作者：王立新 北京大學歷史學系教授

來源：公眾號“燕園杯歷史寫作大賽”

世界需要一個領導國家嗎？

在一個無政府的國際社會裡，世界是否需要一個領導國家？不同國家、同一國家不同的人對此可能會有不同的回答。當1990年8月伊拉克入侵科威特的時候，科威特王室肯定希望能有國家站出來，領導國際社會對伊拉克的侵略進行回擊，恢復科威特的主權和領土完整。

九·一八事變後，當時的國民政府曾寄希望於英法控制的國聯能維護國際法和國際正義，制止日本的侵略。而當前我國領導人多次提到要促進國際關係的民主化和國際政治的多極化，實際上是不承認國際社會有所謂的“領導國家”。

不管相關國家是支持還是贊同，國際關係史家一般都認為近代以來的世界歷史上曾存在兩個全球性的領導國家，即英國和美國，同時還有一些國家覬覦甚至追求過世界領導地位，但沒有成功。當前，美國被大多數國家認為是世界領導國家。

那麼，世界領導國家的職責是什麼？

什麼樣的國家能夠成為世界領導國家？或者世界領導國家需要具備哪些條件？

1、超強的經濟和軍事實力（硬實力），這是成為世界領導國家的首要條件。

2、崇高的威望（軟實力），包括其制度、價值觀和文化的吸引力以及外交政策的正當性，特別是外交政能是否兼顧國際社會的共同利益和其他國家的利益。

3、領導世界的願望和決心，這個國家的領導人、精英，乃至公眾有沒有承擔起領導世界重任的願望和決心，朝野能否達成共識。

4、領導世界的能力。領導世界不是一件輕鬆的事請，需要有源源不斷的了解國際事務、具有理想主義的眼光、願意做出奉獻的人才來設計國際秩序，組建國際組織以及對國際事務進行管理。一個國家必須有發達的高等教育、強大的公民社會、開放而包容的文化環境來培養這樣的人才，對國際事務進行有效的管理。否則，笨拙的管理、糟糕的領導可能會給世界，甚至給自己帶來災難。

那麼，美國什麼時候具備了這四個條件？是如何獲得世界領導地位的？

美國獲得世界領導地位的歷程

從建國直到當前的美國歷史演進的過程，是美國崛起、獲得和維護世界領導地位的過程。分為四個階段：

第一個階段：自由的確立，就是從殖民地變成獨立的共和國。

1607年英國在北美建立第一個後來一直存在的定居點，開啟了英國在北美的殖民歷程。到了18世紀上半期，美國一共建了13個殖民地。13個殖民地在1776年宣布獨立成為13個自由、獨立之邦。13個邦（州）通過協商於1789年成立聯邦，標誌着美利堅合眾國作為一個現代民族國家開始出現。

1787年制定的美利堅合眾國憲法規定了人民主權、共和制、立憲政府、聯邦制等一系列建國原則，建立了保障公民自由的憲政民主制度。

18世紀晚期，世界其他國家都是君主國家，新生的美利堅合眾國在某種意義上是處在君主制的包圍之中。一些歐洲人甚至嘲笑美國實施的共和制是一個落後、過時的制度，因為歷史經驗已經證明，無論希臘的民主，還是羅馬的共和，都未能長存。只有君主制才能在美國這樣一個相對廣袤的土地上維持統一和長治久安。

但是，美國的國父們並不相信這一套，也不在意歐洲的嘲諷。在他們看來，共和試驗不僅僅為了他們自己，而是為了整個人類。雖然身處世界的邊緣地帶（那個時候的世界中心是歐洲），但卻是一批具有國際視野、受到啟蒙思想薰陶的世界主義者，他們有着高遠的理想，決心為人類進行“偉大的共和試驗”。

