經濟學科在美國
錢穎一
編者按：不久前本刊編委錢穎一教授在北京大學經濟學院作了題為“經濟學科在美國”的報告。錢穎
一於1981年從清華大學畢業後赴美留學，分別獲得哥倫比亞大學統計學碩士、耶魯大學運籌管理科學碩士和哈佛大學
經濟學博士學位。1990年開始工作，先後在斯坦福大學經濟系、馬里蘭大學經濟系和伯克利加州大學經濟系任教。以
他這樣的經歷作出的演講，對於許多希望了解美國經濟學科情況的讀者，肯定是非常有意思的信息。我們將他的報告
整理稿經作者本人修改後，刊於本期，以饗讀者。
本文將介紹經濟學科在美國的情況。由於美國代表了目前全世界現代經濟學教學和研究的前沿，了解經濟學科在美國
的情況，對於如何參與國際經濟學界的學術活動是很有必要的。我介紹以下四個方面的情況：第一，美國大學中經濟
學科的設置；第二，美國大學的經濟學教育；第三，美國的經濟學博士教育模式在歐洲；第四，中國學生申請留學美
國攻讀經濟學學位時應注意的事項。
一、美國大學中經濟學科的設置
首先，我們注意到的是國內的大學通常設經濟學院，而美國的大學都是設經濟系。經濟系通常設在文理學院內（也有
少數設在管理學院內的）。文理學院一般分三個部：自然科學部、社會科學部和人文部。國內習慣把社會科學和人文
統稱為文科。但是社會科學和人文學的研究對象和方法是很不一樣的。人文主要包括文（學）、（歷）史、哲（學）
等；而社會科學主要包括經濟學、政治學、社會學、人類學等等。在一所大學內，文理學院是大學的核心，是最重要
的部分。這是因為文理學院的主要教學對象是本科生和博士生，前者是大學教育的主要對象，而博士的培養與科研密
切相關。所以文理學院是任何一所綜合性大學的學術核心。這個核心之外是職業學院（professional school），主要的有
法學院、商學院、醫學院和工學院，這些職業學院通常只招研究生（也有例外，特別是工學院）。美國不少大學的管
理（商）學院是研究生院，沒有本科生。如果本科想念管理（商）的話，可以主修經濟學。經濟學不僅是社會科學中
最重要的學科，而且在一所大學裡也是舉足輕重的學科。所謂重要是說，相對其它學科而言，它的教授人數比較多，
主修的學生也比較多。經濟系在文理學院裡是大系。相對而言，經濟學科在社會科學的各學科中會被認為是最“成熟
的”學科，這也增強了經濟系在整個學校中的地位。
那麼，經濟系內部又是怎樣的呢？在美國，一個系是一個行政單位。雖然經濟學科內有多個分學科，但經濟系內並不
正式劃分數研室，只是有一些組織比較鬆散的“領域”（field），比如，宏觀、理論、計量、產業組織、勞動經濟
學、公共財政、發展經濟學、國際貿易和金融等等。通常每一個領域每周有一次研討會（workshop或seminar），請校
內和校外的教授來講論文，比如宏觀研討會、發展經濟學研討會等等。如果某人經常去某個研討會，那末他就會被認
為是那個領域的了。由於任何人可以參加多個研討會，他可以同時屬於多個領域。
管理（商）學院中的經濟學科是怎樣的呢？以往美國的商學院以教學為主要任務，但是最近二三十年來，較好的商學
院對研究越來越重視了。一般商學院內設有多個小組（group），如金融、會計、市場營銷、組織行為、管理、信息
技術等。有的商學院裡也有經濟學小組（economics group），通常遠不如經濟系的師資力量強，但個別的商學院中的
經濟組特別強。需要注意的是，商學院中的經濟組與有些大學設在商學院中的經濟系是不同的，前者面向MBA，後
者面向本科生。商學院的某個領域研究好不好，首先看它招不招博士生。商學院的首要任務是培養MBA。培養博士
是為教授研究教學提供輔助，優異畢業生則成為師資來源。商學院中的博士班（所有小組累加起來）通常比經濟系的
