| 躋身世界一流大學的學術基準 |
| 送交者: 學術基準 2003年12月03日17:49:37 於 [教育學術] 發送悄悄話 |
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世界一流大學的學術基準：科研經費、ＳＣＩ（含ＳＳＣＩ）論文數量、在Ｎａｔｕｒｅ和Ｓｃｉｅｎｃｅ發表的論文數量、教師中的院士人數、諾貝爾獎獲得者、學術聲譽。
清華大學教育研究所 李越 葉賦桂 藍勁松 世界一流大學是各式各樣的，不僅受到各自國家和民族的文化傳統和政治、經濟制度的深刻影響，而且受到大學自身的一些特性如規模、學科、類型、體制等差異性的影響。正因為如此，國際社會還沒有一個統一的、量化的大學評價指標和體系。然而，國際社會對世界一流大學的認知卻是非常接近的。深入分析這種認知的內涵，再參考各國大學綜合評價的指標體系，我們就會發現：所謂世界一流大學就是對其民族和國家的發展，特別是對人類社會的進步作出標誌性貢獻的大學。 大學對社會和國家的貢獻可以是人才培養方面的，也可以是科學研究方面的，更可以是社會服務方面的。但無論是哪方面的貢獻，大學憑藉的都是自身所掌握、發現、創造並以之造福人類的知識和文化，用高等教育的術語來說，就是大學的學術。所謂世界一流大學的標誌性貢獻實際上就是大學在學術上的標誌性成果及其社會影響。 因此，我們可以通過學術標準來衡量世界一流大學。而大學要取得學術成就就必須具備最基本的條件，如科研經費、實驗室、設備、重大課題或項目等。這些最基本的條件我們可以將之轉化為科研經費。大學學術成就的高低大小要作精細的評價很難，不過從國際學術界公認的權威機構及學術刊物，如Ｎａｔｕｒｅ、Ｓｃｉｅｎｃｅ、ＳＣＩ中可以找到公認的指標，大學學術成就的數量和質量都能由此得到反映。大學的學術水準在根本上就是教師的學術水準，而教師的學術水準同樣可以通過國際學術界公認的成就標誌來衡量，如諾貝爾獎、院士等數額。一所大學如果在以上這些方面長期都有突出的穩定表現，就會在國際學術界乃至一般民眾心裡留下深刻的良好印象，這就形成一所大學的學術聲譽。學術聲譽看似無形，似乎是一種主觀判斷，實際上卻是對一所大學綜合實力及其影響的最深刻的反映。我們認為以上六個方面是能反映世界一流大學學術水準指標的。 這六項指標是世界一流大學學術成就的共性指標，不過達到這些指標的大學未必就是世界一流大學。但達不到這些指標的則很難說是世界一流大學，因此，這些指標所界定的是世界一流大學的門檻條件，即底線，我們稱之為世界一流大學的學術基準。 下面，我們對六項學術基準分別作一說明。 一、科研經費 科研經費雖然不是一所大學學術成就的直接表現，但卻是一所大學現有科研基礎和研究能力的反映，是大學科研綜合實力的表現，間接地折射出了大學的學術水平。有了一所大學雄厚的科研經費，就能改進大學的研究條件，招聘更高水平的教師和研究人員，進一步提高科研實力和能力，為大學未來的學術成就奠定良好的基礎。 美國的科研經費包括學校的年度研究總經費、學校所獲聯邦科研經費、籌資獲得的經費等多個方面。它們從不同的角度反映了一個學校的實力。美國大學１９９９年年度科研總經費的數據表明，美國前１０名的大學各校年度科研總經費在４．１億美元以上，前２０名的大學各校在３．２億美元以上，前４０名的大學各校在２億美元以上，前６０名的大學各校在１．５億美元以上。年度科研總經費居於美國高校前１０名的大學依次是： 約翰斯·霍普金斯大學８７４５１８０００美元； 在獲取聯邦研究經費方面，美國各大學的基本情況可見附錄。數據顯示，美國獲得聯邦研究經費最多的前５名大學各校年度經費在３億美元以上，前１０名大學各校近２．５億美元以上，前２０名大學各校在１．