吴越涛博士论文——百年北大历史上前所未有的抄袭剽窃之作

最近我在研究“走出去”战略的时候，收集了各方面的成果，其中包括北京
大学经济学院2004年毕业的吴越涛博士的论文《中国对外直接投资战略研究》。
吴本人是国家发展改革委员会的干部，其导师是著名经济学家董辅礽先生。由于
“走出去”战略提出的时间还不长，有关论著不是很多，所以很容易就发现这篇
论文存在大量的抄袭现象。

据目前查证，吴越涛博士论文第一、二章大约有70%的内容是抄袭的，主要
抄自5本公开出版物，分别是（1）《对外直接投资比较优势研究》（作者：程惠
芳，上海三联书店1998年出版）；（2）《国际投资理论与实务》（任承彝主编，
西南财经大学出版社出版，1998年6月第1版）；（3）《美国对外直接投资研究》
（陈继勇著，武汉大学出版社，1993年8月第1版，1996年4月第2次印刷）；（4）
《西欧对外直接投资》（申义怀著，时事出版社，1994年12月第1版）；（5）
《日本对外直接投资研究》（史祺著，中国经济出版社2002年4月第1版）。

第三至六章以及“主要结论”的抄袭在90%以上，有的章节几乎是100%，主
要抄自国家计委的课题报告《实施“走出去”战略研究》（以下简称《研究报
告》）。该报告曾获国家计委2001年科技进步一等奖，吴是这一课题排名第四的
作者。他几乎是原封不动地照抄了总报告、分报告一（理论篇）、分报告三（行
业篇）、分报告五（区域篇）、分报告六（国际篇）。未被他抄袭的分报告二
（地方篇）和分报告四（企业篇）分别是一些省市和企业实施“走出去”战略的
具体做法，是地方和企业提供的资料汇编。也就是说，吴将这一课题报告的主要
成果全部纳入了自己的博士论文。

那么吴越涛作为课题组成员使用课题研究成果，是否算是剽窃？答案是肯定
的。让我们回顾一下附在吴越涛博士论文结尾的“原创性声明”吧。他说，这篇
论文是“独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论
文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果。”虽然这是一份每
篇论文都要有的格式化的声明，但也明确反映出学术论文的基本原则和校方的基
本要求，即：使用他人成果要注明出处。吴越涛是国家计委《研究报告》的第四
作者，他的贡献仅仅是课题的一部分，但却把国家计委科技进步一等奖成果中的
精华部分，完全算作他博士期间“独立研究工作成果”，而且没有在论文的任何
一处注明参考过这个报告，甚至在论文的后四章中连一处数据资料的出处都没有
注明，这种情况不是剽窃又是什么呢？

近年来国内学术论文剽窃的事件时有发生，而吴越涛博士论文抄袭的数量之
多、内容之集中、明目张胆之程度已经十分离谱，甚至连起码的改头换面的工作
都没有做。这种情况不仅在百年北大历史上可能前所未有，在国内其他高校恐怕
也是极为罕见的。想想那些寒窗几年，辛辛苦苦、老老实实做学问的北大学子，
取得博士学位何等不易。而靠剪剪贴贴，随便占用集体研究成果就能轻松拿到学
位，如何不令我等寒心。现将有关情况报告于后，希望引起教育主管部门的重视，
早日审查、核实、处理、纠正。

北京大学吴越涛博士论文抄袭实录

第一章 对外直接投资发展阶段的实证分析

本章主要抄自《对外直接投资比较优势研究》（作者：程惠芳，上海三联书
店1998年出版）

1.1.2海默和金德尔伯格为代表的垄断优势理论

这一节总共一段，其中“1960年……从而产生低成本经营优势”（论文P10，
共9行），全部抄自《对外直接投资比较优势研究》P3第3、6—9行，P10第4段。

1.1.3伯克利和卡森为代表的内部化理论

这一节总共两段，其中第1段（P10—11，共11行），全部抄自《对外直接投
资比较优势研究》P5倒数第1段第1、2、5—8行，P6第1段第5—11行。

1.1.4邓宁为代表的国际生产折衷理论

这一节共一段，其中“1977年……才可能从事对外直接投资”（P11，共4
行），全部抄自《对外直接投资比较优势研究》P7第1段第4—7行。

1.1.5弗农为代表的产品生命周期理论

这一节共一段（P12，共7行），全部抄自《对外直接投资比较优势研究》P8
第1段。有意思的是，吴越涛把程惠芳著作中的“费农”改成了“弗农”，但又
由于疏忽，在内文中仍将“费农”照抄不误。程惠芳著作中指出，费农认为“美
国对外直接投资的变动是与产品周期密切相联系的”，而吴越涛在抄袭的时候，
忘记抄“美国”两字，于是把费农的这一发现从美国引向了全世界，换句话说抄
也没有抄准确。

