�牐犜鯓拥奈锢硐邓氵_到世界一流的水準？怎樣把清華大學物理系辦成世界一流的物理系？我們首要的工作，不只是招人才、更不是爭資源，而是建立一個一流的科學文化。一流的科學文化包含一種科學精神，一種先進的共同的價值觀念，一個好的體制和好的學風。

�牐牴餐瑑r值觀念包括共同的奮鬥目標，共同的對於教學和科研工作的評價標準，即對下列一些問題形成共識：為什麼當清華物理系的教師？要把清華物理系辦成一個什麼樣的物理系？什麼樣的物理系是世界一流的物理系？什麼樣的教學是好的教學，什麼樣的研究是好的研究？什麼樣的教師是優秀的教師？

�牐犠罱�，國家科技部、教育部、中國科學院、中國工程院、國家自然科學基金委發布了《關於改進科學技術評價工作的決定》，這是一個指導性的文件，提供了原則性意見。這裡我談談個人學習的一些體會，及對科研工作（着重純物理研究）評價的幾點不成熟的看法，謹供參考。

�牐犚弧�當前科學技術評價中的主要問題

�牐�1. 科學技術研究分類不明確，用同一評價標準評價不同類型的科學技術活動。

�牐�2. 評價中存在簡單的數量化管理傾向，如數SCI論文篇數，等等。這在大多數教師基本只教書不做研究的初期也許是必要的，但持續下去，將助長急功近利、浮躁浮誇的不良學風和短期行為，害學生也害自己。

�牐�3. 過分強調第一作者和第一完成單位的作用，嚴重干擾了學術合作和學科交叉。

�牐�4. 專家評議制度不夠完善，一是有的專家不夠認真，二是評審人往往不乏好朋友和關係戶。

�牐�5. 對於“非共識”項目缺乏科學合理的遴選機制。

�牐牰�、區別不同評價對象，明確各類評價目標，完善各類評價體系

�牐犝�如《關於改進科學技術評價工作的決定》所指出，科學技術評價要對不同對象，根據基礎研究、應用研究等不同類型科學技術活動的特點，確定不同的評價目標、內容和標準，採用不同的評價方法和指標，避免簡單化、“一刀切”。

�牐牸兾锢硌芯渴俏锢硐悼茖W研究的最主要的一個方面。成果形式主要是論文和專著。區分好與平庸的研究的標準要以推動科學發展為導向，主要以新發現、新概念、新理論和新方法等原始創新性成果和創新性人才的培養為評價標準。

�牐爲�用物理研究是我系科研的一個重要方面。應用物理介於基礎研究和應用研究之間。其成果的主要形式不完全是論著，還包括自主知識產權（專利、國家標準、專有技術等）、技術理論、關鍵技術和核心高技術的創新與集成水平，以至做出樣機和樣品。對它的評價，除了學術水準外，還應緊密結合經濟建設和國家社會發展的需求，以推動生產力發展（包括潛在的經濟效益）和技術發展、促進社會進步和國家安全等要素為主要評價標準。成果市場化和進一步產業化，無疑值得支持，但由於物理系有限的人力和物力資源，這部分工作只能交由研發部門來完成。

�牐牊o論是純物理研究還是應用物理研究，在評價時，我們都應淡化第一作者和第一完成單位，而以具體做出的貢獻為準，鼓勵跨學科和跨單位的合作。

�牐牻處熢趪�家和地區決策的諮詢與服務等方面做出貢獻，也理應得到高度評價。

�牐犎�、對純物理研究的評價標準的四個層次

�牐牽茖W研究成果的評價，歸根結底，要由時間來說話，由歷史來判斷。一流的物理學家和一流的科研成果，將經過時間機器的過濾而留存下來。但是，為了向研究人員提供正確的支持意見和改進建議，激勵研究人員進行更有成效的研究，對於一個研究機構或一個研究人員，一段時間內作評估，有它存在的必要性。我們希望對自己系和教師的評估是科學的，經得起時間的檢驗。但是，自知之明是不容易的，評價往往需要藉助局外人。我以為，對於從事基礎研究的人和機構的評價，除了那些炮製“垃圾文章”的不入流的人（這屬於學術不端行為）以外，大致可以區分為四個層次。

