為何耶魯是耶魯

－－耶魯大學考察報告

復旦大學訪美考察團

　　強大的財力、耶魯共同體、較為完善的規章制度是支撐耶魯大學成為世界一流大學（一流的教育、科研和服務）的三大“支柱”，而三大“支柱”則立於實用主義加保守主義的“基石”之上。

　　２００３年２月底至３月初，復旦大學考察團深入地調查了耶魯大學多個方面的情況，並受到耶魯校領導的接見。考察團之所以選取耶魯作為具體的研究個案，除了耶魯大學是眾所周知的世界一流大學之外，還主要考慮到耶魯的畢業生是美國多所一流大學的創辦人，耶魯的許多做法被一些大學所效仿，了解耶魯是了解其它一流大學的基礎。

　　耶魯大學成立於１７０１年，位於美國康涅狄格州的紐黑文市，它在這個小城市擁有３００英畝的土地。耶魯大學現有一個本科生院（耶魯學院）、一個文理研究生院，以及１０個職業性研究生院。耶魯學院現有本科生５２７４名；文理研究生院現有學生２３７２名；整個學校共有１１２７０名學生，男女各半；教師３０４９名，職員７８９２名。

　　一、強大的財力

　　在美國，一流大學的建設離不開強大的財力。近幾十年來，美國高等教育界的開支大幅度地增加，各類高校向學生收取的學費每年也在增長，美國公眾對此表示出不滿。但事實上，像耶魯這樣的私立大學，向學生收取的費用（包括學費、住宿費等）大約只占學校運作經費收入（ｏｐｅｒａｔｉｎｇ ｒｅｖｅｎｕｅ）１４．７億美元的１４％（以２００１－２００２年度為例）。耶魯另外的收入有：項目資助和合同為４．１億美元，約占全校運作收入的２８％；醫療服務收入占１５％；捐獻為２．２億美元，占６％；出版收入占２％；其他投資收入占２％；其他收入占５％。以上７項收入總和占學校運作經費的７２％，剩餘的２８％來源於大名鼎鼎的耶魯捐贈基金（Ｙａｌｅ Ｅｎｄｏｗｍｅｎｔ），它為學校運作提供了４．０９億美元。近１０年來，耶魯捐贈基金所提供的經費都占學校運作收入的１４％以上。而投資主管Ｄａｖｉｄ Ｆ． Ｓｗｅｎｓｅｎ領導的耶魯捐贈基金也取得巨大成功，基金額從１９９１年的２６億美元激增到２００１年１０７億美元，保持了淨年均流動收益率１８．３％的驕人業績。［１］

　　為了有穩定的、永久性的資金來源，美國不少大學將每年捐款的節餘部分積累起來，成立專門的、具有儲備性質的基金，用於大學的持續發展。耶魯捐贈基金的雛形來源於１８２２年不足３萬美元的捐款，１８８０年之後，捐贈基金對學校發展起的作用越來越重要。第一，它是耶魯大學可持續發展的支撐力量，有利於提高學校運作收入的穩定性，有利於實施長期學術計劃。第二，對營造良好的教學與科研環境作用大。捐贈基金越大的大學，在有關排名中就越靠前。例如，近１０年來，哈佛、耶魯、普林斯頓三所常青藤大學所擁有的捐贈基金處於前三位，而位於《美國新聞與世界報道》最佳大學排名前三名的也經常是這三家。第三，能增強大學自主性，降低對政府撥款、學費收入的依賴。耶魯大學前校長Ｋｉｎｇｍａｎ Ｂｒｅｗｓｔｅｒ曾在《１９７４－１９７５校長報告》中這樣說道：“近幾年的歷史警告我們，任何大學如果過分依賴政府的財務支持，必然使學校陷於眾多的限制條件的包圍之下，從而削弱學校教職員工和託管人掌握自己命運的能力。”

　　不過事實上，耶魯大學２００１－２００２年度獲得的聯邦政府科研項目經費達到３．３５億美元，約占該年度運作經費總收入的２３％。難怪有人說，美國頂尖私立大學事實上也就是國立大學，它離不開聯邦政府的科研項目撥款。