聯邦政府的建立不是通過武力和強制，而是通過談判和協商，即通過“理性和自由選擇”來建立一個既能對13州進行有效管理、同時又不侵犯個人自由和公民權利的政府。這跟世界上絕大多數國家的建國道路大不一樣。聯邦的建立標誌着自由在美國的確立，為美國的繁榮和興盛奠定了基礎。

第二個階段：從自由到富有。

到19世紀90年代，在聯邦政府成立百年之後，美國從一個弱小的、處於世界邊緣的共和國，崛起為世界第一大經濟體，成為一個富有、先進的國家。到1918年第一次世界大戰結束時，美國的經濟實力已經把其他國家遠遠拋在後面，其GDP總量超過了英法德三國的總和，人均GDP也於1905年超過了英國。

美國何以經過100年的發展就成為經濟實力最強大的國家？

有人說是因為美國發了戰爭財（特別是一戰和二戰），這是誤解。美國早在捲入國際戰爭前（1898年的美西戰爭、一戰和二戰）就已經崛起為世界第一大經濟體，美國在這三場戰爭中也沒有大發橫財。美西戰爭從成本收益的角度來說，是得不償失的（美國總統西奧多·羅斯福語）。

一戰中美國付出的代價是死亡士兵13萬人，花費軍費200億美元。一戰前期，美國與交戰國，特別是協約國的貿易促進了美國經濟的繁榮，但這不過是中立國的正當權利。美國在戰後並沒有要德國賠款，也沒有向英法日那樣瓜分德國在海外的殖民地（這與英法以及日本通過戰爭獲得巨額賠款和大片領土截然不同）。

協約國在戰爭期間欠美國的約110億美元的戰債後來大多數不了了之，並沒有得到償還。美國更談不上在二戰期間發財（且不說美國的戰爭損失，戰時美國向中英蘇等40多個國家提供了約500億美元的租借援助，這些援助多數是無償的。另外，戰後美國也沒有從德國和日本索要賠款），只不過戰爭沒有在美國本土進行使美國的損失較小而已。

有人說是因為美國運氣好。俾斯麥就說，上帝特別眷顧傻瓜、醉漢和美國。美國有得天獨厚的地理位置和豐富的資源，東西兩大洋成為天然的安全屏障，特別是大西洋成為美國的護城河，使美國長期擁有和平的發展環境。但顯然，單純用地理位置和資源來解釋美國的成功是片面的，世界有不少國家地理位置優越、資源豐富，但並沒有發展成強盛的國家。

美國的成功有更深刻的原因，即美國的自由民主制度以及作為這一制度之基礎的文化和觀念。這一制度保障了公民的自由和權利，激發了個體的創造性，推動社會以和平、漸進的方式解決各種社會矛盾，確保了國家的長治久安。

美國的崛起不是國家“計劃”或偉大領袖“規劃”的結果，而是一個自然的過程，即一個從自由到富裕，從富裕到強大的過程。“美國夢”不是國家強大夢，而是個人成功夢。美國的歷史經驗促使我們思考，自由對富強究竟意味着什麼？

如果一個國家不是通過給公民以自由、激發個人的積極性和創造性實現富強，而是通過剝奪公民的權利實現崛起，這種崛起是不能夠持久的。

歷史上，那些通過建立強大的國家機器，通過剝奪公民個人的財富，限制公民個人的權利，迅速實現國家強大的國家，都是曇花一現。

20世紀人類歷史提供了三個這樣的例子，即日本、納粹德國和蘇聯。相反，英國和美國卻因為建立了保障個人權利的自由民主制度而保持了長期的繁盛，並先後成為世界領導國家。

第三個階段：從富有到強大，即從世界第一大經濟體到世界領袖。

美國在19世紀90年代成為世界第一大經濟體後，一些人試圖讓美國在國際舞台上發揮更大的作用，麥金萊、馬漢、西奧多·羅斯福等人主張美國效仿歐洲，獲得海外殖民地，加入帝國俱樂部，成為英法德那樣的世界強國。正是在這一背景下，美國發動美西戰爭，占領了菲律賓和波多黎各。但當時大多數美國人仍然不願意參與歐洲的事務，更談不上謀求世界領導地位，美國致力於鞏固在西半球的霸權。

