论世界一流大学的基本特征及形成规律

一、 创建世界一流大学的意义

大学的兴衰与国家的兴衰密切相关。总结公元1000年至今以来大学和国家发展兴衰的关系，可以看出一个明显趋势，就是哪里有一流大学的兴起，不用多长时间，该大学所在的国家就会变成世界一流强国。比如，公元1000年左右，意大利半岛上出现了近代最早的大学，很快意大利成了文艺复兴的基地，并萌芽了最早的资本主义经济。13~14世纪，英国诞生了牛津和剑桥大学后，英国很快产生了工业革命，有了代议制。至19世纪，当德国兴起研究型大学后，德国很快成了第二次工业革命的领头羊，并在很短时间里取得世界最高经济增长率。当欧洲大学的理念传到了美国，并涌现出哈佛、耶鲁、麻省理工等著名大学后，美国成为了整个工业化国家最大的经济中心。

由此可见，大学的兴起必然推动国家的兴起，这是一种世界现象。甚至可以说，要成为一个世界称雄的强国，必须要有世界一流的大学。香港中文大学副校长金耀基先生指出，21世纪要想成为中国人的世纪，那么中国的土地上必须有好多所世界一流大学，否则那仅仅是一个梦。哈佛大学社会学博士丁学良先生认为，要看21世纪究竟是谁的天下，谁的世纪，不要看别的，就看看那个国家的大学。

二、 世界一流大学的基本特征

（一）何谓世界一流大学

世界一流大学是一个历史范畴，不同的时代有不同的衡量标准。目前，对于世界一流大学概念的界定，专家们普遍认可的是一流大学是在院校竞争和问责（accountability）背景下产生的，其含义在大学内部表现为追求卓越的目标定位，在大学与社会的关系中表现为社会的认可。

一些世界著名大学的校长对此也提出他们的观点。比如，牛津大学校长认为，服务于社会，不断调整自身以回应社会的需求是大学的使命。哈佛大学荣誉校长认为，好大学并非都是综合性的、研究型的，不同类型的大学应有不同的目标，“美国最独特的不是研究型大学，而是以提供高质量本科为目标的文理学院。学生在这类学校接受通识教育，再到研究性大学读硕士、博士。这些学院有很高的社会声誉。”这些观点为理解一流大学的内涵提供了新的视角。

（二）基本特征

1.具有现代大学的最本质特征，即国际性、公开性、批判性和包容性。这些特征反映了世界一流大学所应追求的教育理想，而贯穿这些特征的核心是学术自治和和学术自由。脱离了这两个核心，世界一流大学就缺少了灵魂，只能形似而不能神似。而这些理念和精神需要通过先进的管理来实现。

2.拥有若干领先世界前列的学科，并能取得划时代意义的科研成果。这些学科或成果经转化后，能对一国乃至世界的社会、经济、科技发展产生重大影响，甚至改变人类的生存和生活方式。如哈佛大学的商学、政治学，斯坦福大学的心理学、电子工程等。

3.培养出一批世界公认的杰出人才。哈佛大学培养了7位美国总统；剑桥大学培养了5位英国首相、印度内阁总理尼赫鲁、拉吉夫·甘地、新加坡前总统李光耀， 以及牛顿、拜伦、达尔文、李约瑟等一大批社会精英；牛津大学培养了英国首相希思、撒切尔夫人和诗人雪莱等。据不完全统计，自1904年设立诺贝尔奖以来，获此殊荣的芝加哥大学有73人，剑桥大学有63人，哈佛大学有41人。东京大学培养了日本前首相宫泽喜一及川端康成、夏日漱石、太宰治、芥川龙之介、大江健三郎等，而且，政府各部门的主要高级行政官员几乎清一色毕业于东京大学。东京大学由此被戏称为“官僚的摇篮”。东京大学毕业生中通过律师、医生等国家资格考试的人数也远远超过其它大学。

