分)變貴了，或肥料之類的輔助材料現在已經不象以前那樣隨手可得，而必須從遠地運來，等等。

 假定節省勞動的機器、化學的輔助材料等等，在農業中已經廣泛應用，因而不變資本同所用勞動力的總量相比，在技術方面，即不僅在價值方面，而且在總量方面已經增大。而在農業中(採礦業中也一樣)，問題不只是勞動的社會生產率，而且還有由勞動的自然條件決定的勞動的自然生產率。可能有這種情況：在農業中，社會生產力的增長僅僅補償或甚至還補償不了自然力的減少，——這種補償總是只能起暫時的作用，——所以，儘管技術發展，產品還是不會便宜，只是產品的價格不致上漲得更高而已。也可能有這種情況：在穀物價格上漲時，產品的絕對量減少，而相對的剩餘產品卻增加。當主要由機器或牲畜構成的、只有損耗部分需要補償的不變資本相對增大，而投在工資上面的、必須不斷由產品來全部補償的可變資本部分相應減少時，就可能出現這種情況。

 隨着自然科學和農藝學的發展，土地的肥力也在變化，因為各種能使土地的要素立即被人利用的手段在發生變化。因此，法國以及英格蘭東部各郡以前被視為壞地的輕質土地，最近已上升為頭等土地。(見帕西的着作)另一方面，有的土地所以被看作壞地，並不是由於它的化學構成，而只是由於某些機械的、物理的障礙妨礙着它的耕作，所以，一旦發現克服這些障礙的方法，它就變為好地了。

 土地耕作面積的擴大總是取決於一國資本市場和營業狀態的整個情況。在資本緊迫時期，即使未耕地能給租地農場主(不管他付不付地租)提供平均利潤，也不足以使追加資本投入農業。在資本過剩時期，即使市場價格不上漲，只要其他方面具備了正常的條件，資本就會涌到農業上來。那些比一向耕種的土地還要好的土地，事實上只是由於位置的原因，或者由於一向不能突破的、使它不能被人耕種的限製，或者由於偶然的因素，而被排擠在競爭之外。因此，我們只好經營那些和最後的耕地質量相同的土地。

 農業資本比非農業資本的一個同樣大的部分推動更多的勞動。差額有多大，或者這個差額一般是否存在，這取決於農業和工業相比的相對發展程度。按問題的本質來看，隨着農業的進步，這個差額必然會縮小，除非同不變資本部分相比，可變資本部分減少的比例，在工業資本上比在農業資本上更大。
第六篇 超額利潤轉化為地租

                                       第四十六章   建築地段的地租。

                                               礦山地租。土地價格

 凡是自然力能被壟斷並保證使用它的產業家得到超額利潤的地方(不論是瀑布，是富饒的礦山，是盛產魚類的水域，還是位置有利的建築地段)，那些因對一部分土地享有權利而成為這種自然物所有者的人，就會以地租形式，從執行職能的資本那裏把這種超額利潤奪走。

 土地所有權，在和產業資本結合在一個人手裏時，實際上可以使產業資本從地球上取消為工資而進行鬥爭的工人的容身之所。在這裏，社會上一部分人向另一部分人要求一種貢賦，作為後者在地球上居住的權利的代價，因為土地所有權本來就包含土地所有者剝削土地，剝削地下資源，剝削空氣，從而剝削生命的維持和發展的權利。

 我們要考察兩個要素：一方面，土地為了再生產或採掘的目的而被利用；另一方面，空間是一切生產和一切人類活動所需要的要素。從這兩個方面，土地所有權都要求得到它的貢賦。對建築地段的需求，會提高土地作為空間和地基的價值，而對土地的各種可用作建築材料的要素的需求，同時也會因此增加。

 資本化的地租，從而，正是這個資本化的貢賦，表現為土地價格，因此土地也象任何其他交易品一樣可以出售。因此對購買者來說，他對地租的索取權，好象不是白白得到的，不是不出勞動，不冒風險，不具有資本的事業精神，就白白得到的，而是支付了它的等價物才得到的。

 總之，創造這種權利的，是生產關係。一旦生產關係達到必須改變外殼的程度，這種權利和一切以它為依據的交易的物質源泉，即一種有經濟上和歷史上的存在理由的、從社會生活的生產過程產生的源泉，就會消失。從一個較高級的經濟形態的角度來看，個別人對土地的私有權，和一個人對另一個人的私有權一樣，是十分荒謬的。甚至整個社會，一個民族，以至一切同時存在的社會加在一起，都不是土地的所有者。他們只是土地的占有者，土地的利用者，並且他們必須象好家長那樣，把土地改良後傳給後代。

  和分散的手工業相比，人們可以在一個狹小的空間內集中巨大的生產設施，大工業就是這樣做的。但是，在生產力發展的一定階段上，總是需要有一定的空間，並且建築物在高度上也有它一定的實際界限。生產的擴大超過這種界限，也就要求擴大土地面積。

 只要處理得當，土地就會不斷改良。土地的優點是，各個連續的投資能夠帶來利益，而不會使以前的投資喪失作用。不過這個優點同時也包含着這些連續投資在收益上產生差額的可能性。
第六篇 超額利潤轉化為地租

                                    第四十七章    資本主義地租的產生

                        （一）

 勞動的生產效率越高，它的產品的每一部分就越便宜，因為體現同量勞動從而體現同一價值的使用價值的量就越大。

 地租分析上的全部困難在於，說明農業利潤為什麼會超過平均利潤，不是說明剩餘價值，而是說明這個生產部門所特有的超額的剩餘價值；也就是說，不是說明“純產品”，而是說明這個純產品超過其他產業部門的純產品而形成的餘額。

 庸俗經濟學的特徵恰恰在於，當那種在一定歷史發展階段上是新穎的、創造性的、深刻的和正確的見解，已經變成平凡、陳舊和錯誤的東西的時候，又把它們重新揀起來。

 如果不是私有土地的所有者，而象在亞洲那樣，國家既作為土地所有者，同時又作為主權者而同直接生產者相對立，那末，地租和賦稅就會合為一體，或者不如說，不會再有什麼同這個地租形式不同的賦稅。在這種情況下，依附關係在政治方面和經濟方面，除了所有臣民對這個國家都有的臣屬關係以外，不需要更嚴酷的形式。在這裏，國家就是最高的地主。在這裏，主權就是在全國範圍內集中的土地所有權。但因此那時也就沒有私有土地的所有權，雖然存在着對土地的私人的和共同的專有權和使用權。

  任何時候，我們總是要在生產條件的所有者同直接生產者的直接關係——這種關係的任何形式總是自然地同勞動方式和勞動社會生產力的一定的發展階段相適應——當中，為整個社會結構，從而也為主權和依附關係的政治形式，總之，為任何當時的獨特的國家形式，找出最深的秘密，找出隱蔽的基礎。

  直接生產者為自己的勞動和他為地主的勞動在空間和時間上還是分開的，他為地主的勞動直接出現在為另一個人進行的強製勞動的野蠻形式上。同樣，土地會提供地租的“屬性”，在這裏，也歸結為一種明顯的公開的秘密，因為那種束縛在土地上的人類勞動力，和那種迫使勞動力的所有者不得不超過滿足本人必不可少的需要所必需的程度來加緊使用勞動力的所有權關係，也屬於提供地租的本性。
第六篇 超額利潤轉化為地租

                                    第四十七章    資本主義地租的產生

                        （二）

 只有把這種可能性變為現實性的強製，才創造地租。但這種可能性本身，是同主觀和客觀的自然條件結合在一起的。

 社會上占統治地位的那部分人的利益，總是要把現狀作為法律加以神聖化，並且要把習慣和傳統對現狀造成的各種限製，用法律固定下來。

 正如他所知道的新的需要，他的產品的市場的擴大，他對他這一部分勞動力的支配越來越有保證，都會刺激他去提高自己勞動力的緊張程度；在這裏，不要忘記，這種勞動力的使用決不限於農業，也包括農村家庭工業。因此，這裏已經有了某種經濟發展的可能性，當然，這種可能性要取決於環境的適宜，天生的種族性格等等。

 在產品地租是地租的占統治地位的和最發達的形式的時候，它又總是或多或少伴隨着前一種形式的殘餘，即直接用勞動即徭役勞動來交付地租的形式的殘餘，而不管地主是私人還是國家。產品地租的前提是直接生產者已有較高的文明狀態，從而他的勞動以及整個社會已處於較高的發展階段。產品地租和前一形式的區別在於，剩餘勞動已不再在它的自然形態上，從而也不再在地主或地主代表的直接監督和強製下進行。驅使直接生產者的，已經是各種關係的力量，而不是直接的強製，是法律的規定，而不是鞭子，他已經是自己負責來進行這種剩餘勞動了。

 從這些舊式的、親自勞動的土地占有者中間，也就產生了培植資本主義租地農場主的溫床，他們的發展，取決於農村以外的資本主義生產的一般發展。

 這些資本家一向置身在農村範圍之外，現在卻把他們在城市中獲得的資本和城市中已經發展的資本主義經營方式，即產品只是作為商品，並且只是作為占有剩餘價值的手段來生產的形式，帶到農村和農業中來。這個形式只有在那些在從封建主義生產方式過渡到資本主義生產方式時期支配着世界市場的國家，才能成為一般的常規。一旦資本主義租地農場主出現在土地所有者和實際從事勞動的農民之間，一切從農村舊的生產方式產生的關係就會解體。

 資本在農業上作為一種獨立的和主導的力量，並不是一下子普遍出現的，而是逐漸在各個特殊生產部門內出現的。它首先占領的不是真正的農業，而是畜牧業特別是牧羊業之類的生產部門。牧羊業的主要產品羊毛，在工業興盛時最初經常會提供一個市場價格超過生產價格的餘額，只是到後來才歸於平衡。
第六篇 超額利潤轉化為地租

                                    第四十七章    資本主義地租的產生

                        （三）

 古代土地公有製的殘餘，在過渡到獨立的農民經濟以後，還在例如波蘭和羅馬尼亞保留下來。這種殘餘在那些地方成了實現向比較低級的地租形式過渡的藉口。土地一部分屬於單個農民，由他們獨立耕種。另一部分則共同耕種，形成剩餘產品，它部分地用於公社的開支，部分地作為歉收時動用的儲備等等。剩餘產品的最後這兩部分，以及最終全部剩餘產品連同生長這個剩餘產品的土地，都逐漸為國家官吏和私人所掠奪；原來的自由農民，有義務共同耕種這種土地的土地所有者，這樣就變為有義務從事徭役或交納產品地租的人，而公有地的掠奪者則變為不僅是被掠奪的公有地的所有者，並且也是農民自有土地的所有者。

 還有小塊土地所有製。在這裏，農民同時就是他的土地的自由所有者，土地則是他的主要生產工具，是他的勞動和他的資本的不可缺少的活動場所。這個形式下，不支付任何租金；因而，地租也不表現為剩餘而的一個單獨的形式，儘管在資本主義生產方式一般已經發展的國家，同其他生產部門比較，它也會表現為超額利潤，不過這種超額利潤，和勞動的全部收益一樣，為農民所得。

 土地所有權的這個形式的前提是：正如在上述各種更古老的土地所有權形式下一樣，和城市人口相比，農村人口在數量上還占有巨大優勢，因此，儘管資本主義生產方式一般已取得統治地位，但相對地說還不大發展，從而在其他生產部門內，資本的積聚也是在狹小界限內進行的，資本的分散仍占優勢。實際上，農產品的絕大部分，在這裏必須作為直接的生活資料，由它的生產者即農民本人消費，並且只有除此以外的餘額，才作為商品進入同城市的貿易。

 即使這個形式是出現在一般市場價格根本還沒有發展的社會狀態內，這個級差地租也還是存在；這時，它表現為超額的剩餘產品。不過它是流入了那些在比較有利的自然條件下實現自己勞動的農民的口袋。

 農業的經營大部分是為了直接生活的目的，土地對大多數人口來說是他們的勞動和資本的不可缺少的活動場所，所以，產品的起調節作用的市場價格，只有在特殊情況下，才會達到它的價值；但是，由於活勞動的要素占優勢，這個價值照例高於生產價格，雖然價值超過生產價格的這個餘額，也會因盛行小塊土地所有製的國家中非農業資本的構成很低而受到限製。
第六篇 超額利潤轉化為地租

                                    第四十七章    資本主義地租的產生

                        （四）

 自耕農的這種自由小塊土地所有製形式，作為占統治地位的正常形式，一方面，在古典古代的極盛時期，形成社會的經濟基礎，另一方面，在現代各國，我們又發現它是封建土地所有製解體所產生的各種形式之一。

 自耕農的自由所有權，對小生產來說，也就是對下述生產方式來說，顯然是土地所有權的最正常的形式，——在這種生產方式中，土地的占有是勞動者對本人的勞動產品擁有所有權的一個條件；在這種生產方式中，耕者不管是一個自由的土地所有者，還是一個隸屬農民，總是獨立地作為孤立的勞動者，同他的家人一起生產自己的生活資料。土地的所有權是這種生產方式充分發展的必要條件，正如工具的所有權是手工業生產自由發展的必要條件一樣。在這裏，土地的所有權是個人獨立發展的基礎。它也是農業本身發展的一個必要的過渡階段。這種土地所有權滅亡的原因表明了它的限度。這些原因就是：它的正常的補充物即農村家庭工業，由於大工業的發展而被破壞；處在這種耕作下的土地已經逐漸貧瘠和枯竭；公有地(這在一切地方都是小塊土地所有製的第二個補充物，並且只是因為有了公有地，小塊土地所有製才有可能飼養牲畜)已經為大土地所有者所霸占；種植園經濟或資本主義經營的大農業加入了競爭。農業上的各種改良一方面降低了土地產品的價格，另一方面要求較大的投資和更多的物質生產條件，這些也促進了上述土地所有權的滅亡。

 小塊土地所有製按其性質來說就排斥社會勞動生產力的發展、勞動的社會形式、資本的社會積聚、大規模的畜牧和科學的不斷擴大的應用。

 高利貸和稅收製度必然會到處促使這種所有製沒落。資本在土地價格上的支出，勢必奪去用於耕種的資本。生產資料無止境地分散，生產者本身無止境地分離。人力發生巨大的浪費。生產條件日趨惡化和生產資料日益昂貴是小塊土地所有製的必然規律。對這種生產方式來說，好年成也是一種不幸。
第六篇 超額利潤轉化為地租

                                    第四十七章    資本主義地租的產生

                        （五）

 農民變成了商人和產業家，但沒有具備那些讓他能夠把自己的產品作為商品來進行生產的條件。

 這種衝突，不過是土地私有權同合理的農業、同土地正常的社會利用之間的矛盾所表現的形式之一。但是另一方面，土地私有權，從而對直接生產者的土地的剝奪——一些人擁有土地私有權，意味着另一些人喪失土地所有權——又是資本主義生產方式的基礎。

 在小所有製的場合，這是由於缺乏應用社會勞動生產力的手段和科學。在大所有製的場合，卻是由於這些手段被用來儘快地增加租地農場主和土地所有者的財富。在這兩個場合，都是由於對市場價格的依賴。

 小土地所有製的前提是：人口的最大多數生活在農村；占統治地位的，不是社會勞動，而是孤立勞動；在這種情況下，再生產及其物質條件和精神條件的多樣化和發展，都是不可能的，因而，也不可能具有合理耕作的條件。另一方面，大土地所有製使農業人口減少到不斷下降的最低限度，而在他們的對面，則造成不斷增長的擁擠在大城市中的工業人口。由此產生了各種條件，這些條件在社會的以及由生活的自然規律決定的物質變換的過程中造成了一個無法彌補的裂縫，於是就造成了地力的浪費，並且這種浪費通過商業而遠及國外。

 如果說小土地所有製創造出了一個未開化的階級，它半處於社會之外，並且兼有原始社會形態的一切粗野性以及文明國家的一切痛苦和窮困，那末，大土地所有製就在勞動力的天然能力躲藏的最後領域，在勞動力作為更新民族生活力的後備力量貯存起來的最後領域，即在農村本身中，破壞了勞動力。大工業和按工業方式經營的大農業一起發生作用。如果說它們原來的區別在於，前者更多地濫用和破壞勞動力，即人類的自然力，而後者更直接地濫用和破壞土地的自然力，那末，在以後的發展進程中，二者會攜手並進，因為農村的產業製度也使勞動者精力衰竭，而工業和商業則為農業提供各種手段，使土地日益貧瘠。
第七篇 各種收入及其源泉

                                     第四十八章　三位一體的公式
（一）

         資本—利潤(企業主收入加上利息)，土地—地租，勞動—工資，這就是把社會生產過程的一切秘密都包括在內的三位一體的公式。

 資本不是物，而是一定的、社會的、屬於一定歷史社會形態的生產關係，它體現在一個物上，並賦予這個物以特有的社會性質。資本不是物質的和生產出來的生產資料的總和。資本是已經轉化為資本的生產資料，這種生產資料本身不是資本，就象金和銀本身不是貨幣一樣。社會某一部分人所壟斷的生產資料，同活勞動力相對立而獨立化的這種勞動力的產品和活動條件，通過這種對立在資本上被人格化了。不僅工人的已經轉化為獨立權力的產品(這種產品已成為它們的生產者的統治者和購買者)，而且這種勞動的社會力量及其有關的形式，也作為生產者的產品的屬性而與生產者相對立。因此在這裏，關於歷史地形成的社會生產過程的因素之一，我們有了一個確定的、乍一看來極為神秘的社會形式。
現在，與此並列，又有土地，這個無機的自然界本身，這個完全處在原始狀態中的“粗糙的混沌一團的天然物”。價值是勞動，因此，剩餘價值不可能是土地創造的。土地的絕對肥力所起的作用，不過是使一定量的勞動提供一定的、受土地的自然肥力所製約的產品。

 只是一個幽靈——勞動，這只是一個抽象，就它本身來說，是根本不存在的；或者，如果我們就它在這裏所表示的意思來說，只是指人用來實現人和自然之間的物質變換的一般人類生產活動，它不僅已經擺脫一切社會形式和性質規定，而且甚至在它的單純的自然存在上，不以社會為轉移，超乎一切社會之上，並且作為生命的表現和證實，是還沒有社會化的人和已經有某種社會規定的人所共同具有的。

         這個公式應該包括各種收入源泉之間的聯繫。象資本一樣，僱傭勞動和土地所有權也是歷史規定的社會形式；一個是勞動的社會形式，另一個是被壟斷的土地的社會形式。而且二者都是與資本相適應的、屬於同一個社會經濟形態的形式。

第七篇    各種收入及其源泉

                                     第四十八章　三位一體的公式

                                                        （二）

資本的文明面之一是，更有利於生產力的發展，有利於社會關係的發展，有利於更高級的新形態的各種要素的創造。

 事實上，自由王國只是在由必需和外在目的規定要做的勞動終止的地方才開始；因而按照事物的本性來說，它存在於真正物質生產領域的彼岸。

 這個領域內的自由只能是：社會化的人，聯合起來的生產者，將合理地調節他們和自然之間的物質變換，把它置於他們的共同控製之下，而不讓它作為盲目的力量來統治自己；靠消耗最小的力量，在最無愧於和最適合於他們的人類本性的條件下來進行這種物質變換。

 這個自由王國只有建立在必然王國的基礎上，才能繁榮起來。工作日的縮短是根本條件。

 對資本家、土地所有者和工人來說，表現為他們各自特有的收入(利潤、地租和工資)的三個不同的源泉。它們從下述意義上講確實是收入的源泉：對資本家來說，資本是一臺永久的吸取剩餘勞動的抽水機；對土地所有者來說，土地是一塊永久的磁石，它會把資本所吸取的剩餘價值的一部分吸引過來；最後，勞動則是一個不斷更新的條件和不斷更新的手段，使工人在工資的名義下取得他所創造的一部分價值，從而取得由這部分價值來計量的一部分社會產品，即必要生活資料。

       並沒有創造轉化為這幾個不同範疇的實體本身。

       在那些生產當事人看來，資本、土地所有權和勞動，是三個不同的、獨立的源泉，每年生產的價值——從而這個價值藉以存在的產品——的三個不同的組成部分，就是從這些源泉本身產生出來的；因此，不僅這個價值作為收入分歸社會生產過程的各個特殊因素時所採取的不同形式，是從這些源泉產生出來的，而且這個價值本身，從而這些收入形式的實體，也是從這些源泉產生出來的。

土地也會人格化為土地所有者，也會用後腿站立起來，並且作為一種獨立的權力，要求在它幫助下生產出來的產品中占有自己的一份；所以，不是土地得到了產品中歸它所有的那一部分，以便用來恢復和提高自己的生產率，而是土地所有者得到了這個產品的一部分，以使用來高價變賣和揮霍浪費。
第七篇 各種收入及其源泉

                     第四十八章　三位一體的公式

                             （三）
 資本表現為勞動資料的自然形式，從而表現為純粹物的、由勞動資料在一般勞動過程中的職能所產生的性質。因此，資本和生產出來的生產資料就變成了一個同義詞。同樣，土地和被私有權壟斷的土地也變成了一個同義詞。因此，天然就是資本的勞動資料本身也就成了利潤的源泉，土地本身則成了地租的源泉。

　勞動本身，就它作為有目的的生產活動這個簡單的規定性而言，不是同具有社會形式規定性的生產資料發生關係，而是同作為物質實體、作為勞動材料和勞動資料的生產資料發生關係。這些生產資料也只是在物質方面，作為各種使用價值來互相區別：土地不是生產出來的勞動資料，其餘的東西是生產出來的勞動資料。因此，如果勞動和僱傭勞動合而為一，那種使勞動條件和勞動對立的一定的社會形式也就會和勞動條件的物質存在合而為一。這樣，勞動資料本身就是資本，土地本身也就是土地所有權了。這些勞動條件在勞動面前所顯示出來的形式上的獨立，它們在僱傭勞動面前所具有的這種獨立化的特殊形式，也就成了它們作為物，作為物質生產條件所具有的不可分離的屬性，成了它們作為生產要素必然會有的、內在地固有的性質了。

 表示價值和一般財富的各個組成部分同財富的各種源泉的聯繫的經濟三位一體中，資本主義生產方式的神秘化，社會關係的物化，物質生產關係和它的歷史社會規定性直接融合在一起的現象已經完成：這是一個着了魔的、顛倒的、倒立着的世界。在這個世界裏，資本先生和土地太太，作為社會的人物，同時又直接作為單純的物，在興妖作怪。

 實際的生產當事人對資本—利息，土地—地租，勞動—工資這些異化的不合理的形式，感到很自在，這也同樣是自然的事情，因為他們就是在這些假象的形式中活動的，他們每天都要和這些形式打交道。庸俗經濟學無非是對實際的生產當事人的日常觀念進行訓導式的、或多或少教條式的翻譯，把這些觀念安排在某種合理的秩序中。

   第七篇    各種收入及其源泉

                     　　    第四十九章    關於生產過程的分析
新追加的全部勞動表現為一年內新創造的價值，而這種價值又會分解為三種收入：工資、利潤和地租。——因此，一方面，沒有留下任何多餘的社會勞動，可以用來補償已經消費的、一部分必須在實物和價值兩方面再生產出來、一部分只需要在價值方面(只就固定資本的損耗來說)再生產出來的不變資本。另一方面，每年由勞動創造出來的，分割為工資、利潤和地租形式的並以這些形式來花費的價值，不足以支付或購買年產品中除了這些收入的價值之外還必然包含的不變資本部分。

我們拿一個國家的年產品來說。這個產品的一部分，儘管它能夠充當生產資料，卻進入個人消費。這是工資、利潤和地租花費在上面的產品。這個產品是社會資本的一定部類的產品。這種資本本身也可能生產屬於第I部類的產品。只要這樣做，那末，屬於第I部類的供生產消費的產品的部分，就不是由這個資本中耗費在第II部類產品即真正屬於個人消費的產品上的部分提供的。第II部類的全部產品，即進入個人消費的全部產品，從而收入花費在上面的全部產品，是耗費在它上面的資本加上所生產的餘額的存在形式。因此，它是只投在消費資料生產上的資本的產品。同樣，年產品中充當再生產資料(原料和勞動工具)的第I部類，儘管在實物形式上也能夠充當消費資料，但它是只投在生產資料生產上的資本的產品。構成不變資本的絕大部分產品，從物質方面來看也是處在不能進入個人消費的形式上。

利潤和地租同工資的共同之處在於：三者都是收入的形式。儘管如此，它們有着本質的區別：利潤和地租體現着剩餘價值，即無酬勞動，工資則體現着有酬勞動。

更仔細地分析一下就可以看到，由利潤到資本的再轉化倒是表明了如下事實：不斷地以收入形式表現出來的追加勞動，並非用來維持或再生產舊的資本價值，而是只要它不作為收入被消費掉，就用來創造新的剩餘的資本。

 新創造的價值既可以用於生產消費，也可以用於個人消費，既可以作為資本來用，也可以作為收入來用。按照它的實物形式來說，它的一部分必須用於生產消費。因此很明顯，年追加勞動既創造資本，也創造收入；這一點也表現在積累過程上。
施托爾希說：“形成國民收入的各種可出售的產品，在政治經濟學上必須用兩種不同的方法來考察：在對個人的關係上應看作價值；在對國民的關係上應看作財富；因為國民的收入，不是象個人的收入那樣，按照它的價值來估計，而是按照它的效用，或者說按照它所能滿足的需要來估計。”(《論國民收入的性質》第19頁)

           在資本主義生產方式消滅以後，但社會生產依然存在的情況下，價值決定仍會在下述意義上起支配作用：勞動時間的調節和社會勞動在各類不同生產之間的分配，最後，與此有關的簿記，將比以前任何時候都更重要。現在並沒有放到更重要的地位。

第七篇    各種收入及其源泉

                     　　            第五十章　　競爭的假象

        預付資本的這種增大，對一個開始新營業的資本家來說，確實是件令人不安的事情。但是，從整個再生產來看，可變資本的增加只不過表示，在由新加入的勞動新創造的價值中，要有一個較大的部分轉化為工資，因而要首先轉化為可變資本，而不是轉化為剩餘價值和剩餘產品。

 每年由新加的勞動新加到生產資料或不變資本部分上的價值，分化並分解為工資、利潤和地租這些不同的收入形式，這不會改變價值本身的界限，不會改變分為這些不同範疇的價值總和，就同這各個部分之間互相比例的變化不會改變它們的總和，不會改變這個既定的價值量一樣。

 但在每個國家，在一定的時期，這個起調節作用的平均工資都是一個已定的量。因此，其他一切收入的價值就有了一個界限。這個價值總是等於體現總工作日(在這裏，它和平均工作日相一致，因為它包括社會總資本所推動的勞動總量)的價值減去總工作日中體現工資的部分。因此，這個價值的界限是由無酬勞動所藉以表現的價值的界限決定的，也就是由這個無酬勞動的量決定的。如果工人為再生產自己的工資價值所必需的工作日部分的最後界限，是他的工資的身體最低限度，那末，工作日的另一部分——代表他的剩餘勞動的部分，即表示剩餘價值的價值部分——的界限，就是工作日的身體最高限度，即工人在維持和再生產自己的勞動力的情況下每天一般可以提供的勞動時間的總量。

  同一個生產因素即資本，必須把歸它所有的剩餘價值部分，在這個生產因素的兩個所有者之間進行分割。至於平均利潤的分割在這裏沒有確定的合乎規律的界限，這並不會使它作為商品價值部分所具有的界限消失；就象一個企業的兩個股東，由於各種不同的外在條件而不等地分配利潤，這絲毫不會影響這個利潤的界限一樣。

 勞動力的、資本的和土地的所有權，就是商品這些不同的價值組成部分所以會分別屬於各自的所有者，並把這些價值組成部分轉化為他們的收入的原因。但價值並不是因它轉化為收入而產生的，它在能夠轉化為收入，能夠取得這種形式以前，必須已經存在。

 如果我們把工資歸結為它的一般基礎，也就是說，歸結為工人本人勞動產品中加入工人個人消費的部分；如果我們把這個部分從資本主義的限製下解放出來，把它擴大到一方面為社會現有的生產力(也就是工人的勞動作為現實的社會勞動所具有的社會生產力)所許可，另一方面為個性的充分發展所必要的消費的範圍；如果我們再把剩餘勞動和剩餘產品，縮小到社會現有生產條件下一方面為了形成保險基金和準備金，另一方面為了按社會需求所決定的程度來不斷擴大再生產所必要的限度；最後，如果我們把那些有勞動能力的人必須為社會上還不能勞動或已經不能勞動的成員而不斷進行的勞動，包括到1．必要勞動和2．剩餘勞動中去，也就是說，如果我們把工資和剩餘價值，必要勞動和剩餘勞動的獨特的資本主義性質去掉，那末，剩下的就不再是這幾種形式，而只是它們的為一切社會生產方式所共有的基礎。

第七篇 各種收入及其源泉

                     　　    第五十一章　分配關係和生產關係

 由每年新追加的勞動新加進的價值，——從而，年產品中體現這個價值並且能夠從總產品價值中取出和分離出來的部分，——分成三部分，它們採取三種不同的收入形式，這些形式表明，這個價值的一部分屬於或歸於勞動力的所有者，另一部分屬於或歸於資本的所有者，第三部分屬於或歸於土地所有權的占有者。因此，這就是分配的關係或形式，因為它們表示出新生產的總價值在不同生產要素的所有者中間進行分配的關係。

 產品一方面分為資本，另一方面分為收入。其中一種收入，工資，總是先要以資本形式同工人相對立，然後才取得收入的形式，即工人的收入的形式。生產出來的勞動條件和勞動產品總的說來作為資本同直接生產者相對立這個事實，從一開始就意味着：物質勞動條件和工人相對立而具有一定的社會性質，因而在生產中，工人同勞動條件的所有者之間，並且工人彼此之間，是處在一定的關係中。這些勞動條件轉化為資本這個事實，又意味着直接生產者被剝奪了土地，因而存在着一定的土地所有權形式。
資本主義生產方式一開始就有兩個特徵。

第一。它生產的產品是商品。這種生產方式的主要當事人，資本家和僱傭工人，本身不過是資本和僱傭勞動的體現者，人格化，是由社會生產過程加在個人身上的一定的社會性質，是這些一定的社會生產關係的產物。

 在這裏，價值規律不過作為內在規律，對單個當事人作為盲目的自然規律起作用，並且是在生產各種偶然變動中，維持着生產的社會平衡。

 第二個特徵是，剩餘價值的生產是生產的直接目的和決定動機。資本本質上是生產資本的，但只有生產剩餘價值，它才生產資本。

 整個資本主義生產過程，都是由產品的價格來調節的，而起調節作用的生產價格，又是由利潤率的平均化和與之相適應的資本在不同社會生產部門之間的分配來調節的。因此，在這裏，利潤不是表現為產品分配的主要因素，而是表現為產品生產本身的主要因素，即資本和勞動本身在不同生產部門之間分配的因素。

 就勞動過程只是人和自然之間的單純過程來說，勞動過程的簡單要素對於這個過程的一切社會發展形式來說都是共同的。但勞動過程的每個一定的歷史形式，都會進一步發展這個過程的物質基礎和社會形式。這個一定的歷史形式達到一定的成熟階段就會被拋棄，並讓位給較高級的形式。當一方面分配關係，因而與之相適應的生產關係的一定的歷史形式，和另一方面生產力，生產能力及其要素的發展，這二者之間的矛盾和對立擴大和加深時，就表明這樣的危機時刻已經到來。這時，在生產的物質發展和它的社會形式之間就發生衝突。
第七篇 各種收入及其源泉

                     　　            第五十二章　　階 級

  　　單純勞動力的所有者、資本的所有者和土地的所有者，——他們各自的收入源泉是工資、利潤和地租，——也就是說，僱傭工人、資本家和土地所有者，形成建立在資本主義生產方式基礎上的現代社會的三大階級。

 資本主義生產方式的經常趨勢和發展規律，是使生產資料越來越同勞動分離，分散的生產資料越來越大量集中成群，因此，勞動轉化為僱傭勞動，生產資料轉化為資本。另一方面，適應於這種趨勢，土地所有權同資本和勞動相分離而獨立，換句話說，一切土地所有權都轉化為適應於資本主義生產方式的土地所有權形式。
乍一看來，好象就是收入和收入源泉的同一性。三大社會集團的成員，即形成這些集團的個人，分別靠工資、利潤和地租來生活，也就是分別靠他們的勞動力、他們的資本和他們的土地所有權來生活。

從這個觀點來看，例如，醫生和官吏也形成兩個階級了，因為他們屬於兩個不同的社會集團，其中每個集團的成員的收入都來自同一源泉。對於社會分工在工人、資本家和土地所有者中間造成的利益和地位的無止境的劃分，——例如，土地所有者分成葡萄園所有者，農場所有者，森林所有者，礦山所有者，漁場所有者，——也同樣可以這樣說了。

弗裏德裏希·恩格斯

                                　　《資本論》第三卷增補

       象馬克思這樣的人有權要求人們聽到他的原話，讓他的科學發現完完全全按照他自己的敘述傳給後世。其次，我也絲毫不願意擅自侵犯這樣一位卓越的人的遺着；那樣做對我來說就是失信。第三，那樣做也根本沒有用處。對於那些不能讀或不願意讀的人來說，對於那些在讀第一卷時就已經不是花費必要的力氣去正確理解它，而是花費更多的力氣去曲解它的人來說，無論你下多少功夫都是徒勞無益的。而對於那些希望真正理解它的人來說，最重要的卻正好是原着本身；對於這些人來說，我的改寫頂多只有解說的價值，而且是對一部沒有出版和沒有機會得到的着作進行的解說。
具有決定意義的是馬克思《資本論》第三卷上的一段話：“全部困難是由這樣一個事實產生的：商品不只是當作商品來交換，而是當作資本的產品來交換。這些資本要求從剩餘價值的總量中，分到和它們各自的量成比例的一份，或者在它們的量相等時，要求分到相等的一份。”為了說明這種區別，我們現在假定，工人占有自己的生產資料，他們平均勞動時間一樣長，勞動強度一樣大，並且互相直接交換他們的商品。這樣，兩個工人在一天內通過他們的勞動加到他們的產品上的新價值就一樣多，但是，每個人的產品卻會由於以前已經體現在生產資料中的勞動不等而具有不同的價值。

 在農民自然經濟的整個時期內，只可能有這樣一種交換，即互相交換的商品量趨向于越來越用它們所體現的勞動量來計量。自從貨幣進入這種經濟方式的時候起，一方面，適應價值規律(註意，指馬克思所表述的價值規律!)的趨勢變得更明顯了，但另一方面，這種趨勢又由於高利貸資本和苛捐雜稅的干擾而受到了破壞；價格平均起來達到幾乎完全接近價值的程度就需要更長的期間了。

  商人對於以前一切都停滯不變、可以說由於世襲而停滯不變的社會來說，是一個革命的要素。
在價格的形成上逐漸引起這種變革的工具是產業資本。產業資本的萌芽早在中世紀就已形成，它存在於以下三個領域：航運業、採礦業、紡織業。

今天交易所的作用大大增加了，並且還在不斷增加。這種變化在其進一步的發展中還有一種趨勢，要把包括工業生產和農業生產在內的全部生產，包括交通工具和交換職能在內的全部流通，都集中在交易所經紀人手裏，這樣，交易所就成為資本主義生產本身的最突出的代表。

 當時交易所還是資本家們互相奪取他們積累的資本的地方，它使工人直接關心之處不過在於，它是資本主義經濟普遍產生的不道德影響的新證據，並且是下面這條加爾文教義的證實：在這個世間，福與禍，富即享樂和權力，與貧即窮苦和奴役，都是上帝預先決定的，或者說是碰運氣。

 此後，工業就逐漸變成了股份企業。然後有托拉斯。這種托拉斯創立了實行共同管理的巨大企業(例如聯合製鹼托拉斯)。普通的獨家商號只是越來越成為一種使營業擴大到足以“建立”股份公司地步的準備階段。

 在農業方面也有同樣的情形。大大擴充的銀行，特別是在德國(在各式各樣的官僚名義下)，日益成為抵押土地的持有者；連同這些銀行的股票一起，地產的實際的最高所有權被轉移到了交易所手中；而在田莊落入債權人手裏的時候，情形就更是如此。在這裏，開墾草原所引起的農業革命，產生了強烈影響；長此以往，總有一天，英國和法國的土地也都會控製在交易所手中。

   現在，一切國外投資都已採取股份形式。

                                                     （一）

  馬克思：沒有你（恩格斯），我永遠不能完成這部着作。坦白地向你說，我的良心經常像被夢魔壓着一樣感到沉重，因為你的卓越才能主要是為了我才浪費在經商上面，才讓它們荒廢，而且還要分擔我的一切瑣碎的憂患。（《全集》三十一卷301頁）

  馬克思：一個人像我這樣在幾乎完全與世隔絕的狀態下生活的悠久，精神生活的圈子就越窄。（《全集》三十三卷340頁）

       馬克思：但願我終能找到一個什麼事情做做！我的朋友，“任何理論都是灰色的，唯有事業才長青”。可惜，我信服這一點為時太晚了。（《全集》三十四卷281頁）

       馬克思：我可以說：苦幹半個世紀了，可還是一個窮叫花子！我的母親說得對極了：“小卡爾要積攢一筆資本，而不是......該多好啊！”（《全集》三十二卷76頁）

       恩格斯：我一直認為，使你（馬克思）長期以來嘔盡心血的這本該死的書（資本論），是你的一切不幸的主要根源。如果不把這個擔子拋掉，你就永遠不會而且也不能脫出困境。這個一輩子也搞不完的東西，使你在身體、精神和經濟方面都被壓得喘不過氣來。我非常清楚地了解，現在，你擺脫這個夢魔後，會感到自己像換了一個人一樣，特別是這個世界，只要你一重新投身進去，也就會感到它已經不像過去那樣黑暗。

 我最渴望不過的事情，就是擺脫這個鬼商業，它占去了一切時間，使我的精神完全沮喪了。只要我還在經商，我就什麼也不能幹；尤其是我當上老闆之後，負的責任更大，情況也就更糟了。（《全集》三十一卷296頁）

     馬克思恩格斯：現代家庭是建立在什麼基礎上的呢？是建立在資本上面，建立在私人發財上面的。（《選集》一卷289頁）

       馬克思恩格斯：撕下了罩在家庭關係上的溫情脈脈的面紗，把這種關係變成了純粹的金錢關係。（《選集》一卷275頁） 

 恩格斯：婚姻都是由當事人的地位來決定的，因此總是權衡利害的婚姻。（《選集》四卷77頁）

        恩格斯：結婚便更加依經濟上的考慮為轉移了。買賣婚姻的形式正在消失，但它的實質卻在越來越大的範圍內實現，以致不僅對婦女，而且對男子都規定了價格，而且不是根據他們的個人品質，而是根據他們的財產來規定價格。（《選集》四卷77頁）

 恩格斯：婚姻的充分自由，只有在消滅了資本主義生產和它所造成的財產關係，從而把今日對選擇配偶還有巨大影響的一切附加的經濟考慮消除以後，才能普遍實現。到那時，除了相互的愛慕以外，就再也不會有別的動機了。（《選集》四卷80頁）

      恩格斯：隨着生產資料轉歸公有，個體家庭就不再是社會的經濟單位了。私人的家務變為社會的事業；孩子的撫養和教育成為公共的事情；社會同等地關懷一切兒童，無論是婚生的還是非婚生的。（《選集》四卷74頁）

      恩格斯：我深信，只有在廢除了資本對男女雙方的剝削並把私人的家務勞動變成一種公共行業以後，男女的真正平等才能實現。（《全集》三十六卷340頁） 

恩格斯：共產主義社會製度，將使兩性關係成為僅僅和當事人有關而社會無須干預的純粹私人關係。共產主義社會製度之所以能實現這一點，是由於這種社會製度將廢除私有製，並將由社會教育兒童，從而將消滅現代婚姻的兩種基礎，即私有製所產生的妻子依賴丈夫，孩子依賴父母。（《選集》一卷244頁）

 恩格斯：精神空虛的資產者為他自己的資本和利潤欲所奴役。（《全集》二十卷317頁）

      馬克思：將軍或銀行家扮演着重要的角色，而人本身則扮演着極卑微的角色一樣，人類勞動在這裏也是這樣。（《選集》二卷121頁）

     恩格斯：世界上沒有一樣東西不是為了金錢而存在的，連他們本身也不例外，因為他們活着就是為了賺錢。除了快快發財，他們不知道還有別的幸福；除了金錢的損失，也不知道還有別的痛苦。在這種貪得無厭和利慾薰心的情況下，人的心靈的任何活動都不可能是清白的。（《全集》二卷564頁）

     馬克思：不管小房子的規模怎樣隨着文明的進步而擴大起來，但是，只要近旁的宮殿以同樣的或更大的程度擴大起來，那麼較小房子的居住者就會在那四壁之內越發覺得不舒適，越發不滿意，越發被人輕視。工資的任何顯着的增加是以生產資本的迅速增加為前提的。......所以，工人可以得到的享受縱然增長了，但是，......比起一般社會發展水平來，工人所得到的社會滿足的程度反而降低了。我們的需要和享受是由社會產生的，因此，我們對於需要和享受是以社會的尺度，而不是以滿足他們的物品去衡量的。（《全集》六卷340頁）
馬克思：錢是一切事物的普遍價值，是一種獨立的東西。因此它剝奪了整個世界——人類世界和自然界——本身的價值。錢是從人異化出來的人的勞動和存在的本質；這個外在本質卻統治了人，人卻向它膜拜。（《全集》一卷448頁）

  馬克思：物的異化就是人的自我異化的實踐。.....在利己主義的需要的統治下，人只有使自己的產品和活動處於外來本質的支配之下，使其具有外來本質——金錢——的作用，才能實際進行活動，實際創造出物品來。（《全集》一卷451頁）

  恩格斯：理解商品的困難在於：商品像資本主義生產方式的一切範疇一樣，表現一種在物的外殼掩蓋下的人與人之間的關係。生產者使他們的不同種類的勞動作為一般人類勞動互相發生關係；沒有物這種中介，他們便不能這樣做。這樣一來，人的關係便表現為物的關係了。（《全集》十六卷277頁）

  恩格斯：我們已經看到，在較早的生產發展的階段上，人的勞動力就能夠提供大大超過維持生產者所需要的產品了，這個發展階段，基本上就是生產分工和個人之間的交換的那個階段。這時，用不着多久就又發現了一個偉大的“真理”：人也可以成為商品，如果把人變成奴隸，人力也是可以交換和消費的。人們剛剛開始交換，他們本身也就被交換起來了。主動態變成了被動態，不管人們願意不願意”。（《全集》二十一卷199頁）

        恩格斯：他為什麼工作呢？是由於喜歡創造嗎？決不是這樣！他是為了錢，為了和工作本身無關的東西而工作。......分工更把強製勞動所具有的使人動物化的這種作用增強了好多倍。在大多數的勞動部門裏，工人的活動都被局限在瑣碎的純機械性操作上，一分鐘又一分鐘固定不變地重復着，年年都是如此......這樣也就很難保留多少人的感情和能力了。（《全集》二卷404頁）

  馬克思：勞動是工人本身的生命活動，是工人本身的生命的表現。工人正是把這種生命活動出賣給別人，以獲得自己所必需的生活資料。可見，工人的生命活動對於他不過是使他能夠生存的一種手段而已。（《選集》一卷336頁）

  恩格斯：所有這些人愈是聚集在一個小小的空間裏，每一個人在追逐私人利益時的這種可怕的冷淡，這種不近人情的獨僻就愈是使人難堪，愈是可恨。雖然我們也知道，每一個人的這種孤僻、這種目光短淺的利己主義是我們現代社會的基本的和普遍的原則。（《全集》第一卷304頁）

  恩格斯：鄙俗的貪慾是文明時代從它存在的第一日起直至今日的起推動作用的靈魂；財富，財富，第三還是財富，——不是社會的財富，而是這個微不足道的單個的個人財富，這就是文明時代唯一的、具有決定意義的目的。（《選集》四卷第177頁）

       馬克思：資本是一種集中的社會力量，工人只擁有自己的勞動力。因此，勞資之間永遠不可能在公平的條件下締結協定......。工人的社會力量僅在於他們的數量。然而，數量上的優勢被他們的分散狀態所破壞。工人的分散狀態之所以造成並繼續存在，是由於他們之間的不可避免的競爭。 （《全集》十六卷220頁）

 馬克思：從純粹的人的感情上來說，親眼看到這無數勤勞的宗法製的和平的社會組織崩潰、瓦解、被投入苦海，親眼看到它們的成員既喪失自己的古老形式的文明又喪失祖傳的謀生手段，是會感到悲傷的；但是我們不應該忘記：這些田園風味的農村公社不管初看起來怎樣無害於人，卻始終是東方專製製度的牢固基礎；它們使人的頭腦局限在極小的範圍內，成為迷信的馴服工具，成為傳統規則的奴隸，表現不出任何偉大和任何歷史首創精神。（《全集》九卷148頁）

 馬克思：與外界完全隔絕曾是保存舊中國的首要條件，而當這種隔絕狀態被打破的時候，接踵而來的必然是解體的過程，正如小心保存在密閉棺材裏的木乃伊一接觸新鮮空氣便必然要解體一樣。（《選集》一卷692頁）

 馬克思恩格斯：物質勞動和精神勞動的最大的一次分工，就是城市和鄉村的分離。......在這裏，居民第一次劃分為兩大階級，這種劃分直接以分工和生產工具為基礎。城市已經表明了人口、生產工具、資本、享受和需求的集中這個事實；而在鄉村則是完全相反的情況：隔絕和分散。城鄉之間的對立只有在私有製的範圍內才能存在。城鄉之間的對立是個人屈從於分工、屈從於他被迫從事的某種活動的最鮮明的反映，這種屈從把一部分人變為受局限的城市動物，把另一部分人變為受局限的鄉村動物，並且每天都重新產生二者利益之間的對立。（《選集》一卷104頁）

  恩格斯：只有使人口儘可能地平均分布於全國，只有使工業生產和農業生產發生密切的內部聯繫，並使交通工具隨着由此產生的需要擴充起來——當然是以廢除資本主義生產方式為前提——才能使農村人口從他們數千年來幾乎一成不變地棲息在裏面的那種孤立和愚昧的狀態中掙脫出來。（《全集》十八卷313頁）

  馬克思：只是由於積累起來的、過去的、對象化的勞動支配直接的、活的勞動，積累起來的勞動才變成資本。資本的實質並不在於積累起來的勞動是替活動充當進行新生產的手段。它的實質是在於活勞動是替積累起來的勞動充當保存並增加其交換價值的手段。（《選集》一卷346頁）

  馬克思：資本也是一種社會生產關係。（《選集》一卷345頁）

  馬克思：在單個的個人面前，分配自然表現為一種社會規律，這個規律決定他在生產中——指他在其中進行生產的那個生產——的地位，因而分配先於生產。這個人一開始就沒有資本，也沒有地產。他一出生就由社會分配指定專作僱傭勞動。但是這種指定本身是資本和土地作為獨立的生產要素存在的結果。（《全集》十二卷746頁）

 馬克思恩格斯：如果這個人的生活條件使他只能犧牲其他特性而單方面地發展某一特性，如果生活條件只提供給他發展這一特性的材料和時間，那麼這個人就不能超出單方面的、畸形的發展。任何道德說教在這裏都不能有所幫助。並且這個受到特別培植的特性發展的方式如何，又是一方面決定於為他的發展所提供的材料，另一方面決定於其他特性被壓抑的程度和性質。（《選集》二卷239頁）

 恩格斯：當工人下定決心不再讓別人買賣他們的時候，當工人弄清了勞動的價值究竟是什麼，工人不再作為物件而作為一個不僅具有勞動力並且具有意誌的人出現的時候，到那時，全部現代政治經濟學和工資規律就完蛋了。（《全集》二卷507頁）

 馬克思恩格斯：以研究人的本性為基礎的實際信念，即人們的頭腦和智力的差別，根本不應引起胃和肉體需要的差別；由此可見，“按能力計報酬”這個以我們目前的製度為基礎的不正確的原理應當——因為這個原理是僅就狹義的消費而言——變為“按需分配”這樣一個原理，換句話說：活動上，勞動上的差別不會引起在占有和消費方面的任何不平等，任何特權。（《全集》三卷637頁）

 （三）

         恩格斯：政治經濟學，從最廣的意義上說，是研究人類社會中支配物質生活資料的生產和交換的規律的科學。（《全集》二十卷160頁）

   恩格斯：政治經濟學作為一門研究人類各種社會進行生產和交換並相應地進行產品分配的條件和形式的科學——這樣廣義的政治經濟學尚待創造。（《選集》三卷492頁）

    恩格斯：社會力量完全像自然力一樣，在我們還沒有認識和考慮到它們的時候，起着盲目的、強烈的和破壞的作用。但是，一旦我們認識了它們，理解了它們的活動、方向和影響，那麼，要使它們愈來愈服從我們的意識並利用它們來達到我們的目的，這就完全取決於我們了。這一點特別適用於今天的強大的生產力。（《全集》二十卷304頁）

     馬克思：資產階級在它的不到一百年的階級統治中所創造的生產力，比過去一切世代創造的全部生產力還要多，還要大。自然力的征服，機器的採用，化學在工業和農業中的應用，輪船的行駛，鐵路的通行，電報的使用，整個大陸的開發，河川的通航，彷佛用法術從地下呼喚出來的大量人口——過去哪一個世紀料想到在社會勞動裏蘊藏着這樣的生產力呢？（《選集》一卷277頁）

       馬克思恩格斯：各個相互影響的活動範圍在這個發展過程中越是擴大，各民族的原始封閉狀態由於日益完善的生產方式、交流以及因交往而自然形成的不同民族之間的分工消滅得越是徹底，歷史也就越是成為世界歷史。（《選集》一卷88頁）

       恩格斯：這又是歷史的一個奇妙的諷刺：資本主義生產只有中國尚待征服了，最後它征服了中國，但它本身在自己的祖國的存在卻成為不可能了。（《全集》三十九卷第288頁）

       恩格斯：資本主義征服中國的同時，也將促進歐洲和美洲資本主義的崩潰。（《選集》四卷第737頁）

  恩格斯：問題不是在於要簡單地確認一種經濟事實，也不是在於這種事實與永恆公平和真正道德相衝突，而是在於這樣一種事實，這種事實必定要使整個經濟學發生變革，並且把理解全部資本主義生產的鑰匙交給那個知道怎樣使用它的人。（《選集》二卷第273頁）

  恩格斯：人的內心深處都有一個官僚的王國，只有一擔負某種職務，它就立刻暴露出來。（《全集》三十八卷161頁）

  馬克思：官僚機構掌握了國家，掌握了社會的唯靈論實質：這是它的私有財產。......就單個的官僚來說，國家的目的變成了他的個人目的，變成了他升官發財、飛黃騰達的手段。（《全集》一卷302頁）

       恩格斯：為了使這些對立面，這些經濟利益互相衝突的階級，不致在無謂的鬥爭中把自己和社會消滅，就需要有一種表面上凌駕於社會之上的力量，這種力量應當緩和衝突，把衝突保持在“秩序”的範圍以內；這種從社會中產生但又自居於社會之上並且日益同社會相異化的力量，就是國家。（《選集》四卷170頁）

 恩格斯：無論轉化為股份公司，還是轉化為國家財產，都沒有消除生產力的資本屬性。在股份公司的場合，這一點是十分明顯的。......現代國家，不管它的形式如何，本質上都是資本主義的機器，資本家的國家，理想的總資本家。它越是把更多的生產力據為己有，就越是成為真正的總資本家，越是剝削更多的公民。工人仍然是僱傭勞動者，無產者。資本關係並沒有被消滅，反而被推倒了頂點。但是在頂點上是要發生變革的。生產力歸國家所有不是衝突的解決，但是它包含着解決衝突的形式上的手段，解決衝突的線索。（《選集》三卷629頁）

 恩格斯：國家真正作為整個社會的代表所採取的第一個行動，即以社會的名義占有生產資料，同時也是它作為國家所採取的最後一個獨立行動。那時，國家政權對社會關係的干預在各個領域中將先後成為多餘的事情而自行停止下來。那時，對人的統治將由對物的管理和對生產過程的領導所代替。國家不是“被廢除”的，它是自行消亡的。（《選集》三卷631頁）

 恩格斯：隨着社會主義社會製度的建立，國家就會自行解體和消失。（《選集》三卷324頁）

         恩格斯：人在金錢統治下的完全異化，必然要過渡到如今已經逼近的深刻，那時，人將重新掌握自己。（《全集》一卷662頁）

 恩格斯：資本在日益增加，勞動力在隨着人口的增長而增長，科學又日益使自然力服從於人類。這種無窮無盡的生產能力，一旦被自覺地用來為大眾造福，人類所肩負的勞動就會很快地減少到最低限度。（《全集》一卷617頁）

  馬克思：勞動的解放既不是一個地方的問題，也不是一個國家的問題，而是涉及存在現代社會的一切國家的社會問題，它的解決有賴於最先進各國在實踐上和理論上的合作。（《選集》二卷609頁）

  馬克思：唯一實際可能的解放，是以宣布人是人的最高本質這個理論為立足點的解放。（《選集》一卷16頁）

 恩格斯：只要分配為純粹經濟的考慮所支配，它就將由生產的利益來調節，而最能促進生產的是能使一切社會成員儘可能全面發展、保持和施展自己能力的那種分配方式。（《選集》三卷544頁）

 恩格斯：正是由於這種工業革命，人的勞動生產力達到了這樣高的水平，以致在人類歷史上破天荒第一次創造了這樣的可能性：在所有的人實行合理的分工條件下，不僅進行大規模生產以充分滿足全體社會成員豐裕的消費和造成充分的儲備，而且使每個人都有充分的閒暇時間從歷史遺留下來的文化——科學、藝術、交際方式等等——中間承受一切真正有價值的東西；並且不僅是承受，而且還要把這一切從統治階級的獨占品變成全社會的共同財富和促進它進一步發展。關鍵就在這裏。（《全集》十八卷246頁）

      恩格斯：現在已被機械破壞的分工，即把一個人變成農民、把另一個人變成鞋匠、把第三個人變成工廠工人、把第四個人變成交易所投機者，將完成消失。教育將使年輕人能夠很快熟悉整個生產系統，將使他們能夠根據社會需要或者他們自己的愛好，輪流從一個生產部門轉到另一個生產部門。因此，教育將使他們擺脫現在這種分工給每個人造成的片面性。這樣一來，根據共產主義原則組織起來的社會，將使自己的成員能夠全面發揮他們的得到全面發展的能力。（《選集》一卷242頁）

 恩格斯：在這個組織中，一方面，任何個人都不能把自己在生產勞動這個人類生存的自然條件中所應參加的部分推到別人身上；另一方面，生產勞動給每一個人提供全面發展和表現自己全部的即體力和腦力的能力的機會，這樣，生產勞動就不再是奴役人的手段，而成了解放人的手段，因此，生產勞動就從一種負擔變成一種快樂。（《全集》二十卷318頁）

中國社會存在的剝削

作者 獨立工會

如果馬克思主義的經濟學是正確的，中國的剩餘價值率比西方國家的剩餘價值率高太多了，中國的剝削程度比西方國家的剝削程度嚴重。

壹、壟斷在經營中的作用

“服務業中的早餐公司” [1]為什麼辦得起來呢？因為大城市裏有太多“白領工人” [1]了，他們“忙碌了壹天之後加個班回家熬會夜早上匆匆忙忙起來，來不及精緻地拾掇壹下自己就又忙着擠上人頭攢動的地鐵” [1]……在開始工作前，他們的“美好生活需要” [1]只是“好吃又不貴” [1]的早餐，比如“壹杯豆漿加兩個包子” [1]。

生動形象的語言不會直接有助於深入研究，但對發現問題卻絕對有重大幫助。在政治經濟學中，壹般研究的是等價交換：認為商品的交換價值和買賣價格沒有差別。但在現實中，考慮到資本瘋狂的逐利性等因素，這樣的情況往往只發生在實力具有可比性的經濟單位之間：實力強的壹方總會想盡壹切辦法以低於價值的價格買入、以高於價值的價格賣出，而實力弱的壹方不得不接受被盤剝的局面。

文章[1]中研究的早餐公司，是從餐飲公司買進包子等原材料的。根據文章作者的調查結果，包子是大量按箱出賣的，可見賣食品給早餐公司的餐飲公司不是小作坊，而是比較大的企業。在早餐公司買進原材料的過程中，買賣雙方的實力大體相當，交易可以看做是等價交換，與政治經濟學壹般原理相符。

但賣出成品的時候就不是這樣了。消費者是壹群“苦逼的上班狗” [1]，沒有討價還價的能力：對於價格能承擔得起又必需的東西，是壹定要照價買下的。這時候發生的交換，壹般說來不是等價交換：早餐公司賣出熟包子和熱豆漿等餐點的價格，應該高於餐點的價值壹個不低比例。

“該公司每個攤點： 每月的營收為30000元， 成本為原料費用和人工成本15000+3600=18600元。”[1]，可以確定的是每個攤點每月賣出餐點的價值明顯在3萬元以下1.86萬元以上。但考慮到現實中的各種變動因素，餐點的價格到底比價值高了多少卻是壹個難以確定的問題。如果假定價格比價值高了1/5也就是20%，那麼每個攤點每月賣出餐點的價值為3÷(1+20%)=2.5萬元。

這樣的話，利潤為2.5-1.86=0.64萬元，原料費用1.5萬元，人工成本0.36萬元，壹個攤位每月的投入為1.86萬元，月利潤率為0.64÷1.86=34.4%。即便不考慮買餐點時價格明顯高於價值這壹極其有利於獲利的情況，政治經濟學意義下早餐公司的利潤率仍然相當高，差不多是“2019年全國規模以上企業主營業務的利潤率”“5.86%” [1]的6倍（5.9倍，文中沒有給出規模以上企業的利潤率是怎麼算的，但根據筆者過去的計算結果[2]看大體合理）。

人工勞動給原料增值2.5-1.5=1萬元，比人工成本高1-0.36=0.64萬元，即剩餘價值為0.64萬元，剩餘價值率為0.64÷0.36=1.78=178%。接近180%的剩餘價值率！不考慮價格高於價值這壹因素，政治經濟學意義下剝削仍然十分深重。

價格高於價值20%只是壹個假定，根據這壹假定計算得到的結果大體合理。但這並不準確，價格提高的比例可能是別的數值，做出其他假設後可以按照同樣方法得到和政治經濟學概念相關的結果：若價值高於價格25%，那麼每個攤點每月賣出餐點的價值為2.4萬元，利潤率為29.0%，差不多是“2019年全國規模以上企業主營業務的利潤率”“5.86%” [1]的5倍，剩餘價值率為壹倍半也就是150%，剝削很深重；若價值高於價格15%，那麼每個攤點每月賣出餐點的價值約為2.61萬元，利潤率為40.3%，差不多是“2019年全國規模以上企業主營業務的利潤率”“5.86%” [1]的7倍（6.9倍），剩餘價值率超過兩倍達到了208%，剝削非常深重。

現實中壹個早餐公司典型攤位的月利潤率更高：(3-1.86)÷1.86=0.613=61.3%，超過“2019年全國規模以上企業主營業務的利潤率”“5.86%” [1]的10倍。剛得到這個結果時，筆者覺得自己可能點錯了小數點，但經過校對以後發現沒錯：實際利潤率就是高到了離譜的地步。（有壹點在數學上意義重大：投入比賣餐點的收入為1.86/3=0.62，大體上和利潤比投入0.613相等，這兩個比值都十分接近黃金分割比例0.618，看來黃金分割真的能給資本家創造大量黃金啊！）

前面通過估算得到了政治經濟學意義下很高的月利潤率，約為30%~40%，但這不影響早餐公司的實際月利潤率更高且超過60%的現實；用同樣方法得到的剩餘價值率大體上為壹倍半到兩倍，剝削十分深重，但這不改變“工人每掙壹塊錢的工資，就要為資本家創造超過三塊錢的利潤” [1]的更殘酷的現實。

但筆者並不認為消費者被痛宰了。《我不是藥神》裏主角經營的平價藥生意是這樣的：印度彷製藥“格列寧”的出廠價是500元，經主角運到國內賣給患者至少要漲到三四千元。銷售價格是出廠價的6~8倍，壹轉手就大幅度漲價，提高了500%~700%。這還是走私的彷製藥，效果壹樣的正版藥價格會高達到它的10倍……與這樣的暴利相比早餐公司不愧為“民生工程，示範企業” [1]。

也許再多辦幾個這樣的“民生工程，示範企業” [1]就能改變早餐價格高於價值的現實：很自然的想法是幾個大的早餐公司競爭會導致價格降低。但要知道，大型早餐公司再多，也遠遠少於“白領工人” [1]：壹個二線城市有30萬想買早餐的“白領工人” [1]，這很可能是偏低的估計；同壹個城市裏有3家早餐公司——每家1000輛餐車，這很可能是合理的假設。

平均每個公司至少對應10萬沒有議價能力的消費者，數量差異大到這種程度本身就意味着壟斷，同行間的競爭改變不了什麼。3個公司很可能達成價格協議，不論是通過協商自覺達成的還是在經營過程中自發達成的。而“白領工人” [1]卻不可能讓100個同類不買其中某個公司的產品，更不可能讓100個同類不買早餐公司提供的早餐；即便不可能變成了可能，最多也只是讓某公司可能的顧客減少千分之壹，改變不了早餐的經營格局。

3家早餐公司的價格表很可能有壹定差別，這就會導致競爭。但競爭的最好結果也只是不同公司的早餐消費水平基本壹致而已，上班狗還是得在3家中做出選擇來解決早餐問題，要付的錢基本上還是那麼多：如果競爭導致了更強大的早餐壟斷業務，付的錢會更多。不能指望通過大公司間的資本主義競爭改變消費價格明顯高於產品價值的現實，不變得更高消費者們就該謝天謝地了。

壟斷收益本就是大型企業利潤來源的重要組成部分，前面的估算結果表明：如果不考慮價格高於價值的壟斷因素，早餐公司的利潤率少則下降1/3（40%與60%），多則下降壹半（30%與60%），如果不是還要更多的話。買賣價格與商品價值的差別往往會對單個企業的經營活動產生明顯影響，考慮小範圍的業務時不能忽視這樣的差別。

二、經營中的政治經濟學概念

但對於“全國規模以上企業主營業務” [1]這樣大範圍的經營而言，價格與價值的差別影響卻不會很明顯：這樣的差別會改變不同企業對利潤的分割，卻不會改變利潤的總量，在全國層面考察大企業時很多不等價交換已經包含在要考察的業務中了；這些企業進行的是社會化程度很高的生產，本身都具有壹定的實力，與它們有業務往來的企業往往也在進行社會化程度很高的生產，彼此實力相當，整體上看價格與價值不會有明顯偏差。（當然，即便把全國規模以上企業看做壹個整體，它們也可能在不等價交換中獲利，不過靠這種手段獲得的利潤與通過榨取勞動者剩餘價值而獲得的利潤相比，明顯少很多很多。）

鑑於兩者實際利潤來源的這種差別，直接拿實際利潤率比較意義十分有限：在政治經濟學意義下，這其實是比較兩種不同的東西。那該怎麼做呢？拿政治經濟學意義下早餐公司大約30%~40%的利潤率同“2019年全國規模以上企業主營業務”“5.86%”“的利潤率” [1]相比嗎？那樣早餐公司的利潤率大約就是規模以上企業的5~7倍了，雖然比10倍小壹些，但差別真有這麼大嗎？

早餐公司的利潤率就是政治經濟學意義下的利潤率，壹點兒也沒有考慮利潤的分割問題；但對“2019年全國規模以上企業”考慮的卻是“主營業務” “的利潤率” [1]而非政治經濟學意義下的利潤率，現實中的業務不可能不存在不同利益集團對利潤的分割：國家機器要來收稅，金融資本集團要收取貸款利息……兩種利潤率的計算還是不同東西，不能直接比較。

目前筆者無法確定現實中利潤分割的具體比例，只知道企業的利潤率被其他利益集團分割走了不少但又不會太多，政治經濟學意義下“2019年全國規模以上企業主營業務” “的利潤率”應該明顯高於“5.86%” [1]，但又不會高太多。假定利潤被分走了大約壹半，那麼政治經濟學意義下“20目前筆者無法確定現實中利潤分割的具體比例，只知道企業的利潤率被其他利益集團分割走了不少但又不會太多，政治經濟學意義下“2019年全國規模以上企業主營業務” “的利潤率”應該明顯高於“5.86%” [1]，但又不會高太多。假定利潤被分走了大約壹半，那麼政治經濟學意義下“2019年全國規模以上企業主營業務” “的利潤率”應該在11%~12%之間，約為早餐公司的1/3。

在同壹標準下，早餐公司的利潤率仍然比規模以上企業高得多，這種不算太離譜的差異應該可以用服務業有機構成較低來解釋，殘酷剝削帶來的高剩餘價值率是解釋不了的，因為各行各業的剝削都很殘酷。

有機構成代表某業務中的技術水平，大體上是指經營中的物質成本（不變資本）比上人力成本（可變資本），有機構成越高意味着該業務技術水平越高。前面說過，在本文研究的早餐公司中：每月壹個攤位的原料成本為1.5萬元，大體上可以當做物質成本；壹個工人的月工資為3600元，差不多可以當做人力成本。兩者相比，可以得到有機構成約為：15000:3600=25:6=4.17:1。

在這裏筆者想讓考察更嚴密壹些，物質成本其實還包括餐車的損耗，人力成本其實還包括工人從保險中獲得的利益。筆者知道這兩項明顯少於原料成本和工人工資，但沒有掌握準確數字。“繳納餐車和餐車罩押金3115元” [1]，假定這些用具可以正常使用壹年多（比如十五六個月），那麼用具每月損耗約為200元；由於“工人沒有社保，只有工傷保險”，不妨假定工人平均每月從工傷保險中受益100元——很可能是高估了。

這時物質成本為15000+200=15200元，人力成本為3600+100=3700元，有機構成為15200:3700=4.11:1。不妨仍然像本文前面那樣假設：壹輛餐車每月生產的食品價值為25000元，銷售總額為30000元。壹個月的人工勞動使產品增值25000-15200=9800元，超出人力成本9800-3700=6100元，這就是工人創造的剩餘價值，剩餘價值率為6100÷3700=1.65=165%，差不多是5/3。總成本為物質成本加人力成本：15200+3700=18900元，利潤率為6100÷18900=0.323=32.3%，差不多是1/3。

前面估計剩餘價值在壹倍半到兩倍之間、利潤率率在30%到40%之間大體上是正確的，比較準確的估算仍然顯示剝削很殘酷、利潤率很高。但這些仍然沒有資方的實際獲利更讓人震驚：壹輛餐車每月利潤為30000-18900=11100元，利潤率為11100÷18900=0.587=58.7%，這倒真像是“2019年全國規模以上企業主營業務”“5.86%”“的利潤率” [1]點錯了小數點；111000÷3700=3=300%，工人每賺1元錢，資本家正好獲利3元。

但如果沒有較低的有機構成，即便資本殘酷剝削工人，也無法獲得較高的利潤率。前面的計算結果是早餐公司的有機構成約為4:1，假定某業務的有機構為14:1，剝削強度與早餐公司相同：剩餘價值率均為165%，那麼這壹業務的利潤率為165%÷(1+14)=11%，和前面估計的“2019年全國規模以上企業主營業務” “的利潤率”差不多，只有早餐公司利潤率的1/3左右。

高有機構成意味着相對於人力成本來說更多的物質成本，需要投入更多的資本才能榨取到剩餘價值。技術水平的提高是時代發展的大趨勢，這同時意味着壹二產業的有機構成明顯提高，而資本的利潤率就會顯着下降。靠更殘酷的剝削並不能改變這壹點，就算把勞動強度提高到剩餘價值高達200%的程度，如果有機構成為24:1，利潤率也只有200%÷(1+24)=8%，明顯地降低了。且工人能承受的剝削強度並不是無限的，加大工作強度會導致勞動力的維護費用也就是工資不成比例地大幅度上漲，對於資本家來說不划算。

在這種情況下，為了追求更多利潤，資本進軍有機構成較低的領域勢在必行，低端服務業就是這樣的領域。 時代趨勢也為這壹領域提供了充足的勞動力：“隨着生產技術的發達，即壹二產業投資中不變資本占比的增加，這兩類產業的就業人口是相對下降的，即可以用較少的時間和人力生產出同樣多的產品。在市場經濟條件下，這些被‘排擠’出來的就業人口只能從‘第三產業’中謀出路。”[1]

與資本主義社會發展趨勢的契合讓大公司在低端服務業中獲得了巨大的利益。考慮資金周轉速度的話，早餐公司真的是以極小的投入換來極大的利潤：根據公眾號上文章[1]的計算結果，“月利潤率”超過6倍，“年利潤率竟可以高達”75倍還不止，註意這裏可沒有百分號。

利潤率高到這麼可怕的地步主要是由於資本的快速周轉：“貨款也不經過工人，而是通過付款二維碼直接直接打入公司賬戶”，“對每個新開張的攤位，公司每月初只需要投資500元，假設貨物每日賣完，則每個月內，除了工人的工資，它只需要投入500元的資金。因為貨款在每個銷售日結束之後就已經回籠了”。 [1]

筆者根據自己的修正結果也計算了考慮資本流動性以後的利潤率：“公司每個月為每個攤位付出的成本為”3700+200+500=4400元，“利潤為”30000-4400=25600元，“則月利潤率”m=25600÷4400=5.82，“而年利潤率竟可以高達”M=12m=69.8。 [1]月利潤率接近6倍，年利潤率幾乎有70倍，修正後的利潤率略有降低，但仍然是極高的。

三、規模經營的條件與結果

大好的賺錢機會，快來把握啊！早餐公司“甚至還可以有”空手套白狼“這樣的騷操作：每個工人繳納的押金是3000多元，而餐車的成本則不超過2500元，則該公司甚至可以從零成本開始進行資本積累。”[1]從白手起家到千萬富翁就是這麼簡單：“按1000個攤位計算”“每年的”“利潤額為1.368億” [1]，就算考慮到筆者的修正，利潤也還是超過1個億，就算再考慮利潤的分割，業主的年收入也應該能達到以千萬計量的程度。

這個機會難道不是誰都能把握的嗎？為什麼 “苦逼的上班狗” [1]沒有靠這樣的經營改變自己苦逼的命運呢？

因為這樣的經營從壹開始就與大多數人無緣：就算把開辦早餐公司的門檻兒降得再低，也需要購買1000輛餐車，就算壹輛餐車的價格只有2500元，那也需要多達2500×1000=250萬元的現金。感興趣的讀者可以查查自己的銀行賬戶，看看這麼大壹筆初始投資有誰拿得出來嗎？如果妳只能維持基本生活甚至還欠着錢呢，那當然就別想了。不幸的是網上有不少這方面的材料，講中國人平均欠債多少萬，中國民眾的財產中房子、車子等用於維持基本生活的不動產占了多麼多麼大的決定性比重。絕大多數人絕對拿不出這麼多錢——財路還沒開始就斷了。

還有，即便妳真的拿出了那麼多現金，真的開辦了壹家早餐公司：規模和前文研究過的差不多，妳也未必能賺到像那家早餐公司那麼多的利潤。因為妳的公司還壹定得和遍布大街小巷數量龐大的早餐業務個體戶競爭，要想賺上億就必須得獲勝，而單考慮經濟因素無法保證這壹點。

前面假定早餐公司壹輛餐車每月的物質成本為1.52萬元，成規模使用會降低單位成本，應當認為1.52萬元是經營1000輛餐車的平均成本。如果某人單獨經營壹輛餐車，成本壹定會高壹些，不妨假定每月物質成本為1.7萬元。假定這壹個體戶加工食品的能力與早餐公司的餐車壹樣，壹個月加工出來的食品總價值為2.5萬元，而且他很厚道，不像早餐公司那樣把價值2.5萬的商品賣成3萬，而是等價按2.5萬元出售，那麼他每月能賺多少呢？很少嗎？2.5-1.7=0.8萬元，也就是8000元，這就是壹個個體戶的月收入，超過早餐公司員工每月工資或收益（3600元或3700元）的兩倍。

在早餐業務這壹行裏說個體戶價錢公道賺得又挺多，筆者是相信的。個體餐車對“白領工人” [1]來說益處多多，但卻是早餐公司營利的大敵：畢竟有便宜的誰還買貴的呢！要想讓早餐公司的利潤有保障，就要把小販的經營活動差不多清理乾淨，所以文章中才會這麼寫：“某家優秀餐飲公司的攤點，和城管是互利雙贏關係” [1]，“還有不可忽略的壹部分成本是城管或各個街道的管理費。這部分費用可能不小，要不然數量龐大的城管隊伍每天熱心地驅趕地攤小販是為了什麼？能夠霸占壹個省會城市的主要路口，怎麼說也得出不少血吧” [1]，把分割利潤的去向和動機講得清清楚楚。

要想成功地經營早餐公司，至少還要與城管接洽，人脈資源的要求讓範圍又縮小了不少：就算真能靠經營早餐公司致富，那也是極少數人的事兒。

現代社會中，成規模的經營從來就不只是經濟活動，壹定要有政治因素作為保障。政治對經濟活動的作用，在資本主義社會中比在之前的任何社會形態中都明顯（但有很多資產階級學者恰恰在迴避顯而易見的事實：研究純粹經濟學），恐怕這也是對政治經濟學這個學科名稱的壹種解釋。

規模經營中的經濟利益是非常巨大的，前文計算得到壹輛餐車每月利潤為11100元也就是1.11萬元，1000輛餐車的利潤就是1110萬元。對利益的集中分配就是資本主義政治最重要的壹環，和前文壹樣假定分割出去的利潤占經營利潤的壹半，那麼分割出去的利潤就有1110×1/2=555萬元：作為交給國家的稅、對城管或其他各級領導的回報……而經營早餐公司的最終月收益同樣是555萬元這麼多。

假定收益在3個老闆間平均分配，那麼每個老闆的月收入高達555÷3=185萬元；哪怕壹個工人把她的全部40年職業生涯都交給早餐公司，總收入也只有3700×12×40=177.6萬元。工人辛辛苦苦忙壹輩子，還不如老闆清閒壹個月，階級差別在數字中體現得清清楚楚啊！

大力發展服務業的確會使得“中共和資本家實現了雙贏” [3]，但雙贏的前提是殘酷剝削早餐公司的勞動者、斷絕街邊小販的生路以及盤剝作為消費者的“白領工人” [1]。（那麼國家代表誰的利益還不清楚嗎？）

四、經營出了問題以後

這樣壓榨全社會的如意算盤可以壹直打下去嗎？在目前的社會環境中，正常情況下哪怕是二線城市裏每天也總有幾十萬人排隊等着買早餐，早餐公司的生意似乎不成問題。但目前嚴重的新冠疫情不能不讓人想到其他可能：由於疫情嚴重，大家都不上街買早餐了。早餐公司的銷售額驟減，維持經營就意味着嚴重虧損，那麼資本家就完蛋了嗎？讓我們估算壹下吧！

根據前文，正常情況下壹輛早餐車的月銷售額為3萬元，若壹個月有30天，那麼每天的銷售額為30000÷30=1000元，共有1000輛餐車，那么正常情況下該早餐公司的單日銷售額為1000×1000=100萬元。根據文章中的調查結果可知食品賣出價是買入價的2倍，也就是說該早餐公司每天上貨需要花100÷2=50萬元。（即便只考慮高達50萬的單日流動資金量——至少有這麼多，絕大多數人的經濟條件也不足以支持成規模經營，何況經營中還有變數。）

