| 跻身世界一流大学的学术基准 |
| 送交者: 学术基准 2003年12月03日17:49:37 于 [教育学术] 发送悄悄话 |
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世界一流大学的学术基准：科研经费、ＳＣＩ（含ＳＳＣＩ）论文数量、在Ｎａｔｕｒｅ和Ｓｃｉｅｎｃｅ发表的论文数量、教师中的院士人数、诺贝尔奖获得者、学术声誉。
清华大学教育研究所 李越 叶赋桂 蓝劲松 世界一流大学是各式各样的，不仅受到各自国家和民族的文化传统和政治、经济制度的深刻影响，而且受到大学自身的一些特性如规模、学科、类型、体制等差异性的影响。正因为如此，国际社会还没有一个统一的、量化的大学评价指标和体系。然而，国际社会对世界一流大学的认知却是非常接近的。深入分析这种认知的内涵，再参考各国大学综合评价的指标体系，我们就会发现：所谓世界一流大学就是对其民族和国家的发展，特别是对人类社会的进步作出标志性贡献的大学。 大学对社会和国家的贡献可以是人才培养方面的，也可以是科学研究方面的，更可以是社会服务方面的。但无论是哪方面的贡献，大学凭借的都是自身所掌握、发现、创造并以之造福人类的知识和文化，用高等教育的术语来说，就是大学的学术。所谓世界一流大学的标志性贡献实际上就是大学在学术上的标志性成果及其社会影响。 因此，我们可以通过学术标准来衡量世界一流大学。而大学要取得学术成就就必须具备最基本的条件，如科研经费、实验室、设备、重大课题或项目等。这些最基本的条件我们可以将之转化为科研经费。大学学术成就的高低大小要作精细的评价很难，不过从国际学术界公认的权威机构及学术刊物，如Ｎａｔｕｒｅ、Ｓｃｉｅｎｃｅ、ＳＣＩ中可以找到公认的指标，大学学术成就的数量和质量都能由此得到反映。大学的学术水准在根本上就是教师的学术水准，而教师的学术水准同样可以通过国际学术界公认的成就标志来衡量，如诺贝尔奖、院士等数额。一所大学如果在以上这些方面长期都有突出的稳定表现，就会在国际学术界乃至一般民众心里留下深刻的良好印象，这就形成一所大学的学术声誉。学术声誉看似无形，似乎是一种主观判断，实际上却是对一所大学综合实力及其影响的最深刻的反映。我们认为以上六个方面是能反映世界一流大学学术水准指标的。 这六项指标是世界一流大学学术成就的共性指标，不过达到这些指标的大学未必就是世界一流大学。但达不到这些指标的则很难说是世界一流大学，因此，这些指标所界定的是世界一流大学的门槛条件，即底线，我们称之为世界一流大学的学术基准。 下面，我们对六项学术基准分别作一说明。 一、科研经费 科研经费虽然不是一所大学学术成就的直接表现，但却是一所大学现有科研基础和研究能力的反映，是大学科研综合实力的表现，间接地折射出了大学的学术水平。有了一所大学雄厚的科研经费，就能改进大学的研究条件，招聘更高水平的教师和研究人员，进一步提高科研实力和能力，为大学未来的学术成就奠定良好的基础。 美国的科研经费包括学校的年度研究总经费、学校所获联邦科研经费、筹资获得的经费等多个方面。它们从不同的角度反映了一个学校的实力。美国大学１９９９年年度科研总经费的数据表明，美国前１０名的大学各校年度科研总经费在４．１亿美元以上，前２０名的大学各校在３．２亿美元以上，前４０名的大学各校在２亿美元以上，前６０名的大学各校在１．５亿美元以上。年度科研总经费居于美国高校前１０名的大学依次是： 约翰斯·霍普金斯大学８７４５１８０００美元； 在获取联邦研究经费方面，美国各大学的基本情况可见附录。数据显示，美国获得联邦研究经费最多的前５名大学各校年度经费在３亿美元以上，前１０名大学各校近２．５亿美元以上，前２０名大学各校在１．