一戰的爆發使美國的一些領導人看到了謀求世界地位的機會。一戰是人類歷史上空前的大戰，給歐洲帶來巨大的破壞，瓦解了歐洲四大帝國（德意志第二帝國、奧斯曼土耳其帝國、奧匈帝國和沙俄帝國），導致歐洲國際地位的下降。

一戰也自然讓世界人民質疑歐洲文明的“先進性”，並瓦解了歐洲主導的國際秩序。而美國並沒有受到戰爭的破壞。在一戰結束的時候，美國無論經濟實力、軍事實力，還是國際聲望，都是空前的。

當時的美國總統威爾遜更是成為世界偶像，甚至被譽為“彌賽亞”：

在這一背景下，威爾遜認為美國取代歐洲、領導世界的機會來到了。威爾遜告訴美國人民：美國必須承擔起領導世界的責任，美國不能做鴕鳥，要做雄鷹，只有美國有稟賦和能力來領導這個世界。世界各國也指望美國的領導，如果美國不去領導世界，說明美國是一個不負責任的民族。

同時威爾遜還宣稱，美國領導世界不是為了恢復歐洲的舊秩序，而是要建立國際新秩序，按照美國的價值觀重構國際秩序，這一美國版的國際新秩序可以讓人類擺脫幾個世紀的戰爭和動盪，實現持久的和平，一戰是“結束一切戰爭的戰爭”。

但是，威爾遜的說辭並沒有打動美國人。美國國會沒有批准凡爾賽和約，拒絕讓美國加入威爾遜一手建立的、作為戰後美國領導世界主要工具的國際聯盟，實際上也就是拒絕了威爾遜孜孜以求的世界領導角色。在新上台的共和黨政府和大多數美國人民心中，美國不會去做世界的政治領袖，美國只願意做一個榜樣，做一個道義上的領袖。這是美國第一次拒絕世界領導國家的角色。

第二次拒絕是經濟大危機後。羅斯福拒絕歐洲國家提出的加強國際合作共同應對經濟危機的倡議，拒絕領導世界走出經濟蕭條，先後採取提高關稅和貨幣貶值的政策，試圖單純依賴美國的國內市場，實現經濟復甦。

30年代的經濟危機持續時間之長、危害程度之深都是空前，甚至絕後的，其中一個重要的原因是世界經濟體系缺少領導國家。用經濟史家查爾斯·金德爾伯格的話說，英國已經沒有能力領導世界，只有美國有這個實力，但卻對這一角色缺乏興趣。

30年代後期，美國全面擁抱孤立主義，企圖以孤立求安全，對歐亞發生的危機和戰爭不聞不問，對領導國際社會應對法西斯勢力的擴張毫無興趣。

30年代漫畫：站着的是“山姆大叔”，“民主女神”跪在山姆大叔腳下祈求他不要干預歐洲的戰爭，既為了民主本身，也為了美國自己。地上寫着”美國，民主的最後避難所“。漫畫反映出30年代後期美國人的普遍心理。

那麼，美國為什麼會兩次拒絕在很多國家看來令人艷羨、甚至在國力不濟時也要孜孜追求的世界領導角色？這裡有複雜的地理、制度和文化的原因，其中最重要的是在很多美國人看來，領導世界的代價太大，不到萬不得已的時候美國沒有必要去追求這一地位。

直到二戰快要結束的時候，美國朝野、兩黨才下決心在戰後承擔起領導世界、重建戰後和平的重任。而此時不僅美國的實力舉世無雙（總體經濟實力接近世界的一半，壟斷着核武器，擁有最強大的海空軍），而且美國也獲得了巨大的國際聲望，羅斯福成為公認的世界領袖。