假定疫情期間公司仍正常進貨，原料共50萬元；單日銷售額驟減為20萬元，相當於賣出了10萬元的原料。還有40萬的原料沒賣出，“如果貨物滯銷，公司接受退貨，但個人需承擔30%的損失” [1]， 工人要交給老闆40×30%=12萬元，這樣的壹天公司虧損50-20-12=18萬元。

假定公司的正常進貨從月初到月末維持了30天，那麼經營中公司就虧損了18×30=540萬元，月末還要給工人發工資及工傷補貼共計3700×1000=370萬元，還有餐車的損耗總費用為200×1000=20萬元，把這些加起來，公司本月壹共虧損540+370+20=930萬元。壹個月就虧了這麼大壹筆錢，怎麼說公司的老闆也要垮了吧！

得了吧！這虧損的還沒有正常情況下公司壹個月的毛利潤1110萬多，就算和每月淨利潤五百多萬相比，也還不到兩個月的。哪怕是經營了壹年的早餐公司，也有能力消化掉風險，何況公司很可能已經成立十幾年了[1]！

假定之前11個月公司都是正常經營的，每月獲利555萬元；假定3個老闆都過着每月消費100萬元的奢侈生活，那麼還能淨剩555-100×3=255萬元用於應對可能的風險，11個月共能積累255×11=2805萬元，是本月虧損額的3倍還多。刨除本月虧損也還剩2805-930=1875萬元，就算平均到3個老闆頭上，每個老闆也還有1875÷3=625萬元，根據前邊的估算，三百萬是可以做壹筆有效投資的，每個老闆的結餘就可以做兩筆有效投資。如果他們仍然願意合夥，還可以做更大更有效的投資。

如果疫情繼續發展下去，老闆們可以不經營早餐業務改行干別的；如果疫情趨於緩和，早餐公司完全可以繼續經營下去。不論在那種情況下，他們的業務都可以變得更加豐富和有效率，真的不需要替資本家們擔心！

但公司工人呢？雖然之前11個月工人正常領了工資，但那些錢不過是剛夠維持生活罷了，不會留下什麼保障性的東西，省會城市裏將近壹年才4萬又能剩下什麼呢？（3600×11=3.96萬元，3700×11=4.07萬元，差不多有4萬。）

到了當下這個疫情肆虐的月份，每天1000個攤位壹共要向公司上交12萬元的損失費，平均每個攤位上交120000÷1000=120元。不考慮工傷補助，正常情況下工人壹個月30天賺了3600元，平均1天工資也是3600÷30=120元，正好等於上交給公司的損失費。疫情會導致工人白白辛苦壹天，壹般說來干到月末就是白白辛苦壹個月，畢竟工傷補助不會真正發給大多數工人。

疫情肆虐的這個月工人過得真的很痛苦，那麼下個月呢？如果疫情緩和，老闆們覺得早餐業務能賺錢，他們便還要繼續之前被殘酷剝削的經歷。如果疫情繼續肆虐，老闆們覺得再經營下去還會繼續虧損，那麼在公司解散之後他們便要自謀生路了。估計這些工人還要找壹份差不多是同樣辛苦的工作，而轉換工作的開銷和風險還要他們自己承擔。

正常經營的時候，資本家和中共賺得盆滿缽盈，工人受着殘酷剝削：起早貪黑也只能溫飽；出現問題的時候，資本家和中共可以靠賺來的錢有效規避風險：甚至工人的血汗錢也被搜刮來用於賠償損失，而工人卻只能壹無所有地面對所有風險。概括地說，這些就是大辦服務業的政治經濟學意義。

中國社會的工人階級的消費狀況

作者 勞動力 寫於 二零一六年

　　引言

　　最低工資水平是工人勞動條件的底線，確保工人在合理的工作時間內可獲取足夠維持基本生活需要的收入。然而，‘基本生活需要’的金額和復蓋範圍會隨着社會發展而不斷改變。

　　在金額方面，經濟急速發張造成的通漲令生活開支上升。在復蓋範圍方面，隨着工人接近退休年齡，越來越重視社保供款；互聯網的普及亦令上網通訊變成壹種基本需要。

　　除了‘保底’外，我們認為最低工資亦能起共享經濟成果的作用，不但應該與經濟發展的步伐看齊，更應逐步縮小收入差距。人力資源社會保障部、發展改革委、教育部、工業和信息化部、財政部、農業部、商務部制定的《促進就業規劃（2011-2015 年）》提出，目標令全國最低工資標準年均增長 13%以上，絕大多數地區最低工資標準達到當地城鎮從業人員平均工資的 40%以上，與這種原則不謀而合。

　　從下表可以看出，過去數年，深圳最低工資的增幅基本上與深圳市生產總值的增幅看齊，正正符合最低工資年均增長 13%以上的目標。

　　年份 最低工資（元） 增幅 地區生產總值(億元) 增幅2011 1320 20%

　　2012 1500 13.6% 12950 12.6%

　　2013 1600 6.7% 14500 12%

　　2014 1808 13% 16002 10.3%

　　2015 2030 12% 17500 9.4%

　　可是當我們看看深圳最低工資與平均工資的比例，就會發現數年來最低工資都維持在平均工資的 30%左右，未能達到縮小收入差距的目標。

　　年份 最低工資（元） 平均工資（元） 最低工資占平均工資百分比2012 1500 4918 30.5%

　　2013 1600 5218 30.7%

　　2014 1808 6054 29.9%

　　打工者中心過去多年來壹直關註最低工資的水平及調整方法。2013 年，我們曾發表《最低工資應如何保障工人體面生活》的報告，倡議最低工資應達生活工資水平，以保障工人體面生活，而最低工資的調整方法也應更透明、更科學化。《促進就業計劃（2011-2015）》

　　出臺之後，即使當中對工資的調整方法並沒有很明確的指引，但當中有關工資作為社會整體收入分配當中重要的壹環，以及五年內將最低工資有序地提高，並與社會平均工資掛勾以縮小收入差距的基本精神，都是我們所支持的。然而，五年過去，政府的承諾有否兌現？

　　最低工資作為壹個有法律效力的工資標準，又能否保障工人生活？

　　調查方法

　　我們在 2015 年 8 月至 12 月的中心活動期間以問卷調查形式訪問工友，亦有邀請工友和其它勞工機構發散問卷。這些工友主要來自龍崗和寶安，從事行業包括電子、玩具、五金、塑膠、清潔、體育用品、家私、服務行業等。

　　問卷分為兩部份，分別為‘工資’和‘個人生活開支’（樣本請見附件壹）。在收回的 93 份問卷當中，有 89 份為有效，4 份因欠缺基本資料而作廢。

　　調查結果

　　勞動條件

　　在勞動條件方面，我們請工友填寫基本工資、實發工資和每周加班時間。所得數據如下。

　　基本工資

　　在 89 個受訪工友當中，有 88 人填寫了基本工資的金額，當中接近 7 成工友（61 人）的基本工資相等於 2030 元，即 2015 年深圳的最低工資水平，顯示絕大多數老闆只按政府規定的最低工資水平調整工人的工資。有接近 2 成工友（17 人）的基本工資介乎 2030 和 4030元之間；而基本工資高於 4030 元的只有 8%（7 人）。另外有 3 人的工資分別為 1500 元、1808 元及 1936 元，違反最低工資規定。

　　在 89 個受訪工友當中，所有人都填寫了實發工資的金額。他們的平均工資為 3421 元，中位數為 3200 元。在分布方面，接近 3 成工友（24 人）每月實際收入為 2830 至 3230 元。

　　接近 3 成工友（25 人）的實發工資低於 2830 元，45%（40 人） 的實發工資高於 3230 元。

　　另外有 5 人實際收入低於 2030 元。

　　每周加班時間

　　在 89 個受訪工友當中，有 70 人清楚標明每周加班時數，由沒有加班到每周 70 小時不等，平均加班時間為 19 小時。當中只有不足四分之壹（16 人）每周加班的時間少於 9 小時，換算成月加班時數即為少於 36 小時，亦即符合《勞動法》第四十壹條‘每日不得超過三小時，但是每月不得超過三十六小時’的規定。

　　餘下的 77%（54 人）每周加班都超過 9 小時。當中有 67%（47 人）的加班時間為每周 9至 36 小時，有 10%（7 人）的加班時間為每周 36 至 72 小時。加班時間最長的壹人每周加班 70 小時。假設他每周工作 7 天，平均每天的工作時間達到 15 小時 42 分鐘！

　　生活開支

　　在生活開支方面，我們請工友填寫在伙食、住宿、水電、交通、通訊、休閒娛樂、服裝、生活用品、醫療保健、社保費用、壹年壹次回鄉交通費用、給家裏的開支，以及每月存下來的錢。結果如下。

　　伙食

　　伙食方面，89 名工友的每月平均開支為 627 元，具體來說差異頗大。三分之壹工友（29 人）的開支介乎 400 至 600 元，五分壹工友（17 人）的開支介乎 600 至 800 元。

　　住宿方面，近九成工友（80 人）的租金介乎 0 至 500 元。租金較高的幾人不是與全家同住，就是在租金較高的地區居住。

　　水電

　　伴隨着住宿的是水電費。工友每月平均的水電費是 85 元。開支為 0 至 50 元的超過 4 成（36 人），50 至 100 元的為 36%（32 人）。

　　交通

　　交通方面，每月平均開支為 89 元。超過 6 成工友（55 人）開支為 0 至 50 元，2 成工友（17 人）開支為 50 至 100 元。假設工友每月工作 26 天，乘坐公交來回上班地點，以深圳公交每程 2 元，刷深圳通每程 1.6 元的價格來說，每月開支為 83 元，接近這個數字。

　　通訊

　　通訊方面，每月平均開支為 100 元。接近壹半工友（44 人）的開支為 50 至 100 元，近三成人（24 人）的開支為 0 至 50 元。另外亦有四分壹人（21 人）的開支超過 100 元。

　　休閒娛樂

　　休閒娛樂方面，每月平均開支為 104 元。超過壹半工友（45 人）的開支為 0 至 50 元，接近四分壹人（21 人）的開支為 50 至 100 元。但當中有 36 人在這項填寫了“0 元”。工友紛紛表示：“時間全都用來上班了，哪有時間娛樂！”

　　服裝

　　服裝方面，每月平均開支為 205 元。超過壹半工友（52 人）的開支為 0 至 100 元，超過 3成工友（29 人）的開支為 100 至 200 元。

　　生活用品

　　生活用品方面，每月平均開支為 134 元。開支為 0 至 50 元及 50 至 100 元的工友各占 4 成（33 及 36 人）。

　　醫療保健

　　醫療保健方面，每月平均開支為 99 元。三分之二的工友（59 人）的開支為 0 至 50 元，當中有 35 人在這項填寫了“0 元”。有工友表示，由於請病假會扣工資，因此生病也不會請假求醫。

　　社保費用

　　社保費用方面，每月平均開支為 172 元。4 成工友（36 人）的社保供款為 0 至 50 元，當中有 30 人在這項填寫了“0 元”。另外，接近 4 成工友（32 人）的社保供款為 150 至 200 元。

　　供款為 300 元以上的工友少於壹成（8 人）。

　　回鄉交通

　　每年壹次返鄉交通方面，平均開支為 814 元，攤開 12 個月來算，就是每月 68 元。當中有六分壹的工友（15 人）返鄉車費超過 1000 元。

　　給家裏的開支

　　給家裏的錢方面，每月平均開支為 920 元。4 成工友（36 人）的開支為 0 至 500 元，當中有 20 人在這項填寫了“0 元”；接近 3 成工友（24 人）的開支為 500 至 1000 元；開支為1500 至 2000 元，以及 1500 元以上的工友分別有 16 和 17 人。

　　每月總開支

　　綜合上述 12 項開支，工友每月總開支平均為 2901 元。

　　存下來的錢

　　在花費在伙食、住宿、水電、交通、通訊、休閒娛樂、服裝、生活用品、醫療保健、社保供款、寄錢回家和返鄉交通這 12 項開支之後，工友每月平均存下來的錢為 560 元。超過 6成工友（57 人）存下 0 至 500 元，當中有 48 人在這項填寫了“0 元”，超過受訪工友的壹半。

　　接近 2 成工友（16 人）存下 500 至 1000 元。存下為 1500 至 2000 元，以及 1500 元以上的工友分別有 4 和 12 人。

　　綜合上述數據，我們得出以下結果。

　　壹、最低工資作為工友工資調漲的決定性指標

　　從調查和工友訪談中，我們可發現最低工資是他們工資水平的決定性指標。每年公布的工資指導線雖然詳細，但真的只有指導性質，沒有法律效力。最低工資作為唯壹有法律效力的工資水平線，其每年或每兩年的調整幾乎是工友僅有漲工資的機會。參與調查的工友中，接近七成工友的基本工資等於最低工資，而他們每年工資增幅也只是按最低工資水平調整，說明了老闆只按法律最低要求增加工友的收入，沒事的話是不會主動加薪的。

　　當然基本工資只是工友工資的組成部分之壹，另外還有加班費、各種津貼獎金等等，但這些部分往往是老闆按他們所說的企業經營狀況說減就減，工友很少有置啄的機會。要是老闆突然限制加班，或者停發福利或分紅，那工友當月就只能領基本工資，收入頓時少了壹大截。

　　加班費占工資的壹大部分，是過去多年壹直持續的狀況。有工友會覺得基本工資低不要緊，只要有加班來撐大工資總額就好，使得他們願意犧牲休息時間和健康來加班。調查發現現時工友平均每周加班時間為 19 小時，假如星期六也上班，雖然每天的加班時間未必超過《勞動法》第四十壹條“每日不得超過三小時”的規定，但壹定違反“每月不得超過三十六小時”的規定。若工友不是住在工廠附近，而需騎車或乘公交往返工廠的話，還得加上 1 至 2小時的交通時間。換句話說，他們每天約有 12 小時是完全花在工作上。假如他們每天睡 8小時，就只剩下 4 小時用作煮食、梳洗、家務。沒有任何可以自己支配的時間。而由於長時間工作太過疲累，他們在周休大都選擇在家睡覺、買壹周所需的用品等。在談到休閒娛樂時，他們都說，哪有時間！

　　加班固然是問題，但沒得加班卻把他們置於收入減少的困境。壹方面，有工友沒有休假，每日工作 10 小時以上。可是另壹方面，不少廠開始減少加班，令工友收入減少。從我們接觸到的個案可見，有些工廠整體上訂單減少，因此工作量隨之減少。但也有壹些工廠是有預謀搬走，但為了逃避給予工友經濟補償金，便透過逐步減少加班令工友收入減少，等他們自己捱不下去，逼於無奈自行辭工。

　　二、浮動工資淪為老闆剝削工人的手段

　　當然，企業也許會堅持工人工資中浮動部分的必要，以作為督促工人和促進生產力的手段。

　　乍聽起來似乎無可厚非，但即便如此，工資的固定部分也不能低於工人賴以生存的水平，更何況觀乎現時老闆操控工資浮動部分常用的手段，只令人覺得他們是在占工人的便宜，而非激勵他們更努力工作。

　　首先，老闆利用工友對工資制度搞不清楚的弱點，給他們付遠低於法律規定的金額。譬如，老闆招工時只說出壹個總工資，但這是含加班後所得的金額，以正常工作和加班時間來算，這個金額是遠遠低於法律規定的。工友在不知情的情況下，往往不會向老闆追討加班費，甚至以為自己沒有加班費。

　　這個問題在計件工作的工友當中更加嚴重。有些工友以為，計件工就是沒有加班工資，老闆也利用這種誤解逃避給予計件工加班費。有的老闆甚至將計時和計件混合使用，在正常工作時間計時，在加班時卻按計件發工資。在這個時候，老闆故意將每件的價錢訂得很低，工友便等同拿不到 1.5 倍加班費，所得甚至比正常工資還低。另壹種規定是，工廠利用‘調休’偷取工友的加班費。做法是若工友在正常工作日請事假，那麼他被安排在周六日上班就算作調休而非加班。原來他應該得到的雙倍工資就減半，變成正常工資。

　　其次，福利和獎金虛有其表，老闆千方百法的在實行上打折扣，或者設立高得離譜的門檻。

　　譬如，壹些工廠巧立名目設立全勤獎或效益獎，但全勤的意思是壹整個月內不但不能請病假事假，更加要隨時接受加班工作安排。由於獎金的金額遠多於工友缺勤日數應得的工資。

　　在這種規定下，工友為了賺取獎金，在生病時也要勉強上班，在有重要事必須請假時就大受損失。不少老闆又因應法定最低工資的調漲而削減工人原有的福利，例如宿舍由免費變為收費，或是取消水電津貼。亦有工廠沒有隨着員工升職而提高他們的基本工資，基本工資仍是最低工資水平，但在基本工資上加上所謂的‘崗位津貼’，而這些津貼並不包含在加班費和社保繳費的計算基數中。

　　因此，我們更確定基本工資作為固定工資的重要性。即使沒有那些可加可減的浮動工資，工人所得的基本工資也應足夠保證生活。最低工資作為基本工資水平訂立的唯壹法定指標，它在保障工人生活所需方面的角色就更加關鍵。

　　三、基本工資不能滿足基本生活需要和社保繳費要求然而，根據我們的調查結果，等同於最低工資的基本工資水平，根本無法滿足壹般工人在深圳的生活需要。我們發現，深圳工人伙食、住宿、水電、交通、通訊、休閒娛樂、服裝、生活用品、醫療保健、社保供款、返鄉交通、供養家庭這 12 項開支平均數加起來是 2901 元，是最低工資水平 2030 元的 1.4 倍！

　　2901 元這個數字說明，雖然最低工資水平每年約增加 10%，仍追不上深圳和工友老家的物價漲幅。工友指出，老家的物價上漲的情況比深圳更嚴重，例如衣服、水果和往返村鎮的交通比深圳還貴。這是因為老家的消費都集中在春節前後，大家又不得不買，商人因此趁春節紛紛抬價。大家每年在外地賺到的工資就這樣花掉了。今年更有報導指春節過後，深圳工業區周邊的住房租金漲幅“遠遠超出預期”。生活成本上升，但大家的生活需求還是那些，為了填補這個缺口，只好犧牲其他方面的東西，例如接受加班賺取加班費、不繳社保以換取每月更多現金流動等等。即使如此，生活還是拮据，可想而知沒有加班時，工人拿着着基本工資更不可能足夠生活。

　　在深圳，不合理或執行不到位的社會保障更為不完善的最低工資制度火上加油。首先，老闆不依法為工人繳納社會保險的情況本身已很嚴重。接受問卷調查的 89 人當中，只有 32人有養老保險、39 人有醫療保險、18 人有住房公積金，明顯反映老闆並沒有為他們買齊五險壹金。在社保供款為 0 至 50 元的 36 名工友當中，有 30 人在“社保開支”這項填寫了“0元”，顯示廠方沒有為他們辦理五險壹金當中的任何壹項，而其餘 6 人則只有醫療及／或失業保險。同時 32 名工友社保供款為 150 至 200 元。從金額可推算出，老闆是以最低工資為基數供養老社保：2030 元×8% =162 元，違反社保須按應發工資為基數來繳納的規定，令工友在退休後獲得金額較少的養老金。

　　除了少繳社保，老闆還會從工友的工資中扣除要他們本身要為工人繳納的社保。2015 年深圳的最低工資為 2030 元，在賬面上為全國最高。但由於這個金額實際上包含了社保和住房公積金供款，若工廠老老實實為工友購買五險壹金的話，工友實際上每個月只拿到 1700 元。在其他城市如上海，人社部門明確表示最低工資標準不包含社保繳費和住房公積金，意指即使扣除了企業和個人的繳費部分，工人每月最後所得的實質工資仍不得低於最低工資標準。然而，深圳的人社部門卻不肯就這方面明確表態，造成法律漏洞，令老闆有機會把工資總額和社保開支困綁式考慮。社保執行本身已經不到位，最低工資的調漲更為老闆提供藉口少繳社保，又或者從工資成本中扣除社保繳費，令工人受到國家政策缺陷和老闆剝削的雙重壓迫。

　　從上述問卷調查可見，若月工資只有 1700 元的話在深圳幾乎無法生活。我們過去接觸到不少工友，都是因為社保費用被計算在工資之內而不願繳納社保。無良老闆就利用這點欺騙工友簽壹封所謂的同意書，聲明“自願放棄”購買社保的權利，逃避雇主應該為員工辦理五險壹金的責任。很多工友要到臨近退休才發現受騙而嘗試透過法律途徑追繳社保。可是現時深圳法院引用《勞動監察條例》第 20 條規定，拒絕勞動者追繳超過兩年的社保。這時候，將近退休年齡的工友根本不可能再供十多年社保，到老將不會獲得任何保障。

　　具體建議：最低工資應調整至 2971 元

　　為了令工友能在各種工作不穩定性影響下得到足夠滿足基本生活需要的固定工資，我們認為現時最低工資標準應調漲，而且每年應按照透明而科學的計算方法予以檢討。

　首先，最低工資應與社會平均工資掛勾。去屆政府的《促進就業計劃（2011-2015）》視最低工資為拉近收入差距的重要工具，而絕大多數地區最低工資標準應達到當地城鎮從業人員平均工資的 40%以上。可是觀乎深圳過去五年的表現，最低工資仍只占社平工資的 30%左右，遠遠未達標。正如我們過去壹直提倡的，40%並非天方夜談，中華全國總工會過往也曾指出將這個比例提升至 60%也非不可能，更何況按現時深圳所公布的社平工資水平，40%也不能滿足工友的基本生活需要。因此，除了社平工資之外，最低工資制訂的參考因素也應包括工友日常生活開支和消費物價指數。以前有工友曾就深圳人社部門制訂最低工資的計算方法和參考基準申請信息公開，但人社部門僅回復說政府公布調整過後的標準，已完成了其責任，對當中涉及的應有程序視若無睹。

　　根據我們的推算，工友每月個人平均開支，約 2901 元，而這只是工友壹人開支，還未把其家人的生活需要納入考慮範圍。2015 年的平均工資要等到 2016 年 7 月才公布，現在我們更不可能有2016 年的平均工資數據，但按過去 3 年平均工資每年平均增長為 9.67%的趨勢推算，2015 年和2016 年的平均工資分別為 6639 元和 7781 元。取其 40%，2016 年深圳的最低工資標準應達 2912元以上。和現時的最低工資標準比較，這個增幅看似誇張，但這個金額實際上只足以讓工友在2015 年消費水平下滿足基本生活需要。在 2015 年，深圳全年 CPI 平均上漲 2.2%。將這個物價上漲的幅度壹並考慮的話，2016 年最低工資水平應定為 2971 元。

　　細項 金額（元）

　　伙食 627

　　住宿 298

　　水電 85

　　交通 89

　　通訊 100

　　休閒娛樂 104

　　服裝 205

　　生活用品 134

　　醫療保健 99

　　社保繳費 172

　　回鄉交通 68

　　給家裏開支 920

　　合計 2901

　　除此之外，其他與最低工資相關的規定也應予以改善。第壹，我們認為深圳市應該儘快訂立《工資法》，規管工資結構，列明工資只可包括基本工資和加班費，不能以各種巧立名目的“津貼”增加工人收入的變數。同時規管獎金和罰款不能超出工資某個特定比例，以免工友為獲得大額“全勤獎”而帶病上班。第二，我們建議深圳效法上海的做法，規定最低工資不包含社保和住房公積金。讓他們不會為了維持基本生活開支而不繳社保和住房公積金，犧牲了自己在醫療、養老和住屋方面的保障。

　　另外，工資不足以讓工人應付生活需要，不但因為工資本身過低，還因為租金和物價的不斷上漲。整個社會的租金和物價水平涉及因素太多，我們沒有能力提出整體建議。但對於水電費這壹項目，我們建議政府加強監管。這是因為工友指出，雖然中國南方電網將居民生活電度電價訂明為 0.68 元壹度，深水集團將居民首 22 立方米的水價定為 2.3 元壹立方米，但房東濫收水電費情況嚴重，加重工友負擔。按工友現時平均每月 85 元水電費開支來說，若政府能監管房東濫收水電費的情況，工友每月可節省數十元開支。

　　經濟下行，就要工人買單？

　　調查進行之際，全國經濟下行和勞動力成本上漲的報導不絕於耳。廣東省政府率先推出《廣東省供給側結構性改革總體方案（2016-2018）》，當中提及工資增長應與勞動生產率掛勾，以及未來兩年凍結最低工資增長的方案，以往企業與職工利益共享的理念已無蹤影。

　　有人說老闆利潤下降，工人應該與老闆共渡時艱，現在再提漲工資，只會令企業經營不下去，可是經濟下滑，牽涉的因素很多，可是本身生活已很拮据的工人是罪魁禍首嗎？為什麼企業削減成本，工人必先首當其衝？政府壹邊廂要去庫存、發展內需，另壹邊廂卻鼓勵企業削減工人所得，如此矛盾的政策，究竟是有利了誰？深圳的工資政策尚且獨立於廣東省政府的決定，現時尚未就此表態，希望深圳市政府能夠正視工人長久以來的生活問題，切實行動，不要讓工人成為經濟下行的代罪羔羊，加劇社會矛盾。

中國社會的工人階級的生活狀態

作者 中國勞工觀察 寫於 二零一九年

　　執行總結

　　多年來，中國勞工觀察調查了富士康幾家工廠的工作條件。調查揭露了工廠壹系列侵犯勞工的行為。 今年報告中的多名調查員在鄭州富士康工廠工作，最長的工作了了四年以上。因為調查時間跨度長，所以有充足的資料詳細說明了富士康的工作和生活環境。

　　鄭州富士康被稱為蘋果的“iPhone 城”，是全球最大的 iPhone 製造工廠。 工人每天在占地面積140 萬平方米的工廠裏工作，生產的 iPhone 占了全球 iPhone 銷售量的壹半。 調查人員在工廠工作的幾年裏，工作條件相對基本穩定。 工人的基本工資維持在 2100 元人民幣，然而這樣的工資水平不足以維持鄭州市壹個家庭的生計。 雖然社會保險繳款從 2015 年到 2018 年有所增加，但仍未達到法律要求。 2017 年開始，上崗前安全培訓從兩天縮短為壹天。

　　為了應對旺季期間的大量訂單，富士康雇用了學生工以及派遣工。 學生工被迫加班加點，在工廠完成與學位無關的實習。 富士康將招聘外包給派遣公司並吸引工人，這些公司會為在短期內受僱的工人提供獎金，獎金根據工廠工人的需求而波動。 然而，許多工人表示自己從未獲得過獎金。

　　工廠的內部推薦計劃是另壹種在旺季雇用更多工人的策略。 工人會有推薦配額，工廠可以取消沒

　　有達到推薦配額的工人的加班時間來作為壹種懲罰。

　　中國的勞動法的規定: “工廠的派遣工不能超過 10%的比例，壹個月加班時間不超過 36 小時”。

　　蘋果公司和其供應商富士康十分了解法律上關於派遣工數量的限定以及加班時間的限制，但是他們並未確實執行。中國勞動法律的執行監督體系又有待完善，特別是針對勞工權益方面。跨國企業帶來了中國經濟發展，同時也鑽了中國勞動法的漏洞。

　　因為中國的法律規定，蘋果必須在蘋果中國商店撤下超過兩萬五千個應用軟件並把中國用戶的雲端服務中心設在了中國。在中國政府的權力面前，蘋果必須要遵守規定。除此之外，對於蘋果產品生產線上的工人，除了宣稱會善待每壹個生產線上的工人以外，實際上做的非常有限。所有的生產線員工都是領取當地最低或者是接近最低的工資。這難以維持工人們的最低生活要求。加班成為蘋果流水線上的福利，工人都希望有更多的加班，以加班費換取足以維持生活的薪資。每天工作十小時或者更久，成為了蘋果供應工廠吸引工人的前去工作的有利條件。

　　2016 年以前富士康只有很少的派遣工，而現在派遣工的比例達到 50%或者更多。使用派遣工可以滿足蘋果產品季節性量產的需要，富士康可以在很短的時間招大量的派遣工。派遣工的工資會比正式工會高壹些，但因為使用短期派遣工，工廠不需增加正式工的工資，相對用工成本反而更少。

　　十年來，我們壹直在做工廠的調查研究，並且對壹些生產線上的工人進行法律和人權知識的普及，我們經常收到來自蘋果生產線上的工人們的抱怨，有些工人說他們每天要用有毒的化學原料，但沒有足夠的保護措施；有些時候生病了，還會被強迫加班；管理人員會經常性的罵員工，有時員工還會被罰站；有些女性工人在生產線上會被性騷擾。我們不斷宣揚西方的人權和價值觀念，而這些西方大公司的產品卻是在侵犯人權的過程中，甚至是由被剝削的工人們生產的。

　　蘋果公司每年都會發布供應商責任報告，並有自己的供應商行為準則，以確保其供應商「提供安全的工作條件，尊重和尊重員工，公平合理地行事......」。然而，我們最近對鄭州富士康工作條件的調查結果顯示出了幾個違反蘋果公司自身行為準則的問題。蘋果公司有責任和能力從根本上改善其供應商的工作條件，但蘋果公司並未改善，反而把目前因貿易戰造成的利潤損失通過供應商轉移到工人身上。

　　蘋果的 CEO 庫克最近宣稱要遵守企業社會責任。雖然距離達到國際標準可能還很遙遠，但是蘋果可以做到的是讓其供應商們遵守中國的勞動法。在中國政府的強權制度裏，工人自由結社的權力被剝奪了。而蘋果不能利用工人不能自由結社的權益，去侵犯工人的法律權益。中止供應商們讓員工非法加班和過量僱傭派遣工可以是壹個好的開始。這些都是中國勞動法所規定的權益。

　　鄭州富士康的侵權與不道德行為摘要：

　　● 試用期離職需要提前三天申請

　　● 旺季急需用工的時候，正式工人辭職不會被批准● 尚未結算的工資會在離職後兩個星期內打款到工資卡上，但是離職當月的工資沒有工資條● 很多派遣工被騙，沒有拿到應有的返費獎金● 工廠沒有依法為被派遣勞動者繳納社會保險費，並辦理社會保險相關手續● 2018 年，派遣工人數占工人總數的 55%以上，而法律規定被派遣勞動者數量不得超過其用工總量的 10%。2019 年 8 月派遣工比例在 50%左右。

　　● 未成年工人在生產高峰期的時候必須加班

　　● 旺季每天加三個小時班，上十三天休息壹天，每個月最少加壹百多個小時，旺季工廠可以每天都加班，壹個月休息壹天● 工人若不想加班必須先得到批准。 如果工人沒有得到批准並且選擇不加班，他們將受到線長經理的警告，並且以後都不會有加班。

　　● 如果工作在輪班結束時沒有完成，工人必須義務加班。 如果工作中出現異常，他們也必須義務加班，直到問題得到解決。

　　● 工人有時不得不無償地留在夜間會議上

　　● 工廠未向勞動者提供必要的勞動防護用品和勞動保護設施● 工廠未有進行消防和其他知識的課程培訓● 工廠內定工會主席，由本部門的領導擔任。

　　● 工廠內基層管理人員有瞞報或不報員工工傷現象● 領導辱罵員工的現象在工廠很常見● 工廠通過派遣公司招收學生工，以躲避招學生工的工作時間限制● 違反了學生工不能由派遣公司招的法律規定鴻富錦調查報告（鄭州富士康）公司背景

　　富士康集團在鄭州開設了三個工廠（公司），工商註冊名分別為鴻富錦精密電子（鄭州）有限公司、富泰華精密電子（鄭州）有限公司、富鼎精密工業（鄭州）有限公司。其中，鴻富錦精密電子（鄭州）有限公司位於河南省鄭州市航空港區綜合保稅區，2010 年 7 月 23 日由港澳和境內合資成立，法定代表人為薛波，從 iPhone 4 到 iPhone XS 系列都是在鴻富錦公司這裏進行加工組裝，並包裝運送到世界各地的蘋果用戶手中。本報告的調查就是針對鴻富錦精密電子（鄭州）有限公司展開的，以下內容會用“鴻富錦工廠”或“工廠”來替代該公司名稱。

　　鴻富錦工廠的廠房建設面積約 140 萬平方米。2011 年底開始入駐鄭州以來廠區內外及周邊配套設施逐步建設完善，現已發展出背殼製造、主機板製造、成品組裝以及售後維修四種成熟穩產的產品線。這裏是世界上最大的 iPhone 生產工廠，人們把鄭州工廠所在的航空港區稱為“iPhone城”。

　　2017、2018 連續兩年的旺季（8 月至 11 月）鴻富錦工廠的在職工人超過 30 多萬。在 2018 年的淡季也有 6 萬左右工人，2019 年正在大量招工，人數也在有 8 月也超過 15 萬人。工廠職工男女比例為 4:3（依據調查人員所在車間男女工人比例所估算）；基層全技員（基層管理者）的男女比例在 5:1 左右；組長和線長的男女比例則在 10:1 左右；課長及更高級的管理者的男女比例懸殊更甚，約為 30:1 或更高。絕大多數職工來自河南省各地區，來自外省的職工比例相對來說很低。

　　組織架構

　　鴻富錦鄭州工廠的航空港區的主要由 iDPBG 和 SHZBG 兩個事業群組成。 前者主要負責蘋果手機主機板製造和成品組裝，需要較多勞動力。後者主要負責生產手機背殼。因為都是自動化由機器切割，所以對勞動力的需求較低。2015 年起，鄭州富士康工廠提出“CAA 產品事業群”理念，其用意在於合併工廠的由 iDPBG 和 SHZBG 兩個事業群。現在，整個鄭州園區對外稱之為 CAA 產品事業群。

　　事業群同時從地理位置上又分為多個小型廠區以便於管理，以英文字母進行排序命名，分別為A、B、C、D、E、F、G、K、L、N 區。有些區，比如 H、M、J 是當時規劃建設的廠區，現在還沒有實施建設。鄭州富士康工廠職能部門組織結構，從小到大分為：線組級、課級、部級、處級、事業群級、園區級。

　　iDPBG 事業群（數位產品事業群 Integrated Digital Product Business Group），主要從事時尚移動通訊終端設備及影音數字產品的研發與生產，其研發及製造團隊，需具備極強的快速爬坡、大量量產能力，可以滿足每年 iPhone 新品發布之後帶來的巨大訂單需求。

　　iDPBG 事業群又主要分為三個“事業處”（處級單位），處級單位以下下轄多個部級單位。分別是主機板製造壹處，主機板製造壹處是製造 iPhone 手機內部主板的產品線。成品組裝壹處，成品組裝二處都是負責把下游供應鏈廠商提供的各種物料組裝為成品 iPhone。位於 N 區的售後維修部（部級單位）隸屬於成品組裝壹處的維修部門，負責將客戶返修的手機進行售後維修。

　　另壹個是 SHZBG 事業群（鴻超准產品事業群 Super Precision Mechanical Business Group）主要從事精密模具、光通產品、3C 產品機構、自動化設備、自動化機器人、精密刀具、光學產品的研發與生產。鄭州工廠 A 區，B 區是 SHZBG 事業群，主要是生產組裝 iPhone 的金屬背殼，而剩下的幾個區則是 iDPBG 事業群的，負責把下游供應鏈廠商提供的各種物料組裝為成品 iPhone。

　　壹、入職和離職

　　招工要求

　　因為工廠工作內容都是重復的機械勞動，所以對普工的要求比較低。只要符合招工年齡 18 到 45周歲、身體健康就可以入職，招工年齡會在赴貨的時候放寬。不需要持有任何技術證書，也沒有地區，民族 ，學歷等限制。入職時只需要攜帶本人的第二代有效身份證原件即可。

　　工廠為了體現壹定的社會責任，對外招工時候會聲稱殘疾人可以報名，但其實殘疾人報名通道並不是全年開放的。而且對殘疾人的招聘大都安排在淡季，並且要求殘疾人必須雙手正常，生活能夠自理，有言語聽力障礙者能夠進行手語或者文字交流，面試入職之後，工廠會安排壹些簡單適合的工作。

　　工廠招募不收任何費用，主要通過內部渠道和派遣公司來招聘正式工。內部渠道有三種，分別是“微信公眾號”、“內部推薦”和“離職返聘”。

　　入職途徑

　　微信公眾號

　　工廠開設壹個名為“鄭州富士康招募中心”的微信公眾號，有入職意願的求職者可以在上面填寫資料，需要輸入姓名，身份證號，手機號和預計面試日期。

　　填寫完成之後工廠內部的系統會自動審查此人的入職資格。如果是剛從離職，或者剛從其它富士康工廠離職，並沒有滿 90 天，都沒有入職資格。系統還會審查此人在富士康工廠的工作經歷，如果是在工廠的黑名單上，也是同樣沒有入職資格的。如果審查完畢沒有問題，系統就會自動發送短信到預留的手機號上，告知面試者的面試日期及相關事項。

　　由於通過微信渠道入職得到的獎勵最少，因此以來通過微信報名入職的人數都是最少的。2017 年9 月，富士康鄭州工廠 iDPBG 事業群發布了手機應用“愛口袋”。屬於富士康員工專屬的手機應用，可以查詢工資，加班信息，請假信息和政令宣導等等。 求職者也可以通過該應用來申請正式工的工作。

　　內部推薦

　　內部推薦，通過在職員工推薦自己的親朋好友入職，並給予壹定獎勵獎金的方法。工廠在急需人力的時候，內部推薦有壹定的強制性，每個部門都有壹定的推薦指標，指標會均攤到每條線以及每個全技員，然後會進行績效評比。如果拒絕完成推薦指標的工人可能會被全技員取消其幾天的加班資格。從 2015 年開始，工廠的內部推薦還只是大力宣傳，並沒有強制要求員工推薦親友入職。2016 年到如今，旺季的時候每條線都會有六七個內部推薦的名額，生產線的人數越多推薦的名額也會越多。

　　對沒有達到內部推薦指標的生產線，其線長當月的獎金會減少很多，所以線組長們會以不讓加班來威脅員工。因為工廠的底薪較低，員工們通常希望通過加班來獲得更高的工資。所以他們很看重加班的機會。對於已達到推薦指標的生產線，完成推薦任務的員工可以留下加班，沒有完成推薦任務的員工依就沒有加班。

　　因為新員工只要入職三天領了廠牌，工廠的員工管理系統就會有入職記錄。所以有些員工為了完成內部推薦指標，寧願自己花錢讓人來面試，頂替壹個推薦名額，等人領了廠牌後再離職，這樣既完成了推薦任務，又可以加班。很多工人沒有人可以推薦，可是又想要申請加班，就會用這種辦法來應付內部推薦指標。

　　申請內部推薦的員工可以在手機應用上填寫推薦人與被推薦人的資料，也可以在部門助理處領取紙本的內部推薦單。工廠人事部系統審核通過後，就會發送信息通知被推薦人前來參加面試，內部推薦獎金分兩個月發放。被推薦人在工廠工作滿壹個月之後獎金隨工資壹並發放。獎金發放時，推薦人與被推薦人必須同時在職，若有其中壹方離職，獎金不予發放。2015 年的推薦獎金是從 100 元/人民幣，最高上漲到 1000 元。獎金數目和工廠的人力需求有很大關係，急需用人的時候獎金會隨之上漲，反之人力需求下降，獎金也會隨之降低。2018 年內部推薦獎金最高調整到3000 元人民幣。旺季時由於高額返費的存在，內部推薦非常困難。

　　內部推薦的入職程序和其他的渠道入職程序是壹樣的。

　　工廠的最終目標是要求員工完成訂單和生產指標，所以可不可以完成內部推薦指標相較來說並不是非常重要。但是線長和組長有時還是會因為員工沒有完成內部推薦的指標而不允許其加班。首先完成內部推薦指標的工人在申請加班的時候會被提前考慮。

　　離職返聘

　　以前從工廠離職的前雇員，可以通過這個政策再次入職。前雇員再次入職之後沒有試用期。離職返聘的前雇員需要重新參加入職培訓。因為有在工廠的工作經驗，所以通過離職返聘渠道再次入職的工人沒有試用期，進廠就是 2100 元的底薪。

　　在每年的旺季，通過離職返聘再次進廠的工人，工廠會免除四個月的每月 150 元的住宿費。與內部推薦的政策相同，離職返聘也享有壹定的獎金獎勵。獎金數額和同時期的內部推薦獎金壹般是保持相同，2018 年同樣最高 3000 元獎勵。

　　招聘程序

　　根據多名調查人員提供的信息，每年的招工情況不壹樣，在 2016 年之前大部份是工廠直招，而現在是由派遣公司進行招工。

　　2019 年，調查人員在網上看到派遣公司發布的招聘信息。調查人員和該派遣公司取得聯繫後，隨即乘坐火車趕往鄭州。該派遣公司位於鄭州市二七廣場附近。在鄭州二七廣場地鐵站外，派遣公司安排了接車的師傅。師傅負責接送求職者們去派遣公司的門店進行統壹面試。調查人員發現派遣公司門口有很多前來面試跟體檢的求職者。等候人數達到壹定數量之後，派遣公司的工作人員簡單地講解了壹下面試要求和面試流程，同時也告知壹些和面試官的對話技巧，以便求職者成功入職。

　　派遣公司的工作人員給每位求職者發放了壹張“面試單”。求職者們需要把自己的個人信息填寫上去，包括姓名、性別、年齡、學歷、身份證號、手機號，還有之前的工作經歷。其中學歷壹欄只允許填寫初中或者高中，就算是大專畢業也必須填寫高中學歷。派遣公司的工作人員解釋說是因為工廠不允許大學生做普通工（正式工），會有人審查。此外，還有壹欄是面試的崗位名稱。

　　選項包括普通工（正式工）、叉車工、生產管理員、服務後勤等崗位名稱。但是通過派遣公司招聘進廠的求職者這壹欄必須全部寫普通工（正式工）。填寫完畢後，面試者拿着自己的“面試單”，來到二樓排隊進行面試。

面試過程

　　當輪到調查人員面試的時候，面試官問：“妳對富士康了解多少？”調查員回答道：“第壹次來富士康，對工廠沒什麼了解和印象”，面試官問：“為什麼要來富士康上班？”答：“沒有工作，想找份工作賺錢”。面試官又問：“說出以前的兩段工作經歷”。他說：“以前壹直在酒店打工，沒有去過別的地方”。面試官身前的桌子上貼了壹張英文字母表，面試官拿筆隨機指認幾個字母，面試者需要念出字母讀音才算通過。在旺季急需要人的情況下，這個環節會被省去。不認識 26 個英文字母的求職者也可以通過面試。然後面試官拿起面前的印章，在技術工面試單上蓋壹個“Pass”，就可以進行面試的下壹項了。

　　下壹項是形體檢查，檢查人員會檢查面試者身上有無大面積的紋身和煙疤，不明顯的都可以過關。同樣在旺季工廠缺人力的時候，即使求職者有大面積紋身與煙疤也可以過關。然後求職者被要求伸出手臂，伸出手指。面試官會檢查其手臂手指有無殘疾。再要求其做幾個蹲起、跳躍，檢查腿部是否正常。

　　通過形體檢查的人，檢查人員會在面試單上蓋章表示通過查驗。若求職者以上兩項都通過了就表示面試合格。下壹步就會開始入職準備程序：照相，製作廠牌，錄入指紋，錄入個人信息。錄入完成後求職者需繳納 50 元人民幣/人的體檢費，該費用將會隨第壹個月工資壹並返還。繳費後就去壹樓進行體檢。

　　因為鄭州富士康工廠和當地的幾家醫院有合作，所以在壹些比較大型的中介門店，當地壹些醫院會派醫生和護士上門進行入職員工體檢。檢查項目有三項：1、測血液（檢查肝功能）2、形體檢查（看是否雞胸或者發育不良）3、X 光（肺部檢查）。等到求職者都體檢完畢，中介的工作人員會把剛製作好的廠牌發給每個人，並告訴他們這個廠牌很重要，是在廠工作的唯壹身份證明，千萬不要弄丟。從開始面試到發廠牌結束這整個過程只有 3 個多小時，有的人也稱之為 “富士康速度”。

　　2019 年 8 月，調查人員通過微信聯繫上給富士康鄭州工廠招工的派遣公司。根據該派遣公司的工作人員說，目前富士康鄭州工廠很少招正式工。大部份工人需要通過派遣公司招工。只要年齡在16 歲到 35 之間就可以。如果能夠工作 70 天以上，派遣公司可以提供壹次性 5000 元人民幣的返費。派遣工在工作期間不能請假，不能曠工，而且需要加班。工作合同是和派遣公司簽定，在工作合同上面沒有寫返費獎金。調查人員聯繫上好幾家自稱富士康直招的機構，最後發現都是派遣公司。進廠的時候有 500 多人，都是派遣公司的招入的。

　　入職培訓

　　培訓從早上八點開始，工廠講師會準備講課的素材，當天講的是工廠內部的公安消防，例如：遇到火情怎麼處理？滅火器材的簡單使用步驟等等。下午，工廠的工作人員給每個人發了壹張試卷。這是壹份工廠對入職新員工做的心理健康調查問卷，共有十幾個問題，比如：妳是否經常看見壹些別人看不到的東西？是否經常對異性抱有性幻想？遇到問題是否會向別人傾訴，還是會選擇自殺？等類似的問題。回答的選項是：從不，偶爾，經常，總是。做完以後需要寫上員工姓名和工號，再由培訓老師來打分。該測試得分過低者將不能入職。調查問卷結束後，工作人員拿來工廠的勞動合同，讓工人簽字，簽字後的員工就可以拿着自己的那份合同離開，培訓就結束了。

　　2016 年的培訓宣稱是帶薪培訓三天，其實只有兩天。第三天分配部門崗位。從 2017 年開始只培訓壹天，第二天就分發崗位部門了。2019 年的培訓也只有壹天。

　　流水線工人入職以後，如果處在爬坡量產期間會看作業指導書作為工作培訓的壹種方式。

　　重點工站的工人需要考核上崗證。當然，這只是形式主義，考核很簡單，壹般員工都能考過。若有不認識字的員工考不過的，線長和全技員也會簽字通過，因為工廠流水線的工作實在是很簡單。如果是在生產高峰期入職，老員工教壹遍幾分鐘就學會了，然後就可以上崗了。

　　崗位分配

　　工廠把當天需要分發的人力集中在壹個名叫“分發大廳”的地方。人多的時候會聚集到兩三千人，人少的時候壹般也有幾百人。壹般在分發部門的時候，員工都是碰運氣被隨機分發。但這個時候工廠裏的各個輔助部門的人會首先過來選人，長得好看的女孩在工廠是搶手貨，是各部門的首選目標。這明顯帶有性別歧視。例如選壹些長得漂亮的女性做文員和報表類的工作。有些也會選當過兵的男性。大家都希望被挑走，因為輔助的工作要比生產線上的工作輕鬆很多。除此之外，如果員工在工廠有認識擔任組長及以上的職務熟人（有的線長也可以），有時也會被分到好工作.工廠的裙帶關係非常嚴重。然後沒有被挑走的人排隊領取壹張“識別碼”，是壹個數字，數字代表的就是被分到的部門。

　　分發部門對於壹個正式工來說，就決定了他/她以後的工作環境。因為進入部門之後要想調換部門會很難。要想調換工作部門，首先得找到願意接收妳的部門，然後同時現在工作的部門領導也需要同意放人。若是採取賄賂領導，或者有高層領導的關係，那轉換部門會簡單很多。

　　領取完識別碼之後，再次排隊把手裏的識別碼交給工廠的工作人員。工作人員看到數字會讓員工刷卡，那時候工廠的系統裏就已經錄入了工人信息，刷卡之後就可以免費領取壹件工廠定製的 T恤，壹個帆布腰帶，壹個廠牌繩，壹雙黑色靜電鞋。之後，在部門的帶領下來到工廠的 E 區，這裏也有壹個“分發大廳”，來到這裏又分了壹下早晚班。接着發了壹套免費靜電衣帽。分到了早班的人，第二天早上在車間門口集合。分到了晚班的人第二天晚上再來集合，正式進車間工作。

　　然後調查人員回到豫康北區臨時宿舍。因為新員工已經被分好了指定的部門，所以臨時宿舍豫康北也不能住了，需要搬遷，還好工廠提供交通車。調查人員收拾好個人行李，去了被分發到“豫康南區”的長期宿舍。

　　正式上班

　　第二天開始上班，來到車間門口集合，車間內部的各個線長組長再出來選人，被選中的人以後去他/她們線幹活。第二天車間進入權限便已經開通，在線組長的帶領下，新員工正式進入車間工作。

　　離職

　　2018 年以前，新員工入職是三個月的試用期。試用期期間離職需要提前三天申請，正式工離職需要提前壹個月申請。2018 年開始，試用期縮短為壹個月。旺季急需用工的時候，辭職不會批准，只能通過連續曠工（連續曠工三天，壹個月內非連續曠工四天）來自動解除勞動關係。

　　離職之後，員工管理系統會發送短信通知，需要前往易服中心（2018 年以前叫做壹站式服務中心）辦理離職手續，把廠牌還有領用的勞保用品，靜電衣帽，靜電鞋退回工廠。辦完之後，未結算的工資將會在離職後的壹個月內發放，但通常會在離職後的兩個星期收到工資。而離職當月的工資是沒有工資條的。

　　辭職，曠工自離甚至被開除都算是離職。

　　勞動合同

　　工廠在培訓結束後統壹簽訂勞動合同。合同是壹張黃色的 A3 紙，上面各種條條款款寫得很清楚。

　　合同年限是三年。入職日期從面試的那天開始。如果三年合同到期，工廠會提出續簽合同，續簽的合同就是無期限合同。

　　勞動合同上面寫入職之後有 3 個月試用期，試用期底薪 1900 元人民幣，試用期過後為 2100 元。

　　甲方需要填寫的都是已經提前打印好的。講師在屏幕上顯示出壹張模板，只需要按照模板把自己的信息填寫在乙方信息處即可，然後工作人員把甲方的副本收走，乙方的合同留給個人收好。

　　派遣工的合同是和派遣公司簽，按天結算工資。

　　二、工人分類

　　派遣工

　　工廠壹直在使用派遣公司進行人力招募，2015 年及以前沒有“勞務派遣工”，也沒有“返費”這種說法。2016 年開始，派遣公司為工廠輸送了壹批名為“派遣工”的工人。派遣工就是通過派遣公司入職工廠，名義上是派遣公司的工人，實際上在工廠上班。

　　派遣工和工廠沒有勞動合同關係。派遣工入職滿三個月之後就會轉為正式工，這時候工廠會正式簽訂合同，建立勞動關係。派遣工廠的廠牌是綠色的，上面寫着“綜保區工作證”，下面有工號和姓名。派遣工的工號是大寫字母 P 開頭。正式工廠牌是藍色的，上面寫着“FOXCONN 科技集團”，工號是由大寫字母 H 開頭的。

　　工廠急需用工時，為了更快速地招收到更多的工人，工廠會直接花錢向派遣公司買人。而派遣公司為了更容易更快速地招收工人，會把工廠給的介紹費拿出大部分給工人，以吸引工人入職。獎金是壹次性發放，工廠內的正式工是不會有這個獎金的。而派遣入職的工人必須遵守派遣公司和工廠制訂的規則才能把這個獎勵金拿到手。打卡工作 30 天，45 天，55 天，70 天，獎勵金都有所不同。這種獎勵金就被稱之為“返費”。返費的價格會隨着工廠的用工需求和派遣公司市場價格的多少而出現波動。這個返費的變動非常頻繁，壹星期之內可能調整好幾次。

　　2016 年，派遣公司為了招募工人，推出“返費”政策。通過派遣公司入職滿壹個月可以拿到派遣公司給的兩千元左右的返費。同時，2017 年工廠為生產 iPhone X，大量招人，給出的“返費”開始激增，最高達到八千或者九千人民幣。很多工人為了拿這個錢選擇通過派遣公司入職。雖然返費很高，但是也是有很多派遣工被騙，沒有拿到返費。

　　工廠不直接給派遣工發工資，是由派遣公司發放。派遣公司也沒有為他們繳納社會保險。2017年，通過中介入職的派遣工，工資發放模式調整為和正式工壹樣，每月七號發薪，不再通過派遣公司發放 。

　　2018 年 1 月 6 日，壹派遣工因疑似索要返費未果跳樓身亡，跳樓地點在鄭州市航空港區的富航公寓。工廠給出的理由是該員工因欠下巨額債務無力償還，產生輕生想法，隨後跳樓自殺。

　　2018 年，工廠的返費同樣誘人，返費最高達到 8500–-9000 元人民幣。提供的最高獎金是在 2018年 10 月，當時派遣公司提供了 55 天的工作 9000 元的獎金。在鄭州市經濟開發區第八大街也有壹個富士康工廠分廠，主要是製造 iPhone 背殼的。2018 年，12 月 13 日，早上七點多，近兩百人拉了壹個條幅，圍堵加工區西大門。上午八點半開始所有維權工人站在第八大街馬路中央圍堵近兩個小時，大約在上午十點半被工廠的相關人員通知，下午到廠區開會然後解散。

　　如果工廠採取加薪的手段去吸引更多旺季的人力的話， 他們需要給每壹位在職員工都加薪，所以工廠選擇僱傭派遣公司來幫助他們找派遣工， 由派遣公司負責發放返費，節約開銷，同時增加人力。派遣工通常都是聘請來做旺季的短期工。旺季結束後，工廠不需要辭退大批員工，也不需要付派遣工補償金，因為派遣工合同就是三個月，加上很多派遣工會因為旺季結束後沒有加班，基本工資又低而自行離職。

　　學生工

　　2017 年以前工廠壹直有未成年工人，但不是很多。大都是技校中專的學生被學校安排到這裏來實習的，未成年工人可以不上夜班、不做有接觸工業酒精的工作，比如各種外觀檢查站，因為清潔需要，會用到工業酒精。未成年工人壹般是沒有加班的，不過在生產高峰期的時候他們也被要求必須加班的，未成年工人會佩戴壹個紫色的靜電帽，其他工人則是白衣白帽。學生工從事的工作和其他工人壹樣。工廠對實習的學生也設置了三個月的試用期，學生工的工資和正式工的工資是完全壹樣的，試用期都是 1900 元的底薪，只是學生工壹般都是工作兩個月還沒到轉正到 2100 就離開了。

　　2017 年 9 月，Apple 公司發布了十周年紀念款 iPhone X。而在河南鄭州的富士康工廠則承擔了絕大部分的製造訂單，這也造成了巨大的勞動力缺口。2017 年 10 月份以來，河南省境內的多家中專技校陸續與鄭州工廠開展“校企合作，共創雙贏”的合作。隨後大批未成年學生工來到鄭州工廠工作，工作待遇和正式工是壹樣的，也必須加班兩個到三個小時。

　　2019 年大部份學生工都是通過派遣公司招入，通過派遣公司招入的學生工需要和其它工人壹樣加班和上夜班，2019 年調查人員在工廠工作期間發現大量的學生工，有些是由學校安排的，有些是自已來的，大部份學生工計劃在 9 月開學以前離開工廠。

三、工作時間

　　工廠平均每月工作 21.75 天，每周五天，每天八小時。超出的時間算加班。工廠是兩班制。由於工人眾多以及工作性質的不同，有 7 點，7 點半，8 點不同的班次。夜班最早的是 19 點，有 19 點半，也有 20 點的和 20 點半的，和白班相對應。

　　淡季都是五天八小時，很少有加班，有的月份甚至是零加班，旺季壹般是上六天休息壹天，每天加班兩小時，工作日加班是 1.5 倍工資，周末加班是雙倍工資，訂單多的時候，每天加三個小時班，上十三天休息壹天，每個月最少加班壹百多個小時。每年最忙的是 8，9，10，11 月，這個幾月份，算是旺季。調查人員 2018 年 10 月加班了 130 多小時的班。有人加班到超過 150 個小時。

　　早班晚班表

　　壹班 二班 三班 四班

　　白班 7:00 - 16:00 7:30 - 16:30 8:00 - 17:00晚班 19:00 - 4:00 19:30 - 4:30 20:00 - 5:00 20:30 - 5:30旺季和淡季加班時間比較旺季 淡季

　　每天工時 11 小時 8 小時

　　每周工作天數 6-7 天 5 天

　　每月工作天數 28-29 天 22-23 天

　　在 2017 年 10 月，工廠生產 iPhone X 時普遍加班超過了 130 個小時，11 月的時候，加班 100 個小時，12 月份，生產線慢慢地減少但也需要加 70 個小時的班。

　　2018 年 10 月，調查員加班了 130 個小時，去趕工 iPhone XS 系列。不論是哪壹系列的 iPhone 手機產品，10 月總是最忙、最需要加班的時候。不同的產品加班時間也有所不同。工廠同時也會生產壹些老版本的手機。壹般在這些組裝老版本手機的車間，沒有那麼多生產線，所以工人們的加班時間反而就越多。即使是在同壹個車間，不同崗位的加班時間也是不壹樣的，比如在包裝車間工作的工人就要比其他崗位的工人要多加班 10 個小時。

　　2019 年 8 月工人每周工作 60 小時左右，每天工作 10 小時。

　　如果訂單真的很緊急，工廠可以每天都加班，壹個月只休息壹天，用以轉換白晚班。旺季的時候必須加班，不加班會影響產量，不想加班需要和線長說明情況，線長同意才能下班，沒有同意直接下班可能會面臨線長的責難，以後的加班也別想了。有個工人說就是因為家裏有事，星期五不想加班，想早點回家，星期六也不加班了，和線長說了，線長不同意。他直接走了沒加班，星期壹再來上班，線長懲罰連續兩周都只需要工作 40 小時（5 天 8 小時）。

　　工廠上下班計考勤是打卡制度。2017 年 4 月份開始，上班時間需要刷指紋，對比考勤，如果出現忘記刷卡，或者廠牌丟失的情況，可以告知助理線長幫忙修正。車間門口有義警把守，上班時間，包括加班時間是不允許自由出入車間的，想要出去，除了吃飯時間沒人管，其他時間必須要由線長帶領才行。

　　工人中午吃飯時間是壹個小時，但是流水線不能停，所以工人吃飯需要分兩批。算上走到鞋櫃和來回換衣服的時間，工人還得提前幾分鐘回去換班，讓別人出來吃飯休息。所以午飯時間根本達不到壹個小時。回來晚了全技員會責罵。

　　工廠有時候會在每天的早上 10 點及下午 3 點關閉流水線 10 分鐘來讓工人休息，可是線長為了產量，很少會讓流水線停的。

　　有的工作需要提前上班來準備工作，下班需要盤點，盤點不完不准下班。如果產品有什麼異常的話壹直要義務加班，直到解決問題。個別工人存在義務工作的情況。有的流水線上的全技員會給工人開早晚會。早會需要提前 10 分鐘來上班，如果產能達成了，晚會將提前五到十分鐘開，開的時間長了，也會耽誤工人的下班時間。開會超過刷卡考勤機的時間是不記薪的。有的工作到了下班時間還沒幹完，就會存在義務加班。

　　2015 年工廠的訂單很多，因為 iPhone 6 的銷量很好，F 區的某些車間壹直在保持三十休壹的狀態，也就是說壹個月只休息壹天。而下半年開始生產的 iPhone 6s 系列也保持持續加班直到 2015年 12 月份才開始出現減少，員工離職的現象。

　　工人們說 2017 年的工廠的產量顯然不如往年了，前半年基本都是零加班狀態。往年八月份算是旺季，可是 2017 年八月份普遍才加班了 20 多個小時，甚至更少，工人們都是怨聲載道的，埋怨工廠不讓加班。聽某些領導說是“iPhone X”量產過程遇到了問題，遲遲沒有大量生產，所以很多工人選擇離職。

　　工廠也為了合理利用勞動力，讓很多工人去“支援”其它工廠，有的去了煙臺富士康工廠，有的去了廊坊富士康工廠，工人們為了加班，多賺壹些，也都踴躍報名支援其它工廠。九月份有所好轉，工人加班在 70 個小時左右，但生產“iPhone X”機型的工人還是加班很少，很多工人因此離職。

　　iPhone X 這款產品的生產直到 2017 年 10 月份才開始正式量產並安排加班，但是生產車間太多了。直到 2018 年元旦就已經陸陸續續開始停產拆線，也沒有留守激勵政策，生產 iPhone X 的車間春節放假 15 天，這是工廠入駐鄭州市以來的最長假期。2018 年的 1 月到 3 月份工廠都是處於“零加班”狀態。到 6 月的時候開始安排加班，到 8 月加班時數恢復代旺季平水。每天要工作 10小時左右，有時候還會更長。

　　生產指標

　　工廠每天生產有指標。壹個班次最高峰，滿量要做壹萬兩千多臺 iPhone。旺季每個車間每個班次（白班夜班）生產 11000 臺 iPhone，淡季只有 3000 多臺。雖然產量很低，但是人力也減少很多，分擔每個工人身上的工作反而可能會更多，完不成生產任務，將會受到責罵。

　　工廠的產量壹般都可以達成，除非是因為工人請假缺勤得太多，或者是生產物料、生產設備有異常，才會使產能達不到。

　　工廠的崗位有作業指導書，上面規定了作業手法還有配置人力，可是很多崗位的人力都沒有配齊，有時會存在壹個工人干兩甚至三人份工作的事情。

　　四、勞動報酬及福利

　　工人享有每年十壹天的法定假日。每月 7 號準時發工資，如果恰逢節假日可能會延遲壹兩天。淡季工人零加班的情況下，平均工資 2000 元/月左右，旺季平均 3500 元/月左右。2015 年 8 月至今，工人的底薪沒有任何變化。

　　工廠是計工時制度。正式工人正常工作日平均每小時 12 元。工廠有開發內部員工使用的手機應用，在應用上可以查詢工資明細，壹般工人工資組成包括：

　　底薪

　　新人入職以後底薪 1900 元/月，三個月試用期。試用期過後工人就是正式員工，底薪調整為 2100元/月。2018 年 9 月工廠發出官方通告，新人試用期從三個月降低為壹個月，壹個月之後轉正為正式員工。試用期內享有 200 元的新人入職獎金。2019 年工廠的試用期是壹個月。

　　加班費

　　工廠正式工工作日加班費是 G1 加班 18 元/小時，周休日是 G2 加班 24 元/小時，國家法定節假日是 G3 加班 36 元/小時。

　　重點工站津貼

　　重點工站是對工廠良率品質影響較大，操作動作較為復雜的工作崗位。重點工作分為三個標準，K工站每月 80 元，K+工站每月 120 元， K++工站每月 200 元。重點工站按天計薪，比如說是 K 工站每月 80 元， 計算方法是 80 元/21.75 天工作日 =3.7 元/天。但是只有周壹到周五工作日才計算重點工站津貼，周休日加班不計算重點工站津貼。

　　特殊工站津貼

　　特殊工站是指某些可能對身體造成健康危害，或存在職業病隱患的工作崗位。特殊工站津貼根據所在工站分為兩個級別：有電離輻射的工作崗位每月 200 元津貼；有接觸化學品底漆和酒精的工作崗位每月 70 元。（整個車間只有 X-ray 工站的四，五名員工享有 200 元的津貼，只有參與罐裝和管理酒精底漆的人員享有 70 元的補助，正常使用酒精清潔的人是不會有這項津貼的。）夜班津貼每上壹次夜班有 8 元的夜班津貼。夜班津貼不分工作日和周休日。

　　管理津貼

　　在工廠有管理職務的人員的獎金。工廠劃分資位等級，分為“員級”和“師級”兩大類。員級是員工的意思。師級是工程師的意思。員級有三種分別是員 1，員 2，員 3。師級從師 1 壹直排到師16。正式工是“員 1”底薪是 2100 元，全技員是“員 2”底薪是 2200 元，線長是“員 3”底薪2300 元。全技員管理津貼每月 300 元，線長的管理津貼每月 600 元，管理職務津貼是核算到底薪裏的，也就是說，他們的加班費比員 1 的普工要高出很多，資位越高底薪越高，而師級的人是組長以上的領導。

　　留守獎金

　　春節期間提前返崗工作，從初五開始正常上班的員工的獎金。2016 年 1 月左右，工廠開始生產iPhone SE 這款產品。臨近春節，工廠推出“留守政策”，放假五天，從農曆二十九到大年初四，初五正常上班可以享有 1050 元的留守激勵獎金（其中 50 元是開工紅包，初八正常返崗工作8 小時就可享有）。2016 年底，工廠推出 2017 年春節留守政策，放假五天，從農曆二十九到大年初四，初五正常上班可以享有 1150 元的留守激勵獎金。（其中 50 元是開工紅包，初八正常返崗工作 8 小時就可享有）。

　　持續成長獎金

　　從工廠 2011 年工廠建廠以來，正式員工享有名為“持續成長獎金”的福利獎金。獎金按月發放。

　　新人入職三個月，試用期過後，將轉為正式員工。正式員工，工作滿壹個月享有 50 元的持續成長獎金，以後每個月遞增 50 元，直到 300 元封頂。也就是說正式員工在崗工作滿六個月，以後每個月會發放 300 元的獎金。2017 年，工廠取消了持續成長獎金。

　　旺季津貼

　　旺季津貼是給在工廠旺季期間工作人員的補貼。2016 年八月份開始量產 iPhone7 系列，八，九，十，這三個月份是旺季，工廠首次推出旺季津貼的政策，這三個月如果全勤，每個月可以享受300 元人民幣的獎金，還有壹天的帶薪休假。如果沒有全勤工人可以獲得 200 元，沒有休假。直到 2016 年 11 月初，限制產能了，導致部分車間沒有加班。但是 F 區生產的是 iPhone 7 Plus，加班很穩定。

　　2017 年 7 月，工廠發出官方通告，取消現“持續成長獎金”合併為 2017 年“旺季津貼”。2017年 1 月 1 日之前入職的員工是每月 500 元，持續 5 個月，從七月份開始到十壹月共計 2500 元。

　　2017 年 1 月 1 日之後入職的員工是每月 400 元，持續 5 個月，共計 2000 元。

　　2018 年的旺季津貼只有四個月，7 月到 10 月。2018 年 1 月 1 日以前入職的工人每人每月享有 500元的旺季津貼，2018 年 1 月 1 日以後入職的工人每人每月享有 400 元的旺季津貼，而有全技員，線長管理職務的每人每月享有 600 元的旺季津貼。當月有曠工記錄者，請事假超過兩天或者大於16 個小時者，發薪日之前離職者，不予發放旺季津貼。遲到，早退或請有薪假，比如病假，喪假等，按照實際缺勤天數進行扣除。

　　技術津貼

　　2018 年 5 月，工廠發出對鄭州富士康大陸籍員工的調整方案，調整方案裏第二條指出：增加壹個「技術津貼」獎金。這個技術津貼需要滿足兩個條件。第壹是需要工作年限超過壹年，第二是2017 年的年終績效，需要線長評為乙以上，工廠才會發放。乙以下的丙、丁是壹分錢都沒有的，績效乙是壹百元，甲和優是二百。

　　每個月的薪資單上也包括各種扣減項目。

　　社保代繳款

　　社保代繳款每年都在穩步上漲。2015 年每月需要扣除 190 元/月的社保費用。2016 年調整到 220元/月，2017 年上漲到 250 元/月，2018 年 7 月份調整到 290 元/月。試用期工廠也會給工人買社保。繳費費率如下：

　　養老保險的繳費比例：個人 8%， 工廠 12%

　　工傷保險繳費比列：個人不繳費，工廠全部承擔。

　　生育保險繳費比列：個人不繳費，工廠全部承擔。

　　失業保險繳費比列：個人每月繳納 1%，工廠繳納 2%醫療保險繳費比例：城鎮居民醫保： 個人 2% + 130 元/年，工廠未知；非城鎮戶口職工社保：個人不繳費，工廠未知根據調查人員的訪談，絕大部分的工人每個月平均應得工資為 4000 元左右，應得工資扣除了各種應繳和工廠代繳的費用以後，工人們每月實際得到的工資為 3000 元左右。然而，工廠壹直以工人每月的應得工資來扣除工人們的社保費用而並非以工人們實得工資作為基數進行扣除。

　　公積金

　　住房公積金從 2015 年之後到如今壹直保持不變（不變的原因是公積金繳納比例是底薪的 10%，自2015 年到如今沒有漲過底薪，所以公積金沒有上漲）。公積金每月繳納底薪 2100 元的 10%，意即每月扣除個人 105 元，工廠繳納 105 元。公積金在離職的時候可以全部提取。試用期工廠也會給工人買公積金，但是按底薪 1900 元的標準繳納，繳納 10%，就是每月 95 元。

　　根據《住房公積金管理條例》第十六條規定，職工住房公積金的月繳存額為職工本人上壹年度月平均工資乘以職工住房公積金繳存比例。而工廠按的是員工底薪，並沒有按員工上壹年度月平均工資來進行公積金繳納。

　　住宿費

　　工廠提供宿舍但是不免費。住宿需要每月扣除 150 元住宿費，工人也可以選擇外租，若選擇外租，房租費用自己承擔與工廠無關。

　　伙食費

　　廠牌裏每月有 400 元伙食額度，每天額度 20 元。當月消費多少，下個月發薪直接從工資中扣除掉。

　　遲到早退

　　遲到：遲到 15 分鐘以內不扣錢，超過 15 分鐘的按照實際缺勤時間進行扣除工資。早退：工廠對早退管的比較嚴格，早退壹秒，扣除整個小時的薪資。

　　工廠有的崗位非常重要，工廠會給予壹點補貼，按天計算。但是很多線長，卻給線上的全技員還有和他關係好的提報，真正努力工作的員工卻什麼都沒有。

　　休假

　　工廠規定工人每年最多請 15 天病假和事假。病假是支付 70％的工資。工廠也有喪假，婚假等有薪假，需要提供各種證明，比如病假需要提供正規病例和發票，才能申報病假。否則按無薪事假處理。在工廠工作滿壹年的工人，第二年開始就可以享有每年 5 天的全薪年休假。

　　福利設施

　　宿舍區有洗衣房，還有籃球場，乒乓球臺，臺球桌等運動設施。

　　樓下的商鋪不定時會放映幾部過時電影以聚攏人氣。

　　五、食宿條件

　　伙食條件

　　工廠提供食宿但是不免費。

　　工廠的食堂很大，足足有三層樓，每層都可以容納兩千多人同時就餐。食堂的飯食也很全面。有米有面，各種菜品也很豐富。2015 年壹碗蘭州拉麵賣 6 元，刀削麵，茄汁面還有米線等，各種飯食也都是六元。2018 年飯菜都漲價，原來六元的飯菜都漲到七元，八元了。工廠常年提供六元「民生套餐」，包括三種葷素選擇，和免費的米飯或者饅頭。 雖然沒漲價，但是越來越難吃。

　　中午時間食堂吃飯的人非常多，工人需要分批吃飯，排隊時間長。食堂的菜品價格不算便宜，有時甚至比外面的還要貴，許多工人選擇中午不吃飯或者吃點零食，下班了再回去吃飯。食堂的衛生狀況不是很好，碗筷都是公用的，很久都沒有換新了，有工人會帶自己筷子。吃完飯需要把碗筷餐具送到餐具回收點。2019 年 8 月，工廠的菜裏肉變得很少。

　　宿舍條件

　　住宿需要每月扣除 150 元住宿費。工廠提供的宿舍是八人間，床位上下鋪結構。宿舍安裝有空調，熱水器。每個房間有壹個獨立的衛生間和壹個小陽臺可以晾曬衣服。壹樓到六樓的宿舍熱水器是太陽能的，熱水總是不夠用。高層公寓是電熱水器，熱水供應還可以。

　　24 小時供應熱水，可以淋浴洗澡。宿舍的牆上安裝了壹個空調，不過空調開放時間是物業統壹管理的，開放時間和季節相關。春季和秋季，空調是不能用的。

　　宿舍八個人分早晚班，但早晚班的比例是隨機的，很多都是早班 6 個人，玩班才兩個人，很不合理。早上衛生間可能會很擁擠。工廠在宿舍裝了有 Wi-Fi，也是收費的。2017 年是每月 30 元。

　　2018 年下調為每月 18 元。宿舍區每層樓有壹臺飲水機，24 小時可以提供飲用水。在工廠住宿有洗衣房，可以免費洗衣，在登記相關信息之後，就可以免費洗衣。但是，這項福利政策在 2018 年1 月 1 日之後宣布取消。之後員工洗衣的費用需要自理。宿舍區有籃球場，乒乓球臺，臺球桌等運動設施。

　　工人可以選擇外租，工廠不會扣住宿費，也不對外租的工人補助。選擇外租的工人大都是住在廠區的東北方向，有個叫“張莊鎮”的地方。那裏的房屋建設的也是公寓式建築，壹間房有十幾平米的樣子，有個獨立的衛生間。每個月的房租在 300 元左右，安裝空調的房間每個月多繳幾十元的空調使用費。使用的水電費需要自理，水費很多都是免費的。 電費是每個房間安裝的有獨立的電錶，每個月水電費在 100 元左右，但是外租的工人可以生火做飯。

　　每年在 9 月份前後，處於高峰期，工廠的住宿資源十分緊張，各個宿舍的人員都會爆滿。這時候工廠會提供壹個“鼓勵外租政策”。在規定的時間內，辦理退宿，讓出自己的床鋪，去外面租房子，就可以獲得 1000 元的獎金。獎金分 3 個月發放，第壹個月 200 元，第二個月 400 元，第三個月 400 元。在每年的春節過後，工廠回歸淡季，這時候工廠會有“外租返宿政策”，就是在外面租房的工人，這時候可以返回工廠提供的宿舍居住，但是沒有獎金。

六、職業安全勞動保護

　　工廠的工作環境是在封閉的場所內，進出需要過安檢門掃描，員工上崗之前沒有經過本崗位健康、安全的培訓。根據工人反應車間裏面存在噪音，但不知道是否符合國家標準。線長從未發放過耳塞之類的用品。有的工作是操作自動化機器，存在電離輻射。

　　調查人員表示，壹條主要用於測試和充電的生產線會使工人暴露於大量的電離輻射。例如：X-ray工站，通過 X 光照射 iPhone 透視每臺 iPhone 內部結構是否達標，有無漏裝物料等等。X-ray 工站有很強的電離輻射。上崗前需要體檢，離職也要體檢。該站的工人可獲得 200 元的特殊職位津貼。 根據調查人員的觀察，該站沒有保護措施。 然而，自 2018 年以來，工人們必須佩戴“劑量卡”。 “劑量卡”是工人佩戴用來測量他們所暴露的輻射量的工具。

　　此外，CG 點膠工站是將半成品屏幕進行點膠。在這個工站會用到底漆進行塗抹，這就是化學品工站。這個工站每天會發放壹個棉紡布口罩。另外整個工廠內所有需要工業酒精的工站，每天上班後也會發壹個棉紡布口罩。

　　在這裏工傷事故很少發生，因為工廠的機器操作有防呆設計，需要雙手按壓按鈕，設備治具才能運行。反而因為交通事故產生的工傷相對較多。工廠的生產車間內部為了防止偷盜，所有的窗戶還有安全逃生門都是封閉的，只有安檢門可以進出車間，每個車間都有中央空調設施，用於通風調溫。中央空調有專人定期檢查維護。

　　工廠的基層管理者，壹般見到發生工傷事故了都極力地隱瞞。不幫員工上報，反而哄騙員工，因為上報工傷，連帶三級責任，對他們的績效獎金影響很大。工廠的工人在這裏堅持上班四五年的非常少見，大都是幹個壹年半載，甚至幾個月，或者幾天就走了，沒聽過有發生職業病事故的。

