作者:北明
2008-04-04 21:37:29

独立而无规则与法治，独立是一张空头支票；自由而无相互协作与妥协，自由无从确立。
独立不仅是一纸对外宣言，它应当落实到生活中。
自由不仅是一种人生价值，它应当成为一种文明的生活方式。
民主不仅是一个政治理想，它应当在实际中可以操作。

－－作者题记

美州新大陆那份后来世界瞩目的“独立宣言”签署的时候，来自欧洲各地的移民尚未赢得独立战争。五年以后，英国人举手投降，美国移民们政治上成功地摆脱了英国人的统治，却仍未赢得人类文明意义上的独立和自由。

本杰明-拉什（Benjamin Rush）说：“战争是结束了，但距美国革命的目的还相差甚远。”

这块为争取独立流血成河，死人二十多万的“迦南之地”，有十三个州。它们联合在一个叫做“联邦协议” （The Articles of Confederation）的契约之下，是松散的结合体。这个结合体虽然拥有协议所规定的各项权力，诸如调节度量、建立邮局、制造钱币、指导外交、宣布战争、建立海军、要求各州提供资金以便建立军队保证国土安全，但是各州对统一和集权天然反感，事事防范，他们全力防范这些权力的实际运用。来自个州的议员们接受本州薪水，按照本州立法人的直接意志投票。而且无论人口多少、地盘大小，每州在国大只有一票。这导致各州派送国民大会的代表并无真正权威，“联邦协议”上规定的各项权利基本等于一纸空文。更重要的是，这个联邦协议没有创立传统意义上的中央政府，所以没有有效的执行机构；没有建立国家法院，所以没有司法机制保护公民的各项权利。“联邦协议”1781年正式认可“国民大会”（“Congress of the Confederation”。为区别与美国宪法建立之后，三权鼎立之一的“美国国会”，“United States Congress”，此处翻译为“国民大会”，简称“国大”。下同），取代先前的“第二次大陆会议”（Second Continental Congress，1775）以及更早的“第一次大陆会议”（First Continental Congress，1774），成为当时法律认可的新大陆最高权力机构。但这个机构形同虚设，不能处理重大问题。它的无能有些类似于今天中国的“人民代表大会”。不同的是，中国的“人大”无能，源自上面中央集权政府对分权的高度警惕和限制，美国当年国大的无能，源自下面各州（省）主权对极权的高度警惕和限制。

这样的描述不是抽象论证，它是美国走向真正独立的痛苦经验：

还在美国移民们与英国国家军队浴血奋战的时候，乔治-华盛顿（George Washington）作为军队指挥者，就痛感当时的“大陆会议”无能。各州大部分时间“自扫门前雪，不管他人瓦上霜”，不愿意派兵给国家最高权力机构任命的华盛顿统一指挥。华盛顿多次写信向大陆会议陈情，大陆会议不断诉告各州，战争与它们命运休戚相关，尽管如此，不能说服各州以足够的财政和军力支持作战。战争打得极为艰难，兵员不足，士兵经常弹尽粮绝、缺毉少药、冬不御寒、春不防病。衣不暖体，赤足而行是家常便饭。在一封呼吁信中，华盛顿曾经愤怒地写道：“我们生病的士兵赤身裸体。我们健康的士兵赤身裸体。我们被英国俘虏的士兵赤身裸体！”这些呼吁收效甚微。国大只能“请求”各州出兵，却无权、也没有实力强迫他们面对自己的整体利益，伸出援手。

国大的权威捉襟见肘，导致美国历史上一则可笑记录：1781年，英国著名将军康华里（Charles Cornwallis，查理斯-康沃利斯）在维吉尼亚州被围困的约克郡举手投降，战争胜利了。一位信使将这激动人心的消息送达国大。国大立时人群振奋。狂欢中，当这位信使提醒人们，他们总得支付这伟大鸡毛信的跑腿费吧？国大竟拿不出经费来支付这辛苦的信使。末了，只得每位议员自掏腰包，凑钱作数。