　　二、耶魯共同體

　　強大的財力來自校友們近乎無私的支持。耶魯大學每年向校友寄信告訴學校未來的發展規劃，請求他們慷慨捐贈，校友們的回應（捐贈率）近半。耶魯校院研究室（ＯＩＲ）向我們提供的材料表明，從１９９３－１９９４學年到２００１－２００２學年，耶魯學院（本科生院）畢業生的捐贈率幾乎每年都高於其他學院（研究生院和１０個職業學院）的畢業生。這反映了本科生更認同自己的母校，這也是耶魯大學重視本科生教育的結果。這提醒我國一流大學，應該以戰略性眼光看待本科生教育，切莫等閒視之。

　　為了回報校友，耶魯和牛津大學、斯坦福大學於２０００年合作投資建立了網絡教育公司，以期為校友們提供世界級傑出教師主持的教學計劃，幫助校友們開展終身學習。校友之所以願意把錢捐贈給耶魯，還因為有一系列的制度使校友相信學校有能力善用捐贈。耶魯校友可以“參政議政”，例如，在１９名董事會成員中，有６名直接由校友會組織從校友中選取。校友們對耶魯的各項改革與發展也有發言權，耶魯最近公布的本科教育改革報告就是在校友們的直接參與下完成的。耶魯大學專門的成立由企業家、社會名流組成的大學參議會（Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ Ｃｏｕｎｃｉｌ），其中不乏耶魯畢業生。副校長兼大學秘書Ｌｉｎｄａ Ｌｏｒｉｍｅｒ向考察團介紹說，學校會定期地將戰略規劃告訴大學參議會的各位成員，讓他們以各自的眼光來判斷學校決策的可行性。

　　“Ｙａｌｅ ｃｏｍｍｕｎｉｔｙ”（耶魯共同體）的成員原來是指耶魯在職教師、員工和學生。近年來，耶魯校方在向校友們宣揚“耶魯共同體”的同時，已把這一理念推廣到所在城市，乃至整個世界。

　　紐黑文在過去幾十年由於產業投資和工作機會的萎縮，城市被遺棄、貧民窟範圍擴大，與耶魯大學的關係一直非常緊張。為此，現任校長理查德·列文（Ｒｉｃｈａｒｄ Ｌｅｖｉｎ）在１９９３年就職時就明確地提出，為了吸引世界各地最好的學生和教師，耶魯必須採取相應的行動，成為一個積極參與城市建設的社會公共機構。耶魯也據此在組織結構方面作了調整，成立了專門的紐黑文與康州事務辦公室，並設立一個專門負責此類事務的副校長職位。同時，耶魯在四個領域採取了行動：第一是促進經濟發展，鼓勵生物醫學等學科的教授把技術轉移到當地企業；第二是增強鄰居關係，鼓勵在校教職員工在紐黑文市區購房，幫助公立中小學提高教學質量；第三是增進市區的安全感；最後是幫助改變城市的外部形象，改善它的基礎設施和生活條件。為了紐黑文的復興，耶魯校方投入了１億多美元。

　　除此之外，耶魯還致力於世界的和平與發展。列文校長多次提出要建立一個“ｔｒｕｌｙ ｇｌｏｂａｌ ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ”（真正的全球性大學）。２００１年耶魯推出一個名為世界學者項目（Ｗｏｒｌｄ Ｆｅｌｌｏｗｓ Ｐｒｏｇｒａｍ），計劃每期吸引１６－２０名世界各地各個行業的年輕領導人到耶魯，在最傑出的教授指導下研討全球問題。在我們訪問期間，耶魯創建了“耶魯與世界”（Ｙａｌｅ ａｎｄ ｔｈｅ Ｗｏｒｌｄ）網站。

　　三、完善的制度

　　１．行政架構

　　耶魯憲章規定，耶魯大學的治理團體在法律上是“校長與耶魯學院院士”－－或可簡單稱為“董事會”（Ｔｈｅ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ），它是耶魯大學的最高權力機構。董事會由１９名成員組成：其中３名成員是大學校長、康州州長與副州長；１０名成員系“原董事的繼承人”，即由現任董事選出的他們自己的繼承人；６名成員是校友董事。後１６名成員大部分是或曾經是企業家，少部分人承擔或曾經承擔過非營利部門的領導職位。董事會設有１０個委員會：重大事務委員會（Ｐｒｕｄｅｎｔｉａｌ Ｃｏｍｍｉｔｔｅｅ）、財政委員會、審計委員會、投資委員會、教育政策委員會、機構政策委員會、榮譽學位委員會、建築與土地委員會、發展與校友事務委員會、託管人責任委員會。重大事務委員會是董事會的執行委員會，由校長和６至１１名董事會成員組成。其餘委員會都安排一位學校行政官員擔任該委員會的秘書，以與相應的校行政部門相溝通。例如，負責財務和行政的副校長可出席重大事務委員會的會議和董事會的會議，並擔任審計委員會、投資委員會、建築與土地委員會的秘書。

