作者:北明
2008-04-04 21:37:29

獨立而無規則與法治，獨立是一張空頭支票；自由而無相互協作與妥協，自由無從確立。
獨立不僅是一紙對外宣言，它應當落實到生活中。
自由不僅是一種人生價值，它應當成為一種文明的生活方式。
民主不僅是一個政治理想，它應當在實際中可以操作。

－－作者題記

美州新大陸那份後來世界矚目的“獨立宣言”簽署的時候，來自歐洲各地的移民尚未贏得獨立戰爭。五年以後，英國人舉手投降，美國移民們政治上成功地擺脫了英國人的統治，卻仍未贏得人類文明意義上的獨立和自由。

本傑明-拉什（Benjamin Rush）說：“戰爭是結束了，但距美國革命的目的還相差甚遠。”

這塊為爭取獨立流血成河，死人二十多萬的“迦南之地”，有十三個州。它們聯合在一個叫做“聯邦協議” （The Articles of Confederation）的契約之下，是鬆散的結合體。這個結合體雖然擁有協議所規定的各項權力，諸如調節度量、建立郵局、製造錢幣、指導外交、宣布戰爭、建立海軍、要求各州提供資金以便建立軍隊保證國土安全，但是各州對統一和集權天然反感，事事防範，他們全力防範這些權力的實際運用。來自個州的議員們接受本州薪水，按照本州立法人的直接意志投票。而且無論人口多少、地盤大小，每州在國大只有一票。這導致各州派送國民大會的代表並無真正權威，“聯邦協議”上規定的各項權利基本等於一紙空文。更重要的是，這個聯邦協議沒有創立傳統意義上的中央政府，所以沒有有效的執行機構；沒有建立國家法院，所以沒有司法機制保護公民的各項權利。“聯邦協議”1781年正式認可“國民大會”（“Congress of the Confederation”。為區別與美國憲法建立之後，三權鼎立之一的“美國國會”，“United States Congress”，此處翻譯為“國民大會”，簡稱“國大”。下同），取代先前的“第二次大陸會議”（Second Continental Congress，1775）以及更早的“第一次大陸會議”（First Continental Congress，1774），成為當時法律認可的新大陸最高權力機構。但這個機構形同虛設，不能處理重大問題。它的無能有些類似於今天中國的“人民代表大會”。不同的是，中國的“人大”無能，源自上面中央集權政府對分權的高度警惕和限制，美國當年國大的無能，源自下面各州（省）主權對極權的高度警惕和限制。

這樣的描述不是抽象論證，它是美國走向真正獨立的痛苦經驗：

還在美國移民們與英國國家軍隊浴血奮戰的時候，喬治-華盛頓（George Washington）作為軍隊指揮者，就痛感當時的“大陸會議”無能。各州大部分時間“自掃門前雪，不管他人瓦上霜”，不願意派兵給國家最高權力機構任命的華盛頓統一指揮。華盛頓多次寫信向大陸會議陳情，大陸會議不斷訴告各州，戰爭與它們命運休戚相關，儘管如此，不能說服各州以足夠的財政和軍力支持作戰。戰爭打得極為艱難，兵員不足，士兵經常彈盡糧絕、缺毉少藥、冬不禦寒、春不防病。衣不暖體，赤足而行是家常便飯。在一封呼籲信中，華盛頓曾經憤怒地寫道：“我們生病的士兵赤身裸體。我們健康的士兵赤身裸體。我們被英國俘虜的士兵赤身裸體！”這些呼籲收效甚微。國大只能“請求”各州出兵，卻無權、也沒有實力強迫他們面對自己的整體利益，伸出援手。

國大的權威捉襟見肘，導致美國歷史上一則可笑記錄：1781年，英國著名將軍康華里（Charles Cornwallis，查理斯-康沃利斯）在維吉尼亞州被圍困的約克郡舉手投降，戰爭勝利了。一位信使將這激動人心的消息送達國大。國大立時人群振奮。狂歡中，當這位信使提醒人們，他們總得支付這偉大雞毛信的跑腿費吧？國大竟拿不出經費來支付這辛苦的信使。末了，只得每位議員自掏腰包，湊錢作數。

