为何耶鲁是耶鲁

－－耶鲁大学考察报告

复旦大学访美考察团

　　强大的财力、耶鲁共同体、较为完善的规章制度是支撑耶鲁大学成为世界一流大学（一流的教育、科研和服务）的三大“支柱”，而三大“支柱”则立于实用主义加保守主义的“基石”之上。

　　２００３年２月底至３月初，复旦大学考察团深入地调查了耶鲁大学多个方面的情况，并受到耶鲁校领导的接见。考察团之所以选取耶鲁作为具体的研究个案，除了耶鲁大学是众所周知的世界一流大学之外，还主要考虑到耶鲁的毕业生是美国多所一流大学的创办人，耶鲁的许多做法被一些大学所效仿，了解耶鲁是了解其它一流大学的基础。

　　耶鲁大学成立于１７０１年，位于美国康涅狄格州的纽黑文市，它在这个小城市拥有３００英亩的土地。耶鲁大学现有一个本科生院（耶鲁学院）、一个文理研究生院，以及１０个职业性研究生院。耶鲁学院现有本科生５２７４名；文理研究生院现有学生２３７２名；整个学校共有１１２７０名学生，男女各半；教师３０４９名，职员７８９２名。

　　一、强大的财力

　　在美国，一流大学的建设离不开强大的财力。近几十年来，美国高等教育界的开支大幅度地增加，各类高校向学生收取的学费每年也在增长，美国公众对此表示出不满。但事实上，像耶鲁这样的私立大学，向学生收取的费用（包括学费、住宿费等）大约只占学校运作经费收入（ｏｐｅｒａｔｉｎｇ ｒｅｖｅｎｕｅ）１４．７亿美元的１４％（以２００１－２００２年度为例）。耶鲁另外的收入有：项目资助和合同为４．１亿美元，约占全校运作收入的２８％；医疗服务收入占１５％；捐献为２．２亿美元，占６％；出版收入占２％；其他投资收入占２％；其他收入占５％。以上７项收入总和占学校运作经费的７２％，剩余的２８％来源于大名鼎鼎的耶鲁捐赠基金（Ｙａｌｅ Ｅｎｄｏｗｍｅｎｔ），它为学校运作提供了４．０９亿美元。近１０年来，耶鲁捐赠基金所提供的经费都占学校运作收入的１４％以上。而投资主管Ｄａｖｉｄ Ｆ． Ｓｗｅｎｓｅｎ领导的耶鲁捐赠基金也取得巨大成功，基金额从１９９１年的２６亿美元激增到２００１年１０７亿美元，保持了净年均流动收益率１８．３％的骄人业绩。［１］

　　为了有稳定的、永久性的资金来源，美国不少大学将每年捐款的节余部分积累起来，成立专门的、具有储备性质的基金，用于大学的持续发展。耶鲁捐赠基金的雏形来源于１８２２年不足３万美元的捐款，１８８０年之后，捐赠基金对学校发展起的作用越来越重要。第一，它是耶鲁大学可持续发展的支撑力量，有利于提高学校运作收入的稳定性，有利于实施长期学术计划。第二，对营造良好的教学与科研环境作用大。捐赠基金越大的大学，在有关排名中就越靠前。例如，近１０年来，哈佛、耶鲁、普林斯顿三所常青藤大学所拥有的捐赠基金处于前三位，而位于《美国新闻与世界报道》最佳大学排名前三名的也经常是这三家。第三，能增强大学自主性，降低对政府拨款、学费收入的依赖。耶鲁大学前校长Ｋｉｎｇｍａｎ Ｂｒｅｗｓｔｅｒ曾在《１９７４－１９７５校长报告》中这样说道：“近几年的历史警告我们，任何大学如果过分依赖政府的财务支持，必然使学校陷于众多的限制条件的包围之下，从而削弱学校教职员工和托管人掌握自己命运的能力。”

　　不过事实上，耶鲁大学２００１－２００２年度获得的联邦政府科研项目经费达到３．３５亿美元，约占该年度运作经费总收入的２３％。难怪有人说，美国顶尖私立大学事实上也就是国立大学，它离不开联邦政府的科研项目拨款。