小。MBA需要學一些經濟學的基本知識，主要是微觀經濟學。因此，商學院中經濟學以微觀經濟學為主，教學注重
實用。MBA學生是不同的群體，他們交了很高的學費，是來學技能的。MBA學生聽不懂的話，他們說你教的不好；
而本科生或博士生聽不懂的話，他們說自己學的不好。因此，對教授來說，教MBA學生要比教本科生、博士生花更
多的時間。
比較國內和國外對經濟學科內的領域設置，需要特別澄清什麼是金融學的問題。我發現國內和國外對金融學
（finance）這一領域的理解有很大的不同。一個國內學生說他是學金融的，到了國外會發現他學的在那裡不被稱為金
融。相反，在國外是學的金融，在國內又可能不叫金融。為什麼會這樣呢？這需要仔細地分析。
首先，國內所說的金融是指兩部分內容。第一部分指的是貨幣銀行學（money and banking）。它在計劃經濟時期就
有，是當時的金融學的主要內容。人民銀行說我們是搞金融的，意思是搞貨幣銀行。第二部分指的是國際金融
（international finance），研究的是國際收支、匯率等問題。改革開放後，凡是以“國際”打頭的專業招生分數都非常
高的，更不要說加上金融二學了。這兩部分合起來是國內所指的金融。為了避免混亂，我們且稱之為“宏觀金融”。
有趣的是，這兩部分在國外都不叫做finance（金融）。而國外稱為finance的包括以下兩部分內容。第一部分是corporate
finance，即公司金融。在計劃經濟下它被稱為公司財務。一說公司財務，人們就會把它跟會計聯在一起，似乎只是做
做表格。之所以應把corporate finance譯成公司金融而不譯成公司財務，就是因為它的實際內容遠遠超出財務，還包括
兩方面。一是公司融資，包括股權／債權結構、收購合併等，這在計劃經濟下是沒有的；二是公司治理問題，如組織
結構和激勵機制等問題。第二部分是資產定價（asset pricing），它是對證券市場裡不同金融工具和其衍生物價格的研
究。這兩部分台起來是國外所指finance，即金融。為了避免混亂，我們且稱之為“微觀金融”
根據這一分析，我們便清楚了。國內學生說自己是金融專業的，他們指的是宏觀金融，但是按國外的說法，這一部分
不叫finance（金融），而是屬於宏觀經濟學、貨幣經濟學和國際經濟學這些領域。國外說的finance（金融），一定指
的是微觀金融。在美國，貨幣銀行和國際金融通常設在經濟系，而公司金融和資產定價通常設在管理（商）學院。經
濟系也會有一些研究公司金融的教授，因為這一領域與微觀經濟學，特別是產權和激勵理論，有密切關係。事實上，
很多研究公司金融的教授都是經濟系畢業的。北京五道口人民銀行研究生部的學生，按照國內的說法當然是學金融
的。但是在美國，他們學的就不叫金融了。可見在金融這一領域，國內和國外的理解存在很大差別。
講經濟學科設置不能不談及經濟學與數學的關係。我是數學系本科畢業的，後來轉學經濟學，我想從這個經歷談談這
一關係。數學對經濟學非常有用，而且越來越有用，但是經濟學不是數學。數學只是經濟學的工具，數學與經濟學是
互補的而不是替代的關係。我們用數學工具幫助做經濟學的分析。現在幾乎每一個經濟學領域都用到數學，有的領域
多些，有的領域少些。但是多數的，主要的領域是靠經濟學知識，而不是數學取勝。最終是經濟學的想法決定一篇文
章，而不是數學推導。整體上講，國內的大學數學水平普遍很高。相比之下，美國大多數大學生的數學基礎相當差，
但是他們的經濟學直覺（economic intuition）卻很好。
經濟學是一門社會科學，它不是數學。從某種意義上講，數學不是科學，而物理是科學。物理是研究自然界中的物質
世界，經濟學是研究社會中的經濟世界，兩者都是科學，其理論都必須經過經驗數據的檢驗。而數學是不需要用數據