獨立戰爭勝利後，陰影立刻籠罩這個十三州合眾國。

財政危機

北美這片新大陸大概是人類歷史上同時通行貨幣種類最多的國家。自1783年開始，這裡就通行法郎、比索、英鎊、荷蘭盾、德國馬克、葡萄牙埃斯庫多等多種國家的硬幣。不僅通行殖民地宗主國的硬幣，也通行美國本土佛蒙特州（Vermont）、馬薩諸塞州（Massachusetts）、康乃迪克特州（Connecticut）、新澤西州（New Jersey）和賓夕法尼亞州（Pennsylvania）的美分硬幣。此外，在戰爭初期，國大頒發了紙幣；不僅國大頒發紙幣，好幾個州也頒發自己的紙幣。可以想象，一個家庭主婦到商店去選購商品，交錢取貨將是多麼麻煩的一件事。這還不算有些金幣銀幣被敲掉邊角而貶值，有些則是假的。而紙幣總是廉價如紙。當時這片新大陸流行一句著名的俚語，後來被收進了英文詞典：紙幣的美元 “not worth a Continental”，直譯是“不值一個大陸”，意譯就是“一錢不值”。無論買主賣主，寧願以國大發行的壹千美金紙幣兌換價值一美金的銀子。而美金紙幣，這個通行的國家發行的官定貨幣，最大的問題還在於各地價格不同。例如在紐約，相當於相當於八先令的美金，在南卡相當於三十二先令還多。戰場上雖然打敗了英國，英國人沒有從這片大陸的開拓者們心中退出，他們作為金融象徵留了下來。言及貨幣，涉及流通市場，很多美國人心目中仍舊持守英國金融系統的英鎊和先令。

戰後，這個邦聯國家欠下了自己士兵數百萬美金的薪水，也欠下歐洲那些支持美國獨立戰爭國家的資金。這是這個國家亟待解決的財政問題。顯然，只有一個強有力的、法律授權的中央政府，才能在自行其是的各州金融溷亂中，整頓財務系統，建立統一貨幣，並廣泛徵集資金，償還這些債務。但是，由於各州生怕再度丟失他們從英國人手中剛剛奪回的經濟獨立自主權，不願意放權給國大。按照“聯邦協議”，國大雖然發行了自己的貨幣（美金），卻沒有辦法維持相應價值的黃金儲備。戰後財政危機是一般人類歷史通則，但美國當時的情況是，這個新的國家的所謂權力機構國大，沒有法律保障的權力和權威，迫使各州對邦聯政府進行財政支持。它從各州徵集到的資金，不足總需求的四分之一。這點錢，連戰爭貸款的利息都付不起。

商貿困境

戰爭期間，英國的海上封鎖導致美國商貿進口艱難，美國民間工業始獲發展。但是戰後，英國產品以低價位湧入美國市場，導致新大陸工業遭受衝擊，向英國及其他國家徵收進口產品關稅勢在必行。這一措施，沒有一個強有力的中央政府，不能實施。更迫切需要解決而無法解決的是產品出口問題：戰後，英國視這片新大陸上的移民為外國人，取消了英國口岸對北美各殖民地的進口最惠待遇。

獨立後的新大陸內部商貿困境更加嚴重。由於各州自行立法，自我保護自己的商業利益，以鄰為壑，導致商貿壁壘。例如，維吉尼亞州通過一項法律，允許捕獲查封那些不納稅的船隻。這些船隻卻不是英國的或西班牙的，而是自己得“鄰邦”，馬里蘭州、痲薩諸塞州和賓夕法尼亞州的。