独立战争胜利后，阴影立刻笼罩这个十三州合众国。

财政危机

北美这片新大陆大概是人类历史上同时通行货币种类最多的国家。自1783年开始，这里就通行法郎、比索、英镑、荷兰盾、德国马克、葡萄牙埃斯库多等多种国家的硬币。不仅通行殖民地宗主国的硬币，也通行美国本土佛蒙特州（Vermont）、马萨诸塞州（Massachusetts）、康乃迪克特州（Connecticut）、新泽西州（New Jersey）和宾夕法尼亚州（Pennsylvania）的美分硬币。此外，在战争初期，国大颁发了纸币；不仅国大颁发纸币，好几个州也颁发自己的纸币。可以想象，一个家庭主妇到商店去选购商品，交钱取货将是多么麻烦的一件事。这还不算有些金币银币被敲掉边角而贬值，有些则是假的。而纸币总是廉价如纸。当时这片新大陆流行一句著名的俚语，后来被收进了英文词典：纸币的美元 “not worth a Continental”，直译是“不值一个大陆”，意译就是“一钱不值”。无论买主卖主，宁愿以国大发行的壹千美金纸币兑换价值一美金的银子。而美金纸币，这个通行的国家发行的官定货币，最大的问题还在于各地价格不同。例如在纽约，相当于相当于八先令的美金，在南卡相当于三十二先令还多。战场上虽然打败了英国，英国人没有从这片大陆的开拓者们心中退出，他们作为金融象征留了下来。言及货币，涉及流通市场，很多美国人心目中仍旧持守英国金融系统的英镑和先令。

战后，这个邦联国家欠下了自己士兵数百万美金的薪水，也欠下欧洲那些支持美国独立战争国家的资金。这是这个国家亟待解决的财政问题。显然，只有一个强有力的、法律授权的中央政府，才能在自行其是的各州金融溷乱中，整顿财务系统，建立统一货币，并广泛征集资金，偿还这些债务。但是，由于各州生怕再度丢失他们从英国人手中刚刚夺回的经济独立自主权，不愿意放权给国大。按照“联邦协议”，国大虽然发行了自己的货币（美金），却没有办法维持相应价值的黄金储备。战后财政危机是一般人类历史通则，但美国当时的情况是，这个新的国家的所谓权力机构国大，没有法律保障的权力和权威，迫使各州对邦联政府进行财政支持。它从各州征集到的资金，不足总需求的四分之一。这点钱，连战争贷款的利息都付不起。

商贸困境

战争期间，英国的海上封锁导致美国商贸进口艰难，美国民间工业始获发展。但是战后，英国产品以低价位涌入美国市场，导致新大陆工业遭受冲击，向英国及其他国家征收进口产品关税势在必行。这一措施，没有一个强有力的中央政府，不能实施。更迫切需要解决而无法解决的是产品出口问题：战后，英国视这片新大陆上的移民为外国人，取消了英国口岸对北美各殖民地的进口最惠待遇。

独立后的新大陆内部商贸困境更加严重。由于各州自行立法，自我保护自己的商业利益，以邻为壑，导致商贸壁垒。例如，维吉尼亚州通过一项法律，允许捕获查封那些不纳税的船只。这些船只却不是英国的或西班牙的，而是自己得“邻邦”，马里兰州、痲萨诸塞州和宾夕法尼亚州的。

老牌殖民主义的大陆欧洲，有充分的理由轻蔑大西洋对岸这片强行独立的新大陆。这块殖民地人们起而造反，部分原因是希望自我管理自己的商业贸易，结果却是：十三个州自行其是，自行立法，自惠本州。缺乏统一管理，更没有照顾全体利益的法律法规和相应的中央权威及执行机制。由此引起的新大陆内部的商贸壁垒和困境，导致不少美国人认为，也许大不列颠英国所坚持的，只有中央主权才能管理商贸的主张是正确的。独立的理念，因而受到欧洲舆论和美国本土思潮的质疑。

外交无能

外交方面，新大陆的努力几乎无异于自取其辱。1785年春夏之交，宣布摆脱英国统治的第九年，国大指定新大陆全权特使约翰-亚当斯（John Adams，后来第二任美国总统），前去就商贸问题与大不列颠英国谈判，希图解决纠纷。这位独立宣言签署人、北美新大陆的全权代表，在英国这个拥有长久西方政治文明和外交礼仪的国家如贵宾一般，在皇家宫殿隆重而华丽的接待仪式里，与英国国王乔治三世（King George III）正式会面。然而具体进入谈判，言及美国希望与英国建立两国商贸协议时，英国人礼貌地微笑着，温文尔雅地问亚当斯：
当你们的任何一个州都可以随意忽略一个协议时，这项协议有价值吗？

亚当斯无言以对。

“No，”英国人摇着他们特别智慧的脑袋接着说：“在现行的美国政府体制下，需要的不是一个协议，而是十三个！”

