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海歸記事(17):參加NSF的項目會審
送交者: 回遊的海歸 2010年09月30日20:37:38 於 [教育學術] 發送悄悄話

在我回國的幾年內,參加了無窮次大大小小的項目評審,從幾個億的國家科學工程項目,到幾萬元的微小項目,也見證了各式各樣的正常非正常現象,其中留下最為深刻印象的是參加美國NSF項目的會審。

根據我自己個人的經驗,在中國目前的項目評審中,相對比較(我是說相對)正規的評審應該是基金委面上項目和重點項目的評審。雖然科技部的評審從程序上看,特別是973等重大項目的評審,在程序上有板有眼,需要過五關斬六將,不過更多的時候都是外行評價內行,特別是目前科技部的專家庫都是大專家庫,涵蓋的專業特別之多,經常被抽到的都是和項目所涵蓋專業基本無關的專家,最後評價起來都是看着面上的內容是否光亮,聽着一兩位有點相關的專家意見,所以很難從學術上很好地評價一個項目。其他部位、部門乃至各省市地方的項目,非專業方面的影響太大,學術內容往往只是一個由頭,所以在學術評價方面無法和科技部和基金委的評審想比。

從比較的角度看,基金委的專家是按照學科來劃分的,至少在專業方面,評審專家還是有着相當的積累的。我在國內的幾年,至少參加了4年的基金委的項目評審,總的來說,因為有着函審的把關,最後的評審還是比較公正的,至少很少有非常明顯的偏差。雖然我個人有着將很高分(例如綜合分3.6分,總分是4分)的項目幹掉和將比較低分數項目提上來的經驗,不過這些特例需要很好的理由來說服他人的。一般情況下,大家都不會這麼去做,因為到會的專家怎麼也是10多位,在同一個領域,很多上會的申請者大家都熟悉,會後基本上都能傳到對方那裡,說你的項目函評不錯,結果被某某某幹掉了,後果可想而知。除非我這樣反正什麼也不怕的人,一般因為函審有2-3位專家把關,最後大家都不去做惡人的。

因為我在國際上聯繫比較廣泛,所以經常還被別的國家拉去當壯丁,幫助他們審一審項目,不過大多數時間都是在函審方面幫幫忙,最後寫出一段評語,交給對方了事,對於對方最後如何決策和評審還是一點都沒有經驗的。

2005年的時候,很幸運地被NSF邀請去參加它們的項目會審,終於看到了中美在項目評審方面的差別。我就簡單地歸納幾點自己的看法吧。

首先是程序的稍微不同。雖然中美兩個基金會都是要經過函審和會審兩個環節,但是中國的函審專家是由基金委的負責同志挑選的,換句話說,基金委的同志的專家選擇對於項目的最後結果有着相當重要的作用。在美國,函審專家需要自己去挑選,負責主審幾篇,副審幾篇,最後將副審的歸納給主審綜合。美方的好處是,函審專家可以看到自己專業內所有的申請項目,這樣可以綜合地評價一個項目的好壞。

其次是政策的不同。雖然兩國都有迴避的原則,但是在中國基本上都是掙一隻眼、閉一隻眼,在美國則是明確要求過去N年內只要和申請隊伍中任何人有過合作,就不可以申請。這是一個非常嚴格的規定,在中國要執行的話,那些大腕不慘了?反過來說,如果沒有迴避,就很難做到公正。我記得在NSF參加評審一個項目的時候,突然有一個專家主動提出了迴避,他說,他和某個項目的小組成員哪年哪年在一起工作過幾個月,需要迴避,所以主動離開了會議室。這件事給我留下了深刻的影響,在中國,除非討論到本人負責的或者是本單位的項目,一般都不要求迴避的。

再次是討論的深度不同。在中國,因為需要評審的項目太多,而且會前也沒有看到多具體的項目內容,短短的幾天時間需要看幾百份的申請書(雖然可以分組,但是最後大家都要把關的),一般很少有時間精心地細看每個項目,基本上都是泛泛地閱讀,只有極少數特別的,或者是自己有興趣的才會去細看。在美國,因為評審的項目不多,而且會前幾個月就有申請書,所以能夠很細緻、很深刻地討論具體的問題,而且美國的評審專家們基本上都是直來直去的。我在會上就看到好幾位當年我非常敬仰的美國科學院、工程院院士大腕們的申請書被無情地槍斃掉,很有感慨。要是在中國,這不炸了鍋才怪呢!

接着是通過率的不同。在中國,大家都在喊着說自然基金的申請是如何的困難。他們應該看看美國的NSF項目申請的通過率。目前,中國的資助率一般都在15-20%之間,而美國工程類項目的資助率基本都不到5%,如果再加上申請書質量本來的不同,在美國得到NSF資助的可能性要遠遠低於在中國得到基金委的支持。

最後是接待的不同。一般情況下,基金委都要選擇在北京以外的地方開評審會。這是一個雙贏的做法,地方喜歡,基金委省錢。我們這些所謂的評審專家,到了地方都是車接車送,好吃好喝,最後一般都能撈到一點禮物。我去NSF參加評審,說起來也是他們花錢請來的啊,結果就讓我自己坐車,自己找旅館。我希望自由,不喜歡坐出租,就要求要自己租車,雖然價格上和出租車差不多,最後還需要工程部的主任批准才特批我的要求。吃的喝的雖然有補助,但是需要自己去想辦法找着吃。Arlington那個地方,我也不熟悉呀,結果吃了兩天很難吃的中不中、西不西的難吃的飯(因為工作忙,沒有時間出去找食),會議結束後,我立刻跑到華盛頓找到一個好的牛排館,牛排加紅酒,大大地慰勞了自己一次。要是在中國,這些瑣事還要用自己操心?

這個世界還是很怕比較的。中國的科技浮誇、造假等現象嚴重,大家都知心知肚明,這些問題也都是常識性的問題。項目的評審也是如此,如果不把自己的利益從中分離出來,要想有公正的評審結果,那才是任重道遠呢。

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