三、 世界一流大学的形成规律

（一）竞争 世界一流大学诞生于竞争。剑桥大学是一批牛津的教授和学生不满于牛津的做法而创办的。哈佛大学是剑桥的一批教授和学生不满于剑桥、英国、欧洲、旧大陆的现状而到美国哈佛创办的。耶鲁大学则是一批哈佛的师生不满于哈佛而创办的。这些表明世界一流大学产生和发展于竞争。

（二）依法治校 世界一流大学的立校之本是拥有一套科学的行之有效的管理制度、高效的管理机构、高素质的管理队伍。以剑桥大学为例，剑桥大学是一个自治机构，它的一百多个相互独立的组成单位均具有程度不同的自治权，学校总部进行有限的集中管理，大量的事务由学院、系等机构学术人员选出的机构进行集中的行政管理和监督。

（三）特色学科 世界一流大学学科设置有特色。第一，拥有合理的学科体系，学科设置完整，形成理、工、农、医、文、史、哲、商、法等诸多学科互相交融、综合优势明显的学科体系；第二，课程内容既能体现高深的学问，又能够较好地解决现实社会中遇到的种种问题和挑战；第三，拥有比较优势的学科。一流大学并不是所有的学科都是一流的，但必有若干类学科是一流的，如斯坦福大学、伯克利加州大学、哈佛大学、麻省理工、密歇根大学的诸多学科非常强；耶鲁大学的法学和生物学绝对一流；加州理工学院、伊利诺大学以理、工见长；普林斯顿大学、芝加哥大学以理论研究著名；宾西法尼亚大学商学呱呱叫；约翰霍普金斯大学、旧金山加州大学以医学称雄于世。

（四）独立精神 坚持大学的独立性，不被眼前利益所驱动是世界一流大学共同的精神品质。美国明尼苏达大学校长指出，“大学必须坚持自身的基本信念和长远的价值观，我们不能让提供经费资助的公司来指挥大学的研究方向与进程。”据报载，曾有一家烟草公司愿为剑桥大学提供高达数亿英镑的捐款而遭拒绝，原因是担心对学生的价值取向产生不良影响。美国加州大学一理事指出，“如果有人提出以照顾子女入学作为捐款的附带条件，加州大学是不会接受的。”由此可见，培养独立的大学精神，对建设一流大学至关重要。

（五）重视师资选拔与培训 世界一流大学挑选教师的门槛很高。第一，大学教师须经严格选择。在发达国家，要进入大学任教，必须具备博士学位，而且录取的程序非常复杂。首先，学校须在两家以上公开发行的英文报刊上刊登招聘广告。招聘广告上注明标准和申请的截止日期。招聘委员会必须是独立的，即该委员会不是由系主任或院长和校长组成，而由校和系的资深教授担任。招聘委员会收到应聘申请书后，评估每个应聘者的研究成果、教学成果、学术奖励等，在此基础上请应聘者到学校做公开学术演讲，由search committee 无记名投票，签署意见，递交系主任过目和签署意见。然后招聘委员会再把search committee和系主任意见交到学院一级，由学院search committee审查有没有违规操作，还需补充哪些信息。再由学院院长分别独立提出意见后送学校一级，由大学的search committee重新审查。第二，开展外部评价。外部评价要看教学成绩和研究成果。比如，有没有在比较公认的学术刊物上发表的论文等，如成果是专著，还须提供几份独立的书评。

除上，流动性大、强调师资“远缘杂交”也是一流大学共同特征。许多著名大学规定，本校毕业生即使再优秀也不许留校任教，须到其它大学或研究机构工作一段时间，接受不同文化氛围的熏陶。

世界一流大学还非常重视对教师的培养和教育，把建立良好的工作氛围、提供一流的教学和研究设施、为教师确定合理的工作量，作为一流教师队伍建设的三个重要方面。尽管学校对每位教师的要求不同，但学校一般会明确告知校方对他的期望，并采取诸如提薪等有效的奖励措施激励教师发展。一流大学几乎每隔一段时间就会对教师的教学和科研工作进行评估，检查并促进教师改进工作。对于一些著名教授，学校还允许其每年有一定的时间到世界各地演讲。