亚当斯走进英国皇宫时，满怀胜利者的荣耀和谦卑；他离开英国时，心头充满失败者的悲哀和无奈。大不列颠英国仍旧立于美国新大陆的门槛，隐忍不发、彬彬有礼、清高傲慢。

新大陆正在享受自己的独立，普通民众尚未意识到拥有一个强力中央政府的致命重要性。但是他们没有人指责亚当斯是“汉奸”（美奸），试图卖国求荣，寡廉鲜耻，竟然去跟敌国谈判。他们也不谴责英国是“帝国主义”，蛮横无理，欺侮弱小。他们凭藉理性反躬自省，他们在自己的史书上写道：不列颠是正确的，美国领袖约翰-杰伊（John Jay）承认，1783年的协议就一再“被这个州或那个州相继违反”。这项协议，是美国“1783年巴黎和平协议”（the Paris Peace Treaty of 1783）。此协议正式结束了新大陆的战争，认可了十三个州的各自独立。其九项条约中有一项是：允许各债权国收回债务支付。而英国人发现，他们要从美国收回自己的债务，根本不可能。两年前，亚当斯在谈判桌上亲手签署了这项协议。现如今，他对自己全权代表的这个新国家对外言而无信、外交形象行不佳心知肚明。

由于国大无力统辖管理，各州无视和平协议，拒不支付债务。英国人的愤怒与日俱增。他们借机食言，拒绝从西北地区边界贸易站撤出。这是对1783年巴黎和平协议另一项条款的违反。美国食言是管理不利，中央政府无能的表现；英国食言是有效管理，英国皇室权威的象征。这项协议是美国六年（实际八年）抗战，尘埃落定的标志。双方违规，无论出于什么原因，对美国刚刚赢得的独立，不是好兆头。

军力单薄

外交失败，武力登场，是人类外交传统。英国人藉口美国支付债务失败，占据西北边防贸易站，以保护自己的皮毛生意。此举引起当地美国人的愤怒，他们要求诉诸武力。但是邦联政府无法满足这一要求。

1783年，美英敌对状态结束后，由于无力支撑军费开支，也由于新大陆在观念上不认同国家军队的存在，国大几乎解散了所有军人。这导致政府对于其他需要诉诸国家军力的事务，几乎一概无能为力。这些事务中，突出的是大陆新移民与印第安人之间的冲突。新移民持续砍伐印第安人赖以为生的树林，耕种他们赖以为生的土地，印第安人严重不满。这一根本利益冲突，由于英国人和西班牙人的卷入而加剧。英国人驻守西部贸易站，西班牙人控制弗罗里达、路易斯安那以及密西西比河东部地区，他们对印第安人实行怂恿政策和军火支持。情况日益严峻，却由于没有相应武力作后盾，亚当斯及其他新大陆邦联政府领导人为此与英国人和西班牙人进行的谈判，全部以失败告终。

新大陆邦联政府另一想外交失败记录是，他们无力迫使西班牙人与独立不久的美国移民分享使用新奥尔良港口的权利。这项权利对于居住在当地的美国人十分重要。俄亥俄山谷和米西西米河东岸地区群山阻隔，那里的产品没有道路通往东部市场和港口。从密西西比河上游到下游的新奥尔良，是他们运输货物并装载货船，启程大西洋各港口或欧洲的唯一通道。西班牙人独占港口，等于切断当地美国人的生存线，而邦联政府没有足够的权威迫使西班牙人这样做。

虽然中央政府脆弱无能，却拥有十三个强硬的州。它们要看住各自的权利不受他州侵犯，为此各自为政、相互制肘。这个新大陆虽然对外没有足够的武力捍卫国家利益，它的十三个州却各自拥有自己的军队。不仅如此，其中九个州还拥有自己的海军。这些军力对外不能对外保护国家庭利益，对内却以邻为敌，自我保护。形成的局面是局部超强，整体弱势，一盘散沙。显然，美国真正的独立尚未到来。

动乱危象

货币市场溷乱不堪，很多人不能用自己的所拥有的货币支付市场需要，财政破产，甚至家破人亡。他们先失去自己的资产，再被依法投入监狱。地方军队不满情绪上升，卷入经济危机。他们采取行动支持这些由于国家财经困境而破产的个人。军队甚至干预政府税收，并使用恐怖手段对付法官，烧毁法庭建筑。