來檢驗的。當然經濟學與物理學還是不可相比的，原因是經濟學無法象物理學那樣做可控實驗。60年代時經濟學家過
分樂觀，以為有了計量方法，所有經濟學理論都可以檢驗了，象物理學了。現在發現並非如此。
二、美國大學的經濟學教育
美國大學的經濟學教育主要是大學本科生和博士生教育，而碩士生教育並不重要。如果說美國的本科生教育並沒有什
麼突出的話，美國的博士生教育卻已形成一套獨特的、逐漸向全世界流傳的模式。從課程設置、考試篩選、到論文指
導，美國的博士生教育模式的成功使得美國在經濟學教育上在全世界占有絕對優勢，這已是不爭的事實。所以美國模
式值得認真研究、借鑑。
1．考大學不報考專業，考博士不報考導師
國內的慣例是考大學報考專業，考博士報考導師。比如，考本科報考國際金融專業，考研究生、博士生報考某某博導
的。在美國，考本科不報考專業，考研究生也不報考導師。在美國，本科生考的是學校，本科生招生委員會是全校統
一的，有一個校招生辦公室。學生入校一年以後，再去選擇主修專業（major）。但主修專業並不具體到諸如國際金
融、財政學、保險學這樣的分學科，而只是在經濟學、政治學、數學等大類中選。
在美國，“研究生”（graduate student）是碩士生和博士生的統稱。美國的主要研究型大學（research university）經濟系
的研究生教育通常不設碩士項目，只設博士項目，而它們頒發的碩士學位只是通向博士學位過程中的“過程學位”。
因此，在研究型大學裡沒有“考研”、“考博”之分。在美國的研究型大學中，助理教授不是國內意義上的“助
教”，而是貨真價實的“博導”，因為助理教授有資格指導博士論文，一個博士生選擇助理教授做論文委員會主席也
是可以的。如果一所大學只有學士或碩士學位，那麼就不是研究型大學。按國內的說法，只有“博士點”的才是研究
型大學。而在美國的非研究型大學裡，確實有以碩士為“終極學位”（terminal degree）的經濟學碩士項目，要念一、
兩年。
在美國的大學，報考博士是考這個學校的經濟學博士項目（Ph．D．program），既不是考某某專業，也不是考某某人
的博士。從這個意義上說，沒有人考過我的博士，儘管我帶過不少博士生。在培養博士的模式上，我們可以拿美國與
歐洲做比較。歐洲通常是師傅帶徒弟的模式，和我國基本相同。而美國在博士生教育上有重要的制度創新。它是一種
大生產的模式，像批量生產汽車一樣，而不是師傅帶徒弟的小作坊式的。兩種模式，各有利弊。歐洲模式至少有一個
優點，就是如果某個學生確實很出色，導師的個人關懷可以多些。但是實踐證明美國模式，總體上有優越性，好處是
博士生前期培養是大批量生產，標準化，保證基本質量，同大批量生產汽車是一個道理。而後期專業定向後又能得到
數個教授的個人指導。因此，在美國，報考項目而不報考導師是有深層次的制度性原因的。
2．本科生教育
美國的經濟學本科教育，一年級實行通才教育，即學生必修公共課如各國文化、歷史、生物學原理、心理學原理等，
代表一個受教育的人應當具有的知識。一年級經濟學原理也是作為公共課上的，往往是一個學期，有時是兩個學期。
二年級選主修專業後，經濟學專業的學生首先必修中級宏觀、中級微觀、計量經濟學（包括概率統計）、微積分和線
性代數。完成以後要求修兩門領域課，如國際經濟學（包括國際貿易、國際金融）、產業組織、公共財政、勞動經濟
學，一般都是應用性的領域。
本科教育通常分兩軌：一是普通軌，一是優等軌（honors）。普通軌的學生一般不需要寫畢業論文。而優等軌的學生
水平較高，要求分數高一些，有時為他們單獨開一些課，比如，介於中級微觀和高級微觀之間的微觀經濟學。優等軌
的學生要寫畢業論文。他們的論文比較規範，特別是在主要的研究型大學中。這是因為他們有一流的經濟學家指導做
