研究型大學的標準，在不同的評鑑機構里，應用的標準在細節方面有很大的差異
。在不同的國家裡，比如英國和美國，它們都是英語國家，有很深的淵源關係，
但是你看它們的評介標準，比如說，2000年剛剛發表的英國的評鑑標準，在time
s，關於英國好大學的評鑑標準上去看一看，和美國的標準也不是完全一致。如果
我們把時間這個參量考慮進去，在過去，從1960年代以來，關於對大學進行評鑑
，英文裡是assertment，這個評鑑標準也有了很多的變化，也不是一成不變的，
實際上有這些差異和變化，站在今天的角度上看來，我們至少可以把一個評價研
究型大學的標準，把它從技術上歸納為九類，九個標準，這九個標準之間既有差
異，也有些地方是交叉的。限於時間關係，我把九個標準都提到，但把其中在我
看來最核心的那幾個標準做比較強勢的介紹。
這個九項標準中的第一項標準是最重要的標準，至少是最重要的標準之一，首
先是大學教員的素質。教員的英文FECTY，它是一個集合名稱，它包括在這個大學
裡面任教的，從最年輕的的教學人員到最資深的教學人員，但是不包括行政人員
，不包括大學裡的服務人員，比如說，不包括大學圖書館的人員等，那是屬於ST
AFF，這是有區別的。這個標準中有的是非常硬的，有的不是那麼精確，但是是可
以把握的。那些硬的標準，比如說，現在在發達國家裡面，你要進入研究型大學
任教，即使你是資歷最淺的教員，也要具備博士學位。象這樣的標準，在二十年
三十年以前，還不是很普遍的，但現在基本上已經普及下來了。為什麼？就是因
為現在知識的積累，太複雜了，你如果沒有經過系統的訓練，他認為你的素質很
難把握，而且會引起一些爭議，牽扯到開後門啊，特殊照顧什麼的。我還記得，
在我剛進哈佛念書的時候，他們跟我講的，說有位非常有名的教英國文學的教授
，說這個人從來沒得過博士學位，有一次在大學裡公開招聘，他去應聘，一進門
，問他是什麼學歷，他說，我的最高學歷是大學的學士，說那不行，你應該讀一
個博士。他就講，我的水平已經遠遠超過的任何一個大學的博士的水平，那個時
候是五、六十年代，所以他被破格錄取為大學的教授，但現在這樣的情況已經很
難發現了，就是因為當有足夠多的人來申請非常有限的位置的時候，一定要找到
運行的標準，否則拿不出運行的統一意見來。
教員的素質最重要的是體現在兩點上，即對於研究型的大學來講是這樣的：第一
點是體現在錄取教員的程序，是非常繁複的，一所非常好的研究型大學，如果現
在空了一個職位，臨時的位置，比如有的教授可能休假，有的教授可能退休，有
的教授可能到別的地方做一些研究，那麼這個位置可能一年半年空着，要找一個
人來暫時代課，象這種情況，它的標準是比較靈活的。但是對於那種要僱傭長期
的固定的教員，程序是非常複雜的，我參加過這樣的委員會，有一些了解。我現
在還在這樣的委員會裡。這樣的委員會通常叫“searchcommettee”，換句話說，
就是要在全球範圍內尋找，不是守株待兔，是尋找，要在給定的條件下尋找最合
適的人。到處找。第一步，這個學校必須要在兩家以上的、公開發行的英文的報
紙和刊物上，要公布招聘信息。沒有這點是不算的。公開的標準是至少兩家，當
然越多越好，上網。第二，必須要明確地在公開的招聘廣告上講明標準和申請報
名的截止期。第三，尋找的招聘委員會必須是獨立的。所謂獨立的，就是說這個
委員會裡不應該有系主任，或者說是學院的院長和你大學校長，他們是另外的。
這個委員會基本上是由本校、本系的比較資深的教授來擔任，並且行政人員不得
入選。這個委員會必須要對從它成立開始的一切會議、討論的東西留有記錄存根
，以便需要時查詢。
收到多少申請報名以後，就開始刪選，一層一層的刪選，可能只有一個位置，而
可能收到了全國300個申請書。經過了第一輪刪選，在300份中選出50份比較好的
，這50份叫做long shortlist，是一個比較長的候選人的名單，然後再進一步仔
細的看這50個人的研究成果、教學成果，得到的學術獎勵等等，以後，要在這中