马萨诸塞州农民首当其冲成为经济危机的受害者。战前，他们的经济收入主要依靠出售农产品和林业产品给英国统辖下的西部印第安人。战争伊始，这个市场被被英国人关闭，他们逐渐失去支付税收和贷款利息的能力。控制当地立法机构的，大都是来自波士顿的商人和业主。他们通过了一条新法律，将税务负担转嫁到这些失去销售市场的农民身上。农民们走头无路，最先采取和平手段，聚会抗议，要求痲萨诸塞州立法议员减免税收。数年和平请愿被置之不理，由于拒绝缴或无力支付贷款利息，很多农场被关闭，产权被没收。走投无路的农民们最后决定自行解决问题。

丹尼尔-沙伊斯（Daniel Shays）是独立战争的老兵、麻马萨诸塞州的农民。他领导当地农民奋起反抗不公待遇，要求州立法机关立即停止关闭农场，要求立法机构增加农民席位。他们强行关闭当地法庭，同时试图抢夺州政府的军械库。波士顿业主和议员认为此举是对法律的践踏并威胁到了社会稳定的基础，国大遂下令军队镇压。他们却一如既往，无力举兵。国大依照“联邦协议”任命的国家战争部长（军委主席）亨利-诺克斯（Henry Knox），是个名副其实的光杆司令。面对1786年秋新大陆动荡不安的局势，他下令扩军。到次年1月中旬，集合在他麾下的只有一百人。末了，马萨诸塞州政府官员及其他商业领袖，自掏腰包（一说是波士顿市民自动捐款），武装军队，镇压造反者。这就是美国历史上被称为“第一次内战”的著名的“沙伊斯造反”事件。它的直接起因，就是新大陆独立后的无政府状态导致的不公现象。－－当然，这是新大陆美国历史上不公现象的根源，不是旧大陆中国如今不公现象的根源。

美国历史在1786冬季没有放缓速度，沮丧之情从头脑清醒的政治精英蔓延到社会民众，很多始料未及的疑问由此生发：国家动乱，经济销条，部分地区民不聊生，外交既无信誉又无力量，内政溷乱，各州以邻为壑，相互防范……，这难道是他们起兵造反，签署宣言，浴血奋战要赢得的独立吗？这就是他们背井离乡，远渡大洋，开拓新疆土要争取的自由吗？被打败的英国佬和欧洲人正在大西洋那一头隔岸观火，他们四处打赌：这帮执意闹独立的五月花号子孙，赢得了战争，赢不了政治，他们的新邦联国家存活不了多久。不信，走着瞧！

那是一个多雪的冬天，大雪覆盖痲萨诸塞洲际森林。沙伊斯手下很多是独立战争后荣归故里的复员军人。他们始料不及的是，几年前同一战壕里缺吃少穿，忍受炎暑，一起抗英的邻人和战友，竟真的向他们开枪！枪声震落树梢上的皑皑白雪，应声倒下两三名失去农场和家园、忍无可忍起而造反的农民（这是两、三名是这此枪战中牺牲的总数）。其余的人惊恐万状，口中高喊“凶手”，拔腿四处逃窜。

起义在1787年初被镇压。对失败者的审判引起全美广泛关注，引发系列争论不休的具体问题：起义是否合理？逮捕是否正当？审判是否公正？他们的暴动是叛乱性质、反对新生的独立国家还是被逼造反、争取公道？他们冲击立法机构情有可原抑或是对自由、财富与安定的诋毁和破坏？……

美国先民骨子里流的是独立自由的血。大量被捕者者中，除了两名因入室行窃被处死，其余所有都获得了缓刑或宽恕。造反首领丹尼尔-沙伊斯一年后获得特赦，终老纽约。

美国先民并未囿于这一造反事件的具体是非对错，他们也没有陷入无休止的快意恩仇。这个民族的个性源自人类的自由理念，这理念在美国先民那里，绝不仅仅是美丽乌托邦。美国民族要在这个理念的具体实践中成长、成熟，他们立足于这片人类新大陆，直面教训，修正自我，用自己的智慧，迎接那个人类在其他地区被反复追求、反复失败的乌托邦。

立国者警讯

不应当把叛乱的全部原因归结为国大无能。战后经济萧条是人类普遍现
象。而且即便如此，由于摆脱了英国人的专制压制，战后新大陆在1785年，就出现了与英国之外欧洲国家的外贸繁荣迹象。州际之间的贸易壁垒也不能真正挡住他们之间的贸易往来。但是也必须指出，国大权威的脆弱导致这个新生国家举步维艰，危象环生，是显而易见的。