　　從事有害工作的工人離職後工廠會發短信通知去參加免費的職業病離職體檢，但是有些工人那時候都已經回家了，所以都沒人去。有的車間有壹個急救箱，裏面有紗布，碘伏，創可貼，棉簽等壹些簡單的救護用品，但是有的車間沒有見到。像這樣的急救箱，工廠的宿舍區每層樓有壹個，但是很多工人都不知道有急救箱這回事。工廠每天的廢棄勞保用品，比如說廢指套，廢口罩，髒汙的無塵布，舊鑷子等等，都有專人每天進行回收，然後統壹送到工廠的廢棄倉庫處理。

　　七、消防安全

　　車間內部還有工廠的宿舍區，都規劃有消防通道，還有綠色逃生標識，在人流密集的通道安裝有應急照明燈。各種消防器材也很全面，有消火栓，滅火器等等，但是沒見過有人檢查消防器材是否正常。

　　工廠每半年會組織壹次消防演習。消防演習當天，工廠會降低壹個小時的產量，這壹個小時就用於做消防演習。各個線長組織工人從安檢門排隊慢慢走出來，然後到樓下集合，工廠公安消防的有關人員，會發表講話，告訴大家壹些消防知識，這就是工廠的消防演習。

　　工廠每年對每個工人有公安消防的學分考核，可是工廠除了入職培訓以外並沒有進行消防和其他知識的課程培訓。工廠車間內部有個教育訓練室，線長會讓兩條線的工人互換簽名，以證明工人接受教育培訓了，可是正式工根本沒進過教育訓練室，也不知道自己的學分從哪來的，底層工人的學分完全是作假的。

　　八、獎懲管理

　　工廠有員工手冊，規定了員工的日常操守。工廠有警告，小過，大過，開除幾種處分，對應嘉獎，小功，大功幾種獎勵。工廠在旺季壹些小問題是不管的，比如隨地吐痰，亂扔垃圾這種小事，但是到了淡季工廠就會狠抓紀律，搞“整風運動”，車間裏面也是。再比如打架，在淡季不管是因為什麼原因，只要妳還手了，不管誰先動的手，還是有什麼隱情，壹律開除拉黑名單。但是在旺季這種情況如果沒有造成嚴重後果，有可能就會記壹個或者兩個大過。正式工想要記功，也就是在旺季內部推薦的時候，推薦三個人是嘉獎，四至七人是小功，八人以上記大功壹次，記功對工廠的升遷有很大好處。工廠對產品安全的懲處比較嚴厲，工人倒垃圾倒出報廢物料就是壹個大過，工人出安檢門不小心帶出了壹只手套被發現也是小過。工人如果記過將會影響年終獎，壹個大過扣 500 元，而且在有大過的情況下，年終獎是按最低標準底薪 2100 元發放。

　　工人偶爾做出壹兩臺不良品，線長和全技員會將工人叫過去談話。如果不良品太多或者是損壞了重要的物料比如說 iPhone 的屏幕或者是主板，會叫工人填寫大過處分單（壹般都是嚇唬人的，因為有連帶責任，線組長也怕責怪到自己）。情節嚴重的會生效。若工人之後還是沒有改善，會酌情調整崗位。若調整崗位之後還是製造不良品，工廠的基層全技員會想辦法擠兌工人回家。最簡單的方法就是不讓加班，不讓請假，工作出錯就言語羞辱，提高工作壓力迫使工人自己離職。如果有工人壹天犯了錯誤，他們將不被允許在那壹天加班，並且被要求提前下班。

　　九、生產結構

　　iPhone 的各種配件物料及各種耗材，是從下游的供應商運送到鄭州工廠車間的物料倉，每天開線生產的時候需要各線的物料員前來物料倉，並按照當日的產量領取物料。物料倉也分為兩部分，前段和後段。前段是負責發放物料以供生產；後段是每天把做完裝箱的成品 iPhone 打包向車間外運送的，壹些不良的物料報廢處理也是物料倉的後段負責。在旺季高峰期，壹個完整的物料倉有30 多個員工，每天向外運輸壹萬臺左右的成品 iPhone。

　　從物料倉領取的物料，還需要加工處理，比如說主板，主板領回來還需要貼兩個石墨散熱片。這個部門叫做“前加工”，前加工不是流水線，是幾排擺放整齊的工作桌組成的。前加工處理完的物料配件，才可以送交給流水線開始組裝 iPhone。2018 年前加工部門的人數可以達到 50 人左右。

　　前加工處理完的物料，需要移交給組裝線，組裝線有三種，每種兩條，分為 CG 線（顯示屏幕組裝線），HSG 線（背殼物料組裝線），PRE 線（成品物料組裝）CG 線是顯示屏幕組裝線，把壹些相關的物料組裝到屏幕上的線條，比如：HOME 鍵，聽筒等物料。

　　每天的產能在五千臺左右。由於這條線人數較少，每條線有 120 人左右。

　　HSG 線是組裝 iPhone 背殼上的相關物料的線體。比如安裝電源音量按鍵及馬達揚聲器等物料到手機背部。HSG 線工作崗位較多，人數有 220 人左右。

　　PRE 線又稱為主線，是把 CG 線和 HSG 線組裝好的半成品扣合到壹起，組成壹個完整的成品iPhone，這條線最為復雜人數在 180 人左右。

　　測試線是測試的成品線體，組裝完成的成品 iPhone 經過各種測試後才能確認是良品。測試線有三條，每條線測試檢查的項目是不同的，每條測試線有 100 人左右，每條線每天的產能在壹萬臺左右。

　　測試線測試過關的成品 iPhone 將會轉移到包裝線進行打包裝箱。在經過外觀檢查之後，每臺iPhone 會配備產品說明書，耳機，充電器等，連同主機和配件壹起裝進包裝盒裏。包裝線有兩條，每條包裝線的人力有 150 人左右，每天每條線的產能在壹萬臺左右。打包好的成品 iPhone 會被物料倉的工作人員運輸到車間以外。

　　整個製造流程中出現的各種物料不良品，由維修部負責拆機維修，或者更換物料。維修部在高峰期也有 120 人左右。

　　此外，還包括周邊部門如下：

　　PQC（Production Quality Control），品管負責稽核改善整個車間的品質問題，員工違規作業、作弊操作都是不允許的，高峰期品管的人數在 20 人左右。

　　OQC(Outgoing Quality Control)，這個部門也是屬於品管，但不上線稽核問題，是負責抽檢外觀不良品的部門，高峰期人力在 20 多人。

　　PE(Production Engineering), PE 是負責車間的設備治具的日常維護與維修，高峰期人數 40 人左右。

　　生計，生產技術的簡稱，是負責整個製造流程中出現的製程問題，可以做到追蹤不良原因，改善製程不良品等作用，高峰期人力也在 20 人左右。

　　十、工廠近年生產情況介紹

　　2015 年 9 月，工廠生產製造的是 iPhone 6S 系列。工廠車間內部各個部門的分工非常明確，每個車間有兩名“生管”（生產管理的簡稱）。在 9 月和 10 月，每天的產能都在壹萬臺 iPhone 左右。在淡季因為人力不足，每天的產能大約四千到五千臺。

　　2016 年 1 月份，工廠已經開始生產 iPhone SE 這款產品，iPhone SE 的產品製程比起 6S 相對簡單，每條線的人力比 iPhone 6S 少壹點，但是每天的產能還是在壹萬臺左右。

　　iPhone 7 系列，2016 年 8 月份開始量產。從 iPhone 7 系列開始，車間的前加工線，有了製程上的改變，工廠把容易加工處理的物料，集中到壹個車間內壹起生產，這樣前加工線減少了很多工站。人數從以前的 120 多人，降低到 50 多人。整個車間的產能在壹萬壹千臺左右。

　　2017 年，工廠生產的是 iPhone 8Plus，和 iPhone X。由於 iPhone X 的構造比起前幾代 iPhone更為復雜，所以設立的工作崗位也更多，需要的人力也更多，每條 HSG 線的人力都在 220 人左右，PRE 線 240 人左右，別的線體沒有大的改變。每天的產能在壹萬壹千臺左右。

　　2018 年，工廠生產的是 iPhone XS 系列，和 iPhone XR。iPhone XS 的工作崗位可能會比 iPhoneX 多壹些。而 iPhone XR 由於工序較為簡單，要比 iPhone XS 工作崗位少壹些，人力也降低壹些。每代 iPhone 的人力需要和這款 iPhone 的結構有很大關係，結構越復雜，工廠設立的工作崗位會越多，人力標準也會越多。

　　2018 年是工廠歷年來人數最多的壹年，在“成品組裝壹處”總人數最高達到 88000 多人，而當時沒有簽訂勞動合同的派遣工就有 49000 多人，派遣工人數占工人總數的 55%以上。派遣工沒有跟派遣公司和鴻富錦公司簽訂正式的勞動合同。 派遣工在工廠工作三個月之後，只有部分人拿到返費。而部分沒有拿到返費的派遣工組織了抗議活動。派遣工工作滿三個月後，如果想繼續在廠工作，可以和鴻富錦工廠簽訂正式的勞動合同。2019 年 3 月份有壹些派遣工反饋通過派遣公司入職之後沒有簽訂勞動合同，但是有簽署壹個返費協議。上面規定了領取返費的條件。

　　2019 年 8 月，工廠的派遣工比例達到了 50%左右。

　　十壹、其他

　　工廠管理情況

　　在工廠人數最多的組裝線上，每條流水線都有 120 多米長。壹個組長可管理兩條甚至更多條線。

　　每條線有壹個線長，多個全技員（甚至十幾個全技員），每個全技員負責其中的壹小段（就是三四個工站）。

　　工人上班以後不忙的時候可以講話聊天，但是音量必須很小，不能影響到別人。但是工廠規定上班時間是不能講話聊天的，也會有人經常“巡線稽核”工作紀律，如果被發現需要可能會被取消加班資格，上班時間說話也是需要長眼色，不能明面上講話聊天的。

　　工人上班以後不能隨便走動。工人離崗上廁所需要和全技員報備，不能超過 15 分鐘，超過了報曠工。次數也有限制，壹上午最多去兩次，去的多了，全技員線長會責難，最常見的辦法就是調整崗位或者取消加班，讓不聽話的工人干最苦最累的工作。

　　如果工人不聽話，他們會被調到更累的工作崗位。 如果他們仍然不聽話，他們會換到不同的生產線。 如果其他生產線的領導也不希望工人在這條生產線上工作，那麼工人每周只工作 8 小時，每周工作 5 天，而且沒有加班。

　　根據工人反饋有些領導很糟糕，即使工人來上班，他們也不會為工人安排任何事情。並要求妳站到線外，同時還提報工人“曠工”。

　　因為組裝線上的“機臺”（半成品 iPhone）流動得很快。壹人離開崗位，剩下的人工作壓力很大。有的時候機臺流動得非常快，從流水線上拿都拿不過來，更別說進行加工處理了。做不完機臺會堆積，堆積嚴重影響每小時的產能。

　　經常有人“巡線稽核”，檢查工作紀律。比如查是否存在講話聊天和打瞌睡的情況，也有檢查品質安全的，例如機臺擺放和作業手法。如果是白班，巡查項目和頻率會更多，如工人被抓到有違規行為，首先面臨的就是寫“改善報告”（類似個人檢討）和不讓加班作為懲罰，流水線上的工人工作壓力很大。

　　工廠每天有生產安排，壹個班次旺季產能最高的時候，滿量要做壹萬兩千多臺 iPhone。工人必須努力達成。而每個工站根據工站的人數也有相應的產能，如果工人動作慢，產量不達標，線長全技員就會過來責罵員工，罵得很難聽。動不動就是“妳 TM 的能不能要點臉，別人壹天干多少，妳壹天干多少？”、“妳是比人家少長了什麼東西還是怎麼回事？不能幹給我滾蛋！”，或者是“妳能不能要點臉，別人能幹為什麼妳不可以？”。如果工人不吭聲，線長和全技員罵壹會兒也就算了。

　　如果工人敢頂嘴或者罵了以後還是產能不達標，那麼壹旦有人力調動的機會，線長就會把不聽話的員工調走。

　　辱罵員工的現象在工廠的生產壹線非常常見。有壹位工人因為身體不適，工作狀態不是很好，產能沒有達標。線長直接問他：“能不能幹了？不能幹可以回家，富士康最不缺的就是流水線工人，不好好幹活，完不成產量，可以辭職滾蛋，別在這占着茅坑不拉屎，耽誤我的產能！”這是線長當時的原話，後來直接線長讓他打卡下班了。

　　有許多老員工在工廠工作了三四年，甚至五六年，績效卻被評為丙丁。這類工人是沒有技術津貼的。線長給員工評績效並不是公開透明的，是他自己說了算。有的線長完全就是憑個人喜好在評比，而且工廠評績效還有名額限制，必須有壹部分人評得不好。所以很多工人覺得不公平，許多老員工都很氣憤，績效評價低，不僅年終獎少了，而且還影響今後整整壹年的薪資。很多因此工人去找工廠內部的員工關愛，工會等部門，這些部門也是口徑壹致說這是公司規定，沒有辦法更改，會和上面的領導溝通反應，但是需要時間，讓工人們回去安心工作等消息，過了壹段時間沒

　　有消息，也就不了了之了。

　　工會

　　工廠有工人代表也有工會，但是工人們很少有人知道他們是管什麼用的，也從來沒有聽說過工人代表是誰，如何選舉，他們有沒有定期會議就更不知道了。工人都說他們是富士康內定的，因為工會主席都是本部門的領導擔任。

　　員工關愛

　　除了工會，工廠還有員工關愛和關愛熱線 78585。但是大部分工人都不知道，打投訴電話的人就更少了。線長們不會大力宣傳，因為不希望工人知道之後去投訴或讓他們添麻煩。知道的工人去投訴線長壹般也是沒有用的，因為員工關愛壹般是不管的。而且還會規勸工人，線長做的沒有錯。工廠的某些領導曾說過工廠成立員工關愛的目的是維護生產，只為了旺季能正常大量生產。

　　工廠並不是慈善機構，別人能做的，妳只有做的比他更好在這個地方才能上進。

　　有個工人身體不適和線長請假明天休息壹天，線長非得讓他明天早上再跑過來請假，沒有辦法，第二天來了請假，線長竟然不批。工人只好去找員工關愛中心，員工關愛中心的人沒有幫忙解決問題，反而勸員工回去正常上班。該員工只好曠工了壹天，第二天來上之後線長不讓加班，還說曠工必須記大過壹次。該員工就又去員工關愛中心投訴了，這次員工關愛中心幫忙。但是卻說曠工按公司規定是應該記大過的，要記大過壹次，後來還真記了，不過提報之後沒有生效而已。

　　晉升

　　在工廠的普通工人要想晉升，如果有能力的員工，在壹個正牌的全技員需要工作兩年以上，壹個線長職務需要工作三年到五年的時間。有的線長工作了七八年其實還是個全技員，實際上干的是線長的職務，但是級別只是全技員的級別，領的是全技員的工資。

　　工人滿意度

　　調查員詢問工們為什麼選擇來到這裏，工人們說：“生活所迫，這個工廠最起碼不拖欠工資。就是每年的淡季時間太長了，希望每個月能發差不多三千元工資就滿意了，工作很累但是也期望能夠加班，因為有加班才着能拿到三千多的工資，誰想生活得那麼累呢，逼我們加班的不是工廠，是生活。工廠對我們很殘酷，急需勞動力的時候工廠想方設法通過各個途徑把工人招來，不幫忙推薦還不讓加班，壹到淡季馬上搞“整風運動”，進行內部檢討，稽核工人問題，提高內部壓力，零加班，軟性逼我們自己離職。未來很迷茫，不知道離職之後應該去幹些什麼。這裏是就好像壹個囚籠，離開這裏還是什麼都不會，短暫的自由之後是進入下壹個囚籠，明知道在這裏是浪費人生，但還是只能被囚禁在這。對目前的生活狀況不滿意也只能默默承受，無法反抗。”
調查人員日記

　　2018 年 11 月 12 日

　　自從進入工廠以來，我看到工廠如何想辦法在生產高峰期的時候來招聘工人。 他們實施了這個“內部推薦”計劃，讓工人將家人和朋友推薦到工廠，並為每個生產線分配推薦配額。 如果妳不推薦其他人到工廠工作，生產淡季妳將無法在工廠加班工作，這是壹種常見的懲罰形式。 大多數工人都希望加班加點，因為古國沒有加班他們每月只能賺 2000 元左右的底薪。

　　上周，我們被調入製造 iPhone XR 的車間。這對我們來說是個好消息，我過去 10 天沒有加班，但是接下來幾乎每天都可能可以加班 3 小時，我很高興，因為他們壹直在為 iPhone XS 減產，我的工作時間也被削減了。現在我們終於可以加班加點，在這個月能拿多壹點錢。

我今天也在壹條生產線上看到有人好像生病了，感覺是無法完成今天的生產目標了。線長走到他面前說：“妳能幹嗎？如果沒有，就回家吧！富士康從不缺流水線工人。如果妳不干而且還不能滿足生產目標，那就滾吧。不要占着茅坑不拉屎！”。我嘆了口氣，這種辱罵經常發生。如果妳反駁，線長可能會把妳送到最幸苦的位置上去工作，或者他們不給妳加班時間。

　　我路過壹間叫做“Run-in”的房間，向工人詢問裏面是什麼。他告訴我，在“Run-in”房間工作的工人會使用 X 射線檢查 iPhone 內部，以確保沒有任何缺失部件。這裏的工人長期暴露於電離輻射，必須進行崗前和崗位後的體檢。但我沒有在這個工作崗位上看到任何的保護措施。

　　我們的生產線在我們的班次結束時並沒有完成 12,000 部 iPhone 的生產配額。為了能拿到更多的工資，我們繼續義務加班。輪班結束後，當我準備回到宿舍的時候，我們卻被告知會有壹個夜間會議。會議續了大約 10 分鐘。我站着都已經快睡着了。我基本上壹整天都不停的工作，迫不及待地想回到宿舍休息。

　　在旺季結束後的幾個月裏，大部分工人都沒有加班加點。他們說好事是工廠總是按時支付工資。

　　今天，我問壹個工人為什麼決定來這裏工作。他的說的話給我留下了深刻印象，他說：“未來很迷茫，不知道離職之後應該去幹些什麼。這裏是就好像壹個囚籠，離開這裏還是什麼都不會，短暫的自由之後是進入下壹個囚籠，明知道在這裏是浪費人生，但還是只能被囚禁在這。對目前的生活狀況不滿意也只能默默承受，無法反抗”。

　　單臺人力成本

　　壹個班次旺季共計 2080 人。（物流倉 30 人，前加工單線 50 人，CG 線 240 人 ，HSG 線 440 人，PRE 線 480 人 ，測試線 300 人 ，包裝線 300 人，維修線 120 人，周邊部門，120 人左右 ）每年旺季，壹個班次的人力可以生產 11,000 臺 iPhone（其中包括了每天 3 小時的加班）。在工廠普工最多，白班普工壹天的底薪是 96 元外加三個小時的加班費 54 元和旺季津貼 18.4 元壹共是168.4 元。

　　旺季津貼以 2018 年來算。2018 年後入職的旺季每月有 400 元，400/21.75 工作日，每天有 18.4元2080 人×168.4 元 = 350,272 元

　　350272 元 / 11,000 臺 iPhone =31.84 元（4.64 美金）由此可得: 每臺 iPhone 成本的估計值在 31.84 元(4.64 美金)派遣工返費的通知富士康（鄭州）工廠對於今年十壹月份工人維權活動的通知聲明，然而部分至今仍未返費。

　　工人故事

　　故事 1

　　小張 21 歲，他是今年 8 月中進入鄭州富士康工作的，他是在網上看到富士康招工廣告，工作 55天提供 5000 元的返費。最開始以為是富士康直接招工，但是到了鄭州富士康後發現實際上是派遣公司，合同是和派遣公司簽的，派遣公司說工作滿了 55 天，會給 5000 元的返費。簽了合同之後就由派遣公司安排進了富士康，經過了半天的培訓，下午就分配去了 K 廠區，晚上就住進了宿舍。宿舍壹共住了 7 名工人，三個上白班，四個上夜班。

　　他進工廠的時候，正好車間在換了新的生產線準備生產蘋果 11，和他壹起分在生產線上的當天壹共有 6 名工人。和他分到生產線上 6 名工人都是派遣公司招進來的，通過派遣公司招的工人比富士康直招的返費都要高。他們這個班有三十幾個人，除了幾個老工人，大部份都像他壹樣是最近通過派遣公司進廠的工人，還有十個左右是學生工，也是通過派遣公司招進工廠的。這些學生工以經在生產線上工作壹個多月了。他和這些學生工聊天的時候得知 ，這些學生 8 月底就要回學校去。

　　小張每天工作十小時，每周工作六天。工作非常單調，就是檢查手機的機殼，有時候看的久了，眼睛會痛。鄭州富士康是他工作的第三個電子廠，雖然工作很累，他也能努力適應。

　　因為是生產蘋果新手機，線上產量壹至上不去。中午吃飯的時間只有半個小時，吃完飯馬上要回來上班。班長要求他們早上和中午在上班之前就要到線上準備，因為打卡要排隊，有時會占用很多時間。大部份的工人都會提前到線上。小張上班的第二天，就是沒有提前到車間，線長對他說了很多難聽的話，當時想沒有計劃在富士康工作長期工作，所以就忍受了。

　　小張只想工作到是有返費拿的第 55 天，到了時間就離職。他覺得在富士康工作，看不到人生的希望。

　　故事 2

　　在工廠工作了壹年以後，我選擇了離開，因為這裏的工作呈現兩個極端，在每年的旺季也就是 8，9，10，11 這幾個月份，加班很多。工作很累，但是工資也能拿到 4500 元左右。剩下的幾個月人員減少，沒有加班可是工作還是很累，因為分擔到每個人頭上的工作量並沒有減輕絲毫，還要面對頻繁的人事調動，和產線搬遷。這樣的日子裏，工人們拿到的工資數目幾乎不會超過 3000 元。

　　工廠的企業文化和管理模式在我看來可以說是官僚主義，可能在這個新社會可能有點言過其實。

　　但是工廠的管理者，以及管理者建立的員工關愛機構首先保證的是是工廠的利益。擴大生產，維持產能這是管理工廠的前提。工廠的工人很多，管理者同樣很多，也滋生了深厚的裙帶關係，這裏就是壹個小型的社會集團。壹個普通的工人期望得到升職，在保證自身能力的情況下，得到線長的職位最快也需要三年時間的打磨，當然三年得到線長職位，這已經是能力很強的人才了，更多人是在 5 年甚至更長時間才得到職位提升的，線長的上司是組長，線長爬到組長位置更難，百分之 90 左右的線長永遠無緣組長職位。在這個工廠升職加薪的空間對於普通工人來說非常緊湊狹小。

　　我和很多人壹樣，離開的時候義無反顧，信誓旦旦的在嘴上也說着以後再也不會進這個垃圾工廠了。可是每年的旺季工廠為了大量招攬勞動力，給出的返費最高達到工作 35 個工作日就獎勵 6500元的地步，所謂財帛動人心，在財富面前當初的誓言顯得那麼無力。很多工人選擇再次復職，我想我以後或許也會因為高額返費的誘惑再次復職吧。

中國社會的工人階級的處境

作者 中國勞工觀察 寫於 二零一八年

　　執行總結

　　玩具在許多人的童年回憶裏扮演着重要的角色。夏天的時候到遊樂場轉壹圈，您很大可能會見到這壹幕場景：小朋友們拿着 Nerf 槍互相追逐或手持迪士尼公主娃娃在玩過家家。在遊樂場見到的場景看起來或許很天真爛漫，但孩子們手中的玩具的製作過程並非如此的美好。

　　韶關旭日電子玩具工廠位於廣東省韶關市，主要生產迪士尼、沃爾瑪、孩之寶、美泰、萬代的產品。這些品牌的代表商品包括備受大眾喜愛的玩具，例如上文提到的 Nerf 槍及迪士尼的公主娃娃等。中國勞工觀察在 2017 年 8 月展開了對旭日的第壹次調查，調查結果發現工廠工作條件十分惡劣，存在嚴重超時加班、招聘歧視及無有效工會等壹連串問題。讓人更為擔憂的是兩起旭日工人從工廠建築跳下的事件，事件釀成壹死壹昏迷的悲劇，進入昏迷狀態的工人在數個月後才恢復意識。

　　在這壹系列的侵權行為和工傷事件的背後是跨國企業的供應商行為守則所許下的承諾，他們許諾“在所有運作中都嚴守職業道德並承擔責任”

　　1和“做好防範措施，防治工作場所危害”

　　2，但似乎

　　這些承諾都沒有被履行。

　　工廠惡劣的工作條件在 2017 年被曝光後，中國勞工觀察在 2018 年 4 月再次展開了跟進調查，以查證工廠是否有在工作條件上作出改善。我們在本次調查過程中發現工廠作出了改善，例如提供急救箱給工人，為工人購買社會保險以及在消防措施上升級，但是許多原本就存在的問題依舊沒

　　有得到改善。

　　持續存在的勞工侵權問題

　　· 存在招聘歧視的問題。擁有韶關戶口的工人不能應徵臨時工，只能成為正式工。

　　工人需自行承擔入職前體檢，工廠不提供報銷。

　　上崗前安全培訓不足，培訓時間遠少於法律規定的 24 小時。

　　工人每月平均加班 75 小時，遠超過法律規定的 36 小時。

　　工廠的請假制度不明確。生病的工人無法請病假，只能請無薪事假。

　　工人沒有獲得充分的勞保用品。車間內雖然有張貼安全告示牌提醒必須穿戴護耳器具，但是工廠沒有配發棉線手套和廠服以外的東西。

　　工廠沒有環境健康安全委員會，工人也沒有受到這方面的培訓。

　　工人不知道工人代表是誰，也不了解工會的職能。

　　工人反饋曾遭到管理層辱罵。

　　除了面對這壹連串不符合標準的工作條件，正式工每個月的工資大約只有 2600 元，臨時工的工資因為不繳納社會保險所以稍微高壹些，大約有 3100 元。相比之下，韶關市的平均工資是 65739元，月平均為 5478.25 元3。因此工人被迫依靠加班費以維持基本的生活生平，但這在工廠淡季時很難做到。

　　當小孩終於得到壹個盼望已久的玩具時所展露出的喜悅是無法估量的，但這份喜悅不應該以工廠工人的利益作為代價。大眾應嚴厲譴責這壹系列不公平的做法，而以上的品牌公司應確保其供應商有遵守及履行其供應商行為準則，並且迅速解決在中國勞工觀察的調查報告中所發現的問題。

　　公司簡介4

　　韶關旭日電子玩具廠是香港旭日國際集團在韶關新建的壹家大型外商獨資企業。公司主要生產電子玩具、手袋、旅行袋、旅行箱、製衣等產品，產品全 部遠銷美國、歐洲等國家和地區。公司創建於 2004 年，是韶關市政府招商引資的重點項目之壹，目前也是粵北地區規模最大的企業。 公司占地面積約 3900 畝。

　　工廠全名：韶關旭日國際有限公司

　　地址：廣東省韶關市沐溪大道 26 號

　　聯繫方式: 0751-8828888 陳錦銘

　　產品：塑膠五金電子玩具、服裝、手袋、背包、電子電視遊戲機、攝錄機、家電音響、文具用品、旅行袋、塑膠工模、遊樂車、紙箱、鞋類、紙製品、電池、電子產品、塑膠製品、包裝製品、醫療器械設備.

　　主要客戶：迪士尼、沃爾瑪、孩之寶、美泰、萬代員工總數5： 三萬。

　　工人人數： 27000

　　男女比例：3:7，根據在車間以及上下班路上的觀察推測，工人平均年齡當在 35 歲左右。裝配部門流水線的正式工人，幾乎都是是 40 歲左右的女工。

　　受訪人數：50

　　受訪者的男女比例： 3:2

　　壹、入職及離職

　　入職政策

　　招工要求：旭日招工處的普工招聘信息：18 周歲以上的城鄉男女青年。

　　在韶關市西聯鎮上廟背村的壹份中介招聘信息上顯示，旭日玩具廠限韶關以外戶口加入。

　　調查期間確認，韶關戶籍者可應聘正式工，但該廠不招收韶關戶籍的臨時工。 當時問詢該廠多名老員工，說不出具體原因。有壹個說法是“不好管”，未確認。個人推測，可能是為了降低用工成本。

　　臨時工全部是移民工人，多數來自毗鄰縣市，以湖南郴州下屬各縣農村戶籍者為主。4 月13 日入職當天的培訓，正式工約 15%，其餘都是臨時工。裝配車間，根據自己帶飯盒的人數估測，正式工可能有 50%。工廠宿舍內沒有插座，工人無法使用任何自帶電器，能自己做飯帶飯盒的人，肯定是有廚房的，也就是在外租房的人，而臨時工因工作時間靈活沒有租房的需求。

　　招聘程序：

　　自主應聘時，應聘者先到招工處大廳的文員處交身份證，身份證復印件三份存檔，證件照兩張，身份證原件掃描，未見扣押證件，工廠未向工人收費。

　　文員查看應聘者的文件了以後，沒有問話，直接發了壹張空白的工人職位申請表，填完後交給文員，就又發了壹張體格檢查表。次日體檢完畢，交體檢表給文員；發了壹張員工報到通知單。入職整個過程沒有被問。

　　臨時工壹般通過中介介紹進入該廠。向臨時工了解過大致的情況。入職流程與正式工人沒

　　有區別。

　　入職途徑：

　　A.自主應聘

　　B.中介輸入。

　　崗位分配：

　　工人的車間由招聘文員安排，具體崗位由拉長分配。同壹條流水線上的不同工位之間的調換，必須有拉長的許可。

　　未成年學生工：

　　未發現使用童工。未成年學生工的情況，主要來自對老員工的訪問。獲知暑寒假期間會招聘大量 16～18 周歲的學生工。2017 年暑假的學生工薪資是 10.5 元/時，未知是否有生活補貼，收入應略高於正式普工，低於臨時工。臨時工與學生工全部分配在裝配部，工作內容與正式工人壹致。

　　體檢：

　　入職體檢，指定在西聯鎮粵北第二人民醫院，費用 40 元，由工人承擔。

　　該院體檢內容，男性為兩項：抽血化驗、X 光胸透，女性多壹項：驗尿。身高、體重、視力部分工人自行填寫。

　　體檢結果能當天獲取，沒有離職體檢。

　　入職培訓：

　　培訓時間為上午 10:10～11:05，內容為介紹旭日玩具廠的組織架構、考勤制度、薪資福利、獎懲制度、辭職手續辦理、糾紛溝通渠道。培訓時間有工資。培訓室內的《新員工入職安全教育安排》完全沒有執行，形同虛設。

　　試用期：

　　根據旭日玩具廠的勞動合同，試用期為六個月。

　　離職：

　　試用期內辭職，需要提前三天告知車間主管。合同期內辭職，需要提前壹個月告知主管。

　　辦理離職手續當日能結清工資。 合同沒有寫當日能結清。問老員工，基本是上午辦理辭職結算，下午工資到賬。調查員結束車間工作離開韶關是在星期六，當天各行政部門沒有上班，無法辦理手續，徑行離開，5 月 9 日再去辦理的辭工手續，交還廠牌、飯卡，當天下午收到工資。

　　沒有發實體的工資單，發了手機短信。

　　離職沒有難度，調查員向拉長提出辭工，拉長說自己沒有權力批辭工，應該找車間主管。

　　到車間辦公室，車間主管安排文員發壹張辭工申請表，當場填寫，交還文員，文員拿給主管簽字存檔。到下午下班時，文員發還壹張員工離廠記錄表，說三天后就可以結工資。辦理辭工手續，在辭工結算中心，交還廠牌，文員會拿出壹張表格，記錄有當天全部辭工人員的當月的考勤、薪資信息，找到調查員的名字，調查員在結尾空格內簽名確認。當天下午六點前，工資已經發到調查員的銀行卡中。

　　二、勞動合同

　　簽署過程：

　　上午 8:30 應聘者憑《職員工報到通知單》到招工處壹樓大廳集合，排隊進入二樓培訓室，9:00 開始簽培訓簽到表，發空白合同，講解合同內容，簽訂合同，交合同，10:10 開始培訓，11:05 培訓結束，發合同副本。該廠簽合同，壹般為固定期限三年，比如調查員2018 年 4 月 13 日入職，合同終止日期為 2021 年 4 月 13 日。48 歲左右的人簽的合同，終止日期為她們的 50 歲生日。

　　合同內容：

　　工作內容和工作地點；工作時間和休息休假；勞動報酬；社會保險和福利待遇；勞動保護、勞動條件和職業危害防護；規章制度；合同變更；經濟補償；合同解除和終止手續；爭議處理；其他。

　　三、工作時間

　　上午 下午 加班

　　工作時間 7:45～12:45 13:45～16:45 16:45～18:45合同規定為八小時工作制。每周至少休息壹天。打卡機記錄工時。上班打卡不需要排隊，但下班打卡需要排隊 5 分鐘，該時間計入工資。

　　調查期間，每周五下午加班時間為 16:45～18:15，其餘每天加足 2 小時，到 18:45 下班。周六加班 10 小時。合計每月加班 75 小時。

　　根據老員工反饋，在暑假工較多的 6、7、8 三個月，加班時間有時會延長至 3 小時，19:45 下班。 加班自願，不想加班的工人口頭告知拉長即可。調查員所在的流水線，每天生產指標是 4000 個玩具槍，不易達到。

　　據了解，噴油、裝配、成型等部門沒有夜班，都是長白班。可能其他部門有夜班，未能接觸到了解相關情況的人。

　　四、勞動報酬及福利

　　報酬：

　　工廠執行日薪制，工資結構為：基本工資+加班費+生活補貼。工人底薪 64 元/日，生活補貼 12 元/日，平時加班 12 元/時，周末加班 16 元/時，法定節假日加班 24 元/時。工人綜合月薪約 2600 元。

　　該廠沒有全勤獎。每月 15 日發工資條，確認上月考勤、薪資，20 日發上月工資。工資打到工人的中國銀行賬戶上。

　　臨時工薪資為時薪制，不論平時上班、周末，都按 13 元/時計薪。月綜合工資約 3100元。臨時工的生活補貼每周 70 元，直接打入旭日通卡（飯卡）。正式工人的工資條上，有 “增加款項——津貼” 欄目，就是生活補貼，每天 12 元，僅限上班日，周末、請假則沒有。

　　工人很少有升職的機會，偶爾有的人會成為拉長。根據拉長自述。她的月綜合工資，只比正式工多 28 元。調薪也只是在獎懲制度提到過，老員工沒有漲過工資。

　　請假制度：

　　因為該廠無全勤獎，工人請普通事假基本可以獲批。

　　該廠沒有公開病假、產假、婚假、喪假的相關制度。有工人因感冒發燒請假壹天，只能請事假。 請事假就算當天沒有上班。請假壹天，當天沒有工資、沒有生活補貼。

　　休假：

　　5 月 1 日為國際勞動節，放假壹天，當天有基本薪資 64 元。工作滿壹年的工人可享有為期五天的年假。

　　社保：

　　該廠為合同工購買社會保險，包含五個險種：養老、醫療、生育、工傷、失業。工人繳納264.86 元，廠方繳納 586. 46 元。臨時工壹般默認不買社保。也有壹部分合同工選擇不買社保。

　　調查員註意到買社保的正是工人壹般為中年女性，因為她們希望能長期穩定地工作到退休，領取退休金，然而沒有買社保的正式工壹般是青年男性，對於該廠的低工資感到很無奈，有辭職的念頭。

　　福利設施：

　　該廠體育、娛樂、文化設施有：籃球場、羽毛球場、乒乓球場、桌球室、觀影廳、KTV廳、圖書室。KTV 廳在 7 號食堂三樓，桌球室、觀影廳、乒乓球室、圖書室在 3 號食堂三樓。籃球場、KTV 室是工人下班後常去的地方，其他設施使用者較少。圖書室辦公桌旁邊貼有圖書館理規定，工人只能在圖書室內瀏覽，不能辦卡外借圖書，職員交 50 元押金可辦卡借書壹本。

　　五、食宿條件

　　伙食條件：

　　食堂、宿舍在生活區內。A 區開放兩個食堂；E 區建有五個食堂大樓，目前啟用三個：3號食堂、6 號食堂、7 號食堂。3 號食堂壹樓、二樓面向工人開放，菜品比較豐富，微辣為主，每餐價格 4.5 元起。7 號食堂二樓每餐 7.5 元。

　　6 號食堂為 “職員食堂” ，不對工人開放，調查員試圖在該食堂購買午餐，食堂工作人員檢查廠牌後，說： “這裏是領導食堂，妳不能在這裏買飯吃。” 經觀察，6 號食堂菜品迥異於其他幾個食堂，以清淡的粵菜、燉湯為主，沒有放辣椒。

　　因為中午時間有限，在外租房的工人壹般會自帶午餐，省去往返食堂、排隊買飯的時間，可以在車間外面打個盹，睡壹個午覺。

　　宿舍條件：

　　旭日玩具廠生活區與生產區緊鄰，從車間到宿舍，步行約 10 分鐘。有門崗值守，需刷廠牌出入。臨時工住宿舍，只有少量的正式工住宿舍。

　　該廠宿舍有電風扇、衣櫥、陽臺、蹲廁、洗澡間，但是洗澡間無水管、花灑、衣帽鈎，不能淋浴，所以工人須自備水桶或盆，在陽臺的熱水龍頭取水，再到洗澡間擦洗。

　　4 張上下鋪的鐵架床，壹般住 4～6 人。宿舍內沒有空調。

　　在該廠宿舍居住的工人，需要繳納住宿費、水電費，每月約 50 元，在工資中扣除。

　　六、職業安全與勞動保護

　　安全設備：

　　裝配部門為開放式車間，無空調設備，窗戶上安裝有風扇。調查期間，調查員遇見有人更換排氣扇。車間整體環境乾淨、衛生；各通道暢通。

　　車間辦公室、宿舍樓梯間有急救藥箱，車間裏的藥箱在車間辦公室裏，藥品不可拿出辦公室使用。

　　勞保用品：

　　裝配流水線上裝配工人壹般不會接觸到毒害物質，其他車間，根據培訓講師描述，噴油部會接觸到油漆，需要戴防護口罩，要定期體檢，且噴油部的生活補貼是 16 元，高於裝配部門。但調查期間沒有接觸到噴油部門的人。

　　車間油倉門口張貼有毒害物質警告標誌，丁酮、DSP8160A 助劑、環己酮、白電油、異佛爾酮、異丙醇、甲苯、二甲苯、甲醇、丙醇。

　　油倉門平時不打開，偶爾有人進出取用物品，但沒有防護措施，沒人戴口罩、防護眼鏡。

　　裝配工人的勞保用品，只有壹雙棉線手套，每周發放壹雙。工廠發兩套藍色的長袖廠服。

　　制服是免費的，辭工時退還給車間辦公室。

　　超聲機上雖然張貼“必須戴護耳器”的安全提示，但車間沒有給操作超聲機的工人配發護耳設備。

　　環境健康安全委員會：

　　工人普遍不知道有環境健康安全委員會，調查期間也沒有聽說這個名稱。

　　工人入職培訓沒有涉及環境、健康、安全方面，車間也沒有做任何培訓。

　　工傷：

　　在調查期間，調查員沒有發現工傷事故。

　　七、消防

　　車間、宿舍區域的消防設施比較完善，提示也足夠清晰，檢查表也在更新。

　　車間內塑料玩具、零部件、包裝紙盒都是易燃品。車間具有禁止吸煙的標誌以及天花板上噴淋管網。

　　3 號食堂三樓的幾個消防栓、滅火器，沒有做到定期檢查，不僅檢查日期被塗改，而且沒

　　有 2018 年的檢查記錄，可推測此處的消防設備至少半年沒有檢查過了。

　　根據老員工回憶，工廠每年會安排消防演習，展示怎樣用滅火器、消防栓。但並不是每個人都能參加的，是隨機在各車間抽幾條流水線的工人參加演習。有工人入職四年多，只被抽到過壹次參加消防演習的機會。

　　八、獎懲措施

　　該廠對工人的獎懲制度是扣分制，每人進廠時默認滿分為 10 分，根據違紀情況扣分，扣分達到 10 分以上就開除。

　　扣分雖然不會扣薪水，但會減少升職、加薪的機會。

　　該廠連全勤獎也沒有，其他獎勵更是聞所未聞，只有舉報盜竊、破壞的壹個獎勵通知。

　　該廠也不會在傳統節日向工人發放慰問品：端午節不會發粽子，中秋節不會發月餅。

　　九、勞工協會和投訴

　　該廠在招聘大廳、宿舍樓道、車間走廊都張貼了工會代表名單。問詢老員工，都不清楚工會代表怎麼產生的，因為她們沒有投票過，也不曾開職工大會。

　　員工關愛熱線的電話也貼在車間醒目位置。該熱線能打通。工人有問題會直接向拉長反饋，很少使用熱線。

　　十、其他

　　客戶訪問及審計：

　　4 月底，車間通知，有客戶驗廠，流水線的拉長給工人開早會，提醒工人維護自己工位的整潔。4 月 25 日，車間辦公室人員在打卡機旁張貼工人熱線電話的告示、在流水線各工位掛上新打印的作業指導書。

　　工作環境：

　　工人進出廠不會被搜身，但如果工人背包出廠，會被保安用探測儀掃描。

　　工人滿意度：

　　工人在求職網站上反饋曾遭管理層辱罵，該廠薪水較低，壹天工作十小時，基本工資、加班費、生活補貼合計 100 元，僅能維持最基本的生存，難以有所積蓄。工人期望能掙三千以上。韶關戶籍的工人聲稱，很想做臨時工，多掙壹點錢。

工人認為工作時間太長，下午上班會困；期望中午有足夠休息時間。

　　正式工在旭日工作的，主要是韶關本地戶籍的農村女性，她們選擇旭日，主要是該廠穩定、工作門檻低（玩具裝配工作對視力、雙手靈活度要求都不高）、有社保，如果能做到退休，可以拿退休金，獲得壹定程度的養老保障（中國農民普遍沒有退休金）。

　　臨時工在旭日工作的，壹般是湖南郴州下屬縣市的農民子弟，由當地熟人帶到韶關打工，有事做、有錢掙就行，進入哪個廠對他們來說區別不大，談不上他們“選擇”旭日玩具廠。

　　調查員日記

　　早晨 7:40 左右到車間打卡，7:45 之前必須到各自的工位，開始壹天的工作。我的工位在流水線的最末端，內容主要是堆疊已經封箱的成品到卡板、登記產量，為紙箱蓋印，有時給紙箱貼標籤。

　　我所在的裝配流水線是做玩具槍的，壹天的目標任務是 4000 個成品，四隻玩具槍裝壹個紙箱，每個卡板需要堆 108 箱貨，平均壹小時堆滿壹個卡板。玩具槍是塑料產品，裝箱後也不重，總體來說這個工位不算累。

　　但是因為自動封箱機只封紙箱中軸線，有的訂單需要把紙箱所有的縫隙都封上，那就需要在紙箱通過封箱機後，我再手動封箱，用透明膠帶封好剩餘的四個邊。手動封四個邊的速度當然比不上封箱機的封兩邊的速度，因此常常會堆貨，在流水線下貨慢的時候再趕時間封。遇到這種訂單，就比較累，需要連續壹個多小時手腳不停封箱、堆箱，很少有時間休息。

　　上午的上班時間是 7:45~12:45，五個小時整，因為早餐壹般吃不了多少，所以在中午十壹點多會感到餓，有些經驗豐富的老員工會帶壹些餅乾、水果，放在飲水處，趁着上廁所或者去喝水的空兒，悄悄吃壹點零食。剛開始幾天，每到十壹點半左右，就又累又餓，沒什麼氣力。幸好流水線上的工人也餓得沒什麼勁頭，手腳會慢下來壹點，不至於堆太多箱子。

　　到 12:43 左右流水線就會停下，工人們擁擠到車間的兩個打卡機排隊。

　　壹個車間 6 條流水線，每條流水線大約 60 個工人，整個車間大概有三百多人，排隊打卡需要五分鐘左右。打卡後步行五分鐘到食堂，中間需要穿過壹個門崗，又得排隊刷廠牌，到食堂後還得排隊五到八分鐘分鐘才打得到飯。

　　吃過飯後，幾乎沒有時間休息，就要回到車間上班，這樣導致下午三點多的時候很困，經常有人打瞌睡。有時候看到旁邊流水線的壹個裝箱工人站在操作臺旁邊就睡着了。

　　為了避免下午打瞌睡，大量工人會選擇不去食堂吃飯，省去來回走路、排隊的時間。他們早上自己帶飯到車間，存在車間外面，中午下班就直接在車間附近吃，吃完飯才壹點鐘，這樣他們可以擠出半個小時來午覺。

　　因為車間大門在中午打卡後就被辦公室人員鎖起來了，工人並不能到車間工位睡午覺，只能在車間外面找地方。有的工人直接躺地上就睡着了，有的會躺在空的塑料籃上，有的坐在卡板上打盹，有的靠着牆根睡覺。能自己帶飯、有空睡午覺的，只能是在廠外租房的老員工，可以自己做飯。新員工往往不會租房，也只能吃食堂。所以到下午三四點鐘的時候，常常看到工人們打瞌睡，壹邊手上的動作不停，近乎機械的勞作。

　　到下午五點鐘左右，拉長會統計產量，估算到下班時能不能做到 4000 個貨。如果做少了，這個時候拉長就會催促整條流水線的人，要大家手腳快壹些。這時就是壹天中最忙累的時候，壹箱箱貨不停地滾下封箱機，封箱、堆箱必須聚精會神，飛快地進行，直到下班前五分鐘。因此到下午下班的時候，往往會有氣無力，沒有精神。剛開始幾天，下午很困，下班後直接回宿舍睡覺，睡醒才去食堂吃晚飯。

　　2017 年與 2018 年的工作條件比較

　　2017 2018

　　招聘 旭日工廠的招工要求明確註明招收年

　　齡介於 18-45 歲的男女員工。

　　自從 2009 年的韶關事件後，工廠不再

　　招收來自新疆的應聘者。

　　招工要求明確註明招收年齡介於 18-48 歲

　　的男女員工。48 歲左右的應聘者所簽署的

　　合同，終止日期為他們的 50 歲生日。

　　旭日工廠的正式工只限韶關戶籍者應

　　聘；臨時工則不招收韶關戶籍的應聘

　　者。

　　學生工 調查員得知工廠在暑假期間大量招用

　　年齡介於 16 至 17 歲的學生工，學生

　　工的工資是每小時 10 元。

　　調查員得知工廠在暑假期間招收大量的學

　　生工，學生工的工資為每小時 10.5 元。

　　體檢 工人共有兩次體檢，分別是入職前

　　後。體檢費為 40 元，由工人自行承擔

　　工人有壹次入職前體檢，費用是 40 元，

　　由工人承擔。

　　入職培訓 工人出席壹個為時三小時的培訓課

　　程。培訓時間未計入工資。

　　工人上崗前出席壹個不足壹小時的培

　　訓課程。培訓時間有計入工資。

　　試用期 根據旭日玩具廠的勞動合同，試用期

　　為 6 個月。

　　根據旭日玩具廠的勞動合同，試用期為 6

　　個月。

　　離職 試用期內辭職需提前三天至壹星期通

　　知；合同內辭職需提前壹個月。

　　辦好離職程序後，工人次日可以結清

　　工資。工資在辭工後的壹周內到賬。

　　工廠不向辭職工人提供工資條。

　　試用期內辭職，需要提前三天告知車

　　間主管。合同期內辭職，需要提前壹

　　個月告知主管。

　　完成離職手續當日能結清工資。離職

　　後，調查員通過手機信息收到工資

　　單，而工資也在離職當天下午到賬。

　　勞動合同 培訓人事員要求工人必須填寫“本人自願申請廠方在空餘時間安排加班”

　　的條款。

　　沒有提及自願加班的條款

　　工作時長 正常工作為每天 8 小時，每周工作 5天，每月工作約 26 天。

　　工人在正常工作時間外加班的工時經

　　常沒有被計入工資。此外，工廠也規

　　定工人上班時必須提前 15 分鐘內完成

　　合同規定為八小時工作制，每周至少

　　休息壹天。工人上班考勤打卡時不需要

　　排隊，但下班打卡時需排隊五分鐘，該時

　　間有被計入工資。

　　打卡，但是這 15 分鐘並沒有被計入工

　　資裏。

　　加班 淡季時，工人每月平均加班 110 小

　　時；旺季時，工人每月平均加班 140

　　小時。選擇不加班的工人必須提交書

　　面申請，並且經過車間主管的同意後

　　即可。

　　在 2017 年的 9 月份，工人被迫連續上

　　班 13 天。多數工人在該月內只有兩天

　　的休息日。

　　調查員工作時是該工廠的淡季。調查期

　　間，每周五下午加班時間為 16:45 到

　　18:15，其餘每天加足 2 小時，到 18:45

　　下班。工人平均每月加班 75 小時。選擇

　　不加班的工人，口頭告訴拉長即可。

　　勞動報酬 工人的平均工資是 3000 元左右，其中基本工資為每日 64 元。

　　按工時計算，正常工作時間為每小時

　　8 元，平日加班費為每小時 12 元，周

　　六周日全天的加班費為每小時 16 元。

　　對於正式工人，工廠執行日薪制，其中包

　　括基本工資為每日 64 元。

　　平日加班每小時 12 元，周末加班為每小

　　時 16 元，法定節假日加班為每小時 24

　　元。工人的工資每月大概 2600 元左右。

　　臨時工的工資為時薪制，不論平日還是周

　　末上班都按每小時 13 元計算，每月平均

　　工資為 3100 元。

　　請假制度 據員工說，工廠只有工傷原因允許請病假，工資按基本薪標準每日 64 元發放。請病假需要醫院的證明以及報

　　告，向工廠提出書面請假，經主管簽

　　字同意後即可。

　　工廠未按合同規定向員工提供帶薪婚

　　假、產假和喪假。

　　該工廠無全勤獎，所以工人請普通事假基

　　本都可以獲批。工人請假當天沒有工資。

　　工廠沒有公開病假、產假、喪假的相關制

　　度。感冒發生的工人想請病假壹天卻只能

　　請事假。

　　休假 工作滿壹年的工人可以在春節期間獲

　　得 5 天的年假。法定節假日工人享有

　　補償。

　　工人五月壹日享有勞動節休假，當天可獲

　　得基本薪資 64 元。工作滿壹年的工人可

　　以獲得 5 天的年假。

　　社保 工廠不為工人繳納社保。 工廠為合同工購買社保。臨時工壹般默認不買社保，但也有壹部分合同工選擇不買社保。工人繳納 264.86 元，廠方繳納

　　586. 46 元。

　　福利設施 工廠為工人提供籃球場、羽毛球、乒乓球、圖書室、桌球室、卡拉 OK室、電腦室等。

　　該廠的體育、娛樂、文化設施有籃球

　　場、羽毛球場、乒乓球場、桌球室、

　　觀影廳、KTV 廳和圖書室。

　　伙食條件 食堂提供的伙食質量差，工人覺得價格較貴。工人每個月的伙食費平均600-700 元。

　　有壹間食堂是領導專用食堂，不對工

　　人開放。

　　有壹間食堂是領導專用食堂，不對工人開

　　放。

　　住宿條件 宿舍包括水電費每月 50 元，沒有水管或者任何洗浴設備，工人洗澡洗漱全都是在楊濤。選擇在外租房的工人，

　　平均每個月房租和水電費大概在 300

　　到 500 元之間。

　　宿舍費每月 50 元。宿舍有洗澡間但沒有

　　水管，所以工人須自備水桶或盆到陽臺的

　　水龍頭取水，再到洗澡間擦洗。

　　職業安全

　　健康

　　調查期間沒有發現工廠環境健康安全

　　委員會。工廠在工作期間只給工人提

　　供口罩作為勞保用品。

　　很多工作崗位都會接觸到有毒或化學

　　物質，但這些工作崗位的工人往往沒

　　有得到任何勞保用具或者防護措施，

　　工廠亦沒有對有毒化學品的使用方法

　　進行詳細說明。學生工也被安排在有

　　職業危害的崗位上。

　　車間和宿舍內並未發現急救箱。車間

　　沒有空調，壹些通風設備和機器設備

　　都沒有定期接受檢查。

　　調查期間沒有聽說過環境健康安全委員

　　會。工人入職培訓也沒有涉及環境健康安

　　全方面的。

　　裝配部門的工人每周得到棉線手套壹雙。

　　工廠給每個工人免費發兩套藍色的廠服。

　　超聲機上雖然張貼“必須戴護耳器”的安

　　全提示，但車間沒有給操作超聲機的工人

　　配發護耳設備。

　　車間辦公室、宿舍樓梯間有急救藥箱。車

　　間裏的藥箱在車間辦公室裏，藥品不可拿

　　出辦公室使用。

　　工傷 A11-2 裝備部的劉春波，在車間工作

　　時不小心滑倒導致左腿骨折。廠方付

　　了 8000 元的醫療費，但只批准了壹個

　　月的帶薪工傷假，逼得劉春波只能選

　　擇辭職離廠。

　　楊宗方遭工廠開除後從工廠建築跳

　　下，當場斃命。但是他的家人只得到

　　了 130,000 元的補償金。

　　調查員在調查期間沒有發現任何工傷事故

　　林金華從工廠建築跳下，導致他進入

　　了昏迷狀態。廠方負責繳納他的醫療

　　費用。

　　消防 大部分車間及樓道出口都堆放着大量

　　物品及雜物，阻塞通道。

　　宿舍區緊急出口有標識、照明充足，

　　未發現雜物阻塞，緊急出口沒有上

　　鎖。

　　調查期間未見到消防演習，詢問過的

　　很多工友也不清楚。

　　車間、宿舍區域的消防設施比較完善，標

　　誌也足夠清晰，檢查表也在更新。

　　工廠每年都會安排消防演習，但都是隨機

　　在各車間抽幾條流水線的工人參加演習。

　　獎懲管理 報告內沒有提及 工廠沒有任何獎勵措施。獎懲制度是扣分制，根據違紀情況扣分，累積罰分達到 10分以後就開除。

　　工會 沒有發現工會或者工人代表。工友往

　　往不了解工會的職能。

　　調查員發現工廠內貼有工會代表名單的海

　　報，但受訪的工人表示沒有給工人代表投

　　過票。

　　投訴渠道 工廠沒有提供工人熱線號碼給工人，調查員多次嘗試聯繫該號碼都沒有打通。

　　工廠設有意見箱但未有工人使用過的

　　跡象

　　工人熱線能打通，但是工人有問題會

　　直接向拉長反饋，很少使用熱線。

　　工人待遇 調查員曾目擊工人被辱罵 工人反饋曾遭到管理層辱罵客戶訪問及審計

　　受訪的工人表示，客戶驗廠前會先讓

　　工廠知道，好讓工廠準備應付方法。

　　車間開早會通知工人有客戶要驗廠

資本主義概論

作者 台灣共和國共產黨 寫於不同歷史時期 整理於二零二一年

台灣共和國共產黨宣傳部 我們不能接受中共規定我們的只能走資本主義道路的一國兩制 我們必須消滅資本主義制度

商品經濟
假如我們仔細觀察資本統治下的經濟是如何進行的，那麼，首先就會看到這裏在生產商品。有人會問：這究竟有什麼奧妙？這裏的奧妙就在於，商品並不是簡單的壹般產品，而是為市場生產的產品。

當產品是為了生產者個人使用而生產的，它就不是商品。如果農民種黑麥，從下種、收割，然後到脫粒、磨粉和烤成麵包都是為了自己食用，那這些麵包就絕不是商品，它僅僅是麵包而已。這些麵包只有在人們開始拿它進行買賣的時候，也就是說，是為了購買者、為了市場而被生產的時候，它才成為商品。因為誰買了它，它就是誰的。

在資本主義制度下，壹切商品都是為市場生產，所以壹切產品都是商品。每壹個工廠或作坊通常只生產某壹種產品，任何人壹看就會明白，這裏產品不是為了自己生產的。譬如，殯儀館老闆的作坊所製作的許多棺材，顯然不是為他自己和家人準備的，而是拿到市場去賣的。再譬如，工廠主製造蓖麻油，顯而易見，即使他天天需要瀉肚子，他所服用的也只不過是他工廠裏制出的極小部分。在資本主義制度下，不論拿哪壹種產品為例，情況都不外如此。

紐扣廠製造紐扣，然而，生產這些成千上萬的紐扣，不是為了把它們縫在紐扣廠廠主的背心上，而是為了出售。在資本主義社會裏，壹切產品都是為市場生產的；無論是手套、香腸、書籍、鞋油、機器，還是燒酒、麵包、皮靴、槍支等等，總而言之，壹切產品全都在其內。

商品經濟必須以私有制為前提。生產商品的手工業者有自己的作坊和工具；工廠主有自己的工廠，包括所有廠房、機器和其他資產。只要有私有制和商品經濟，就總會有爭奪買主的鬥爭或賣主之間的競爭。即使沒有工廠主和大資本家，而只有壹些勞動手工業者，那在這些手工業者之間也會為爭奪買主而進行鬥爭。誰最壯實、最強悍，誰有最好的工具，並且工於心計，特別是誰最能攢錢，誰就總是能占上風，能為自己爭得買主，擠垮其他手工業者，自己飛黃騰達。這就是說，小生產所有制和以它為基礎的商品經濟已含有大生產所有制的萌芽和使很多小生產者破產的因素。

因此，資本主義制度的第壹個特徵就是商品經濟，即為市場而生產的經濟。

資本家階級對生產資料的壟斷

只用商品經濟壹個特徵來說明資本主義還不夠。可以有這樣的商品經濟，其中沒有任何資本家：例如，勞動手工業者的經濟。他們為市場生產，出賣自己的產品，他們這些產品自然是商品，因而全部生產也就是商品生產。然而，這還不是資本主義生產，內不過是簡單的商品生產。要使簡單商品生產轉變為資本主義生產，壹方面，必須使生產資料（工具、機器、廠房、土地等等）變為少數富人-資本家階級的私有財產，另壹方面，使大批的獨立手工業者和農民破產，並淪為工人。

我們已經看到，簡單的商品經濟本身包含有使壹部分人破產，另壹部分人發財的萌芽。這已被事實所證明。在世界各國，大部分的勞動手工業者和小業主已經破產。誰破了產，誰最後就只有賣掉自己的“工具”，由小業主變為除了雙手之外壹無所有的人。而那些比較富的人就變得更富了，他們改建、擴大自己的作坊，安裝更好的機床，然後再添置機器，開始招雇很多工人，使自己變成工廠主。

凡生產所需要的壹切，如廠房、機器、原料、貨倉、商店、房屋、工廠、礦山、鐵路、輪船、土地，總之，凡是生產上不可缺少的壹切，漸漸地都落到這些富翁的手裏。這壹切生產資料都成了資本家階級的獨有財產（或者象人們所說的，被資本家階級所“壟斷”）。壹小撮富翁占有壹切；廣大的窮苦人只有壹雙勞動的手。資本家階級對生產資料的這種壟斷，是資本主義制度的第二個特徵。

僱傭勞動

多數人的階級，即那些沒有任何財產的人變成了資本的僱傭工人。事實上破產的農民或手工業者還有什麼好干的呢？他們不是被資本家-地主招雇去當長工，就是流入城市受僱於工廠。其他的出路是沒有的。這樣就產生了資本主義制度的第三個特徵——僱傭勞動。

什麼是僱傭勞動？在以前有農奴或奴隸的時候，第壹個農奴或奴隸是可以被買賣的。這些人連同他們的皮膚、頭髮、腳和手都是老爺的私有財產。老爺在馬廄裏打死他的奴隸，就好象，譬如說，喝醉酒以後打碎壹把椅子壹樣。農奴和奴隸只是普通的什物。在古羅馬，老爺在生產上所需要的財產是這樣分的：“啞吧工具”（原料），“半啞吧工具”（役畜、羊、母牛，公牛等等，壹句話，就是能叫出聲的牲畜）和“會說話的工具”（奴隸、人）。不論是鐵鍬，是牛，還是奴隸，在老爺看來都同樣是工具，他可以隨意買、賣、毀掉和打死。

在僱傭勞動的情況下，人本身是不能被買賣的。能夠買賣的，只是他的勞動力，不是人本身，而是人的勞動能力。僱傭工人的人身是自由的。工廠主不能在馬廄裏鞭打他，或者把他賣給自己的鄰居，或者用他去換壹只獵狗，而這在農奴制時代是可以的。工人本身僅僅是被雇用。看起來甚至資本家和工人似乎是平等的，譬如，工廠主老爺們總是這樣說：“不願意嗎？那就別干，誰也不強迫妳。”他們甚至斷言，是他們養活了工人，給工人工作做。

事實上，工人和資本家顯然處於完全不同的地位。工人被壹條飢餓的鎖鏈拴住，飢餓使他們不得不受人雇用，也就是出賣自己的勞動力。對於工人來說，他們沒有其他出路，絲毫沒有選擇的餘地。工人不可能赤手空拳地從事“自己的”生產；試想壹下，沒有機器和工具能煉鋼、織布、造火車嗎？在資本主義制度下，甚至所有的土地都掌握在私人手裏，因而工人無處可以謀生。工人有出賣勞動力的自由，資本家有購買勞動力的自由，資本家和工人是“平等的”——這壹切，實際上是壹條迫使工人為資本家勞動的飢餓鎖鏈。

由此可見，僱傭勞動的實質是出賣勞動力，或者說是把勞動力變為商品。在前面說過的簡單商品經濟中，在市場上可以看到牛奶、麵包、布匹、皮鞋等等，但不可能看到勞動力。那時勞動力是不出賣的。勞動力的所有者、手工業者，除了勞動力之外，還擁有房屋和工具。他們自己勞動、從事自己的勞動經營，即在自己的經營中使用他們自己的勞動力。

在資本主義制度下則完全是另壹種情形。在這裏，做工的人沒有生產資料，他們不可能在自己的經營中使用自己的勞動力。為了不致餓死，他們就必須把勞動力出賣給資本家。因此，在賣棉花、乾酪或機器的市場之外，也有壹個勞動市場，無產者、即僱傭工人，在這裏出賣自己的勞動力。所以，資本主義經濟與簡單商品經濟的區別，就在於在資本主義經濟中，勞動力本身也成為商品。

因此，僱傭勞動是資本主義制度的第三個特徵。

資本主義生產關係

資本主義制度的三個特徵是：為市場生產（商品生產）；資本家階級對生產資料的壟斷；僱傭勞動，即建立在出賣勞動力基礎上的勞動。

這些特徵涉及到人們在產品生產和分配中的相互關係問題。當人們說“商品經濟”或者“為市場生產”的時候，是指什麼呢？這是說，人們互為對方勞動，但是，每個人在其經濟中是只為市場生產，事先並不知道誰要購買他的商品。假設說，我們這裏有壹個手工業者伊萬諾夫和壹個農民西多羅夫，手工業者伊萬諾夫把他做好的皮鞋拿到市場上，賣給西多羅夫，又用得到的錢從西多羅夫那裏買了麵包。當伊萬諾夫來到市場時，他並不知道在那裏會碰到西多羅夫，而西多羅夫也不知道在那裏會碰到伊萬諾夫，這兩個人都不過是到市場來。當伊萬諾夫買了麵包，而西多羅夫買了皮鞋的時候，才發生了西多羅夫為伊萬諾夫做工，而伊萬諾夫為西多羅夫做工這樣的事，只是這不會壹下子看出來。市場上的熙熙攘攘的人群向人們掩蓋了他們相互為對方做工，誰離開誰都有不能活這個實質。在商品經濟的情況下，人們互為對方勞動，但是，是無組織地、各自獨立的，他們自己並不知道相互間的需要量是多少。所以，人們在商品生產中是以壹種特殊的方式被分開，並且又互相處在壹定的關係中。這裏所說的就是人與人之間的關係。

當談到“生產資料的壟斷”或者“僱傭勞動”時，同樣也是說的人與人之間的關係。這種“壟斷”事實上是什麼意思呢？這裏的意思就是說，人們的勞動是在這樣壹種條件下進行的：這些做工的人是用別人的生產資料進行勞動；勞動者得聽從於這些生產資料的所有者，即資本家的，等等。壹句話，這裏說的也是人們在生產產品時，相互處於什麼樣的關係。人與人在生產時（在生產過程中）所處的這種關係就叫做生產關係。

不難看出，生產關係絕不是永遠壹樣的。在遠古時代，人們曾經生活在小公社中，壹起共同勞動（打獵、捕魚、摘野果和挖菜根），然後大家彼此平分。這是壹種生產關係。在奴隸制時代，是另壹種生產關係。在資本主義制度下，則又是壹種，其餘以此類推。可見。存在着各種形式的生產關係。生產關係的這些形式，就叫做社會的經濟構成（結構）或者生產方式。

“資本主義的生產關係”，即“資本主義的社會結構”，或者說，“資本主義的生產方式”——這就是在商品經濟的情況下，在壹小撮資本家壟斷生產資料和工人階級的僱傭勞動的情況下，人與人之間的關係。

價值
馬克思的價值概念可認為是他思想主體中最有爭議的概念。非馬克思主義者普遍地宣告價值概念是馬克思主要的邏輯錯誤的根源，而不管承認馬克思在其他方面有什麼見解（龐巴維克的《卡爾·馬克思及其體系的終結》仍然是最有權威的論述，見“參考書目” ①），在馬克思主義者中間，價值概念也是有極大爭議的問題。有些馬克思主義者認為，在對資本主義具體經濟現象的分析中，價值概念是多餘的；因此，在對剝削進行基本的馬克思主義的分析中，價值概念是不必要的。其他一些馬克思主義者則認為，價值概念是成功地理解貨幣、資本和資本主義動態的基礎；因此，沒有價值概念，馬克思主義對資本主義的分析就崩潰了（前者見斯蒂德曼：《斯拉法以後的馬克思》，1977年英文版；後者見“參考書目” ③、 ④、 ⑤；同這兩者觀點極不相同的有代表性的例子見“參考書目” ⑥）。

在馬克思看來，商品的價值把資本主義條件下勞動的社會性所具有的特殊的歷史形式，表現為社會勞動力的耗費。價值不是一種技術關係，而是人們之間的一種社會關係，在資本主義條件下，這種社會關係採取了一種特殊的物質形式，從而表現為這種物質形式的屬性。這首先表明，人類勞動作為商品形式的普遍化完全是資本主義所特有的，對價值這一概念的分析同樣也是資本主義所特有的。其次，這也表明，價值不只是一種精神中存在的概念；它具有一種現實的存在，價值關係成為資本主義社會關系所採取的特殊形式。由於這種形式就是商品。因此，這就決定了商品是馬克思分析的出發點。馬克思在他論述政治經濟學的最後着作之一中，把他論述的程序總結如下：

“……我不是從‘概念’出發，因而也不是從‘價值概念’出發……我的出發點是勞動產品在現代社會所表現的最簡單的社會形式，這就是‘商品’。我分析商品，並且最先是在它所表現的形式上加以分析。在這裏我發現，一方面，商品按其自然形式是使用物，或使用價值，另一方面，是交換價值的承擔者，從這個觀點來看，它本身就是‘交換價值’。對後者的進一步分析向我表明，交換價值只是包含在商品中的價值的‘表現形式’，獨立的表達方式，而後來我就來分析價值”（《馬克思恩格斯全集》第19卷，第412頁）。

由於商品是為交換目的而生產的物，因此，商品具有“交換價值“，交換價值被定義為一種使用價值同另一種使用價值相交換的量的比例。因而商品既是使用價值又是交換價值。但是，這是一種使人誤解的說法。交換價值總是隨時間、地點和環境不同而不同，一個商品所具有不同的交換價值，同它所交換的不同的商品一樣多；在某種意義上，同它交換的每一商品也同樣如此。因此，存在着使所有的相互交換的商品相等的某種東西。這就是說，交換價值是同它相區別的某種東西的表現形式。這種等量的共同因素不可能是商品具有的物理的或自然的屬性，因為它們是異質的。在交換過程中，表示同質的某種東西，並且所有商品都具有唯一的共同屬性，就是它們都是勞動產品。交換過程使生產商品的的所有不同類型的勞動在質上相同，生產商品的這種同質勞動叫做抽象勞動。價值就是抽象勞動的對象化或物化，價值的表現形式就是商品的交換價值。因而商品不只是使用價值和交換價值，而且還是使用價值和價值。

從龐巴維克以來，批評者們都把《資本論》第1卷開頭幾頁的論證，解釋成馬克思試圖證明價值的存在，典型的是認為，這一未被證明的證據是不充分的，因為馬克思忽視了所有商品都具有其他共同屬性。例如，所有用於交換的商品，對它們的需求相對都是稀缺的（如果不是這樣的話，物就可以無償地贈送，而不要進行交換），因此，在心理學上，即在人們對商品的需求和供給的動機上，也能發現馬克思所探尋的共同屬性（這是資產階級經濟學走的路線）。從實證主義或經驗主義角度來看，這種論證是極為有力的，但是，它沒有考慮到馬克思極不相同的哲學傳統；馬克思並不是通過得出我們所體驗到的全部現存的異質商品共有的某些（任意的）抽象屬性，對價值的存在提出形式上的論證。相反，他分析的是實際存在於資產階級社會中的人們之間的典型關係──一種商品同另一種商品的交換關係。這是因為：首先，政治經濟學範疇是特殊生產關係的必然反映；其次，正是通過對這些範疇及其所採取的形式的批判性的考察，資產階級關係的內容才得到闡述和揭露。形式上的、非辯證的分析永遠領會不了馬克思對價值的分析，因為它同所涉及的具體關係沒有任何內在聯繫。馬克思在1868年7月11日給庫格曼的信中談到：

“即使我的書中根本沒有論‘價值’的一章，我對現實關系所作的分析仍然會包含有對實在的價值關係的論證和說明。胡扯什麼價值概念必須加證明，只不過是由於既對所談的東西一無所知，又對科學方法一竅不通“（《馬克思恩格斯選集》第4卷，第368頁）。

在得出作為抽象勞動對象化的價值定義之後，馬克思進一步對價值的計量作了考察。價值是用生產商品的平均的必要的時間單位，通過對抽象勞動的計量來計量的。因而，在所有生產者生產率普遍提高，勞動時間縮短時，商品的價值就下降。因此，商品價值的變動同對象化在商品中的抽象勞動量成正比，同生產這一商品的具體勞動生產率成反比。在簡要考察了同其表現形式相獨立的價值之後，馬克思進一步證明了交換價值是怎樣成為價值的必然表現形式的。直到目前為止，這一分析在很大程度上受到忽視；利用交換價值引申出交換價值，然後再利用價值引申出交換價值，這終究似乎還表明了某種循環論證。但是，這採取的又是形式邏輯的方法，它並不適合對本質和現象，或者內容和形式問題的說明。魯賓對這一點作了評論：

“人們不能忘記、在內容和形式關係問題上，馬克思採取的是黑格爾的觀點，而不是康德的觀點。康德把形式當作同內容具有外在關係的某種東西，當作從外部依附於內容的某種東西。從黑格爾的哲學觀點來看，內容本身並不是形式上從外部依附於它的某種東西。相反，通過內容的發展，內容本身產生出已經潛在於內部中的形式。形式必然從內容本身中生長出來”。

事實上，馬克思對他的政治經濟學的前輩，特別是對斯密和李嘉圖的主要批評之一就是認為他們忽視了價值形式，把價值形式看作是外在於商品本質的某種東西。因此，他們不能理解勞動為什麼表現為價值，為什麼價值計量（社會必要勞動時間）表現為貨幣額。馬克思認為，這種錯誤的原因在於，勞動產品的價值形式，這種最抽象的同時又是資本主義最普遍的形式，沒有被看作是資本主義生產關係的產物，而被看作是社會生產的永恆的、自然的形式。因此，價值和價值量就同特殊的社會關係相分離，所作的分析就成為形式的，而不是辯證的。只有證明了價值怎樣必然地表現為交換價值，才可能理解價值怎樣表現為貨幣額，價值形式怎樣含有貨幣形式的意義。因此，馬克思的價值理論同時也就是他的貨幣理論。

作為商品，勞動產品同時具有自然形式和價值形式。但是，價值形式只是在一種商品同另一種商品交換時才表現出來。價值並不是離開同別的商品的交換、單個商品所固有的某種東西，而是反映了獨立的商品生產者之間的分工，商品生產者勞動的社會性質只有在交換行為中才顯露出來。因此，價值是一種純粹的社會現實，它的形式只能在商品和商品之間的社會關係中表現出來。馬克思把所作的這種考察稱作“簡單的、個別的或偶然的價值形式”，在這種形式中，X量商品同A同Y量商品B相交換。由於商品A把它的價值表現在商品B上，所以商品A的價值相對地得到表現，商品A就處在“相對價值形式”上。相反，商品B成了表現商品A的價值的材料，商品B就是“等價形式”。相對價值形式和等價形式總是同時存在於價值表現中；在這一價值表現中，它們顯然是互相排斥的。

首先考察相對價值形式。商品B是商品A的價值的物質對象，但是，商品並不只是物化勞動的量，因為這並不能賦予它們以不同於自然形式的價值形式。商品A的價值作為物化勞動，必定具有一種同商品A本身不同的客觀存在；這樣，商品B的物質形式就成了商品A的價值形式。只有不同種商品之間的這一等式，才揭示了創造價值勞動的特殊性質，因為正是交換過程本身，才把物化用於交換的不同種商品中的不同種勞動，歸結為一般勞動的共同性質。進而，由於商品A的價值在商品B的使用價值上得到表現，這就產生了商品A的價值量的變化，並不必然地在相對價值量的變化中得到反映的可能性，反之亦然。（這種潛在性的發展包藏了馬克思經濟危機理論的核心。）其次考察等價形式。馬克思指出了他所稱作的等價形式的三個“特點”：第一，使用價值成為價值的表現形式。商品B表現商品A的價值，它根本不表現自身的價值；商品B的物質體是抽象勞動的對象化。第二，生產商品B的具體勞動成為抽象勞動的表現形式。這就意味着，生產商品B的具體勞動儘管是個別人的私人勞動，但它同其他種類的勞動直接相等。第三，私人勞動採取了直接社會勞動的形式。這三個特點，即使用價值表現為價值、具體勞動表現為抽象勞動和私人勞動表現為社會勞動，是理解馬克思價值理論的關鍵。雖然商品既是使用價值又是價值，但只有在它的價值取得了同它的使用價值形式相獨立的和截然不同的表現形式時，它才表現這種雙重作用。這種獨立的表現形式就是交換價值。價值的性質使交換價值成為它的獨立的表現；在交換關係內部，商品A的的自然形式只當作是使用價值，而商品B的自然形式只當作是價值形式。在這一意義上，商品使用價值和價值的內在對立被外在化了。

通過指出商品A不僅同商品B交換，而且也同商品C、D、E等交換，馬克思把簡單價值形式展開為“擴大的或總和的價值形式”，商品採用的等式形式是無關緊要的事情。商品A顯示了在同整個商品世界發生社會關係中的地位；每一種其他商品表現為具有價值的物質對象，表現為一般人類勞動的特殊的實現形式。因而，同現代資產階級經濟學截然相反，不是商品交換調節價值量，而是商品價值量調節商品交換的比例。然而，商品A的價值的一系列代表實際上是無止境的，並且不同於其他任何商品的相對價值形式；由於存在着無數的等價形式，因此所有的具體勞動都表現抽象勞動，一般人類勞動沒有一個單一的、統一的表現。