1.1.6小岛清为代表的边际产业投资理论

这一节共两段，第一段（P12，共8行），全部抄自《对外直接投资比较优势
研究》P9倒数第5—P10第3行；第二段“小岛清的边际产业投资理论……或边际
产业顺序进行对外直接投资”（P12、13，共3行），全部抄自《对外直接投资比
较优势研究》P10第2段1—4行

吴越涛在照抄程惠芳著作的同时，把英文注释一起抄录，还把这些注释列在
了论文结尾的英文参考书目中。

需要指出的是，吴越涛论文的这一部分与国家计委《研究报告》“分报告一：
理论篇”的第一部分“当代西方经济学对外直接投资理论的发展”基本相同。考
虑到程惠芳著作出版在《研究报告》之前，我们可以推断，《分报告一：理论篇》
的第一部分，“当代西方经济学对外直接投资理论的发展”是吴越涛担任主笔。
他没费什么力气就从程惠芳的著作里大量抄袭向课题组交了差，在写博士论文时
又拷贝了一份。

此外，吴越涛论文1.1的结尾部分（P13第2段），是抄自《研究报告》分报
告一第一部分的结尾。

第二章 国际对外直接投资比较研究

本章主要抄自4本书，基本上一节抄一本，分别是：

《国际投资理论与实务》（任承彝主编，西南财经大学出版社出版，1998年
6月第1版），

《美国对外直接投资研究》（陈继勇著，武汉大学出版社，1993年8月第1版，
1996年4月第2次印刷），

《西欧对外直接投资》（申义怀著，时事出版社，1994年12月第1版），

《日本对外直接投资研究》（史祺著，中国经济出版社2002年4月第1版）

2.1.3高速发展阶段

“第二个时期为高速增长时期……对外直接投资和证券投资达2320亿美元。”
（P24第2段，共12行）。吴越涛的论文中标注，这一段的内容是出自仇启华的
《世界经济学》（中共中央党校出版社，1989年）。不知是作者忘了，还是根本
没看过仇启华的原著，这个《世界经济学》分上、下两册，吴并没有标出是来自
上册还是出自下册，而我通读全书并没有找到论述国际对外直接投资发展阶段的
内容。相反在《国际投资理论与实务》中，把P17第2段1—4、8行；倒数第1、2
段；P18第1、3行的内容拼在一起，正好是这个“第二时期……”的内容。

同样是这一节，“第三个时期为稳定增长期……国际投资一直在低位徘徊”
（P24倒数第1段，共行），全部抄自《国际投资理论与实务》P18第2段1—4行，
倒数第7行，P19第3段。

2.2.1第一阶段：第一次世界大战以前的美国对外直接投资

这一部分提出了美国对外直接投资呈现三个特点：“一是就近投资且多流向
经济落后地区……”（P25倒数第2段，共4行），全部抄自《美国对外直接投资
研究》P2倒数第1段。

“二是主要以资源开发为代表的第一产业……”（P25—26，共6行），对
《美国对外直接投资研究》P3第3段第5行至倒数第6行进行了压缩、拼接。

“三是产业分布与地区分布密切相关……”（P26第2段），全部抄自《美国
对外直接投资研究》P3倒数第1段，P4第2段2—4行。

2.2.2第二阶段：两次世界大战之间的美国对外直接投资

其中第一段中“大战结束后……75亿美元”（P26第4段，共4行），全部抄
自《美国对外直接投资研究》P5倒数第1段—P6第1段

2.2.3第三阶段：第二次世界大战以来的美国对外直接投资

这一节提出了战后50年来美国对外直接投资呈现出的三个新特点：“一是总
体规模成倍扩大，增长速度大大高于战前”（P27，共1行），这一观点出自《美
国对外直接投资研究》P12第1段，即标题行；