（六）学生的录取与培养 世界一流大学在培养学生方面各有特色。第一，招生上不拘一格。法国巴黎高等师范学校每年只招几百个学生，却培养了萨特等名人和多位诺贝尔奖获得者。该校在录取学生和培养上注重从两方面招收学生，一是来自不同家庭和社会背景的，包括弱势群体背景的学生；二是招收不同社会文化背景的学生。不同文化背景学生相处，是一个思想相互丰富的过程。第二，学科定位上，要有宽广的知识面。巴黎高师要求学生一般具有很好的基础和宽广的知识领域，如文科生入学时要有数学基础。大多数学生入学后，学校让他们开始充分满足求知欲，更多的了解相关学科，充分挖掘学科间的空白。第三，学习方式上，世界一流大学大多采取师生互动式即对话式教育，包括允许本科生参加科研。剑桥大学学有余力的学生，可与导师进行一对一的快速学习，或参加实验研究工作。第四，学习环境上，世界一流大学注意为学生创造适宜的学习生活环境。牛津大学有些教授和学生同住在学院里，这对学生智力发展和人格发展十分有利。东京大学有三个校区，本乡校区中央屹立着东大的标志性建筑——哥特风格的安田讲堂。育德圆心字池完好地保留在东大校园内，三四郎池水清见底，周围花树环绕，曲径通幽，绿荫蔽日。第五，课程选择上，打破学科界限。剑桥大学为学生提供了多学科的课程，如学生学了理科、工科后，可再学经济学、政治学等。让本科生参与科研和学术活动，是斯坦福大学培养学生具有旺盛创造力的重要原因。其校长卡斯帕尔认为，研究使教师能够不断的把学科的最新研究成果教给学生，而充满好奇心的学生对老师的不断质疑又推动了研究的发展。“科学和学术需要年轻一代自觉参与才能得以繁荣，美国大学成功的一个因素就是给予年轻学生参与的机会，而不是仅仅让他坐在课堂里做知识的被动接受者。”

四、 世界一流大学的几点启示

（一）发展强项 有所为有所不为，是大学快速提升水平的捷径。一所优秀大学，最重要的是特色，是比较优势，而不是一定拥有齐全完备的学科，所以必须学会放弃，扬长避短。就我国而言，大学应结合本校实际，集中力量优先发展自己的强项，做到人无我有，人有我优，人有我特，以特色学科优势创建世界一流。

（二）依法治校 依法治校是创建世界一流大学的必要手段，应积极、渐进地予以推进。大学应在国家法律法规的大框架下，建立既与国际接轨又兼顾本国国情的规章体系。就当前来说，比较迫切的任务是，设计并执行好每个职能部门的法定工作程序，从制度源头上治理学术腐败，提高工作效率。

（三）以人为本 坚持以人为本，是世界一流大学培养一流人才的出发点和归宿。大学从事的是人的教育，创新源于有创新思维的人，所以要注重培养学生独立思考、思维敏捷、想象力丰富等品质。

（四）独立自主 坚持大学的独立性、自主性是我国建设世界一流大学必须坚持的原则。目前，财政困难是世界高等教育面临的挑战，我国也不例外。我国不仅存在怎样不为钱所左右的问题，同时还有怎样不为权所左右的问题。大学是追求真理的场所，是良知和道义之所在，大学如被钱所惑、被权所动，权钱交易，即使今天是一流，以后也必将滑坡。

（五）强化师资 首先应严格筛选德才兼备的师资，把住入口关，保证教师素质的一流；其次，加强职前培养和在职培训，使教师不断获取新知，提高自身素质和专业水平，保证在岗教师的一流；再次，启动激励机制，奖惩严明，保证教师争创一流；最后，提高教师待遇和社会声誉，确保一流教师队伍的稳定。