間選出20個，這20個要請到學校里來，還要付他們的往返飛機票，旅館票，請他
到你的學校里來，做公開的學術演講。換句話講，就是要在做媳婦以前先要見公
婆。這個叫shortlist；在這個20個人或者15個人的相對短的名單中間，最後決賽
出來可能是3個左右的成功名單，然後把這3個人的長短處做一個綜合的比較，在
尋找委員會裡進行無記名投票以後，把你所有的意見都簽署以後，遞交給系主任
過目，系主任再附上自己的意見，系主任可以同意，可以反對，可以部分的同意
，也可以部分的反對。然後把尋找委員會的意見和系主任的意見統一遞交到學院
一級，然後再由學院的search conmmette過目一下。看看中間有沒有什麼實質上
的違規操作，還有那些信息不完備，能不能補上來。尋找委員會再附上他們總部
的意見，然後院長提供一份獨立的意見，然後再進到大學一級。大學有自己獨立
的search conmmitte，他們再從頭看一遍。在最後決定以前，還有一道非常重要
的程序，叫做external revial，外部評介，因為到現在為止都是本校的學術領導
人在評，可能有偏差，也可能舞弊，必須有外部評介人。外部評介人數取決於所
招的人的地位，如果是招剛剛畢業的博士學位的人，也就是說最低檔的人的話，
外部的評介有五位以上就夠了。但是如果要招副教授以上這種資深的學術人員的
話，在英國制度下叫sinial lector，就是高級講師，要有至少七名，而且這七名
絕對不能是本校的，最好是來自多個國家的。即你的所有的東西送出去，你不知
道送給了誰，但是對方知道你是誰，換句話說，你等於是站在X光前被人家通體檢
查。這個外部的評介，七個或者五個人的意見來了以後，起着極其重大的作用。
因為他們是獨立的，他們跟申請人沒有直接的利害關係。然後才能把這一層一層
的內部外部的評介標準送到大學一級。這是程序。在這個程序當中的任何一道，
要是有嚴重的不規範行為，那麼這個事情就會非常麻煩，最後都有可能牽扯到法
律糾紛。在這個程序過程中選擇的標準是什麼呢，當然要看你的教學，要看你在
大學裡的、在委員會裡的服務。但是，最重要的是要看你的研究成果，如果你是
在研究型的大學，你就是一流的教師，得過多少次大學獎，在一般的大學裡可以
。但是在研究型的大學裡，它強調的是你的研究成果。那麼你的研究體現在什麼
地方？要體現在國際上大家比較公認的那些學術刊物上、比較公認的學術出版社
里，你有什麼樣的論文和學術著作發表。這是量的衡量。除此以外，還要看一看
，你如果有了專著的話，還要提供幾份獨立的書評，要發表過的書評，沒有發表
過的書評不算數。只有這樣的程序後，才被認為，能把不規範的行為，把判斷上
的誤差儘可能的降低，但永遠不可能降低到零。但儘可能的降低了。
在九項標準中，我特別講到了這一點。就是因為在西方研究型大學裡，他們什麼
東西都可能失去，如果失去了一流的教授，就完了。什麼都可以沒有，但是沒有
一流的教授，什麼都得不到。教授是大學的理想，就體現在這裡。
第二項標準，是在研究型大學裡，要看學生的素質。當然，中國人知道，要看考
試成績，但同時，看你潛在的能力，是不是具有未來發展的前景，再看看你動手
能力，什麼鋼琴啊，體育啊，再看看你社區的服務，看你有沒有對社會的關懷，
對殘疾人、老年人，對環保等這些方面。多方面表現你的東西越多，越有利於你
進最好的大學。即便是你考試成績不是最好。 第三點，研究型大學的標準，是
看課程，常規課程提供的的廣度和深度。廣度和深度是非常重要的，因為大學之
所以為大學，它不是專科學院，它必須要能夠在很廣闊的領域裡為學生提供學習
的餘地。用1859年美國密歇根大學的課程表上的開場白最能體現這種精神。它說
：沒有任何一個機構可以把自己稱為大學，除非它們能夠為學生選修任何一門他
感興趣的知識領域，提供非常充分的條件。從這個意義上講，看一看我們從50年
代到90年代國內大學，你看看名字就知道那不叫大學，但我的意思並不是說指責