　　二、耶鲁共同体

　　强大的财力来自校友们近乎无私的支持。耶鲁大学每年向校友寄信告诉学校未来的发展规划，请求他们慷慨捐赠，校友们的回应（捐赠率）近半。耶鲁校院研究室（ＯＩＲ）向我们提供的材料表明，从１９９３－１９９４学年到２００１－２００２学年，耶鲁学院（本科生院）毕业生的捐赠率几乎每年都高于其他学院（研究生院和１０个职业学院）的毕业生。这反映了本科生更认同自己的母校，这也是耶鲁大学重视本科生教育的结果。这提醒我国一流大学，应该以战略性眼光看待本科生教育，切莫等闲视之。

　　为了回报校友，耶鲁和牛津大学、斯坦福大学于２０００年合作投资建立了网络教育公司，以期为校友们提供世界级杰出教师主持的教学计划，帮助校友们开展终身学习。校友之所以愿意把钱捐赠给耶鲁，还因为有一系列的制度使校友相信学校有能力善用捐赠。耶鲁校友可以“参政议政”，例如，在１９名董事会成员中，有６名直接由校友会组织从校友中选取。校友们对耶鲁的各项改革与发展也有发言权，耶鲁最近公布的本科教育改革报告就是在校友们的直接参与下完成的。耶鲁大学专门的成立由企业家、社会名流组成的大学参议会（Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ Ｃｏｕｎｃｉｌ），其中不乏耶鲁毕业生。副校长兼大学秘书Ｌｉｎｄａ Ｌｏｒｉｍｅｒ向考察团介绍说，学校会定期地将战略规划告诉大学参议会的各位成员，让他们以各自的眼光来判断学校决策的可行性。

　　“Ｙａｌｅ ｃｏｍｍｕｎｉｔｙ”（耶鲁共同体）的成员原来是指耶鲁在职教师、员工和学生。近年来，耶鲁校方在向校友们宣扬“耶鲁共同体”的同时，已把这一理念推广到所在城市，乃至整个世界。

　　纽黑文在过去几十年由于产业投资和工作机会的萎缩，城市被遗弃、贫民窟范围扩大，与耶鲁大学的关系一直非常紧张。为此，现任校长理查德·列文（Ｒｉｃｈａｒｄ Ｌｅｖｉｎ）在１９９３年就职时就明确地提出，为了吸引世界各地最好的学生和教师，耶鲁必须采取相应的行动，成为一个积极参与城市建设的社会公共机构。耶鲁也据此在组织结构方面作了调整，成立了专门的纽黑文与康州事务办公室，并设立一个专门负责此类事务的副校长职位。同时，耶鲁在四个领域采取了行动：第一是促进经济发展，鼓励生物医学等学科的教授把技术转移到当地企业；第二是增强邻居关系，鼓励在校教职员工在纽黑文市区购房，帮助公立中小学提高教学质量；第三是增进市区的安全感；最后是帮助改变城市的外部形象，改善它的基础设施和生活条件。为了纽黑文的复兴，耶鲁校方投入了１亿多美元。

　　除此之外，耶鲁还致力于世界的和平与发展。列文校长多次提出要建立一个“ｔｒｕｌｙ ｇｌｏｂａｌ ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ”（真正的全球性大学）。２００１年耶鲁推出一个名为世界学者项目（Ｗｏｒｌｄ Ｆｅｌｌｏｗｓ Ｐｒｏｇｒａｍ），计划每期吸引１６－２０名世界各地各个行业的年轻领导人到耶鲁，在最杰出的教授指导下研讨全球问题。在我们访问期间，耶鲁创建了“耶鲁与世界”（Ｙａｌｅ ａｎｄ ｔｈｅ Ｗｏｒｌｄ）网站。

　　三、完善的制度

　　１．行政架构

　　耶鲁宪章规定，耶鲁大学的治理团体在法律上是“校长与耶鲁学院院士”－－或可简单称为“董事会”（Ｔｈｅ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ），它是耶鲁大学的最高权力机构。董事会由１９名成员组成：其中３名成员是大学校长、康州州长与副州长；１０名成员系“原董事的继承人”，即由现任董事选出的他们自己的继承人；６名成员是校友董事。后１６名成员大部分是或曾经是企业家，少部分人承担或曾经承担过非营利部门的领导职位。董事会设有１０个委员会：重大事务委员会（Ｐｒｕｄｅｎｔｉａｌ Ｃｏｍｍｉｔｔｅｅ）、财政委员会、审计委员会、投资委员会、教育政策委员会、机构政策委员会、荣誉学位委员会、建筑与土地委员会、发展与校友事务委员会、托管人责任委员会。重大事务委员会是董事会的执行委员会，由校长和６至１１名董事会成员组成。其余委员会都安排一位学校行政官员担任该委员会的秘书，以与相应的校行政部门相沟通。例如，负责财务和行政的副校长可出席重大事务委员会的会议和董事会的会议，并担任审计委员会、投资委员会、建筑与土地委员会的秘书。