“二是投资地区重点由发展中国家转向发达国……”（P27第5段，共5行），
全部抄自《美国对外直接投资研究》P13倒数第2段—14第1段；

“战后美国对外直接投资……”（P27第6段，共7行），全部抄自《美国对
外直接投资研究》P14倒数第5至倒数3行，P15前7行。

2.3西欧对外直接投资

这一节导语部分（P27倒数第1段，共3行），全部抄自《西欧对外直接投资》
P1倒数第5段

2.3.2停滞阶段：1914—1960年

这一小节共两段，第一段（P28，共6行），全部抄自《西欧对外直接投资》
P3倒数第3段。

第二段中“在1914—1920年间……收回在国外的资金”（P29，共4行）全部
抄自《西欧对外直接投资》P4倒数第8、9、5、4、3行；“第二次世界大战……
投资落到了美国的后面”（P29，共7行），全部抄自《西欧对外直接投资》P5倒
数第9行—倒数第4行，P6第7—10行。

2.3.3高速发展阶段：20世纪70年代以来

这一小节只1段（P29，共11行），全部抄自《西欧对外直接投资》P6倒数第
1段、第8页第1段。

2.4.1二战后日本对外直接投资发展历程

这一节的发展历程分期基本抄自《日本对外直接投资研究》

“第一次发展期……”全段（P30，共10行），全部抄自《日本对外直接投
资研究》P12第3段—P13第1段。吴越涛仅仅将原文标题“对外直接投资的第一次
膨胀”改为了“第一次发展期”。

“调整期……”全段（P30，共4行），全部抄自《日本对外直接投资研究》
P13第4段。吴越涛仅仅将原文标题“对外直接投资的第一次调整”改为“调整
期”。

“高速发展期……都是日本扩展海外投资的原因”共2段（P30—31，共22
行），全部抄自《日本对外直接投资研究》P14第2段—15第1段。吴越涛仅将原
文“对外直接投资的第二次膨胀”改为“高速发展期”。

“再次调整期……”（P31—32）全段，全部抄自《日本对外直接投资研究》
P15第3段—17第1段。吴越涛仅将原文“对外投资的第2次调整”改为“再次调整
期”。

2.4.2日本对外直接投资的地区结构

本小节共4段（P32，共17行），全部抄自《日本对外直接投资研究》P75倒
数第1段—77第2段。

2.4.3行业结构

本小节共两段，其中第1段关于三次产业变化第一个特点的三个原因（P32—
33，共3行），全部抄自《日本对外直接投资研究》P83倒数第2段倒数三行。

第2段“日本对欧洲和美国投资……直接投资是市场驱动的”（P33，共6
行），全部抄自《日本对外直接投资研究》P85倒数第1行—86第1段。



第三章 我国实施对外直接投资战略的必要性分析

3.1实施对外直接投资战略是经济全球化趋势的客观要求

这一节（P38—40）全文抄自《研究报告》总报告第一部分的“（三）经济
全球化趋势为实施‘走出去’战略的理论创新提供了条件”

3.2实施对外直接投资战略对我国经济社会发展具有重大意义

这一节（P40—43）提出了“走出去”战略的五点意义，全部抄自《研究报
告》总报告第二部分“实施‘走出去’战略的重大意义”中提出的五条意义。

3.3我国已初步具备实施对外直接投资战略的条件

吴的论文列出了四个条件，其中第四个条件又提出了四小点（P44倒数第一
段），均抄自《研究报告》总报告第二部分“实施走出去战略的重大意义”第五
点第2段。

第四章 促进我国对外直接投资的战略构想

本章第一段导语“改革开放20多年来……有益的尝试和摸索”（P50），抄
自《研究报告》“总报告”第一部分（四）的导语，同样的段落也出现在分报告
一“理论篇”第三部分的导语。

4.1实施对外直接投资战略指导思想、方针和原则

本节导语部分提出了对外直接投资的指导思想（P50倒数第2段），均原封不
动抄自《研究报告》“总报告”提出的指导思想。

本节提出了对外直接投资的四条方针（P50倒数第1段—52第一段，共4条方
针），又是原封不动地抄自《研究报告》“总报告”第一部分的（四）“改革开
放以来‘引进来’和‘走出去’的实践为实施‘走出去’战略进行了理论积累”。