研究，這一點讓其它國家較難效仿。其它國家可以把課程開全，開好。但是，指導學生做規範的研究就是另一回事
了。因此，毫不奇怪，中國和俄國的學生在美國學校中，往往課程學得很好，但是開始做研究時常遇到很大困難，覺
得無處着手。一個基本原因是他們在本國受的本科教育中，通常來說，做經濟學研究這一部分或是空白的，或是不規
范的。
3．博士生教育
美國的主要研究型大學的經濟系的博士項目每年招大約20—30名學生。第一年是標準化課程，有宏觀經濟學、微觀經
濟學、計量經濟學等。每一門課要上一年。這些課程的考試並不重要，重要的是在這些課程結束之後，大約在5月、6
月或8月、9月，有一個綜合性考試（又稱資格考試），考這二門的內容。這是在美國念博士的第一關。一般給兩次機
會，第一次考不過，還可以考第二次。這將決定你是否可以繼續學習。這是作為一個博士生基本知識的考試，通常得
分B以上才能通過。考卷上不寫名字只寫代號，以保障評卷時沒有偏向。考分也沒有可以討價還價的餘地。這個考試
是要淘汰人的，有時刷掉三分之一或四分之一。與此相比，很多歐洲大學的經濟學博士教育中沒有這種考試。第二年
選兩個領域的專業課，一年後也要考試通過這兩個領域。由於是分領域，這一階段的考試人數就比較少了，方式也多
種多樣，可以閉卷也可以口試。可以看出，頭兩年的教育模式是大規模生產的模式，它的目的是要求學生在寫論文以
前都受到一致的基本訓練，並達到一個基本的專業標準。
第三年起就要開始寫論文了。在美國，學生要找導師，導師也找學生，是“雙向選擇”，有一個“內部市場”。學生
並不是找定一個導師，通常要找三個導師成立論文委員會，當然主席是主要導師。比如你想寫一篇理論上藉助博弈論
工具來研究中國改革的論文，那麼你可以找一個研究博弈論的，找一個研究轉軌經濟學的，再找一個研究制度經濟學
的。這樣的話你就可以充分利用所有這些人的優勢，又有非常大的靈活性。另一方面，這種“市場搜尋”方式也可能
給你帶來很大的困惑，有時中國學生不知該怎麼辦，因為國內那種一個導師對一個學生的關係顯得比較簡單。
論文大致有兩類，一類是理論的（theoretical），一類是實證的（empirical）。你要寫理論的，你就必須有新模型、新
結果。如果寫實證的，你就必須有新數據或新方法、新發現。僅僅是新觀點、新思路是不行的，必須要有具體結果。
論文答辯很大程度上與歐洲和國內不太一樣。在歐洲和國內，博士論文答辯是一個很隆重的儀式，要把外面的人請
來。這一點美國不一樣，沒有儀式。重要的是你的導師們決定你能不能答辯，他說你還沒準備好，你就不能答辯。有
的學校則要先通過“論文預答辯”（thesis proposal）。而論文答辯本身只是個形式，貼個布告，誰愛來誰來。多數情
況下除了幾位導師以外，沒人來。美國的約束機制不是在論文答辯上面。一是靠答辯前導師們的把關，二是靠事後的
市場機制，學生畢業求職時，由市場來檢驗質量。
美國的經濟學博士教育模式已經非常規範了。不管是哪個大學，只要是主要的研究型大學，課程要求、淘汰機制、論
文寫作，就其模式而言基本上都是一樣的。當然，教授和學生的數量和質量在不同學校是不一樣的。
三、美國的經濟學博士教育模式在歐洲
美國的博士生教育模式在世界上是獨特的。追溯歷史，是在20世紀初從德國的研究生教育模式演變過來的。當時美國
主流大學（比如東部的常青藤大學）的教育只重視人文知識，並不強調研究。在美國最先開創現代研究生教育的兩所
大學是芝加哥大學和約翰霍普金斯大學。經過幾十年的演變，美國的博士教育模式——這裡講的是經濟學——與歐洲
的就很不同了。但是歐洲也有特例，比如英國的倫敦經濟學院，它長期以來一直採用的是美國的經濟學博士教育模式
（此外，它的經濟學碩士項目亦很有名）。