　　在耶鲁大学，由校董事会制定学校的大政方针，校行政领导负责实施，校董事会监督结果和最后核准。耶鲁大学的传统之一是教授治校，因而教授会的权力不可轻视。但耶鲁董事会还是保留最终的决定权（终审权），诸如对终身教授的审批。

　　校长列文在回答考察团提出的“耶鲁与哈佛等一流大学之间的区别”这一问题时说，一是由于历史原因，两校在学科专业的设置上有所不同；二是组织结构不同，例如哈佛的各个学院在财务上相对独立，而耶鲁除了医学院和法学院外，其他学院的财务由耶鲁大学集中管理。总之，哈佛相对分权，耶鲁则中央集权。在耶鲁大学，校长就是这种“中央集权的代表人物”。校长对耶鲁大学发展的重要性怎么形容都不过分。校长是大学的首席执行官（ｃｈｉｅｆ ｅｘｅｃｕｔｉｖｅ ｏｆｆｉｃｅｒ），要负责大学所有事务的原则性指导工作。作为一校之长，校长是耶鲁董事会、各个教授会和１２个学院的每个委员会的当然成员，并有权提名教务长（Ｐｒｏｖｏｓｔ）、大学秘书和现任另外四位副校长以及１２个学院院长的人选，当然这要经耶鲁董事会确定。

　　经耶鲁董事会的认可，每个学院都有它自己的院长、教授会和永久性工作人员委员会（ｂｏａｒｄ ｏｆ ｐｅｒｍａｎｅｎｔ ｏｆｆｉｃｅｒｓ）或其他治理机构。耶鲁学院和文理研究生院的全体教师构成了文理科教授会（Ｆａｃｕｌｔｙ ｏｆ Ａｒｔｓ ａｎｄ Ｓｃｉｅｎｃｅｓ），并由文理科教授会执行委员会领导，后者由校长、教务长、耶鲁学院院长、研究生院长组成。在董事会的全面领导下，并听取校长或教务长的建议，每个学院的教授会有权制定学院的教育政策， 通过采取建立若干个委员会及相应的程序开展工作。教务长Ｓｕｓａｎ Ｈｏｃｋｆｉｅｌｄ向我们介绍时指出，耶鲁很少采用民主投票的方式产生各个部门的领导人。通常校长、教务长等领导向系里的教授们征询意见后，由执行委员会决定谁是最后的系主任人选。他们认为，之所以不通过投票选举主任，是因为投票选举产生的人往往是在竞选运动中表现良好的人，而不一定是真正适合当系主任的人。

　　２．人事制度

　　在文理科教授会中，人员聘任事务由该教授会的正教授聚会讨论，会议结果转交给耶鲁学院和研究生院永久性工作人员联席委员会。在每个职业学院中，有关永久性职位的人员聘任事务一般由正教授以及该职业学院院长、校长和教务长组成的永久性工作人员委员会讨论及处理。

　　耶鲁的终身制给考察团留下了深刻的印象。要获得终身教职，耶鲁教师必须证明自己在其专业领域位于国际上最优秀的前三名。许多人成为终身副教授时都已年过４０，尽管他们中的大多数在３０岁之前就拿到博士学位。这种制度虽被称为“终身制”，但事实上却经过了严格的筛选。据说，因不能晋升终身教职而离校者，在耶鲁的比率为６０－７０％。即便如此，美国公众还是认为终身制会导致教授们的惰性，废除终身制的呼声也日益高涨。耶鲁于６年前推出了“研究系列”（有期限的合同制），那些自以为难以获得终身教职的人可以申请进入此系列，这有意无意地提高了晋升终身教职的标准。

　　耶鲁教师岗位根据项目（ｐｒｏｇｒａｍ）而设（因事设岗），说得明白些是“因钱设岗”，即增设一个教师岗位就意味着要有一笔明确的资金来支撑。一名教师如果长期没有申请到科研项目（ｇｒａｎｔ），即使已荣任为终身教授（即使是诺贝尔奖获得者），在系里也是没有地位的。在美国一流大学，谁有钱，谁就是老板；谁的钱越多，谁的发言权也就越大。耶鲁的氛围和各项制度支持了在各种事务处理中“让钱来说话”（Ｍｏｎｅｙ ｔａｌｋｓ）！