　　在耶魯大學，由校董事會制定學校的大政方針，校行政領導負責實施，校董事會監督結果和最後核准。耶魯大學的傳統之一是教授治校，因而教授會的權力不可輕視。但耶魯董事會還是保留最終的決定權（終審權），諸如對終身教授的審批。

　　校長列文在回答考察團提出的“耶魯與哈佛等一流大學之間的區別”這一問題時說，一是由於歷史原因，兩校在學科專業的設置上有所不同；二是組織結構不同，例如哈佛的各個學院在財務上相對獨立，而耶魯除了醫學院和法學院外，其他學院的財務由耶魯大學集中管理。總之，哈佛相對分權，耶魯則中央集權。在耶魯大學，校長就是這種“中央集權的代表人物”。校長對耶魯大學發展的重要性怎麼形容都不過分。校長是大學的首席執行官（ｃｈｉｅｆ ｅｘｅｃｕｔｉｖｅ ｏｆｆｉｃｅｒ），要負責大學所有事務的原則性指導工作。作為一校之長，校長是耶魯董事會、各個教授會和１２個學院的每個委員會的當然成員，並有權提名教務長（Ｐｒｏｖｏｓｔ）、大學秘書和現任另外四位副校長以及１２個學院院長的人選，當然這要經耶魯董事會確定。

　　經耶魯董事會的認可，每個學院都有它自己的院長、教授會和永久性工作人員委員會（ｂｏａｒｄ ｏｆ ｐｅｒｍａｎｅｎｔ ｏｆｆｉｃｅｒｓ）或其他治理機構。耶魯學院和文理研究生院的全體教師構成了文理科教授會（Ｆａｃｕｌｔｙ ｏｆ Ａｒｔｓ ａｎｄ Ｓｃｉｅｎｃｅｓ），並由文理科教授會執行委員會領導，後者由校長、教務長、耶魯學院院長、研究生院長組成。在董事會的全面領導下，並聽取校長或教務長的建議，每個學院的教授會有權制定學院的教育政策， 通過採取建立若幹個委員會及相應的程序開展工作。教務長Ｓｕｓａｎ Ｈｏｃｋｆｉｅｌｄ向我們介紹時指出，耶魯很少採用民主投票的方式產生各個部門的領導人。通常校長、教務長等領導向系裡的教授們徵詢意見後，由執行委員會決定誰是最後的系主任人選。他們認為，之所以不通過投票選舉主任，是因為投票選舉產生的人往往是在競選運動中表現良好的人，而不一定是真正適合當系主任的人。

　　２．人事制度

　　在文理科教授會中，人員聘任事務由該教授會的正教授聚會討論，會議結果轉交給耶魯學院和研究生院永久性工作人員聯席委員會。在每個職業學院中，有關永久性職位的人員聘任事務一般由正教授以及該職業學院院長、校長和教務長組成的永久性工作人員委員會討論及處理。

　　耶魯的終身制給考察團留下了深刻的印象。要獲得終身教職，耶魯教師必須證明自己在其專業領域位於國際上最優秀的前三名。許多人成為終身副教授時都已年過４０，儘管他們中的大多數在３０歲之前就拿到博士學位。這種制度雖被稱為“終身制”，但事實上卻經過了嚴格的篩選。據說，因不能晉升終身教職而離校者，在耶魯的比率為６０－７０％。即便如此，美國公眾還是認為終身制會導致教授們的惰性，廢除終身制的呼聲也日益高漲。耶魯於６年前推出了“研究系列”（有期限的合同制），那些自以為難以獲得終身教職的人可以申請進入此系列，這有意無意地提高了晉升終身教職的標準。

　　耶魯教師崗位根據項目（ｐｒｏｇｒａｍ）而設（因事設崗），說得明白些是“因錢設崗”，即增設一個教師崗位就意味着要有一筆明確的資金來支撐。一名教師如果長期沒有申請到科研項目（ｇｒａｎｔ），即使已榮任為終身教授（即使是諾貝爾獎獲得者），在系裡也是沒有地位的。在美國一流大學，誰有錢，誰就是老闆；誰的錢越多，誰的發言權也就越大。耶魯的氛圍和各項制度支持了在各種事務處理中“讓錢來說話”（Ｍｏｎｅｙ ｔａｌｋｓ）！