這通過倒轉總和的或擴大的價值形式，引出“一般價值形式”就易於得到糾正。如果商品A把它的價值表現在無數的其他商品上，那麼，所有這些商品也就把它們的價值表現在商品A上。這樣，一種單一商品就被分離出來，表現所有的商品的價值，使每一種商品都同它自身的使用價值相區別，同所有其他商品的使用價值相區別，以此表現出所有商品所具有的共同的東西。這一商品被稱作“一般等價物”，它的自然形式是所有商品的價值共同承認的形式，是所有勞動的有形的代表，馬克思稱之為“商品世界的社會表現”。這種特殊商品的自然形式作為其他所有商品的價值形式，這種特殊商品就成了“貨幣價值形式”中的貨幣商品，這就完成了商品的價值表現同商品本身的分離。商品價值除了交換價值沒有其他表現形式，而交換價值也只有在貨幣上得到表現。價值決不能用價值的實體即抽象勞動來表現，也決不能用價值的尺度即社會必要勞動時間來表現。價值表現的唯一形式和價值能夠表現的唯一形式，就是貨幣商品及其量的尺度。正如馬克思在1858年4月2日寫給恩格斯的信中所指出的的：“從價值的一般特點……同它表現為某種商品的物質存在等等之間的矛盾中產生出貨幣這個範疇”（《馬克思恩格斯全集》第29卷，第303頁）。在早先論述價值和貨幣的手稿中，馬克思在手稿的括號內指出：“往後，在結束這個問題之前，有必要對唯心主義的敘述方法作一糾正，這種敘述方法造成一種假象，似乎探討的只是一些概念的規定和這些概念的辯證法。因此，首先是弄清這樣的說法：產品（或活動）成為商品；商品成為交換價值；交換價值成為貨幣”（《馬克思恩格斯全集》第46卷上，第97頁）。經濟範疇是人類活動的反映，馬克思把同一範疇的邏輯起源同歷史起源相比較。他強調，歷史上勞動產品作為商品形式的發展同價值形式的發展是一致的，在總體上他總是把他邏輯分析的結果同現實的歷史發展的結果相比較。但是，在《資本論》第1卷第2版跋中，他也強調了研究方法和敘述方法之間的主要不同之處。他認為：

研究的方法“必須充分地占有材料，分析它的各種發展形式，探尋這些形式的內在聯繫。只有這項工作完成之後，現實的運動才能適當地敘述出來。這點一旦做到，材料的生命一旦觀念地反映出來，呈現在我們面前的就好象是一個先驗的結構了”（《資本論》第1卷，第23—24頁，人民出版社1975年版。）馬克思克服了他在價值和價值形式敘述上的巨大麻煩。馬克思聽從恩格斯對《資本論》第1卷校樣的批評，寫了第1章附錄，《資本論》第1卷第2版和以後各版中，這個附錄重新寫進了第1章。第1版的這一附錄是馬克思價值形式理論的最清楚的陳述（參看馬克思：《價值形式》）。雖然馬克思承認他的陳述是困難的，但是他認為，他對價值形式的分析不能被捨棄，“這部分對全書來說是太有決定意義了”（《馬克思恩格斯全集》第31卷，第311頁）。這並不是“一個先驗的結構”，不是“一些概念的規定和這些概念的辯證法”。把商品形式看作是價值形式的這一抽象是一種現實的抽象，因為交換過程是現實的過程，由此而同資本主義條件下的勞動產品相適應。這就意味着，不可能存在價值的先驗規定，因為只有交換過程才使生產成為社會的，才建立了獨立的商品生產者之間的聯繫，並保證在交換中實現的價值是而且只是生產這種商品的社會必要的勞動的表現形式。商品的價值只有在商品的生產之後才能在另一種商品的使用價值上得到表現，在發達的資本主義中，這另一種商品就是作為一般等價物的貨幣。一旦證明了這一點，馬克思就能進一步從貨幣和貨幣的關係這一最高形式上，探討了“價值規律”（價值量由社會必要勞動時間決定）的詳細內容，通過對資本和資本積累範疇的闡述，最後探討那些在資本主義表面上似乎同價值規律相矛盾的現象。與此相對應，在貨幣和貨幣關係的最高形式上，馬克思也有了探討資本主義社會生產關係是怎樣顛倒的，這種顛倒是怎樣在意識中得到反映的根據。

價值與價格

為了使對象化在商品中的個別勞動時間具有抽象勞動的一般特徵，一種特殊的商品必須採取對象化的、一般的勞動時間的形式。商品作為價值的一般性質和它作為使用價值的特殊性質之間的矛盾，只有通過它本身的對象化才能得到解決；交換過程在物質上把商品的交換價值同商品本身區別開來；這樣，所有作為使用價值的商品,就同作為表現它們價值形式的貨幣同商品對立起來。因此，馬克思把價格定義為價值的貨幣形式，商品的價值在貨幣商品（例如黃金）量上得到表現。

貨幣商品也象價值尺度的作用一樣，必然起着價格標準的作用。它能起到價值尺度的作用，只因為它本身就是勞動產品，因而在價值上潛藏着可變性；作為價格標準，尺度的穩定性顯然是重要的。那麼，為什麼價格可能發生波動呢？這或者是因為商品價值已經改變，而貨幣價值保持不變；或者是因為貨幣價值已經改變，而商品價值保持不變；或者是因為這些變化的某種結合。因此價格總是對價值作出精確計量的假定是決不可能的。價值是由社會必要勞動時間計量的，在概念上這總是一種準確的尺度。但是，它只能表現為特定交換中的商品和貨幣之間的交換比率；由於涉及兩個獨立的商品，因此這種交換比率，既可能表示商品的價值量，也可能表示較大的或較小的貨幣量，因為它是在特定的交換環境中出售的。因此，價格和價值量很可能是不同的；馬克思評論道：“但這並不是這種形式的缺點，相反地，卻使這種形式成為這樣一種生產方式的適當形式，在這種生產方式下，規則只能作為沒有規則性的盲目作用的平均數規律來為自己開闢道路”（《資本論》第1卷，第120頁，人民出版社1975年版）。

商品的價格代表了它的觀念的價值形式，即同想象中的貨幣商品相等；但是，要使這個價值形式得到實現，必然進行交換。在這一意義上，價格形式既意味着商品同貨幣交換的可能性，也意味着這種交換的必然性；對這種交換的分析，為馬克思進一步闡明資本概念提供了基礎。一種通常的誤解就是認為《資本論》第1卷談的是價值，《資本論》第3卷涉及的是價格。情況正相反，《資本論》第1卷一開始就對價格形式作了闡述。然後，馬克思再從所有資本共同性的角度，使價格在一定程度上適合於資本主義生產方式的動態發展。通過競爭過程，資本之間的差別要求價格形式進一步發展成生產價格和市場價格，但是，這種競爭只有在對資本主義生產作了展開分析之後才能分析，因此，在《資本論》第3卷才作充分探討。

勞動力

勞動力就是從事增加商品價值的有用勞動的能力。工人出賣給資本家換取貨幣工資的就是勞動力。勞動力同勞動是有區別的，勞動是人類生產力為改變商品的使用價值和增加商品的價值的實際使用。勞動產品能作為商品買賣。但是，要對勞動本身即生產活動的買賣這一概念賦以確切的含義，卻是不可能的。不能出賣勞動產品的勞動者必然出賣勞動力，並同意從購買者的利益出發和在購買者的指揮上消耗其勞動，以換取一定的貨幣量即工資。

勞動力範疇是在用勞動價值論解釋余價值源泉中提出來的。資本家支付貨幣購買商品，然後又出售商品換得比他支付的貨幣更多的貨幣。但是，這種情況之所以能夠經常不斷地出現，只是由於存在某種在使用時能夠增加商品的價值的商品。勞動力就是這樣一種商品，而且是唯一的這樣一種商品；因為在購買和使用勞動力中，資本家榨取了勞動，而勞動就是價值的源泉。從整個資本主義生產體系來看，剩餘價值的源泉在於資本家付給勞動力的價值，小於他們所榨取的由勞動加到商品上去的價值。對剩餘價值的其他唯一可能的解釋就是，資本家按低於商品的價值購買商品，或者按高於商品的價值出售商品，但是這只能解釋個別剩餘價值，而不能解釋整個生產體系的剩餘價值，因為用這種方法獲得的價值肯定是其他一些商品生產者失去的價值。

資本家在市場上購買勞動力這一現象產生的歷史前提條件就是“自由”勞動者階級的出現：首先，他們有“自由”處置自己勞動力的合法權力，以在交換這一限定的階段中同潛在的購買者談判；其次，他們同樣也享有不掌握或支配生產資料所有權的“自由”。因此，勞動力現象要求消除奴隸製和農奴製，消除對人們在交換中處置自己勞動力權力的一切限製。它也要求直接生產者同生產資料相分離，這樣他們就不可能生產和出售他們的勞動產品，從而迫使他們為了生計而出賣勞動力。

儘管在充分發展的資本主義生產中，勞動力表現為市場上的一種商品，但是，它還是有一些同其他商品不同的特點，並引起了資本主義生產體系中的一些重要矛盾。首先，儘管勞動力表現為市場上出售的一種商品，但是這一商品的生產卻同其他商品不一樣。勞動力的生產是工人作為人的生物上和社會上的再生產。這一復雜的再生產過程涉及在總體上和資本主義關係或商品關係不同的社會關係。例如，在極為發展的資本主義社會中，勞動力是由不拿工資的家務勞動再生產出來的；在較不發展的資本主義社會中，勞動力常常是由殘存的非資本主義生產方式再生產出來的。這些過程有其自身的邏輯和觀念形態；純粹的資本主義關係的邏輯不可能完全地和自行地保證勞動力的再生產。

其次，勞動力的使用價值就是它創造價值的能力。勞動力同其它商品不一樣，為了使用勞動力，購買者即資本家必然同出售者即工人之間建立一整套全新的關係。從勞動力中榨取勞動，引起了購買者和出售者之間超出通常談判商品價格（在這種情況下就是工資）範圍的附加的鬥爭條款；引起了勞動強度和勞動條件上的鬥爭。這些對抗階級的鬥爭，本質上構成了資本主義生產的技術上的和政治上的問題。

最後，勞動力的出售使得工人同他或她自己的生產的創造力（這種創造力轉到了資本家手中）相異化，同對勞動產品的控製相異化。在勞動力商品出現後，商品形式的使用價值和交換價值的矛盾再現為工人同他或她的勞動和產品的異化。

儘管在李嘉圖的着作中，在對價值理論的有條理的闡述上已取得了實質性的進展，但是古典政治經濟學並沒能解決“勞動的價值”這一概念所固有的混亂，在有些場合“勞動的價值”指的是工資，在其他一些場合指的卻是勞動所創造的價值。馬克思通過把勞動概念分解為勞動、勞動力這一對概念，消除了這種混亂（參看《資本論》第1卷第4章第3節和第17章）。這就使我們明白，出賣勞動力來換取資本家的工資這種交易，發生在生產之前，發生在產品中價值的出現之前；這也使我們明白了資本主義生產占有剩餘價值的確切機製。馬克思把區分勞動和勞動力的這一發現，看作是他對經濟科學作出的最重要的積極的貢獻。

勞動過程

在最簡單的意義上，勞動過程就是勞動據以物化或對象化在使用價值中的過程。在這裏，勞動就是從事勞動的人和自然界的相互作用，自然界的要素由此而按照一定的目的被有意識地改變了。因此，勞動過程的要素有三方面：第一，勞動本身，即有目的的生產活動；第二，勞動所作用的對象；第三，用於從事勞動過程的資料。通常由先前的勞動過程所提供的那些勞動對象被稱為“原料”。勞動資料既包括基礎結構或同勞動過程間接相關的要素（渠道，道路等等），也包括如工具這樣的勞動藉以影響勞動對象的直接要素。它們總是以前勞動過程的結果，它們的特點既同勞動發展的程度有關，也同勞動在其中完成的社會關係有關。勞動對象和勞動資料一起被稱作“生產資料”。由於勞動的作用而改變了勞動對象，這就是使用價值的創造；我們同樣可以說，勞動已對象化了。由於生產資料就是勞動過程所消費的使用價值，因此，這一過程就是“生產消費”過程。由於使用價值由此而被生產出來，因此，從勞動過程的角度來看，所完成的勞動就是“生產勞動”。

勞動過程是人類生存的條件，這對所有的人類社會形式都是共同的：人們一方面依靠他們的勞動這一主動要素，另一方面也依靠自然的、無生命的世界這一被動要素。但是，為了理解勞動過程中不同參與者相互之間的關係，就需要對勞動過程在其中發生的社會關係作一考察。在資本主義勞動過程中，資本家在市場上購買生產資料，也購買勞動力。然後，資本家是通過使勞動力的承擔者（工人）在他們的勞動中消費生產資料而“消費”勞動力的。這種勞動是在資本家監督、指揮和控製下完成的，所生產的產品是資本家的財富，而不是直接生產者的財富。勞動過程只是資本家已購買的物和物之間的過程——因此,這一過程的產品就屬於資本家。

這些產品對資本家具有使用價值，只是因為它們是交換價值的承擔者。資本主義勞動過程的目的就是生產在價值上超過生產過程中消費的勞動力和生產資料價值的商品。因此，這種生產過程既是創造使用價值的的勞動過程，也是創造價值的增殖過程；增殖過程之所以可能，只是因為勞動力的交換價值和使用價值之間存在着差額。理解馬克思經濟學的關鍵，就是把勞動力的價值同勞動過程中勞動力的耗費所增殖的價值區別開來。只有後者超過前者，剩餘價值才可能創造出來。再者，資本控製了勞動力，這是由於人們在歷史上同生產資料分離開了，因此人們被迫出賣自己的勞動力換取工資，只能進行工資交易。而資本家控製勞動，這是因為勞動力的使用是在資本家監督下完成的，在這一過程中，工人階級被迫完成比維持他自己生存所必需的更多的勞動。因而資本是一種強製的社會關係。

勞動過程涉及的是生產的質的運動，是具有一定目的和內容的、生產某種特殊產品的過程。從量的觀點來看，價值創造過程把這一過程中的所有因素都看作是一定量的對象化的勞動，對象化的勞動以一般等價物為單位，按照社會必要的持續時間加以衡量。任何商品生產過程都是勞動過程和價值創造過程的統一。一旦價值創造過程超過一定點繼續下去，我們就有了資本主義的商品生產形式，或者資本主義生產過程，即勞動過程和價值增殖過程的統一。

在現代許多論述資本主義生產過程的馬克思主義論着中，在用語上存在着某些不準確之處：資本主義生產過程往往被確定為資本主義勞動過程，而不是勞動過程和價值增殖過程的統一。堅持區分這兩個過程，對于堅持為人熟悉的馬克思主義使用價值和價值過程的兩重性是重要的。資本主義條件下的生產資料具有類似的雙重特點。從勞動過程的觀點來看，生產資料是用於有目的的生產活動的資料，工人在實體上同生產資料發生聯繫，生產資料成為勞動活動對象化在產品中的本質要素。然而，從價值增殖過程的觀點來看，生產資料就是用於吸收勞動的資料。在工人消費作為生產活動物質要素的生產資料（勞動過程）的同時，生產資料也消費勞動，以使價值得到增殖（增殖過程）。在資本主義條件下，不是工人使用生產資料，而是生產資料使用工人。一旦資本家的貨幣轉化為生產資料，生產資料就立即轉化為資本家對其他人的勞動和剩餘勞動的所有權，即有私人財產權證明為正當的、並最終受到資本主義國家強製力量維護的所有權。已經對象化的勞動或死勞動和運動中的勞動力或活勞動之間關係的這種顛倒是資本主義生產方式的特徵，反映在資產階級意識形態上就是對以生產資料價值為一方和以他們所擁有的自行增殖的財產即資本為另一方的混淆。這樣一來，就把生產資料看作是具有生產能力的，而實際上只有勞動才能夠生產出東西來。對資本主義條件下生產資料使用工人而不是相反情況的這一闡述，強調了勞動對資本的從屬。馬克思（在《直接生產過程的結果》中）區分了他稱作的“勞動對資本從屬”的兩種形式；這兩種形式同前資本主義歷史和資本主義歷史這兩個性質不同的歷史階段相適應。第一種形式出現於資本主義從以前的生產方式產生的過程中，它涉及的純粹是榨取剩餘價值方式上的轉化。為了描述這種在迄今為止勞動得以完成的同樣的生產技術基礎（相同的生產力水平）上勞動從屬於資本的過程，馬克思把這稱作“勞動對資本的形式上的從屬”。所有的個人之間統治和從屬的關係、封建城市中行會生產和封建鄉村中農民生產的特徵都在現金交易中瓦解了；由此，不同的商品（勞動條件商品和勞動力商品）所有者相互之間只是一種以買賣為基礎的關係，只是在生產過程中資本和勞動之間相互對立的關係。由於這種“勞動對資本的形式上的從屬”並沒有改變勞動過程本身，因此榨取剩餘價值的唯一方法就是延長超過必要勞動時間的工作目的長度。馬克思認為，形式從屬是同絕對剩餘價值生產聯繫在一起的，在英國它存在於16世紀中期到18世紀最後30年，在這一時期，勞動過程最初以協作為特徵，後來又以工場手工業為特徵。但是，隨着機器和大工業的出現，勞動過程本身不斷地發生轉化，或者說發生了追求生產率提高的革命化。機器成為勞動過程的主動因素，它把連續的、統一的和重復的任務強加給勞動，並使強製的嚴格的工廠紀律成為必需。科學知識作為機器使用的必然的伴隨物，創造了一種新的腦力勞動和體力勞動的等級製度，先前以手工技術為基礎的分工被消滅了。馬克思把以機器為基礎的大工業及其生產稱作“勞動對資本的實際上的從屬”，並把它和相對剩餘價值生產聯繫在一起。英國進行“產業革命”之後，勞動對資本的實際上的從屬就不斷地轉化為追求價值積累的勞動過程，一般地說，這標明資本主義已成為一種成熟的生產方式。

在馬克思論述這個問題的着述之後，大約一百年來馬克思主義者對資本主義生產過程幾乎沒再作過分析。部分的原因或許是因為馬克思的分析極為成功。馬克思逝世以後，工廠生產的發展似乎有力地證實了馬克思的着述。儘管有蕭條、法西斯主義和世界大戰等等，但是，在追求生產力增長中對科學的利用，還是引起了資本主義極其巨大的增長；在馬克思主義者當中存在着這樣一種傾向，即把先進資本主義的技術看作是勞動過程的必然的組織形式，而不論社會生產關係為何。這就是說，技術被看作是中性的，而它的獨裁主義和等級製度的本質則被看作是占優勢的生產關係的機能。這同一種不同的觀點緊密地聯繫在一起，這種觀點把歷史解釋成受生產力發展的製約，技術的發展被看作是一種平穩的、直線的前進過程，它決定了特定的時間點上的合適的生產關係。技術而不是階級鬥爭成為歷史的動力。列寧在熱情地把弗雷德裏克·溫·泰羅的“科學管理”原理作為蘇聯趕上和超過資本主義的一種手段時，極大地推進了這兩種觀點。1918年列寧對泰羅製的評論就是：

“同資本主義其他一切進步的東西一樣，既是資產階級剝削的最巧妙的殘酷手段，又包含一系列的最豐富的科學成就，它在分析勞動中的機械動作，省去多餘的笨拙的動作、製定最適當的工作方法，實行最完善的計算和監督方法等等。蘇維埃共和國無論如何都要採用這方面一切有價值的科學技術成果。社會主義能否實現，就取決於我們把蘇維埃政權和蘇維埃管理組織同資本主義最新的進步的東西結合得好壞”（《列寧全集》中文第2版，第34卷，第170—171頁。）這種策略對蘇維埃社會的社會主義發展起了步人後塵的影響作用，因為蘇維埃的勞動過程同它們的資本主義對手幾乎沒有什麼不同。回顧起來或許並不令人驚訝，1929年到1932年蘇維埃工業化就是依靠大規模引進資本主義技術，然後再對這些技術進行模彷；在復製接近先進資本主義國家的技術創新的任何事物方面，蘇聯始終存在着難題。如果要想說明技術是如何地由階級關係決定而不是適得其反的話，那麼這倒是一個十分清楚而又有爭議的事例。

歷史上“技術主義”概念在西方所產生的主要後果就是，馬克思主義對正在變化的先進資本主義國家階級結構的分析變得停滯不前了，從而使各式各樣的後資本主義或後工業的社會學應運而生，這些社會學為大多數社會民主黨修正主義提供了意識形態的基礎，特別是在20世紀50年代更是如此。但是，從60年代末以來，馬克思主義者的註意力逐漸轉到對資本主義勞動過程的重新發現上來，這成了馬克思主義對資本主義分析復興的組成部分。在這一發展過程中，布拉維爾曼着作的出版，證明對資本主義國家生產過程和階級結構演變進行馬克思主義分析的發展所產生的巨大影響和推動作用。布拉維爾曼的分析結構圍繞着作為資本主義根本動力的資本積累，恢復了馬克思所強調的生產擴大和勞動貶黜同時發生的理論。關於前者，布拉維爾曼的分析涉及壟斷資本主義，他強調壟斷資本主義中管理和機械化的發展所具有的特別的重要性。寡頭大公司的出現、市場結構的變化和國家經濟活動的發展，綜合成這樣一種分析思路，即證明資本結構的變化產生了工人階級結構的變化。布拉維爾曼特別強調勞動後備軍的特徵和構成的變化。強調性別上分工的重要性，以及強調在辦公室工作和勞務產業的勞動過程和職業上的變化。另一方面的問題就是對勞動的貶黜，特別是對手藝勞動的貶黜，因為資本主義勞動過程結構不斷關心的是使勞動變得低廉，關心的是通過排除有礙於資本實現其重新組織生產的企圖的一切技能和知識來保證對勞動過程實行有效的控製。布拉維爾曼認為，這後者構成了通過對手藝技能的貶黜而形成勞動對資本實際從屬的一般趨勢。

對布拉維爾曼着作的批判大體上集中在：他試圖把現代工人階級看作是一個“自在”階級，而不是一個“自為”階級，從而避開了對工人階級意識、組織和活動進行全面的分析。人們認為他的這種方法使工人階級僅僅成了資本的對象，即被動地適應着增殖動態的變化，這就忽視了在生產的一定點上階級鬥爭是理解資本主義勞動過程發展的關鍵的方法。此外，還可以認為布拉維爾曼的分析表明資本家的控製和統治完全和全部是在生產過程內部進行的，而沒有考慮到政治關係和資本主義國家機構的意義；如果把生產內部的階級關係看作是經常地對資本產生疑難的關係，那麼，就可以把政治機構和過程看作是能使這些關係保障資本安然無恙的東西。

儘管布拉維爾曼着作中的工人階級不論在生產過程內部還是在生產過程之外都具有被動性，但是，他的着作對於使馬克思主義者重新註意資本主義勞動過程來說，以及為討論馬克思主義理論的這一中心論題提供了焦點和參照點來說，都是十分重要的。

社會必要勞動

關於價值量的衡量的概念。馬克思在《資本論》第1卷第1章中寫道：“社會必要勞動時間是在現有的社會正常的生產條件下，在社會平均的勞動熟練程度和勞動強度下製造某種使用價值所需要的勞動時間……可見，只是社會必要勞動量，或生產使用價值的社會必要勞動時間，決定該使用價值的價值量”（《資本論》第1卷，第52頁，人民出版社1975年版。）因此，社會必要勞動是抽象勞動即價值的實質的同義語，它的衡量是按時間單位計算的。這個詞是和個別勞動對照而言的。一個特殊生產部門的不同公司進行生產，技術效率的程度不同，生產工藝也不一定相同。隨之，每個公司生產商品所需要的個別勞動時間就會不同。但是，不管商品來自什麼生產過程，它是按同一價格出售的。顯然，個別勞動時間低於社會必要勞動時間的經營得法的公司，比個別勞動時間高於社會必要勞動時間的經營不當的公司，將從每一產量單位實現更多的剩餘價值作為利潤。市場價值和個別價值的差額，在資本主義製度下刺激着不斷引用新的生產方法，每個公司都儘量降低個別價值，以便在競爭中對對方占優勢。

對於生產一種商品為社會所必要的勞動時間，不可能根據某種特殊的“平均”的生產技術，先驗地確定為某種物化勞動量。根據相同的理由，價值只是作為一定數額的貨幣的交換價值的形式出現；市場價值是競爭過程的產物，它本身是下列事實的結果：只有通過市場交換，在資本主義製度下各個商品生產者的社會聯繫才得以建立，因此，只有通過貨幣，私人勞動才具有社會勞動的形式。

究竟市場價值決定於市場的某種平均過程，如以上所說暗示的，還是決定於最經營得法的公司的個別勞動時間，有時還不清楚。答案有兩種：價值的決定不是一種靜止的平衡狀態，而是一種動態的過程，在這個過程中社會必要勞動時間剛一確定，由於經營不當的生產者的破產和經營得法的生產者的革新，它又發生變化。

剩餘價值

榨取剩餘價值是資本主義製度下剝削的特殊方式，資本主義生產方式的特殊性。在資本主義生產方式中，剩餘採取利潤的形式，剝削產生於工人階級的純生產額出售所得比工人作為工資所得要多。因此，利潤和工資是剩餘和必要勞動在受資本僱傭時具有的特殊形式。但是，利潤和工資都是貨幣，從而只是勞動通過一系列歷史上特定的中介作用（其中剩餘價值概念具有決定性作用）對象化的形式。

資本主義生產，是一種商品生產形式，的確，是最普遍的商品生產形式。因此，產品的生產是為了按價值出售，價值是通過價格形式，那就是說，作為一定數量的貨幣衡量來實現的。產品屬於資本家，他從產品的價值和投入生產過程的資本的價值的差額中獲得剩餘價值。資本分為兩部分：不變資本，相當於在生產過程中只是轉移到產品中去的生產資料的價值；可變資本，用於雇用工人，工人被付給他們所出售的勞動力的價值。其所以叫可變資本，是因為從生產過程開始到結束，它的數量是在變化的；作為勞動力價值開始的東西卻以勞動力發揮作用所產生的價值而告終。剩餘價值就是二者的差額，即資本家沒有付給等價物作交換而占有的工人所生產的那部分價值。這裏，沒有不公平的交換；然而，資本家得以占有無償剩餘勞動的成果。

其所以可能如此，因為勞動力是具有能夠創造價值的唯一特殊的商品。因此，它是資本主義生產的必要成分。生產資料在生產過程中被使用掉（消耗掉），它們的使用價值體現在生產過程中，而且將以新的形式在產品中重新出現。它們的價值只是轉移到產品價值中去。勞動力在生產過程中也被消耗掉，但勞動力的消耗就是勞動本身。既然勞動在商品生產中具有既是具體勞動，又是抽象勞動的二重性，勞動力的使用價值也具有二重性：勞動力既有能夠創造使用價值（具體勞動）的使用價值，也具有能夠創造價值（抽象勞動）的使用價值。資本家感興趣的就是後者。當勞動力消耗掉的時候所產生的價值是新的價值，只是預料這種新的價值將大於他們的勞動力的價值，資本家才雇用工人。工人階級是由除開自己的勞動力外一無所有的人們組成的。因為工人沒有接近生產資料的其他途徑，為了煳口必須出賣點什麼，他們就勢必出賣他們的勞動力而且無法自行利用它的創造價值的特性。所以，工人們不是在勞動市場中受不等價交換的剝削，因為他們是按價值出賣自己的勞動力的，他們卻是通過被迫加入資本主義生產過程的階級地位受剝削的，剝削實際上是在這個過程中發生的。雖然每一單個的僱傭勞動合同，像任何其他自由交換合同一樣，不是強加於當事人雙方的，工人們卻根本無法不去出賣他們的勞動力，因為他們沒有其他辦法謀生。所以這種自由雖然從單個的僱傭勞動合同來看是真正的自由，實際上是馬克思所謂工人的雙重的自由：出賣他或她的勞動力的自由或是挨餓的自由。

馬克思對剩餘價值的分析大大不同於古典政治經濟學早期作者的分析。後者，特別是李嘉圖傾向於認為剩餘價值產生於工人和資本家之間勞動和工資的不公平交換。工人被迫低於它的價值出賣他們的勞動；那麼，剩餘產生於交換。但是，馬克思對勞動和勞動力作了區分，就能說明如何在不存在不公平交換的條件下，勞動力能夠按它的價值被出賣並在生產中產生剩餘價值。這樣，他證明，資本主義剝削，像以前一切生產方式中的剝削一樣，產生於生產過程中；確定公平交換比例，並不能消滅剝削；剝削者和被剝削者的地位是階級地位，取決於能否取得生產資料，而不是如後來新古典經濟學所認為的取決於個人收入，因為個人收入是交換合同的個別協商的結果。

既然價值是一定的量，剩餘價值的數額也是一定的量。一個工人生產的剩餘價值量，是他或她生產的價值和他或她的勞動力的價值的差額。前者決定於特定的工人參加的勞動過程的條件以及它的產品的市場。後者決定於個別的勞動過程以外的勞動市場條件以及工人消費的必需品的價值。價值規律傾向於保證不同生產部門的工人生產的價值相同，勞動市場的競爭傾向於保證勞動力有平均價值，至少是對於普通勞動。這樣，我們就可以談一種經濟的平均剩餘價值率，其中剩餘價值率（有時稱剝削率）規定為下列比率：

剩餘價值

s/v= ────

可變資本

如果熟練勞動生產的價值被認為是非熟練勞動的若干倍，並得到與此相稱的額外報酬，即使這樣，它的剩餘價值率也保持不變。

雖然工人所產生的價值可以這樣區分，那麼工人創造價值所花費的時間也就可以這樣區分。因此，工作日可以同樣區分為兩部分：必要勞動，在這段時間內工人生產他或她得到的工資的等價物；剩餘勞動，在這段時間內，工人只是為資本家而生產。顯然，這兩部分這樣區分，那麼，剩餘價值率就是：

剩餘勞動　　 工人為資本家工作花費的時間

S/V= ──── = ───────────────必要勞動　 工人為個人消費而工作花費的時間資本主義生產的歷史可以看作是資本家極力提高剩餘價值率而工人則極力反對以致彼此鬥爭的歷史。這發生在兩種主要的情況下。第一，榨取絕對剩餘價值，涉及通過擴大每個工人所生產的全部價值而不改變必要勞動的數量，來提高剩餘價值率。這可以通過在強度上或長度上延伸工作日來實現，但是二者不僅遇到工人階級有組織的反抗，而且有自然的限度，因為整個資本（即使不是個別資本家）所依賴的階級的健康狀況由於勞動時間過長，勞動強度過高和工資過低將日益惡化。所以，我們可以看到，1847年在英國，工人階級的組織、博愛的資本家以及在長遠利益上跟小資本相對立的大資本三者結合在一起，使10小時工作日的法案得以通過（參看《資本論》第1卷第8章特別是第6節）。

當榨取絕對剩餘價值達到極限的時候，增加每個工人生產的全部價值的另一種辦法，是按對資本更為有利的比例來分配相同的量，那就是說，在工作日的時間不變的條件下來進行重新分配，使更多的時間可以作為剩餘勞動時間而被資本所占有。這就需要縮短必要勞動時間，那就是說，降低勞動力的價值。這就是榨取相對剩餘勞動，可以通過兩種辦法實現。必須減少工人所消耗的使用價值的數量，或是縮短生產同等數量的使用價值的社會必要勞動時間。前面這種方法將遇到榨取絕對剩餘價值所遇到的那種限度；工人階級的反抗和它的身體條件的惡化。後面這種方法使資本主義成為迄今為止最有生氣的生產方式，不斷改變它的生產方法和實行技術革新。因為只有通過技術改革，生產特定商品的社會必要勞動時間才能縮短。生產率由於實行死勞動以機器的形式取代活勞動的新的生產方法得到提高，使生產的個別商品的價值降低。如果這種情況涉及其價值在勞動力的價值中有所反映的商品，即構成工人的部分消費品的商品，勞動力的價值就會下降，更大一部分工作日就可能花在剩餘勞動方面。

榨取相對剩餘價值，導源於一切資本分享某一生產工人的消費品的部門中生產率提高帶來的好處。這種分享是流通過程和資本主義競爭的產物。一旦競爭者都採用新技術，產品價值下降，那革新的資本家的額外利潤便逐漸消失。如果革新是在工資商品生產部門，這種好處便以降低勞動力價值的形式為一切資本所分享；如果革新是在終於進入工人消費品的生產部門的生產資料的生產方面，效果將同樣被感到，因為工資商品的價值將同樣縮小。然而，如果革新是在專為資本家消費而生產的部門中，或是在生產專供這種部門使用的生產資料的部門中，最後的結果就不會是剩餘價值率的變化，而只是某些奢侈品價格的降低。

所以，榨取相對剩餘價值，就資本家來說，並不是作為一個自覺過程而發生的，資本家的目的在於減少他們自己的單獨成本以便增加他們自己的利潤。競爭將促使他們喪失他們對他們的競爭者所取得的直接的利益，因為任何好處最後將在一切資本中間普及。究竟最後結果是不是榨取相對剩餘價值──那就是說，產品是不是能對勞動力價值有任何影響──對於個別革新的資本家是無關緊要的。在兩種場合下，他都受競爭勢力的約束，最後喪失一切個人優勢。

許多資本主義經濟發展的歷史，都可以從榨取絕對和相對剩餘價值的角度加以考察。雖然前者是資本主義發展早期的特點，二者攜手並進，隨着技術的改革，榨取相對剩餘價值又為榨取絕對剩餘價值新的勢頭奠定基礎。許多過程也能分析為榨取相對剩餘價值和絕對剩餘價值的混合物；例如，已婚婦女參加有酬工作，這既容許榨取相對剩餘價值，因為她們的低工資代表勞動力的較低的個人價值，這同時也為榨取絕對剩餘價值打下基礎，因為更多的創造價值的勞動是整個家庭完成的，而她們的成本再生產和資本付酬的必要勞動量並沒有相應地提高。

剩餘價值與商業利潤

資本家墊付貨幣購買勞動力和生產資料;在工人們藉助生產資料生產一種新的商品以後,資本家通常出賣商品取得的貨幣比他墊付的要多。馬克思用M—C—M′（貨幣—商品—貨幣）的公式來表示這個過程，M，即出售商品獲得的貨幣超過M，即墊付的貨幣。如果支付和取得的價格與價值相當，額外的貨幣就是剩餘價值，它在這種表現形式下相當於傳統會計項目的毛利，即銷貨收入超出出售的商品的直接成本的那一部分。馬克思認為，就整個資本來說（而不是就個人資本來說），從價值觀念來規定的全部剩餘價值相當於從價格觀念來規定的全部利潤，即使每一件商品的價格並不等於它的價值。和馬克思的其他原理同時存在的這種“相當於”的可能性一直是生產價格和轉化問題理論中的爭論問題。

勞動價值理論闡明，資本主義生產製度中的剩餘價值的來源是工人的無償勞動。工人平均每天（或小時，或任何單位勞動時間）生產一定數量的貨幣價值，但他所得到的工資只是這個價值的一部分的等價物。所以，工人只是被付給工作日的一部分的等價物，在其他部分即無償部分中生產的價值，就是剩餘價值。工資的形式使這個事實模煳起來，因它使人感到工人每小時都到報酬，但是，從勞動價值理論來看，一部分勞動被耗費掉，工人都沒有得到等價物，因此，它是無償勞動。在資本主義生產製度中，對工人的剝削，並不違反資本主義社會的道德和法律，資本主義社會把工人看成是一種商品即勞動力的所有者，只有在市場上的交換中他能保證這種商品的全部價值，才受到保護。但是，既使工人被付給勞動力的全部價值，這個價值還是低於他們所生產的價值，因此，從一種社會觀點來看，他們的一部分勞動被資本家階級作為剩餘價值占為己有。

工資被工人們用於自身的再生產。與工資相當的勞動時間可以認為是生產為工人的再生產所需要的商品的必要勞動時間。如果我們撇開不以商品關係為中介的對社會勞動再生產的貢獻，例如家庭和家務勞動，或在非商品生產方式中耗費的勞動，總工資就相當於生產者本身的再生產的必要勞動，剩餘價值則相當於社會剩餘勞動。從社會再生產的觀點來看，我們把剩餘價值看作是資本主義社會中剩餘勞動具有的特殊形式。因此，資本家階級占有剩餘價值乃是占有剩餘勞動的一種特殊方式。資本主義社會象其他階級社會一樣，建立在特定階級占有社會剩餘勞動的基礎上。能夠發展的一切社會，都生產一種剩餘，從而也都使用了剩餘勞動；在一切階級社會中，剩餘勞動都被一個階級通過某種剝削方式所占有；在資本主義社會中，特殊的剝削形式就是通過剝削僱傭勞動占有剩餘價值。

資本家被迫放棄一部分剩餘價值，作為向土地所有者交納的地租。全部剩餘價值中剩下歸他的那部分，對於資本家來說，就是利潤。這種利潤一部分還要支付給其他人。資本家要對非生產勞動付給報酬，非生產勞動包括監督生產和維持生產秩序以及推銷商品的工作。如果資本家以借款作為生產經費，那麼一部分剩餘價值就要作為利息支付給貸款人。在這些支付之後，資本家口袋中剩下的，馬克思稱之為企業利潤。國家可以對這種剩餘的利潤課稅，取得其中一部分。

在運用常規的利潤核算方法時，必須找出每一種方法究竟包括哪一部分剩餘價值量。馬克思通常用“利潤”一詞表示全部剩餘價值，因為他在他的許多分析中，撇開了地租、利潤進一步分化出利息、商業利潤，等等（參看《資本論》第3卷第1—4章，第21—24章）。在資產階級經濟理論中，投資的平均利潤率被看作是“正常利潤”或“利息”，或“資本服務的要素成本”；而“利潤”或“經濟利潤”一詞是專供壟斷或革新的額外利潤用的。在這個意義上，正常利潤是剩餘價值的一部分。

剝削

剝削這個詞是馬克思是在兩種意義上使用這一詞的：一個是一般的意義，即為潛在的利益而利用某種東西；比如開發自然資源、利用政治形勢或利用道德偽善，他曾寫道：“身為父母的工人，令人十分憤慨地象十足的奴隸販子那樣販賣兒童。……資本主義的偽善們，卻在那裏攻訐這種他們自己一手造成、使之永存並加以利用的獸行”（《資本論》第1卷，第434—435頁中的註122）。因此，在某種意義上，剝削是一個實用的、包羅一切並具有獨特辯論力量的貶義詞，馬克思就把它主要用於攻擊資本主義。

它所具有的另一個更確切的含義，使它成為歷史唯物主義的一個主要概念。在任何社會中，只要其中的生產力的發展超出維持人們生存的最低限度的需求，從而有潛力發展、改變和維持自然的代謝，生產的剩餘便可能產生剝削，這是階級社會的基礎。當一部分人生產出來的剩餘產品歸另一部分人支配時，就出現了剝削。在馬克思主義理論中，各個階級的存在雖只是就彼此的關係而言的，但這種關係則取決於一定生產方式中存在的剝削形式。是剝削導致了階級衝突，因此，不同類型的社會，其中的各個階級以及為任何社會提供動力的階級衝突，都可以具有產生剝削的獨特方式。在資本主義條件下，剝削表現為工業資本家榨取工人階級的剩餘價值，但其它的剝削階級或階層也參與剩餘價值的分配。在資本主義條件下，獲得剩餘價值的手段是靠所有權，因而資本主義的被剝削的階級即無產者，只能靠出賣自己的勞動能力來維持生存，雖然他們所擁有和出賣的勞動能力的具體素質也把他們分為若干不同的部分。

資本主義不同於非資本主義生產方式，因為資本主義的剝削通常並不採取直接的暴力干預，也不利用非經濟的手段。資本主義生產方式的剩餘價值，是資本主義的生產過程的具體特徵，特別是它與交換過程相聯繫的方式而引起的。資本主義生產其所以產生剩餘價值，是因為資本家用與工人勞動力價值相等的工資來購買工人的勞動能力的，但是由於資本家控製着生產，所以他們榨取的勞動大於他們所付工資的等價物，古典政治經濟學家把剝削看作是由勞動與工資的不等價交換造成的，馬克思與他們不同，在他看來，勞動與勞動力是有區別的，後者按其價值進行出賣，而前者則創造了剩餘價值。因此，資本主義生產方式中的剝削是在參與者背後，是在自由和平等交換的虛偽口號下進行的。

“勞動力的買和賣是在流通領域或商品交換領域的界限以內進行的，這個領域確實是天賦人權的真正樂園。那裏占統治地位的只是自由、平等、所有權和邊沁。自由！因為商品例如勞動力的買者和賣者，只取於自己的自由意誌。……平等！因為他們彼此只是作為商品所有者發生關係，用等價物交換等價物。所有權，因為他們都只支配自己的東西。邊沁！因為雙方都只顧自己。”“（但如果讓我們）同貨幣所有者和勞動力所有者一道，離開這個嘈雜的、表面的、有目共睹的領域，跟隨他們兩人進入門上掛着‘非公莫入’牌子的隱蔽的生產場所吧！在那裏不僅可以看到資本是怎樣進行生產的，還可以看到資本本身是怎樣被生產出來的。賺錢的秘密最後一定會暴露出來“（《資本論》第1卷，第199頁，人民出版社1975年版）。

但“賺錢”恰恰是資本家的剝削。它的秘密引起了對政治經濟學的研究；而且馬克思揭露了這一秘密以來，傳統的經濟學仍一直致力於再次掩蓋其真相。以前的生產方式並不需要上述的腦力勞動去揭露、展示和重新掩蓋其剝削方式，因為在以前的各種社會中，剝削方式是很明顯的，付出多少天勞動，或統治階級的代表索取多少穀物。資本主義是唯一把它的剝削方法隱藏在交換過程背後的社會，因此，為了洞察它，就必須對社會經濟過程進行研究。

資本主義生產方式所使用的或適用於這種生產方式的計量剩餘價值的方法，也掩蓋了剝削。因為利潤率（S/[C+V]）是剩餘價值同包括可變資本和不變資本的全部預付資本相比來衡量單個資本獲利的大小的，即它是根據全部預付資本的量來占有剩餘價值的份額的。但是隨着資本的擴大，利潤率會下降，從而掩蓋了剝削率會同進上升的情況，剝削應定為為剩餘對必要勞動之比，所以剩餘價值率是S/V（剩餘價值/可變資本）。

資 本

現在我們已經清楚地看到了什麼是資本了。首先，資本，不論其形式是貨幣，是機器、原料、廠房，還是製成的商品，都具有壹定的價值。但是這種價值是用來為生產新的價值，生產剩餘價值服務的。資本是生產剩餘價值的價值。資本主義生產是剩餘價值的生產。

在資本主義社會，機器和廠房都是資本。但是，機器和廠房是否永遠都是資本呢？當然不會。如果整個社會的經濟都是協作經濟，如果它是為自己而生產的，那麼，不論是機器，還是原料，都不能算是資本，因為它們不是為少數富人榨取利潤的工具。這就是說，機器只有在被資本家階級私人占有時，並被作為剝削僱傭勞動和生產剩餘 價值的條件時，才成為資本。在這裏，價值的形式並不重要；這種價值可能表現為金幣形式，也可能表現為紙幣形式，工人用它們來做工，也可能表現為原料的形式，工人們用它們製造出商品，也可能表現為製成的商品的形式，以後再把它賣掉。但是既然這種價值是用於生產剩餘價值的，所以它就是資本。

資本常常脫掉壹種外殼和穿上另壹種外殼。確實如此，我們且看這壹過程是怎樣完成的。

1．資本家還沒有買到勞動力和生產資料。但是，他極希望雇用工人、置備機器、弄到上等的原料和煤炭，以便能夠開工生產，等等，暫時他手裏除了錢之外，還什麼都沒有。在這裏，資本表現為貨幣形式。

2．資本家帶着這筆錢來到市場（自然不是他自己去；為此有電話和電報，許許多多的奴僕等等）。在這裏購買了生產資料和勞動力。資本家回到工廠，錢是沒有了，但是卻有了工人、機器、原料、燃料。現在所有這些東西已經不是商品了。它們不再是商品，因為不再把它們拿到市場去出賣了。錢變成了生產資料和勞動力，貨幣的形式去掉了，現在，出現在我們面前的是工業資本的形式。

接着開始工作。機器開動了，輪子旋轉起來，操縱杆在來回搬動，男女工人汗如雨下，機器在磨損，原料在消耗，勞動力在耗盡。於是，3．所有這些原料，機器的磨損部分，提供勞動的勞動力，慢慢地變成了壹堆堆商品。這裏資本又脫離了工廠原有的實物形式，而以壹堆商品形式出現。這就是商品形式的資本。然而，經過生產之後，資本不但改變了自己的外形，而且還增加了自己的價值。因為在生產中，又多出了剩餘價值。

4．但是，資本家強迫生產商品並不是為了自己使用，而是為了市場，為了出賣。堆積在他的工廠倉庫裏的貨物壹定要賣出去。起初，資本家是以買主的身份到市場去。現在，他應當以賣主的身份去。起初，他手裏拿的是錢，他想得到的是商品（生產資料）。現在，他手裏拿的是商品，他想得到的是錢。壹旦他的商品被賣掉了，那麼，資本就從它的商品形式再次跳到貨幣形式。然而，資本家得到的貨幣數量，已經不同於他當初付出去的數量了，因為外加了整個剩餘價值的數量。

資本的運動並沒有到此結束。增加了的資本再次周轉，獲得了更大數量的剩餘價值。這些剩餘價值的壹定部分併入資本，又開始新的周轉，如此等等。資本象壹個雪球，越滾越大，隨着每壹次的滾動，剩餘價值越來越多。這就是說，資本主義生產不斷地發展和擴大。

資本就是這樣從工人階級身上榨取剩餘價值和到處擴散的。資本之所以能迅速增長，是因為其特殊的屬性。當然，壹個階級剝削另壹個階級的現象以前就有了。可是我們拿農奴制時的地主或奴隸制時的奴隸主為例。他們騎在他們的農奴和奴隸的頭上作威作福。農奴和奴隸生產的壹切東西都被地主、奴隸主自己，或被他們的僕從和大量的食客吃光、喝掉和穿光了。那時商品生產還很不發達，商品也沒有地方去賣。就是說，如果地主或奴隸主強迫自己的農奴和奴隸生產出堆積如山的麵包、肉、魚等等，那麼，他們的這些東西就會爛掉。那時的生產只以地主及其奴僕們的肚皮需要為限。而在資本主義制度下則完全是另壹種情形。這裏的生產不是為了滿足需要，而是為了利潤。這裏生產商品，是為了出賣，為了賺錢，為了積累利潤。利潤越多越好。因此，資本家階級瘋狂地追求利潤。這種欲望是無止境的。它是資本主義生產的軸心，是主要的推動力。

資本主義制度的基本矛盾

現在有必要看壹看，資本主義社會即資產階級社會的結構究竟好還是不好。任何壹件東西，只有在它的各個部分都互相配合得十分嚴密時，才是堅實和完好的。我們拿鐘錶的機械為例。只有每壹個齒輪互相咬合得在壹起時，表才能準確無誤地走動。

現在來看壹下資本主義社會。在這裏，我們不難發現，這個資本主義社會在結構上遠不是象想象的那樣堅固。相反，它包含着巨大的矛盾，有着巨大的裂痕。首先，資本主義制度下缺乏有組織的產品生產和分配，只有“生產的無政府狀態”。這是什麼意思？這就是說，每壹個企業家、資本家（或資本家同盟）在生產商品時是互不通氣的。工廠主強迫工人生產不是看整個社會需要什麼，而僅僅是盤算着獲取更多的利潤和在市場上打敗自己的競爭者。因此有時商品生產得過多（當然說的是戰前時期），找不到銷路（工人買不起，因為沒有足夠的錢）。於是就出現危機：工廠倒閉，工人流落街頭。生產的無政府狀態也引起了市場的鬥爭：每壹個人都想奪走別人的所有買主，把他們引誘過來，自己獨占市場。這種競爭採取了各種各樣的形式，從兩個工廠主之間的鬥爭開始，壹直到資本主義各國為在全世界瓜分市場而發動世界大戰為止。這裏，資本主義社會的壹些組成部分不但相互牽扯着，而且相互直接衝突着。

因此，生產的無政府狀態是資本主義第壹個基本的不協調性，這壹點已在危機、競爭和戰爭上表現出來。

資本主義社會第二個基本的不協調性是它的階級結構。要知道，資本主義社會實質上不是壹個社會，而是兩個社會：壹個是資本家，另壹個是工人和貧民。二者處於經常的、不可調和的、無休止的敵對之中，這種敵對叫做階級鬥爭。在這裏，我們又壹次看到，資本主義社會各種不同部分不但互不配合，反而彼此處於不斷的衝突之中。

資本主義不會毀滅？對這個問題的回答取決於這樣壹點。我們在研究資本主義的發展時，即在研究資本主義如何隨着時間的推移而變化時，如果我們發現它的不協調性變得越來越少，那我們就可以祝它還能長命百歲；相反，如果我們發現隨着時間的推移，資本主義社會的某些部分不可避免地、越來越劇烈地互相排擠，這個社會裏的裂痕將不可避免地變為深不可測的鴻溝，所以資本主義必將走向滅亡。

台灣共和國共產黨宣傳部 資本主義必然會走向滅亡 我們堅決反對中共規定我們只能走資本主義道路的所謂一國兩制 資本主義只會讓台灣走向滅亡 下面我們就來分析一下資本主義社會無可避免的社會危機小生產與大生產的鬥爭

（壹）小生產和大生產在工業中的鬥爭。擁有上萬名工人和設有巨大而奇異的機器的大工廠並不是壹向就有的。它們的出現是逐漸的，並且在幾乎完全破產的手工業和小工業的殘骸上發展起來的。要明白為什麼會發生這種情況，首先必須註意到這樣壹種情況，即在私有制和商品經濟的條件下，爭奪買主的鬥爭即競爭是不可避免的。在這場鬥爭中誰能得勝呢？誰能把買主拉到自己壹邊，並且使他離開自己的競爭者（對手），誰就是勝利者。而要能把買主拉到自己壹邊，主要靠的是使自己的商品價格更加便宜1。而誰又能以更便宜的價格出賣商品呢？這就是需要首先回答的問題。很明顯，大工廠主比小工廠主或手工業者能以更便宜的價格出賣商品，因為他的商品價值比較低。大生產在這裏具有大量的優越性。首先，大生產的優越性在於，企業資本家能夠裝備較好的機器，使用較好的工具和各種器械。手工業者、小業主的日子很難過，壹般都用手搖機床幹活，他們連想都不敢想那些先進的大機器，因為他們沒有添置機器的這筆錢。小資本家也同樣沒有力量採用最新式的機器。因此，企業越大，技術就越完備，勞動就越有成效，廠主在製造每壹件商品上的花費也就越少。

在大工廠裏，甚至有自己的科學實驗室，經常進行各種新的發明，並且把科學同生產結合起來。這些發明屬於本企業的秘密，只供本企業享用。在小生產和手工勞動的情況下，幾乎事件產品都是由同壹個工人來做；在用機器勞動和很多工人的情況下，壹個工人只做產品的壹部分，另壹個工人做第二部分，第三個做第三部分，等等。這樣，工作進展就會大大加快（這就叫分工）。這方面的優越性如何，下面就是這份材料。製造十個犁。手工方式製做：總共用兩個工人，干十壹種不同的工作，共用了壹千壹百八十個小時，得到五十四元。用機器製做同樣的東西，有五十二個工人，分九十七種工作（工人愈多，工作的分類就越多）：工作了三十七個小時二十八分鐘，得到七點九元（可見時間花費少得多，勞動價值也便宜得多）。製造壹百個鐘錶齒輪。手工方式製做：有十四個工人，分四百五十三種工作，用了三十四萬壹千八百六十六個小時，得到八萬零八百二十二元。機器製做：有十個工人，分壹千零三十八種工作，用了八千三百四十三小時，得到壹千七百九十九元。織五百碼方格布。手工方式：有三個工人，分十九道工序（不同的工作），用了七千五百三十四個小時，得到壹百三十五點六元。用機器：有二百五十二個工人，分四十三道工序，用了八十四小時，得到六點八壹元。這類的例子是可以舉出很多的。除此之外，很多生產部門，如機車、戰艦的製造和採礦業等等，只有依靠高度的技術才能管理，這是小企業主和手工業者所完全辦不到的。

大生產在各方面都能節省，如廠房、機器、原料、照明和取暖、勞動力、廢物利用等等。確實，我們假設以壹千個小作坊和壹個與這些小作坊生產能力相等的大工廠來比較，建設壹座大而好的廠房要比建壹千座小的要容易；原料分散在壹千個小作坊裏損耗就比較大（丟失、浪費等等）；壹個大工廠的照明和取暖比壹千個小屋子更容易解決；諸如收拾、打掃、守衛、維修等等也比較容易。壹句話，大工廠裏在各方面都比較經濟節省。

在購買原材料和生產上所必需的壹切物品時，大經濟也處在有利的地位。按批發價購買商品比較便宜，而且質量更優良；況且大工廠主很了解市場，知道在哪裏購買更便宜。同樣，小企業在出賣它的商品時總是吃虧。大工廠主不但很了解什麼地方能高價出售（為了這個目的，他擁有自己的跑外代表，他經常與交易所打交道，在這兒收集各種商品銷路的情報，他幾乎與全世界都有聯繫）；除此之外，他還能夠等待時機。譬如，如果他的商品現在價格低，他可以把這種商品放在倉庫裏存起來，等價格上漲以後再拿出來賣。小業主就不可能這樣做。他靠賣東西為生。他壹賣掉商品，就立即拿所得到的錢來維持生活，因為他沒有剩餘。所以他無論如何也必須把商品賣掉，否則他就要餓死。很清楚，他會因此而受到很大的損失。

此外，大生產還具有壹個優越性：信貸。如果大企業家急需要錢的話，他隨時都能借到。無論哪家銀行總是願意把錢借給“名牌”企業，並且要的利息也比較低。而對微不足道的小業主卻幾乎沒有人信得過。即使信得過，那利息也高得出奇。這就使小生產者很容易落入高利貸者的魔爪。

大經濟所具有的這些優越性告訴我們，為什麼小生產在資本主義社會不可避免地要破產。大資本戰勝了它、奪走了買主、使它破了產，使它的主人變為無產者或流浪漢。當然在很多情況下，小業主仍在繼續為爭取生存而奔波。他使儘自己全身力量，親自工作，並強迫他的工人和家裏人拼命勞動，但結果還是不得不向資本讓位。經常可以看到，表面上好象是壹個獨立的小業主，實際上卻完全依賴於大資本家，為大資本家工作，沒有大資本家，他寸步難行。小生產者時常依附於高利貸者，他僅僅在表面上是獨立的，而實際上是在為這個貪殘的剝削者工作；或者依附於購買他的商品的收購商；或者依附於他所為之工作的商店（這裏，他的獨立也僅僅是表面的，實際上，他已經成為那個大商店資本家的僱傭工人）；常常是資本家向他提供原料，也有時提供原料和工具；從這裏已經完全清楚地看到，手工業者已成為資本的名符其實的附庸；還有另外壹些依附於資本的形式，在壹些大企業附近，有時設立壹些小修理作坊，在這種情況下，它們無非是工廠的壹個小小螺絲釘——僅此而已。在這裏，它們只在表面上是獨立的。有時可以看到，破了產的小業主、小手工業者、小商人、小資本家，從壹個生產部門或商業部門被趕出來，又轉到另壹個大資本的勢力還不很強大的部門中去。特別是破了產的業主常常變為小商販，等等。大資本就是這樣壹步壹步地、從各方面把小生產排擠掉。雇用幾千、甚至幾萬工人的巨大企業在增加。大資本越來越成為世界的主宰者。個體勞動所有制日漸消失，為大資本所有制所取而代之。

（二）小生產和大生產在農業中的鬥爭。在資本主義制度下，在農業中也有象在工業中進行的那種小生產和大生產的鬥爭。有象資本家經營自己的工廠那樣經營自己的莊園的地主，有大富農、中農、自己經常到外邊或者給地主和富農打短工的貧農，還有僱農——這壹切都象工業中有大資本家、中等工廠主、手工業者和僱傭工人壹樣。在農村也和城市裏壹樣，大地產總比小地產組織得完善。

大農場主可以運用先進技術。使用農業機器（電犁、蒸汽犁、收割機、割草機、割捆機、播種機、脫粒機、蒸汽脫粒機等等）對於小農業主和農民來說，往往幾乎是根本辦不到的。小作坊的手工業者沒有必要添置昂貴的機器（他也沒有錢買，就是買了也得不償失），同樣，農民也不會買蒸汽犁，即使他買了也用不上，因為要賺回買這種大機器的本錢，需要很多土地，而不是那種僅僅養活壹只雞的壹小塊地方。

能否充分地利用機器和工具，取決於土地的數量。壹架馬拉的犁，需有三十公頃（壹公頃等於十分之九俄畝）土地，才能很好地得到利用；條播機、收割機、脫粒機——需有七十公頃；蒸汽脫粒機——需有二百五十公頃；蒸汽犁——需有壹千公頃。現在，有的地方已使用電力機器耕作，但也同樣需要有大的農場才行。

灌溉、沼澤地的排水、挖渠（安裝粘陶瓷排水管道），敷設田間鐵路、公路等等，多半只有大農場主才能辦到。大農場和工業中的情形壹樣，在工具、材料、勞動力、取暖、照明等等方面都比較節省。

在大農場裏，每畝土地所需的田間小道、柵欄和籬笆也將會少些，掉落在田間小道上的種子也會少些。

除此之外，大農場主可以雇用農藝師，完全按照正規辦法經營自己的農業。

在貿易和貸款方面，情況也和工業壹樣：大農場主比較了解市場，他能夠等待時機，能比較便宜地購買所必需的壹切，比較貴地出賣自己的產品。小農戶只剩下壹條路：拼出全身的力氣奮鬥。小農業只有通過緊張勞動、減少自己的消費和節衣縮食的辦法來維持生活。在資本主義統治下，也只有這樣它才能倖存下來。還有壹種東西對小農戶的破壞性更大，那就是沉重的賦稅。資本主義國家把巨大的負擔加給小農戶：只要回想壹下地主加給農民的賦稅，也就明白了，——任妳傾家蕩產，稅是非交不可的。

壹般可以說，農業中的小生產比工業中的小生產生命力要強壹些。城市中的手工業者和小企業主滅亡得相當快，而各國農村農民經濟的根基還稍微牢固壹些。但是，這裏也同樣的出現了大部分人的貧困化。只是常常不那麼明顯。有時從土地數量上看，農場似乎並不大，而實際上，它卻大得很，投資既多，雇的工人數量又很可觀（例如，大城市附近的菜園主）。有時相反，有很多農戶，看起來似乎是完全獨立的，而實際上他們差不多等於僱傭工人：他們或是受僱在鄰人的莊園裏幹活，或是去打短工，或是到城裏做工。在農民群眾中發生的壹切，也和在手工業者中發生的壹切壹樣。他們中壹少部分人成為富農-土豪（店主、高利貸者，這些人逐漸增大自己的地產）；其餘的人或者堅持着，或者最終破產：賣掉牛馬，成為無馬農民；後來份地也不見了，於是就完全流落到城市，或者成為僱農。無馬農民變為僱傭工人，雇用工人的富農-土豪變為地主或資本家。

這樣，在農業中大量的土地、工具、機器、牲畜都掌握在少數最大的資本家-地主手裏，而千百萬工人都為他們幹活，千百萬農民得依附於他們。

在資本發達的地方，有壹些巨大的莊園，那裏的工作和工廠壹樣。象工廠只生產某壹種產品壹樣，這裏的情形也是如此。有的大片田地種滿了草莓，或者種滿了果樹；有專門的家禽業；在種植小麥的地方是使用機器勞動。很多部門都集中在少數人手裏。例如，有“雛雞大王”（幾乎壹切雛雞的生產都集中在這個資本家手裏），“雞蛋大王”等等。

無產階級的依附地位，勞動後備軍，女工和童工勞動在資本主義制度下，越來越多的人變成僱傭工人。破產的手工業者、農民、商人、破了產的中等資本家——壹句話，壹切被拋棄的人，壹切被大資本打倒了的人，都被拋進無產階級的行列。隨着財富不斷地集中在少數資本家手裏，人民群眾日益成為他們的僱傭奴隸。

由於中間階層和中等階級不斷破產，工人的數量總是多於資本的需要。這樣，資本就把工人拴住了。他必須為資本家幹活。他要是不願意，資本家可以找到千百個其他人。

但是，這種對資本的依附地位的日益加深還有其他方面的原因，不單單是由於各居民階層的破產。資本對工人的統治不斷加強，還因為資本經常裁剪它所多餘的工人，並用這些工人來為它建立起壹批後備的勞動力。這是怎樣發生的呢？情況是這樣的。前面我們已經看到，每壹個工廠主都在努力為自己降低商品價值。正因為如此，他們不斷引進機器。但是，這種機器常常是取代了工人，使壹部分工人成為多餘的人。引進機器，這就是說，壹部分工人要被解僱。這些人由工廠的在業工人變為失業者。而由於引進新機器的做法處處都在採用，不是在這個生產部門，就是在那個生產部門，所以顯然在資本主義制度下也就始終存在着失業。要知道，資本家關心的並不是讓所有人都有工作，或是把商品提供給所有人，而是要榨取更多的利潤。所以他們自然就要把那些已經不能象過去那樣為他們帶來利潤的工人拋向街頭。

在所有資本主義國家，我們也確實看到，大城市裏經常有着大量的失業者。這裏，無論是中國工人，還是臺灣工人，都是從遙遠的地方來找工作的破產的農民，還有剛剛流落到城市的農村青少年，以及從前的小店主和手工業者；但是，在這裏我們也能看到在工廠幹了很久的冶金工人、印刷工人或紡織工人，他們是由於引進了新機器而被趕出工廠的。這些人加在壹起就構成了資本的後備勞動力的來源，或是象馬克思所說的產業後備軍。勞動後備軍的存在，經常性的失業使資本家有可能加強工人階級的依附地位和對工人階級的壓迫。資本利用機器從壹部分工人身上榨取比從前更多的金錢；另壹部分工人卻因此而被拋棄街頭。而被拋棄街頭的工人又成了資本家手裏的鞭子，用來驅使在業的工人。

產業後備軍造成了人們的極端野蠻、貧困、飢餓、死亡甚至犯罪的現象。那些多年的不能找工作的人，逐漸變成了酒鬼，淪為流浪漢、乞丐等等。在很多大城市都有壹整片住滿了這類失業者的街區。資本主義社會正在形成壹個新的階層，他們已經脫離勞動，已不再是無產階級了。這種資本主義社會的產物叫做流氓無產階級。

機器的使用還產生了壹種女工和童工勞動，這種勞動更便宜，因而對資本家也更有利。過去，在出現機器以前，工作需要有特殊的技能，有時甚至要經過長時間的學習。而現在連小孩子也可以使用某些機器幹活，只要還未傻到不會揮手或動腳的程度就行。因此，在機器出現以後採用女工和童工勞動的做法越來越廣泛。女工和童工不能象男工人那樣反抗資本家。他們比較馴服，更不敢反抗，常常相信牧師和上司對他們所說的壹切。所以工廠主常用女工代替男工，並強迫童工用自己的血汗鑄成作為他的利潤。

這樣壹來，工人的家庭解體了。既然妻子，有時連孩子都在工廠，那還有什麼家庭生活可言呢！

既然婦女進了工廠，成為女工，那她們就和男人壹樣時時感受到失業的威脅。資本家也同樣會把她們趕出門外；她們也在加入產業後備軍的行列；她們和男人壹樣也會沉淪到社會最底層。由此就出現了賣淫，即婦女把自己出賣給街上的陌生的男人。沒有吃的，沒有工作，到處被人轟趕；即使有工作，收入也很可憐，這就使她們不得不間或出賣自己的肉體。後來這種新行當便成了習以為常的事情。職業娼妓階層就是這樣形成的。

在壹些大城市，娼妓占有很大的數量。在很多大城市，有數以萬計這種不幸的婦女。資本家建立了壹些大型的，以資本主義方式經營的妓院，妓女們成了利潤和發財的源泉。

因此，在資本主義社會，隨着發明出越來越好的機器、建設越來越大的工廠和商品數量越來越增加，也就越發加深了資本的壓迫、產業後備軍的貧困和災難、以及工人階級對其剝削者的依附地位。

假如不存在私有制，壹切都是共同使用，那就完全是另壹回事了。那時，人們會直接縮短的勞動日，愛惜自己的體力，節省自己的勞動，關心自己的休息。而當資本家引起機器的時候，他關心的是利潤：他沒有必要縮短勞動日，這只會使他遭受損失。資本家使用機器不是為了解放人，而是為了使人淪為奴隸。

隨着資本主義的發展，越來越多的資本用於機器設備、各種裝置、寬闊的廠房、巨大的高爐等等；而用於雇用工人的資本反而越來越少。從前手工業勞動時，用於手搖車床和其他工具的費用並不大；幾乎全部資本用於雇用工人。現在正相反：絕大部分用於添置各種機器設備，而這就是說，對勞動力需求的增加，不象破產者的數量增加得那樣快，這些破產者都變成了無產者。在資本主義制度下，技術越發達，資本對工人的壓迫越重，因為越難找到工作，生活就越艱難。

生產的無政府狀態，競爭，危機

工人階級的災難隨着技術的發展而不斷加重。在資本主義制度下，技術不是為公眾帶來好處，而是為資本家帶來利潤，給很多工人帶來失業和破產。但是這些災難的加重也還有其他的原因。

前面我們已經知道，資本主義社會的結構很糟糕。私有制占統治地位，沒有任何總的計劃。每壹個工廠主在經營自己的事業上自行其是。他要同其他人爭取買主，同他們“競爭”。

現在產生了壹個問題，隨着資本主義的發展，這種鬥爭是緩和了還是加強了。

初看起來，可能覺得這種鬥爭緩和了。的確，資本家變得越來越少；大的吞併了小的；過去上萬個不同的企業主互相鬥爭——競爭很殘酷；現在這些競爭對手少了——鬥爭變得不那麼尖銳了。說是可以這樣說，但實際上並不是這樣。事實上情況恰恰相反。不錯，競爭對手是減少了。但是每壹個競爭對手變得比以前的競爭對手更強大和更有力了。他們的鬥爭比過去變得不是少了，而是多了，不是更平靜了，而是更殘酷了。在這裏，它們的鬥爭不但靠低廉的價格，而且還靠政治權力所帶來的行政壟斷。就是說，隨着資本主義的發展，競爭僅僅是在競爭者的數量方面減少了，然而它的殘酷和破壞程度卻越來越加深了。

還有壹種現象必須指出：這裏是所謂的危機。這些危機是什麼樣子？表現在哪裏？事情是這樣的。有壹天人們忽然發現生產出的各種商品過了量。價格跌落，可是商品卻無銷路。倉庫裏各種各樣的產品堆積如山，可就是賣不出去，因為沒有買主。當然有很多飢餓的工人，但是他們所得無幾，他們能買的東西，幾乎壹點也不能超過他們平時所購買的數量。於是破產開始了。在壹種生產部門中首先是小型和中型企業支持不住而破產、倒閉；接着是更大些的企業。然而這壹生產部門本來是從另壹個工業部門購買商品的，而另壹個部門又是向另壹別的部門購買商品的。譬如說，成衣企業向制呢企業購買呢子，而制呢企業又向生產毛的企業購買毛等等。成衣企業破產了，就是說根本沒有人再向制呢商購買呢子了——制呢工廠開始破產，緊接着生產毛的部門也遭到了同樣的命運。各處的工廠開始倒閉，成千上萬的工人流落街頭，失的人數增加到難以置信的程度，工人的生活變得比平時更加糟糕。而生產出的商品卻很多。倉庫都要被撐破了。資本主義社會常常是這樣：工業是蒸蒸日上的，工廠主的事業發展得很可觀；後來，突然——倒閉、破產、失業；緊接着是事業停滯；再往後又重新好轉，接着又十分順利地發展；然後再壹次倒閉……這就是俗話所說的“周而復始”。

人們因為財富而變成了乞丐，這種奇怪的狀況說明了什麼？

對於這個問題，不是那麼簡單就能回答的。然而卻必須回答這個問題。

我們從上面已經看到，在資本主義社會，混亂狀態，即通常所說的生產的無政府狀態占統治地位。每壹個企業主和工廠主都按照自己的意願進行生產，自己對自己負責。毫無疑問，在這種情況下商品生產過多（商品過剩）的問題遲早會發生。如果生產出來的東西是產品而不是商品，即當生產不是為了市場的時候，生產過剩不是什麼危險的事。而在商品生產的情況下則完全是另壹回事。在這裏，任何壹個工廠主為了購買繼續生產所需要的商品，首先必須賣掉自己的商品。壹旦壹個地方由於生產混亂而使機器停轉了，那麼這種情況立刻就會由這壹部門影響到另壹部門——普遍的危機爆發了。

這些危機具有很大的破壞性。大批商品毀掉了。小生產的殘餘就象被鐵掃帚掃過壹樣。部分大企業也破產了。所有企業都很難站得住腳。

當然，危機的主要災難是落到工人階級的身上。

壹些工廠完全倒閉，另壹些則壓縮了生產，每周只有幾天工作，還有壹些暫時關閉。失業的人數不斷增加。產業後備軍擴大了。與此同時，工人階級的貧困和遭受的壓迫也隨之加深了。在危機期間，工人階級本來就很困難的境況更加惡化了。

資本主義的發展和階級

我們看到，資本主義社會有兩個主要矛盾，兩個主要缺點：第壹，它是“無政府的”（它的無組織性）；第二，它實際上是由兩個敵對的社會（階級）組成的。我們還看到，隨着資本主義的發展，通過競爭表現出來的生產的無政府狀態使壹切更加尖銳，更加不協調和更帶有破壞性。在這裏，社會的不協調性不是減小了，而是擴大了。社會分成兩部分，即分成階級的現象也同樣如此。隨着資本主義的發展，這種階級之間的分化和裂痕同樣不是縮小，而是擴大了。在這壹頭——資本家那裏聚積着地球上的壹切財富，在另壹頭——被壓迫階級那裏聚積着壹切貧困、痛苦和眼淚。產業後備軍產生了壹個蛻化、粗野、徹底貧困化了的社會階層。即使那些有工作的人的生活同資本家也越來越不壹樣。無產階級和資產階級之間的差別日益擴大。過去，有壹些中小資本家，他們當中很多人同工人比較接近，生活比工人略好些。現在則完全不同了。那些大老爺過着從前任何人作夢也沒有想到的生活。不錯，隨着資本主義的發展，工人的生活總的來說有所改善；隨着資本主義社會的發展總的來說工資有所增加。但在同壹時期內，資本家的利潤增加得更快。現在工人群眾和資本家的差別真是壹個天上，壹個地下。資本家，這完全是另壹種人，真是高不可攀。資本主義愈發達，壹小撮最富有的資本家升得就愈高，橫在這壹小撮無冕皇帝和千百萬淪為奴隸的無產者之間的鴻溝也就愈深。

我們說過，工人的工資固然增加了，但是利潤增加得更快，因此，兩個階級之間的差距也擴大了。然而從二十世紀開始，工資不但沒有增加，反而下降了；但在同壹時期內，利潤卻空前增加。就是說，尤其在最近壹個時期，社會的不平等現象極其迅速地加劇了。

十分明顯，既然這種不平等現象越來越嚴重，那麼它遲早會導致工人同資本家的衝突。假如他們之間的差別減少了，假如工人的狀況越來越接近於資本家，那當然會是“平安無事，謝天謝地”。可是事情並非如此，在資本主義社會裏，工人同資本家不是日益接近，而是離得越來越遠。這也就意味着無產階級和資產階級之間的階級鬥爭必然要尖銳化。

在中國有壹群支持中共所謂的改革開放政策的資產階級學者們極力反對這種觀點。他們想證明，在資本主義社會裏，工人將生活得越來越好。他們斷言工人會逐漸地富起來，自己也會變成資本家。當然，這壹切都純屬謊言。實際上，與資本家的狀況相比較，工人的狀況變得越來越惡劣。

階級鬥爭基於資產階級和無產階級之間的利益矛盾。這種利益實質上是不可調和的，正象狼和羊的利益是不可調和的壹樣。

任何人都不難了解，資本家的利益是使工人的工作時間儘可能長，而付給他們的工資儘可能少；相反，工人的利益是工作儘可能少而工資儘可能多。所以毫不奇怪，工人階級自產生時起，它為爭取提高工資和縮短工作日進行的鬥爭就開始了。

這種鬥爭從來沒有間斷過，從來沒有平息過。但這種鬥爭並不僅僅局限於為了多得幾塊錢。在壹切地方，只要那裏有資本主義制度，工人群眾都堅信必須消滅資本主義本身。工人們開始思索，怎樣才能用壹種公平的、勞動的、平等友愛的制度來代替這可恨的制度。這樣就產生了工人階級的共產主義運動。

工人階級的鬥爭不止壹次地遭到很多挫折。但是，資本主義制度本身已蘊藏着無產階級的最終勝利。為什麼？因為資本主義的發展意味着把最廣大階層的人民變為無產者。大資本的勝利就是手工業者、小商人、農民的破產；它不斷地擴大僱傭工人的隊伍。無產階級隨着資本主義的每壹步發展不斷地擴大自己的人數。無產階級就象壹個巨大的多頭蛇式的怪物；砍掉壹個頭，又長出另外十個。當資產階級鎮壓了工人起義時，它就鞏固了資本主義制度。但是這種資本主義制度的發展使幾萬、幾百萬小業主和農民破產；把他們拋在資本家的鐵蹄之下，從而使資本主義制度的敵人即無產階級的人數增加了。但是，工人階級不僅從數量上變得強大了，除此之外，它還越來越團結。為什麼？因為隨着資本主義的發展，大工廠增加了。而每壹個工廠裏聚集着幾千名，有時幾萬名工人。這些工人在壹起並肩地勞動着。他們看到了資本家老闆是怎樣在剝削他們。他們看到了工人與工人都有是朋友和同誌。聯合在壹個工廠裏的無產者在各自的工作中養成了共同行動的習慣。他們之間最容易取得壹致意見。所以說隨着資本主義的發展，工人階級不但人數增加了，而且團結性也更加提高了。

大工廠增加得越快，資本主義發展得越快，城鄉手工業者和農民破產得也就越快。這就造成了人口在數百萬以上的大城市的迅速發展。結果在相對不大的空間裏——在大城市裏——集結了巨大數量的居民，在這些居民當中，工廠的無產階級占最大多數。他們棲身於擁擠、骯髒、煙氣騰騰的街區裏，而壹小撮掌握壹切的老闆卻住在豪華的私邸。這壹小撮人的人數變得越來越少。工人的人數則變得越來越多，他們團結得也越來越緊密。

在這種情況下，鬥爭不可避免的尖銳化必定以工人階級的勝利而告結束。不管資產階級玩弄什麼詭計，工人階級遲早會同資產階級發生激烈的衝突，把它從寶座上推下去，砸毀資產階級的強盜國家，並建立自己新的、勞動的、共產主義的制度。因此，資本主義在其自身的發展中不可避免地要引起無產階級的共產主義革命。