９億美元以上，前５０名大學各校在１億美元以上。具體說來，獲得聯邦研究經費位居前１０名的大學依次是： 約翰斯·霍普金斯大學７７０５８００００美元； 以上述數據為基準，考慮到中國的實際，中國進入世界一流大學行列的大學年度科研總經費應該不低於１０億人民幣（約１．２億美元），而其中從國家獲得的科研經費應不低於８億人民幣（１億美元）。當然，由於世界一流大學是個動態過程，科研經費也將水漲船高，但至少目前應該朝向這一基本標準。 二、ＳＣＩ（含ＳＳＣＩ）論文數量 ＳＣＩ（含ＳＳＣＩ）所收錄的論文當然不一定都是高水平的，但它畢竟代表了國際學術的基本標準。一所大學如果在ＳＣＩ（含ＳＳＣＩ）上長期有穩定的相當規模的表現，其研究實力和能力無疑是有一定整體優勢的。所以，ＳＣＩ（含ＳＳＣＩ）的論文數量可以作為世界一流大學的學術標誌之一。 迄今為止，世界一流大學ＳＣＩ（含ＳＳＣＩ）論文數量都已經達到相當高的水準。據中國科技信息研究所出版的《世界高校暨中國高校論文產出排名榜（１９８９－１９９８）》１９９８年的數據，第一名的哈佛大學年度ＳＣＩ（含ＳＳＣＩ）論文數量已經達到８０００多篇，第二的東京大學５７５１篇，斯坦福大學３９６１篇，排名第１０，漢城大學１６１１篇，排１００位。 近年來，中國一流大學的大學年度ＳＣＩ（含ＳＳＣＩ）論文數量增長很快，清華大學、北京大學的年度ＳＣＩ（含ＳＳＣＩ）論文數量已經超過１０００篇。雖然中國大學的年度ＳＣＩ（含ＳＳＣＩ）論文數量還需要繼續增長，但在這一增長勢頭下，年度ＳＣＩ（含ＳＳＣＩ）論文增長數量將不是主要問題。有學者專家多次論及ＳＣＩ指標追求的缺失，但我們應認真探討一下我們的實際狀況，３－５年前，我國的頂尖大學也僅有一、二百篇，在如此低的數量基礎上，很難談及論文的質量。在達到１５００篇以後，中國大學的年度ＳＣＩ（含ＳＳＣＩ）論文將在保障這一數量的基礎上着重追求論文質量的提高。總之，中國進入世界一流大學在ＳＣＩ（含ＳＳＣＩ）論文數量方面的基本標準是：１５００篇。數量的努力是必要的，但目前的指導思想應是“數量質量並重”，重視對論文質量的追求。 三、在Ｎａｔｕｒｅ和Ｓｃｉｅｎｃｅ發表的論文數量 Ｎａｔｕｒｅ和Ｓｃｉｅｎｃｅ的論文代表了國際學術的最高成果，也代表了世界學術發展的未來方向。因此，Ｎａｔｕｒｅ和Ｓｃｉｅｎｃｅ上發表的論文在相當程度上反映了一所大學學術成就的高低，世界一流大學在此方面應該有所表現。 ２００１年的統計顯示，１９９９年全世界大學發表的Ｎａｔｕｒｅ和Ｓｃｉｅｎｃｅ第一作者論文（Ａｒｔｉｃｌｅ）數情況可以看出：全世界發表的Ｎａｔｕｒｅ和Ｓｃｉｅｎｃｅ論文數４篇以上的大學有９３所，５篇以上６６所，６篇以上５５所；而發表１０篇以上的有３３所，１５篇以上２２所，２０篇以上６所。位居前１０名的大學分別是： 哈佛大學６５篇， 而中國只有香港科技大學與地處西安的西北大學各發表２篇，其他學校都在２篇以下。 從全世界大學發表的Ｎａｔｕｒｅ和Ｓｃｉｅｎｃｅ第一作者論文（Ａｒｔｉｃｌｅ）數可見，如果要進入世界一流，那麼所在大學以第一作者名義在Ｎａｔｕｒｅ和Ｓｃｉｅｎｃｅ發表４篇論文可以視作進入世界一流大學的最低線。２００２年上半年，清華大學已經有２篇論文入選Ｓｃｉｅｎｃｅ。經過努力，清華大學有可能在未來幾年達到年均４篇的最低標準。 四、教師中的院士人數 國家院士代表着一個國家學術的最高成就。世界一流大學的院士人數視所在大學院士人數占該國院士人數的多少而定。２０００年，美國各大學有院士３３２９名，其中排名居前１０位的大學依次是： 哈佛大學２４７名（占高校所有院士的７．