老牌殖民主義的大陸歐洲，有充分的理由輕蔑大西洋對岸這片強行獨立的新大陸。這塊殖民地人們起而造反，部分原因是希望自我管理自己的商業貿易，結果卻是：十三個州自行其是，自行立法，自惠本州。缺乏統一管理，更沒有照顧全體利益的法律法規和相應的中央權威及執行機制。由此引起的新大陸內部的商貿壁壘和困境，導致不少美國人認為，也許大不列顛英國所堅持的，只有中央主權才能管理商貿的主張是正確的。獨立的理念，因而受到歐洲輿論和美國本土思潮的質疑。

外交無能

外交方面，新大陸的努力幾乎無異於自取其辱。1785年春夏之交，宣布擺脫英國統治的第九年，國大指定新大陸全權特使約翰-亞當斯（John Adams，後來第二任美國總統），前去就商貿問題與大不列顛英國談判，希圖解決糾紛。這位獨立宣言簽署人、北美新大陸的全權代表，在英國這個擁有長久西方政治文明和外交禮儀的國家如貴賓一般，在皇家宮殿隆重而華麗的接待儀式里，與英國國王喬治三世（King George III）正式會面。然而具體進入談判，言及美國希望與英國建立兩國商貿協議時，英國人禮貌地微笑着，溫文爾雅地問亞當斯：
當你們的任何一個州都可以隨意忽略一個協議時，這項協議有價值嗎？

亞當斯無言以對。

“No，”英國人搖着他們特別智慧的腦袋接着說：“在現行的美國政府體制下，需要的不是一個協議，而是十三個！”

亞當斯走進英國皇宮時，滿懷勝利者的榮耀和謙卑；他離開英國時，心頭充滿失敗者的悲哀和無奈。大不列顛英國仍舊立於美國新大陸的門檻，隱忍不發、彬彬有禮、清高傲慢。

新大陸正在享受自己的獨立，普通民眾尚未意識到擁有一個強力中央政府的致命重要性。但是他們沒有人指責亞當斯是“漢奸”（美奸），試圖賣國求榮，寡廉鮮恥，竟然去跟敵國談判。他們也不譴責英國是“帝國主義”，蠻橫無理，欺侮弱小。他們憑藉理性反躬自省，他們在自己的史書上寫道：不列顛是正確的，美國領袖約翰-傑伊（John Jay）承認，1783年的協議就一再“被這個州或那個州相繼違反”。這項協議，是美國“1783年巴黎和平協議”（the Paris Peace Treaty of 1783）。此協議正式結束了新大陸的戰爭，認可了十三個州的各自獨立。其九項條約中有一項是：允許各債權國收回債務支付。而英國人發現，他們要從美國收回自己的債務，根本不可能。兩年前，亞當斯在談判桌上親手簽署了這項協議。現如今，他對自己全權代表的這個新國家對外言而無信、外交形象行不佳心知肚明。

由於國大無力統轄管理，各州無視和平協議，拒不支付債務。英國人的憤怒與日俱增。他們藉機食言，拒絕從西北地區邊界貿易站撤出。這是對1783年巴黎和平協議另一項條款的違反。美國食言是管理不利，中央政府無能的表現；英國食言是有效管理，英國皇室權威的象徵。這項協議是美國六年（實際八年）抗戰，塵埃落定的標誌。雙方違規，無論出於什麼原因，對美國剛剛贏得的獨立，不是好兆頭。

軍力單薄

外交失敗，武力登場，是人類外交傳統。英國人藉口美國支付債務失敗，占據西北邊防貿易站，以保護自己的皮毛生意。此舉引起當地美國人的憤怒，他們要求訴諸武力。但是邦聯政府無法滿足這一要求。

1783年，美英敵對狀態結束後，由於無力支撐軍費開支，也由於新大陸在觀念上不認同國家軍隊的存在，國大幾乎解散了所有軍人。這導致政府對於其他需要訴諸國家軍力的事務，幾乎一概無能為力。這些事務中，突出的是大陸新移民與印第安人之間的衝突。新移民持續砍伐印第安人賴以為生的樹林，耕種他們賴以為生的土地，印第安人嚴重不滿。這一根本利益衝突，由於英國人和西班牙人的捲入而加劇。英國人駐守西部貿易站，西班牙人控制弗羅里達、路易斯安那以及密西西比河東部地區，他們對印第安人實行慫恿政策和軍火支持。情況日益嚴峻，卻由於沒有相應武力作後盾，亞當斯及其他新大陸邦聯政府領導人為此與英國人和西班牙人進行的談判，全部以失敗告終。