這些學校的領導，因為這是個歷史留下的東西。你看，中國林業大學，呵，這在
國外連農學院的一個系都不是。中國郵電大學，這在國外的話，連工學院的一個
系都算不上。還有象公路交通大學，研究交通只是工學院的一個系，但是研究交
通，還不研究天上的交通，不研究水上的交通，不研究管道交通，只研究公路交
通，大概是相當於工學院裡面的一個系的一門課，也叫大學。假如大學的名字代
表了大學的話，給人的印象就是這個。有人會爭辯，說我們以前是那個，但現在
增加了很多很多，那說明你名不副實啊。是不是？大學科目的廣度和深度非常重
要。當然，可以說，廣度和深度那很容易呀，我們多雇一些教員，教員越多，課
程就越多，這僅僅是一種可能性，這只是一個方面。就說，一個大學能不能提供
非常廣和深的課程，重要取決於這個大學的教員研究做的怎樣。因為可能是一百
個教員提供了有一百二十門課程，但要再看看閱讀的資料，內容、時間上只有三
四門課的東西，大家實際上就是炒來炒去的。那個不行。在國外，是要經常把你
的課程表送到外面去評鑑的。一看，在你的課程表上竟然沒有在過去十年中研究
發表的、比別人發表的更重要的東西，說明你根本就不是啊。那就完了，一下子
就露餡了。就是說，課程的廣度和深度取決於這個學校里教員研究的情況。
第四點，看通過公開競爭所獲得的研究基金。這不僅僅決定了這個學校的財源，
更重要的體現了這個學校的教員在各個學科的探索方面取得了什麼位置。因為這
些研究基金，叫grounds，是通過公開的競爭的，它可能是全國性的，甚至是超過
國界的競爭的。一個大學裡面象這樣的基金越多，說明這個學校里的教員對世界
領先的研究領域裡面是有貢獻的。特別重要的是，這個學校的研究生和高年級的
大學生，在沒有畢業以前，就已經跟着那些各個學科里的最前沿的人在一起做研
究了。那就不會說，我在學校里學的東西到了社會上以後沒用，這種可能性大大
地降低了。所以這grounds是非常的重要。
第五，要看師生比例。說這個大學非常有名氣，當然了，想多賺錢，想多一點收
入，有500個教師，要招5萬甚至15萬的學生，那不行。人家會說，假定這兩個大
學在其他方面一樣，一個教師所要指導的學生越多，那麼每個學生得到的指導越
少。這個大家都能算出來。所以還要看它的師生比例。在最古老的學校，比如牛
津、劍橋這樣的大學裡面，以前是用tutor來教學生的，都是一個有名的教授帶兩
三個學生，當然，象這樣的成本可能太高了。還有一些大學是想把成本降到最低
，一個老師要帶幾千個學生，那就不行了。所以這兩個一定是要在一個不斷的動
態之中進行比較。有時候，這個師生比例又是以這個課有多少人來上為標準。比
如說，上微觀經濟學30個人，上宏觀經濟學50個人，如果這個課程學生重視程度
越多，那麼你得到的分就越低。象這種小班的課，你得到的分就越高。因為象小
班的課，教授對每一個學生都有機會讓他發言，讓他介入。
標準的第六個就是大學的硬件設備的量和質，比如圖書館、建築面積、電腦、體
育設施，等等。
第七項標準是財源。學校里的財源如何。在西方，大學的財源有的是來自政府的
，但更多是多源的，象政府、民間的捐款，本校以前的基金會，校友的捐款，等
等。在財源方面，我特別要講的是，在西方那些非常好的大學裡面，相當的一部
分是私立大學，因此它們的來源主要的不是來自政府的捐款。這就牽扯到一個問
題，就是大學沒有錢很難辦好，但是能不能什麼樣的捐款都要呢，這是個很難的
問題，所以我這裡特別要講一個我親身經歷的事情對我的教育意義。在80年代的
中期，我剛進哈佛的第二年還是第三年，哈佛大學的中東研究所主任被學校通報
解職。解職的原因是因為接受了一筆來自中東某個國家的幾百萬美元的研究經費
。當時，象我們這些來自中國的學生就說，他又沒有貪污，又沒有挪用，他接受
的是研究經費的捐款，為什麼要解他的職？學校說，中東世世代代是一個仇恨和
戰爭的要害地方，而美國在這個地方有很深的介入ｌ哈佛大學雖然是坐落在美國
，但它不希望被任何人認為是它在為美國政府說話，它不想被認為是為美國政府