�牐牭谝粋�層次是入門的層次，也就是每位研究人員，以3~5年為一個周期，期間發表一定數量的有新意的研究論文。應該認為，經過這幾年的努力，現在我們大多數教師已經符合這個標準。

�牐牭诙�個層次就是我們系每年不斷地有一批質量高的論文發表，具體到每位教師，以5~7年為一個周期，期間有質量高的論文發表。質量高的論文，根據不同學科領域的特點，大體上可以用一些客觀數據衡量。這反映在兩個方面：一是有一批論文被他人廣泛引用，二是有一批論文發表在國際高影響因子的刊物上，如Nature, Science, Physical Review Letters等。所謂影響因子，是指一個雜誌在過去2年內發表的論文在過去2年內平均被引用次數。兩個方面中，前者是主要的。這是因為影響因子只是評價雜誌的一個統計平均值，由於具體一篇論文的被引用數據偏離雜誌的平均值的漲落可以非常大，我們不如參照具體論文的引用頻次，特別是被他人的引用頻次，更直截了當。當然，這也要避免絕對化，引用有各種各樣的，一時的熱並不等於長期的科學意義；但對一個研究機構，從統計意義上看，是有意義的。ISI（美國科學信息研究所）數據庫有個對世界高校和研究機構（被引用次數最多的1%機構）1992~2002年期間《SCI》收錄論文的排名。清華大學物理在論文數排名為第124，在被引用次數排名為第444，平均每篇SCI論文被引用頻次為2.51，排名為第543。這最後一個指標，國內幾所最好大學的物理系差不多都在這個位置，反映了我們研究總體上質不如量。現在我們系已經有質量高的論文，如范守善教授研究組1997年在SCIENCE上發表的論文在2002年一年內被引用了102次，榮獲2003年度全國單篇論文被引用次數第一名，但這樣的成果還很少。今年開始，我們取消了系裡的SCI論文獎，而在年終獎勵幾項比較好的研究成果，目的就是鼓勵大家把研究的重點從數量轉到質量上來。這第二個層次標誌清華物理的影響力，這是物理系邁向世界一流的第一步。目前，我們剛剛開始邁向這個台階。

�牐牭谌齻�層次是，我們若幹個實驗室和研究組建立了國際聲譽，即在所研究領域，人們提到世界上有哪些實驗室和個人做得最好，馬上就會想到有清華物理系的某某實驗室，某某教授。這種國際聲譽，不僅靠文章不斷地在高影響因子的雜誌上發表，還需要系統性，還需要得到比較多的同行學者在正式發表的論著中予以具體和較高的評價，還體現在我們的教授不斷收到國際上本領域最重要的IUPAP（國際純物理和引用物理聯合會）系列會議作大會報告的邀請，不斷收到Review of Modern Physics等期刊寫長篇綜述論文的邀請。這是國際聲譽的標誌。這個層次的評判，主要依靠國際權威學者和廣大同行的定性評判。如果清華物理系有十來個教授的研究水準達到這個層次，這就表明，我們系已達到世界准一流物理系的水準，為世界一流物理系的目標打下了紮實的基礎。這個目標可能要經過10年左右的努力，才能實現。

�牐犠钺嵋粋�層次是，物理系教師有重大的科學發現和突破，開創了新的重要的分支領域，開創了新的前沿研究方向，讓國外一大批科學家跟着做，成為這個領域和方向的公認的世界領軍人物。你的開創性論著，是該領域的研究者必引證的“聖經”，論文引證的半衰期（Cited Half Life）可達幾十年。對於一個物理系來說，沒有三五個以上的這樣的物理學大師，就不能認為是世界的一流機構。這是我們未來20~30年之內努力奮鬥的目標。

�牐犓膫�台階，簡而言之，可以概括為，一是發表有創意的論著；二是發表高質量的論著，在國際上“成名”；三是做出系統的創新成果，在國際上“成家”，即成為該領域少數的幾家之一；四是“威震天下”，成為一個領域的開山祖師。清華物理系哪個層次的研究者是主流，就表明物理系屬於那個層次的研究機構。