９亿美元以上，前５０名大学各校在１亿美元以上。具体说来，获得联邦研究经费位居前１０名的大学依次是： 约翰斯·霍普金斯大学７７０５８００００美元； 以上述数据为基准，考虑到中国的实际，中国进入世界一流大学行列的大学年度科研总经费应该不低于１０亿人民币（约１．２亿美元），而其中从国家获得的科研经费应不低于８亿人民币（１亿美元）。当然，由于世界一流大学是个动态过程，科研经费也将水涨船高，但至少目前应该朝向这一基本标准。 二、ＳＣＩ（含ＳＳＣＩ）论文数量 ＳＣＩ（含ＳＳＣＩ）所收录的论文当然不一定都是高水平的，但它毕竟代表了国际学术的基本标准。一所大学如果在ＳＣＩ（含ＳＳＣＩ）上长期有稳定的相当规模的表现，其研究实力和能力无疑是有一定整体优势的。所以，ＳＣＩ（含ＳＳＣＩ）的论文数量可以作为世界一流大学的学术标志之一。 迄今为止，世界一流大学ＳＣＩ（含ＳＳＣＩ）论文数量都已经达到相当高的水准。据中国科技信息研究所出版的《世界高校暨中国高校论文产出排名榜（１９８９－１９９８）》１９９８年的数据，第一名的哈佛大学年度ＳＣＩ（含ＳＳＣＩ）论文数量已经达到８０００多篇，第二的东京大学５７５１篇，斯坦福大学３９６１篇，排名第１０，汉城大学１６１１篇，排１００位。 近年来，中国一流大学的大学年度ＳＣＩ（含ＳＳＣＩ）论文数量增长很快，清华大学、北京大学的年度ＳＣＩ（含ＳＳＣＩ）论文数量已经超过１０００篇。虽然中国大学的年度ＳＣＩ（含ＳＳＣＩ）论文数量还需要继续增长，但在这一增长势头下，年度ＳＣＩ（含ＳＳＣＩ）论文增长数量将不是主要问题。有学者专家多次论及ＳＣＩ指标追求的缺失，但我们应认真探讨一下我们的实际状况，３－５年前，我国的顶尖大学也仅有一、二百篇，在如此低的数量基础上，很难谈及论文的质量。在达到１５００篇以后，中国大学的年度ＳＣＩ（含ＳＳＣＩ）论文将在保障这一数量的基础上着重追求论文质量的提高。总之，中国进入世界一流大学在ＳＣＩ（含ＳＳＣＩ）论文数量方面的基本标准是：１５００篇。数量的努力是必要的，但目前的指导思想应是“数量质量并重”，重视对论文质量的追求。 三、在Ｎａｔｕｒｅ和Ｓｃｉｅｎｃｅ发表的论文数量 Ｎａｔｕｒｅ和Ｓｃｉｅｎｃｅ的论文代表了国际学术的最高成果，也代表了世界学术发展的未来方向。因此，Ｎａｔｕｒｅ和Ｓｃｉｅｎｃｅ上发表的论文在相当程度上反映了一所大学学术成就的高低，世界一流大学在此方面应该有所表现。 ２００１年的统计显示，１９９９年全世界大学发表的Ｎａｔｕｒｅ和Ｓｃｉｅｎｃｅ第一作者论文（Ａｒｔｉｃｌｅ）数情况可以看出：全世界发表的Ｎａｔｕｒｅ和Ｓｃｉｅｎｃｅ论文数４篇以上的大学有９３所，５篇以上６６所，６篇以上５５所；而发表１０篇以上的有３３所，１５篇以上２２所，２０篇以上６所。位居前１０名的大学分别是： 哈佛大学６５篇， 而中国只有香港科技大学与地处西安的西北大学各发表２篇，其他学校都在２篇以下。 从全世界大学发表的Ｎａｔｕｒｅ和Ｓｃｉｅｎｃｅ第一作者论文（Ａｒｔｉｃｌｅ）数可见，如果要进入世界一流，那么所在大学以第一作者名义在Ｎａｔｕｒｅ和Ｓｃｉｅｎｃｅ发表４篇论文可以视作进入世界一流大学的最低线。２００２年上半年，清华大学已经有２篇论文入选Ｓｃｉｅｎｃｅ。经过努力，清华大学有可能在未来几年达到年均４篇的最低标准。 四、教师中的院士人数 国家院士代表着一个国家学术的最高成就。世界一流大学的院士人数视所在大学院士人数占该国院士人数的多少而定。２０００年，美国各大学有院士３３２９名，其中排名居前１０位的大学依次是： 哈佛大学２４７名（占高校所有院士的７．