無產階級反對資產階級鬥爭有各種各樣的形式。在這場鬥爭中產生了三種主要形式的工人組織，這就是：按照職業把工人聯合起來的工會；合作社，主要是以擺脫經紀人-商人為目的的消費合作社；最後是工人階級的政黨（社會黨、社會民主黨、共產黨），這些政黨在自己的綱領中寫的是要為工人階級的政權而鬥爭。階級之間的鬥爭越尖銳，工人運動的壹切形式越應在壹個共同的目標——推翻資產階級統治上聯合起來。那些對事物持正確態度的工人運動的領袖始終認為，必須在壹切工人組織中實行緊密的團結和合作。例如，他們說，工會和無產階級政黨之間的行動統壹是很必要的，所以工會在政治態度上不能是“中立的”（即在政治上漠不關心），而應當和工人階級的政黨共同前進。

最近壹個時期的工人運動中又出現了幾種新的形式，其中主要的是工人階級政黨統治的國家。關於這壹點，我們以後會在的很多地方都將談到。

因此，我們從資本主義制度發展的觀察中可以準確無誤地作出如下判斷：資本家的數量減少了，但他們卻變得更富有，更有勢力；工人的數量越來越增加，同時他們的團結也越來越增強了，儘管發展還不平衡；工人和資本家之間的差別越來越大。所以資本主義的發展導致了這兩個階級的不可避免的衝突，也就是導致了共產主義革命。綜上所述，資本主義必然走向滅亡，與其讓資本主義自我毀滅，不如我們先結束資本主義的罪惡。

台灣共和國共產黨宣傳部 資本主義社會商業活動的本質以及商業資本家對商業工人的剝削商業是經濟不平衡發展的產物

在主要以生產使用價值為基礎的社會裏，商人用低於價值的價格購進商品，而用高於價值的價格出售，這就有了利潤。因此，當初兩個經濟發展水平多少相似的民族間，商業是不能有所發展的。因為在這兩種情況下，兩國都很了解生產這些商品大概所需的必要勞動時間。買賣雙方都不會做很不利於自己的貿易。[1]只有在日常用品或必需原料突然缺乏這種特殊情況下，才能在商業中獲取巨額利潤。

反之，和經濟發展水平較低的民族進行貿易，那是獲取巨大利潤的理想條件。在那些國家裏，可以廉價收購原料和食物（金屬、木材、小麥、魚、酒），並以高於價值的價格出售手工製成品（陶器、金屬用具、裝飾品、紡織品，等等）。商業之所以早在金屬革命時期及人類文明的初期就已繁榮發展，其根源就在於各民族經濟的發展不平衡。[2]

“各個鄰近的社會或能夠互相來往的社會，具有不同的、多種多樣的資源，這是壹切貿易來往的永恆的條件……不管史前史專家們在研究和認識我們祖先追溯到多遠的上古時代，這種條件在地球上也是到處存在的（1）。”

事實經驗完全證實了這種論點。經驗首先證實的壹點是：在任何原始社會裏，貿易出現的形式是從壹個較先進的社會裏來的外國商人。埃及資料中提到的第壹批商人是外國人（2）。在古典時期希臘的年青城市裏，首先出現的也是外國商人（3）。伊朗古聖經“阿維斯塔”（Avesta）的最早的經文中，商人就是把奢侈品賣給國王和貴族的外國人（4）。印度文化最古老的文字資料“裏格 維達”（Rig-Veda）中，商人就是結成商隊旅行的外國人（帕尼[Pani]）（5）。羅馬的第壹批商人是希臘式的外國人（6）。拜占廷的大商業最初是掌握在敘利亞人、猶太人和東方人手裏的（7）。伊斯蘭帝國最早的商人是基督教徒、猶太人和陰陽教徒（Zoroastriens）（8）。敘利亞人和猶太人也是中世紀初期西歐的最早的商人（9），而同壹時期，朝鮮人首先把商業引進日本（10）。中國從唐朝到明朝，掌握整個對外貿易的是外國人，首先是印度人和伊斯蘭教徒。德國商人在斯堪的納維亞處於優勢地位，猶太商人在波蘭、匈牙利和羅馬尼亞處於優勢地位，亞美尼亞商人在亞洲土耳其帝國、阿拉伯商人在東非、中國商人在東南亞也處於優勢地位，這種情況使大商業的初創階級延續了好幾個世紀。

另壹方面，經驗還指出：壹旦壹個民族掌握了小商品社會相對簡單的手工業技術後，根據經濟發展不平衡的規律，商業的流向很快就會倒轉過來。由於小商品社會沒有很貴的工業設備，所以技術和技術人員的轉移是相當容易的。大陸希臘的第壹批商人是來自小亞細亞的外國商人。但是不久希臘殖民地就壟斷了小亞細亞的貿易，壹直到希臘文化時期[3]，小亞細亞又超過了希臘。伊斯蘭帝國最早的商人是基督教徒、猶太人和波斯人；但不久阿拉伯商人就在歐洲、中東和波斯的貿易中起首要作用了。在公元五世紀時，印度商人控制了阿拉伯海貿易；幾世紀後，阿拉伯商人反而控制了印度的貿易（11）;到十七世紀莫臥兒帝國時，印度和波斯商人又把阿拉伯商人趕出去了，中世紀初期，拜占廷的猶太人和敘利亞人壟斷了意大利的大商業；壹到十壹世紀，威尼斯和熱那亞人反而在拜占廷取得了優勢地位。

整個羅馬帝國史就充滿了這種急劇的轉變。公元前第二、第壹世紀，羅馬帝國征服小亞細亞，貿易跟蹤而來，破壞了小亞細亞從亞歷山大時期以來的經濟優勢。但是，早在公元壹世紀，羅馬人的貿易已撤往高盧，把東方讓給新興的敘利亞商人階層。到二世紀，高盧人也在貿易上打退了羅馬人，並和敘利亞人在整個羅馬帝國分享經濟上的優勢（12）剩餘價值的生產及實現

在資本主義前期的生產方式中，商業資本是資本的主要形式。商業資本體現了新興的貨幣經濟，這種貨幣經濟是從主要以生產使用價值為基礎的經濟中誕生的。商業資本是以帶有冒險性的雙重形式出現的：國際間的大商業和地方上的小商販。隨着小商品生產越來越發展，生產者就自己到市場上去出售商品。只有這種正常的商品流通以外，才有以貿易為職業的可能性。

但是，生產和貿易相結合會產生很多技術問題，這些問題大部分是無法解決的。自己把產品拿到市場上去的手工業者，不得不在旅行期間停止生產活動。因此，在小商品社會裏，集市壹般總是在節日進行的。雷蒙·弗爾斯在和馬來亞漁民談話時，發現他們打漁的日子總是不管買賣的。只是他們因故不去打漁時，他們才“買進魚來以便重新出賣（13）”。為了便於小商品生產者趕集，剎蒂印第安人“慣於對凡是需要的人都供給飲食、床位和火把，甚至對外國人也這樣。主人並不希望人家付他錢，但是將來壹旦他自己也需要時，他就可以請人家也同樣接待他（14）”。只有產地和市場的距離不太遠，這種習慣才有效用。如果距離遠了，對生產者來說，自己把產品拿到市場上去，就會花費太大。中世紀時紐倫堡的手工業者把他們的商品壹直拿到法蘭克福集市上去；但是，如果是更遠壹些的地方，他們就把產品交給專職商人（15）。

因此，專職商業是作為勞動分工的結果而出現的，生產者從而免得為了直接出售其產品中斷生產而受損失（16）。十九世紀前半世紀弗朗德勒麻織工人不得不自己到鄰近的壹些市場上去壹點壹點的買進原料，也不得不在這些市場上壹匹壹匹地出賣麻布。雅克敏教授曾計算過這些麻織工人的損失，他估計要占他們低微收入的五分之壹（17）。

阿希頓教授研究了十八世紀英國紡織工業的情況後，得出了還要更明確的結論：

“[紡織]工人必須自己去尋找並搬運[他所需要的產品]……北方的道路上，經常可以看到大群的織布工人，背上背着幾包棉紗，或者腋下挾着沉重的布匹。要趕的路程常常相當於壹個人壹天所能走的路程……還有人肯定說：英格蘭中部地方的制帽業裏，為了取得定單和材料、為了運輸成品、為了領取工資，竟至每周要花兩天半時間（18）。”

索耳·得克斯教授觀察了壹個以小商品生產為基礎的社會，認為生產者在計算（按照這個詞的本義）直接把他們的商品出賣給可能有的雇主要損失多少勞動；如果確實能節約勞動時間（如果在為出售商品而損失的時間裏進行生產所得的利益，比商人的利潤更高），他們就寧願賣給商人。

“在帕納哈歇耳地方，商人們到農家去買蔥，討價還價。甚至收割前就去了。農民盤算着，如果他把蔥收割了，自己拿到市場上去整批或零售，有否可能獲得更好的價錢。他這樣做，就是在那裏計算時間的價值（19）。”

當工業資本取代獨立小生產者，當商業資本取代舊式商人的時候，就發生同樣的問題。商品壹旦生產出來，工業資本家就已經占有了工人所生產的剩餘價值。但是這種剩餘價值是在特殊的形式下存在的；它還凝結在商品裏，而且正如工業家墊支的資本凝結在商品裏壹樣。只要資本和剩餘價值還保持着這種存在形式，資本家就既不能收回資本，也不能取得剩餘價值。他必須把資本和剩餘價值變成貨幣。實現剩餘價值，就是出售生產出來的商品。然而工業家並非為確定的顧主生產的（除非是為“最後的消費者”製造定貨），他是為不確定的市場而生產的。

因此每當壹個生產周期結束，工業家就必須停止工廠的勞動，出售商品，收回費用，至此才能恢復生產。商人收購工業家的產品，使之不必操心去直接找到消費者。工業家為了把商品壹直送到消費者那裏而不得不中斷生產，因之而引起的費用及損失，由於商人收購了商品，就都避免了。這可以說是商人向工業家墊支資本貨幣，使工業家得以不間斷地繼續生產。

但是，商人向工業家墊支了必要的資金，使工業家能收回資本並實現剩餘價值之後，他們自己也必須很快地把這樣買來的商品賣出去，以便儘快再做買賣。隨着資本主義生產方式日益發展，隨着商品生產日益普遍化，城鎮裏經營批發或零售業務的商行，也越來越密集了。中世紀時奢侈品貿易擴張的特徵是行商變成坐商（20），同樣，工業資本主義初期，日用必需品貿易擴張的特徵也是小行販變成村鎮裏的固定的零售商（21）。[4]

中世紀時，經營行銷本地市場的產品的商業，是沒有批發和零售之分的。批發商常常完全不存在。有了服飾用品商人，才有了專業零售商。1292年，全法國只有七十名這類商人，1570年二百名，1642年二千八百名（23）。到商業革命後，由於大殖民公司只做批發貿易，奢侈品的批發才和零售業分離。

工業資本家不僅要實現其剩餘價值，還要使剩餘價值資本化，還要把他未消耗掉的（為滿足自己的需要而非生產性地消耗）那部分剩餘價值變成機器，變成原料和工資。因此剩餘價值的資本化也要求商品流通，在商品流通中，工業家似乎不是出賣者，而是買主了。作為買主，儘量縮短機器和原料的流通時間，儘量縮短定貨和交貨之間的等待時間，也是有利的。因此商業資本對工業家有雙重好外：縮短工業家自產商品的流通時間，以及縮短工業家所要買的商品的流通時間。

剩餘價值的年額和利潤的年率

小手工業者如果自己去售賣勞動的產品，就有可能受到等待及停工的損失。他免受這種損失，就是得到好處，即使把他這種好處的壹部分讓給商人，仍然是有利的。對於工業資本家來說，除了他的工人所生產的剩餘價值外，就談不上什麼別的好處。縮短工業資本家買進賣出的商品的流通時間，能不能增加工人所生產的剩餘價值呢？

工業資本，從其流通的角度來看，包括兩個部分。壹部分資本叫做固定資本，就是廠房和機器，這些廠房和機器要經過相當長時期，經過許多生產周期後，才能更換。工業家壹次墊支的這部分資本的價值是逐漸收回的——折舊。每壹生產周期結束，當生產的商品售出後，只收回固定資本的壹小部分。收回全部固定資本所需的時間叫做固定資本周轉期，它包括許多生產周期。

流動資本就不然。流動資本包括不變資本中原料和輔助產品這壹部分，它還包括可變資本，即資本家墊支的工資。流動資本需在每壹生產周期之初墊支。但是，這個周期中生產的商品壹經售出，資本家就收回了這部分流動資本，又能開始另壹個生產周期了。流動資本周轉期因此包括商品的壹個生產周期和這些商品的流通時期。大大縮短商品的流通時間就意味着縮短流動資本的周轉期，因此在壹定的時間內（例如在壹年內），就能有更多的生產周期。

假設壹家織布工廠，流動資本的每壹個周轉期是兩個月，其中壹個月用於生產壹定數量的棉布，另壹個月用於出售這些棉布及再買另壹批原料。那末每年流動資本就周轉六次。如果把出售棉布和購買新原料的時間從壹個月縮短到壹星期，流動資本的周轉期就縮短到五點三星期，那末每年流動資本就不是周轉六次，而是十次了。

既然每壹生產周期能帶來同樣的剩餘價值量（如果資本和剩餘價值率不變），那麼，增加壹年內連續不斷的生產周期數，就是增加每年所生產的剩餘價值總量。因此，縮短商品流通時間，不僅是更快的實現剩餘價值，而且也是增加剩餘價值量。

“企業的資本貨幣周轉越快，它的收益率（年利潤率）也就越高（24）。”

從商品價值的角度看，流動資本周轉期縮短後，商品價值是沒有任何變化的。只要商品生產周期不變，商品價值也不變。但是資本的利潤就不是這樣。利潤率不是按生產周期計算，而是按財務年度計算的。假設資本家的工廠設備價值十億法郎，每壹生產周期折舊其中的1%。再假設每次生產周期他要墊支二千萬資本，其中壹千萬買原料，另壹千萬付工人工資。如果剩餘價值率是100%，那麼每壹生產周期的產值如下：

2000萬c+1000萬v+1000萬pl.=4000萬

因此，經過六個月生產周期後，年產值就是二億四千萬。但是，資本家在計算年利潤率時，不是把利潤同營業額相比，而是同實際支出的資本相比。實際支出的資本是固定資本的6%，即六千萬，加上流動資本二千萬，共八千萬。由於每壹生產周期為他帶來壹千萬利潤，所以他的年利潤率是，即75%。現在，如果每年的生產周期數從六提高到十，那麼每年支出的資本是固定資本1000萬×10=1億。因此年利潤率就是，即83.3%，比原來的75%有所提高了。所以縮短商品流動時間能提高年利潤率。

為了儘量縮短商品流通時間，除了商業網以外，還要有密集的公路網、運河網和鐵道網。資本家不但追求剩餘價值，而且還念念不忘地想儘量縮短流動資本的周轉期。縮短流動資本的周轉期就能使流動資本不斷地變成固定資本，能降低前者對後者的比例。縮短流動資本周轉期還是產業革命的要素（26）。

商業資本和商業利潤

極端縮短商品流通時間，對於工業企業家來說，這是主要利益所在。所以他把大部分屬於分配範圍的業務（運輸、堆存、出售、產地、採購、廣告等），委託給專業資本——商業資本去做。但是，投入分配範圍的資本必須能獲得同投入工業的總資本壹樣的利潤率，這種資本的專業化才能實現。由於商業單位需要的開辦資金比大工業企業所需的少，所以分配部門資金投入或抽出等變動要比生產部門容易得多。如果商業利潤率高於工業利潤率，就會引起資本流向商業，從而因競爭加劇而使利潤率下降。如果商業利潤率低於工業利潤率，就會引起資本從分配部門流向生產部門，引起工業競爭加劇及工業利潤率相應下降。

因此，商業資本雖然參與剩餘價值的總分配，它本身卻不生產任何剩餘價值。所生產的剩餘價值，始終是全部來自商品的生產，都只是生產過程中無償勞動在這些商品中的體現。商業資本雖然本身不生產剩餘價值，卻和工業資本平等地分配剩餘價值總額，因為商業資本縮短商品流通時間，幫助工業家增加剩餘價值量和提高年剩餘價值率。這壹點適用於商業資本的每壹個部門：批發商、小批發商和零售商。因此，商業利潤和工業利潤壹樣，是同投入（商業）的資本額成比例的。由於利潤率均分的作用，商業利潤在剩餘價值總量中所占的份額，相等於帶來這些利潤的資本（即商業資本）在社會資本總額中所占的份額。

假設壹個國家的總產值是九千億，其中的八千億是由勞動力所保存的資本（不變資本和可變資本），壹千億是勞動力所生產的剩餘價值。又假設商業資本是二千億，其中壹千億是批發商業的資本，四百億是小批發商業的資本，六百億是零售商業的資本。平均利潤率是100/1000，即10%。

工業家把生產出來的商品賣給大批發商，總值八千八百億，平均利潤率是10%。大批發商又把這些商品賣給小批發商，總值八千九百億，獲利壹百億，等於他們壹千億資本的10%。小批發商再把這些商品賣給零售商，總值作八千九百四十億，獲利四十億，等於他們四百億資本的10%。最後，零售商把這些商品賣給消費者，總值九千億，獲利六十億法郎，等於他們六百億資本的10%。經過這樣幾次輾轉出售，商品售價恰好等於商品價值：九千億法郎。商品流通過程中沒有創造任何新價值。每種資本都獲得同樣平均的10%利潤。

也許有人會說：如果沒有商業資本插手，工業資本的利潤率就會更高，恰好是12.5%。這些人忘掉了：如果沒有商業資本縮短商品流通時間，剩餘價值的總量就到不了壹千億。不然他們就忘掉了：如果沒有商業資本縮短商品流通時間，那麼在前壹生產周期的商品還沒有售出之前，隨着生產的不間斷進行，工業資本陸續投入生產的資本貨幣，就得更多。這樣兩種情況的結果是壹樣的。所以，歸根結底，在聯合經營中工業資本和商業資本誰也不吃虧。

商業的各個部門間及商業和工業之間，這種絕對相等的利潤率，在實際生活中當然是不存在的。商業利潤變化較多，而且主要決定於工業周期的具體階段。在經濟復蘇和繁榮時期，物價迅速上漲，存貨暢銷，求過於供，商人比工業獲得更高的利潤。在這種時候，商人人數迅速增加。由於商業需要的不變資本遠遠低於工業所需要的，因而會出現許多小資本家，也來在這種普遍興旺的時期裏，試試他們的運氣。1945年後的西歐就出現過這種現象，西德1948年夏季貨幣改革後也有這種現象。但是壹般的說，商業利潤率不能長期脫離平均利潤率。否則，工業家會更多的設立直接銷售給公眾的營業機構。

反之，在危機和蕭條時期及其前夕，銷路呆滯，商人首當其衝。他們的儲備金比大工業家少，取得銀行貸款又比工業家難，因此不得不按任何價格出售其存貨，就是說虧本出售。商業利潤率和工業利潤率的均分，最終就是這樣通過形勢的變化而進行的。

商業資本和投入分配的勞動力

初看起來，似乎商業資本和工業資本的變化是相同的。大商人創辦壹家企業，首先投入壹定量的貨幣資本，作為固定資本（如商店、倉庫、堆棧等建築物）和流動資本（存貨和職工薪金）。甚至還能談談他的資本的“有機構成”，因為同工業家的資本壹樣，商人的固定資本的周轉期和流通資本的周轉期是很不相同的。

但是表面上的類似之處也僅此而已。事實上，商人的“可變資本”——購買從事分配的勞動力所需的資本——是根本不變的，因為它不生產任何新價值，不生產任何剩餘價值。商業資本家所購買的勞動力只不過使商業資本家能夠參加產業工人所生產的剩餘價值的總分配而已。

從生產新價值的角度來區分的生產勞動和非生產勞動的概念，以及社會壹般利益的角度來區分的生產勞動和非生產勞動的概念，這兩種概念不應當混淆。工人在生產達姆彈、鴉片或黃色小說時，是創造新價值的，因為這些商品，既然市場上有買主，就有使用價值，而使用價值又使之能實現其交換價值。但是從人類社會壹般利益的角度看，這些工人的勞動是絕對無用的，甚至是有害的。從事商業的職工在大百貨商店裏記載商品的進出，讓消費者有可能在同類商品的不同品種間進行選擇，他們提供的這種勞動，從社會壹般利益的角度看，是有益的勞動，是生產勞動，雖然他們並未創造什麼新價值。

然而要在生產新價值的勞動和不生產新價值的勞動之間，劃壹條分界線是相當困難的。壹般地可以這樣說：凡創造、改變或保存使用價值的勞動，或為實現使用價值而在技術上不可或缺的勞動，都是生產勞動，就是說都是使其交換價值得以增漲的。可以歸入這類勞動的，不但有真正的工業生產勞動，而且還有儲存、調度、運輸等工作，沒有這些工作，使用價值就不能利用。[5]

由於投機、銷路不暢、競爭或商人的估計錯誤而儲存在商人倉庫裏的存貨，那當然不是這樣。這種情況下，商品不僅不增漲價值，甚至還損失價值，因為在儲存的過程中常常有損耗的（真正的損耗或精神上的損耗）。大部分商品的商業包裝也不增加什麼價值。包裝是商品分配中的零星開支，包括在商業資本所墊支的資金內，商業資本希望通過這些資金而獲得平均利潤。但是盛液體（牛奶、糖漿、罐頭水果、其他各式罐頭食品）的容器卻不是這樣。沒有容器，這些商品就不能到消費者的手裏。這又是實現商品使用價值所不可避免的費用，因此這些費用應當加在商品的價值上，加在商品的生產價格上。而且這些費用常常成為價格的主要因素。

從商人的角度看，他所墊支的全部資金，不管用於購買商品也好，用於僱傭工人或租房子也好，這些資金是資本的壹部分，必須賴以取得平均利潤。從工業資本家的角度看，情況就不是這樣。工業資本家認為必不可少的，只是那些能提早實現其商品價值的、商人所墊支的資金。其他壹切，對他來說，都好像是附加的、沒用的開支，都是使分配費用提高的。他埋怨這種提高分配費用的情況，因為這使參與分配“他的”工人所創造的剩餘價值的資本總額提高了。在工業資本影響下，政治經濟學把購買商品所必需的商業“資本”同購買勞動力、租用店房所必需的“壹般費用”加以區別。這些“壹般費用”是很難節省的，而且“無益地”提高商品的價格。

還有壹點是：商業的“資本有機構成”比工業的低得多，常常沒有用於固定投資的資金。

商業資本的集中

商業資本同工業資本壹樣，也有集中的基本趨勢。大百貨商店擁有雄厚的儲備和大量的信貸，在危機和競爭尖銳的時期裏，它們比小店主更經得起壞形勢的打擊，小店主事實上只是在為微薄的工資而勞動。同樣，在暢銷的時期裏，大商人能投入更大量的資金，來收購更大量的存貨，並能在更大的程度上利用實現超額利潤的可能性。大百貨商店的售價可以稍便宜些，因為它們以批發商的身份進貨，能夠大大減低零售的利潤幅度，而小店主則只能在批發價格以外賺零售利潤。

“經紀人的報酬，批發商的擁金，商業工人的工資，廣告開支都部分地來自工業家和貨主想為他們的商品找到零售市場的努力，如果批發商的職能和零售商的職能統壹起來了，那就沒有必要再去征服零售商店了。關鍵就在這裏，它雖然不能全部說明，卻在很大程度上說明了為什麼有許多分支機構的食品雜貨商店要比零售商和批發商各自獨立營業更為有利（30）。”

其他的好處是：能夠利用更現代化更有效的設備；對高價產品有了新的需求時能立刻加以利用；商品的地址可以安排得更合適，職工可以專業化，產品可以標準化，工作可以合理化，等等（31）。大百貨商店還從大工業企業那裏得到大量的廣告費津貼。

但是，雖然商業集中有了很大的進展，尤其在二十世紀的過程中，其阻力卻比生產部門的阻力大得多，特別是大商店要想實現完全的控制，其阻力更大。我們已經指出：創設壹家小的商業企業所需資金不多，這就使過去的農民、手工業者、甚至熟練工人所開的新商店得以周期性地出現，尤其是在市場情況良好時期。有時候這種小商店只要有壹點點極微薄的利潤就能維持下來，利潤微薄到還不及壹個人的工資。勞動者的妻子或領津貼的家屬從這種小商店裏掙到壹點細小的補充收入。

面對這種極微薄的收入，大商店的競爭就會失去效率，因為不能像在工業部門那樣廣泛地使用機器來代替人力。

批發商業和零售商業所存在的那種高度的競爭能力，以及只要有小筆款項就可以開設商店的這種情況，其結果是新商店開得快，倒閉得也壹樣快。但是這些商店在開設期間的經營是虧本的，買賣無利可圖，因而就整個商業部門來說，降低了平均生產水平。根據零售商店倒閉率之高以及大部分零售商收入之微薄來看，某些從事這類商業的人可以認為是變相的失業者。

投入運輸部門的資本

改善運輸手段，就能大大縮短商品流通時間，同時也就減少了商品的價值，因為不可避免的運輸費用是體現在交換價值中的。在中世紀初期，把奢侈品從東方運來是壹個復雜的問題，是壹件危險的事情。運費費極昂貴。只有經營那些重量很輕、價值很高的產品才有利可圖（57）。到十六、十七世紀，海上和陸上旅行仍然需時久而且有危險。要發展笨重而價廉的產品的貿易，這是主要障礙之壹。

築鐵路，造輪船，完全改變了這種情況。此後，世界各處都和大工業中心聯結在壹起了，聯結得比過去壹個國家裏各城市間的聯繫還要更緊密。沒有十九世紀交通運輸手段的大發展，就不能建立真正的國際分工和真正的世界市場。

在商隊貿易時期，商業利潤和“運輸費”是混在壹起的。運輸費只占商業利潤的壹小部分，而且還包括商人自己及其夥計的生活費在內，也包括牲口的飼料在內。船隻、馬車、口袋都很便宜。經過壹次販運，這些東西的成本就都收回了。現代運輸手段大規模發展以後，情況就不是這樣了。鐵路、遠洋輪船、運輸飛機，造價都很高。要相當長壹個時期才能收回這些東西的成本。因此，不管工業生產周期的哪壹個階段，運輸費總是成了包含在商品價格中的固定開支。這就迫使商業資本為那些不容易霉爛的產品尋找較便宜的運輸方法，即使因此要大大延長這些商品的運輸時間，也在所不惜。

另壹方面，大量資金投入運輸部門，使運輸部門在資本主義工業發展的過程中起着特殊的雙重作用。首先，製造運輸手段在決定重工業的興衰上起了關鍵性的作用。起先是鐵路，稍晚壹些是汽車和飛機，都曾經是重工業的最好的顧客。其次，運輸部門的資本集中，比其他工業部門徹底得多，迅速得多。其他工業部門的資本反對高運費鬥爭的結果，往往不是運輸部門被工業或金融業壟斷托拉斯吞併了，就是運輸部門國有化了。歸根結底，只有國家才能籌集足夠的資本，為資產階級的普遍利益而降低運輸費。直到最近有了大規模的公路運輸以後，運輸部門才又出現了中小私人資本。

國際貿易

資本主義前期的大商業純粹是對外貿易。其根源是世界各地區經濟發展不平衡。隨着資本主義生產方式的興起，國際貿易達到了空前未有的規模。但是這種貿易越普遍化，它的性質也隨着逐漸變了。過去主要是奢侈品貿易，現在成了日用消費品、原料和生產手段的貿易。統壹的世界市場的建立首先排除了把舞弊和欺騙當作商業利潤的主要來源。大部分商品按照實際的生產價格在世界各處出售。於是商業利潤就來自工人所生產的剩餘價值的總量了。

但是，這並不等於說：經濟發展不平衡已經不是額外利潤的源泉了，已經不是財富從壹個國家往另外壹個國家轉移的源泉了。資本主義生產方式在世界範圍內的發展使經濟發展不平衡不但繼續存在，而且加劇了，尖銳了。資本主義的生產方式，最早的幾個工業強國出口工業品，確實統壹了世界市場。但是卻遠沒有統壹世界的生產，也沒有統壹世界生產的技術條件、社會條件和平均勞動生產率。

恰恰相反，資本主義引起的世界市場的統壹，是矛盾對抗因素的統壹。

商品的價值，就是生產這壹商品所必需的社會勞動量。至於社會必要勞動量的多少，則決定於勞動生產率的平均水平。只要許多國家的生產率平均水平間存在着很大的差別，那麼這些國家的商品價值（生產價格）間也會有很大差別。

然而建立世界市場就意味着規定世界價格。由於現代紡織工業開始時不能滿足——事實上至今仍不能滿足全球居民的全部衣着需要，因此壹部分人力用手工機械或其他過時的手段製造衣着用品，這部分勞動仍然是世界市場上的社會必要勞動。所以落後國家裏的棉布價值就高於貨源國家裏的價值。

但只是壹部分而已，而且是用過時的手段製造衣着用品的總人力中的不斷減少的壹部分，這部分勞動，就其社會意義來說，也不是浪費的，就是說事實上其產品是有買主的。因此落後國家棉布的價值遠遠低於當地的生產價格（在還沒有使用最新生產方法以前）。

工業先進的國家把商品運往落後國家，又在落後國家收購原料、食物等，實際上是按高於商品價值的價格出售，按低於商品價值的價格收購。壹個經濟先進的國家——在生產率上或則領先，或則壟斷——和壹個經濟不發達的國家之間的貿易，表面上是“按世界價格的”平等交換，實際上是較少的勞動和較多的勞動相交換，或者是價值從落後國家往先進國家轉移（其實壹樣）。[10]

“有人常常說：中國共產黨是靠剝削世界上其他部分而發財致富的，這種責備是有道理的（60）。”

對於先進的資本主義國家來說，國際貿易不僅是超額利潤的來源，也是發展資本主義工業所不可少的安全閥。工業生產發展的速度要比其國內市場擴展的速度快得多。事實上，生產無限製發展的趨勢同人民消費經常受限制之間的矛盾是資本主義生產方式基本矛盾的主要表現之壹。十九世紀前半期，資本主義工業，尤其是英國工業之所以能夠蓬勃發展，只是因為在國內市場以外，還有壹個似乎無限的國際市場可以奪取。

分配費用

全部分配費用——商業、廣告、電訊等，——都是由參與剩餘價值總分配的商業資本承擔的。只要商業資本還能通過縮短商品流通時間和流動資本周轉時間，首先提高利潤量和年利潤率，那麼，就整個來說，它對於壹般的降低物價，還是有所貢獻的。降低物價是資本主義時代的特徵。事實上，這樣增加的年剩餘價值量變成了越來越新式的工業設備。

但是，就在資本主義的發展過程中，這種作用起了深刻的變化。隨着生產力的急劇發展，資本主義市場飽和的間隔時間越來越短，所以分配的主要作用變成不是增加剩餘價值量，而是保證實現剩餘價值。

對於全部資本主義商品來說，實現剩餘價值變得越來越復雜了。實現所需的時間越來越久。實現的過程中競爭非常劇烈。從製造商直至小零售商，壹切環節經常地都有存貨堆積。不是堆積幾星期，而是幾個月，而某些產品甚至幾年。[11]

因此，除了技術上必需的分配費用之外，還得加上銷售費用，這是由制度的本質所決定的。銷售費用還在不斷增漲，以至賣給消費者的商品價格日益受其重累。[12]

台灣共和國共產黨宣傳部 資本主義社會所存在的貨幣的本質貨幣的兩個基本職能

貨幣或壹般等價物首先是壹種商品，壹種其他壹切商品都通過它的價值來表現其各自的交換價值的商品（1）。公式：“25口袋小麥=1裏弗黃金”，表示壹個相等的交換價值，也就是壹個相等的、為社會所必需的勞動時間。作為共同的價值尺度，貨幣並沒有什麼神秘的性質。其所以能夠勝任這個職能，原因在於它本身也是人類勞動的產品，它本身也具有壹定的價值。

當交換簡單，買和賣正逐漸取代以貨易貨的時候，貨幣的上述基本性質看起來是顯而易見的。當小商品生產剛剛露頭時，最常見的情況是兩種或者三種壹般等價物同時被用來作為價值尺度，例如在埃及和美索不達米亞是小麥、金子和黃銅；在中國是小麥、大米和白銀；諸如此類。在這種情況下，誰也不能把貨幣看成是單純的、常規的交換工具。

在當時，勞動的社會分工還依舊比較簡單，比較透明。在拿二十五口袋小麥、五頭牛和壹裏弗白銀來進行交換中，農夫、牧人和礦工的各自勞動似乎成了共同的尺度，成了以計算勞動時間為基礎的社會所支配全部勞動時間的壹個共同部分。

但是，等到以後交換變得頻繁並且日益占了支配地位的時候，這種簡單的和十分透明的關係就消失了。貨幣不再單純是共同的價值尺度，而且成了交換工具（2）。大批的商品被各自的主人帶到市場上去進行交換。這些商品從壹個人之手轉入另壹個人之手，直到轉入意欲使它們實現其各自的使用價值的買主手中為止。這個時候它們才最終地被買主從市場上抽出去。貨幣為上述接二連三的交換提供了便利，並且使這些交換得以在壹個統壹了的市場的條件下進行（3）。然而，為了發揮這個職能，貨幣的固有價值反而成了次要的東西。假如二十五口袋小麥的價值同五頭牛的價值相等，那麼農夫和牧人把這兩種商品拿去進行交換時，他們是怎樣先收壹裏弗優質白銀或十裏弗劣質合金，然後又怎樣把這些白銀和合金付出去，對他們來說是無關緊要的事情。由於各種商品的流通表現為壹連串的交換手續，而在這壹連串交換手續中，貨幣起的是媒介作用，因此人們就會產生這樣壹種錯覺，認為壹般等價物的固有價值對於經濟活動的正常進行，沒有什麼重要意義。

這當然是錯覺。當商品流通壹分為二，壹方面是商品流通，另壹方面又是貨幣流通時，貨幣本身也就是壹分為二，壹方面是流通手段，另壹方面是延期支付手段。在以商品生產為主的社會裏，大量商品的流通是通過信貸來進行的，商品的貨幣等價物要到以後才能收取（4）。貨幣固有價值的漲落，也就是說，壹般等價物價值的漲落會立刻在債務人與債權人的相互關係中引起壹場紊亂。貨幣價值上漲——例如羅馬共和國時期黃銅價值的上漲——，債務人就蒙受損失，貨幣價值狂跌，債權人就破產。

金屬貨幣的價值和物價運動

自從貴重金屬多多少少被普遍採用為壹般等價物以來，它的固有價值的每壹次漲落，都會毫無例外地引起商品價格的巨大動盪，也就是說，會引起通過貨幣來表現的物價便會下跌；金屬貨幣價值下跌，通過金屬貨幣來表現的物價便會上漲。

貨幣價值上的第壹次大革命是在採用了鐵製勞動工具以後、生產白銀的條件有了重大改進時發生的。這種改進使得白銀的價值在紀元前900年左右壹落千丈。白銀價值的下跌引起了通過白銀來表現的價格的暴漲：紀元前2000年哈姆拉比在位時，壹個“居耳”（qur）小麥的價格是兩個西克爾，但到了紀元前950年，同樣是壹個居耳小麥，價格卻上升到了十五個西克爾（5）。又過了六百年，大亞歷山大搶劫了波斯帝國國庫內貯藏的大量的貴重金屬。這次掠奪帶來了與生產價格低廉同樣的後果：黃金和白銀的價值下跌了壹倍，而物價則有了相應的上升（6）。

紀元後第二世紀起，出現了相反的情況。在當時，由於奴隸的價格上漲，由於奴隸的勞動效率下降，由於許多礦山關門，由於掠奪得來的財富大量流往印度，結果黃金和白銀的價值上漲，通過貴重金屬來表現的價格則下跌（但因為歷朝皇帝相繼將貨幣貶值，所以這壹點並不明顯）（7）。這壹個運動在八世紀和九世紀，達到了登峰造極的地步，隨後就又反了過來。從十四世紀和十五世紀起，銀礦開採方面發生的壹場真正的技術革命引起了白銀價值的下跌和物價的普遍上漲。這壹次物價的上漲，到了十六世紀下半葉，由於玻利維亞的波托西和墨西哥各銀礦的開採而全面展開。以上各礦的開採都是使用奴隸勞動進行的，因此生產費用大大地降低，使得歐洲的許多礦都關了門。

把金屬貨幣的價值的漲落同商品價格的漲落拿來作比時，不可以忽略這樣壹點，即同壹個由於提高了勞動生產率因而導致金屬價值下跌的技術大改革，也能引起壹切商品價值的下跌。在這種情況下，在黃金和白銀價值下跌的同時可能是商品價格的穩定甚或下跌。例如：紀元前十世紀，鐵器時代的同壹次技術革命，壹方面降低了白銀的價值，另壹方面也大大發展了生產費用降低了的農業。結果，從紀元前十世紀到七世紀，農產品的價格壹落千丈（例如壹居耳小麥由十五個西克爾跌到了半西克爾）（8）。

只要在市場仍然是被分割為千百個相互之間往來不多和聯繫有限的區域性市場，世界上同時並存的多種多樣的壹般等價物就仍然不會令人感到在交換中有什麼特殊不便。最初是葡萄牙人，隨後是荷蘭人，當他們開始到印度尼西亞去做買賣時，他們發現那裏同時存在着不同的貨幣本位。在土着居民公社裏，既可以使用黃金貨幣和白銀貨幣，也可以使用貝殼貨幣（9）。只是等到工業資本主義真正統壹了世界市場，等到大家所生產的只不過是交換價值以後，人們才感到必需有壹個在任何國家都能夠通用的壹般等價物。許多國家都曾經試圖把黃金和白銀同時用來作為壹般等價物（復本位貨幣制），但是結果都失敗了。因為這兩種金屬各有各的交換價值，而這種交換價值在資本主義時期經受着許多波動的影響。其結果是通過此壹金屬來表現彼壹金屬的價格，通過此壹金屬或彼壹金屬來表現的商品價格，就必然要不斷地發生紊亂（10）。最後，到了十九世紀左右，幾乎全世界所有的國家都不得不採取了金本位制；黃金成了在壹切國家都通用的價值尺度。但是遠東卻繼續拒絕這樣做。在遠東，從十六世紀以來，先是在中國，以後又在印度和日本，白銀仍然被採用為壹般等價物。

金屬貨幣的流通

被用來作為交換工具的貴金屬本身代表着壹定的交換價值。由於等量的價值同等量的價值相交換，因此，在使用壹種金屬貨幣的時候，流通過程中全部商品的總價值與實現這些商品的交換價值所必需的貨幣量兩者之間，就必然建立起壹種確切的關係。要想確定這種關係，必須註意到這樣壹件事實：同壹塊貨幣可以被用來連續進行好幾次交換。

壹個農夫拿了壹塊貨幣到市場上去買布；賣布商用這同壹塊貨幣到磨粉商那裏去買麵粉；磨粉商又到農夫那裏去買小麥。他用的仍舊是那塊貨幣。由此可見，同壹塊貨幣，在同壹天內就被用來進行了三次交易。每次交易的數額都同這塊貨幣的價值相等。假如我們用v來表示貨幣流通的速度（同壹塊貨幣在壹定的時間內被用來進行交換的次數），用Q來表示流通商品的數量，用p來表示物價的平均指數，我們就有了求得流通貨幣量M的公式如下：

M × v ＝ Q × p (11)

流通貨幣總量和貨幣流通速度相乘的積數應該與流通商品總量和物價平均指數相乘的積數相等；這樣，我們又得出了交換全部流通商品所必需貨幣量的公式如下；M=(Q×p)/v

最後，如果把全部流通商品價格的總額P來代替Q × p，我們又得出下面這個公式：

M=P/v

流通貨幣總量應該同貨幣流通速度除業經交換過的全部商品價格的和數相等。

不可以把這個公式當成能夠倒換的公式，也不可以把它當成有了三個已知數就當然能夠求出第四個未知數的代數公式（12）。在正常情況下，應該把P看作是唯壹不受上述公式約束的可變因數。商品生產的價格能夠隨價值的漲落而漲落；技術性的進步能夠引起價格或多或少的下降。在這種情況下，壹部分金屬貨幣就能夠被排除於流通以外，能夠被貯存起來。倘若流通商品量增加很多，而生產率不相應地上升（每壹商品的價值沒有相應地下降），為了能夠實行交換，就必須有壹個追加的金屬貨幣量。於是人們便想盡辦法來試圖增加貴重金屬的生產（關門的礦山重新開張；另外去尋覓新的礦藏等等）。例如從十四世紀末期到十六世紀就發生過這種情況。但是貨幣流通速度並非是個獨立因素。“貨幣流通速度隨生產本身的變化而變化，在這種情況下，貨幣流通的種種變化不會影響物價（13）。”

私人信用貨幣的起源

但是，自從小商品生產有了飛躍發展，單單使用金屬貨幣會對交換中的快速付款形成壹種限制。國際貿易突然發展會引起現金荒並從而妨礙經濟的發展。這種情況不但在十四世紀到十五世紀的西歐發生過，就是在伊斯蘭教帝國阿巴西德王朝時期（14），在從亞歷山大到羅馬帝國征服埃及時期（15），在洛裏奧姆礦被發現以前的古希臘（16）以及在九世紀以後的中國（17），也都發生過。現金荒時期的壹般特點是：鑄幣流通得越來越快，鑄幣的份量和價值迅速耗損。

此外，在小商品生產業經充分發展的情況下，單單使用金屬貨幣就會產生許多困難。遠行海船和隊商在啟程時，必然要在壹個長時期內把它們的交換手段帶走，這就會引起突如其來的現金荒。羅佛舉出了島贊諾起草的十五世紀的壹份商務條約（18），條約指出，在威尼斯，每年6月和7月，商船啟程前往君士坦丁堡後便發生貨幣荒。中世紀“貨幣市場”上的這種“緊張局面”每壹次都要有規律地延長到9月初商船啟程前往亞歷山大港之後，而從12月15日到1月15日這壹段期間，隨着商船又外出採購棉花，緊張局面就又重新發生。反過來，10月和12月，由於到威尼斯來採購香料的德國商人帶來了大量貨幣，威尼斯就又現金充足起來（19）。

要支付貨款就必須運輸鑄幣，而這些鑄幣的數量往往極為可觀。單單這壹點也能說明使用金屬貨幣會造成很大的累贅：

“（路易十六時期），郵船公司在經營現金運輸方面所費不貲……邁爾西埃在其所着《巴黎壹瞥》（Tableau de Paris）中寫道：‘每個月的10日、20日及30日，從早晨十點鐘直到中午，人們會遇到被裝滿了鑄幣的大口袋把腰壓得彎彎的搬運夫；他們快步飛奔，活像敵軍馬上就要來攻打這座城池壹樣……（20）’。”

這種運輸上的困難在像中國那樣的國家裏特別不容易解決。當時在中國，人們使用的現金是用比黃金和白銀要差的金屬，也就是用黃銅甚至是鐵來鑄成的。

除了運輸上的困難以外，還須加上當時普遍存在着的貨幣風險，這種風險的來源是各種各樣貨幣的同時流通，[壹]是營私舞弊（截割等等），特別是國庫舞弊。十六和十七世紀時，這種現象是那樣地普及，以致在1695年，由於收來的鑄幣分量不足，英國的稅收損失了50%（21）。

這些原因都說明為什麼小商品生產演進到了壹定的階段，商業發展的結果會使商人們發明了貨幣代用符號，使用這種符號可以使交易加速，可以簡化交易中的付款。在每壹個商品資本發達的社會裏，或多或少地普遍出現的這種代用符號有兩種範例形態，壹種是支付票據，壹種是轉賬（賬面貨幣）。

我們已經談過支付票據是怎樣從買貨和交貨在時間上的分離、從買主和賣主在空間上的分離中產生的。[二]在中世紀的歐洲，這種票據在開始的時候是壹些兌換契約和信貸工具。在另壹些社會裏，它們或者是些簡單的信貸工具，就像日本的“米券”壹樣（22），或者是些用金屬貨幣或壹定的商品來支付的支票，就像中國宋代的“茶券”壹樣（23）。這些票據除了起信貸工具的作用以外，它們的特點是：由於它們被普遍使用而可以充當貨幣代用符號。為了做到這壹點，只要它們可以進入流通，就是說能為票上所開記名人以外的人接受就行了。在西歐實行期票背書保證了這種流通。期票背書的辦法可能是在十六世紀便開始在西歐通行了（24）。十九世紀初在蘇格蘭和蘭開夏，期票還仍然像真正的交換手段那樣的流通着，並且上面簽滿了人名（25）。

轉賬的方法曾經為補救金屬貨幣之不足而被廣泛地採用過。至少在中世紀的歐洲便是如此。這是因為大部分商人都在商業銀行家的店鋪裏立有往來帳。商人在購買商品時就通知銀行把該付的款子記在他們往來賬上的負債項目下，同時也記在向他們出售商品的人的債權項目下。同樣，商人出售商品時就通知銀行把別人欠他們的錢記在他們賬目中的債權項目下，並把相應的壹筆錢數記入有關買主的負債項目下。每到壹定時期，每壹個商人的往來賬便就負債及債權兩項進行壹次結算，用自己在銀行裏的存款來付賬，有的時候則補交必要的現金。這種轉賬制度主要是依靠十三世紀的國際大市集來獲得發展的，通過轉賬制度，中世紀社會節約了大量現金：

“這些集中了地中海東岸諸國香料貿易和西方國家布匹貿易的大市集是用清算的辦法來支付貨款的。總之，在特羅亞和普羅文斯，人們很少經手貨幣，在那裏進行的主要是記賬買賣。大市集結束時，兌換商們的店鋪就成了真正的票據交換所。所有付清的債款還可以用支付佣金的辦法從這壹次市集轉到下壹次市集（26）。”

羅佛在布魯日十四世紀和十五世紀當地銀行的賬冊中發現好幾千張轉賬通知書。羅佛認為銀行存款當時已經成了真正的貨幣（27）。人們所說的賬面貨幣就是用銀行轉賬來作的交易和付款手段，因為資金的轉移是通過在銀行賬冊上記壹筆賬的辦法來進行的。

付款通知單和期票以及賬面貨幣等可以被當作金屬貨幣，用來進行壹系列的貨幣交易。但是這種貨幣代用符號所代表的是壹種信用貨幣，因為人們只是在信任開發這種符號的本人（或是信任轉賬銀行）的情況下才會接受它來作為支付手段的。這是壹種私人信用貨幣，因為它是由私人發行的。

金屬貨幣代用符號充當交換工具和諸般商品等價物的壹個不可缺少的條件是要最後可以兌成金屬貨幣，即壹般等價物。私人信用貨幣的流通總是意味到最後要支付被人們普遍接受的公用貨幣。每壹個商人都當然要完全負責使自己發行的票據能夠兌現。倘若這些票據到最後不能兌現，商人便破產，握有這些票據的人便失掉墊付過的金錢。因此，從定義上說，私人信用貨幣是壹種信貸形式，壹種信貸貨幣，作為金屬貨幣等價物，它的等價程度如何，取決於這壹貨幣發行人的支付能力。

公共信用貨幣的起源

但是由私人作出努力以補救金屬貨幣之不足也有其古怪的地方。從定義來說，貨幣或壹般等價物乃是壹種社會性工具，它所應當做的恰正是要取消存在於商品之中的那些純屬私有性的東西，好讓交換可以在時間上、空間上受限制最小的情況下來獲得發展。貨幣代用符號的使用取決於個體市民的支付能力，日子久了它就不能再盡到這種社會性的職能。因此，商業資本的發展便要求建立壹些公共的貨幣代用符號，也就是說要求建立壹種公共信用貨幣。從歷史上看，公共信用貨幣的起源系來自私人信用貨幣的第三種形式，即起着鈔票作用的各種存款收據。這種存款收據的發源地是中國。

中國早在周朝時期（紀元前1134——256年）就已經有了商業票據（28）。紀元後九世紀，由於發生了嚴重的金屬貨幣荒，到各省省會來的商人們的習慣是把他們的貴金屬存放在壹些私人那裏，然後再把從這些私人那裏取得的存款收據拿去流通（29）。這種私人信用貨幣的名稱是飛錢。中央政府禁止這樣做，因為它害怕貴重金屬的流通會因此而絕跡。但是由於的的確確存在着現金荒，連中央政府自己也不得不於812年在京師設置了存錢局。存戶可以憑着皇家存錢局發給的收據或存款票據向該局在各省的任何壹家支局去兌換金屬鑄幣。稍後，到了十世紀，又成立了“便換所”來對這項制度進行統籌管理。

便換所當時發出的存款收據仍然是記名式的。但是到了十壹世紀初，四川省的鐵鑄金屬貨幣由於分量過重妨礙了商品的流通，於是商人們便決定把它的流通完全取消。十六家殷實商號把自己的全部金屬湊集起來發行了支付券，支付券上不再記名，成立不記名式的支付券。支付券的後備金就是上述全部金屬貨幣，支付券的使命是要取代流通中的全部金屬貨幣。由於這些鈔票的發行不慎，商人們都破了產。於是中央政府便親自出面，於1021年在四川成立了壹家銀行來發行官鈔。又過了兩年，這些官鈔開始在全國流通。隨後又特地成立了壹家銀行來發行和兌換這種貨幣。到了1161年，流通中的紙幣數量已經高達四千壹百四十七萬貫，而金屬鑄幣卻總共才有七十萬貫，元朝和明朝時期，紙幣仍然占主要地位，但是發生了多次貶值和通貨膨脹。明朝復滅的部分原因就是紙幣通貨惡性膨脹。[③]經過這次災難之後，清朝從十七世紀起便取締了紙幣，直到十九世紀中葉它才又在中國重新出現了。

公共信用貨幣的形成。第壹源泉：貼現

公共信用貨幣或銀行券的古典形式是在英國產生的。銀行券的前身是私人信用貨幣“金匠券”。金匠券也出自這個國家。開始時，英國商人曾經把他們的私有珠寶和錢幣存在國王那裏。但是到了1604年，查理壹世由於面臨着日益嚴重的財政困難沒收了這些財產。商人們從此便習慣於把他們的財物存放在金匠鋪，換取金匠鋪開發的存款收據，名之曰“金匠券”。以後，當金匠鋪開始自命為銀行時，“金匠券”又改稱為“銀行券”（31）。

開始時，銀行券是按照存款總額來發行的。倘若中途存戶把存款提走了壹部分，銀行券上就註明已經提走多少。後來，銀行券上的記載成了固定的數額，存戶拿到的是好幾張銀行券，加起來的總數同存款相等。蘇格蘭的私人銀行和1697年成立的英吉利銀行也先後採用這種形式發行了銀行券（32）。

然而，從某壹個時期起，蘇格蘭銀行家和金匠鋪開始把不歸他們所有的金屬儲備用來向第三者貸放。他們發放這種貸款便取得了對於第三者的債權。從這以後，在社會上流通的信用貨幣就不再單單由金屬儲備擔保兌換，而是同時也由對第三者的債權來擔保兌換（壹項債權由另壹項債權來擔保）。英吉利銀行在1697年成立時發行的銀行券，壹方面由它自己的金屬儲備予以擔保，同時也由國家對該銀行的負債來加以擔保（33）。

經驗告訴銀行家們，用對第三者的債權來擔保兌換的銀行券可以發行到壹定的限度（例如發行到金屬庫存的三倍或四倍），因為公眾是絕不會把他們的銀行券全部拿來壹下子都兌成金屬貨幣的。慢慢地，到十八世紀期間，英吉利銀行研究出來了壹套機構，通過這套機構，銀行券的發行額，既取決於銀行的金屬儲備，又取決於貼現，起初是單單指公共證券的貼現，以後兼指商業證券的貼現（34）。在整個十九世紀，起初是壹般貼現，其後特別是商業票據再貼現，不但在英國、而且在每壹個資本主義國家裏，是形成銀行券或公共信用貨幣的主要源泉。

發行銀行就壹張票據進行貼現（或再貼現）時，它先在票額內扣除利息，然後把餘額付給票據所有人（或銀行）。這樣壹來，銀行就把壹批與此款額相等的銀行券投入了流通。票據到期時，發行銀行就反過來又把這筆款子收回，把同量數額的銀行券又從流通中抽回，由此可見，掌握在發行銀行手中的票據數量的增減，決定着流通紙幣數量的增減。提請貼現的商業票據數量，經濟情況良好就增加，經濟發生危機或不景氣就減少，因此，發行紙幣由貼過現的票據來擔保兌換，是壹種十分靈活的貨幣手段，能使貨幣儲備適應當時經濟所需要的交換手段（35）。

公共信用貨幣的形成。第二源泉：透支

只要票據貼現是流通信貸的主要形式，中央發行銀行的貼現及再貼現業務便總是流通中的絕大部分信用貨幣的來源。但是，銀行透支壹旦作為短期信貸的主要形式取代了貼現的時候——英國早在十九世紀末，其他資本主義國家則在二十世紀初，就已然如此——銀行存款（賬面貨幣）的流通便成了貨幣流通的主要成分。

資本家只不過把他們流動資本中的壹小部分用現金的形式保留下來，而把其中的絕大部分存入銀行。銀行家好比是資本家的賬房，把資本家欠別人的款項付出去，把別人付給資本家的款項收進來。所有這些收支都並不過手現金，而是通過壹筆賬、通過支票[伍]或轉賬來進行。

人們可能會認為這種賬面貨幣的來源是存戶們的現金付款。這只是對了壹部分。銀行存款中的很大壹部分並非來自銀行存戶存進的現款，而是銀行為資本家們在往來賬上作出的透支。正是這種貸款形成了存款：

“存款總額來源於銀行本身的活動。當銀行發放貸款、答應提取的款項可以超出存款實額並且收買有價證券時，它便在自己的賬冊中載列了同存款數額相等的貸方科目（39）。”

這樣形成的銀行存款——至少是活期存款——實際上成了貨幣，因為這種存款在全國範圍內都可以被用來進行任何購買和付款業務。這是壹種信用貨幣，因為它的流通歸根結蒂取決於銀行方面的良好經營和支付能力，而並非取決於壹般等價物的固有價值。這種存款還是壹種公共信用貨幣，因為，在所有的先進國家裏，每壹家重要銀行都通過壹種明確的制度同中央發行銀行有着聯繫，使得賬面貨幣可以兌換成發行銀行的銀行券。

銀行向資本家發放的信貸，很大壹部分是活期存款的源泉。這種貸款都是要拿去使用的。銀行之所以設置存款，為的就是讓它流通。倘若壹家銀行答應某甲在往來賬上透支，從而使某甲的存款增加了四百萬到六百萬法郎，某甲就會使用這六百萬法郎去償付他欠某乙的債務，或者是去向某丙購買商品。這些不同的資本家也俱都在銀行裏各有各的往來賬。倘若大家的往來賬都設立在同壹家銀行裏，這些手續便都會通過劃賬的辦法來辦理，用不着轉手任何銀行券。六百萬法郎只不過是由某甲的賬上轉到某丙的賬上去。倘若某乙的往來賬是開在另外壹家銀行裏的，那就只有在這另外壹家銀行不必向某甲的銀行解繳等額款項的情況下，才會產生為債務結算而過手現金的必要。實際上，為了這種目的而特地設置的票據交換所把此壹銀行須向彼壹銀行轉移的現金減少到了最低限度。[⑥]

肯定地說，每壹家銀行只要得到其他銀行的信任並經中央銀行許可它在該行增加負債科目，便可以增加透支，發行賬面貨幣（41）。銀行家憑經驗知道，在正常情況下，公眾向銀行提取的現款只占存款總額比較小的壹部分。[七]因此，只要這些存款不超出所謂“兌現係數”或現款係數的壹定比例（也就是說最低庫存對存款總額的百分比），銀行就壹般能夠從事透支業務，發行賬面貨幣。在特殊時刻，中央銀行必須進行干預，以免由於這種信用制度的垮臺而引起整個貨幣制度的垮臺。為了避免闖禍，大多數先進國家都由政府規定了“兌換係數”。[⑧]

自從1946年以來，這種係數在英國是8%（43）。在美國，對於各大銀行的活期存款是24%；在比利時，對於短期存款是4%，在瑞典和意大利是25%，等等。此外，在比利時，短期存款總額的65%系由公債來擔保兌換（44）。

由此可見，賬面貨幣在貨幣總額裏占了極大的比重，也就是說，在壹定國家中流通着的整個交換手段和支付手段裏占了極大的比重。正因為這樣，1952年，賬面貨幣占了美國貨幣總額的78.6%，在英國占74%，在澳洲占65%，在意大利占51%，等等（45）。另外，在這方面還須要補充壹點，即壹般說來，賬面貨幣的流通速度比銀行券的流通速度要快（46）。

公共信用貨幣的形成。第三源泉：預算赤字

由貼現或透支等形成的公共信用貨幣是和經濟制度的固有需要——信貸需要、交換需要、支付需要等——相適應的。由國家來控制這種信用貨幣的形成，這是和現代資本主義內部、隨着交換關係的越來越錯綜復雜、貨幣越來越不容置疑的社會性相適應的。但是這種為使經濟順利發展而必不可少的控制卻同時又會是各種紊亂的根源。

紙幣的發行是由國家來控制的，貨幣總額的大小歸根結蒂是由國家來決定的。但是國家本身既是買者又是賣者，因此它既需要交換手段，也需要支付手段。早在公共信用貨幣剛剛產生時，控制着這種貨幣的發行額的各國政府就已經企圖假借它來滿足自己的需要。最早的發行紙幣的經驗都毫無例外地帶來了災難性的通貨膨脹。韃靼皇帝忽必烈可汗統治中國的時期就曾經有過這種情形。當時，在中國流通的紙幣總額達到了二億四千九百六十五萬二千二百九十貫，這在當時是不可思議的（47）。其他大陸各國的早期經驗也是壹樣，十七世紀英法等國在美洲殖民地用的“卡紙貨幣”（monnaies de carte），美國在獨立戰爭時期發行的“大陸紙幣”（monnaie continentale），法國在大革命時期發行的信用券等等，就是這種例子（48）。

即便是在按照正統貨幣最嚴格的原則來治理的資產階級國家裏，某種季節性和周期性的現款需要激增（例如在發付官俸的前夕）也不可避免地迫使國家向發行銀行舉債。這種債務的增加表現為貨幣額增加。在正常情況下，這種追加的貨幣量過後又會被吸收回來。但是，倘若國家多發行貨幣是為了應付長期的財政支出，或者，更壞壹些，是為了應付預算赤字，那麼，在追加的商品量不足以適應流通過程中在這壹追加的貨幣量時，就會出現貨幣貶值的危機（49）。

社會必需的貨幣額

由此可見，賬面貨幣這座金字塔是整個建立在紙幣的基礎之上的。就像前面已經指出的那樣，私人信用貨幣也是如此。任何信貸貨幣都需要壹定的貨幣量來作為最後的支付手段。因為這實際上是壹定的債權量。這些債權在劃賬之後仍須獲得最終的清償。由此可見，在資本主義社會中，投入流通的貨幣量必須要起兩種作用：構成進入這種流通的商品的等價物（貨幣這時是流通工具）：把那些互相抵銷的債權計算在內的同時，表現為到期債權的對等物（貨幣這時是支付工具）。在這裏，我們又看到了前面已經講過的貨幣的兩種職能。

貨幣是支付手段，可以用來償付債款；貨幣也是流通手段，它有着壹定的流通速度。同是壹筆金錢，可以在壹段壹定的時間內從壹個人之手轉入另壹個人之手，從壹家公司轉到另壹家公司，連續進行壹連串支付。因此我們就得出了下面為了進行壹切付款（例如壹個月之中）所必需的貨幣量的公式：

（債務總額－互相抵消的支付總額）/支付手段的流通速度把商品流通所必需的貨幣額同償付債權所必需的貨幣額加在壹起，就可以得出為資本主義經濟得以順利進行所必需的貨幣總額。必需考慮到這樣壹點，即同壹張銀行券可以相繼用來購買壹件商品，然後由商品出售者去清理壹宗債權。因此在壹定時間內經濟所必需的貨幣額應該等於：

{(流通中商品的價格總和)/貨幣作為流通手段的流通速度}＋{（應付債務的總和－互相抵消債務的總和）/貨幣作為支付手段的流通速度}-{相繼被用來作為流通工具和支付工具的貨幣總和}

通過這個公式可以立刻看出，為使經濟能夠順利進行所必需的貨幣額具有很大的伸縮性，這種貨幣額在壹個月之間不斷地發生變動。例如，在每月初壹到期的時候，需要作為支付手段的貨幣要比壹個星期以後多得多。同時，社會必需的貨幣額還隨着情況的波動而波動。這個公式還使人看出，為了能夠快速適應經濟不斷變化的需要，必須要有壹個極其靈活的貨幣工具。

不兌現的紙幣流通

賬面貨幣以公共紙幣為基礎。只要紙幣仍然能夠兌換現金並以發行銀行的金屬庫存為基礎，使用貨幣代用符號就不會發生有關貨幣本質的問題。貨幣由於其本身的固有價值，繼續被用來充當壹般等價物。至於只有壹部分銀行券由金屬庫存來擔保兌換（同樣的，只有壹部分賬面貨幣由銀行券來擔保兌換），這件事僅僅體現出壹種流通工具的社會經濟，其所以行得通，乃是憑經驗發現了公眾的行動規律。

這種規律反過來反映了資本主義經濟不斷增長的社會化，反映了貨幣越來越大的客觀性。要想不妨礙貨幣機器的作用，只要把可以兌現的信用貨幣的運用限制在社會必需的貨幣額以內就行了。凡是大量地發行追加信用貨幣都會引起貴重金屬的溢血症，都會引起停止兌現，貨幣就必然要貶值。

從現代資本主義貨幣這種越來越客觀的性質出發，人們才能懂得不兌現紙幣的流通問題。不兌現的紙幣不壹定就導致喪失購買力，不壹定就導致表面上的貶值；早在十九世紀就曾經進行過這種試驗。法國法郎於1870年和1877年間就成了不兌現紙幣，但是同黃金和可以兌換黃金的紙幣相比，法郎的價值僅僅下跌了不到1.5%。

只要把不兌現紙幣的發行額（和賬面貨幣的發行）嚴格地限制在社會必需貨幣額以內，就可以大體上避免發生任何貨幣貶值。由於日常的經濟往來——交易及付款——吸收了投入流通的全部貨幣，這種不兌現的紙幣等於代替可兌現的紙幣在為壹筆同額的款項而流通，在全國市場範圍內任何紊亂也不會發生。

有些作者曾經想通過這種現象來證明這樣壹點，即貨幣從來就不是什麼原本具有價值的商品，貨幣的時價向來都是由政府當局加以決定的（52）。但是十九世紀的經驗，尤其是壹些採用復本位制貨幣的國家的經驗證明，有些貨幣價值的漲落是由黃金和白銀固有價值的漲落而引起的：

“在加利福尼亞州和澳洲（十九世紀五十年代）大量發現金礦以後，白銀變成了太貴的金屬，難以繼續用來流通……但是情況很快就突然反了過來。自從1842年起，人們發明了壹種冶煉方法，對於把白銀從鉛礦砂中提煉出來提供了便利。1848年和1853年，墨西哥的所謂‘落基山州’納入美國版圖之後，這種提煉方法被大規模加以採用。廉價生產的大量白銀同黃金相比降低了價格，白銀便逐漸不再被用來作為貨幣（53）。”

實際上，十九世紀以金本位（或銀本位）為基礎的貨幣，從第壹次世界大戰以來過渡為半不兌現貨幣這件事，產生了兩種截然不同的現象。壹方面是真正的貨幣貶值，這種貶值是由龐大的軍備開支和戰爭開支引起來的，也是由公債負擔的不斷增長引起來的。這種貶值就連握有全世界大部分黃金儲備的美國也沒有能夠倖免，因為1958年壹塊美元的購買力比戰前（1939年）下降了壹倍。另壹方面，在經濟生活中，國家的干預日益增多，為了整個資產階級的利益，國家越來越把某些經濟部門組織起來，這樣壹來，就取消了市場經濟的“純”條件。另外壹些“組織”力量和“有意識”的力量如：卡特爾、托拉斯、控股公司和壹般壟斷集團也在這上面起了作用。[⑨]對於以貿易為基礎的純市場經濟來說，具有固有價值的貨幣是必不可少的。“經濟組織”的因素越是進入到經濟中來的，“抽象”貨幣，即賬簿上的貨幣，便越發能夠取代這種具有固有價值的貨幣（54）。

但是資本主義在其沒落時期引用到經濟中來的組織因素都是互不協調、互相矛盾的。它們在壹個方面取締市場的無政府狀態和自動化主義，可是又在另外壹個方面使之在更高的程度上重新出現。在以金本位為基礎的貨幣時期，不僅是在國內市場上，而且也在國際市場上，大部分支付是不通過貴重金屬來進行的。在各國貨幣成為不兌現或半不兌現貨幣之後，國際上的付款便復雜化了；在國際市場上的支付方面，用黃金（和可以兌換黃金的外幣）付款的要求比過去多了。

由此可見，即便是在不兌現紙幣制度之下，肯定地說，貴重金屬——具有固有價值的商品——仍然是國際市場上唯壹的壹般等價物。在資本主義經濟中，唯壹的、使流通工具最終脫離其金屬基礎的“組織起來的”世界貨幣是無法實現的。這種世界貨幣只能是全世界經濟計劃化的產物，而世界經濟計劃化將是社會主義在全世界勝利的產物。

由此可見，現代的貨幣實際上並不是同金屬基礎完全脫離的貨幣，哪怕是法律規定（已經變成紙幣的）銀行券不得兌取任何數量的黃金。[⑩]在對外貿易及國際支付運動中，任何壹個國家的貨幣都是既和黃金有關，又和其他各國的貨幣有關。它的相對購買力的漲落，它在自由市場或黑市上時價的漲落，都是壹些用來衡量它貶值了還是沒有貶值的指數。這種貶值產生於公共信用貨幣的特性：即國家印行的壹切銀行券相互依賴、集體等價的特性。

金屬貨幣是人類勞動的產品，具有固有的價值。金屬貨幣流通的增長超過了社會必需貨幣量時，不是引起金屬貨幣的貶值，而是大家都把金屬貨幣窖藏起來。可以兌現的銀行券也是壹樣，這種銀行券發行過多時還會引起黃金逃逸。沒有支付能力的資本家發行私人信用貨幣會導致徹底貶值和發行人破產，但並不自動引起其他個人發行的私人信用貨幣貶值。

相反，不兌現的公共紙幣發行量如果增加，而流通商品卻沒有同時相應增加，那末這種公共紙幣就會貶值。由於所有的銀行券都同樣地貶了值，增加貨幣流通就不但不會引起窖藏，反而會引致外拋。這樣壹來，銀行券的價值大小就由它的購買力來決定，而購買力則在下降。這個時候，貨幣數量論的應用就發揮了部分效用。[11]

由於現在紙幣貶了值，人們就設法予以外拋，另壹方面卻去窖藏原始的貴重金屬、金屬貨幣或其他沒有貶值的貨幣。[12]根據人們的估計，從1949年到1951年，私人貯存的黃金平均每年達二億五千萬美元。格裏歇姆規律表明：（或多或少貶了值的）“劣質”貨幣把優質貨幣排除於流通之外。

由於紙幣貶值而當然發生的物價上漲，只是在物價的形成多多少少比較“自由”、也就是說在由經濟力量來單獨決定物價的國家裏才會出現。在壹定時期，國家可以強行規定銀行券不能兌現，同時對外匯進行嚴格的控制，這樣壹來，儘管發行了大量紙幣，儘管紙幣毫無疑問地貶了值（這種貶值只是在國際貨幣自由市場上和國內“平行”市場或黑市上表現出來），依然可以把物價上漲減少到最低限度。例如當年的納粹德國就是這種情況（56）。但是這種制度暗含着另外壹些矛盾。關於這些矛盾，我們將要在所謂“管制”經濟以及軍備和戰時經濟等範圍內去另外進行研究。

支付平衡

即便是壹種“結實”的貨幣，也就是說，即便是壹種發行量沒有超過貨幣儲備必需量的紙幣，壹個傳統上被認為有足夠黃金儲備的紙幣，也能喪失對黃金的可兌換性。1931年以來的英鎊就是壹個例子。黃金的雙重職能是這種不可兌換的原因。黃金既是紙幣的儲備又是國際支付方面的唯壹貨幣。私人信用貨幣只是在私人發行者有支付能力（票據到期時能夠付款）的限度以內才能在國內流通；同樣，公共信用貨幣只是在發行國有能力用黃金（或可兌換黃金的外匯）來清償對其他國家的債務的限度以內才能在國際上流通。

這並不是說每向國外購買壹次貨物就必須向賣方國輸送壹次黃金。在國際上，同在國內或地方上壹樣，也實行着壹種清算制度，根據這種制度，壹個國家須向另壹個國家輸送的黃金只不過是前者欠後者的款數和後者欠前者的款數二者之間的差額。這種差額叫做結餘。支付平衡裏面出現結餘。支付平衡主要包括下列各項：

甲，貿易平衡，即向某壹國家的輸出及由該國來的輸入之間的差額：倘若輸出總值超出了輸入總值，支付平衡上就有了債權項目，反之則為債務項目。

乙，資本運動，即輸出資本及輸入資本之間的差額：輸出資本包括：在外國購置的股票、工廠、債券、不動產、在外國的銀行裏進行的投資等等。在有關國家置有產業的外國人把紅利、利息、保險費或保了險的資本等等匯往國外也屬於這壹類。輸入資本包括：為有關國家帶來資本的外國人所購置的股票、債券、工廠、不動產，在本國銀行存放的外國資本，以及在外僑民匯回國內的紅利、利息、保險費、保了險的資本等等。從外國寄回來的私人及公共贈與也屬於這壹類。倘若輸入資本的數額高於輸出資本的數額，支付平衡上就有了債權項目，反之則為債務項目。

丙，航海運動：本國船隻在國外運輸貨物收取外匯作為運費並把它帶回國內。反過來，外國船隻把貨物運到本國來，收取外匯作為運費並把它帶往國外。倘若第壹類運費的數額高於第二類運費數額，支付平衡就有了債權項目，反之則有了負債。

丁，旅行運動：倘若有關國家的旅客到外國去旅行花費的金錢比外國旅客到該國來旅行花費的金錢多，支付平衡就有了債權項目，反之則有了負債。

戊，外僑移入及移民出境運動：倘若移入的外僑帶來的資金比出境移民帶走的資金多，支付平衡上就有了債權項目，反之則有了債權項目，等等。

只要壹個國家的支付平衡，總的說來，壹直有贏餘，該國只要用數量不大的金屬儲備就可以保證其紙幣兌現。但是壹旦支付平衡開始經常有赤字，那就必須要有高額的金屬儲備才能正常地保持紙幣兌現。否則黃金外流就有引起投機及恐慌的危險（57）。最後，倘若大部分在貿易方面占重要地位的國家都放棄了金本位——1930年就發生過這種情況——其他國家就不能不也照樣放棄金本位，否則他們本國的貨幣就會成為國際投機活動的標的，並且逐漸退出流通領域。

支付平衡影響着貨幣流通量，並從而又在半不兌現或完全不兌現的紙幣制度下影響着貨幣的購買力。支付平衡的持久性逆差是通貨膨脹傾向的產物；支付平衡的贏餘是通貨緊縮的產物。[13]但是，在短時期內，當發行銀行把它所積累的外匯剩餘等價物付給出口商時，支付平衡的贏餘就能引起通貨膨脹的傾向，因為這個額外的購買力在市場上找不到等價物（58）。為了避免這種後果，支付平衡的盈餘，必須用增加國內儲蓄的辦法來加以抵銷（59）。

發行銀行和銀行信貸

只要貨幣繼續以金本位為基礎，發行銀行的作用就首先是要註意保證貨幣兌現。發行銀行只要提高貼現率就可以對信貸施加限制，這首先是為了限制信用貨幣的流通額而制定的手段。用來糾正“繁榮”的偏差只不過是它的間接作用。但是，在不兌現紙幣的時代，發行銀行的任務有了擴大，包括了控制整個經濟的職能。因為發行銀行必須控制每壹家商業銀行的信貸政策，反過來，每壹家商業銀行又影響着經濟發展的整個進程（60）。

十九世紀的發行銀行都是用黃金（或者白銀）庫存和貼現過的商業票據來擔保其所發行的銀行券兌現。它們當時都藉助貼現率來影響信貸額。

第壹次世界大戰以來資本主義沒落時期所表現出經濟及財政的不穩定性，迫使發行銀行不得不求助於額外兌現儲備和種種不同手段來影響信貸。壹方面各家大私人銀行莫不握有巨額儲備，這就使它們可以大大地不受中央銀行貼現政策的支配。另壹方面，經濟蕭條加甚時期，單單降低貼現率已經不再足以刺激信貸額、交易額和貨幣流通額的增加。在這種情況下，發行銀行乃求助於十七世紀及十八世紀各家公共銀行曾經廣泛採用過的壹項老技術，即所謂公開市場政策。

在美國，這種政策壹直在實行，但主要是從1933年起才被廣泛採用。在英國是1931年，在法國和比利時是1936年，由壹項特別法規定，發行銀行得以在公開市場上收購及出售國家證券（公債券、國庫券等等）。政府想要壓縮信貸貨幣流通額時就可以出售國家證券，這樣就會引起銀行券的回籠（並從而引起銀行券購買力的不生殖），或者是私人銀行在中央銀行裏設立的貸方往來賬的減少，以及這些銀行以後所能發行的賬面貨幣的減少（這和前者的效果是壹樣的）（61）。反之，政府想要擴大信貸貨幣流通額時，它就需要把國家證券收回，這樣就會引起增發新鈔，或者增加私人銀行在中央銀行裏的貸方存款。但是公開市場制度容易蛻化成為了彌補預算赤字而向國家提供墊支的手段（62）。

美國的貨幣貶值不像歐洲國家那麼厲害，但也就是在美國，國家證券目前代表着私人銀行賬面貨幣的主要等價物，代表着發行銀行財產中比私人債權重要得多的項目：

“直到1933年，形成貨幣主要源泉的是私人公司的短期借款。1929年，商業銀行的貸款占全國貨幣總額的三分之二。但是到了1950年底，就只占三分之壹了。現在，提供貨幣的主要源泉是政府公債。各家商業銀行財產中的政府公債已經遠遠超過了它們的短期貸款（63）。”

但是，發行銀行作為現金的最終源泉而行使的控制職能並不是絕對的。發行銀行既可以硬性地決定貨幣總額，也可以硬性地決定貨幣資本（現金）的價格，即利息率。十九世紀時實行的是第壹種辦法，現在實行的是第二種辦法（64）。但是，在資本主義社會裏，同時既硬性地控制貨幣額，又硬性地控制利息率是不可能的。

貨幣的運用

黃金的雙重職能——既是紙幣的金屬基礎又是國際支付工具——使得這種貴重金屬成了經濟政策及貿易政策上的壹種工具。當各個國家的貨幣都可以自由地兌成黃金時，每壹種貨幣的價值，或者是直接取決於鑄幣的金屬內容，或者是直接取決於作為貴重金屬的簡單代用符號的、以黃金為兌換擔保的銀行券。當紙幣兌現的可能性已經或多或少被取消時，同外國貨幣相比，它就取得壹種法定兌價。這種兌價壹般均由國際公約加以規定，但也可以由單方面加以變更。倘若法定兌價同兩種貨幣購買力之間的現實關係相吻合，它就會受到普遍的尊重，並且在兩國之間的支付平衡發生暫時的波動時，或者在兩國之間外匯供求關係發生暫時的波動時，不會受到大的影響（65）。