新大陸邦聯政府另一想外交失敗記錄是，他們無力迫使西班牙人與獨立不久的美國移民分享使用新奧爾良港口的權利。這項權利對於居住在當地的美國人十分重要。俄亥俄山谷和米西西米河東岸地區群山阻隔，那裡的產品沒有道路通往東部市場和港口。從密西西比河上游到下游的新奧爾良，是他們運輸貨物並裝載貨船，啟程大西洋各港口或歐洲的唯一通道。西班牙人獨占港口，等於切斷當地美國人的生存線，而邦聯政府沒有足夠的權威迫使西班牙人這樣做。

雖然中央政府脆弱無能，卻擁有十三個強硬的州。它們要看住各自的權利不受他州侵犯，為此各自為政、相互制肘。這個新大陸雖然對外沒有足夠的武力捍衛國家利益，它的十三個州卻各自擁有自己的軍隊。不僅如此，其中九個州還擁有自己的海軍。這些軍力對外不能對外保護國家庭利益，對內卻以鄰為敵，自我保護。形成的局面是局部超強，整體弱勢，一盤散沙。顯然，美國真正的獨立尚未到來。

動亂危象

貨幣市場溷亂不堪，很多人不能用自己的所擁有的貨幣支付市場需要，財政破產，甚至家破人亡。他們先失去自己的資產，再被依法投入監獄。地方軍隊不滿情緒上升，捲入經濟危機。他們採取行動支持這些由於國家財經困境而破產的個人。軍隊甚至干預政府稅收，並使用恐怖手段對付法官，燒毀法庭建築。

馬薩諸塞州農民首當其衝成為經濟危機的受害者。戰前，他們的經濟收入主要依靠出售農產品和林業產品給英國統轄下的西部印第安人。戰爭伊始，這個市場被被英國人關閉，他們逐漸失去支付稅收和貸款利息的能力。控制當地立法機構的，大都是來自波士頓的商人和業主。他們通過了一條新法律，將稅務負擔轉嫁到這些失去銷售市場的農民身上。農民們走頭無路，最先採取和平手段，聚會抗議，要求痲薩諸塞州立法議員減免稅收。數年和平請願被置之不理，由於拒絕繳或無力支付貸款利息，很多農場被關閉，產權被沒收。走投無路的農民們最後決定自行解決問題。

丹尼爾-沙伊斯（Daniel Shays）是獨立戰爭的老兵、麻馬薩諸塞州的農民。他領導當地農民奮起反抗不公待遇，要求州立法機關立即停止關閉農場，要求立法機構增加農民席位。他們強行關閉當地法庭，同時試圖搶奪州政府的軍械庫。波士頓業主和議員認為此舉是對法律的踐踏並威脅到了社會穩定的基礎，國大遂下令軍隊鎮壓。他們卻一如既往，無力舉兵。國大依照“聯邦協議”任命的國家戰爭部長（軍委主席）亨利-諾克斯（Henry Knox），是個名副其實的光杆司令。面對1786年秋新大陸動盪不安的局勢，他下令擴軍。到次年1月中旬，集合在他麾下的只有一百人。末了，馬薩諸塞州政府官員及其他商業領袖，自掏腰包（一說是波士頓市民自動捐款），武裝軍隊，鎮壓造反者。這就是美國歷史上被稱為“第一次內戰”的著名的“沙伊斯造反”事件。它的直接起因，就是新大陸獨立後的無政府狀態導致的不公現象。－－當然，這是新大陸美國歷史上不公現象的根源，不是舊大陸中國如今不公現象的根源。