近年來，歐洲的不少大學在試圖改革，向美國模式靠攏。特別引人矚目的是歐洲大陸兩個地方由從美國回去的經濟學
家辦起了“特區”。它們的共同特點是打破傳統方式，師資主要招聘美國畢業的博士，用英語教學，移植美國的考
試、淘汰方式培養經濟學博士。歐洲的其它大學中儘管也有歸國的留美學生，但由於每一個地方的人數不夠多，還談
不上在整體上推行美國的經濟學教學模式。
一個是位於法國南部的圖盧茲（Toulouse，歐洲空中客車集團總部所在城市）。拉豐（Jean-Jacque s Laffont）教授在70
年代末從哈佛大學取得博士後回法國。先是在巴黎大學，試圖推行改革，但阻力太大。後回到家鄉圖盧茲，在圖盧茲
社會科學大學內辦起一個“特區”，後來發展成為研究所。90年代中，梯若（Jean Tirole）教授辭去MIT的教職加盟拉
豐的研究所，大大壯大了其實力。目前它們已有一二十名國際知名的教授，它們培養的博士可以角逐美國的經濟學學
術職位。它已成為一個受到國際承認的經濟學教學研究機構。
另一個是位於西班牙巴塞羅那市的Pompeu Fabra大學。這所大學1990年才建立，幾乎與香港科技大同時建立。馬斯可
萊爾（Andreu Mas-Colell）教授90年代中辭去哈佛大學的教職後回到故鄉主辦它的經濟系。這個系雖然起步晚，但是起
點高，學生來自歐洲和拉美各國，用英語教學。這是繼圖盧茲之後又一個按照美國經濟學博士教育模式辦學，並逐漸
受到國際經濟學界承認的教學研究機構。
這裡還需要介紹一下位於比利時首都布魯塞爾（也是歐盟所在地）的布魯塞爾自由大學。80年代末德沃特里龐
（Mathias Dewatripont）從哈佛大學獲得博士後回到母校創建“歐洲高級經濟研究中心”（ECARE），試圖在歐洲的首
都建立另一個經濟學上的圖盧茲。經過幾年的經營，到90年代中，這個中心已經具有相當實力了，比當時的Pompeu
Fabra要強大。但後來，由於幾位實力教授相繼離開（Erik Berglof去了斯德哥爾摩經濟學院；Patrick Bolton去了普林斯頓
大學；Gerard Roland去了伯克利加州大學），實力就大不如前了。這說明，在大學的教學、研究中，教授是最關鍵
的。由於美國有全世界最多的經濟資源和最好的研究環境，歐洲的大學還是很難與美國的大學競爭。因此，要在美國
以外創辦並且維持一個有實力的、受國際承認的的經濟學教學和研究中心，並非易事。
四、中國學生申請留學美國攻讀經濟學學位時應注意的事項
中國學生申請出國學習經濟學有各種各樣的理由。有的是對經濟學有興趣，有的是為了將來轉到工商管理或其他專
業，有的只是為了出國。本節談一談中國學生申請留學美國攻讀經濟學學位時應注意的一些問題。
1．知己知彼
每年美國的主要研究型大學經濟系收到的中國學生申請約占總量的四分之一。過去的七、八年間，我在經濟系的研究
生招生委員會，發現每年500份申請表中約有150份是中國學生的。很多學校不招收直接從中國申請的學生，原因很簡
單，信息不對稱。如果某些學校歷年連續直接從中國招收學生的話，你就會發現一定是系裡有與中國有特殊關係的教
授。一個美國教授判斷遠在中國的學生是很困難的。比如讓我來決定一個委內瑞拉的學生是否應被錄取，我也很難判
斷。申請者常感到非常困惑，不知如何申請才有效。同樣，看申請表的人也感到非常困惑，不知怎麼挑選。兩邊都有
信息不對稱問題。通常錄取的最終決定權在一個由四五人組成的招生委員會。一個數授在百忙之中，看一份申請表不
超過幾分鐘。你可能覺得挺冤枉，準備了這么半天，這麼快就看完了。但是沒辦法，這麼多表格，看得很辛苦。
由於現在美國大學中來自中國的教授逐漸增多，因此錄取中國學生時，通常會徵求他們的意見，即使他們不在招生委