反之，倘若這種兌價是人為的兌價，那就會產生“平行市場”、“自由市場”或者“黑市”，在這些“平行市場”、“自由市場”或者“黑市”上，官方估價過高的貨幣，在兌換上便會貶值。

壹個國家的政府可能有意造成這種貶值來鼓勵出口，以便改善支付平衡，或者幫助全部貿易的發展。不兌現貨幣的兌換率既然是壹種法定兌價，政府只要發壹道命令便可以把它降低。政府可以專斷地規定，從現時起，降低貨幣單位的金等價，比方說降低20%，這樣壹來，外幣的價格便會比過去增長25%。把貨幣這樣地降低價值叫做貶值，它使本國商品在國外市場上的價格下跌。

有些國家力圖使紙幣的運用成為自己的反周期武器，它們這樣做曾經造成壹種假象，似乎“控制貨幣”政策能夠用來挽救經濟局勢的嚴重偏差。因為發行銀行在增加信用貨幣流通和降低利息率的時候就真能鼓勵商業銀行擴大信貸，這在不景氣時期是被認為有利於經濟的恢復的。

但是不該誇大利息率對於經濟情況的影響。在美國進行的壹次調查說明，企業主付出的利息只占生產價格壹個微不足道的部分：工業製成品成本的0.4%；不動產建設成本的0.2%；礦產品成本的0.8%以及分配費用的0.2%（69）。

以為（在發行銀行的幫助下）各家銀行可以單獨地保證使信貸及貨幣額有所增加乃是壹種錯覺。銀行至多不過能比較容易地用較低的代價發放透支。但是要想使貨幣額能夠通過透支的辦法真正有所增加，還必須由企業主們實際利用他們所得到的這些方便。由此可見，在經濟恢復的初期，賬面貨幣的真正來源是企業主，不是銀行（70）。然而：

“在壹次（深刻的）不景氣中，前景是如此的暗淡，看起來，任何可以想象的利息率下跌都無法促使實業家去承當壹樁事業，如果這樁事業不是顯而易見地令人嚮往的話（71）。”

由此可見，說明由不景氣向經濟恢復過渡的，歸根結蒂是決定整個經濟情況的那些因素，而在這些因素中，貨幣額和利息率的運用只起壹種從屬作用。[15]

通貨膨脹的三種形式

通貨膨脹與公共紙幣本身有着同樣悠久的歷史。通貨膨脹來自鑄造貨幣和發行紙幣的國家需要，克減成色和用粗劣金屬代替貴重金屬是它的最早的形式。通貨膨脹在引起物價的突然波動以後就破壞了以小商品生產為基礎的任何社會。1125年左右去世的捷克編年史家科斯瑪斯說：通貨膨脹“比鼠疫還要壞，比敵兵入侵、饑饉以及其他災難還要可怕（72）。”

看上去像是正在擺脫其金屬基礎的紙幣，它的性質強烈地引誘人去進行間歇的或接連不斷的貶值。

因此，在帝國主義時期，貶值或通貨膨脹已經幾乎是完全成了世界性現象。但是，對於貶值或通貨膨脹應當因程度不同而有所區別。

發行信用貨幣（或用其他方法增加貨幣額）而無商品或勞務為直接補償，但根據當時情況，短期以內就業及生產就會有所增加，那末這便是有節制的通貨膨脹。這種通貨膨脹要求存在着壹定的失業和未經使用的生產資料儲備（73）。[16]當國家用增加了的貨幣額來購買商品及勞動以製造摧毀性手段時——也就是說製造不進入再生產過程的商品時——，它可以對物價進行嚴格的控制，把通貨膨脹暫時掩蓋起來，直到貨幣流通與實際商品流通二者的失調打破了這種短暫的平衡。[17]在這種情況下，控制物價的相對物將是以強制儲蓄的形式使得公眾的部分收入不生殖化（74）。這個時候，掩蓋着的通貨膨脹意味着本國戰爭工業恢復為平時工業以後將會增加生產，或者通過掠奪外國，來增加商品流通。如果不發生這種無相對物的購買力收縮，通貨膨脹的最後結果就不可避免地引起物價上漲。

在大量發行通貨膨脹性質的紙幣的同時，如果可供購買的商品的流通在壹個長時期內陷於停滯或者減少——特別是充分就業已經實現或者當時的環境是戰爭經濟的環境——物價上漲就會立刻發生並引起壹場惡性循環。通貨膨脹自己滋養自己，貨幣貶值引起物價上漲：物價上漲使預算赤字增加，預算赤字增加反過來又用發行通貨膨脹性質的紙幣來彌補，這就又引起壹場新的物價上漲浪潮。貶了值的信用貨幣再也無法從流通中抽回來。凡是能夠把這種貶了值的貨幣脫手的人都儘量越快越好地把它脫手，而去貯存真實的價值：黃金、外匯、珠寶、藝術品、實業股票、不動產等等。最受打擊的人是依靠工資過活的人（75）。

當國家的開支由於戰敗，由於支付占領費或賠償費等等，最後遠遠超過了收入的時候，就會出現惡性通貨膨脹，貨幣的貶值即使不與時俱增也要與日俱進。銀行券的發行以天文數字為單位，貶值速度比印刷速度還要快，交易減少了，或者是退回到以貨易貨。實業家如果把他的商品拿來同這樣貶了值的貨幣進行交換，便會冒再也不能把資本收回、再也不能實現剩餘價值的危險。因此他的商品便全部被從市場上抽回去，囤積起來，這就會引起經濟停頓和貨幣的徹底崩潰。

購買力，貨幣流通和利息率

由於利息被認為是“銀錢的租金”，由於利息被假定為由現金的供和求來決定，人們便試圖研究壹下流通貨幣總額同利息之間的關係。這是忘記了這樣兩點：利息率是由現金資本的供和求決定的，而流通中的貨幣要想變成資本，必須具備壹定的社會條件。實際上，從社會角度來看，流通貨幣總額可以分為二大範疇：

壹、工人、職員和小人物的工薪總額，還有資本家打算供他們私人消費開支的資本主義基金總額。

二、每壹家企業的流通資本總額，尚未用作再投資的利潤總額，尚未使用的固定資本的折舊基金和任何來源的“儲蓄”。

第壹類範疇全然不標誌現金資本的供，而是標誌消費資料的求。第二類範疇既標誌着生產資料的求，又標誌着現金資本的供（76）。只是在上述第二類範疇流通貨幣總額內，利息率才會對被貯存起來的部分產生實際影響，才會對借貸給銀行和工、商企業的部分產生實際影響，才會對所有者直接用來購置生產資料的部分產生實際影響。但是，貨幣資本總額在各種不同用途上的這種分配既非單純、亦非首先由利息率決定，而是由交易的總的發展情況（工業周期的特定階段），由利潤率，由利潤率和利息率之間的比例等等來決定。

“人們不能斷言，貨幣額增長利息率就隨之下跌，貨幣額減少利息率就隨之上漲。此壹或彼壹後果的產生總是由下列事實來決定的：（收入的）所有權的新分配對資本的積累更為有利呢還是更為不利。”

“利息率同在市場上參加交易的個人所握有的貨幣額沒有什麼直接關係；這裏只有間接關係，這種間接關係是通過社會分配中收入和財富的轉移、通過物價來進行的（77）。”

這並不是說，在資本主義的演變中，貨幣額的增加只起次要作用。相反的，貨幣額的增加是資本主義演變絕對不可或缺的壹個條件，理由有二：

首先，作為資本主義特點的生產及生產率，沒有貨幣額的相應增長便不可能有巨大的增長；這種增長同貴重金屬礦在開採方面的波動增減無關（78）。

其次，由於信用貨幣總額和賬面貨幣額的增長影響着物價的水平，它們就決定着國民收入再分配的特殊形式，也就是在任何經濟復蘇初期發生的利潤率上升；沒有這種利潤率的上升，資本主義經濟就不可能復蘇。

米塞斯及熊彼特曾就這種他們稱之為強制儲蓄的現象作了恰如其分的描述（79）。按照馮·米斯的說法，強制儲蓄（即用貨幣貶值來降低工資的購買力）的特點在於它是資本形成的壹個源泉。這兩位作者完全摒棄以剝削為基礎的剩餘價值論，但在此地卻間接地承認資本並不是資本家作出儲蓄及付出犧牲的產物，而是資本主義機器強迫依靠工資過活的人儲蓄和犧牲的產物。

“眼前是壹個階級搶劫了另壹個階級的壹部分收入並把強搶所得儲蓄起來。當這種搶劫終了時，被搶劫者就不能消費不再歸他們所有的資本，這壹點是顯而易見的。倘若被搶劫者是壹些向來就消費他們全部收入的、依靠工資過活的人，他們就無法擴大他們的消費。倘若被搶劫者是壹些沒有搶劫行為的資本家——例如自己的儲蓄蒙受貶值的食利者——那麼現在，在利息率下跌以後，他們就會寧可消費自己的壹部分資本，但是這種消費比起由於自願儲蓄而產生利息率下降時的消費來要多（80）。”

換句話說，而且是令人難以置信地說，唯有利息率下降及隨之而來的損害依靠工資過活的人們（損害工資購買力）的利潤率上升，才是資本主義生產的真實刺激劑。

台灣共和國共產黨宣傳部 資本主義社會虛擬資本的產生以及對勞動人民所帶來的壓迫互助與信貸

商業起源於不同村社間的生產不平衡發展；信貸起源於同壹村社不同生產者間的生產不平衡發展。自從畜牧或耕作以私人經營為基礎時起，由於個人同個人間稟賦有別，由於牲畜同牲畜間強弱有別，土地同土地間肥嵴有別，由於人類生活或自然環境中的無數事故，不同生產者間的生產便產生了發展上的不平衡。其結果是：壹方面出現了年年有剩餘，因而有積累的農戶，另壹方面也出現了在勞動中產生純虧欠（生產所得低於消費所必需和種籽所必需）的農戶。

同壹民族不同生產者間發展的不平衡，並不自動導致信貸的發展。信貸並不是壹種天生的制度，而是壹定社會關係的產物。在原始公社緩慢解體的過程中，牲畜或土地的私人經營方式不斷發展，在很長的壹段過渡時期中，私人經營與合作勞動結合進行。而在以合作勞動為基礎的社會裏，信貸是不存在的。在這種社會裏只有互助關係。壹般情況是：由比較幸運的村社成員去幫助比較不幸的村社成員，前者並不指望通過提供這種幫助得到什麼物質利益。直到現在，許多原始氏族還是這樣。

在北美洲印第安部落達科塔族人之間，食物和狩獵工具的借貸是無償的（1）。在印度尼西亞農村中，借貸糧種、果種、牲畜等等都不附帶利息（2）。馬來亞漁民遇到季節風到來不能出海時，可以從親友那裏無償地借到大米和銀錢（3）。

當原始社會陷於瓦解、交換關係和勞動分工日趨普遍時，同壹村社各成員間不計得失的互助便以勞動時間的經濟為基礎的等價概念所代替。交換價值的生產越是比單純使用價值的生產占上風，無償的借貸和互助便越是被有償的借貸所代替。

新赫布裏底群島居民過去的習慣是：在同壹部族裏，當壹個人把食物貸給另壹個人時，前者並沒有想到通過這種借貸獲得利益。相反的，為了經營商業而借貸貝殼貨幣或木船時，貸方需向借主贈送禮品以資報酬（4）。十六世紀作家阿隆佐·德·祖裏塔和馬裏阿諾·維西亞，關於哥倫布到達墨西哥以前當地居民的生活，曾留下有意義的記述，他們說：在阿芝特克族人之間，借貸也壹般是無償的。但是，在墨西哥某些地區，普遍的習慣是：貨幣借貸則須付給壹定的報酬，例如椰子、金沙、銅片、玉石等等。足見，在原始社會末期，在和生存本身無直接關係的活動領域方面，信貸就和互助產生了分離。

為了保證全體村社成員的生活而進行互助的古老習慣，在村社解體的初期，還繼續在農業社會裏實行了很長壹段時期。在中國，小麥的無息借貸壹直實行到周朝（5）。在最早的吠陀法典、以色列法典，波斯蘭法典、阿芝特克法典以及伊斯蘭教法典中，都可以看到關於借貸小麥和牲畜時，禁止收取利息的規定（6）。紀元前兩千年左右，在古代伊朗的蘇斯，即所謂高級專員時代，在有利息借貸以外，還實行無息借貸（7）。中世紀早期，由寺院發放無息借貸（8）。就連小商品生產業已充分發展的巴比倫社會——這從漢姆拉比法典中可以看到——在實行有息商業借貸的同時，還實行對赤貧者、對病人、對歉收農民的“無償借貸”（互助）（9）。

今天，“在拉丁美洲的許多土着居民村社中，小業主和殖民者之間還在實行傳統的互助；他們進行小額借貸而不索取任何利息（10）。”博埃和耶邁也確認，當“大家庭”制度還在盛行時——例如在印度——，互助就會廣泛地實行（11）。

由此可見，與其說信貸同互助發生分離是在村社成員關係中產生，不如說是在村社同村社以外的其他人間的關係中產生。舊約全書和可蘭經對此都作了明確的區別。在壹切兼有村社和小商品生產的社會裏，由村社集體繳納賦稅的原則，是為了使貧苦農民免遭破產的壹種特殊的互助形式（12）。

銀行的起源

在以單純生產使用價值為基礎的社會裏，小商品生產的發展，引起了商品流通。商品流通引起貨幣流通，而貨幣經濟便在這個社會的每壹個細胞裏發展起來。這就是在社會發展的這壹階段，高利貸影響着每壹個生產者的原因。但是，在貨幣經濟中，貨幣不單單是交換工具，同時也成了交換對象。貨幣經濟從單純的商業中分離出來，就像後者早先已經從手工業中分離了出來壹樣。

當貨幣經濟剛剛冒頭時，貴金屬由於稀少和流通量有限，它在社會上主要是壹種後備基金和安全基金，與其說是被用來流通，不如說它是被用來貯藏。然而，在當時動盪不定的年代裏，把財物放在家裏是莫大的冒險，尤其是冒被沒收、被盜竊、被搶竊或被毀壞的危險。因此，習慣上是把它託付給當時最受尊敬的壹些機構代為保管，這些機構就是寺院。從起源上看，就像壹切被珍視的物品壹樣，貴金屬也有過壹種魔法禮儀般的職能，這種職能使得所有的寺院成了大量金錢的當然保管者。這種貴金屬集中於寺院的結果，使寺院在貨幣經濟壹開始發展時，就成了最早的偶然信貸機關。

當初，在美索不達米亞就曾經是這樣。從第壹家烏魯克大寺院銀行（紀元前3400年到3200年）起，壹直到漢姆拉比時代（紀元前2000年），平均利息率是由撒瑪斯寺院來規定的（13）。在古代伊朗，寺院是最早出現的貨幣借貸主（14）；壹直到薩薩尼王朝時代都是如此（15）。在以色列，耶路撒冷大寺院到毀滅為止，壹直是動產財物保管所（16）。在古希臘，奧林匹亞、德爾富、德洛斯、米萊特、艾費斯和高斯島的各家寺院，還有西西裏島的各家寺院，都是貨幣保管所和銀行（17）。在希臘被亞歷山大和羅馬帝國征服的整個歷史時期，情況也是壹樣（18）。在羅馬，萬神殿是銀行中心。

在拜占廷帝國時期，從第五世紀開始，各家寺院就成了主要的寶藏主；到了第八世紀破壞偶像運動時期，這些寺院的金銀才被拿來投入貨幣流通（19）。在中國，唐朝時期也有過同樣的情形。可供鑄造的貨幣金屬貯存，還有信貸業務，越來越為佛教寺院銀行所壟斷；政府當局向它們展開了進攻，強迫好幾千所寺院僧徒還俗，並於843年下令熔化壹切用貴金屬鑄成的佛像（20）。[1]

在日本，“內亂頻繁的中世紀時期，宗教機關……曾經是唯壹的可靠場所……商業上的交易是在陵墓和寺院的保護下進行的。有些人把貴重書刊和財富託付給這些神聖場所代為保管，以免在戰爭中遭受破壞和掠奪。陵墓和寺院還同時經營金融機關的業務，發放貸款，組織合作信貸，即日語所謂‘無盡’和‘賴母子講’，並且使用期票（22）。”

羅馬帝國晚期，在主要還是自然經濟的中亞細亞東部，佛教寺院是唯壹的銀行（23）。最後，在歐洲中世紀早期，寺院還以發放死典借貸的唯壹信貸機關的身份出現（24）。[2]十二世紀初期，聖殿騎土會成了第壹家國際性的儲蓄、轉帳和抵押信貸銀行（25）。[3]

等到大商業有了發展，貴金屬就開始有了進壹步的流通。但是，前面已經說過，大商業在剛出現時，主要是經營國際貿易。因此，可以想見，這就會同時出現大量的、來源不同和成色不壹的鑄幣，須要把它們根據各自的實際價格進行兌換。結果就必然產生壹種以貨幣本身為對象的新技術，即貨幣兌換技術。由於兌換商和貴金屬商人向願意把貴金屬存放在可靠場所的貴金屬所有者提供了實際保證，這些兌換商和貴金屬商人便成了第壹批非宗教性的財物保管人，然後又成了第壹批職業銀行家。銀行壹詞的字源是意大利文“banco”，意思是指貨幣兌換商在上面進行各種業務的櫃臺。同樣，在古希臘，人們用“trapézite”來稱呼銀行主，這個名詞來自“trapeza”,意思是兌換桌。

在古人代，貨幣兌換商是最早出現的職業銀行家（26）。在印度（27）和中國也是壹樣。然而在這兩個國家裏，貨幣的多樣化不是來自國際貿易，而是來自各種不同的地主性貨幣（28）。[4]在日本，早在德川時代，貨幣兌換商就成了真正的銀行家（29）。

在伊斯蘭教的阿巴西德帝國，由於採用銀行本位外又採用金本位，貨幣兌換商成了必不可少的經濟人物，很快就擔任了銀行家的壹切職務（30）。庫利希（31）認為十六世紀出現貨幣兌換商並很快就成了銀行家，乃是當時社會混亂所引起的。他說：

“十三和十四世紀在法國流通的貨幣，除了王室和諸侯鑄造的以外，還有阿拉伯貨幣、西西裏貨幣、拜占廷貨幣和弗洛倫斯貨幣；在法國南部還有米蘭的‘裏勃裏’（libri），威尼斯的‘杜加’（ducats）金幣；在香巴尼地區，有西班牙的‘裏亞爾’(reals)，布爾吉農和英吉利的‘諾比裏’（nobili），荷蘭的克羅那（couronnes）。盧卑克和科隆的鑄幣，英國的金鎊，法國的‘土爾奴阿’（tournois）等，也到處流通。使用地區最廣的是威尼斯的‘格羅西’（grossi）和‘杜加’，還有弗洛倫斯的‘費奧裏尼’（fiorini）。”

德·羅佛對於中世紀銀行的起源作了如下描述：

“熱那亞的兌換商最初只專門經營當面兌換，但是他們的業務範圍很快就擴大了。他們接納活期存款，根據客戶通知辦理過戶付款，並對客戶提供記賬貸款。就這樣，兌換商營業所就逐漸成了儲蓄和轉帳銀行。在熱那亞，十二世紀末期這種演進就完成了（32）。”

着名的阿姆斯特丹銀行，也是在1609年由於當時年青的省聯合共和國的貨幣種類繁多而成立的（33）。

資本主義前期社會的信貸

最早的銀行業務，例如當面兌換，財物的儲存保管，以典質土地所有權為條件提供借款（即抵押借款）等等，並不是真正的“貨幣交易”。事實上，在當時，作為辦理委託保管和活期存款的保管者，非但不向客戶付息，相反的，倒為保管存款和提供服務而取得報酬（34）。例如阿姆斯特丹銀行，直到十七世紀還是如此（35）。[5]

上述業務的對象，基本上是些既不搞生產又不搞商品流通、或是停留在生產和商品流通邊緣上的階級。隨着貨幣經濟的發展，這些人成了大大小小高利貸的典型犧牲品。中世紀時，龐大的國際商業銀行主要是對王公們發放典押信貸，而力量較弱的倫巴底錢莊主要是對並不富裕的小封建主或平民發放典押信貸，使這些人吃虧（36）。究其實，這是壹種消費信貸（37）。

真正的“貨幣交易”是隨着參加到商品流通和資本流通中來的各個階級，即年青的資產階級、高利貸者和商人等的比例增多，才相應產生的。國際貿易的發展造成了它自己固有的信貸需要。由於買貨和交貨時間上的距離，[6]由於買主和賣主在空間上的距離，由於需要在遙遠地區之間轉移大量貨幣，而貨幣的價格又經常發生波動（39），這就產生了訂立商業信貸或“流通信貸”的必要性。凡是國際貿易發達的社會，都建立了這種信貸工具，這些工具就是匯單和支付券：“匯單的流通深深地紮根於國際貿易之中（40）。”

公元前二千年，在烏爾和巴比倫就出現了匯單，中國在周朝時期（紀元前1134年到256年），印度在佛教時代早期，也有了匯單（41）。在古希臘，紀元前第四世紀就出現了匯單，以後從亞歷山大到羅馬帝國征服希臘，這種單據在希臘所轄各地區也到處流行（42）。以後又從希臘傳入拜占廷帝國和伊斯蘭教國家，然後回到中世紀歐洲（43）。

這些早期的不能流通的期票所提供的信貸，並不擴大資金的活動範圍。它只加速資本的周轉，使資本發揮其最高效益。以後，當出現了投資信貸，也就是為生產剩餘價值的企業提供貸款的時候，資本的活動範圍才有了擴大；“不生息”貨幣，即貯藏在金庫裏的貨幣，變成了資本，參加到剩餘價值的生產中來。

投資信貸最古老的形式是海航信貸；這是基金借貸主和船長冒險家為了實現壹次海商業務而成立的合夥；這種信貸的起源是海盜性的合夥，這壹點主要由瓜分利潤的條款上表現出來（44）。這種“巨大的冒險性借貸”由古希臘和亞歷山大與羅馬帝國征服希臘時所轄各地區傳到東羅馬帝國和伊斯蘭教國家，然後又於第九世紀傳入拜占廷帝國的意大利，再從意大利以合資公司的形式傳遍整個中世紀歐洲（45）。

開始的時候，這種商業合夥只限於壹次用於壹樁事業。但是，到了後來，隨着商業由行商過渡為定居商，合資公司便逐漸變成由幾個人合夥成立的公司　�I業時間長達許多年。從十三世紀起，意大利每壹家大公司（佩魯濟公司、巴爾迪公司、梅第齊公司等等）都是這壹類的合夥。以巴爾迪公司為例，這家公司是在1331年由分別歸屬十壹個合伙人的五十八股資本組成的（46）。

最後，當國際貿易最少是在壹定範圍內成為正常化，從而失去其冒險性時，它就吸引了閒置資本的廣大部分。這些閒置資本以非正常存款的形式存入各大銀行家的大公司，任憑商人加以使用，不再於短期內提取，而商人則就此付給定息，作為參加實現商業利潤的報酬（47）。

由此可見，從小商品生產時起，銀行家就成了“貨幣資本供求之間的中介人（48）”。然而，在當時，主要的貨幣需求者不是私人而是國家（國王、公侯、市鎮等等），從而產生了公債和流通信貸及投資信貸的平行發展，而公債卻占了上風。

已知最古老的公債是偽亞裏士多德在其所着《經濟學》（I’Economie）壹書第二編中提到的例子。偽亞裏士多德談到：小亞細亞喀拉左麥的愛奧尼亞殖民地，向僱傭兵首領舉債來支付欠餉，然後又向本土富有的公民強借錢鈔以償還貸款。富有的公民被迫拿出來的是金幣，而所得代價則是鐵鑄的貨幣。根據中國漢書記載，紀元前154年，曾經有壹位的高利貸者借給了政府壹千斤黃金（約含兩百四十四公斤，不到壹百萬金法郎）來從事鎮壓叛亂者的戰爭，這位高利貸者得到的利息是1000%，相當於壹千萬金法郎（49）。

在這以後不久，便產生了公債的古典形式：以國家的收入，即形形色色的賦稅作為抵押的形式。在大多數以小商品生產為基礎的社會裏，公債並不多見，而且具有冒險性，壹般情況下是以債主的破產而告終。

但是了十六世紀，可以流通的公債券[7]在信貸史上發動了壹次革命，大大擴充了資本的活動範圍，把大量原非資本的貨幣轉化為資本。由於法國國王對意大利發動遠征以及查理五世所轄國土分散而造成的有利條件，公債便國際化了。

“在壹度作為單純的結賬手段之後，信貸本身變成了壹種價值，壹種可以投入流通和可以拿來轉讓的交換標的物（51）。

在安特衛普的交易所裏，卡斯提爾國王的債券，荷蘭政府、英國國王和葡萄牙國王的信用證券，還有歐洲各大都市發行的年金，都可以自由買賣。十六世紀貨幣發生動盪和國家財政陷入混亂時，舊銀行家家都破了產。從這以後便誕生了現代的國家銀行。這種銀行既保證了資產階級人士所必需的存款安全，又使國家成了這些存款的、即使不是唯一也是主要的受惠者。1587年在威尼斯成立的利雅托銀行主要是適應了第一種目的；1609年成立的阿姆斯特丹銀行，除適應第一種目的外，還適應了調節貨幣流通的需要。1619年成立的漢堡銀行除了這些業務以外還向國家貸款。1656年成立的瑞典銀行也是如此；1696年成立的英格蘭銀行則以經營第二類業務為主（52）。

十六世紀商業革命以後，國際貿易的飛躍發展導致了商業信貸的進一步擴張。公債證券成為交易對象以後，十六世紀起，商業票據也以背書及貼現等形式進入了流通領域（53）。與此同時，殖民地股份公司的發展擴大了投資信貸的活動地盤。但是，信貸要從單純的商業範圍進入生產範圍，還須等到資本主義生產方式有了發展以後。

商業資本時期貨幣資本的供和求

隨着商業資本的發展，原來特殊現象的信貸便成了經濟生活中的正常制度。商業票據貼現從十七世紀起就在英國廣為流傳，十八世紀又在法國和壹切大的貿易中心廣為流傳，十九世紀起初興起的票號制度是在中國對外貿易方面，後來也在中國國內商業方面，廣為流傳（54）。商業的地理性擴張，同美洲和遠東進行交易的長期性以及主要商業公司向少數大國際貿易中心的集中，對商業票據的應用提供了有利條件，動員了壹切資本。

匯單原來只是在匯率漲落上進行投機的壹種工具（55）；現在，它成了在商業方面發放流通信貸的經常工具，同時也成了“不生息”貨幣資本進行短期投資的工具。貨幣資本市場就這樣發展了起來。

在這個市場上，代表着需求的主要是國家。在商業資本時期，國家仍然是永無休止的借貸者。克拉潘指出，直到產業革命，英格蘭銀行發放的信貸，絕大部分對象是王國政府（56）。1776年成立的貼現銀行也是如此。同它們壹樣的，還有由於對國家發放信貸而倒閉的不幸的勞氏銀行（57）。

但是，除了國家以外，也出現了另外壹些債務人。這首先是大商業股份公司。就當時來說，這些大公司對當時的貨幣的需求量極大；為了應付需要，等到下壹批商船歸來，它們往往不得不同信貸機關打交道。

在整個十八世紀，荷蘭東印度公司，都向阿姆斯特丹銀行借款；英格蘭銀行的主要債務人，除了國家以外，還有英國東印度公司（58）。

後來，國家債券的持有者（食利者、貴族、商人、銀行家等等）和商業票據的持有者，由於需要現金，便將他們的債券和票據拿來貼現。最初，拿來貼現的主要是國家債券，到了十八世紀後期，票據才開始占了上風。

最後，和小商品生產時期壹樣，貴族和高級官員們對於貨幣也有需求——消費信貸——，這種需求是通過抵押貸款（以貴金屬、珠寶首飾、有價證券等等為抵押品）來獲得滿足的。

手裏持有現金資本的人是貨幣資本的供給者，這些人首先是大地主，還有積累貨幣壹時無法投入自己企業的商人。十七世紀和十八世紀初期，歐洲大陸上的銀行家僅僅從事兌換業務和存款業務，並不發放貸款。但是，在英國，壹進入十七世紀，就出現了偶爾對顧客發放貸款的商人。

隨着貨幣流通的發展，隨着社會財富的增加，隨着貨幣資本的供和求的平行發展，十八世紀中葉，起先是在英國，後來又在歐洲大陸上，相繼成立了地方性的私營銀行，其業務是充當需求資本的人和正在力圖把手中持有的後備現金變成資本的人之間的中介人。這些地方銀行壹般都是業務發達的商業公司的產物，它們接納存款，發行銀行券，並經營商業票據貼現業務，這就誕生了現代的銀行體系（59）。

產業革命使這種最早的銀行網獲得了迅速發展。1750年時，英國還只有十多家地方銀行，但到了十八世紀末，這種銀行發展到了二百多家（根據某些作者，甚至發展到了三百五十家）（60）。[8]在當時的生產方式下，這些銀行賴以發展的組織形式可以用諾裏季市古爾內銀行的例子加以說明。下面是該銀行於1838年10月5日向股東發出的通報的壹段話：

“把英國東部各工場的全部紗線收購下來，囤積起來，然後再拿去供應織布商……這是壹筆十分賺錢的買賣。古爾內銀行從前的年收入比不上英倫三島其他銀行的收入多，我們認為，毫無疑問，問題就在這裏……在同各家毛紡廠的往來關係中，我們已經開始向它們提供用於開發工資的現金，並使他們得以繼續營業。本公司的銀行業務就是在這種條件下誕生的……（62）。”

這種迅速發展的原因，首先是英國各個不同地區間的經濟不平衡發展。當時，尚停留在農業階段的地區裏，銀行壹般都還在為其存款謀求投資地盤，[9]而設置在工業區裏的銀行則在信貸需求方面應接不暇，經常處於搜索基金的境地。倫敦的貨幣市場就是在這種情況下誕生的；倫敦的貨幣市場是現金過多的銀行和現金不足的銀行間的中介人。

工業資本時期貨幣資本的供和求

隨着產業革命的掀起，貨幣資本市場有了擴大和廣泛的變化。除了來自資本主義前期社會的各階層（地主、商人、手工業者、政府官員、食利者等等）對於貨幣資本的供和求以外，還出現了來自資本主義生產機器本身對於貨幣資本的供和求。

貨幣資本是資本循環的起點和終點。但它並不單單在資本循環壹開始和最後終了時出現。在生產過程中，貨幣資本經常不斷地被排除到生產以外去，從資本主義的意義上說，就是成了“不生息貨幣”。同時，在職能資本家方面，也經常不斷地產生對於附加貨幣資本的需求，以便在利潤率最高的條件下，運用自己的資本。

壹個企業要想積累用來更新其固定資本所必需的貨幣資本，那就需要經過若干年以後，並且要等流通資本經過了多少個循環周期以後，才能實現。在此期間，如果它不把折舊基金投於其他目的，那麼，在壹定時期內，這項基金就“不能生息”。壹個大企業的工資基金，用在每壹個生產周期開頭的時候，當這個生產周期超過了壹個月（指按月支付的工資）或者是超過了壹個星期（指按星期支付的工資時），工資基金就也不能生息。資本家為了自己的消費需要（不生息的消費基金）而提取的壹部分年利潤，是要在整整壹年的時間內花用的。在壹年的大部分時間裏，這筆錢壹大部分呆着不生息。企業的積累基金，也就是再投到營業中的壹部分利潤，也並不是在某壹個新的生產周期壹開始就全部用掉。資本家在把上述各種利潤作為投資以前，必然會等待最有利的時刻，例如市場上的有利時機。以上這些，是暫時被生產過程排除在外的、從而成為不生息基金的、四種貨幣資本的來源。

此外，固定資本的更新，並不是恰好趕在必要的折舊基金積累齊備的時刻進行。由於需要使用巨額資本，由於冒着巨大風險，這種固定資本的更新最好是恰恰趕在經濟周期終了的時候，趕在資本家預期的市場重大擴充的時候（64）。倘若時機已到，資本家的折舊基金（和積累基金）還未曾籌集，他就必然設法借貸所需的資本，好不放過這個良好的機會。握有技術發明的資本家，如果能夠藉以奪取其競爭對手的銷場，他在運用該項發明上如果缺乏必要的資本，也必然會設法去籌借（65）。

在經濟循環的某些時刻裏，工業家心中有數，哪怕產品增加得再多，在市場上也不會銷不出去，因此這正是他應該積累資本，應該把利潤再用來投資的好時刻。如果當時這種利潤還沒有實現，他就必需取得借款，以便提前投資。

最後，從理論上講，當壹次生產周期完成之後，生產的再開始應該是在商品流通的周期壹旦完畢就馬上進行。然而，我們已經說過，利潤量和利潤年率是由壹年之間生產周期的次數決定的，因而也就取決於工業家能不能夠在業經生產出來的商品銷售以前，也就是說，在投入該商品生產的流動資本收回以前就再開始生產。為此他也必然力圖借到壹筆附加貨幣資本，等到貨物售出以後，再拿貨款來償付這筆債務。

資本主義制度下信貸機關的職能也就是在上述的不生息貨幣持有者和想利用借貸資本來增加其固有資本的資本家之間起媒介作用。因此，這和資本主義前期的銀行資本與資本的其他形態之間的關係正好顛倒；在資本主義生產方式裏，銀行資本在剛開始時是從屬於工業資本的服務者。但是，如果說現代的商業資本家和工業資本家區分開來僅僅是個職能上的分工問題，那麼，在資本主義生產方式壹經出現時，銀行資本家和實業或商業資本家之間的分離也就不可避免了。

因為，同實業家和商人相反，銀行家應該直接起壹種社會性的作用。銀行家唯有在能夠克服社會資本表現為許許多多、個人財產的分裂狀態時，才會對資本主義生產方式有用。銀行家的社會意義也就在於他的這種調動和集中社會資本的職能。同時，這種職能所涉及的範圍並不以資產階級本身為限，而是還包括壹些地主、富農、中農、手工業者、公務人員、技術人員以及繁榮時期的技術工人，把他們的儲蓄全部集中起來。

與此同時，貨幣資本市場逐漸走向專業化，形成了兩種截然不同的市場：

——貨幣市場，即短期信貸的供求市場，主要由銀行控制。

——金融市場，即長期信貸的供求市場，主要由銀行、首行是交易所控制，到了二十世紀，保險公司、儲蓄所、房屋協會，還有其他儲蓄設施性機關（如養老基金、疾病殘廢保險基金、預防失業基金等等）也加入了這些銀行和交易所的行列，為的是把非立即全部用掉的全部貨幣收入變成資本。（這種資本對其所有者往往不帶來任何利潤。）[10]就這樣，貨幣資本的集中運動達到了它的最高階段，完善的階段。銀行“不讓壹點壹滴的資本不生息”。

利息與利息率

利息的來源同高利貸資本利潤的來源是壹回事。利息在經濟領域內最初出現時，只是壹種由債務人到債權人的價值轉移。當壹個農民為了能夠生活到下壹次收穫，必須向人告貸x數量小麥，隨後，又必須從收穫中提出x+y數量小麥償還債權人時，存在於這兩個人之間的小麥數量，並不因為借貸關係而有所增加，僅僅是y數量小麥由債務人移交給了債權人而已。迄今為止，這種高利貸形式還遠未消失，並不斷地使受害者陷入貧困，把受害者置於債權人的奴役之下：

“在君主專制時代的越南直到收穫到來前，佃農須向地主告貸以養活自己和自己的全家，但是，收穫到來後，壹般情況是佃農用其所得不足以償清債務，繼續被債務牢牢地拴在土地之上，就像中世紀初期，農奴被習慣法牢牢地拴在土地上壹樣（67）。”

資本主義社會的流通信貸和投資信貸就不再是這種情況了。借貸的目的不再是為了保證債務人的生存，而是讓他得以實現利潤：“如果眼下有壹筆借款，這筆借款能夠被用來從事商業或者工業，從而可以在將來獲致壹筆更大的進款（也就是在原借款項之上又增加了剩餘價值，增加了利潤），企業主就須付出積極的利息（68）。”[11]

流通信貸系以提前實現已製成商品的價值為目的；投資信貸系以增加企業的資本額為目的。在這兩種情況下，剩餘價值或是由於資本循環的加速而增加，或是由於資本額的增加而增加。由此可見，利息不是什麼別的東西，它是借貸資本獲得的附加剩餘價值的壹部分。利息率比平均利潤率要低，[12]否則，如果兩者壹般高，借貸就無利可圖，因為借來的資本本身原來就被當做能夠生產平均利潤的。債權人也感到滿意，因為在發生借貸以前，他的資本原是個“失業的”不生息資本。債務人也感到滿意，因為儘管他須向債權人支付利息，但他終究比什麼都借得不到的好處要多。

資本主義企業主就借貸資本支付的利息，是工人創造的剩餘價值的壹部分，是企業主加以放棄的壹部分，因為借來的資本使他獲致了比應付利息要高的剩餘價值總額。但是，隨着資本主義生產方式的普及，個個企業主都在謀求附加資本。與此同時，家家銀行的社會性集中職能，使壹切金錢都有轉化為附加貨幣資本的可能。因此，通過貨幣資本供求的增減，便產生了平均利潤率，也就是壹切非“失業性”資本的“正常收益”。必須說明，這和貨幣的“本質”毫不相干，而是壹定生產關係的產物，這種生產關係使貨幣得以變為資本，使它得以部分占有社會勞動所創造的剩餘價值。正是由於這種原因，在資本主義社會裏流行着這樣壹種習慣，就是把壹切收入都看作是具有着平均利息率的、資本化了的虛擬資本的收益：[13]

“隨着資本主義意識形態的成長，從十四世紀起就例如在德國形成的壹種對資本顯然有利的習慣，即把壹切收入（個人服務所得的收入除外）都說成是資本價值百分之幾的習慣，獲得了發展（71）。”

這種習慣導致資產階級經濟學者，在職能資本家就純屬其本人進行經營時，把他的資本利息和企業主的利潤也分離出來。從利潤總額中減掉利息便出現企業主的利潤。這顯然是“唯心的”，即虛擬的手法，因為任何企業主從資本上獲得的都是平均利潤，而非平均利息。這種習慣對於資產階級經濟學者特別有用，因為可以供他們掩飾利潤問題，也就是剝削問題，並且可以藉此用簡單的利息理論，在資產階級經濟體系中代替壹切利潤的理論。[14]

信貸機關並不是為了單純的利他主義而在資本的提供者和需求者之間充當中介人。信貸機關本身也在經營特定的資本，這種資本也會帶來平均利潤。信貸機關的利潤率是以銀行利潤的形式出現的，這種利潤首先來自兩種利息間的差額，即信貸機關對存戶的貨幣資本支付的利息和發放信貸時所得利息間的差額。此外，信貸機關的收入還有代客買賣股票和債券時取得的佣金，辦理匯兌業務時收取的匯水，等等。

由於信貸機關，首先是銀行，對任何存款，就連為期不過幾天的存款（活期存款）都須付給利息（哪怕是微不足道的利息），因此，反過來，它就必需把壹切閒置貨幣都加以外借。這樣在結算時才能獲得利潤。所以，在貨幣市場上，除了單純的流通信貸以外，還產生了隨要隨還的貸款（活期貸款）。這種借貸的形式早期起源於歐洲後來在中國也被運用，每逢公債季息支付日期到來的前夕，大量貨幣就集結於國庫之中，在貨幣市場上引起貨幣荒。為了應付這種局面，同時也為了不讓上述貨幣淪為“不生息”貨幣，對於以幾個星期乃至幾天為期而需求貸款的客戶，首先是貼現所，便發放信貸。貼現所用這種借款來增加其再貼現業務。這種用有價證券及債券作抵押的貸款須隨討隨還。儲蓄銀行習慣上也隨時用它的閒置資金發放貸款（72）。

這樣就形成了壹整套利息率的等級。從付給活期存款利息率和收取活期貸款的利息率起，直到付給長期存款的利息率和收取投資貸款的利息率止。在這個階梯的每壹級上都有壹個銀行及信貸機關付出的利息率和反過來銀行及信貸機關向客戶索取的利息率之間的差額。

上述各種利率間的差別，首先來源於各種信貸對於直接增加社會生產的剩餘價值，貢獻大小不同。最高和最接近平均利潤率的當然是長期貸款利息率。長期貸款利息率操縱着投資信貸，首先是生產資料的賒購。同時，久而久之，便操縱了各種不同利息率的漲落。操縱着流通信貸的短期貸款利息率低於長期貸款利息率，因為雖然流通信貸能夠加速資本周轉，使剩餘價值有可能增加，但它並不保證這種增加。然而，在某種情況下，例如當貨幣市場上發生貨幣荒，而這種貨幣荒不僅會給資本周轉帶來延長的危險，而且會威脅到資本本身的存在（破產的威脅）時，短期貸款利息率就會高於長期貸款利息率。

此外，還要註意，利息包括了保險費和風險費，這些保險費和風險費隨着借款期限的長短及工業周期壹定時刻的變化而變化，隨着不同等級貨幣資本供和求的特殊情況而變化，從而在自由市場上使各種利息率處於經常漲落之中。[15]但是，這些漲落是圍繞着壹種平均水平進行的，決定這種平均水平的歸根結蒂是平均利潤率。

因此，除了由於工業周期中的不同階段而產生的經常漲落以外，很難求出利息率的長期演變規律。利息率的長期演變，歸根結蒂，是由貨幣資本的缺乏或相對過剩與利潤率相對水平間的關係來決定的。

由此可見，在壹個統壹了廣大國際市場的小商品生產社會裏，在國際市場的各不同地區經濟發展不平衡逐步減少的情況下，利息率便會下降。當貨幣經濟在壹個農業國內有了普遍的發展時，當由於這種普遍發展而農村各階級多多少少從主要是高利貸資本的重擔下解放出來時，利息率也就會跟着下降；從這時起，利息就不再像過去那樣包括壹部分地租在內了。

流通信貸

凡是為了提前（即在把商品銷售以前）實現商品價值而發放的信貸都是流通信貸（74）。這是由專業化或非專業化銀行發放的、很少超過三個月為期的短期信貸。

隨着資本主義生產方式的普及化，生產日益同市場分離，商品價值和剩餘價值的實現越來越復雜化；雖然說即使有商業資本的參加，而資本循環也還是有延長的危險。正是在這種時候，為了抵制由於資本本身轉化為固定資本的部分日益增多而招致的利潤率下跌的趨勢，資本家便設法加速資本循環。這就是流通信貸的基本職能，這種職能使得企業主能夠把自己的流通資本減少到最低限度。

十九世紀時，流通信貸的作用主要表現在商業票據貼現方面。棉布製造商向棉花供應商付款時並不使用現金，而是採用開發期票或許約的方式。棉花供應商把期票送到銀行裏去，由銀行把票據收下，按票額付款，但須扣除利息，即所謂貼現，等到期票到期，再由棉布製造商按票額向銀行付款。在這裏，實際上是銀行把現款借給棉花供應商三個月，好讓他把資本循環加速了三個月，因為正是供應商從銀行方面獲得了信貸，他才會向製造商發放信貸）。

但是，早在十六世紀就曾經出現了另壹種形式的流通信貸（77）。[17]凡是資本家都在當地壹家銀行開得有戶頭，這樣資本家就可以用簡單的上賬方式來支付或收納款項（用轉賬的辦法，由壹方把錢款過到另壹方的賬戶裏去）。壹切銀錢進出都通過這種方法，經由銀行辦理，銀行在這裏面成了會計中心。有的時候，壹家製造商在銀行戶裏只有壹百萬的存款。但是，為了能夠繼續進行生產，他須要馬上有二百萬才能開發工資。銀行方面知道，再過幾個星期，等到商品銷售以後，製造商將會收入壹筆巨款，因此它就許可製造商從賬上支取高於他實際存款的數目（“透支”）。事實上，銀行代他墊了壹百萬法郎。當然，對於這種賬戶上的墊款，除非是些極大的廠家，製造商以後是要支付利息的，這種利息壹般是5%。[18]

1875年以後，作為流通信貸主要形式的商業票據貼現便日益被這種透支所排擠（79）。資本大量集中的結果，產生了龐大的企業。這些龐大企業在銀行方面享有足夠的信用，可以通過透支辦法獲得必要的短期信貸，相反的，由於必須按照規定日期付清已經貼過現的票據，小企業越來越感到困難，而且害怕已經開發出去的期票由於不能兌現而使自己喪失信用。最後，大企業、大企業原料供應商以及大企業銷售組織便合併為托拉斯，合併為金融集團等等，消滅了使用商業票據的舊夥伴（80）。

但是，1929年大危機以後，某些國家比如中華民國，由於壟斷資本積累了大量現金儲備，[19]由於特別依賴銀行信貸的各項工業相對衰落，由於零售商業現金付款的增長，由於專業化信貸機構的發展，對大工業透支也開始有了下降。

投資信貸和金融市場

凡是為了增加工商業主的資本總額而發放的貸款都是投資信貸。這是為數比較可觀的長期貸款，這種貸款，從貸主方面來說，其發放目的是為了獲致持久的收入。

投資信貸直接起源於中世紀時期的購買地租，中古時期的組織商業公司，十四世紀時期大商業公司裏的定息存款，以及中世紀時期商人和高利貸者發放給君主、王公和城市的長期貸款。[20]只是從十六世紀起，隨着交易所和可供流通的票據的出現，投資信貸才具備了現代的性質。從這個時候起，出現了這樣壹種社會階級，這個階級想把他們的財產——他們的資本——用來投資，通過發放長期貸款的辦法來投資，以便通過這種投資使其資本有所增加，在萌芽中的金融市場上提供資本的就是這個階級。在這個金融市場上，需要資本的首先是國家，隨後，各種股份公司也越來越需要資本。在整個商業資本時期，也就是壹直到十九世紀初，甚至到十九世紀中，在西歐各金融市場上，公債券壹直保持着優勢。

公債很快就採取了有固定收入的證券的形式，由國家用稅收作為支付擔保；[21]私人證券首先曾經是、現在仍然是收入不定的證券，這種收入的多寡系由發行該票證的各公司年利潤（或半年利潤等等）的多寡來決定。在上述兩種情況下，對資本家來說，購置了壹張有收入的證券就等於對未來的社會剩餘價值享有了分配權。隨着交易所業務的不斷發展，投資信貸的社會性越來越明顯，許許多多資產階級的皮包裏都裝有各種公司的股票，而這些公司越來越多，這些資產階級的皮包裏還裝有許多國家、許多省、鎮以及其他公共機關發行的公債。

把巨額款項長期放給壹家企業所冒的危險必然會令人尋求附加保證：對經營使用所貸資金的過問權和對企業壹般管理工作的過問權。因此，直接參與債務企業，也就是說由眾多的合伙人共同組織公司，壹般是投資信貸最常見的形式。

古代的公司，不論是中國的、中世紀歐洲的、阿拉伯的還是拜占廷的等等，都是些無限責任公司：合伙人就其全部財產對公司債務負責，不論這種財產是不是公司的投資。這就是中古時期經營投資信貸的銀行家家迅速倒閉的原因。在威尼斯，十四世紀成立的壹百零三家銀行中，有九十六家破產（84）。資本主義生產方式發展的結果，導致了信貸的非人格化，產生了現代股份公司和股份有限公司的完善形式。購買企業的股票和債券成了發放信貸的正常形式。

股份公司儘管早在十六世紀就已經出現，但是，要等到十九世紀它才成了強大的信貸形式。十八世紀初期英國南海公司和法國密西西比公司轟動壹時的破產，增長了資產階級對這種信貸形式所具冒險性的無比恐懼（85）。實際上，在當初工場手工業時期，這壹類信貸的擴展還不是那麼適時，只是後來到了工業資本主義的高漲時期，對於這種信貸的擴展才有了需要。

因此，從十六世紀到十八世紀末期，向私營企業方面發展的投資信貸是不多的。股份公司固然只是在緩慢地發展，而儲蓄銀行，鑑於中世紀末期的經驗教訓，也都放棄了投資業務（86），同時，儲蓄銀行壹旦取得了公共銀行的地位，它就不准再經營投資業務。銀行只對國家和少數享有特權的客戶經營長期貸款。

要等到英國的“證券銀行”和大陸的“高級銀行”在十八世紀末期出現以後，銀行才重新積極過問私營工商業務。1822年成立了第壹家真正的商業銀行：比利時總公司。這家銀行起初是對工業企業發放短期貸款，但很快就遇到了資本固定化過多的困難，終於不得不徵求投資，並主動採取了成立股份公司的措施（87）。

法國按照比利時總公司的範例成立了類似的公司，但是伯萊爾兄弟動產信貸公司轟動壹時的失敗，把大多數歐洲國家商業銀行的發展高潮壹直推到了1872年以後（88）。當時，在許多國家裏出現了大批的混合銀行，既收存款又發放投資信貸。

到了二十世紀，在保險公司、儲蓄所、社會保險基金等等的影響下，金融市場起了變化。保險公司、儲蓄所、社會保險基金等等壹方面聚集了大量資本，另方面又不能使用這些資本去購買收入不定的證券。好幾個國家都制定法律加以限制，甚至對儲蓄銀行也加以限制。由於這種原因，在大多數國家的現代金融市場上，國家基金又像十九世紀以前壹樣，占了優勢（89）。同這種現象同時並存的是各大企業的經濟核算現象。[22]

如果把存入社會保險基金和儲蓄所等等的資金看做是同銀行裏積累起來的資本主義基金或多或少相等的貨幣資本積累，那就錯了。實際上，工人們的儲蓄只不過是壹種延期消費的資金而已，因為這種資金的絕大部分是要在存戶本身的生活中去用掉的。在全盤統計工資和薪金收入的時候，在考察這種工人們的儲蓄的時候，必須把患病工人、殘廢工人、還有依靠養老金過活的工人等等的債務也列進去，把他們不得不向社會救濟機關、私人救濟機關、家庭救濟機關等申請的補助也列進去，把他們在消費方面的削減，即原來就已經低於生活起碼需要水平的消費方面的削減等等也列進去。全盤計算結果，統計數字證實了這樣壹點，即壹代工人在其整個壹生中，幾乎是積累不了什麼有價證券的。

交易所

資本家和信貸機關用股票及債券等形式，把閒置的貨幣資本投入股份公司，為的是想使這種借貸獲得平均利息率。從債券和有固定收入的證券來看，他們事先就得到了這種保證。但是從整個股票的本身來看，所得利息的厚薄是隨着實現的利潤多少而漲落的。這種利息叫做紅利。

但是股票、債券以及其他有價證券，作為收入證券，成了可以流通的東西，可以在交易所裏買進賣出。它們的價格不是別的，就是從年紅利（年收入）到平均利息率的營業資本估價。這種價格就是股票在交易所裏的行市。[23]由於同壹家公司分配的紅利壹般情況是每年不壹樣，同時也由於對該項紅利作出的估計壹年之內在不斷地變化，股票的行市就有可能發生劇烈的漲落。於是壹種真正的在行市上進行投機的組織便成立了起來，時常造成人為的行市波動；人們傳播謠言或是隱瞞有關企業利潤率馬上會發生的急劇變動。

這種投機活動在有些國家絕大部分是利用信貸來進行的。例如紐約，金融市場的主要業務是對華爾街的投機商發放信貸（90）。

股票及債券所有者領取平均利息，工業、商業和金融股份公司實現平均利潤。差額到哪裏去了呢？它在沒有被重新投入企業資本和沒有變為儲備金的情況下，是以創業利潤的形式作了營業資本的提前估價了，是被公司創辦人以額外股票和發行優先股票等等方式占有了。

假定有壹家工業企業，它的資本是壹億元。這家企業想從社會上額外獲得二億元來擴充營業。假定平均利潤率是百分之十，平均利息率是百分之五。如果股票的發行總額是三億元，那麼在人們心目中這些股票便應該平均每年生產紅利壹千五百萬元。但是企業創辦人所預見的年利潤是三千萬元。平均利息和平均利潤之間的差額，也就是壹千五百萬元，按5%平均利息率進行資本估價，形成了三億元的壹筆額外資本，由企業創辦人所占有了。由此可見，創業利潤是要在股票的發行總額應為六億元時才能實現的，而實際收足的股金僅為三億元。另外三億元的額外股份只是些收入證券，這些證券的所有人——企業創辦者——可以年年獲得平均利潤和利息（紅利）之間的差額，也就是企業主利潤。

創業利潤的資本估價說明了在股份公司大發展時期“工業巨頭”迅速致富的原因。實際上，這種資本估價是對平均利潤和利息的未來差額提前作出的，因而有着強烈的投機成分。許多股份公司經過這樣超額的資本估價，都在長時間之內無力支付相當於平均利息的紅利，正是這種超額估價的後果，另有壹些公司甚至破產倒閉。

另壹種占有創業利潤的形式是在交易所裏抬高股票的行市。例如有壹家公司，創業資本是壹千萬元，分為壹千股，每股壹萬元。假定用平均利潤率百分之十五對該公司的可得利潤進行估計，它就壹年可以獲得壹百五十萬元的利潤，合每股壹千五百元。然而平均利息卻只是5%，借出去壹筆款子只能帶來5%的收入，所以，在正常情況下，壹筆三萬元的資本才能有壹千五百元的收入。這樣，公司創辦人就能夠用三萬元壹股而不是壹萬法元壹股的行市把他們的股票在交易所裏出售，從而占有差額。這種差額的由來仍然是未來的平均利潤和現時的平均利息間的營業資本估計。

當股票和債券在交易所裏和經紀人手裏繼續獨立流通的時候，這些證券的真實價值（即它們所代表的對等價值）可能早就已經消失。政府當局用借來的資金製造的戰艦可能早就已經沉入海底，用出售股票得來的金錢購置的機器可能早就已經變成廢鐵。許多股份公司在作出營業資本超額估價之後，實際資本和流通證券總額原來就有了深刻的分離，現在它們徹底地互不相幹了。有價證券僅僅代表壹種虛擬資本，這種表面是社會資本總額之壹部分的虛擬資本掩蓋了它的真正性質，即單純的收入證券的性質，憑這種證券可以享有分配社會剩餘價值的權利。

股份公司和資本主義的發展

很久以來，人們就想用股份公司的發展來證明這樣壹點：資本絲毫也沒有在不斷地集中，而是在走向“民主化”。在某些國家裏，譬如在臺灣，持有股票的人不是有好幾百萬麼？具有高度業務水平的工人，不是個個名義上都可以用自己的積蓄購置各大工業公司的股票麼？

這種觀念具有其雙重的混淆性。首先，並不是任何人，只要他的收入歸根結蒂來源於社會剩餘價值的分享，便都是資本家。否則每壹個殘廢軍人都成了“資本家”了。唯有那些可以依賴其資本收入為生、可以不出賣勞動力、生活水平至少相當於壹個小工業家的人才應該被劃入這個範疇。

根據調查證明，臺灣的工人當中，真正持有大量股票的人很少。大部份股民其實都是散護，很多人持有股票不到企業虛擬資本總額的百分之壹，壹年收入不到兩萬，還比不上壹個中等工人壹個月的工資。由此可見，把這種股東說成“資本家”，那是荒謬的。

其次，從形式上看，股份公司似乎是分散生產資料所有權的機構，但實際上它所代表的是資本集中的壹個重要階段。把壹個小股東當成例如像通用汽車公司那樣壹個巨大托拉斯的“共有人”，那純粹是法律上的假想。事實上，這個小股東僅僅是壹張收入證券的所有人，為了取得這種證券，他把自己的積蓄實際上交給了大工業家和大銀行家去自由支配。因此，對於小額積蓄所有者來說，股份公司不過是壹種隱蔽的剝奪形式，它並不是對無名力量有利，而是對大資本家有利，就這樣，大資本家才能支配遠遠超過他們自己財產的大量資本。

“當壹個人向壹個大公司投資時，他便把運用其資本來建立、生產和發展營業的權利交給了這家公司的領導人（董事會），並放棄了對於產品的全部監督權。他所保留的是壹種改變了的權利，即壹般用貨幣形式分享部分利潤的權利，還有將其在公司裏的投資任意出讓的權利。他成了幾乎毫無動作的參與人。”

在種種情況下都是由人數很少的大股東握有同人數眾多的小股東壹樣多或者比他們更多的股票，從而操縱着股份公司。事實上，主要操縱股份公司的是壹個人數更少的小集團。[25]

“公司的形式為壹種真正的貴族、真正財政寡頭的產生提供了有利條件。職業董事們出現了。這些董事們的職務就是專門管理各大公司的資本……許多公司之間聯繫不斷增加的結果，使得這些董事聯合起來，建立了壹種個人王朝。出現了形形色色相互交織和名目繁多的關係：利益共同體，聯合管理處這種個人不負責而由董事會領導的雙重事實，為相互諒解和達成協議（即壟斷）提供了有利條件。”

股份公司（匿名公司，股份有限公司，有限責任公司等等）的普及標誌着信貸及整個經濟實際上社會化的壹個重要階段。當銀行把小食利者存放在它那裏的款項貸給實業家時，實業家仍然是他用來進行經營的絕大部分資本的所有人。隨着股份公司的建立，企業主和年金所有者間的分離便日益加深。企業主的資本成了壹種工具，通過這個工具，他可以支配比自己的資本大好多倍的另壹些資本。

消費信貸

流通信貸和投資信貸的活動領域主要是停留在大、小資產階級範圍以內。但是在資本主義時代，再度出現了用高利貸形式或者不用高利貸形式提供貸款的消費信貸。由於不得不購買生活必需品而對商店負了債的工人、職員、失業者和破落戶，可以很快就被無情的債權人帶上終身枷鎖，他們的微薄收入的絕大部分被人奪去作為利息，也無法使他們脫身。尤其惡毒的是，實行這種高利貸的就是工人在其中出賣勞動力的企業所開辦的商店。

隨着所謂持久消費物質的大批生產（如炊具、縫紉機、冰箱、洗衣機、收音機、電視機、自行車、摩托車、汽車等等），出現了消費信貸的另壹種形式（102）。壹般說來，就連具有高度業務水平的工人和職員，他們所得的工資也不足以拿來用現金購置這壹類商品。但是，他們拿每周或每月工資的壹小部分來付款，經過壹定時期，這些商品便可以歸他們所有。工商業者對這種分期付款的交易給以便利，對他們自己是有利的。因為這是擴大上述持久消費市場的唯壹辦法。也因為，壹般說來，這種信貸能使他們獲得高額的利息（現金交易和分期付款之間的差額）。[26]同時，這樣壹來，商人們的壹般營業開支（貯存費和管理費）還可以大量減少，因為由買者本身負擔了這壹部分費用。但是，即使把這種買賣所包含的剝削撇開（例如壹次到期未能照章繳款時，有關商品便由公司收回），分期付款交易制度的過度發展也體現着資本主義制度的壹種不穩定因素，特別是每當經濟周期的繁榮接近尾聲和破產倒閉的前夕（103）。

信貸與資本主義的各項矛盾

由此可見，信貸本身深刻地表現了資本主義的歷史及其發展。它有力地擴大了資本的活動地盤，使得任何閒置貨幣儲備都有了作為資本估價標的物的可能性。它便利、加速和普及了商品流通。它刺激了資本主義生產，刺激了資本之間的競爭和資本的集中化；總之，它刺激了資本主義發展的各種趨向。信貸對於資本主義生產方式和商業都同樣是個必不可少的工具，並成為對付平均利潤率下降趨勢的重要手段。

同時，信貸也改造了資產階級本身。利息和利潤的分離，食利者階層與廣大資產階級的分離，壹方面標誌着資本主義發展的必然結果，壹方面也標誌着資本主義沒落的第壹個必然信號。壹部分資產階級僅僅是依靠他們的財產（資本）過活，而為了依靠資本財產過活，他們就全部排除於生產程序以外，被排除於同機器和勞動人民的直接接觸以外。在家庭資本主義所有制企業裏還屬於個人的、實質的、資本主義占有制的私有性，到了股份公司時代就越來越變得客觀和抽象。資本的統治採取了最壹般的和最匿名的形式。表面上，體現着剝削的不再是有血有肉的人，而是客觀的、盲目的經濟力量的同義語“公司”和“有限公司”。

商業方面也是壹樣。信貸可以大大地有助於加速資本周轉，可以在巨大的固定裝備中，在資本轉為固定資產的部分日益增長的情況下，有助於不斷擴大流動資本的靈活性。[27]這樣它就可以減弱由於資本主義發展結果而引起的各種當前矛盾。但是同時，從長遠來看，它卻又使這些矛盾尖銳化。工業資本主義產生的初期，每壹個資本家都能夠很快就知道他生產商品所消耗的勞動時間是不是必要社會勞動時間。他只消到市場上去壹下，去找人照生產價格購買他的商品就行了。當商業和信貸使實業家與消費者彼此會面時，實業家自然而然便會明白自己的商品價值多少。但是，他並不知道以後是否能為這些商品真正找到銷路，是否會遇到“最後的消費者”。實業家把錢（生產商品的等價）花費了很久以後，可能發現這些商品根本銷不出去，它們並不真正體現必要的社會勞動時間。破產便成了不可避免的事。信貸可以推遲這種破產，但在破產終於來到的時候，又使破產的影響更加猛烈。

信貸使生產能夠不直接顧到市場的吸收能力而擴大；信貸在整個壹段時期中掩蓋着生產能力和有支付力的消費能力之間的真正關係；信貸超過實際購買力而刺激商品流通和商品消費；從而推遲周期性危機的到來，使各種不平衡因素嚴重化，因而使危機壹旦爆發就更加劇烈。原因是信貸只能使貨幣——流通手段和支付手段——的兩項基本職能的基本分離日益加深，只能使商品流通和實現交換價值的貨幣流通的基本分離日益加深。這些矛盾是資本主義危機最主要和最普遍的根源。

台灣共和國共產黨宣傳部 資本主義社會的農業生產以及地祖剝削農業和商品生產

農業的發展為真正的分工和城鄉分離以及交換關係的普及創造了基礎。但是農業卻長期和由它自己使之產生的這種流通方式無關。小商品生產在國際貿易中心的壹些大城市裏已經形成好久，而使用價值的生產卻依然在和這些大城市相隔僅數裏的鄉間占着支配地位。只有少數幾家農場生產出來的剩餘產品才被拿到市場上去。

當邏馬帝國從事以食物供應羅馬市的無產階級以及帝國的眾多軍團時，小麥、油、酒和橄欖的交易就有了飛躍發展。有些作者甚至把這些交易的波動看作是羅馬帝國衰亡的決定性跡象（1）。但是，實際上，這種供應的對象並非是無名市場，而是國家（2），而且這是壹些無償的或者價格極為低廉的供應（3），因此，它是壹種直接的或隱蔽的賦稅形式。僅僅是在大量農產品的集中和運輸方面，商業資本才在廣大程度上發揮作用，然後再由國家把這些產品無償地分配給像羅馬和拜占廷這樣壹些大城市的居民，以及軍團。由此可見，整個這種供應循環並不和商品生產發生關係。在農產品方面，只是在本地市場上出售農民及貴族的剩餘 產品和在向國家出售農奴種植園的產品時，才會出現商品。總的說來，在任何壹個資本主義以前的社會裏，都是如此。

十六世紀，當貨幣經濟開始普及時，商品生產日益向農村伸展，與此同時，資本發展的結果，社會上出現了壹個新的佃農階級。這些佃農之所以要土地並非為了自己種吃的，而是為了把它當作農業商品的生產基地，因為出售這些商品會給他們帶來利潤。

從十八世紀起，被大工場的產品打擊得支離破碎的家庭工業和農村手工業開始消滅。在西歐，到了十九世紀這種演變才全部完成。在世界上其它壹些經濟落後地區，同樣的演變要到十九世紀末二十世紀初才開始。現在，這種演變並非在每壹個國家裏都已經結束，而是還差得遠。此外，還沒有壹個地方的農業商品生產已經把使用價值的生產消滅淨盡，因為，即使在工業已經高度發達的國家裏，例如臺灣，直至如今還有自耕自足的農民，也就是只向市場出售其剩餘產品的農民。

資本主義以前的地租和資本主義地租

在資本主義以前的文明社會裏，農業是人類的主要經濟活動。因此，在這種社會裏，地租是社會剩餘產品的基本形式。生產這些剩餘產品的人是農業生產者。農業生產者實際上支配着歸他們自己占有的土地，並且少說也對這壹生產資料享有着使用權。農業生產者取得土地使用權的代價是把自己的部分勞動時間（勞役）或部分產品（實物地租）貢納給有產階級。把農民生產出來的產品分為必需產品和剩餘產品（地租）的做法，完全是在市場之外，在使用價值生產範圍以內去進行的。

在資本主義以前的社會裏，實物地租轉變為貨幣地租這件事本身已經是社會解體的壹種表現。這種轉變預示了生產的巨大發展，商品流通和貨幣流通的巨大發展。農民為了向封建地主繳納這種新形式的地租而需要的貨幣，是通過壹部分產品賣掉來取得的。但是，如果說，必需要有了商品生產，然後才能產生貨幣地租，那麼，從數量上說，貨幣地租卻依舊和市場的情況無關。貨幣地租的特點——貨幣地租之所以在資本主義以前的地租演變終了時出現，貨幣地租之所以在以往的各種形式中總是具有這種相同的特點——在於它的固定性，因而不受物價運動以及生產者貨幣收入多寡的影響（5）。[二]正是在地租固定不變的範圍內，在整個農產品價格巨幅度增長的這段時期（例如十三世紀初到十四世紀中葉，農業產品價格巨幅度上升的這段時期），農民才成了重要的受益者（6）。

此外，在資本主義以前的地租時期，只是在例外情況下，土地本身才會被看作是貨幣資本的投資場所，土地必須要為這種資本帶來壹定比例的收入：

“野蠻時代及封建時代初期，只有微不足道的小部分土地可以被自由地拿來進行交易；復蓋着森林和草地的遼闊土地，都是王室親貴的莊園；就連舊世俗人占有的土地也都是被壹整套租讓人和承租人之間的等級關係聯結在壹起。通過這種關係，這些土地雖然不是完全不得轉讓，但轉讓起來就會遇到無數的障礙。地主和農民之間的關係，也同樣是固定性的。至於說到農民，使用關係代替了契約關係，絕大多數土地耕作者都降低到了縛在地上的農奴地位，既不能隨便離開土地，但也不能把他們從土地上趕走。”

資本主義地租的性質則與此迥然不同，資本主義地租是在這樣壹種社會裏出現的：在這種社會裏，土地本身以及它的主要產品已經變成商品。資本主義地租是投在農業上的、必須帶來平均利潤的資本的產物。由此可見，同資本主義工業壹樣，資本主義地租預示了生產者同生產資料之間的分離。此外，資本主義地租還暗含着土地占有者同資本所有者之間的分離，生產資料同租佃人之間的分離。資本主義地租的特點在於此；它同資本主義利潤不同之處也在於此。

資本主義地租的起源

農產品市場的起源和中世紀城市的發展是緊密相聯的。商業剛壹開始飛躍發展，莊園供應制就陷於瓦解；商業的飛躍發展為首批地方性市場的形成創造了有利條件：

“封建主的莊園供應制為在緩慢地形成中的地方性市場組織所代替。用車輛長途跋涉地把小麥運往中央莊園去進行消費，或者是運往莊園集團的中央市場上去，而且壹路之上還要經過壹些小麥價格低廉的地區，同時，在最終到達的地區裏也許還存在着大量的剩餘小麥、從而價格十分便宜，這就成了沒有必要的事。換句話說，在糧食問題上，地方性市場逐漸滲入莊園供應制，並終於完全取代了這種制度（8）。”

但是，這種轉變是緩慢的；真正的地方性小麥市場要到十五世紀後半葉才占了支配地位（9）。同時，不同城市的供應政策都妨礙着地方性市場的形成；這些城市想盡辦法，千方百計地阻止糧食價格上升（10）。在這種情況下，國內市場的統壹就成了不可能的事情，在每壹個國家都成立了壹系列的區域性市場，彼此的糧價相差很大，各自反映着當地的情況：是糧食富足呢、還是糧食匱乏。

到了十六世紀，這些基本上是由使用價值生產者的剩餘產品來供應的市場，便開始朝着大城市市場的方向演進；要知道農業資本主義的來源，就必須到這種演進中去尋找。若干大城市的驚人發展，打亂了農產品的供求關係（12）。在這些大城市的圍牆裏面，集中了全國極為可觀的壹部分人口。直到近代這些居民的糧食供應不再是單單仰賴於近郊的農業地區，而是仰賴於全國整個農業（13）。這樣壹來，農產品價格便在全國範圍內趨向平均，其結果是大城市地區付出的糧價，成了全國小麥價格的基礎。

從這件事實出發，同中世紀地方性市場上發生的情況相反，和遙遠的歉收地區的價格（包括運費在內）相比，首都附近的、有大量剩餘小麥的地區，就會把自己的小麥以較貴的價錢出售（14）。同時，就在這同壹個世紀裏，人們還從大城市市場走上了國際糧食市場：倫敦不再僅僅吸引它本身供應所需的小麥，而且還吸引着全部用於出口和拿到國際市場上去博取最高價格的小麥（15）。

十六及十七世紀起，出現了廣闊的大城市市場，與此同時，各大城市都實行了完全相反的糧食政策，它們不再像中世紀那樣，採用各種手段來限制糧食價格，而是想方設法、以任何價格來確保城市所必需的足夠供應（16）。從這個意義上講，大城市起了表面上的無限市場的作用，為資本主義打入農村創造了有利條件。運到城市裏去的不再單單是農村方面的剩餘產品，而是多多益善的小麥，從而使農村人口的口糧時常剛剛夠吃（17）。

發生村社圈地運動的原因，不僅在於飼羊業有利可圖，而且由於小麥價格勝貴的刺激。大城市市場的出現同農業生產者被剝奪自由使用土地的權利（也就是在農村實行資本主義）是彼此緊密相聯的。

在同壹期間，農業的合理化經營，土地從三年壹休閒過渡為改種有助於恢復土壤肥力的作物，化學肥料使用量的日益增加等等，起初是在某些地區，然後是在壹個國家，壹個佃農要想享受從不斷增長的農產品價格上帶來的驚人果實，他就必須具備壹筆最起碼的資本。早在十八世紀末葉的臺灣，壹個佃農要想經營壹英畝耕地的農場，就至少要有充足的資本；要經營壹英畝半耕半牧的農場，就至少要有很多錢才可以；要想經營壹個畜牧莊園，就至少每英畝要是壹個非常賦予的人。由此可見，具備壹筆資本成了要經營壹項多多少少還過得去的農業的條件。這樣壹來，資本要打入農業的壹切條件就都成熟了。

然而，這種資本在進入中國的時候，它所面臨的兩種情況，同工業和商業中存在的情況截然不同。在工業中，每壹項物質生產因素——機器、原料、勞動力——都可以由資本本身來生產、再生產，並且可以用相對或絕對日益低廉的價格（即勞動力，因為有工業後備軍！）來生產；可是，在農業中，生產的基本物質因素，土地，壹經固定下來就有了局限性，永遠蓋上了不足的烙印，成為天然的壟斷（21）。資本可以在工業的任何部門裏自由出入，但卻不能自由地進入農業。在農業中，土地所有權為地主階級所獨占，除了以支付地租為代價外，地主是不許資本進入農業的。

由此可見，資本主義生產方式剛產生的時候，土地就表現為雙重的壟斷：自然的壟斷和所有權的壟斷。只要農業生產率繼續落後於人口增長率和工業生產率，壹種雙重的價格差別就會自行建立起來。由於全部農產品都會被市場所吸收，小麥售價便會由收益最低的劣質土地的生產條件（肥沃程度、經營方式、地理位置等）來決定，從而遠遠超過了賺錢莊園的生產價格，並為後者帶來超額利潤。同時，由於農業同利潤率的平均化無關，並且還存在着上述的雙重壟斷，所以，哪怕是在收益最低的條件下生產出來的小麥也不是按照它的生產價格、而是按照它的價值來出賣；這種價值高於生產價格，這是因為，同工業相比，農業在技術上比較落後，因為在農業部門裏，資本的有機構成較低，資本主義地租的來源就在於這種雙重差別，而且是在存在着這種差別的情況下，資本主義地租才能夠存在。

級差地租

在工業中，當着壹家企業的生產率高於平均生產率時，這家企業就實現超額利潤。高生產率雖說能讓商品按照高於其生產價格的價格出售，但到最後還是要導致平均的市場價格下降。在農業中，生產率上的巨大差別也能使某些莊園和某些土地的所有者得以實現超額利潤。但是這種超額利潤並不伴隨市場價格的下降，而是市場價格的上升。只要是農業生產率的增長繼續落後於人口的增加，因而使農產品仍然求過於供，市場價格就依舊由在收益最差條件下生產出來的農產品的價值來決定。如果為生產糧食而耗費的整個人類勞動都是社會必需勞動——只要全部農產品都能夠繼續找到買者！哪怕是在土地收益最低的條件下生產出來的商品，也會給自己的價值找到等價物；由此可見，決定小麥平均售價的正是這種價值。小麥平均售價和高生產率土地上生產出來的小麥的生產價格二者之間的差額，表現為級差地租，這種級差地租為土地占有者所專有。

級差地租可以由兩種不同的方式產生：由於土地天然肥沃力的不同——或地理位置，和不同的投資。我們把這兩種情況分別稱之為第壹形態級差地租和第二形態級差地租。

假定有三塊面積相等的土地，由三個租佃人使用相等的資本在上面分別進行勞動，彼此的資本有機構成也完全壹致。假定壹年之間他們各自投入的資本是壹百萬元，土地A收穫了八十公擔小麥，土地B收穫了壹百公擔小麥，土地C收穫了壹百二十公擔小麥。如果平均利潤是20%，小麥的售價便會是：1，200，000/80，也就是說，每公擔售價為壹萬五千萬元，這是肥力最差的土地上的小麥生產價格。

由此可見，土地A不會帶來任何級別地租。土地B的生產價值是壹百五十萬萬元；如果這塊土地是租佃來的，土地占有者就會收入三十萬元的級差地租。租佃人會滿足於獲得平均利潤二十萬萬元。土地C的生產價值是壹百八十萬萬元；如果這塊土地也是租佃來的，土地占有者就會收入六十萬萬元的級差地租，租佃人也只能滿足於獲得平均利潤二十萬萬元。

運輸費用是包括在農產品的出售價格裏的，因此離大城市最近的土地就會產生較高的級差地租。

只要農產品的價格有繼續上升的傾向，在農業上進行投資，以便開荒擴大耕地面積，或者提高熟地的生產率，就會對資本家有利。在第壹種情況下，土地的肥沃程度不壹定差，這可能是壹些偏僻的土地，壹些比較遠的土地，壹些要想比熟地實現更高的收益，就必須在上面安裝大規模排灌設備的土地。但是這種投資的折舊是要經過壹段時間之後才能實現的。因此，在此期間，生產費用會增加，生產價格也因而增加。