�牐犖覀兊目茖W研究應該始終把質量放在第一位，要重視切切實實解決基礎物理問題或有實際應用前景的物理問題，在這基礎上，物理系每位教師都有各自的提高研究水準的努力目標，整個系才能一步一步地、扎紮實實地趨近世界一流的高標準。

�牐犓摹�堅持“公平、公正、公開”的評價原則，建立與國際接軌的評價制度，規範科學技術評價行為

�牐犚陨纤膫�層次的研究，如果說前兩個層次尚可以結合數據庫作定性和定量的評估，那麼後兩個層次的研究成果則主要依靠國內外一流的同行學者的評判。科學技術評價要客觀、真實，應該嚴格實行迴避制度，積極推進國際同行評議。我想，一般成果的評估，也許採用匿名方式比較合適；重大成果的評估應採取公開評審人的名字和意見，增強評價專家的榮譽感和責任感。對整個系的評估，應該聘請由國際權威學者組成的評估小組來進行，完全按照國際慣例和標準，與之接軌。

�牐牂嗤�學者的意見也並不都是正確的，與之相關的是，我們要公平對待和適當地保護“小人物”和“非共識”項目。對創新性強的“非共識”項目應特別謹慎。

�牐犖濉�營造一個寬鬆的創新環境，又要具有競爭意識和內在的緊迫感

�牐犈c技術發展不同，科學研究最早是從一批有閒之士的愛好和興趣發展起來的。寬鬆的環境十分必要。我們要營造一個寬鬆的創新環境：鼓勵老師們自由選題，勇於探索，允許失敗；提倡在開展學術批評和討論時，批評別人“無所顧忌”，對待別人的批評“虛懷若谷”，形成資深教授與初出茅廬者的學術上平等的氛圍。頻繁地匯報和交帳，不利於研究人員從事原創性的研究。但是，寬鬆環境並不代表沒有壓力，沒有緊迫感。壓力使人進步。越是一流的研究機構，優秀的人才薈萃，優秀的成果層出不窮，peer pressure也就越大，人的潛力就越容易發揮出來。就像清華大學，最可貴的是一流的學生來源。全國各地的尖子薈萃清華，無形之中有很大的peer pressure，你只有拼命努力，才能脫穎而出。

�牐牫�了外部壓力外，更需要自己push自己。黃昆先生說過，“基礎研究，不象一些具體任務，看起來是一種不松不緊的工作，要看書，要思考，每一點都要反覆推敲，不能草率行事。因此，對待研究工作若沒有一種內在的緊迫感，對自己所做的工作若不總是非常有興趣，不把它看成比任何別的工作都更有意義，便會一事無成。”在地球越來越小的今天，我們鼓勵每位老師有一種“內在的緊迫感”，也鼓勵相互之間的合作和公平、公正、公開的競爭。

�牐爲�該承認，目前我們的環境既不夠寬鬆，又缺乏一種緊迫感；既缺乏寬容，又缺乏學術批評和爭論。我們擬採取一些措施，一方面，允許有的老師多年磨一劍（即幾年無文章發表，潛心做一項重大的研究），另一方面，也要知道每位老師每年研究的狀況，知其進展與困難，讓集體的力量促使每個人把創造力發揮到極致。我們也要減輕老師們額外的負擔，逐步減少教授做秘書的工作，避免過繁過重的評價妨礙科學技術活動的正常進行。

�牐犃�、加強學風建設，反對任何形式的學術不端行為

�牐牽茖W就是求真，各種剽竊、抄襲、造假和拼湊數據等弄虛作假的行為，總有一天要被揭露出來。作為大學老師，我們更有為學生樹立榜樣的職責。我們每個人有責任與一切學術不軌行為作鬥爭，不僅要愛護自己的學術聲譽，而且要愛護清華大學的學術聲譽。運動場上的失敗者，值得人們尊敬；各種營私舞弊的行為，是恥辱的。

�牐牬送猓�我們也反對炒作和浮誇。在各種材料和對外宣傳上，包括個人主頁和系主頁，我們還是低調一些為好。一些不實之詞，將敗壞物理系的聲譽和學校的聲譽，對我們的物理系的建設，也對個人將來的發展，後患無窮。