員會裡。這就需要引起國內申請人的注意。因為這些人對國內學校的情況很清楚，對申請中的技巧也很了解。
2．關於從國內申請
過去幾年中，我看過幾百份國內來的申請表。我覺得國內學生恐怕過高地估計了GRE分數的重要性。如果GRE分數太
差，可能有問題，但是在2000以上就不大說明問題了。根據我個人觀察，中國學生的英語會話和寫作能力與GRE分數
（如果在2000以上的話）基本無關。這是我的看法，可能別人不這麼看。錄取時看的幾個分數中，GRE是一個因素，
但現在它含的信息量越來越小了，尤其是中國學生的平均成績遠高於其他的國際學生。大學本科成績（特別是國內名
校的）是挺重要的，因為它是一個硬信息，特別是幾門關鍵課程的成績，像數學、統計、宏觀和微觀經濟學等。
推薦信理應是最重要的，但國內的推薦信由於種種原因，大多內容空洞。無非是說這個學生非常用功，特別聰明，這
些詞沒有什麼信息量。具體地描述和比較，往往提供的信息量更大。如果我知道的一位教授寫到，“這個學生是五年
來我所推薦的所有出國學生中最好的（或第幾好的）學生，我過去推薦的學生現在在美國的某某大學學習或工作”，
這樣的一句話就非常有信息量。
說來奇怪，“個人陳述”（personal statement）是合有相當多的信息的。而現在有公司專門幫助申請人包裝，甚至是一
條龍服務，但是從那裡出來的東西多是套話，沒有什麼內容。比如，前兩年是說我們家祖宗三代，我爺爺就沒趕上上
大學，因為是戰亂，我父親沒上大學，因為趕上文化大革命，我們家只有我才上了大學，到你們大學是我的夢想。這
兩年又變了，開始先來一段詩，比如海明威的。這些東西沒有什麼信息。我覺得，寫個人陳述應簡明扼要。你要設身
處地想美國人看那麼複雜的東西很費勁，也沒那麼多時間。若你說你是山西考第二名考到北京大學的，美國教授沒有
概念。若你說你是省里100萬考生中的第三名，就清楚多了。除了說高考成績外，還應談你在大學的特別經歷，以及
對今後學習、研究的具體想法。至少要有一、兩處閃光點，這樣才會引起注意。
這些年的一個事實是，國內的女生申請的成功比例遠大於男生。如果從100份申請表中不看性別地挑出五份最好的
話，恐怕都會是女生。女生的成績單、個人陳述各方面往往超過男生。我在這裡特別提請男生注意。過去總是說女生
只是會考試，做研究就不如男生了。事實上，近幾年來在美國的中國女生的博士論文水平不亞於，甚至可能超過男
生。在我看來，這有兩個基本原因。一是女生的英語一般較男生好，因此與導師的交流也較暢通，所以在研究上容易
上軌道。第二個原因是較深層次的。一些在國內學經濟學的男生往往想做大戰略、大問題，出國後不容易轉變思路，
安下心來做具體問題。這不僅浪費了寶貴時間，而且還容易給導師留一些不好的印象。而女生往往一開始就踏踏實實
找數據，做模型，論文很快上路，進展也快，自然又給導師留下好印象。加上較高的話言和交流能力，她們在美國找
工作時，比中國來的男生就有優勢了。
3．關於轉學
一般來講，轉學的最大優勢是可以得到美國教授的新的推薦信。如果繼續用國內的老的推薦信，學校就會有所懷疑。
中國學生在申請轉學時的一大顧慮是擔心美國教授因不願意看到剛來的學生走而不寫好的推薦信。因此中國學生很不
好意思去找美國教授寫信。這是一個錯誤。一般來說美國教授比較通情達理。你可以提兩種理由。一是專業理由，可
說自己的研究興趣與這裡教授的強項不太一致。你也可以提個人理由，比如女朋友或男朋友在別的城市。如果是這兩
種理由，經常數授會說“儘管我很不願意讓你走，但我仍然願意推薦”。但要注意，如果你想去讀順MBA，作為在
學術界工作的教授，是會有點看法的，因為那是“職業學位”（professional degree），而非學術學位。但我很少聽說
某個數授因不願意讓一個學生走而把他說得不好的。 《比較》雜誌