因為施肥量有了額外的增加，因為選用了良種，因為使用了農業機械，因為雇用了農業專家，壹句話，因為作出了額外投資而產量增加時，情況也和上面壹樣。

讓我們再舉A、B、C三塊土地為例。假定在土地C上追加了投資壹百萬萬元，生產由壹百二十增加到二百二十公擔。在這樣作出的壹共二百萬元的投資上，資本家應得平均利潤20%，即四十萬元。但是，倘若小麥售價繼續由收益最低的土地上的小麥生產價格來決定，即每公擔壹萬五千萬元，那麼二百二十公擔就可以售得三百三十萬萬元。在壹百三十萬萬元的剩餘價值當中，四十萬元作為平均利潤落進資本家的腰包，六十萬萬元作為第壹形態級差地租落進土地占有者的腰包，三十萬萬元表現為第二形態級差地租，由土地租佃人想方設法留給自己，但是到了租約期滿續訂租約時，便會由地主把它算進地租裏去。同第壹形態級差地租相反，第二形態級差地租並不是那麼表面化，因此它不那麼容易為土地所有者直接占有。

絕對地租

到現在，我們只談到了這樣壹些土地上的地租和超額利潤：這些土地，或者是由於肥沃，或者是由於地理位置好，或者是由於在上面進行了額外投資。只要是農產品的價格還繼續由收益最差的土地上的生產價格來決定，上述土地上的生產價格便會低於收益最差的土地上的生產價格。然而，在收益最差的土地上將是怎樣壹番景象呢？倘若經營者和土地所有者是壹個人，那就不會發生什麼問題，因為，原則上，資本家只要拿得到平均利潤就滿意了。可是，如果土地所有者並不親自經營這塊土地，那情況就不同了。在這種情況下，向土地所有者繳納地租便仍然是讓這些土地向農業開放的前提條件。只要是小麥的出售價格還繼續低於、或者等於這些土地上的生產價格，這些土地就會無人加以耕種，因為租佃者只會是在扣除了平均利潤以後才能支付地租。否則，租佃者只要把資本轉投到工業和商業中去，他就能實現平均利潤，所以，他如果再這樣做還有什麼意義呢？但是，壹旦農產品的出售價格有了足夠的提高，即使在肥力最低的土地上也能生產出地租來的話，這些土地便會也有人來加以經營了。在整個資本主義生產方式的初期，由於農業生產率落後於工業生產率和人口的增長，這種情況曾實實在在地出現過。

在肥力最差的土地上出現的這種地租是從哪裏來的呢？它來源於這樣壹件事實：在這種土地上生產出來的小麥，不是按照它的生產價格出售，而是按照它的價值出售，而它的價值是高於它的生產價格的，因為，同工業相比，農業中的資本有機構成較低，而土地所有權的壟斷又妨礙着資本在農業中自由出入，從而使農業資得以不“參加”利潤率的社會平均化，不把在從它本身範圍內創造出來的那壹部分剩餘價值拿出去進行總的分配。

舉例來說：假定工業的年生產總值為：

4000億c+1000億v+1000億pl.=6000億。

農業的年生產總量，就可以得出如下：

2000c+1000v+1050pl.=4050

工業中的平均利潤率100/500=20%

在農業中，產品不是按照生產價格加利潤20%（即三千六百億）來出售，而是按照產品總值四千零五十億，也就是連同超額利潤四百五十億在內來出售。通過這種超額利潤就出現了絕對地租，農業的利潤率成了105/300，也就是35%。

必須說明，土地本身並不生產地租。壹塊荒地是絲毫地租也“生產”不出來的；生產地租的是投入農業的勞動力。由此可見，同工業利潤壹樣，這是剩餘價值，是無償勞動。但它又是壹種特殊的剩餘價值，這種剩餘價值，由於土地所有制的關係，並不參加利潤率的總平均。這樣，它就提供了超額利潤，這種超額外負擔利潤是由於農業中的資本有機構成比工業中的有機構成低而形成的絕對地租。同時，這還是壹種超額利潤的超額利潤，因為在農業中提供的全部勞動，都是社會必需勞動，就連在工業生產率低的情況下提供的勞動也不例外。

地租和資本主義生產方式

由此可見，對於整個資產階級來說，地租意味着雙重的損失。壹方面，壹定數量的剩餘價值不參加利潤率的平均，而且，由於這壹定數量的剩餘價值是由比工業中資本有機構成要低的資本有機構成產生出來的，因此它原本是能夠提高平均利潤率的。另壹方面，農產品的價格有了上升，因為農產品是按照收益最低的土地的產品價值來出售的。這樣壹來就必然會在工資方面形成壹種較高的最低基礎，倘若取消地租的話，這種最低基礎是不會這樣高的，這就多多少少意味着工業中的壹部分價值轉移到了農業中去。

總之，地租的存在，不僅妨礙資本主義生產方式的適當發展，而且尤其妨礙資本主義生產關係在農村中的發展。地租於被非經營地主占有之後，便退出了農業而不再被用來投資。這就使農業中可供投資的基金減少，使農業中資本積累的速度減慢。

但是，級差地租為土地占有者所專有這件事，主要是在土地改良上，成了壹個巨大的障礙。租佃者在進行土地改良時，只能獲得有限的利益，因為，這種改良不可避免地會促使土地占有者提高地租率！土地占有者千方百計使租佃契約的期限越短越好（可能的話壹年壹定），在這種情況下，級差地租就會不斷地增長。對租佃者來說，有利的則是訂立長期租約，因為長期租約能讓他們享有用自己的資本（在小租佃者情況下是用自己的勞動）來實現的土地改良的果實。

土地的價格和地租的發展

隨着資本主義生產方式的廣泛發展，壹切進款都被習慣地看作是由投出去的資本——真實的資本和假想的資本——按照平均利息率帶來的收入。地租是壹個實實在在的經濟“範疇”，諸凡農業勞動者生產的剩餘價值都是它的源泉。但是，“土地價值”這個詞，其本身卻是毫無意義的。土地並不比空氣、陽光、或是推使帆船前進的風更有價值。土地是由大自然提供的壹個“生產因素”，它不是人類用勞動生產出來的商品。凡是沒有強制實行壟斷土地私有權的地方，土地既沒有“價值”，也沒有價格。

只有在土地由私人占有，從而把它變成壟斷財產的地方，土地才取得壹種價格，這種價格不是別的，它不過是根據平均利息進行了資本估價的地租：“土地的價格由土地產品的價格來決定，而不是相反（35）。”取得或買進壹塊土地並不是購買壹個“價值”，而是買進壹個收入憑證，因為日後的收入是以當前的收入為基礎而計算的（36）：

“購買土地的人，實際上是取得收取壹系列年收入的權利，而要判斷這些年收入日後能有多有少，最現實的根據是它們在最近的過去曾經是多少。考察證明，壹塊土地在過去的十年間的收入，是買主打算付出的價格的最有效的準繩。”

十八世紀末葉以來，土地價格的發展已經證實了它的這種來源，土地價格絲毫不是圍繞着“物的價值”起波動，而是隨着農業景況中的、往往是驟然和劇烈的波動而波動。

人口增長而肥力較差的土地必須投入巨額資本才能耕種，所以十八世紀下半葉農產品價格大大增長，隨後，地租也立即有了相應的提高。

為了使級差地租能夠出現，農產品的售價必須確保哪怕是在收益最差的土地上投下去的資本，也能實現平均利潤。為了使絕對地租能夠出現，農產品的售價必須確保在生產率最低的條件下生產出來的小麥，不是按照它的生產價格，而是按照它的價值出售。當全部農產品的價格都下跌時，上述各條件，或者是其中之壹，就可以暫時或永遠被取消。這個時候，某些土地上的地租便消失了。倘若這些土地不是由土地占有者本人直接經營的話，它們的耕種就停止了。倘若它們是由土地占有者本人直接經營的，土地占有者只好滿足於取得低於平均利潤的收入，甚至滿足於取得只相當於壹筆實際工資的收入。

資本主義以前的各個農業危機時期都已經發生過的這種現象，到了十九世紀的最後二十五年間，又有力地表現了出來。當時，各國開始採用機器來耕種遼闊的牧場和草原，從而使農產品成本下降了50%。與此同時，改善了的運輸條件使得運費也有了下跌。

土地所有制與資本主義生產方式

土地私有制不僅不是資本主義生產方式進入農業的條件，而且它還妨礙並推遲着資本主義生產方式的發展。全部可耕地為私人所占有這件事，阻止着新的農民去加以自由經營；但是，對於工業資本主義的高漲來說，它卻又是必不可少的條件。只要是還存在大片大片的閒置土地，城市勞動力就可以逃避工廠裏的勞役，工業後備軍就會消失，就可以由於工業就業與農業就業之間進行競爭而發生提高工資的危險。

早在十八世紀中葉就有壹些人坦率地承認了這個事實，並且要求制止指向外國的移民運動。如果是只要用壹筆微不足道的價格就能買到壹塊好地，壹個星期勞動兩天就可以過得舒舒服服，那麼，任何壹個自由的人也再不會去為別人勞動了。

在那些有着閒置土地的國家裏，用搶劫手段以及合法或非法暴力手段，把大部分土地據為私有的同時，資本主義生產方式在遠離西歐的中國，取得了種種發展，並且還發生了同私人占有村社土地相彷佛的現象。

生產關係與農村的所有制關係

在資本主義時代，用工業後備軍的形成和地租的經濟作用把農業同工業聯繫在壹起的特殊關係，引起了農業本身的特殊發展形式。從十四世紀到十九世紀某些國家還保留着的奴隸制，和從十九世紀到二十世紀某些國家採取的強迫勞動制，[16]在該有關各國的特殊情況下，意味着這些國家裏形成資本主義所有制的必要條件。但是奴隸制和強迫勞動制的採用，在長時期內，依然妨礙了資本主義生產關係進入農村。

十九世紀末和二十世紀初，在中國就出現了壹個類似的更為重要的現象。資本主義產品的打入這些地區和這些地區的躋身國際市場，破壞了這些地區千百年來以手工業和農業相結合為基礎的農村經濟平衡（70）。由於土地本身養活不了整個非城市人口，由於在城市裏勞動就業沒有取得任何重大增長，就出現了農村人口長期過剩。這種人口過剩只不過是長期失業的變相而已。[17]

這種農村人口的長期過剩，在租種小塊土地的農民之間，引起了壹場兇惡的競爭，這並不是把小塊土地作為取得平均利潤的工具，而是單純的賴以維持衣食。對於土地占有者來說，與其把土地拿來從事大規模的資本主義經營，倒不如把它小塊小塊地拿來出租更為有利。資產階級的所有制關係表現為把資本主義生產方式引用到農業中去的障礙。由此產生的土地經營的極端分散化，在印度表現得特別突出。在這個國家裏，每壹家佃農的平均土地面積是四點五英畝，而在人煙稠密的西孟加拉邦，三分之壹的佃農卻只有二英畝土地。這種現象的後果是，地租高得驚人和土地的超資本化（71）。由此而貧困化了的農民，日久天長，便會失去自己的小塊土地，成了直接的或掩蓋着的無產者。

那些緊緊抓住小塊土地不肯撒手的小佃戶們，支付着高利貸式的地租，這種地租意味着對他們的超額剝削，因為那些小佃戶們的收入往往是比壹個農業工人的收入還要低的。當他們毫無資本，不得不經營用分擔制度的形式租來的壹些小塊土地時，他們就變成了為少得可憐的收入而勞動的真正的無產者。

農業資本積聚與集中

由於在農業中，同在工業中相反，資產階級所有制關係同資本主義生產關係不壹定完全互相結合，[19]因此，在農業中，資本積聚問題是以另壹種特別的面貌出現的。資本積聚的規律是從資本主義生產方式中產生出來，而完全不是單單由土地私有制的存在中產生出來的壹條規律。

到資本主義生產方式剛剛開始打入農業的地方，到還可以看到老牌半封建莊園正在解體的地方去研究農業資本積聚，那就會像從資本積聚的角度出發來研究十八世紀末期的工業情況壹樣的不近情理。只有當整個農業都已經為資本主義生產方式固有的技術改革支配之後，才會發生積累已久的很多弊端。

農業裏面即使出現了資本主義生產方式，也會有兩種現象使得資本的積聚和集中並不立即發生。我們知道，地租的來源是：農產品的生產價格由收益最差的土地來決定。然而，資本的積聚正是要通過收益最差的土地的消滅才能產生！在農業中，只要這些土地，儘管是技術落後，還通用繼續使自己的產品找到銷售市場，資本集中就不能產生。但是，通過最壞土地的生產價格和最好土地的生產價格之間的巨大差別，也就是說，通過巨額級差地租的資本化，資本積聚就可以產生。

同樣，有些土地，儘管是在最低的收益水平之下，仍然會有人去加以經營，其原因不是為了生產平均利潤，而是為了小租佃者要有個單純的生存基礎。就這樣，小租佃者犧牲了自己的生活水平來緊緊抓住“他的”土地（78）。[20]但是，只有少數資本或是毫無資本的農戶儘管放棄了地租和利潤而從事勞動，卻依然要受歉收和天災人禍橫加擺布。

當上述可靠的市場歸於消滅時，具體地講，從十九世紀最後二十五年以來，小企業就用轉入集約經營[21]的辦法繼續同大企業競爭。集約經營能夠獲得比大農場上進行粗放經營要高的生產率。

由於這種原因，儘管投在每壹公頃土地上的資本有了巨大增長[22]——資本積聚的間接形態！——進行集約經營的農業企業的土地面積並沒有擴大，沒有發生表面集中現象。

農業工人的悲慘遭遇

為什麼農業工人那麼貧困？為什麼他們的報酬遠遠低於工業工人和商業工人的報酬？其根本原因是：緊抓着土地不放的、不顧壹切地犧牲自己和全家生活水平的千千萬萬個小農都在不斷地壓低農業工人的工資。鄉村裏的生活，沒有城市裏產生的新需要，以及用實物支付農業工人的壹部分工資甚至是全部工資，這是農業工人工資進壹步被壓低的另壹些因素。農業工人往往是以靠打短工為生，再不就是以東流西浪為生；如果說在非農業的季節他們能找到別的活干，那僅僅是剛夠維持最起碼的生活而已，倘若連這壹點就業都沒有——主要是在不發達國家——那他們就跌入了人類貧困深淵的最底層。

但是，時間壹長，原來受農業特有情況支配的農業工人命運的演變，就會更多地為工業方面總的發展速度所支配。當工業發展是那樣快速，以致於到最後工業後備軍人數下降時，農村人口外流便會日益加劇，農業勞動力恐慌便會在農村裏普遍出現，結果，農業工資上漲，但也不會上漲到與工業工資等高的水平。

相反地，如果工業後備軍人數長期趨於上升，為了壹年之內能找到幾個月工作而相互之間進行劇烈競爭的農業工人，便會以取得最低限度的工資，而且往往只是僅夠果腹的工資而感到滿足。此外，其餘“企業”收入無法使生活過得下去的小土地占有者和小租佃者，還會參加到農業工人的行列中來，擴大農業工人的隊伍。

地租和邊際效用說

由李嘉圖創始、馬克思加以闡明的地租學說，是價值邊際效用說的起點。十九世紀後半葉，價值邊際效用說又把勞動價值說作為未定案提了出來。[28]根據馬克思的地租學說，農產品價格，歸根結蒂，是由對農產品的需求來決定的。農產品價格是以在生產條件最壞的土地上進行勞動而生產的單位價值為根據（邊際價格），這些土地的產品在市場上確保能找到買主。隨着需求的波動，在那些已經沒有了閒置土地的國家裏，也就是說在土地所有權已被全部壟斷了的那些國家裏，農產品的價格可以是包括絕對地租，也可以是不包括絕對地租；根據收益較差的土地有人加以耕種還是被人拋荒，可以是包括級差地租，也可以是不包括級差地租。

把這種地租學說變成壹般的價值學說的根據，系來自兩種分析上的錯誤。首先，他們避而不談土地所有制的特殊條件，而地租正是這種特殊條件的產物。其次，他們避而不談，在資本主義制度下，土地所有權、資本所有權以及“勞動力所有權”三者在制度上的不同條件。

地租之所以產生，絲毫不是因為土地是生產過程的壹個基本因素，而僅僅是因為土地和生產過程之間還夾雜着壹個土地占有者，這個土地占有者在生產過程中創造出來的總收入上要擅自索取壹份貢賦。從索討這壹份貢賦的方式出發，把它說成是生產過程中產生的收入的壹般分配學說，這在邏輯上是壹個嚴重的錯誤。在壹個比方說實行了土地國有化、取締了地租的“純粹的”資本主義社會裏（十九世紀後半葉，某些海外國家的經濟就已經多少接近了這種情況），用無中生有來解釋資本主義生產方式內部收入分配和價值生產的整個機構是很困難的！

從理論上講，地租這壹特殊情況之所以普及，只能到這樣壹種社會裏去找原因，在這個社會裏，“資本主義”企業既和土地占有者打交道、又要和奴隸占有者和機器占有者打交道。這三種占有者在“資本主義”生產的正常收入上各自提取壹份利閏，決定這種利閏的有關規律，當然同決定地租的出現和波動規律相接近。但是，我們特地給“資本主義”加上了引號，因為在這種社會裏生產資料既不為資產階級所壟斷，又沒有從奴隸制度和農奴制度下解放出來的自由勞動，當然不是什麼資本主義社會。

要出現地租，不但必須要有資產階級未曾破壞掉的土地所有權的壟斷[29]——土地占有者運用這種壟斷來阻止投入農業的資本去參加利潤率的總平均並在農業中創造的價值上去提取貢賦——；而且還必須使農產品的生產在不受資本制約的特殊條件下進行。

維護價值邊際效用學說的人們認為：市場上出現了三種“占有者”，他們在平等的地位上就三種不同的“商品”進行“交換”，這些商品的價格是公公道道地由“邊際效用產品或邊際效用收入”來決定的，也就是說，由土地占有者、資本占有者和勞動力占有者最末售出的，也就是收益最低的單位來決定的。

然而，從資本主義生產方式的作用本身來說，這三類“占有者”之間存在着基本的質的差別。在西歐十九世紀古典的資本主義中（就是在這樣的資本主義中，地租曾以其最完備、最典範的形式出現），存在着絕對的土地匱乏，農業生產的整個力量僅僅能夠勉強滿足社會的食物需要。正是為了這個緣故，而且是僅僅為了這個緣故——因為資本沒有辦法隨心所欲地大量擴充耕地面積，至少在西歐是這樣——，所以才會出現了地租，而且會在壹個長時期裏保持下來。正如馬克思所指出的，輸入糧食只能起調節作用，阻止農產品的價格超過了農產品的價值，阻止土地占有者們去占有工業當中生產出來的壹部分剩餘價值。[30]

至於說到資本本身，它是在相對匱乏的條件下被拿到市場上去的。同時，資本以其本身的邏輯，阻止着資本充斥，以免使資本的充分利用遭到破壞：這是周期性危機的客觀作用。[31]但是“勞動力占有者”本身則事先就由於相對的充斥而被削弱，他們在相對充斥的條件下，依然不得不向市場提供他們的商品。勞動力相對充斥（產業後備軍）不但是從而產生資本主義的歷史條件，而且是資本主義生產機構的產物，因為資本主義不斷地用機器來代替了人，因為它經常地從生產過程中“解放”出去大量的失業群眾。

這樣壹來便可以明白，這三種階級是不可能在市場上以平等的地位來進行談判的。股子是灌了鉛的。這種賭博的規矩是，壹個階級（土地占有者階級）高高在上提出它的強加於人的條件，而另壹個階級（無產階級）卻必須接受人家向他提出的任何條件。

如果考慮到，資本家階級不是為了生活、而是為了積累資本才“幹活”，上述賭博規則就更能在這方面發揮其作用了——這樣壹來，把它說成是“邊際效用商品”交換的見解就壹竅不通了。資本家階級過着有保障的生活。當他覺得勞動者要求的工資過高時，他就可以寧可關上企業的大門，不去為了生產不足的產品，或是為了賠錢的買賣而工作。

輪到土地占有者時，他們寧可讓土地荒蕪，也不肯把它廉價出租，以免得到的整個地租過低。另外，在把這些土地從農業中抽出去之後，他們也就減少了農業生產，從而為把地租加以重新組織準備了後路。

相反的，無產階級卻處於另壹種特殊的境地：他們除去有壹雙為了不至於餓死而不得不出賃的手而外，就什麼儲備也沒有。由於他們很少有條件“等待景況好轉後的有利時刻”，他們就不得不接受這樣壹種工資，這種工資不是由“勞動生產率的邊際效用”來決定，而僅僅是由有關國家和有關時代的生活資料平均需求來決定，還是那句話，股子是灌了鉛的。

假如把真能“在平等地位上進行談判”的社會拿來做壹番想像中的描述的話，那它應該是這樣壹個社會，在這個社會裏，壹方面是資產階級必須掌握着足夠他們幾年之用的糧食儲備（或者是存在着尚未被人占有的遼闊土地），另壹方面，勞動者也必須掌握着同樣可以滿足他們自己以及他們全家好幾年需要的糧食和金錢。必須要有了這種條件，土地占有者、資本家和勞動者之間的“談判”才會在相對平等的地位上來進行，由此而得出的收入的分配也才會同資本主義生產方式下的收入分配完全兩樣。但是，在這種社會裏，壹方面不會再有資本的壟斷，另壹方面也不會再有無產階級，因此，它不再是什麼資本主義社會。

某些被人們近來錯誤地想給他恢復名譽的批評馬克思的人，不明白為了什麼原因土地占有者得以強迫資本家租佃者支付哪怕是收益最差的土地上的絕對地租（96）。他是從邏輯上，而不是從歷史上來觀察這個問題的。[33]從這方面來看，原因很間單，只要是糧食的長期匱乏還繼續存在，也就是說，只要是由於農業的技術革命落後，壹個國家的全部農產品只能勉強滿足其需要這件事還繼續存在，土地占有者就可以強迫租佃者支付絕對地租，就可以避免放棄經營收益最差的土地。

當這種條件壹旦消失時，當主大片荒地壹旦開發的時候廣大勞動人民對資本主義的痛恨達到壹定程度的時候，正像馬克思所曾經預先感到過的那樣，絕對地租就會實實在在地在大片大片土地上趨於消滅。事實上，如果不是有保護政策將絕對地租加以人為地維持（或恢復）的話，它早已經在這個世界的大部分地區裏消滅了。在這樣的條件下，只是發生了異常尋乎的匱乏時，人們才會看到價格的突然回升，這種突然回升會使得絕對地租重又恢復其以往的地位。

馬克思主義世界觀入門

作者 台灣共和國共產黨

共產主義由啟蒙到如今已有二百多年文化史，但究竟什麼是共產主義，以為世人所疑惑，其原因，是沒能正確理解共產主義的歷史真諦。

有自然知識和社會知識的人都知道，人類是在宇宙物質自然生命世界（亦稱自然界）的發展規律中進化而來的。因此必須到宇宙物質自然生命世界的歷史文化中，用宇宙發展觀為認識，用辯證法為方法論，才能探討出關於人類存及社會發展的歷史根源，最終從宏觀上詮譯人類及其社會的全部文明本質內涵。

發展論認為：人類是在自然生態中衍生的，但人類未來無限發展的根本，卻不是在生態而是在宇宙。為什麼呢?依據現代科學技術的能量消費發展，生態能量資源不能滿足人類歷史性發展需要，人害無限發展的科學能量要救及技術指標在宇宙中。所以現代的人類，是未來的宇宙人類。這是自然物質規律衍化人類無限發展不可抗拒，也抗拒不了的必然生命法則。人類不衝破生態圈的能量數態及技術指標的局限束縛，將不可避免的自取消亡。

那麼什麼樣的人類及其社會生活方式，適合進入宇宙，成為宇宙人類？要讓世人清楚地知道問題的內在真像，就需到宇宙物質生命世界的生命時空中，看看宇宙是怎麼形成的，地球是怎麼產生的，生態是怎麼來的，人類是怎樣衍化的，及人在宇宙的生命關係等等，以人為本，為當今宇宙大千世界做壹條影屏生命大線，為人類認識必然發展做以清晰的理論參考。

發展論認為：宇宙物質生命世界——孕育生命搖籃中的所有物質，都以具體的外在實體和內在規律屬性構成有產生、成長、轉換與發展的普遍生命存在現象。因此宇宙中的物質，都是有生命的。宇宙物質自然生命世界，就是由無限具體的千姿百態的實體和萬千變化規律屬性構成的時空整體。

宇宙中不存在沒有實體和屬性的生命現象如果說有，只能是虛構的假說，科學論據，須以實物為證。

解讀共產主義為本，為什麼需要以宇宙觀為起點？因為人的壹切生命現象，都是宇宙生命的濃縮，包含着宇宙生命世界中所有文化信息的內在精華。所以人類的存在，有以表現為人的最高屬性的工產主義文化，與宇宙生命有着密切的“血緣”般內在聯繫關係。壹句話，共產主義是宇宙物質自然生命演繹人類及其生活文明必然發展的文化結晶。這就是為什麼需要用宇宙觀，到宇宙文化中尋覓人生命根源的客觀前提。

既然人是宇宙文化的精華就必須認定，人類是宇宙文化中的高級生命物種。依據是什麼呢？很簡單，人具備了物質世界發展規律最高文化法則——創造性和奉獻性。

由於物質世界的時空運動有規律無意識，因此創造生命的能動結果盲目緩慢，而人則能相對有意識地按自然客觀發展規律的要求，再現性的創造出源於自然而高於自然的新質態生命文化，形成自然規律與人質意識互換守恆的物態特徵，最終轉換成高級生命物種。

人類是宇宙生命世界中最活躍的壹粒生命孢子，他將以無限大的生命發展力而遨遊宇宙時空。

人類既然是由創造性的物態實體和奉獻本質屬性構成宇宙中最高級生命物種，那麼自然是怎樣衍進人害生命的呢?這是人類社會最敏感的問題，但就機械的從社會中看人的存在與發展內涵，將會在人類客觀遙感歷史關係中產生自然斷檔現象，要完整圓滿的解決問題，需從宇宙產生的源頭為起點到宇宙有機生命的產生為臨界，繪製壹幅宇宙無限發展的歷史長河，在這條長河的大卷中，不僅能讓人看清宇宙與生態是怎麼來的，人在自然界發展到哪壹階段衍生的，更重要的是現在應該做什麼，未來如何發展，如果人害思維科學的態度正確，方法得當都是不難解決的問題也是必須解決的社會問題。為什麼，因為人的精神生命要有個完整的人生過程，並在這個過程中活個明白。

科學告訴人類，認識矛盾重重無限奧妙的宇宙世界絕不神秘。歸根到底的組織形式，是物質以具體的量積累到質變換為完整的生命因果周期，像積木壹樣構成區域性歷史文化板塊形態，宇宙物質生命世界，就是由無限具體區域文化板塊普遍聯繫起來，有始有終的時空整體。人類的實踐生活方式和思維意識法則，就是抽象的依據各時空區域文化板塊為模式，由淺入深探討宇宙物質世界的全部生命內涵。

宇宙生命特徵是什麼呢？不外乎兩大特點.

壹、由產生、成長，到消亡轉換的量化過程，是優勝劣汰的生命活動現象。

二、由初級向高級，由簡單向復雜以此類推無限輪迴，永恆的生命運動發展現象。

這兩大特點，構成宇宙世界全部生命內涵的文化基因。

人類現代信息科學技術，象壹枚騰空飛馳的火箭，刺破了宇宙物質自然生命世界的層層面紗，為可知科學文明視野，打開了壹條通往未知宇宙生命內幕的時空隧道，把人類意識文明送到科學指定的遠古宇宙文化源頭——無星際時空領域的歷史年代。

站在無星際文化的源頭，科學的慧眼中，呈現了無機生命世界壹幕幕掘勢磅礴演進過度的歷史畫面。

第壹幕：以無機暗物質單元粒子為基本實體和屬性，構成不同混元真空區域運動的古生代宇宙文化歷史時期。在這壹時期單元粒子群分別如生態自然中的霧霜雲雨風壹樣，按各自生命質態的能動特徵，在長期磁碰撞和電分解的空旋膨縮運動中，逐漸形成第二幕，多元體古代微星際宇宙文化歷史時期。在微星際萬由理化組合運動中，形成了第三幕——近代混元體化合星際宇宙文化歷史時期。在混元體星際定向化合運動演進歷程中，產生了第四幕——現代有機化合生態文明的宇宙文化歷史文化時期。

由單元真空為起點，到混元時空為臨界，宇宙物質自然生命世界完成了無機生命衍變過度的全部歷史周期。

發展論認為，生態文明的產生，使宇宙世界結束了以無機生命為主導特徵的時空運動，進入了以有機生命文明為主導的新質態宇宙區域文化歷史時代。代表有機生命和無機生命屬性同合共組的高級生命物種——人類的衍生使宇宙文化的歷史天足，革命性踏上了有機生命與無機生命互為轉換的亞間生態自然文化的歷史邊緣。因此現代的人類，是宇宙生命世界中最偉大，最高級的生命物種。

站在生態文明與自然文化亞間過度的質變飛躍支點上抬頭展望，浩瀚深墜的宇宙時空隧道，為人類未來生活模式指明了無限發展的歷史空間。低頭俯視，生機盎然的生態大千——地球生命的起源和生態文明的發展歷程。

地球起源

壹顆明亮的膠溶狀岩質流星體——某脫軌由天體殘骸。帶着熾熱的能量，在太陽系的時空中，按順時方向，奔向圍繞太陽轉動的壹顆古老龐大的霧態水質行星。

當岩質星墜入水質星內核時，受水質星的冷卻和內核阻力及磁場的引導，岩質星表層形成了堅固的外殼，緩解了萬有引力，歸順了水質星的自轉，同水質星壹起圍繞太陽恆星進行公轉運動。至此，壹對親密無間的天體伴侶，在太陽系時空開始新婚般的蜜月施行。

在運動中，岩質星應水質星能量守恆需要，不斷發生推陳出新的地質呼吸變遷運動。強大的熱能，把大量殘骸噴射到水質星的外太空。隨着岩質星殘骸的增多，與水質星的物態雜質、及宇宙塵埃受磁旋引律的碰撞，在外太空形成了岩質星有“血緣”呼應守恆轉動的小天體——月亮衛星。

由於岩質星靜態守恆的密度不斷增加升溫，自轉頻率加大，變換着水質星的原始軌道逐漸向太陽慢移。

在與水質星蜜月轉動時，岩質星的熱能理化效應，和聲光電氣磁的化合作用，不斷把水質星的霧態宇宙水系蒸發為雲雨，受岩質星磁旋引力，雲雨歸回到岩質星的懷抱。如此歷史性淨化循環，在岩質星的低洼地帶形成生化海洋水域。

受水系增多的壓力，地殼不斷發生守恆引力的變化，以適應水域存在積量。水質星的實體逐漸被岩質星精華吸收，最終轉換為霧霜雲雨風的歷史遺蹟，形成岩質星特定的自然性大氣空間。

十月懷胎，岩質星以岩物態和水質物態組合成合二而壹的新型星際天體——地球行星，帶着月亮，開始了與太陽恆星進行有規律的時空運動生態起源

在特定歷史大氣空間環境中，地球進行了及其漫長的冥古宙自我養生歷史過渡時期。到太古宙歷史階段受大氣空間壹定理化條件影響，在水域潮濕地帶，產生了由水質星所遺留的無機暗物質粒子與水分子有機合成苔鮮類軟纖維有機生命孢子。幾經風乾雨淋生死輪迴的遺傳重組，胞子脫離了苔鮮生命的束縛，在生化海洋水域的光合環境中，衍生了以啄收炭氣，吐出氧氣為生命能量守恆的單細胞低級微生植物。隨着低級微生物的發展，相繼繁衍出孢子植物、裸子植物，直到脫離水域走向大陸延續到如今的高級被子植物。

在海洋植物消亡的靜態氧化過程中，產生了吸收氧氣，吐出炭氣的有機浮游動物，微生物是以食取微生植物保持生命能量守恆的。

由低級微生植物，到低級微生動物，有機生命完了初級生態進化鏈的轉換過程，接而繼之的，是以食取微生動植物的吸管動物——無嵴錐動物——哺乳動物——兩棲動物，與植物發展規律壹樣，水生動物幾經演變進化，最終脫離水域的束縛，走向了大陸動物界。直到人類出現，有機生命在由低級向高級、由簡單向復雜的發展規律中，完成了地球生態第壹輪自然性由量化到質變的全部文明史。

什麼是植物：生態中以靜態活動完成生命過程的有機物種叫植物。

什麼是動物：生態中以動態活動完成生命過程的有機物種叫動物。

什麼是有機生命：以遺傳方式繁衍生命的物種叫有機生命。

什麼是無機生命：以遺變方式轉換生命的物態叫做無機生命。

什麼是生態：由有機物構成的生命現象叫生態。

什麼是自然：由無機物構成的生命現象叫自然。

什麼是文化：文化指自然知識。

什麼是文明：文明指社會知識。

什麼是知識：知識是解釋真理。

什麼是真理：人的意識符合客觀規律就是真理。

什麼是意識：腦的能動行為叫意識。

人的衍生，使宇宙物質世界進入了以質變飛躍為生命運動特徵的新文化裏程碑。因此，人類社會肩負着兩種質態互為轉換的歷史性臨界使命和信息。

壹、是人類將以全新科學質態能動行為，進行第二輪復興生態文明建設和社會質變大革命。

二、是人類在科學生態革命生態建設中，必然聯繫的，是科學宇宙革命與建設的科學信息基礎工程。

人類的起源

站在生態文明制高點上，低頭審視，在千姿百態、生機盎然的有機時空大千世界中，人類以獨特的直立物態行為，從爬行物種的自然王國中珊然而出，幾經蒼桑巨變的漫長演進到如今，開闢了壹條波瀾壯闊的歷史長河，在這條自強不息的生命大河中，清晰地展示着人類千百萬年自我完善的幾種進化圖騰形態，及每壹形態段落中，人類與自然界進行生存鬥爭的鮮明社會歷史生活方式。

唯物進化論認為，人類由自然爬行，到自由直立，經歷和正經歷着四種不同生活內容的社會歷史時期，壹是自然性原始人類歷史時期，二是自發性類人群體歷史時期。三是自覺性勞動人類歷史時期，四是自由性科學人類歷史時期。

由自然性到自發性到自覺性，再到自由性，這四種歷史階段。形成了人類由生態向宇宙進行轉換過渡的第壹輪完整的文化通史周期。

為了更加清楚地展示人類社會發展史，可繪製人類進化圖做以明註。

人類進化圖

自由宇宙人類

自覺宇宙人類

自發宇宙人類

自然宇宙人類

自由科學人類

自覺勞動人類

自發生產勞作人類

自然原始勞作人類

自然爬行

第壹輪生態人類通史周期板塊。

由低級

向高級消除爬行物種屬性

第二輪宇宙人類通史周期板塊。由簡單向復雜演進人質物種屬性以此類推無限輪迴永恆發展。

圖式表明，由於人類來源地球生態圈中的爬行王國，在第壹輪生態質變發展歷史時期中，必然不同形式或不同程度地存在着爬行物種屬性的積量遺蹟。人類在與自然界進行生存鬥爭求得進步同時，也在逐漸以量化方式改造自己，最終結果，要徹底清除爬行物種本能屬性，衝破地球生態的有限生命能量束縛，淨化成宇宙人質生命社會。

只有人類才能進入宇宙世界，因為人相對爬行物種，具備了超越地球生態文明的文化潛能。

人類復興生態質變革命。是以科學文明發展意識，取代自然生態盲目進化邏輯，重建科學化有機生命世界。這是宇宙生命法則賦於人類發展的歷史使命。而不適應科學生態發展的、陳舊落後的動物屬性，是必然消亡的，適者生存，這是最基本的宇宙生命法則。所以爬行物種不能進入宇宙文化世界。這就是人類為什麼要清除爬行屬性，轉換為科學人質屬性的歷史原故。

人類的客觀存在，是物質世界自我完善的必然結果。

壹、原始自然人類社會歷史時期

這壹時期，分兩種人類進化過渡階段。壹是以基本直立並帶有兩棲本能活動為實體的古原始類人猿歷史階段（只論類人猿，不論靈長類）。史學界稱這壹階段的人類為古原始前人人科物種。生存特徵，以偶然使用自然物的勞作活動方式，支配手足分工的肢體改造生命運動，以適應全天候自然環境的直立生活方式。

由於依賴熱帶全天候自然靜態環境，所以古原始前人，屬自然性生命物種。

二、是能製作簡單日常生活用具的原始人類歷史階段，在這壹階段，原始人類在繼自然天性的吃文化後，能動地發明了往文化和衣文化，直到火的文明應用。史學家稱這壹段的原始人類為能人人科文明屬性。其生活特徵，是主動利用自然物具改造體能系統的勞作生活方式。由於原始能人還是生活在全天候的熱帶靜態環境中，仍屬自然性人類。

在百萬年前的遠古大荒，非洲熱帶雨林，生活着諸多靈長類生命物種，其中壹支似人又似猿的靈長之王，被史學稱為古原始類人猿前人的兩棲物種最為活躍。所謂前人，是指人類由靈長類向人轉換時，最初具備人類特徵的直立物種。

儘管前人進入了直立為主的體能形態，但手足體態還具有壹定程度的攀援特徵，因此類人前人的自然性生存特徵，是演化肢體運動生活方式。

自然界自我完善的生命運動法則，集中地賦於了前人集所有爬行物種、兩棲物種肢體運動的本能精華成為由低級半蹲式靈長類向高級直立靈長類分支進化的唯壹生命物種。

前人以機警勤敏勇敢頑強的性格意誌本能和積極主動集體活動的獨特心理屬性，超越了所有靈長類及爬行物種自我個性意識——弱肉強食，遇難而逃的狹隘野生本能屬性的束縛，成為生態中的靈長之尊。

積極主動，集體活動的本能心理意識，是類人猿進化為人的先決本質屬性。只有積極主動的集體實踐活動，才能普遍領悟出具體進步活動內函，以積累客觀進步的必備條件，宏觀心理加上機警勤敏、勇敢頑強的個性斗誌的有機重組，為前人必然走向自由直立，奠定了必然發展的客觀基礎保障，而壹般靈長類自我個性本能意識，是不能產生集體實踐活動中的特殊內容，所以只能局限在半蹲文化中。

歲月如梭，前人在人類文明史的幾百萬年時空漫燃歷程中，完成了由偶然使用自然物具的勞作生活到自由使用自然物具的直立自由的歷史使命。

四百萬年前，能人以基本使用自製壹般生活用具的勞作物態生活特徵，超越了前人自由使用天然物具的局限性，開始了以捕魚狩獵為主，以採集為輔的原始人類生活階段。

使用自製簡易生活用具，擴大了能人的生活視野，增強了與自然界進行生存的斗誌，開始了逐漸脫離林域，茫然地向大際進行試探性慢移過渡。

能人在林域邊緣的沼澤草叢之間，以背靠森林茅草築屋的居住方式，進行新形式採集狩獵的血緣氏族勞作生產生活。

由於脫離林域野外生活，體力活動能量加大，及日曬兩淋的自然侵襲，能人的汗腺系統發生了脫毛的生理變化，為防自然侵襲和蚊蟲叮咬，原始能人開始用枝葉及獸皮製成原始衣着自我保護。

由林域向陸地亞間跨躍的歷史過渡階段中，原始能人完成了茅草築屋和原始衣着的兩大社會文明生活的物質文化。

能人在日常狩獵採集，強化體能演進活動中，對偶然突發危機事件，進行高度集中，極為認真激烈使用天然物體攻擊或自衛活動時，被群體的視覺和聽覺所刺激而在腦——神經意識功能司令部中，產生了暖間的記憶信號，隨着生活的頻繁重復。暖間的信號積累，在直立腦生物電磁感應的印覺功能中逐漸拉深加重，最終通過認真總結，轉換成傳統經驗性實踐啟蒙感覺認識行為。面對無限重復認識和反射溝通的形象交流實踐，能人腦覺活動系統相應再生了更為高級的思維映覺把映功能現象，而溝通與交流的認識和反映形成意識實踐的能動思維實體，就是言語，因此，言語是表人的思維活動的意識工具。

人由心理本能認識，到客觀思維反映的意識行為及壹切意識屬性，都來自於實踐活動對腦的不斷開發過程中，最終形成人的獨特生活的意識環境。正是認識與反映高頻率意識實踐活動，像火花壹樣，打開腦神經系統無限多維生理空間的遙感啟蒙大門，在原始的腦覺物態意識領域，為人的物態實踐開闢了無限廣闊的時空視野。

人的遺傳感應系統，既由視覺、聽覺、嗅覺、觸覺等通過感官組成的實踐意識活動，是人產生主觀心理認識的初級本能行為範疇。

人的感覺意識，既由判斷、概括、歸納、總結等通過間接既興變化的再生意識活動，是人腦思維反映客觀的高級轉換行為。二者互為重組，在人的腦覺領域中，衍生無限能動的意識體系，如思想、觀點、印旬、夢幻等，所謂意識，是腦多維實踐活動的總稱。

客觀世界是以內在發展規律為生命運動的根本，而人是以內在意識秩序法則為生命活動基礎，兩者時空生命壹樣，都是物質多樣性的客觀存在。

人做為物質世界先天文化的壹個後天文明的組成部分，是在生態中衍生，而在自然發展規律中發展的。因此必然地帶有發展規律的客觀屬性。自然規律，是人類意識文明的客觀依據。因此，人的意識發展規律是自然規律的反映。

人的現實存在意識，既人的人生觀，是人在壹定靜態現實生活的具體反映。如果與無限發展的動態歷史相吻合，完成壹個統壹生命的文化周期，沒有抽象思維概念做主導支朽人的現實有限活動是不客觀的。而作用於人的內在客觀發展意識的能動實體，就是人的精神思維，既人的世界觀。

人的世界觀有意識地支配有限生命，以勇敢頑強、無私奉獻鬥爭的時代精神，逐步完成無限發展的歷史使命。

自然界演化人類的生命核心，是不斷精華人的精神文明意識。人的壹切根本，都是通過實踐活動，把物質客觀基理內函再現為人的思維理性意識概念中，達到天人合壹的最高宇宙文化境界。

人的理性思維意識和人壹樣是後天的，來源於自然界先天文化的濃縮。所以人是宇宙物質世界中淨化了的精華生命物種。

人的現實人生意義，既人的人生觀，必須與客觀世界無限發展規律相壹致，才能正確認識和反映客觀世界的必然真理，以便有目的地掌握生命守恆與轉換的自由法則，取得無限輪迴的生命永恆。反之，必在壹定歷史周期範疇中盲目夭折，自然法則是不可抗拒，也抗拒不了的客觀真理。

人的生命質量源泉，來源於歷史性時空運動，這就是自然辦衍生人的本身及壹切屬性的壹般概念。原始人類，就是在這種概念中，通過與自然界進行生存鬥爭實踐中，走向遙遠的未來。

在日積月累的林陸亞間生活過渡中，原始能人不斷以古前人遺留的聲覺感應交流機制，對手足發工後實踐活動中產生的物態經驗及彼此間情感關係，進行認真的交流溝通，從中創造了互挽意識的音覺扭帶——言語意識文明。言語是人類再實踐意識的交流工具。言語的應用，使能人的腦覺系統多樣性有了秩序性的能動邏輯理念。把人與社會與自然的互為關係間接有機地聯繫成壹體，為直立人類後天智慧主動演講超越自己，展示了無限廣闊的思維運動空間。

能人社會中，母系生兒育女創造生命的無私血緣奉獻品質，確立了血緣倫理關係的必然主導地位。所有情感體系，都以母系血緣親情為精神寄託，生活在摯朴古老的自然性血緣倫理社會意識中。

什麼是血緣關係：血緣關係是物種同宗遺傳的生命本源屬性。統壹的血緣本質關係，形成統壹生命形態實體的本質之道。

什麼是倫理關係：倫理是人類不同輩份、年齡等間的互為關係，倫理屬性構成人類有秩序的社會存在。因此倫理是人的現實生活之德。

本質之道和生活之德二者生組，構成人的內在精神行為的生命底線——道德意識文明屬性。道德是人質精神的本質。既人的本質。

由於血緣關係沒有異化現象，因此在以母系“單細胞”社會血緣生活中，沒有姓氏之分。為此，古人類學家把沒名沒姓的原始能人定為共同公有的氏族標緻。把家庭叫做母系氏族家庭，把社會叫做母系氏族社會，既原始血緣公共社會，其社會生活方式，是群居部落形式。

家庭，是人質物種生命由單細胞向雙細胞分裂重組產生新生命遺傳社會的產物。而社會是遺傳歷史的產物，歷史是家庭與社會的全部反映。

由於原始能人母系化社會活動的單壹性，社會存在關係中，只有男女之別倫理之序，決無等級之分，壹切都在摯朴簡單的原始本質的血倫統壹共性道德規範中共同生活。

白天，成年母系率青年女性在駐地邊緣進行採集食物的勞作活動。育齡母系照料老幼管理家務，男孩在壹起玩耍戲鬧，為成人生活奠定直立本領。女孩在壹起盤花結草，相互裝點美麗。

男系以壯年為首領，率男丁在林間水域，草野沼澤進行漁獵的勞作生活。能人男系勇敢機敏，無論如何兇險逆境，都群情激奮頑強拼搏決不退讓。尤以鄰族有難，更是首當其衝，全力以赴戰勝堅險，面對所取之物決不爭分。日常勞獵，對所獲食物決不貪口，帶回駐地，由母系族老按份分享。如有不足，成年男女，寧死不食。這種同生死、共患難的本能血緣奉獻道德社會環境，形成威力無比，戰無不勝的社會凝聚力。歷史學家稱這種生活為原始共產主義。

原始自然性共產主義，是人類科學共產主義的基因質。

晚上，人們團聚在壹起，用口頭言語，講敘生活中的故事。如有鄰者，便手舞足蹈，擊木音歌，和諧激情浪漫盎然。但未婚男女，決不串夜。

夜晚，夫妻擇地廁息，其它成員均按倫理秩序分班就寢。如此默守陳規群居共伍，無壹絲衝突之舉，如有犯逆者，必遭眾斥，使其心跡無容，痛改前非。

原始能人的婚姻，是以女性青春特徵而定婚緣的。能人家庭把青年女性當做日常生活中壹大喜悅之事。成年人等與鄰族交往溝通中互傳喜訊，有適齡男性，兩廂老人亦可做主。為其擇定終身。但近親宗教，決不通婚。發展家庭人口，是能人生活的壹大特點。

由於血緣關第註重群規，對個體無須挑選。成人男女青年選下日期。是日，男系以壹母系族老為婚主。攜新郞及眾家族人等，帶食物禮品，到女系家中接親。女系家族用花絮草藤將新娘打扮。男女新人相見，眾群人手舞高呼迭音不止。在男迎女送，簡明浪漫的儀式後，男系婚主率新人及迎親者回到男性家中。原始能人在自然性社會群居生活中選擇定性配偶婚姻文明，打破了動物盲目野生本能遺傳生理關係的局限性。使兩性關係升華至感情的配偶和生活伴侶的文明高度，是人類本質必然發展的壹項重要生活指標。

在能人社會，女到男家，如天使般備寵敬，新婚燕爾，新夫婦獨選良地而居。其情專壹，溶融相註，壹方不幸，生者決不重選。更有剛毅者，不思食飲，痛思逝者而捨棄性命。

對逝者，能人置於蔭草深處，用草絮遮掩死者，送上生前遺物以寄哀思。對氏族貢獻突出，或年長母系，更為厚葬。有遺者為其泣淚長思久糜不振。其情感深重無以倫比。

能人家庭發展到壹定數量時，為預防衝突便於管理，部分直系成員可立家庭，凡范之舉，優化了家庭質量也強化了社會生存意識。彼此間的感情交往更加親密和諧執禮謙讓，分家不分情，這就是為什麼鄰裏間壹方有難，八方支援，同命互為的血倫集體社會精神文明屬性的道德因緣。

能人在狩獵的活動中，將受傷的動物帶回家精心療傷馴服，人類畜牧業由此開始。

日月星辰，悲歡離合。四季輪迴，氣象萬千。生活的閱歷，能人的精神意識中，再現了絢麗多彩、形象豐富的自然圖騰藝術文化。能人用樸素生動的情感色彩，描繪了壹副美麗動人的歷史神話。神話記錄了能人對生活的感悟和對自然力量的崇敬。

神話的產生，是原始能人開始自然藝術的心靈感悟和原始社會“政治”教化的實踐結果。

把外在精神希望支持，寄托在茫然崇拜自然圖騰的童心般的神話蒙味信仰中，是原始能人不能；理解自然和自身生命的歷史原故。

原始前人和原始能人，歷盡幾百萬的時空歲月，在依賴全天候靜態自然環境中，用原始的衣食住行，自製常用物具和手工編制技術等自然物質變化，完成了人類肢體改造、體能改造的最初文明生涯使命。迎着歷史的呼喚，高舉生命之光——永不熄滅的神話火炬，高吭着悲壯而美麗的神話長歌，毅然踏上征服大陸四季動態歷史生活的人類大遷移運動征程。

人類社會文明發展和自然文化發展通史壹樣，在壹定靜態能量守恆的歷史過渡周期中，當能量增值積累到突破守恆臨界時，必然以動態的飛躍轉換形式為啟點而選擇下壹輪的文化通史周期。這是宇宙生命法則——由初級向高級自我完善、無限發展的必由之路。

第二：古代自發人類歷史時期。

萬裏征程始於足下，二百五十萬年前，由原始能人轉換為古代直立自由而定社會匠人，依照生命法則的歷史儀式，邁着茫然而堅定地歷史步伐，以啟蒙智力的生產勞作生活方式，逐漸遍及生態大陸的天涯海角。同自然界進行改造自然地生存鬥爭。

所謂匠人；是指有意識利用自然資源，進行自發性生產勞作活動歷史時期的古代人類。

什麼是自發性；自發性在物質世界是指個性物質沒有規律的外在存在形式。

做為人的意識，是以現實主觀意識邏輯為主導特徵的意識形態。最高思維意境，是以主觀現實的外在存在意識形式為主導活動的意識邏輯。所謂唯心主義，就是自發性的意識形態反映。

由於匠人是利用自然外在直觀物態資源的生產改造模式，其意識反應境界，只能盲目地選擇偶然外部世界的或然邏輯關係概念。因此古代匠人，是啟蒙自發人類的人科屬性。

古匠人壹路跋涉征途中，不斷發明打制石器和木器而定自然科學流動生產用具。打制石器活動中，發明了自製火的科學能源文化。火的應用，使匠人物質文化發生了壹定歷史性的質態飛躍。

幾萬年繁衍慢然的大遷移運動生涯，古代匠人基本進入各自的擇息之地，開始了大陸四季輪迴的靜態定居生活。

古代匠人用舊石器、中石器竭盡二萬五千年的自發歷史長河，進入了新石器歷史階段。

新石器初期，古匠人在日常生活中，發現果實與粟種的再生現象。於是開始種植農作物的勞作生產方式。農業生產是匠人在改造自然生態的養生環境鬥爭文化歷史中，最偉大的自發科學文明。

農作技術的應用和農作物的豐收，是人類同自然界進行自發性生存鬥爭的歷史性物質勞作智慧結晶，為人類社會文明發展，打下了堅實的基礎。

在長期農牧生活實踐中，男性不斷呈現體能和智能的優越。伴隨着人口不斷增加，壽命的不斷延長及各種具體生活事物繁多，給母系專壹管理家務帶來壹定影響和困難。為了緩解壓力，母系把家庭外事管理，過渡到男系生活範疇中，形成了男主外，女主內的平等管理關係。但母系生兒育女的天性血緣倫理主導社會本質文明的道德屬性。永遠都不會改變，只能隨着歷史發展更加明朗化和更新化。

宇宙物質世界賦予人類與自然界進行生存鬥爭的客觀生活方式，和自然賦予所有物態各種生存活動法則壹樣，是不可改變的客觀真理。而各種物態的自我選擇，只是物質世界現實存在的具體反映，同樣是不可改變的。現實存在必須與宇宙文化的守恆與轉換規律相適應才能得以永恆，自然界就是以守恆周期和質變飛躍轉化不斷更新向自我完善永恆發展進步演化。只有人類才具備這種能主動選擇守恆與轉換生命法則的智慧，其餘任何壹種物態屬性，都不具備自我能動選擇自由，而只能被動地在壹定守恆周期的臨界時，以本能物化消亡形式轉換為另壹種生命質態。

人類與自然界進行生存鬥爭的基本保障，就是人類以血緣倫理關係凝聚成強大的人質精神力量，使人類征服宇宙文化中的所有難題而與宇宙世界的發展規律同步演進。不管人類社會怎樣選擇，與宇宙同步的鬥爭精神永不會變，這是宇宙世界客觀演繹人類的精華所在。

古匠人社會，由於男性管理，對社會而定生產發展起到決定性進步作用。

隨着畜力進入社會生產，使得個性勞作得到充分發揮，生產地產品內容不斷豐富社會生活。氏族式的家庭勞作，以不能滿足區域性多元產品發展需要。匠人逐漸自發地把家庭自耕地生產方式擴大到宗族分耕土地生活方式的管理範疇。

所謂宗族分耕土地的生活方式，是在直系血緣家庭基礎上，把有直系連帶血緣關係的家庭組織在壹起，形成多元家庭在壹定區域內共同生產地宗族部落社會組織形態。由此土地及其資源的自然化存在，被明確為宗族社會所占有。

古匠人分化土地與資源的選擇，拋棄了自然資源公有性的社會大環境，使人的個性開始以小團體的社會觀念得到開發。盲目自由的選擇，激勵了盲目自發匠人的勞作積極性。這在社會歷史上，為原始公共社會埋下了個性自由的潛在意識。

為了便於多元化宗族家庭的壹元化社會管理，古匠人用以往崇拜自然圖騰神話中的圖騰實體，定為神聖的姓氏標緻，由於男性主持社會活動，因此圖騰神姓氏的所屬權歸男系所有。已往沒有姓氏的公共氏族部落家庭，轉變為有姓氏的古代宗族家庭，所有宗族成員，都以男係為姓氏遺傳方式，確立了父系宗族血緣倫理的社會形態。

在父系匠人社會活動中，各宗族家庭的長者輪流擔當宗族首領。長者們集聚在宗族祠堂，在首領的組織下，辦理宗族間的內外事宜。在各宗族家庭中，由家庭長子為長者的繼承人，由此，產生了宗族社會倫理的家庭世襲制度。隨着社會發展多元性的復雜化，首領和長者的管理業趨於專業化。

由於古代人的年齡弱化，壹些長者過早夭折，壹些年輕家庭長子過早登上長者社會階層。長者階層的年輕化，助長了古上層社會不斷產生個性自由的內在意識，也正是年輕化的盲目性，使不參加生產活動的年長者歷史性地產生了惰性意識。

由古匠人宗族社會的首領和長者構成了完整的宗族社會上層建築意識形態。

隨着社會多元化生活方式高頻率發展，農業和手工業成熟分化，集中形成了自給自足的農作生產和以物易物的市場經營的古代社會經濟。

以物易物的民間市場生產，繁榮了古代匠人的社會生活活動內容，使人類社會發展趨於成熟。

在古匠人社會不斷面臨自然災難時，進行改造自然地生產勞作者，用傳統的堅強體能意誌和寧死不爭食，相依為命的血倫人質精神，同自然災難進行不惜性命的拼搏鬥爭，最終取得了戰勝災難的輝煌成就。

患難見真情，在災難面前，勞作者用血倫精神戰勝了大自然的無限挑戰。而壹些不參加生死鬥爭的新興長者貴族，由於沒有奮鬥精神，加之寄生的惰性，為了苟且餘生，不自覺地做些雞偷鼠竊及多食多得違背人質道德的叛逆之舉，這使得宗族內部不斷發生爭執衝突。

宗族矛盾的內在衝突，逐漸在貴族個性階層意識中，衍生了泯滅血緣道德和喪失生活倫理的爬行寄生野性屬性行為由於首領長者貴族統治上層社會地位，因此，每當發生衝突，都以貴族意誌為轉移而化解矛盾。而做為直接參與自然界進行生存鬥爭意識心理活動的勞作者，只能墨守陳規地任其擺布而不能自主。

壹種靠斗天生存的人質文明和壹種靠斗人生存的爬行意識由這裏悄然衍生。

宗族社會的內在意識矛盾，是古代人類盲目生產方式的發展導致血緣倫理關係盲目擴大而必然在社會生活中引入個別血倫遺傳屬性的必然結果。人類從爬行社會中走來，要消除進化中爬行屬性遺留劣根，沒有壹定得暴露形式是不客觀的。人類最先衍生爬行血倫意識的實體，就是壹生都脫離生產鬥爭的貴族階層，因為在古代宗族社會，首領都是從生產地精英中產生的，其本質是人質本性的最高表現，而只有世襲貴族長者壹生不參加勞作，其歷史性長期積累，必然形成權貴群式衝破上層臨界取得政權，使社會發生質變矛盾的必然。

古代匠人由製造和自由使用生產工具畜力的勞作技能，用歷史的精神智慧，創立了自發人類群體物質社會的輝煌文明。在文化上繼承發揚了原始人類的神話傳說，以自己長期社會實踐文明生活，創立膾炙人口的民間歌謠。民謠中敘說了自發人類與自然界進行生存鬥爭的全部情感文化史。

新石器末期，古代啟蒙人類發明了土陶生產技術，土陶技術的產生，使自然人類依賴利用自然外在物質資源的勞作社會生產方式，轉換為能夠理解物質內在理化生命文化原理，進入以勞動智慧能自覺意識為特徵，進行勞動創造自然文化和精神文明的自覺人類社會。

第三，近代自覺勞動人類歷史期

古代自發人類在手工生產勞作過程中，歷史性發現土灶燒制後硬化現象，由此進壹步發明了專業燒制土陶的生產技術，後期，在土陶鑄造生產實踐中，發現砂礫高溫後產生硫化現象，最終發明創造了硅鈾瓷化陶器文化。

陶器製造，是人類初期按自己意識文明，首先創造出物質世界理化規律中所沒有的再生新質態生命文化。是人類勞動創造的第壹項古代重工業，其標緻，結束了物質世界自然性盲目緩慢創造生命的本能現象。衍生了人類接替自然生命法則而進行人質技能再創造生命原理。

什麼是創造；創造是物質繁衍生命最基本，也是最高的物態本能動運。

什麼是勞動；勞動是人類按客觀生命法則原理為模式，有意識進行創造物質文化和社會精神文明的實踐活動。

什麼是勞動創造；勞動創造，是人類應物質客觀發展規律反應要求，再創新質態生命體系的社會實踐活動。

創造來源於物質世界客觀繁衍生命的本能運動。

勞動是人類社會再造生命的物態實踐活動方式。

人是勞動的物態產物，人的本質是勞動的道德生命屬性。因此，人是以勞動實踐行為，創造物質文化和精神文明的直立生命物種。除此之外，亦非人也。

由於勞動人類來源於自發勞作人類，因此在勞動生活方式的初期，必然在意識形態領域帶有壹定主觀自發地歷史遺蹟屬性。所以改造論認為：在手工勞動機械勞動歷史時期，是人類自發勞動生產地初級歷史階段。

人類創造物質文化的社會生產活方式，超越了古代匠人自發性自給自足的勞作物質資料生產方式的社會生存能量。使勞動成果在社會生活中，產生了剩餘產品的積累現象，創造論認為；人類社會物質資料的積累，尤其勞動文化的歷史積累，是人類同自然界進行再創造無限輪迴歷史性發展的必然結果，即勞動資料是人類無限再創造物質文化的能量基礎，只有這種選擇，人類社會才能與自然界無限發展通史相同步。

把社會意識形態與歷史發展規律相統壹，人類才能在自然界中獲得生命的自由。

由於自發人類意識不能正確認識物質積累的歷史內在發展規律的生命法則。只能以遺傳方式選擇物質資料的消費生產方式，來滿足人們日益增長的社會生活需要，這種方式相對依賴自然地原始社會生活方式是進步的。但與勞動創造的新質態生產方式則是落後的。因此，人類在勞動初期的自發性社會歷史階段，延用物質資料生產方式的選擇，與歷史發展規律不相吻合，所以在社會現實生活中產生了與歷史發展相矛盾的雙重性文化代溝，即社會的個性與歷史的共性的雙重矛盾。反應到人類社會就是上層建築與經濟基礎的矛盾。

自發勞作人類在進入自覺勞動生產社會，面對社會剩餘勞動產品，盲目順其自然地在以物易物的交流方式中，選擇可專業從事手工勞動的生產作坊社會行業。隨着手工勞動專業的逐漸增多，發展成專業從事勞動剩餘產品的物化交流方式，這種方式的實體就是市場。

市場的生產，使勞動人類社會內部產生分工。人類在分工變化中，產生了多樣性追求現實生活中的直觀消費心理意識。

把剩餘產品從事勞動需要中轉換出來，通過市場媒介，再以消費的方式轉換到勞動的個性生活需要中，就是所謂市場流通。

為了平衡多樣性商品交流中不等量的數態價值，人們發明了計算生產商品之間等量互為標準實體——貨幣。

貨幣的產生，像物質上帝壹樣，把人與社會的全部所在集中四物化為金錢使者的奴役。使人及社會成為既是商品的生產力，也是商品的消費者，從而抹殺了勞動創造者的活生生的高級生命物種的歷史本性。

物質資料生產方式的人性化，使得個性的人為了追求物質剩餘利益而不惜壹切地強化積累財產的價值意識。人為財死鳥為食亡，弱肉強食的生物鏈使人類社會失去了血緣倫理道德的理性平衡。

個性財產意識首先表現在宗族社會的家庭生活範疇，在這種範疇中確立了父係為家庭生活經濟來源地主導地位。因此父權制是私有個性自由家庭的產物。正是父權制的轉換，瓦解了古代共同生活的氏族社會制度。

隨着人口和所有財產的增加，以往宗族占有自然區域的領地，已不能滿足自發性意識的物化要求。為了個性物質經濟的財產利益，不同宗族間發生了爭占領地的矛盾衝突行為。

宗族間的利益衝突，對宗族社會的上層管理者——首領及長者集團提出了如何解決社會矛盾衝突的政治課題。為了貪婪生存物質利益，宗族上層延續了爬行物種弱肉強食的生物鏈邏輯，利用武力解決宗族間衝突爭端的選擇，宗族戰爭由此開始。

在戰爭中失敗的宗族，連人帶物及其財產領地，成為戰利品歸勝者所有。戰爭來源於財產的爭奪意識中，是爬行物種遇食必爭的野生屬性。

勝利的宗族上層，按戰爭中功勞大小，進行不等量的財產分配，但平民者不得工祿，由此不靠勞動創造，而靠掠奪占有為生存意誌的暴力寄生等級社會正式萌生。

在宗族等級社會，上層統治占有者可任意蹂躪踐踏被統治者的生命和占有勞動成果。在私有意誌的有意剝削和壓迫中產生了階級。階級是私有意識壓迫和剝削的社會產物。

連續的宗族戰爭，財產達豐膨脹，激發了統治者的野蠻的精神意誌，並豐富了上層階段的私有物化生活內容，尤以世襲貴族階級，為了奢侈腐化的生活需要，無情的揣殘蠶食被剝削者的生命和財產。

戰爭反映到人類社會，使得宗族社會的經濟狀況和社會組織機體發生了復雜的內在群體變化。為使戰敗的宗族俘民統壹在宗族統治的崇拜和信仰意識中。產生了多元化宗族的民族社會。

民族的產生，是宗族社會矛盾激化的社會產物。為了強化民族精神意誌，統治者別有用心的把人類以往信仰的自然神話圖騰，用人性的外表，裝扮首領為真命天子並虛幻為與世長存來麻醉和欺詐人民的精神意誌。為此產生了宗教意識形態。由於宗教意識來源於人的生活假想中，因此宗教沒有歷史，只能靠夢囈般的胡編亂造來強化莫須有的現實生命的假設和虛構，沒有壹絲的生命實體和屬性的簽證。使人類思維永遠停滯在盲目與虛幻的精神世界中而不能前進，現實可以假想，但歷史不容虛構。宗教的本能，是用無知來欺騙蒙味心靈精神意誌。最高目的，達到私有意識統治社會長治久安萬世不變的政治目的。因此政治是權力的最高表現。直到如今政治都以各種權力教化意識欺詐人民統治社會。

為了使偶然盲目的社會內在生活秩序化，民族階級上層意識形態，利用宗教儀式和政治權利，制定了以通知階級意識為轉移的法律規章制度。法律是統治階級自由意識的靈魂。

為進壹步鞏固統治階級的社會利益和對外擄奪，統治階級組織了征戰領地、弱肉強食的獸性武裝實體——軍隊。私有統治階級眷養的軍隊，是人性化肉食動物蠶食人類生命的罪惡殺手和走狗。

階級社會的統治者，以壹套爬行屬性的人性化組織結構、政治、宗教、法律、軍隊等適應私有經濟利益的社會意識形態，壹躍變為國家的社會意識形態。使私有意識上升到私有制度的政權管理歷史範疇。因此國家是私有制的社會產物。

國家的形成，使人類社會進入明朗化的雙重性社會意識形態，壹種是以爬行物種為生命屬性的統治階級的社會意識形態，壹種是以勞動為生命特徵的同自然界進行生存鬥爭的勞動人民階級的歷史生活意識形態。

這兩種階級的互為關係是：勞動階級創造物質，剝削階級占有物質。在階級社會歷史階段，只有剝削階級與被剝削階級的意識形態，決無第三者階級意識的形態。

剝削階級的意識形態是索取與占有。勞動階級的意識形態是創造與奉獻。

剝削階級是利用社會完善私有剝削制度。勞動人民是改造社會，發展歷史文化。

剝削階級能夠統治階級社會，是因為掌握社會的文化權。

被剝削階級是利用社會完善私有剝削制度。勞動人民是改造社會，發展歷史文化。

剝削階級能夠通知階級社會，是因為掌握社會的文化權。

被剝削階級之所以被剝削，是因為沒有文化占有權而只有歷史文化的實踐權。

階級社會做為爬行物種遺留給人類社會最後的，也是最反動頑固的野生物性，以蠶食人民骨肉和血汗為統治生存特徵，分別以奴隸制社會，封建制社會，資本主義社會，武裝帝國主義社會，最終到蠶食自然地資本帝國主義社會，走完了由個性腐敗。階級腐敗、民族腐敗，以致社會腐敗的整個私有意識的野生爬行史。

資本帝國主義是現代私有制意識以無限消費生活為原則，達到無限物質占有欲望的反動意識形態，這種意識形態，在以往人類社會經歷中，是以武裝行為直接蠶食人類生命，而到了生態社會，是以武裝為後盾的蠶食生態生命，生態帝國主義的精神意識，是倡導世界全民腐敗蠶食生態。最終結果是滅絕人類，私有自由意識觀念代表爬行物種的生命屬性反映，是人類文明史中的萬毒之源。

給私有統治階級上層建築意識形態以應有的本質定性，是歷史解放的必然需要，壹切階級都要在階級社會有明確的社會地位和身份。因為歷史必定要給每種社會物種屬性驗血定性的。

勞動人民在長期勞動創造實踐方式的歷史生活過程中，創造了思維意識生命實體——語言與文字，詩壹般謳歌了勞動人民精神文明的歷史贊歌，記載了勞動勇敢創造物質文化的滄桑史，用自己的文明本質支撐着人類社會生命由蒙昧向科學發展過渡，因此勞動人類是歷史的主人。

在階級社會，從勞動人民被淪為奴隸而奮勇反抗那天起，直到馬克思主義的誕生，幾千年悲壯辛酸的歷史中，勞動人民從來就沒有停止過同統治階級的獸行進行妳死我活的階級鬥爭，儘管勝利的果實被新興剝削階級利用文化所欺騙和榨取，但歷史賦予勞動人民必然戰勝反動腐朽落後的舊世界的關係法則，是不可抗拒的，歷史是人民的，勞動人民用血與汗推動階級社會在腥風血雨中亢奮前進。

偉大的馬克思主義誕生，結束了勞動人民被剝削壓迫的歷史命運。在共產黨的領導下，勞動人民以無產階級的政治身份，登上了主人的歷史舞臺。巴黎公社代表無階級向統治私有階級打響第壹槍，勞動人民以自覺的人生姿態，用以牙還牙的革命武裝，不怕犧牲，應用奮戰，以歷史的正義戰爭，消滅了帝國主義橫行壹世的獸行武裝勢力，到無產階級蘇維埃社會主義共和國成立，無產階級正式向全世界宣告，當今的歷史是以無產階級為主導的社會歷史，無產階級以光榮的勝利還原了勞動人民的歷史本質，以欣欣向榮的飽滿精神氣魄，在無產階級專政的人民政權中，向共產主義前進。

什麼是共產黨：共產黨是無產階級的理論組織意識形態，是無產階級同所有統治階級進行奪取政權鬥爭的先鋒隊，共產黨的歷史使命是組織無產階級革命消滅私有制，建立無產階級專政的社會主義國家。

什麼是共產黨員：共產黨員是共產主義思想在無產階級意識形態中的集中表現，人生的宗旨：為共產主義事業奮鬥終生。

什麼是無產階級：無產階級是沒有財產關係的勞動人民大眾。歷史使命是消滅所有階級現象，最後消除自身的階級屬性。使人類進入無產階級的共產主義歷史社會。

什麼是無產階級專政：無產階級專政是無產階級的政治生命。無產階級鬥爭的最終目的，是建立無產階級專政的國家，取消壹切階級的存在，確保人類進入共產主義社會。

中國修正主義黨徒夥同社會在野的資本主義走狗，與世界資本帝國主義相勾結，以發展生產力作為口號，背叛並反對共產黨做為無產階級專政的執政黨。利用私有意識在勞動人民中的社會餘毒，誘導人民為個人利益奮鬥，在人民中間大肆該改進共產黨在社會主義革命和建設中的政治錯覺，否定工人階級的領導和威信，最終用資本主義的市場經濟，取代科學社會主義的計畫經濟。用幸福的諾言取代革命的口號，取消無產階級的階級鬥爭革命意識，去掉無產階級的政治主任本質，把無產階級專政視為暴力而解除政治權利，最終把無產階級轉變為新型生產關係中的牛馬機器的生產力，打入社會最低層的法制公民，任其新興私有爬行資本官僚任意宰割。

無產階級社會主義國家陣營被國際共產主義運動歷史的罪魁禍首------修正主義所閹割。除少數社會主義國家的馬克思主義共產黨人率先領無產階級繼續高區革命旗幟不動搖，其餘各國，均被修正主義所蝕化而脫變為黨國資本主義，更有甚者，公開敵對共產主義運動，其反動氣焰囂張，歷史絕不能容。

東歐巨變，中國改革開放，震醒了無產階級的文化思維社會主義國家為什麼會被修正主義所蝕化變行呢？主要因為社會國家選擇了物質資料生產方式的意識錯覺，這種錯覺，誤導了無產階級對共產主義本質文化的基本認識。

以往共產主義認識的出發點，都是以經濟學的概念為原則探討共產主義的文化真諦，但經過歷史的發展證實，在經濟觀念的理論與實踐中，不存在共產主義的本質內涵，為什麼，因為經濟觀念，要在人的主觀盲目自發的選擇利用自然環境和簡易生產工具，與自然界進行自給自足生存物質資料消費需要的勞作實踐生產方式。

利用自然環境中即成的物態實體進行改造，製造成自然的生產工具，自發利用自製工具，生產社會生活所必須的物質生活消費資料，最終實現由利用自然環境達到改造自然環境的養生能力條件，是自發人類盲目客觀順應客觀變化通史優生劣汰法則的必然結果。

自發人類改造自然的勞作生產方式，增強了自然生態或然比例消費的養生能力，是人類獲得了適者生存的主導權，因此改造自然的物質資料消費生產方式，適應自發人類與自然進行自發性自給自足生存鬥爭的生活法則，在這種法則中，因為沒有剩餘物質產品，因而社會中不存在物質財富的分配之爭，人們都在自發性血緣倫理社會道德關係中，進行自發性勞作共產主義生活方式。

到了勞動人類社會，勞動的創造性生產方式超越了人類自發性的勞作生產方式，使人類進入了質變發展的歷史時期，由於勞動的物態性能，是人類反映物質生命世界理化能源質變規律的創造物質文化的結果，因此在無比強大的自然能源去驅動下的勞動實踐生活中，產生了包括勞動環境在內的社會剩餘物質產品和豐富的勞動文化。

勞動人民在剩餘產品的關係認識，是把勞動剩餘產品，當作在創造的社會物質基礎，並由此形成了自己的生活方式，在這種生活方式中勞動人民以奉獻精神和創造行為積累了與物質世界有着本質聯繫共同發展的客觀文化通史的文化觀，既世界觀，因此世界觀是勞動結晶。

由於勞動來源於古匠人自發生產的社會生活方式中，因此在勞動初期的古匠人上層社會管理者，既首領，酋長及長老階級的意識形態中，受傳統自發主觀現實生活習性的局限束縛，便以盲目意識順其自然的繼承了以消費為生存目的的勞動物質資料生產方式代替勞動創造的生活方式。

勞作產生方式的管理，不適應歷史發展的需要為目的，由此選擇以現實量化變異的勞作消費生產方式取代歷史質地變異的勞動創造生產方式，使人類社會於文化通史發生了質量互換錯位的矛盾存在。

把勞動創造的歷史發展需要的剩餘產品當做人的現實消費需要的生活資料進行社會自由等級分配，最終確立了人的盲目主管自發經濟意識。

經濟意識把勞動產品轉換為物質財富，任由上層建築管理者隨意分配。由此產生了私有意識形態，並相應引進了占有與索取的、弱肉強食的爬行物種的各種野生屬性，使人類產生了以私有統治階級為主導的階級社會制度的歷史階段。

到了資本主義社會，所有統治階級------以資產階級為主導的爬行統治者，把歷代被勞動人打到的反動，腐朽、落後的舊文化，集中的反映在物質經濟文化的主觀的歷史哀樂，新興的剝削階級把勞動人民的勞動成果當作神聖不可侵犯的私有經濟利益竊為已有，過上了舊皇帝般糜爛的天堂生活，壹個皇帝被打倒，千百個皇帝站起來，把爬行意識人性化發展到極限，就是資產階級偉大自由革命的勝利結果。

經濟意識，是爬行所有制統治階級為了既得利益壹手經營的，矇騙歷史的詭詐伎倆。

在經濟社會意識形態中，勞動人民是市場共需分配的廉價生產力，勞動本是創造的產物，但卻得不到本質自由，這是資本主義社會永遠都不能解決的社會本質矛盾看，資本家只講怎樣利用生產力，獲得既得利益，而對歷史的發展要求決不關心所以資本主義只有現實沒有歷史。

勞動人民按客觀發展規律，創造新的生態世界和宇宙世界，以達到與宇宙生命無限發展相同步的文化法則中，人類的勞動能量永遠是不夠的，在勞動論中，人不是多餘的社會產物，二十生命世界的主體。

勞動人民奉獻性創造物質文化的生活模式，是以勤儉節約，自力更生的精神意誌同自然界進行無限發展生存鬥爭的文化形態。

物質自然界演化人的根本，是精神文明的生命真諦。

自然界演化人類決不是自私自利、自我享受的心底邏輯。自私自利心底邏輯的存在依據，是爬行物種對自然界的盲目要求反應。

爬行物種只知蠶食和消費物質生命而不知創造生命，唯壹創造的事實是寄生腐敗的糞土文化。

人類從爬行動物王國中走來，要徹底消除淨化根深蒂固的自然性生物鏈的意識形態，是要付出壹定歷史性鬥爭代價的，關鍵的問題，是勞動人民怎樣確定人類文化的本質真諦，要達到這壹目的，只有到物質世界演化生命的文化通史中，才能得到正確的真理答案。