用當時丘吉爾的話說，二戰結束的時候，美國已經“站到了世界的頂峰”。戰時大批歐洲科學家移居美國，美國高等教育獲得迅速發展，代替歐洲成為世界高等教育的中心，培養了越來越多了解非西方文化、熟悉國際事務的人才。美國長期積累的憲政實踐，特別是新政的成功（新政使美國的經濟、政治和社會制度進一步合理化）使美國可以把管理國內社會的經驗轉化為管理國際事務的資源，根據美國的國內秩序來設計國際秩序。

總而言之，到二戰結束的時候，美國已經具備了世界領導國家所需要的四個條件。美國領導人按照美國的價值觀和國內政治經驗，籌劃建立了一系列戰後國際組織，包括聯合國、世界銀行、國際貨幣基金組織，實現了國際秩序的“美國化”，這些國際組織也成為美國領導世界的主要制度工具。

第四個階段：二戰後美國對世界領導地位的維護

但是，美國的世界領導地位很快遭遇到蘇聯的挑戰，冷戰爆發。冷戰時期，美國主要通過兩大戰略來維護其世界領導地位，其結果是蘇聯的解體、冷戰的終結。冷戰結束後，美國成為唯一的超級大國，世界領導地位進一步鞏固。

縱觀二戰後的歷史可以發現，美國從其世界領導地位中獲得了種種好處，同時也付出了巨大的代價。

美國從世界領導地位獲得的好處：

1、使美國獲得了極大的安全，這種安全是美國與其他國家平起平坐或地位低於其他國家時難以獲得的；

2、使美國可以獲得世界各地的資源以促進經濟繁榮和維持較高的生活水平；

3、增加了美國價值觀、制度、文化和商品的吸引力；

4、享受領導地位帶來的榮耀。

美國的軍費開支長期以來占其GDP的4%左右，遠遠高出其主要盟國軍費開支在GDP中的比重，而且美國軍費開支一半以上是為了保護盟友的安全，這從上圖中1995年美國軍費開支的構成可以看出來。這種情況在美國經濟繁榮時還可以被民眾所容忍，一旦美國經濟不景氣，這一負擔就會受到質疑。最近特朗普要求北約盟國以及韓國和日本增加軍費就是證明。

美國獲得和維護世界領導地位的歷程至少可以留給我們如下啟示：

1、美國在謀求世界領導地位時不僅具有其他國家無與倫比的硬實力，而且還有強大的道義影響力和國際聲望；

2、決心追求世界領導地位是美國社會長期辯論達成共識的結果，而不是來自少數精英的抱負，更不是源於某個領導人的宏圖大志；

3、美國的領導地位受到既有大國的歡迎，至少是認可。美國是在英國無力領導世界時從英國手中接過領導世界的權杖，不僅中英法三國願意接受美國的領導，即使在二戰中崛起的蘇聯最初也大體上認可美國的領導地位，願意加入戰後美國領導建立的國際組織；

4、國際秩序不是憑空臆想出來的，而是基於國內的政治文化和經驗，美國建立的戰後國際秩序主要源於其憲政文化和國內治理模式；

5、美國既享受了世界領導地位帶來的好處，也為維持這一地位付出了巨大的代價。任何追求世界領導地位的國家都應該權衡代價和收益之間的關係。

最後，需要思考的是：

中國是否應該追求世界領導地位，特別是我們能否承受領導世界帶來的的責任與負擔？由誰來承受這一負擔？中國目前是否具有領導世界所需要的實力、威望和能力？質言之，中國領導人和民眾是否已經明白，領導世界對中國來說意味着什麼。

作者介紹：

王立新 北京大學歷史學系教授、博士生導師，教育部長江學者特聘教授。美國耶魯大學富布賴特訪問學者、中國美國史研究會副理事長。

來源：微聚網 2018.08.24
原標題：美國獲得和維護世界領導地位的歷程，領導世界意味着什麼？ 》