　　正是由于大学的运作经费收入（特别是学生学费、科研项目经费）要依靠教授们的工作，“经费来源决定组织行为”的规律起了作用，耶鲁大学的行政性人员都能自觉为教授们提供全方位的后勤服务，乃至为科研项目的申请组织工作服务。许多系的“事务经理”（ｂｕｓｉｎｅｓｓ ｍａｎａｇｅｒ）系ＭＢＡ毕业生。耶鲁的教授们承认，耶鲁的行政事务部门（ｂｕｓｉｎｅｓｓ ｓｉｄｅ）确实很好地支持了“学术性部门（ａｃａｄｅｍｉｃ ｓｉｄｅ）”的工作。

　　３．财务管理制度

　　耶鲁大学董事会保留了对大学财政事务的最终控制权。董事会下属的财政委员会负责财务状况监督、规划和预算；审计委员会负责监督会计运作；投资委员会负责监督耶鲁捐赠基金和其它投资项目的管理。在校级行政层面，财务管理主要由校长、教务长、负责财务和行政的副校长三人负责，并成立由教务长任主席的预算委员会，同时由几位颇有声望的教授和行政部门的关键人物担任委员。校预算委员会审核大学的长期规划和预算，调查重大的财政问题，并审核一些关键的决定如学费或工资的增加。分管财务和行政的副校长掌管的财务部有三大职能：一是协助预算委员会制定规划；二是负责具体的财务运作；三是负责捐赠资金和资产以及债务的管理。学校每年的财政报告由一家外部的公共会计事务所审计，会计事务所会针对财务管理中的薄弱点和风险做出总结报告。这份报告每年由耶鲁董事会审计委员会审计。为了有效地管理校内财务，学校内部的审计部门要求各个院系每个月提交一份财务报告。

　　耶鲁的财务运作体现了美国社会的三权分立思想：董事会相当于“国会”，校长相当于“总统”，教务长等人在学校和董事会之间起着联络和协调的作用，而起到监督作用的“司法机构”则主要由外部的公共会计事务所担任。这样的机构设置使得财务决策（立法）、资金运作（行政）和执行监督（司法）三者相对独立，避免了钱权交易。考察团在参观时发现，尽管富可敌国，但耶鲁仍十分节俭，许多办公桌椅虽相当破旧却仍在使用，显然耶鲁是尽可能地把钱花在刀刃上。

　　四、耶鲁的新理念

　　从１７０１年创办开始，保守主义一直统治着耶鲁大学。１８２８年的耶鲁本科教育改革报告，把学校确立在美国大学保守主义的首席代表位置上。据我们了解，过去一段时间，正是由于保守主义的影响及前几任校长在学校的发展关键时期都选择了保守做法，所以导致了耶鲁的落后。除了本科教育尚属一流，历史学、法学、文学、医学处于领先地位外，耶鲁在多个学科排名上落后于老对手哈佛。

　　但自从１９９３年列文担任耶鲁大学校长之后，保守主义的治校理念不再“统治”耶鲁大学，实用主义之风开始吹拂。列文于１９７４年从耶鲁大学获得博士学位，并于同年成为耶鲁大学教师。他系１９６８年的斯坦福大学本科毕业生。列文曾担任耶鲁大学经济系主任、文理研究生院院长，现在还兼任国家科学院的科学、技术与经济委员会主任。

　　据耶鲁学者介绍，列文校长作为经济学家，曾长期从事有关技术转让的研究，因此他的办学理念与前任校长大不相同。前任校长要解散工程学，而列文则要大力发展。在过去１０年，耶鲁大学已经在自然科学、工程学和医学投入５亿美元，未来１０年内还将继续投入１０亿美元。列文校长还在最近的演讲中提出：“我们希望耶鲁在这些对现代经济发展起到至关重要的学科领域处于领先地位。为了能在未来５０年内成为世界最好的大学之一，如果仅仅在人文、艺术、社会科学和法学处于优势地位是不够的；我们要在科学和技术领域处于最好行列。”列文还领导了大规模的耶鲁校园修建工作，努力改善耶鲁与纽黑文之间的关系，十分重视大学对当地经济所起的重要作用。考察团认为，列文作为斯坦福的毕业生，其身上具有的不断进取的硅谷精神显然影响了他的治校理念，并以这种精神引领着耶鲁的伟大复兴。