在宇宙物質自然生命文化通史中，人類千百萬自我完善的發展中，至少消除爬行屬性的開始，使人類進入宇宙文化萬裏長征的第壹步，共產主義文化體系，是人類這壹偉大工程的唯壹生命本源體系，就是共產黨領導無產階級勞動人民進行社會主義革命和建設的共產主義文化事業，人類社會的必然中，沒有第二條路，只有共產黨，才是勞動無產階級的文化支柱，沒有第二個黨派和主義能夠代替共產黨，才是勞動無產階級的文化支柱，沒有第二個黨派和主義能夠代替共產黨，領導無產階級進行共產主義的文化鬥爭。

利用經濟理性約束人的本質生活行為，是人的主觀自發意識盲目臆造的社會意識形態。

什麼是主觀意識，主觀意識是以人的意識為轉移的確立自然本質規律中所沒有的虛擬的心底邏輯意識現象。在自然界的內在本質規律中，根本就沒有什麼階級、政治、法律、宗教、民族、軍隊、國家等等由人的主觀邏輯所臆造的社會意識形態。

人的意識是自然規律的產物，脫離了物質規律所制約的意識，就成了盲目自由的偶然生命體系，因此按人的意識所擬定的經濟社會理念沒有規律，階級社會的統治文化，只能以偶然的巧合邏輯在爾虞我詐、弱肉強食的爬行泥潭中翻爬滾打，最終還是以蠶食勞動人民的血汗為基本生活原則。

在勞動人民的社會文化生活中，不存在什麼上層建築的意識經文，勞動人民也不是什麼經濟基礎，更不是什麼牛馬機器的生產力，人類社會的本質，是以勞動方式創造物質文化和精神文明的社會實體，勞動人民就是以這種實體同自然界進行無限發展的生存文化鬥爭，壹切與勞動人民戰天鬥地的勞動行為毫無關係的社會意識形態，都不是勞動人民的生活屬性，因此從經濟社會這種的為臆造的，遇食則爭，遇難則逃的爬行心底邏輯意念中找共產主義，其結果是霧裏看花，水中望月，把共產主義找沒了。

綜上述，資本主義，修正主義，機會主義、機會主義、改良主義、中國特色社會主義等等文壇政客所故弄玄虛的經文典故，創世碑文，都是為爬行私有階級服務的意識體系。無產階級受舊社會發家致富傳統文化的影響，儘管有發財的意識，但沒有發財的社會物質資本和文化，所以只能空做自欺欺人的白日夢，最終淪為牛馬機器的下層社會奴役，丟掉了主人的屬性，同時失去了共產主義信念，無產階級失去了共產主義信念，就是沒有真正確定自己的文化體系。

什麼是文化？文化是物質生命的最高表現，無產階級沒有自己的文化，就不能解放自己。東歐發生巨變，是無產階級沒有明確的真正文化體系，而使無產階級失雲了精神生命的信仰，走向民族自由的資本主義道路。

民族經濟是無產階級不能統壹的文化根本。

什麼是共產主義：共產主義是宇宙物質自然界創造行和奉獻的生命則演繹人類無限通史發展的必然文化結晶，因此相對人的意誌，共產主義的存在是先天文化的客觀反映，不是人為的。

宇宙物質世界以所有生命的文化精華創造了人類，而人類以勞動創造生命質變運動的規律為生活法則，反映到社會的實踐方式中，就是共產主義社會，共產主義社會的存在，是人類正確反映自然規律的必然結果，因此共產主義社會的實踐是人為的，當人類科學思維認識到共產主義通史文化和共產主義社會文明的真實存在，並做出相應統壹的理性思維概論體系，就是共產主義科學社會原理。

共產主義科學社會原理認為不能從經濟觀念中教條的擬定共產主義文化本質經濟共產主義認為當人類的物質財富達到壹定按所需的社會階段就是共產主義的理論，是不能說明共產主義的生命法則。以往歷史中的皇帝貴族和當今的資本家，他們的物質財富何止達到個性的所需，可他們卻從不承認共產主義，恰相反，他們都在拼命反對共產主義。

經濟共產主義是壹種人為的相對想象，人類不是經濟產物，人類是勞動的產物，所以相對勞動共產主義才是人類歷史文化的真諦，在勞動論的意識理論中，物質不是財富，而是文化，把物質當作財富是私有意識的心底反映。

在人類認識物質世界的時候，通常把物質現象叫做物質文化通史，而沒有物質財富通史，或物質財富歷史，財富是人類主觀占有意識的盲目心底邏輯。

共產主義不是人的主觀擬定的文化實體，而是客觀世界作用於人的最高文化產物，人類的物質需要，首先要以適應物質世界發展規律的要求為依據，才能體現出共產主義的文化法則。

由於共產主義是文化通史的產物，在人類產生那天起，就已經伴隨這人類存在了，讓人所迷惑的，是人類社會不發展到壹定文化通史周期的頂點，是不能徹底認清共產文化的理論真諦。人類通常所論述的共產主義原理只是不同的社會階段中，反映勞動人民不同共產主義生活內容，自馬克思主義誕生那天起，人類才開始以自覺的科學意識對共產主義文化進行實踐性的探討，這是歷史的客觀必然，這種必然為人類最終完善共產主義原理開闢了必然之路。

人類的文化通史與人類的社會文明，是兩種不同形態相輔相承的意識概念。

人類文化通史，是認識物質客觀世界的宇宙文化而形成的意識概念，既人的宇宙觀，也叫世界觀，人類的社會文明，是人類在認識物質文化後所反映的主管意識概念，既人的文明觀，也叫人生觀。

人類文化通史認識論的思維法則，是充分明確物質生命由產生為啟點，通過成長為守恆過渡，最終到消亡轉換為之質變臨界的整個文化周期及其輪迴發展現象因此叫文化通史，文化通史於社會文明是客觀於主觀的兩種概念。

人類社會文明，是由每壹代人為量化演進特徵逐漸完成人類通史既定的周期文化內容，人類的主觀意識是認識客觀通史是個文化過程，不通過壹定歷史實踐的過渡形式，而達到完全認識壹定文化的高度，是不能正確鑑定文化的本質真諦，因此人類的實踐活動受代溝的影響，反映客觀文化通史是有限的，再者人類在完成既定文化通史的活動方式，由於在進程中認識不足，是有壹定盲目的曲折性和反復性，所以人類的主管社會文明實踐活動是不斷變化的過程，但客觀文化通史，是絕無反故的。

人類的客觀文化通史，決定人類社會文明的全部存在與發展的歷史內容，這說明，不明確認識客觀文化通史，就不能夠找到共產主義的歷史真諦。

當今人類社會已以進入科學歷史階段，科學文化為人類解釋所有歷史之謎做出了必然的可能，而詮釋龐大的共產主義文化體系是當今科學首要課題。

當今人類社會已進入科學歷史階段，科學文化為人類解釋所有歷史之謎做出了必然的可能，而詮釋龐大的共產主義文化體系是當今科學的首要課題。

共產主義文化做為人的本質生活屬性，離人的意識並不遙遠，更不神秘，就在人的現實生活中，人類社會每前進壹步，以至每壹個人每做壹件有益於社會文明的事件行為，都是共產主義文化通史大廈壹滴水，壹粒沙，壹塊磚的量積累。共產主義的生命本質，就是伴隨着人類的血緣倫理關係和無私奉獻戰天鬥地社會實踐行為，經過千百萬年的滄桑巨變史，實踐了由蒙昧共產主義發展過渡。

在階級社會，由於人的意識沒有過渡到歷史的至高點，因此還不能認識共產主義的最高文化境界，這使得人類思維還徘徊在自發人類的遺傳意識中摸索前進，在勞動人民以人之文化同剝削階級進行人獸之爭的鬥爭中，不能真正認識到私有剝削階級的爬行社會屬性，使鬥爭必然的出現反復的實踐驗證。

共產主義科學社會原理認為：在階級社會的最後歷史階段，人類的社會背景就是無產階級的共產主義的人質文化同私有制階級的爬行主義獸性文化的階級鬥爭大決戰，所謂政治鬥爭、經濟鬥爭、武裝鬥爭，都是無產階級對剝削階級進行以牙還牙的革命鬥爭形式，只要無產階級進行鬥爭，就能消滅壹切階級敵人，因為剝削階級離開人民的血肉壹天都活不成，所以反動派最害怕的是人民革命鬥爭。

在階級社會，對無產階級的勞動任命而言，只有階級鬥爭，才有生命的主導權，放棄階級鬥爭，就是拋棄生命屬性，這是階級社會的性質所決定的，無論資本主義及其壹切走狗，宣揚什麼改革開放帶領大家走向共同富裕的欺詐諾言，其鬥爭的目的。就是迫使無產階級不要搞階級鬥爭，要做安分守法的社會順民，只有無產階級當順民，剝削階級才能順利發財，這是現代剝削階級最高心願。

共產主義科學社會原理認為，當今世界，是人類結束自然生態社會進入科學生態社會歷史階段，既人類由原始社會到科學社會，無產階級勞動人民應以質變飛躍的革命形式，快速進入科學生態的文化通史領域。

發展論認為：人類由原始社會過渡到至今的科學社會千百萬的文化史，是人類在宇宙物質生命中走完了自然生態第壹輪文化通史的整個周期，相而繼之的，是第二輪科學生態文化通史周期，既以科學勞動創造生活方式進行生態重建運動的文化大革命，向宇宙文化發展做準備，從實質上定義，是進行第二輪宇宙文化的初級階段。

為什麼要進行重建生態的文化革命，因為當今生態世界已不具備養生有機生命物種的生理功能。

生態學認為生態的產生，是地球於水質星相親相愛，共度時空密月時，水質星遺留地球上的暗物質，通過水質星創造的原始自然大氣環境，在地球水域中衍生，而擴展到整個地球領域的有機生命體系。

目前地球自然生態的狀況是，幾十億年有機生命的演變過渡，水質星製造的大氣環境趨於弱化，早已不具備衍生高能有機生命的生理機能，這使得生態逐漸失去對有機生命的守恆養生能力，尤以生命大爆炸後衍生龐大恐龍家族直至滅絕為證，宣告自然生態養生能力的鼎盛時期以成為歷史的過去，自然生態開始不如自我消亡轉換的末期，有機生命逐漸哀退和瀕臨滅絕，自然生態到了最危急的歷史時刻。

生態能滅絕嗎？發展論認為，自然生態以自我完善的生命法則完成了由初級向高級發展的第壹輪自然文化通史周期，正處在向高級科學生態進行質變飛躍轉換的歷史臨界，而承擔創造科學生態歷史使命的創造者，就是現代的人類社會。因此在宇宙文化通史中，現代的科學人類是最偉大的人類。

人類將以科學技術的能量拯救瀕臨滅絕的自然生態世界，使生態環境恢復到歷史的最佳生命狀態，確保人類於宇宙無限發展，人類的最高生命法則，是與宇宙同在。

再過兩千年，人將承擔創造宇宙生態的文化通史大革命，向宇宙世界進行輝煌壯觀的大漫移運動。因此重建生態家園，對人類的無限發展，有着至關緊要的必然生命文化關係。

宇宙物質自然生命世界的客觀文化通史創造了人類，更重要的是為人類的現實指明了明確的生活方式合法無限發展的歷史模式，人類所經歷的千百萬年的生命史，只是萬裏長征的第壹步，是認識宇宙的啟點，宇宙物質自然生命世界寄與人類的期望，是永不熄滅的無限發展。

可現代的人類還在做什麼呢？面對生態環境惡性轉換的緊要歷史關頭，人類不是團結起來，進行挽救病疫沉咽的母親-----人類的生態家園，而是呼號着全球經濟理性化的腐敗哀歌，肆意踐踏和蠶食生態，未來既得經濟利益進行惡性爭戰，製造人間煉獄，大有滅絕人類的囂張氣焰。

現代私有資產階級系列，繼承祖先不剝削就不能活的爬行屬性，以階級腐敗、民族腐敗、殘害人類為歷史，如今又誘導人類經濟消費壹體化的全民腐敗經濟理性，向曾生育人類的母親----地球自然生態張開泯滅倫理的血盆大口進行慘無人道的瓜分和掠奪，為經濟利益而戰，不管生命的意義，這就是經濟帝國主義及其走狗沒有血緣倫理道德獸性本質。

以步入老態衰頹而又病疫沉重的母親生態，不斷地從歷史中向人類發出危急的呼籲，有壹首詩，傾述了自然生態的內心道白：“不要蠶食我的肌體，我已到了晚年。我已不能再生育美麗的生命，也沒有能力撫育可愛的生命。我憐惜因我無力失去生命的種親。我更痛恨因殘喘而向可愛的生命散發染疫和災難，就要再見了。舊生命的消亡，是不可抗拒，而新生命的再生，有待於生命法則的輪迴，只有人類，才能再創造生命的輝煌而使我重生，到那時，人類就是我的再生父母。我盼望着母親的來臨，我期待着和人類壹起，奔向無限的宇宙時空。，聽吧！看吧！這就是自然生態心理的自我表白，大自然從不隱瞞自己的觀點，無限的宇宙先知，永遠是真理的指南。它既宣告舊生命的消亡，也呼喚新生命的掘起，生命的興衰，不可抗拒。

人類真的能做母親嗎？

共產主義科學社會原理莊重地向宇宙物質自然生命世界演繹；人類天生無私奉獻，善良慈愛的母性和勤勞勇敢、不畏艱難的父性，是創造未來所有物質生命的再生源泉，這是宇宙物質世界賦予人類最高級的生命屬性。只有共產主義才能代表全人類的精神文明向大自然宣誓。因為共產主義是宇宙文化和社會文明的精華。

人類自以勞動創造生活方式掌握了自然規律創造生命的文化法則，並以這種法則為自我發展的客觀依據而創造出再造新姿態生命的勞動工具那天起，已經是成熟的高級生命物種。這種成熟，標誌着宇宙中壹位偉大新母性文化的誕生。這種新母性做為人類精神文明的圖騰支柱，就是共產主義品質。

因母性的誕生，使宇宙物質自然生命世界發生了質的變化，人類將以博大的工產主義宇宙母親的情懷，重組宇宙中壹切新生命的未來。珍惜壹切生命，是共產主主義與自然界血緣倫理關係的道德本性。

開闢未來新生命世界的第壹步，是把自然生態轉換為新科學生態的生命升華，使人類進入科學生態工產主義的新文化通史周期廁從事爭分奪秒拯救自然生態的文化運動大革命。這是宇宙世界對人類前所未有的歷史考驗。人類必須承擔生命法則所賦於的歷史責任。

生產主義的存在，不是人的主觀意識的假想，而是宇宙物質自然生命世界演繹人類必然發展的自由之路。

在共產主義社會中，全世界的人都是同宗共祖的父母兄妹的勞動者。人與人之間沒有衝突，沒有矛盾，而有的只是在血緣倫理的道德法則中，凝聚成強大的人質社會力量同自然進行生存與發展的文化革命鬥爭。

只有共產主義文化，才能拯救舊生態創造壹個新生態。只有共產主義社會文明才能消除舊社會改造壹個新社會。新社會與舊社會的分水嶺，就是創造生態的新社會和蠶食生態的舊社會的質地差異。

人類賴以生存的自然生態的生命法則，以到了質變轉換最危急的歷史時期。水源的枯竭，能源的破壞，病疫的漫延，物種的滅絕，尤以更為嚴重的，是直關整個有機生命空間大氣的變異等等令人憷目驚心，毛骨聳然的生態環境的消亡惡化，向人類及其壹切生命發出了危急的信息。留給人類挽救生態的有效時空，以不足二百年的歷史空間，按現代人類消費能源和汙染大氣的科學技術發展，不過三百年，人類將處於無力回天，束手待斃的悲慘歷史境地，物質世界決不賜給違背規律的生命以壹絲的僥倖永存的幻想。

覺醒吧！不要為了時代的幸福而讓歷史的後代滅亡。人類是對歷史負責的人類。只為自己負責，是爬行屬性，不是直立人類。人類所經歷的歷史教訓是：在自然災難面前，人類的生命是脆弱的。為了壹已之私，麻木地製造歷史的災難，是歷史的罪人。

現代社會生活中，存在着四種文明特徵：

壹、是為解放全人類而奮鬥的共產黨人，最徹底的勞動者。

二、是發展文化的科學家，最忠誠的勞動者。

三、是創造文化的無產階級人民大眾，偉大的勞動者。

四、是爬行物種的私有主義者，是蠶食生命的人間敗類。

面對生態大荒歷史性大變異的時空歲月。人類只有壹條選擇之路，那就是共產主義文化。

人類面臨最緊迫的歷史任務，就是實踐勞動無產階級最偉大的文化工程。

全世界共產黨人行動起來，代表人類文化通史的無限發展，正確地選擇了共產主義生命之路為人生目標，是偉大的生命壯舉。

全世界科學家行動起來，妳們是人類科學革命的文化先鋒。

全世界無產階級行動起來，妳們是歷史的主人，世界靠勞動人民所創造。

新的歷史時期，為共產黨人解放全人類提出了新的革命任務。

這壹革命任務的中心，就是堅定不移的全面總結人類以往經歷的、現實實踐的、以往未來必然發展的本質生活真諦。

真理的產生往往是在少數人的思維文化中，這種少數人的實體，就是無產階級的科學家，因此共產黨應以科學文化相結合，科學的論證共產主義文化內涵，以共產主義文化為勞動人民生活法則，最終解放全人類，這是每壹個共產黨人義不容辭的歷史使命。

共主主義文化，是宇宙真理的光芒，她將照亮全世界。

全世界無產者聯合起來，為共產主義事業而奮鬥。

台灣共和國共產黨宣傳部 馬克思主義哲學的基本原理

馬克思主義哲學原理
（壹）辯證的唯物論

1．唯物主義和唯心主義

世界觀和哲學。哲學的基本問題及其兩個方面。唯物主義和唯心主義的對立。唯物主義的基本觀點及歷史形態。唯心主義的根源、基本觀點及主要形態。舊唯物主義的成就和缺陷。馬克思主義哲學是辯證唯物主義和歷史唯物主義，它把實踐作為考察精神和物質關係問題的基礎，實現了唯物主義和辯證法、唯物辯證的自然觀和唯物辯證的歷史觀的高度統壹，是唯物主義發展的最高形態。馬克思主義哲學是革命性和科學性相統壹的哲學，是無產階級的科學的世界觀和方法論。

2．世界的物質統壹性和多樣性

辯證唯物主義的物質範疇及其意義。世界的統壹性在於物質性。物質世界是多樣性的統壹。自然界的物質性與人類社會的物質性。堅持壹切從實際出發是徹底的唯物主義壹元論的根本要求。

3．意識對物質的依賴關係和能動作用

意識是人腦的機能，客觀物質世界在人腦中的的主觀映象，是人特有的精神活動。意識是自然界長期發展的產物，是社會歷史的產物。意識與人工智能的關係。意識的能動性及其主要表現。發揮意識能動作用的途徑和條件。

（二）唯物的辯證法

1．唯物辯證法是關於聯繫和發展的科學。

世界是普遍聯繫的整體。聯繫的客觀性、普遍性和多樣性。從普遍聯繫的總體上把握事物的本質和功能。世界是永恆發展的過程。物質和運動的關係。運動和靜止的關係。事物發展的規律性。規律是客觀事物內部的本質聯繫和發展的必然趨勢。本質和現象、原因和結果、必然性和偶然性、可能性和現實性的的辯證關係。唯物辯證法和形而上學的對立。在實際工作中堅持唯物辯證法，防止形而上學。

2．對立統壹規律

對立統壹規律揭示了事物發展的源泉和動力，是唯物辯證法的實質和核心。

矛盾的含義。矛盾是事物發展的動力。矛盾的同壹性和鬥爭性及其在事物發展過程中的作用。事物發展的內因和外因。矛盾的普遍性和特殊性及其相互關係。

主要矛盾和非主要矛盾、矛盾的主要方面和非主要方面。堅持“兩點論”和“重點論”的統壹。

矛盾分析方法是唯物辯證法的根本方法。具體問題具體分析是馬克思主義的活的靈魂。

3．量變質變規律

量變質變規律揭示了事物發展的形式和狀態。

壹切事物都是質和量的統壹體。質、量、度。掌握適度原則的重要意義。

量變和質變的含義及其基本形式。量變和質變的相互關係。

4．否定之否定規律

否定之否定規律揭示了事物發展的方向和道路。

事物發展過程中的肯定因素和否定因素。辯證的否定觀和形而上學的否定觀。否定之否定。事物發展的前進性和曲折性。發展的實質是新事物的產生和舊事物的滅亡。

（三）辯證唯物主義的認識論

1．以實踐為基礎的能動的反映論

實踐的含義和基本形式。實踐的客觀物質性、主觀能動性和社會歷史性。

認識的主體和客體的基本含義及其相互關係。認識是在實踐基礎上主體對客體的能動反映。

實踐在認識中的決定作用。實踐是認識的來源、認識發展的動力、檢驗認識真理性的標準以及認識的目的。實踐的觀點是辯證唯物主義認識論的首要的和基本的觀點。

2．認識的辯證運動

認識的感性形式和理性形式及其辯證關係。從感性認識到理性認識。從理性認識到實踐。認識對實踐的能動作用。

認識運動的不斷反復和無限發展。主觀和客觀、認識和實踐的具體的歷史的統壹。

認識辯證運動的原理是無產階級政黨群眾路線的重要哲學基礎。

3．辯證思維方法

辯證思維的實質和意義。

辯證思維的基本原則和方法：歸納和演繹、分析和綜合、抽象和具體、邏輯和歷史的統壹。

4．認識的真理性和檢驗真理的標準

真理及其客觀性。真理的絕對性、相對性及其辯證關係。真理問題上的絕對主義和相對主義。

真理是具體的。真理和價值的關係。實踐是檢驗真理的唯壹標準。

實踐檢驗與邏輯證明的關係。

5．認識世界和改造世界

認識世界和改造世界的相互依賴、相互制約。改造客觀世界和改造主觀世界的壹致性。

認識世界和改造世界是人類從必然王國走向自由王國的歷程。自由是對必然的認識和對客觀世界的改造。

思想路線是實際工作中的認識路線。解放思想、實事求是就是馬克思主義理論的精髓。

（四）歷史唯物論

1．社會的本質、結構和社會形態

勞動發展史是理解全部社會歷史的鑰匙。

自然環境和人口是人類歷史的自然前提，使社會存在和發展的必要條件。環境、人口和社會的協調發展，實施可持續發展戰略。

社會生活在本質上是實踐的。物質資料生產是人類社會存在和發展的基礎。物質資料的生產方式是社會發展的決定力量。

人類社會是壹個由社會物質經濟結構、社會政治結構、社會意識結構構成的復雜的有機整體。

社會經濟結構即壹定社會的物質資料生產方式，包括生產力和生產關係兩個方面。生產力的要素和構成。生產關係的構成和類型。

所有制的多種實現形式。生產關係與階級關係。

社會政治結構是指壹定社會的政治上層建築及其結合方式。

國家政權是社會政治結構的核心。國家的起源、本質和職能。國體和政體及其相互關係。資本主義國家的本質和基本職能。資本主義政治制度的實質及其兩重性。

社會意識結構是是由各種意識要素和觀念形態按壹定關係和方式組成的有機系統。社會心理和社會意識形式。社會意識是社會存在的反映。社會意識的相對獨立性。社會意識形態屬於思想上層建築，在階級社會中具有鮮明的階級性。資產階級意識形態的歷史進步性和階級局限性。意識形態領域鬥爭的長期性、復雜性。精神文明建設的重要性。

社會的物質關係和思想關係。社會的經濟基礎和上層建築。社會形態是經濟基礎和上層建築的統壹體。社會形態是具體的、歷史的。社會形態範疇的方法論意義。

社會形態的發展是自然歷史過程。社會形態發展的統壹性和多樣性。

3．社會發展的動力與規律

生產力和生產關係的矛盾、經濟基礎和上層建築的矛盾是壹切社會的基本矛盾。

生產力和生產關係的辯證關係。生產力和生產關係的矛盾運動。生產關係適合生產力狀況的規律及其意義。

經濟基礎和上層建築的辯證關係。經濟基礎和上層建築的矛盾運動。上層建築適合經濟基礎狀況的規律及其意義。

社會基本矛盾是壹切社會發展的根本動力，決定着社會歷史的壹般進程。

生產力是社會發展的最終決定力量。生產力標準及其意義。

科學技術是第壹生產力。當代新科技革命對社會發展的深刻影響和巨大的推動作用。

階級鬥爭是階級社會發展的直接動力。馬克思主義的階級分析方法。

社會革命是階級鬥爭的最高形式，是階級社會形態更替的決定性環節。

改革是解決社會基本矛盾的有效途徑，是推動社會發展的重要動力。改革的目的是解放生產力和發展生產力。

4．人與社會發展

社會歷史是由人的活動構成的，社會歷史規律是人們自己的社會行動的規律。社會規律的客觀性。社會規律實現的特點。社會歷史發展過程是客觀規律性同人的自覺活動的統壹。社會歷史觀上的唯意誌論和宿命論。

人民群眾是是社會物質財富和精神財富的創造者，是變革社會制度、推動歷史前進的決定力量。人民群眾創造歷史的活動和作用總是受到壹定歷史階段的經濟、政治和思想文化條件的制約。

無產階級政黨的群眾觀點和群眾路線。傑出人物在歷史發展中的作用。

人的本質在其現實性上是壹切社會關係的總和。人的社會性是具體的、歷史的。在階級社會中，階級性是人的本質屬性的重要表現。

人的價值及其實現。衡量人的價值的尺度。正確處理個人與社會、個人與群眾、個人與集體的關係。樹立集體主義觀點和為人民服務的思想。人的全面發展和社會發展。

台灣共和國共產黨宣傳部 唯物辯證法與歷史唯物主義普遍的運動

如果我們重溫前面的十五章，並且想用壹個公式把所有的內容總結起來，結果只能夠得出：

壹切都變化，都在永恆運動中。

人類從原始的無階級社會走到劃分階級的社會；階級社會又讓位給明天的無階級的社會主義社會。生產方式壹種代替另壹種；就在每壹種方式消滅之前，也是不斷地變化。今天的統治階級和支配羅馬帝國的奴隸主階級大不相同。現代無產階級和中世紀的農奴完全不同。19世紀初期的小工廠資本家同今天的洛克菲勒先生或者羅訥——普朗克托拉斯（Rhone-Poulenc trust）的老闆相差十萬八千裏。壹切都變化，壹切都在永恆運動中。

在壹切層面的實際上都看得到這種普遍的運動，不僅是人類社會歷史的層面。個人變化，受不可改變的命運支配。人們誕生，長大，成熟，變成大人，然後開始衰老，最後死亡。這樣的命運支配着所有的生物，像支配着個人壹樣。人類並不是向來都存在的。很久以前分布在我們這個星球的壹些生物種類，例如第三紀的巨大爬蟲類，已經消滅了。另外壹些植物和動物的種類此刻就在我們眼前正在消滅中，部份的原因是資本主義生產方式對地球的生態造成無政府而野蠻的擾亂。

我們這星球本身也不會永遠生存。能量喪失的定律註定了它終有壹天難免消滅。它不是向來都存在的，將來也不會永遠存在。它是從壹次行星集合運動中產生出來的，而這不過是宇宙間無數次同類的星群集合運動之壹。

運動，即普遍的演化，主宰着壹切存在。這是物質性的。物質的基本成份是原子，原子本身又由更小的粒子構成。原子結合成為分子，各種分子共同形成地殼和空氣的基本要素。例如，氧和氫以壹定的形式結合成為水；其他分子構成金屬、酸類和鹼類。

在某種條件之下，無機物質的演化產生出有機物質。由此造成植物和動物這些有生命的種類的演化。在這演化過程中出現了高等的生物種類：哺乳類。哺乳類中的類人猿經過進化最後變成壹個新的種類，就是人類。

辯證法，動的邏輯

既然普遍的運動主宰着壹切存在，那就應該能夠從物質的運動、人類社會的運動以及人類知識的運動中發現共通的性質。事實上，馬克思和恩格斯的唯物辯證法聲稱揭示了這種共通性質。

辯證法，即動的邏輯，表現在三個層面上：

＊自然辯證法，這完全是客觀上的，就是說，不受人的計劃、意願和動機影響。這並不否定下述事實：在生產力發展起來以後，人類能夠利用自然規律去改進自己的生存、再生產和自我實現的條件。

＊歷史的辯證法，起初這主要是客觀上的，但是，到了無產階級起來根據預先決定的計劃來改造社會時，這個革命方案的出現，使歷史辯證法發生革命性的變化[1]——雖然這個方案的製作和實現是聯繫於客觀且現已存在的物質條件和社會條件，而這些條件是不受人類意誌決定的。

＊知識（人類思想）的辯證法，這是客觀與主觀的辯證法，是理解的對象（壹切科學的對象）和企圖理解者的主觀行動不斷地交互作用的結果（企圖理解者受到種種條件的制約：他們的社會處境；可以利用的研究工具，就是勞動的工具以及思想的概念；這些工具受現行社會活動的改造等等）。

既然客觀辯證法的發現本身是人的思想和知識歷史的壹個方面—辯證法最初由赫拉克裏特斯（Heraclites）等希臘哲學家提出，然後由斯賓諾莎（Spinoza）承接，再由黑格爾和馬克思完成—人們很容易傾向把全部辯證法化為客觀與主觀的關係，這就錯了。不錯，我們所有的知識，包括我們對自然辯證法的知識在內，都是以我們的頭腦和我們的社會實踐為媒介而學到的。同樣不錯，我們的觀念和我們的社會實踐都受我們生存的社會條件決定。但這個明顯的事實並不妨礙我們知道（由許多實際的證據證明並且重復證實），生命比人的思想更早出現，地球比生命更早出現，宇宙比地球更早出現，這種運動不受人的行動、思想或人的存在影響。這是客觀的唯物辯證法見解的正確意義。

我們的知識擴大並且更富於科學性時，它更接近於實際時（知識與實際完全壹致是不可能的，這主要因為實際永遠在運動中），知識也就更密切地追隨着客觀的物質運動。我們的科學知識的辯證法，即唯物辯證法，能夠準確地了解實際，正是因為辯證法自己的運動越來越符合物質的運動。換句話說，知識的規律和唯物辯證法所使用的理解實際的方法，越來越符合那些主宰着客觀實際的普遍運動的真實規律。

必須指出自然科學的發展和社會科學的發展之間壹點重大的區別。所謂社會科學，是指以社會生活為研究對象的知識，包括我們對於壹切科學（自然科學也在內）其起源和發展的辯證法的理解在內。因為自然科學的發展也是決定於歷史和社會條件的。即使是最勇猛的天才，也只能夠提出和解決壹個時代的若幹個科學問題。這些問題是繼承得來的觀念和教育的支流。新的疑問在這個歷史環境中出現，與物質的轉變有關係，尤其與勞動、勞動工具、科學研究工具等等的轉變有關係。不過，這（在自然科學的範圍內——譯按）只是間接性決定作用的問題，不受物質性的階級利益直接影響。

在社會科學上就不同了。社會科學同階級社會的組織和結構的關係更深切得多。在這方面，“繼承得來的觀念和教育”的力量重大許多，由於這些觀念不過是思想層面上的表現，代表着社會保守或者社會革命的利益，而這些利益是歸屬於互相敵對的階級立場的。我們並不打算把哲學家、歷史學家、經濟學家、社會學家和人類學家說成這個或那個社會階級之有意的“代理人”，從事“陰謀”保衛既成的秩序或者“組織顛復活動”，但是，顯然，社會因素對社會科學發展的決定作用比對自然科學直接而且切近得多。同樣，由於事情本來如此，社會科學的對象比自然科學受社會的結構和歷史的決定影響更切近得多（社會科學所研究的事實是社會的事實，而自然科學不是）。

辯證法和形式邏輯

辯證法也就是動的邏輯，和形式邏輯或靜的邏輯不同。形式邏輯以三大定律為基礎：

（Ａ）同壹律：A等於A；壹個東西永遠等於它自己。

（Ｂ）矛盾律：A不同非A；A決不能等於非A。

（Ｃ）排中律：或是A，或是非A；任何東西都不能既不是A又不是非A。

稍微想壹想，就能夠得出這個結論：形式邏輯的特徵，是採用那種把運動和變化擺在次要地位的思想方法。上面列舉出來那幾條定律全都是正確的，只要我們從運動抽離出來。A始終都是A，當它不發生變化的時候。A不同非A，只要它不轉化為它的對立物。A和非A互相排斥，只要沒有把A和非A結合起來的運動等等。這些定律顯然是不充分的，如果我們考慮到蛹的轉化為蝴蝶，青年變為成年人，生命向着死亡的運動，新生物種類或者新社會秩序的誕生，兩個細胞結合成壹個新細胞等等。

從兩種觀點看起來，從運動、轉化和變化抽離出來是有用的：第壹，為了能夠在孤立的狀態下對現象作不斷的研究，增進我們對現象的知識；第二，從實用的觀點看，當所發生的變化是極小的時候，平常實際上就可以忽視。

如果我到雜貨店買壹公斤預先包裝好的糖，就我買糖的實際目的而論，“壹公斤糖等於壹公斤”這個等式對我是有價值的。無論為了弄甜我的咖啡還是為了計算我的家庭費用，所買的壹包糖未必真正是壹公斤重，也許只有九九九點八克，而另壹包也許只有九九○克，這些事實都是不重要的。從實際的觀點看，這麼小的差別很可以忽視。

這就是為什麼形式邏輯在理論和實用上都繼續使用着。這就是為什麼唯物辯證法並不反對形式邏輯而是吸收它，認為它是壹種有價值的分析和認識的工具。它是有價值的，只要我們清楚它的限度，只要我們明自，它不適用於運動的現象和變化的過程。當我們處理到這種現象的時候，就不得不使用辯證法的範疇，使用那些和形式邏輯不同、動的邏輯的範疇了。

運動，矛盾的函數

本質上，運動就是通過和趕上。從靜止的觀點看，壹個物體在同壹時間（即使是無限短的壹段時間）不能處在兩個不同的地點。從運動的觀點看，壹個物體的運動正是它通過壹點到另壹點去。

所以，辯證法—即動的邏輯，主要研究運動的規律和形式。主要從兩方面來考察：運動作為矛盾的函數、運動作為整體的函數。

壹切運動都有原因。因果關係是辯證法的基本範疇之壹，也是壹切科學的基本範疇之壹。分析到底，否認因果關係等於是否認認識的可能性。

壹切運動、壹切變化的壹個基本原因，是那變化中物體的內在矛盾。分析到底，壹切物體，壹切現象，都變化，都運動，都受內在的矛盾影響而轉化、而改變。在這意義上，人們常常把辯證法恰當地稱為矛盾的科學。動的邏輯和矛盾的邏輯，是辯證法兩個實際相同的定義。

研究任何物體、現象或者壹組現象，目的都應該是發現它所包含的矛盾成份，發現這些矛盾所引起的運動和動力。

例如，在這整本小書裏面，我們指出，在什麼時刻，由於社會裏面存在着敵對的社會階級而發生的階級鬥爭，對那劃分階級的社會的運動和變化起決定作用。在更大的範圍上，把原始的無階級社會、劃分了階級的社會以及未來的社會主義社會都包括在內，我們可以說，壹方面是生產力的發展在某壹時代所達到的水平（就是人類控制自然的程度），另方面是生產關係，即社會組織（分析到底，這也是以前的生產力發展水平所決定的），這兩者之間的矛盾決定着人類的演化。

簡化起來，我們可以觀察到下述這些運動的規律、運動的主要形式以及辯證邏輯（即動的邏輯）的基本範疇。

（Ａ）對立物的統壹和矛盾。運動就是矛盾。矛盾就是互相反對的要素的並存，這些要素既共同存在，又互相反對。如果整體均勻壹致，完全沒有互相反對的要素，就沒有矛盾，沒有運動，沒有生命，沒有存在了。

矛盾要素的存在，既包括它們的共同存在，構成壹個整體，每壹要素都在這整體中有它的位置，又包括這些要素的互相鬥爭，朝向打破這個整體。沒有資本和工資勞動的同時存在，沒有資產階級和無產階級的同時存在，就不可能有資本主義。壹方面沒有另方面就不能存在。但這決不表示壹方面不是在不斷想辦法把另方面擺脫，無產階級不想辦法禁止資本和工資制度，也就是想把資本主義換掉，資本主義沒有用“死勞動”（機械）來代替活勞動（工資勞動）的傾向。

（Ｂ）量變和質變。運動可以採取保存那個現象的結構（就是本質）的變化形式。這種情形我們稱它為量變，這常常是覺察不出來的。結構保持平衡。到了某個界限的時候，量變就轉化為質變了。超過這個界限之後，變化不再是逐漸的，顯出“跳躍”的形式。平衡讓位給不平衡，進化讓位給革命，壹直到新的平衡成立為止。新的“本質”出現了。壹個小村莊可以漸漸變成大村莊，甚至變成小城市。但是壹個大城市和壹個小村莊的差別，由於“城市革命”的結果，不僅是量的差別（居民數目，建築面積），還有質的差別。大多數居民的職業活動改變了。最大的壹組不再是農業工作者，而是工匠、商人和公務員了。形成了新的社會環境，提出了今日以前在村莊裏並不存在的社會問題：運輸、交通、社會服務、“特”區等等。出現了新的社會階級，還有彼此之間新的矛盾。

（Ｃ）否定和超越。壹切運動都會產生某些現象的否定，會把事物變成反面。生命產生死亡。熱同冷比較才能夠了解。“壹切肯定都是否定”，那位辯證法大家斯賓諾莎這樣說。無階級社會產生階級社會，階級社會又在更高的水平上產生新的無階級社會。但我們必須區別“純”否定和“否定的否定”。後者就是超越矛盾，它同時含有否定、保存和升上更高水平的意思。原始的無階級社會有高度的內部凝聚力，這正是由於它貧困，幾乎完全受自然力量支配。分成階級的社會是人類逐漸支配自然力量的壹個階段，以社會組織的深刻矛盾和分裂為代價。在未來的社會主義社會中，這個否定要被超越。這時候，由於沒有了階級，人類對自然力量更高度的控制，要與同樣更高度的社會內聚力和合作結合起來。

認識的辯證法的其他問題

（Ａ）內容和形式。壹切運動都必然隨着多種不同的環境而表現為不同的形式（結構）。它不能自動地把原先的形式擺脫。形式會抵抗。這種抵抗必須打破。形式必須符合內容，在壹定限度之內是這樣的。但是形式比較僵硬的性質，對絕對而永遠的符合運動有所抗拒（運動本身就是固定和不變的東西的反面）。

形式與內容這種矛盾關係的壹個很好的例子，是生產關係與生產力之間的辯證關係。生產力為了能夠發展，必須存在於人類社會組織的某種形式中，如奴隸制、封建制、資本主義等生產關係中。起初，每壹種新的勞動組織和生產的形式（在平均勞動生產率方面高過以前的形式）都能刺激生產力的發展。可是到了某壹階段它就變成進壹步發展的障礙了。所以它就必須被打破，被壹種新的、更優越的生產關係代替，這樣才讓人類在物質和知識上能夠作新的“大躍進”

（Ｂ）原因和結果。所有的運動看來都像是糾纏不清的原因和結果的鏈條。乍看起來，原因和結果交互作用，難分難解。靠工資為生的無產階級的發展，是由於生產資料被私人占有，成為壹個社會階級獨占的東西。但是這種獨占維持下來，又是僱傭勞動者存在的結果。

工人所得的工資不夠用來取得生產資料。僱傭勞動者生產剩餘價值，被資本家占有，轉化成為資產階級對更多生產資料的所有權。這樣發展下去，原因變成結果，結果又變成原因。為了擺脫這種糾纏不清而且避免陷入無意義的折衷主義，我們必須運用起源的方法，就是，找尋所談論的那個運動的歷史起源。這樣，我們發現，事實上資本和剩餘價值先於靠工資為生的無產階級而存在，是在生產領域之外發生的；資本有壹個原始積累的過程，這打破了那表面上的循環論證：僱傭勞動者——資本——僱傭勞動者。

（Ｃ）手段和目的。壹切有意識的運動或活動都是為了某壹目的。思考過程是企圖清除達到目的路上的障礙物的工具。思考過程是否有效，要看它到底在多大的程度上幫助人們達到或者實現既定的目的，不論是最簡單的“個人”對日常實際問題的解決，還是最高級形式的“純科學”都是如此。

但是，在手段和目的之間顯然有辯證的交互作用。壹切個人的和社會的行動都有數不盡的效果。有些效果是預見到的，有些卻沒有。有些沒有預見到的效果大有可能使達到目的變為更困難，而不是變為容易。只有某些手段，它們總的效果真正使我們接近目的，才是有效的。那個既定目的，可能由於固執着某種實際上把原定目的越推越遠的手段，結果根本轉變了（在有組織的勞工運動中改良主義和斯大林主義的歷史悲劇，是這條定律極好的例證）。

再說，社會行動的手段和目的，並不是人類任意地，根據“純粹的自由意誌”選擇的。這些選擇是現成社會條件和物質條件的強迫作用的結果，是受既定的社會利益決定的。目的受需要決定，而需要不是不受社會環境和物質基礎影響的。手段的選擇受經驗和創造力（想象力）決定，這些同樣也不是與社會的條件和活動沒有關係的。確定目的（包括提出新目的）的能力，和那約束着怎樣選擇目的和手段的強迫作用，兩者都是認識的辯證法的特徵（在第十七章第五節裏，有把這條普遍規律應用到社會主義問題上的例子）。

（Ｄ）普遍和特殊。每個運動、每個現象，都有它特殊的性質。同時，儘管有這些特性，任何運動或現象，除非擺在較大而且比較普遍的存在的框架之內，就根本不能領會、理解和解釋。英國19世紀的資本主義不等於20世紀下半的英國資本主義，今天的美國資本主義也不壹樣。它們每壹個都代表世界經濟（在壹百年中已經變化了很大）中占某壹特殊地位的壹個特殊的社會結構。然而，無論維多利亞時代的英國資本主義，還是今天英國老朽的資本主義，還是當代的美國資本主義，離開了表明資本主義這個制度特性的普遍發展規律，就無法了解。普遍和特殊的辯證法，不是把對“普遍”和對“特殊”的分析“結合”起來那麼簡單的事情。它還要聯繫着普遍的規律去解釋特殊，又要通過若干特殊因素的作用來修訂普遍的規律。

（Ｅ）相對和絕對。了解運動，了解普遍的變化，也就是了解無限數目的過渡情況的存在（“運動是連續和不連續的統壹”）。這就是為什麼辯證法的基本特徵之壹，就是了解事物的相對性，不肯在範疇與範疇之間樹立絕對的屏障，而要在相反的要素之間找出中介的力量。普遍的演化表示有雜種的現象，有“過渡”的情況和例子存在於生與死之間、植物和動物之間、鳥類和哺乳類之間、猿和人之間，這壹切把這些範疇之間的區別變成相對的了。

不過，辯證法常常被主觀主義地使用，變成“迷惑的藝術”，或者“詭辯法”。科學的辯證法是了解客觀真實的壹種工具，同詭辯或主觀辯證法的分別主要在於，現象和範疇的相對性本身，在詭辯家那裏變成絕對的東西了。他們忘記了，或者假裝忘記了，範疇的相對性只是部份的相對性，不是絕對的相對性，而且，必須把相對性也當作相對的。

根據科學的辯證法，生和死之間的“絕對”差別，被過渡情況的存在否定了。於是詭辯家就說，壹切都是相對的，所以生和死之間的差別也是相對的。不對，辯證法家回答道：生和死的差別也有絕對的性質，而非只有相對的性質。我們不要因為生和死之間毫無疑問有許多中間階段，就得出荒謬的結論，否認死亡是生存的否定。

運動是整體的函數——抽象和具體

我們已經知道，壹切運動都是所考察的那現象或壹組現象的內在矛盾的函數。每個現象——不論它是壹個生物細胞，還是各種生物種類生存的自然環境，還是人類社會，還是壹個行星系，還是壹個原子——都有無限多的方面、成份和構成要素。這些要素不是偶然地以隨時變動的方式結合起來的。它們組成有壹定結構的整個，組成壹個整體，壹個按照固有的邏輯構造起來的有機系統。

例如，在資產階級社會中，資本和勞動之間的對抗關係決非偶然。這是由於僱傭勞動者在經濟上被迫要出賣勞力給資本家，賣給生產資料和生活資料（兩者都是商品）的所有者。性質與此不同的相互關係構成其他以剝削為基礎的社會，所以那些社會不是資本主義社會。

唯物辯證法必須不放過每壹種現象，每壹個分析和綜合的對象，這不光是為了確定那些決定着現象的演變（它的運動規律）的內在矛盾。唯物辯證法還要全面地探索那種現象，從壹切方面去把握它，從整體上考察它，避免任何片面的看法——片面的看法任意把現實的某壹方面孤立起來，同樣任意地抹煞另壹方面，所以不能全體地把握那些矛盾，也就不能整體地理解那個運動。

辯證法能夠在它的分析中結合無所不包的看法，這是它壹個主要的優點。“動的邏輯”、“矛盾的邏輯”和“整體的邏輯”，實際上是意義相同的辯證法的定義。那些非辯證法的思考者，正是在閉起眼睛不理會現實中的某些矛盾要素，覺得這些要素會把分析弄得“太復雜”的時候，就從全體走到了局部，把矛盾和整體都同時拋棄了。

當然，某種份量的簡化，在某種程度上把“整體”化為它的有決定性的成份，在初步處理任何現象作科學分析時是不可避免的——科學分析起初必然是抽象的。但我們壹定要記住，這個不可避免的抽象過程同時把現實變貧乏了。越接近現實，也就越接近那個富有無數方面的整體，科學分析和認識就是要解釋這無數方面的交互關係和矛盾關係。“真理永遠是具體的”（列寧）。“真理就是整體”（黑格爾）。

理論和實踐

辯證法是壹種方法，是認識的壹個工具。在歷史上，可以把唯物辯證法界定為無產階級的認識論（這說法決不是對它客觀上的科學性表示懷疑，科學性也是需要在科學領域上不斷檢驗的）。任何壹種認識論都要經受壹種無情的檢驗，就是實際經驗的檢驗。

分析到底，認識本身並不是壹種超然於人類生活和利益之外的現象。這是保存種族的武器，是壹種工具讓人類更有能力支配自然的力量，了解“社會問題”的根源和解決的辦法。所以，認識產生於人類的社會實踐；認識的功能是使這種實踐完善。分析到底，認識的真確性是由實際的效果來衡量的。實踐的檢驗始終是對付詭辯派和懷疑派最好、最後的武器。

這並不是說理論變成了庸俗近視的實用主義這並不是說理論變成了庸俗短視的實用主義。許多時候，壹種科學假說的實際真確性，它到底是真是假，並不是馬上顯現出來的。需要經過相當的時間、反饋、新的經驗、壹系列的“實際檢驗”，然後才在實踐上真正有效地證明為真確。許多人，儘管懷有最好願望和信仰，由於是印象主義者，眼光局限於外表，局限於現實的部份和表面的景象，局限於歷史過程的暫時景象（這情形本身是受非革命的階級和社會層的意識形態所決定的），會懷疑議會民主制的資產階級性，懷疑無產階級專政的需要，或者懷疑需要國際革命的勝利才能夠在蘇聯和任何其他國家完成真正社會主義社會的建設。

可是，到了最後，事實會確定哪種理論真正是科學的，能夠掌握到現實的壹切矛盾，掌握到整體的運動，而哪種假說是錯的，只能掌握到部份的現實，把部份現實從有結構的整體隔離開來，所以不能掌握到長期的運動和運動的基本邏輯。

世界社會主義革命的勝利，無階級社會的來到，會在實踐上確定革命馬克思主義理論的真實性。

人的生產和人的交往

變成人的這種生物是壹種非常特別的動物，它身體上的優良品質很特別，身體上的缺陷也很特別。壹方面，身體是直立的，它的手有壹只很靈活、容易彎曲的姆指，眼睛凸出，有立體的視覺，它的舌頭、喉嚨和聲帶可以發出各種單獨和復合的聲音。它有高度發展的大腦皮層、大腦額葉、大腦溝回和頭蓋腔，而面部的面積相應地縮小了。這壹切身體上的優良品質對於有意識地製造工具都是必要的條件，而隨着工具和生產工作的完美化，這些優質也壹步步完美起來。

另方面，人類大多數的感覺能力和器官的發展都比不上其他特別高度發展了的動物種類。當原始人類被迫（也許是因為氣候的變化）從樹上下來地面，靠草原上各種食物來維持生活的時候，他們遇到猛獸既不能像羚羊那樣飛快逃跑，又不能像黑猩猩那樣爬上高處，又不能像鳥兒那樣飛走，又不能像水牛或者大猩猩那樣用體力抵抗。靠那樣的體力，人根本抓不到那最使他垂涎的食物，就是遍布草原上的反芻類動物。人在剛剛出世的時候尤其是軟弱無能，簡直是個子宮外面的胚胎，完全依賴群體中的母親（直立的姿勢使女性的骨盤變窄，無疑是造成人類太早分娩的壹種原因）。

建立社會組織的可能和需要，兩者都是由於人類既有那些優良品質又有那些缺陷所造成的。人不跟同類的其他分子合作就不能生存，不能保證取得他們的生活資料。他們的身體器官發展得太不夠強大，根本不能直接取得各種糧食。人必須利用工具（把他們的器官延長和改進）來集體地生產他們的糧食。這種生產靠群體的協同行動來保證。人類的嬰兒通過壹步步的社會化而成為群體的成員，並且學會作為群體成員的規矩和生存技能。

人類能夠有社會組織，人類嬰兒能夠壹步步社會化，必需人與人之間有優越的交往方式，和其他種類動物群體內部的交往方式有根本的不同。人類這種優越語言的交往方式（與大腦皮層的發展有關），使人類能夠發展起抽象的能力和學習的能力，也就是能夠把經驗的教訓加以保存、傳播和積累。這又使概念、思想和意識的生產成為可能。在這意義上，人類各方面的特性（我們的“人類性”）是密切地互相關連的。正因為人是“直立走路的裸猿”，因為人出世後還是子宮外面的胚胎，他們才不得不成為有意識的製造工具者，成為社會的動物，發展語言，把印象存儲起來，能夠對印象加以使用和改進，能夠學習、預料、思考、抽象、想象和發明。

人類這些特性的交互作用和互相結合，是有決定性作用的。有些似人的靈長動物也使用工具，有時甚至超過普通初級的水平。有些種類會實行本能的集體合作。有同樣那麼多的種類表現出有初級的交往方式。但是只有人類才壹步步越來越有意識地製造工具，根據連續的經驗，經過自覺的想象之後把工具改善，而那些經驗也由於交往關係的增加和改進而傳播了。工具的發展解放了嘴巴。嘴巴改進了語言和抽象能力，抽象能力又促進工具的改良和新工具的發明。手使腦發展起來，而腦由於改進了手的運用，又創造了它自己改進的條件。

雖然似人的靈長動物轉變成人是以壹種解剖學和神經學的基礎結構為條件的，但是不能把這轉變還原到這基礎結構上面。“生產——交往”的辯證法造成了工具的製造、發明和改進的無限發展的可能性，因而也造成人類生產無限發展的可能性，人類的經驗、學習和預料無限發展的可能性，因此也造成人類實際上無限的可塑性和適應性。人類的物質社會和文化變成了它的第二本性。

由此可知，宣布任何社會制度（例如沒有社會不平等或沒有國家，沒有私有財產）“違反人性”，實在是荒唐的。人類在各種極不相同的條件下都生活過而且能夠生活。這些制度沒有壹種得到證明為不可變的，或者證明為人類生存的絕對先決條件。任何斷定“侵略本能”支配着人類進化的見解，都是把壹種傾向的存在（而且這種傾向還是和它的反面，就是社會性與合作，同時並存的）當作它的實現了。史前歷史和成文歷史都證明，有些社會制度和條件讓我們能夠限制和阻止這種傾向的發展，另外壹些制度卻鼓勵它以最凶暴的方式表現出來。

“生產——交往”的辯證法支配着整個人的條件。人們所干的任何事情都“經過頭腦”。人類生產跟動物取食的差別，主要在於前者不是純粹本能的行為。人類生產壹般都是壹種“計劃”的實現，而這計劃首先在人的頭腦中出現。當然，這“計劃”不是天上掉下來的。它是人腦把人類生存所不可缺少的那種活動所包含的那些要素和問題重現出來和重組起來的結果，而那種活動是人腦在實際生活中千百次經歷過和吸收過的。但是另方面，那種歸根結底是從社會實踐中產生出來的把概念重組起來能力，又讓人類能夠發明，能夠預料，能夠想象自然和社會中還沒有發生的那些變化——那些變化只是假定的，它們將來的實現至少部份地是由於有這個預料。歷史唯物主義就是關於人類社會的科學，它從根本上盡力對這生產——交往的辯證法加以考慮和解釋。

社會基礎和上層建築

任何人類社會都要生產才能夠生存。生活資料的生產（不論是狹義還是廣義的，就是僅僅滿足營養的需要或者滿足社會所承認的壹切需要），和必要的生產工具和原料的製造，是任何更復雜的社會組織或活動的最初條件。

歷史唯物主義說：人類組織物質生產的方式，是壹切社會組織的基礎。這個基礎決定其他壹切社會活動：人群之間關係的管理（主要是國家的出現和發展）、精神的生產、道德、法律、宗教等等。這些所謂社會上層建築的活動，總是以這樣或那樣的方式附屬於那基礎。

這種意見過去和現在都使許多人震驚。荷馬的詩篇、《福音書》、《古蘭經》、羅馬法的原理、莎土比亞的戲劇、米開朗基羅的繪畫、《人權宣言》、《共產黨宣言》本身——所有這些精神努力的產物難道真正能夠受當時人們耕田織布的方式決定嗎？想了解歷史唯物主義的基本原理，必須從正確說明這個公式的含意開始。

歷史唯物主義決不是斷定物質生產（“經濟因素”）直接並且立即地決定所謂上層建築活動的內容和形式。況且，社會基礎也並不簡單就是生產活動本身，更不是孤立起來看的社會的“物質生產”。社會基礎是人們在物質生活的生產中所形成的社會關係。所以，事實上，歷史唯物主義不是經濟決定主義，而是社會——經濟決定主義。

上層建築層面上的活動並不是直接從這些社會生產關係產生來的。前者只在最後壹步才受後者決定。所以在這兩個層面的社會活動之間有壹系列的中介。

最後要說，如果歸根究底社會基礎決定上層建築層面的現象和活動，那麼後者也能夠反作用於前者。可以用壹個例子說明這點。國家永遠有明確的階級性質，而且符合壹定的社會經濟基礎。可是它能夠部份地改變這個基礎。歐洲的君主專制在16至18紀之間，壹面抽取其他社會階級的收入來讓封建貴族避免經濟破產，壹面又發展重商主義和殖民主義，獎勵工場手工業和全國統壹的貨幣制度，由於諸如此類的行為而有力地幫助了資本主義生產方式取代封建生產方式。

為什麼上層建築層面的活動歸根結底要受社會基礎決定呢為什麼上層建築層面的活動歸根究底要受社會基礎決定呢？這有幾方面的理由。那些控制着物質生產和社會剩餘產品的人，同時也保證那些靠社會剩餘產品維持生活的人們的生計：不論思想家、藝術家和學者們對這種依附性是接受還是反對，它始終決定他們活動的框架。因此社會生產關係對於上層建築領域的活動的形式有必然的重大影響，這種影響也是制約作用。生產關係有與它相配合而在社會上占支配地位的交往形式，這種交往形式造成占支配地位的心理結構，這種心理結構又制約着思想和藝術創作的形式。

物質生產和思想生產

社會基礎與社會上層建築的辯證法，影響物質生產和思想生產之間的關係。對這些關係作比較詳細的研究，可以讓我們對這辯證法的復雜性了解多些，同時也讓我們可以強調其中的主動要素，關於這個要素將在本章末尾討論。

歷史唯物主義認為生產關係構成壹切社會的基礎，在這上面建立社會上層建築。事實上，這兩個層面關涉到社會活動的兩種不同形式。物質生產是社會基礎層面活動的基本目標。意識形態（哲學、宗教、法律、政治等等）的生產、藝術的生產和科學的生產，是社會上層建築層面活動的基本目標。當然，後者還包括國家機關的活動，這絕不僅僅以意識形態領域為限（國家的問題在第三章討論過）。不過，除此以外，上述的區別似乎適當。

歷史唯物主義提供壹種解釋，既解釋這兩個領域各自的發展，又解釋它們互相依存和交互作用的關係。這種解釋綜合了四個層次：

（Ａ）壹切思想生產都以這樣或那樣的方式同物質勞動過程聯繫着。它永遠要靠它自己直接的物質基礎來進行。有些藝術起初是直接從物質勞動中產生出來的（原始繪畫有魔術的作用，舞蹈起源於生產動作的定型化，歌唱同生產結合等等）。技術革命對藝術、科學和意識形態的生產有深刻的影響。像幾何學、天文學、水文學、生物學和化學這些科學的產生，都同農業灌溉、畜牧發展和冶金術的出現有密切關係。15世紀發現印刷術和20世紀發明無線電和電視之後，這些技術不但大大改變了思想的傳播，甚至改變了思想的形式和某些內容。電子計算器在最近三十年間對科學發展的影響很明顯。

（Ｂ）壹切思想生產都按照它本身歷史所特有的內在辯證法來發展。任何哲學家、法學家、教土或科學家起初都是學生。他們通過學習而以各種不同的程度吸收前輩所生產並且傳下來的壹些觀念（或者觀念的體系）。思想生產者根據壹定的生產程序（這是他們在他們那壹行所特有的辯證法框架內所承接下來或者發明出來的）對這些觀念或有用的假說加以保存、修改、改編或者大大整頓。每壹代新人都企圖把所探索的題目中所出現問題的解答保存下來，或者加深，或者拋棄。有時他們發明了新的問題（於是需要有“革命性”的解答，需要科學、藝術、哲學的革命等等），或者重新發現前輩拋棄掉的問題。

（Ｃ）但是這些對於觀念、藝術形式、科學假說的修改，並不是隨意發生，同社會歷史條件無關的。這要受到社會經濟環境和需要的刺激、制約或者至少是促進。從拜物教到壹神教的發展，不是發生在僅僅從事狩獵和採集食物的原始小共同體裏面。關於勞動價值的科學理論，在近代資本主義出現之前不可能成熟。關於機械作用的物理學的發展，同機器的發展有密切關係，而機器的發展又符合特定的社會需要等等。

這些思想生產上的巨大轉變，又同社會結構所預先決定了的特定心理結構有關係。從13到17世紀所有社會革命和政治革命的偉大嘗試都表現為宗教鬥爭的意識形態，這不是偶然的，而是由於宗教在封建社會裏達到了首席地位。同樣，從16世紀下半葉起，近代資產階級的興起造成壹種心理結構，把個人自主、形式上的平等和商品私有者的競爭移置到壹切思想生產的領域中（自然權利的理論、教育學的人本主義觀念、德國唯心哲學、人像和靜物的繪畫、政治自由主義、古典政治經濟學等等）（Ｄ）最後，精神生產的發展，分析到底，是受社會利益的衝突決定的。大家都知道，百科全書派的着作、伏爾泰的辯論、盧梭的政治哲學以及18世紀唯物主義者的着作，恰恰都是正在興起的工業資產階級用來對付腐敗的君主專制和衰落的封建社會殘餘的武器。那些空想的社會主義者，還有馬克思和恩格斯，在發展無產階級的意識，認識自己的階級性質，了解自己在資產階級社會中的地位和任務以及推翻這種社會對於自己怎樣有利——在這方面所起的作用也是壹樣明顯。甚至在今天，無可懷疑，星相學、某些宗教和神秘宗派、那些頌揚非理性的哲學、種族主義的學說或者那些叫喊“鮮血和土地”並且蔑視人類的學說，這壹切的作用都等於反對工人階級的反革命酵素，有利於釀成壹種準備法西斯專政的氣候。

上述這些見解並不等於說，在各個階級和思想生產者個人之間有陰謀勾結，也不等於說所有這些思想生產者都有意地參與了明顯策劃的政治方案。這種關係反映壹種客觀上的關連，可能（有時的確是）在主觀上定下來了，但未必壹定是這樣。思想工作者可以成為社會力量的工具而並不自知，或者並不想要這樣。這情況恰好證實了：是社會的存在決定意識，既定的階級利益指定某種意識形態在某壹社會的構成和發展中起壹定的作用。

生產力，社會生產關係和生產方式

任何人造的產品都是三種要素結合的結果：第壹，勞動的對象，這是直接或間接由自然生產的原料；第二，勞動的工具，這是人類製作出來的壹種生產資料，不論它的發展程度高低（從最早的木棍和經過製作的石器到今天最復雜的自動機器）；第三，勞動的主體，也就是生產者。由於分析到底勞動永遠是社會性的，所以勞動的主體不可避免要嵌入壹種社會生產關係之中。

儘管勞動對象和勞動工具對於壹切生產都是必要的，卻不能以“物化”的方式來想象社會生產關係——就是說，不可以把這當作是物與物之間或者人與物之間的關係。社會生產關系所涉及的是人與人之間的關係，而且只涉及人與人的關係。這包括了人們在生產物質生活時候彼此之間所建立的關係的整體。“關係的整體”不僅表示“在生產時刻”的關係，還包括進行物質生產所不可缺少的社會產品的各種成份在流通和分配過程中所引起的人與人的關係（尤其是勞動對象和勞動工具來到直接生產者那裏的方式、直接生產者取得生活資料的方式等等）。

壹般地說，壹定的生產關係配合着生產力發展的壹定程度，配合着生產資料壹定的復雜性（數量），配合着壹定的勞動技術和勞動組織。在最簡單的石器時代，很難超越原始人群或部落的原始共產主義。使用鐵器並且以灌溉為基礎的農業，創造出永久性的剩餘產品，這允許階級社會誕生出來（奴隸社會、以亞細亞生產方式為基礎的社會等等）。以三年輪種為基礎的農業，造成封建社會的物質基礎。蒸汽機的誕生確保了近代工業資本主義的興起。很難想象普遍實現自動化而商品生產和貨幣經濟並不消亡，這也就是說，很難想象在壹個充份發展而且穩定了的社會主義之外實現普遍的自動化。

但是，如果生產力的發展程度同社會生產關係壹般都互相配合，這種配合併不是絕對的，也不是永久的。這兩者之間可能產生兩種不壹致性。壹定的生產關係可能變成生產力繼續增長的巨大障礙：這是最明顯的徵兆，表示壹種社會形態註定要消滅了。另方面，剛剛從勝利的社會革命中產生出來的新生產關係，可能比那個國家已經達到的生產力的發展程度超前。這就是16世紀尼德蘭資產階級革命勝利和1917年俄國社會主義革命勝利的情形。

這兩種主要的不壹致情形發生在深刻的社會劇變時期，這決非偶然。而且，這種不壹致性也可能造成生產力長期的下降，例如羅馬帝國在西方衰落的時代，或者東方哈裏發國家在中東衰落的時代。

生產力和社會生產關係之間的關係並不是機械的壹致，而是辯證的關係。正是這種辯證的關係在很大程度上決定人類歷史上各大階段的繼承次序。每種生產方式都依次經歷誕生、生長、成熟、衰老、沒落和消失的階段。屬於哪個階段，分析到底，要看生產關係（起初是新生的，後來鞏固了，然後陷入危機）對於生產力的發展究竟是逐漸有利，還是逐漸容許，還是逐漸妨礙。這種辯證關係與階級鬥爭之間的關連很明顯。只有通過壹個或幾個社會階級的行動，壹套生產關係才能夠引進、保存或者推翻。

每壹種社會組織——就是在壹定時代壹定國度中的任何社會——都以某壹個生產關係的總和為特徵。壹個沒有生產關係的社會組織，就是沒有勞動、生產和生計的國度，也就是沒有居民的國家。不過，壹個社會生產關係的總和裏面並不壹定有壹種穩定的生產方式，這些生產關係也不壹定是純種的。

壹種穩定的生產方式就是這樣的壹個生產關係的總和，它由實際的經濟運作，以生產力正常的再生產的方式，並且在社會上層建築某些因素的配合（相當重要的）作用之下，相當自動地再生產出來。許多國度的亞細亞的、奴隸的、封建的和資本主義的生產方式在許多個世紀裏的情形就是這樣。部落共產主義的生產方式在許多千年中也是這樣。在這個意義上，壹種生產方式是壹種不能由漸進、適應和自我改良而根本改變的結構。它的內在邏輯只有在被推翻的時候才能夠超越。

反過來，在深刻的歷史性社會劇變時期，可以有壹個生產關係的總和，而它並沒有穩定的生產方式的性質。壹個典型的例子是小商品生產占優勢的時代（15、16世紀在尼德蘭，在意大利北部，然後在英國）。那時占優勢的生產關係不是領主與農奴之間的關係，也不是資本家與工資勞動者之間的關係，而是直接占有所使用生產資料的自由生產者之間的關係。在今天官僚主義化的工人國家裏面所特有的生產關係也是這樣。在這兩種情形下，都不能證明有穩定的生產方式。在所有這些過渡階段的社會裏，那雜種的生產關係都不是能夠相當自動地把自己再生產出來的結構。這種生產關係既可能走到舊社會的復辟，也可能走到壹種新生產方式的出現。這種歷史性的二者必居其壹的道路，由許多因素決定，主要有生產力的發展是否充分、在壹國裏面和國際範圍上階級鬥爭的結果、上層建築和主觀要素的作用（國家和政黨的作用、革命階級的戰鬥性和覺悟水平等等）。

另方面，即使有壹種穩定的生產方式，生產關係也不壹定是純種的。生產關係很少是純種的。任何具體的社會組織都有不同種類的生產關係互相結合着：壹方面是現存的生產方式那種占優勢的生產關係，另方面是歷史上早已超越了但是尚未完全消失掉的從前生產關係的殘餘。例如，實際上所有帝國主義國家在農業上都還有壹些小商品生產的殘餘（小自耕農，不用僱工來經營），甚至還有半封建生產關係的殘餘（收穫分成制）。在這種情形下，談到壹種穩定的生產方式是對的，只要它所特有的那種生產關係的優勢地位足夠保證如下情況：這種生產關係由自己的內在邏輯和發展規律而自動再生產出來，並且支配整個經濟生活。

雜種的生產關係而有壹種占支配地位的生產方式，可以舉出壹個富有特色的例子，那就是所謂“第三世界”的社會組織（參看第七章關於不發達國家的論述）。在這種社會裏，前資本主義、半資本主義和資本主義的生產關係同時並存，在國際經濟的帝國主義結構的壓力下，以壹種無可選擇的方式結合起來。儘管資本占支配地位，儘管成為帝國主義體系的壹都份，資本主義的生產關係（最重要的是，工資勞動和資本之間的關係）並沒有普遍化，雖然這已經存在而且慢慢伸展。但是不能以這種情況為理由而把這些國家稱為“封建國家”，或者說封建或者半封建的生產關係占優勢——這是許多社會民主派、斯大林派和毛派的理論家所犯的理論錯誤。[1]

歷史決定論和革命實踐

歷史唯物主義是壹種決定論的學說。它的基本論點斷定：社會存在決定社會意識。人類社會的歷史是可以解釋的。這過程不是偶然或任意決定的。它的發展並不是不可預見的偶然的遺傳突變所決定，也不是原子化群眾中的“大人物”所決定的。分析到底，這要用壹定時代的社會基本結構來解釋，用這結構的主要矛盾來解釋。只要社會還分成階級的時候，要用階級鬥爭來解釋。

不過，如果歷史唯物主義是決定論的學說，這是在辯證的而不是機械意義上的決定論。馬克思主義與宿命論不兼容。說得更明確些：任何企圖把馬克思主義變成自動的宿命論，或者變成庸俗的漸進主義，都是把它的壹個基本方面取消了。

人類的選擇受到各種無法擺脫的物質和社會的限制所註定，這當然是真的，但是在這些限制的範圍以內，人類還是能夠鍛造自己的命運。人類製造自己的歷史。如果人類是壹定物質條件的產物，反過來這些物質條件也是人類社會實踐的產物。

這樣超越了舊的歷史唯心主義（“理念或者大人物製造歷史”）和舊的機械唯物主義（“人是環境的產物”），在壹定程度上就是馬克思主義的誕生。這種見解包含在着名的〈關於費爾巴哈的提綱〉中，這提綱是馬克思和恩格斯合着的《德意誌意識形態》壹書的結論。

這見解的含意之壹是：歷史上任何社會震動的大時代其結局都是未定的。它可能走到革命階級的勝利。它也可能走到壹個社會所有基本的階級都同時瓦解，像古代以奴隸制度為基礎的生產方式的結局那樣。歷史不是直線進步的總和。過去許多社會組織都消滅掉而沒有留下多少痕跡，主要就是由於缺少了壹個革命的階級或者革命階級太弱，不能打開進步的道路。

現代資本主義明顯的衰老，不會自動通向社會主義的勝利。它通向“社會主義還是野蠻”這個選擇。社會主義是歷史上壹個必要的條件，為了讓生產力得到新的高漲，符合現代科學和技術的可能性。這首先是人的必要，因為這會容許人的需要得到滿足，以如下的保證為條件：所有個人和民族的人類潛能都充分發展，而並不破壞生態平衡。但是必要的不壹定就是所得到的。只有無產階級的革命的、自覺的行動才能夠保證社會主義勝利。否則現代科學和技術非常巨大的生產潛力，對於文明、文化、人類、自然以及簡直地球上的壹切生命來說，會變成越來越起破壞作用的力量。

是人類的社會實踐創造了後來把它包圍住的社會結構。通過革命的社會實踐，社會結構又可以推翻。馬克思主義的決定論性質在於，它斷定這些劇變在壹定的時代只能採取壹定的形式。在現代生產力的基礎上，不可能重建封建主義，或者重建經濟獨立的小群生產者——消費者的共產主義。它的決定論性質在於，它強調：只有在舊社會裏物質的先決條件和那些容許創造壹種更高級社會組織的社會力量已經成熟時，進步的社會革命方可能發生。

但是馬克思主義不是宿命論的，因為它絕不像封建宿命論那樣認為某壹次的天打雷噼象徵着報應，馬克思主義認為新社會的來到是物質條件和社會條件成熟的必然產物。社會變革只能由現存的社會力量互相鬥爭而實現。分析到底，它由於革命行動達到壹定程度的社會效力而實現。如果這要局部地受到社會環境和力量對比決定，反過來革命行動也能夠把社會環境和力量對比的發展翻轉、壓制或者加速。即使是壹個非常有利的力量對比，也可能由於革命階級方面主觀的弱點而“糟蹋”了。在這意義上，在我們這個革命和反革命的時代，“歷史的主觀因素”（無產階級的階級覺悟和革命領導）對於決定階級大戰的結果，決定全人類的前途，起壹種原始性的作用。

異化和解放

在許多萬年中，人類的生活完全依賴不可控制的自然力量。人類只能盡力適應自然環境，每壹個小群有它自己的環境。人類被囚禁在狹窄而緊迫的眼界之內，儘管有些原始社會能夠顯着地發展了人類的潛能（例如舊石器時代的繪畫）。

在生產力的逐漸發展之中，人類壹步步做到把這種絕對依賴的關係翻轉過來。它做到征服越來越多的自然力量，控制它們，馴養它們，有意識地使用它們來增加生產，把需要多樣化，發展人類的潛力，擴大社會關係，最後達到包括全世界的人類並且局部地統壹起來。

但是人們越做到在對自然力量的關係上解放自己，在對自己的社會組織的關係上就越被異化。生產力增長了，物質生產進步了，生產關係變成階級社會的關係，那時人類的大部份就不再控制整個生產或者全部的生產活動了。因此人類不再控制它的社會存在了。在資本主義社會裏，這種喪失控制變成全面的了。人類擺脫了自然的變化莫測控制之後，似乎命定要受自己的社會組織的變化莫測控制。擺脫了洪水、地震、瘟疫和旱災的不可抗拒的惡果之後，彷佛註定要遭受戰爭和經濟危機，血腥的專政和生產力的罪惡性的破壞，甚至可能有核戰毀滅的惡果。今天擔心這些大變動所引起的憂慮，比從前擔心飢餓、疾病或者死亡所引起的更大。

不過，生產力驚人的大發展，壹面在人類同自己的生產和自己社會的關係上把異化推到極點，壹面也在資本主義制度下創造了人類真正解放的可能性，像我們在第二章末尾所指出那樣。這種可能性要在兩重意義上來理解。人類會越來越有能力控制和決定它的社會發展，好像對社會發展的自然環境中的劇變壹樣。人類會日益更有能力把個人和社會發展的壹切潛在能力發展到最充分。在過去，由於未能充分控制自然力量、社會組織和人類自己的社會命運，這些潛在能力受到了壓制和傷害。

建造沒有階級的社會，然後共產主義社會來到，這意味着解放勞動，解放作為生產者的人類。工人變成了他們的產品和工作過程的主人。他們自由選擇分配社會產品的優先次序。他們集體並且民主地決定按照什麼次序滿足各種需要，優先生產什麼，以及這樣分配各種資源要犧牲多少空閒的時間和當時的消費。

當然，這些選擇還是要受到壹定範圍的限制。任何人類社會都不能消費比生產更多，而又不致減少儲備和生產資源，不致令自己在以後的日子減少當時消費（當儲備的消耗和生產資源的減少達到壹定限度時）。在這意義上，恩格斯的說法，自由就是必然的認識，就算對於共產主義的人類也還是正確的。“掌握住必然”也許比“認識”更正確，因為，人類對自己生存的自然條件和社會條件的控制越大，對於各種限制所可能採取的應付方法的數目也變得更大，而人類就更能夠解除採取唯壹的應付方法的責任。

但是人類解脫異化還有第二個方面，可以大大擴大人類自由的範圍。到了所有的人所有的基本需要都得到滿足時，到了再生產這樣的富裕有了保證時，解決物質的問題就不再成為人類首要的考慮了。人類把自己從機械的、沒有創造性的勞動的奴役解放出來。人類把自己從斤斤計較怎樣使用時間解放出來，從貢獻大部份時間給物質生產解放出來。發展創造性的活動，發展人類豐富的個性，發展越來越寬闊的人與人的關係，所有這些都優先於不斷積聚物質財貨——物質財貨的用處越來越少了。

從此以後，革命的社會實踐不但要推翻生產關係，還要改變壹切社會組織，壹切傳統的習慣，人類的精神和心理。物質的利己主義和侵略性的競爭精神，因為在日常經驗中缺乏營養而逐漸枯萎。

人類將主宰它的地理環境，主宰地球的構形，主宰氣候和巨大水源的分配，同時保持或者重建生態平衡。它將根本改變壹切，壹直到它自己的生物基礎。它不能絕對地靠意誌的力量達到這些目標，而不需要先決條件和充分的物質基礎設備。可是，只要這個基礎設備有了保證，那越來越能夠自由選擇的、主動的人類，就會變成創造新人（自由而解除了異化的共產主義者）的主要槓桿。正是在這個意義上，談論共產主義的和馬克思主義的人道主義，是正確的。