僱傭的，也不想被說成是被中東哪個國家所操縱的。要想哈佛大學出來的研究成
果，或者說重要的政策研究方面的，國際關係等有重大建議的東西，要為儘可能
的多的人所承認的話，就要儘可能地保持公正的無偏的，但接受了人家幾百萬美
元以後，很可能從此你出來的關於中東方面的研究，被認為是被人家用錢買來的
。這很難聽。還有一個重要的考慮，在中東，恐怖主義很頻繁，如果哈佛大學接
受了中東打仗中的一方的幾百萬美元的捐款，然後，另外一方，它的敵對方，就
會很惱火，拿什麼來動刀呀，哈佛大學還有很多老師和學生在中東一些國家做研
究，它會綁架你，謀殺你來解恨。那個時候，我們的教師和學生的安全都得不到
保證。為了區區的幾百萬美元，我們這個學校能經受住在名聲上，在安全上這麼
大的損失嗎。所以，學校在幾百年前就有校規，在接受任何一筆捐款以前，必須
要向校方匯報，然後才能進入到和對方談判的過程。需要邀請各方面的人來鑑定
一下，這筆捐款會不會帶來明顯的，或者潛在的附加條件，會不會影響到學校獨
立的聲譽，會不會影響到學校在社會中具有的聲望。五百萬美元對哈佛來說是小
錢一筆，但中東石油國家以前為了影響美國對中東的政策，有背地裡向美國提供
捐款一億美元、幾億美元的都有，我們都拒絕了，因為這個後果是太嚴重了。經
過這麼一場辯論，使我們這些外國學生深深體會到了大學的聲譽是怎樣維持的，
大學的獨立是怎樣維持的，大學的威望是怎樣維持的。
第八項標準是要看各屆畢業生的聲望和成就。一個大學再有名，但是培養不出優
秀的學生，那說明還是失敗的，一個大學只有代有人才出，才能對這個大學在社
會上的聲望起到推波助瀾的作用，大學才有了源源不斷的生命力。那麼對歷屆畢
業生的衡量也是多方面的，並不僅僅是看多少人進了政府部門，多少人當了大公
司的主管，更重要是看畢業生里有沒有人，或者說有多少人對社會，甚至對整個
人類觀念的創新，制度的創新方面起過領先的作用。這是特別重要的。因為它是
研究型的大學，就應該是知識的創新，你如果不能創造新的觀念還了得。
第九項標準是和第一項標準一樣重要的。即學校的學術聲望，reputation。這個
學校的學術聲望至少用兩個方面來衡量。一個方面，它要請其他大學的系主任，
資深的教授，用知識相近的同行之間才有資格評，要請一個體育系的人來評價物
理系，是糊裡糊塗，是不是？你只有讓物理系的同行們來評價物理系，他才知道
怎麼樣。而且，別的學校一定要用院長來評介你這個院辦的怎麼樣。要請別的大
學的校長副校長來評價你這個大學辦的怎麼樣。這是一方面。另外一方面，要請
僱傭畢業生的部門機構來評學校怎麼樣。比如說，它要請著名的律師事務所，請
著名的大公司，著名的大醫院來評這個醫學院、法學院、行政管理學院畢業生的
素質怎麼樣。這麼多年來跟別的名牌大學相比怎麼樣。能力、後蓄力、團隊精神
、創造力、學術品德等等。把這兩個方面拿到一起，才能看到一個研究型大學的
聲望。
這九個標準，聽起來很複雜，有些還沒有進一步展開。最核心的是什麼呢？這九
項里，幾乎沒有一項是一家可以說了算的，也就是說，沒有；一家可以壟斷這種
評鑑。這是它的基本精神。它儘可能的是採取多面的，獨立的方式來評鑑。否則
這個評鑑就失去了意義。在美國，在英國，在歐洲，在法國這些國家，有很多這
樣的評鑑機構，有些評鑑機構在60年代還很有名，它發表的評鑑報告把全世界最
著名的100所大學來評介。最好的，比如說，最高的分數，理想分數是五分，然後
精確到小數點以後兩位。巴黎大學是4.94，然後是耶魯大學是4.92。發表了幾次
以後，就有人問，這兩個之間相差0.02，怎麼算出來的。那就要把評鑑的標準公
開出來，讓各行各業的專家看看標準合理不合理，然後還要看看搜集的數據合理
不合理。如果標準合理，但是裡面的數據不合理，那也可能造成很大的誤差。換
句話說，評鑑標準和評鑑機構本身在不斷的被評鑑之中，最後評鑑出的東西才能
被人們承認。沒有任何一方可以拒絕被評鑑，即便你是評鑑他人的。這才的最真
正的要害精神所在。