　　正是由於大學的運作經費收入（特別是學生學費、科研項目經費）要依靠教授們的工作，“經費來源決定組織行為”的規律起了作用，耶魯大學的行政性人員都能自覺為教授們提供全方位的後勤服務，乃至為科研項目的申請組織工作服務。許多系的“事務經理”（ｂｕｓｉｎｅｓｓ ｍａｎａｇｅｒ）系ＭＢＡ畢業生。耶魯的教授們承認，耶魯的行政事務部門（ｂｕｓｉｎｅｓｓ ｓｉｄｅ）確實很好地支持了“學術性部門（ａｃａｄｅｍｉｃ ｓｉｄｅ）”的工作。

　　３．財務管理制度

　　耶魯大學董事會保留了對大學財政事務的最終控制權。董事會下屬的財政委員會負責財務狀況監督、規劃和預算；審計委員會負責監督會計運作；投資委員會負責監督耶魯捐贈基金和其它投資項目的管理。在校級行政層面，財務管理主要由校長、教務長、負責財務和行政的副校長三人負責，並成立由教務長任主席的預算委員會，同時由幾位頗有聲望的教授和行政部門的關鍵人物擔任委員。校預算委員會審核大學的長期規劃和預算，調查重大的財政問題，並審核一些關鍵的決定如學費或工資的增加。分管財務和行政的副校長掌管的財務部有三大職能：一是協助預算委員會制定規劃；二是負責具體的財務運作；三是負責捐贈資金和資產以及債務的管理。學校每年的財政報告由一家外部的公共會計事務所審計，會計事務所會針對財務管理中的薄弱點和風險做出總結報告。這份報告每年由耶魯董事會審計委員會審計。為了有效地管理校內財務，學校內部的審計部門要求各個院系每個月提交一份財務報告。

　　耶魯的財務運作體現了美國社會的三權分立思想：董事會相當於“國會”，校長相當於“總統”，教務長等人在學校和董事會之間起着聯絡和協調的作用，而起到監督作用的“司法機構”則主要由外部的公共會計事務所擔任。這樣的機構設置使得財務決策（立法）、資金運作（行政）和執行監督（司法）三者相對獨立，避免了錢權交易。考察團在參觀時發現，儘管富可敵國，但耶魯仍十分節儉，許多辦公桌椅雖相當破舊卻仍在使用，顯然耶魯是儘可能地把錢花在刀刃上。

　　四、耶魯的新理念

　　從１７０１年創辦開始，保守主義一直統治着耶魯大學。１８２８年的耶魯本科教育改革報告，把學校確立在美國大學保守主義的首席代表位置上。據我們了解，過去一段時間，正是由於保守主義的影響及前幾任校長在學校的發展關鍵時期都選擇了保守做法，所以導致了耶魯的落後。除了本科教育尚屬一流，歷史學、法學、文學、醫學處於領先地位外，耶魯在多個學科排名上落後於老對手哈佛。

　　但自從１９９３年列文擔任耶魯大學校長之後，保守主義的治校理念不再“統治”耶魯大學，實用主義之風開始吹拂。列文於１９７４年從耶魯大學獲得博士學位，並於同年成為耶魯大學教師。他系１９６８年的斯坦福大學本科畢業生。列文曾擔任耶魯大學經濟系主任、文理研究生院院長，現在還兼任國家科學院的科學、技術與經濟委員會主任。

　　據耶魯學者介紹，列文校長作為經濟學家，曾長期從事有關技術轉讓的研究，因此他的辦學理念與前任校長大不相同。前任校長要解散工程學，而列文則要大力發展。在過去１０年，耶魯大學已經在自然科學、工程學和醫學投入５億美元，未來１０年內還將繼續投入１０億美元。列文校長還在最近的演講中提出：“我們希望耶魯在這些對現代經濟發展起到至關重要的學科領域處於領先地位。為了能在未來５０年內成為世界最好的大學之一，如果僅僅在人文、藝術、社會科學和法學處於優勢地位是不夠的；我們要在科學和技術領域處於最好行列。”列文還領導了大規模的耶魯校園修建工作，努力改善耶魯與紐黑文之間的關係，十分重視大學對當地經濟所起的重要作用。考察團認為，列文作為斯坦福的畢業生，其身上具有的不斷進取的硅谷精神顯然影響了他的治校理念，並以這種精神引領着耶魯的偉大復興。