4.2我国对外直接投资的行业和地区重点选择

论文举出的几个对外直接投资的重点行业和地区（P52倒数第2行—53倒数第
3行），均抄自《研究报告》“总报告”第四部分“实施‘走出去’战略的重点
领域”。

关于制造业的部分（P54第2段），抄自《研究报告》“总报告”第四部分
“三是……”一段。

4.4促进对外直接投资的政策措施

关于日本对外投资的做法（P56倒数第2段），抄自《研究报告》总报告第五
部分“实施‘走出去’战略的政策措施”第1段。

关于新加坡对外投资的做法（P56—57），抄自《研究报告》总报告第五部
分“实施‘走出去’战略的政策措施”第2段。

4.4促进对外直接投资的政策措施

“美国对外直接投资保证制度……”（P57第2段，共4行）全段。全部抄自
《美国对外直接投资研究》P75第5段。

“美国对外直接投资保证制度始于……”全段（P57—58，共26行），全部
抄自《美国对外直接投资研究》P76第3段—77倒数第3段。

“美国的对外投资保证制度主要是政治风险……”全段（P58，共7行），全
部抄自《美国对外直接投资研究》P78第1段倒数第2行至倒数第2段。

“美国对外投资保证的保险承担者是……”全段（P58，共7行），全部抄自
《美国对外直接投资研究》P79第3段。

关于对外直接投资的十条政策措施（P58倒数第2段—61），除第六条外，均
抄自《研究报告》“总报告”第五部分提出的政策措施。



第五章 对外直接投资行业重点考察

这一章主要抄自《研究报告》“分报告三：行业篇”。

5.1石油天然气

本节主要抄自《研究报告》“分报告三”的“一、石油天然气：寻找国际后
备资源刚刚起步”。细读这一部分可以发现，原报告是中国石油天然气（集团）
公司的一份总结报告，而吴越涛隐去了中油集团的内容，把中油集团的发展历程
等同于中国石油天然气行业的对外投资发展历程，以图瞒天过海。譬如，报告原
文谈到西方石油公司说中油集团是一个“旗舰”公司(Flag Company)，而吴越涛
论文则改为西方石油公司认为中国石油企业是一个“旗舰”公司（P64），让人
看后莫名其妙。

本节第一段，分别抄自《研究报告》分报告三第一部分的第一段和分报告三
第二部分（一）第二条中，关于石油的阐述。

本节第2、3段，抄自《研究报告》分报告三第一部分第2、3段。

5.1.1海外油气开发取得的成果

本节（P63—64）抄自《研究报告》分报告三第一部分（一）“海外油气开
发取得可喜成果”的内容。

5.1.2运作海外石油项目取得的经验

本节（P64—66）抄自《研究报告》分报告三第一部分（二）“进行海外油
气开发的经验”。

5.1.3我国未来海外油气开发战略设想

本节（P66-68倒数第2段）主要抄自《研究报告》分报告三第一部分（三）
“下一步的工作设想”。

而本节的最后一段（P68—69），抄自《研究报告》分报告三第二部分（三）
“提高我国矿产资源保证程度的几点政策建议”中第二点建议的第3段。

5.2矿产资源

本节（P69—74），抄自《研究报告》分报告三第二部分“矿产资源：提高
资源保证度要有国际视野”。

5.3农业种植

本节（P74—81），抄自《研究报告》分报告三第三部分“农业：“走出去”
营造多赢格局”。

5.4林业开发

本节（P81—86），抄自《研究报告》分报告三第四部分“林业：实现资源、
环境的国际平衡”。

5.5家电制造

本节（P86—91），抄自《研究报告》分报告三第六部分“家电行业：走出
去展示竞争力风光无限”。

5.6纺织服装

本节（P91—96），抄自《研究报告》分报告三第七部分“纺织行业：用国
际化生产开拓国际化市场”。



第六章 对外直接投资重点区域考察

本章（P97—116）全部抄自《研究报告》分报告五“区域篇”。

6.1亚洲周边地区

抄自第一部分“周边地区：经济互补，市场潜力巨大”

6.2西亚、非洲地区

抄自第二部分“西亚、非洲地区：战略资源丰富，开发领域广阔”

6.3拉美和南太地区

抄自第三部分“拉美和南太地区：以跨国投资带市场，以经济开发促外交”

6.4中东欧地区

抄自第四部分“欧洲地区：矿产资源富集，经贸合作有待深化”



主要结论（P117—118）

这一部分主要抄自《研究报告》总报告。

论文P117第3段第4行至本段结束，抄自总报告第二部分的五条意义。

P117最后一段“应坚持‘引进来’和‘走出去相辅相成……拓展我国经济发
展空间”，抄自总报告第三部分中“走出去”战略的指导思想。

P117—P118对外直接投资四个原则，抄自总报告第三部分中“走出去”战略
要坚持的原则。

P118最后一段，抄自P31—36九条政策措施总报告第五部分提出的九条政策
措施。

(XYS20050524)

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