４％）， 目前，在中国高校工作（人事关系在高校）的中国科学院与中国工程院院士数量虽然没有作统计，但中国最好的大学也应该参照美国最好大学占有该国高校院士的比例制订标准，即中国大学进入世界一流大学的院士比例的最低线是：占全国高校院士总数的７％。 但考虑到美国的院士主要在高校，其他系统不多，因此美国大学拥有的院士人数占全国高校人数大体反映了其在全国所有院士的比例；而庞大的科学院系统占据了中国院士总数的很大份额，因此中国一所大学占全国高校院士的比例则不能反映其在全国院士的比例。实际情况是，中国高校占所有高校人数的比例与其占全国院士的比例差距可能甚大。因此我们认为，中国大学成为世界一流大学，在拥有的院士方面的指标标准，应不是占全国高校院士之和的比例，而是采用占全国院士总数的比例，即７％。 根据中科院、工程院网页的数据，全国两院院士总数约１３１７名（分别为约７０６、６１１名，其中未扣除近两年去世的院士数），其７％应为约９０名。保守说来，如果要进入一流大学行列，那么（在现有大学规模的情况下）该大学教师中的两院院士数应不低于８０名。 五、诺贝尔奖获得者 诺贝尔奖是国际学术的最高成就和荣誉，它是一所大学学术成就的最突出和最显著的标志，获得诺贝尔奖还能赢得广泛的社会声誉和影响。对那些创建世界一流大学的学校来说，获得诺贝尔奖也意味着进入了一个新天地。 诺贝尔奖获得者人数是世界一流大学长期努力建设的自然结果，是一个可遇而不可求的“标准”。但这并不意味着中国建设世界一流大学对此可以忽视。统计资料显示，从１９０１－２００１年，全世界有１２７所大学拥有诺贝尔奖金获得者（获奖人同时署名两个单位时，各计０．５人次，下同），其中获得诺贝尔奖８－９人次的大学各１所，获得６人次的大学３所，５．５人次的大学１所，５人次的大学５所，４．５人次的大学２所，４人次的大学３所，３人次的大学１３所，２．５人次的大学２所，２人次的大学１８所，１．５人次的大学４所，１人次的大学６０所，０．５人次的大学４所。 获得诺贝尔奖金的人数居于前１０名的大学依次是：哈佛大学３０人，剑桥大学２５人次，斯坦福大学１６人次，芝加哥大学１５人次，洛克菲勒大学（Ｒｏｃｋｅｆｅｌｌｅｒ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ）１４．５人次，加州大学伯克利分校１４人次，麻省理工学院１３．５人次，加州理工学院１３人次，哥伦比亚大学１２人次，牛津大学１０人次。 根据上述情况，中国建设世界一流大学在对待诺贝尔奖获得者数量的基本标准与可行策略是：可以把诺贝尔奖获得者的突破作为世界一流大学的标准，但又不必刻意追求。 六、学术声誉 所谓学术声誉是科研水平和实力在社会上，尤其是学术界影响的深度与广度。它虽然是一个主观指标，但几乎是世界一流大学学术指标中最主要的标准。有关学术声誉的评价相关研究文献已多有论述，需要注意的是，学术声誉尤其是国际学术声誉固然与学校的学术水准、实力的努力有关，但主要随着国家实力的提高而增进。尽管学术声誉的评价各有差异，但一个基本的事实是：如果一国社会经济发展总量（以ＧＤＰ为代表）居于世界前列，那么相应地其顶尖大学也应该居于世界前列。 上述结论并不意味着类似清华大学、北京大学这样国家重点投资建设的大学可以坐等国家实力的提高，而逃避自己的责任或放弃自己的追求。每所大学都应该努力寻求自己生存与发展的路径，中国一流大学应结合中国国家发展战略，通过建立比较优势，进而赢得绝对优势等多方面举措，最终赢得自己的学术地位与声誉。 最后，我们就跻身世界一流大学的学术基准用下列表格作一个简要的概括。 指标 主要内容 学术基准 |
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