我國自然科學基礎研究的管理和資助體制必須徹底改變
我國自然科學基礎研究的管理和資助體制必須徹底改變
中國科學院理論物理研究所 郝柏林
（2006年6月7日）
欣聞中央就“高度重視基礎研究和戰略高技術研究在自主創新中的作用”垂
詢於中國科學院，堅持在第一線工作的共產黨員科學工作者的意見有可能“上達
天聽”。謹命筆陳言如下。我主要講自然科學基礎研究，稍為涉及高性能計算機
戰略發展問題。我對所寫文字負完全責任，希望起傳遞作用的有關部門不做刪節
修改地上報中央。
當前我國自然科學基礎研究的根本問題是生產關係束縛着生產力，不適當的
管理和評估正在妨礙着科學工作者安心致志地從事具體研究，而沒有日積月累的
長期實踐，根本談不上“自主”或“跨越式”創新。
一、國家科學技術部的職能和作用必須改變，從直接支配大批經費、管理課題項
目甚至建立實體性的研究機構，改為調查情況、研究政策、做好服務和宏觀調控。
科技部的各級官員到基層只能調查研究和反映情況，對科學研究過程沒有指揮權。
二、國家研究資源的分配，必須改變“小錢大審、大錢亂花”的情況。對國家自
然科學基金委的20年實踐，科學界的反映基本上是好的。科技部所掌握的相當一
部分“大錢”應當交給基金委管理，把基金的覆蓋範圍擴大到高新技術創新研究
(不是開發研究)。要做到充分依靠專家評審，提倡面對面地比較論證，不搞部門
之間的平衡，以擇優為第一原則，儘量做到公平、公開、公正。國家用於重大項
目的經費去向，應當從撥款源頭到實際的“作業面”做一次徹底清查，看中間流
到那裡去了。
三、必須撤消一大批管理和評估機構，讓那裡的大部分工作人員回到研究第一線
去。必須保證年輕力壯的研究人員把絕大部分時間花在實驗室里。各級科學技術
管理機構及其工作人員的任務是了解情況、掌握政策、不斷改善科學技術工作的
大環境和支撐體系。要尊重研究機構的獨立性和研究人員的自主權，不干預課題
選擇和研究過程。實行多數管理人員和部分一線研究技術人員的定期輪換，減少
長期單純從事“管理”的人員數目。擔任科學和經費管理部門領導職務的科學工
作者必須和原來的部門和單位脫鈎，在審議涉及原單位的項目、經費和評獎時回
避。
四、重大科學計劃的論證和立項、國家最高科學技術獎和國家科學技術獎的評審，
都應實行記名秘密投票，並長期保存評審和投票記錄，隔一定年限後公開，以杜
絕因個人偏見或部門利益的昧良心票。
五、許多從工程技術搬到基礎研究領域的提法，例如基礎研究“必須有國家目標”、
“要有所為、有所不為”，實際上已經成為某些部門和管理人員劃分勢力範圍的
令牌。必須堅決糾正這些似是而非的提法，發揮身在研究前沿者選擇或改變方向
的主動性。
六、必須要求和保證科學技術人員把時間用到做科學上。科學院院士要親身做研
究，而不是靠舊日老本和科學新聞到處提供諮詢。年輕力壯的研究人員要把最寶
貴的時間用在實驗室里，而不是終日在“論證”、“申請”、“評審”、“會議”
之間疲於奔命。大學教授要親自教書，而不是掛名務它。博士生導師要直接指導
弟子，而不是把學生交給“保姆”，但在文章上照樣署名。
七、學術風氣和科研道德問題已經到了非抓不可的時候。直接盜用他人成果的拙
劣行為比較容易被揭露。一“果”多文、一稿多投的“自我剽竊”則比較間接，
卻增加了編輯和審稿人的無益勞動。某些“長江教授”、“百人計劃”人員自己
勞動甚少，但出錢請國內外訪問者出文章掛名報帳，甚至吹噓為自己的成就。僅
僅由於管理關係或領導職務就在別人“奉獻”的文章上署名，以致“官”越大，
文章越多，甚至“創新”出每周一篇SCI文章的記錄。有些部門還設法掩飾已經
有所揭露的不端行為，甚至以署名問題“國際上也未解決”，需立“軟課題”加
以研究，來保護當事人過關。所有這些問題的根源蓋在上層、在政策、在於急功
近利的追求。不要發表空洞的宣言和倡議，而要揭露和批評一兩件確實存在於科
學界領導層中的不端行為。
八、最後，就對國家前途性命攸關的高性能計算機發展戰略提一點意見。有些人
把計算機集群說成高性能計算機，是誤導中央。現在我國公開和沒有公開宣布的
幾台巨型機，多是使用進口處理器的集群而且運行着買來的受限制的軟件。對領
導說可以設計飛機，實際上只能算個翅膀。960萬平方公里土地上已經組織不出
來一條從原料到整機的完整的計算機生產流程。計算機高層軟件人才的培養必須
跳出美國“微軟”的賊船，做到獨立自主、自成體系。否則國際形勢一旦突變，
我國會陷入危險困境。
註：郝柏林，中共黨員(1952)、學部委員/院士(1980)
後記：2006年6月1日中國科學院理論物理研究所辦公室轉發了科學院辦公廳5月29日
通知,要求就兩個問題在6月8日前向中央提出書面意見。我在6月7日寫了一篇關於基礎
研究的簡短意見，請所里上報中央。通知中曾說，在中辦作出處理前不得公開。時間
已經過去一年，現將此意見放在網上，請自然科學基礎研究戰線的朋友們批評指教。
本文引用地址：http://www.sciencetimes.com.cn/blog/user_content.aspx?id=2916