４％）， 目前，在中國高校工作（人事關係在高校）的中國科學院與中國工程院院士數量雖然沒有作統計，但中國最好的大學也應該參照美國最好大學占有該國高校院士的比例制訂標準，即中國大學進入世界一流大學的院士比例的最低線是：占全國高校院士總數的７％。 但考慮到美國的院士主要在高校，其他系統不多，因此美國大學擁有的院士人數占全國高校人數大體反映了其在全國所有院士的比例；而龐大的科學院系統占據了中國院士總數的很大份額，因此中國一所大學占全國高校院士的比例則不能反映其在全國院士的比例。實際情況是，中國高校占所有高校人數的比例與其占全國院士的比例差距可能甚大。因此我們認為，中國大學成為世界一流大學，在擁有的院士方面的指標標準，應不是占全國高校院士之和的比例，而是採用占全國院士總數的比例，即７％。 根據中科院、工程院網頁的數據，全國兩院院士總數約１３１７名（分別為約７０６、６１１名，其中未扣除近兩年去世的院士數），其７％應為約９０名。保守說來，如果要進入一流大學行列，那麼（在現有大學規模的情況下）該大學教師中的兩院院士數應不低於８０名。 五、諾貝爾獎獲得者 諾貝爾獎是國際學術的最高成就和榮譽，它是一所大學學術成就的最突出和最顯著的標誌，獲得諾貝爾獎還能贏得廣泛的社會聲譽和影響。對那些創建世界一流大學的學校來說，獲得諾貝爾獎也意味着進入了一個新天地。 諾貝爾獎獲得者人數是世界一流大學長期努力建設的自然結果，是一個可遇而不可求的“標準”。但這並不意味着中國建設世界一流大學對此可以忽視。統計資料顯示，從１９０１－２００１年，全世界有１２７所大學擁有諾貝爾獎金獲得者（獲獎人同時署名兩個單位時，各計０．５人次，下同），其中獲得諾貝爾獎８－９人次的大學各１所，獲得６人次的大學３所，５．５人次的大學１所，５人次的大學５所，４．５人次的大學２所，４人次的大學３所，３人次的大學１３所，２．５人次的大學２所，２人次的大學１８所，１．５人次的大學４所，１人次的大學６０所，０．５人次的大學４所。 獲得諾貝爾獎金的人數居於前１０名的大學依次是：哈佛大學３０人，劍橋大學２５人次，斯坦福大學１６人次，芝加哥大學１５人次，洛克菲勒大學（Ｒｏｃｋｅｆｅｌｌｅｒ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ）１４．５人次，加州大學伯克利分校１４人次，麻省理工學院１３．５人次，加州理工學院１３人次，哥倫比亞大學１２人次，牛津大學１０人次。 根據上述情況，中國建設世界一流大學在對待諾貝爾獎獲得者數量的基本標準與可行策略是：可以把諾貝爾獎獲得者的突破作為世界一流大學的標準，但又不必刻意追求。 六、學術聲譽 所謂學術聲譽是科研水平和實力在社會上，尤其是學術界影響的深度與廣度。它雖然是一個主觀指標，但幾乎是世界一流大學學術指標中最主要的標準。有關學術聲譽的評價相關研究文獻已多有論述，需要注意的是，學術聲譽尤其是國際學術聲譽固然與學校的學術水準、實力的努力有關，但主要隨着國家實力的提高而增進。儘管學術聲譽的評價各有差異，但一個基本的事實是：如果一國社會經濟發展總量（以ＧＤＰ為代表）居於世界前列，那麼相應地其頂尖大學也應該居於世界前列。 上述結論並不意味着類似清華大學、北京大學這樣國家重點投資建設的大學可以坐等國家實力的提高，而逃避自己的責任或放棄自己的追求。每所大學都應該努力尋求自己生存與發展的路徑，中國一流大學應結合中國國家發展戰略，通過建立比較優勢，進而贏得絕對優勢等多方面舉措，最終贏得自己的學術地位與聲譽。 最後，我們就躋身世界一流大學的學術基準用下列表格作一個簡要的概括。 指標 主要內容 學術基準 |
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