美國歷史在1786冬季沒有放緩速度，沮喪之情從頭腦清醒的政治精英蔓延到社會民眾，很多始料未及的疑問由此生發：國家動亂，經濟銷條，部分地區民不聊生，外交既無信譽又無力量，內政溷亂，各州以鄰為壑，相互防範……，這難道是他們起兵造反，簽署宣言，浴血奮戰要贏得的獨立嗎？這就是他們背井離鄉，遠渡大洋，開拓新疆土要爭取的自由嗎？被打敗的英國佬和歐洲人正在大西洋那一頭隔岸觀火，他們四處打賭：這幫執意鬧獨立的五月花號子孫，贏得了戰爭，贏不了政治，他們的新邦聯國家存活不了多久。不信，走着瞧！

那是一個多雪的冬天，大雪覆蓋痲薩諸塞洲際森林。沙伊斯手下很多是獨立戰爭後榮歸故里的復員軍人。他們始料不及的是，幾年前同一戰壕里缺吃少穿，忍受炎暑，一起抗英的鄰人和戰友，竟真的向他們開槍！槍聲震落樹梢上的皚皚白雪，應聲倒下兩三名失去農場和家園、忍無可忍起而造反的農民（這是兩、三名是這此槍戰中犧牲的總數）。其餘的人驚恐萬狀，口中高喊“兇手”，拔腿四處逃竄。

起義在1787年初被鎮壓。對失敗者的審判引起全美廣泛關注，引發系列爭論不休的具體問題：起義是否合理？逮捕是否正當？審判是否公正？他們的暴動是叛亂性質、反對新生的獨立國家還是被逼造反、爭取公道？他們衝擊立法機構情有可原抑或是對自由、財富與安定的詆毀和破壞？……

美國先民骨子裡流的是獨立自由的血。大量被捕者者中，除了兩名因入室行竊被處死，其餘所有都獲得了緩刑或寬恕。造反首領丹尼爾-沙伊斯一年後獲得特赦，終老紐約。

美國先民並未囿於這一造反事件的具體是非對錯，他們也沒有陷入無休止的快意恩仇。這個民族的個性源自人類的自由理念，這理念在美國先民那裡，絕不僅僅是美麗烏托邦。美國民族要在這個理念的具體實踐中成長、成熟，他們立足於這片人類新大陸，直面教訓，修正自我，用自己的智慧，迎接那個人類在其他地區被反覆追求、反覆失敗的烏托邦。

立國者警訊

不應當把叛亂的全部原因歸結為國大無能。戰後經濟蕭條是人類普遍現
象。而且即便如此，由於擺脫了英國人的專制壓制，戰後新大陸在1785年，就出現了與英國之外歐洲國家的外貿繁榮跡象。州際之間的貿易壁壘也不能真正擋住他們之間的貿易往來。但是也必須指出，國大權威的脆弱導致這個新生國家舉步維艱，危象環生，是顯而易見的。

有感於此，早在沙伊斯造反事件之前，甚至獨立戰爭結束之前，以喬治-華盛頓為首的三名美國立國者，亞歷山大-漢明頓和詹姆斯-麥迪遜敦促建立強力中央政府。獨立戰爭期間飽經新大陸一盤散沙之苦美國國父喬治-華盛頓，在戰後面對社會、政治、經濟、外交、軍事等問題，再度看到美國在所謂邦聯協議之下沒有希望：

“聯邦幾近有名無實，國大已成毫無價值的機構，……我們組成了聯邦，建立了國家，卻不敢把管理國家事務的充分權力賦予這個國家的統治者，……這種做法，只能使我們的輝煌前程和世人讚嘆中的期待在一片愕然中化為烏有，只能使我們從山巔跌入混亂與黑暗的深淵。”

他寫信給友人，直抵心中壘塊：

“我不相信我們作為一個國家能夠存在下去，除非我們擁有一個中央政府管理這個國家，正如一個州政府管理自己的州那樣。”

“沙伊斯造反”事件之後，他再度對空洞的“獨立”和沒有法治的“自由”所引發的敗象，發出痛苦的慨嘆：

“當我看到烏雲籠罩着這個沒有在任何國家顯露過的最燦爛的早晨, 我感到難以言宣的愧憤……。我們無能自我治理，建立在均等自由基礎上的制度僅僅是一個理念和一種虛妄，這對於那些倡導專制主義的人們而言是何等的勝利。”

獨立而無規則與法治，獨立是一張空頭支票；自由而無相互協作與妥協，自由無從確立。在獨立自由的口號下，新大陸迅速偏離自己的初衷，漸行漸遠。繼續走下去，將是暴亂與奴役的開端，獨立與自由的死亡。沙伊斯造反事件之後，法制觀念進入美國先民思維。華盛頓就“沙伊斯造反”事件的處理方桉問題回復國大代表的信中說：“現在是需要作出抉擇的時候了。”他強調要了解造反者的動機，及時解決確實存在的問題。他同時認為：

“不管誰違反憲法，都要加以痛斥。憲法如有缺點，可以修正。但是只要憲法存在，就不能允許人們隨意踐踏。”

美國國父（Founding Father）之一、獨立宣言簽署人之一，塞繆-亞當斯（Samuel Adams），是最早鼓動痲薩諸塞州反抗英國殖民統治的領袖，他篤信自由、絕不妥協。他有關自由的言論曾經傳遍北美大陸：“如果你愛財富甚於愛自由，奴役狀態的平靜就比自由的生機和喧鬧重要。離開我們，安然回家吧，我們不接受你的忠告，不徵集你的武器。蜷縮下來，去添那隻飼養你的手吧。但願鎖鏈輕輕地鎖在你身上，也願我們的子孫後代忘記你曾經是我們的同胞。”可以想象，自由的激情是他血脈中奔騰的密西西比河，奴役下的和平是他決不能忍受的鎖鏈。在幾年前英國專制統治被波士頓茶葉事件所惱，關閉波士頓港口、限制殖民地人民聚會的時候，是他首先發起緊急建議：全美殖民地聯合起來，抵制英國貿易！但是，面對獨立之後的暴亂，他迅速反省，他的表達語重心長，發人深省：

“揭竿而起，反叛一個國王，也許可以寬恕，但是膽敢抗拒一個共和國的法律，罪該處死。”

憲法與法律的尊嚴至高無上，因為它是要求獨立的殖民地人們共同制定的。

十八世紀八十年代，包括美國本土輿論在內的國際社會公認，獨立不久的新大陸正處於無政府主義狀態。擺脫宗教與政治專制，浴血奮戰爭得了獨立與自由，美國民眾仍然不能全盤接受需要一個強力中央政府的主張。但是面對不堪的現狀，輿論幾乎一致認為，為了挽救這個新生的民族和國家，必須設法結束無政府局面。否則，作為一個國家和民族，他們將在獲得成功的機會之前，自我戕害而倒下。

新大陸的國民意志終於摸索到歷史的脈搏。前方道路的燈火已然從陰霾中升起。寫一部國家憲法，依法建立一個有效的中央政治管理體系勢在必行。美國先民的勇敢在於他們決不屈服於暴政和奴役；美國先民的智慧則在於，為了獨立與自由的理想落地成為一種生活方式，他們不會在自相溷戰的刀矛中和相互爭鬥的憤怒中忘記初衷，他們有足夠的自省能力，看準目標、調整方向、繼續前行。獨立之後，他們要再次起航了，不再針對外部專制統治，而是針對內部無政府狀態，不是用勇氣和征戰，而是用智慧和妥協。這將是迄今為止，人類為追求獨立、自由和尊嚴而揚起的最偉大的風帆和所進行的最複雜而艱苦的創造性實踐。

【2008年3月8日於美國】

－－原載：《人與人權》，2008年4月號
http://www.renyurenquan.org/ryrq_article.adp?article_id=886

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