有感于此，早在沙伊斯造反事件之前，甚至独立战争结束之前，以乔治-华盛顿为首的三名美国立国者，亚历山大-汉明顿和詹姆斯-麦迪逊敦促建立强力中央政府。独立战争期间饱经新大陆一盘散沙之苦美国国父乔治-华盛顿，在战后面对社会、政治、经济、外交、军事等问题，再度看到美国在所谓邦联协议之下没有希望：

“联邦几近有名无实，国大已成毫无价值的机构，……我们组成了联邦，建立了国家，却不敢把管理国家事务的充分权力赋予这个国家的统治者，……这种做法，只能使我们的辉煌前程和世人赞叹中的期待在一片愕然中化为乌有，只能使我们从山巅跌入混乱与黑暗的深渊。”

他写信给友人，直抵心中垒块：

“我不相信我们作为一个国家能够存在下去，除非我们拥有一个中央政府管理这个国家，正如一个州政府管理自己的州那样。”

“沙伊斯造反”事件之后，他再度对空洞的“独立”和没有法治的“自由”所引发的败象，发出痛苦的慨叹：

“当我看到乌云笼罩着这个没有在任何国家显露过的最灿烂的早晨, 我感到难以言宣的愧愤……。我们无能自我治理，建立在均等自由基础上的制度仅仅是一个理念和一种虚妄，这对于那些倡导专制主义的人们而言是何等的胜利。”

独立而无规则与法治，独立是一张空头支票；自由而无相互协作与妥协，自由无从确立。在独立自由的口号下，新大陆迅速偏离自己的初衷，渐行渐远。继续走下去，将是暴乱与奴役的开端，独立与自由的死亡。沙伊斯造反事件之后，法制观念进入美国先民思维。华盛顿就“沙伊斯造反”事件的处理方桉问题回复国大代表的信中说：“现在是需要作出抉择的时候了。”他强调要了解造反者的动机，及时解决确实存在的问题。他同时认为：

“不管谁违反宪法，都要加以痛斥。宪法如有缺点，可以修正。但是只要宪法存在，就不能允许人们随意践踏。”

美国国父（Founding Father）之一、独立宣言签署人之一，塞缪-亚当斯（Samuel Adams），是最早鼓动痲萨诸塞州反抗英国殖民统治的领袖，他笃信自由、绝不妥协。他有关自由的言论曾经传遍北美大陆：“如果你爱财富甚于爱自由，奴役状态的平静就比自由的生机和喧闹重要。离开我们，安然回家吧，我们不接受你的忠告，不征集你的武器。蜷缩下来，去添那只饲养你的手吧。但愿锁链轻轻地锁在你身上，也愿我们的子孙后代忘记你曾经是我们的同胞。”可以想象，自由的激情是他血脉中奔腾的密西西比河，奴役下的和平是他决不能忍受的锁链。在几年前英国专制统治被波士顿茶叶事件所恼，关闭波士顿港口、限制殖民地人民聚会的时候，是他首先发起紧急建议：全美殖民地联合起来，抵制英国贸易！但是，面对独立之后的暴乱，他迅速反省，他的表达语重心长，发人深省：

“揭竿而起，反叛一个国王，也许可以宽恕，但是胆敢抗拒一个共和国的法律，罪该处死。”

宪法与法律的尊严至高无上，因为它是要求独立的殖民地人们共同制定的。

十八世纪八十年代，包括美国本土舆论在内的国际社会公认，独立不久的新大陆正处于无政府主义状态。摆脱宗教与政治专制，浴血奋战争得了独立与自由，美国民众仍然不能全盘接受需要一个强力中央政府的主张。但是面对不堪的现状，舆论几乎一致认为，为了挽救这个新生的民族和国家，必须设法结束无政府局面。否则，作为一个国家和民族，他们将在获得成功的机会之前，自我戕害而倒下。

新大陆的国民意志终于摸索到历史的脉搏。前方道路的灯火已然从阴霾中升起。写一部国家宪法，依法建立一个有效的中央政治管理体系势在必行。美国先民的勇敢在于他们决不屈服于暴政和奴役；美国先民的智慧则在于，为了独立与自由的理想落地成为一种生活方式，他们不会在自相溷战的刀矛中和相互争斗的愤怒中忘记初衷，他们有足够的自省能力，看准目标、调整方向、继续前行。独立之后，他们要再次起航了，不再针对外部专制统治，而是针对内部无政府状态，不是用勇气和征战，而是用智慧和妥协。这将是迄今为止，人类为追求独立、自由和尊严而扬起的最伟大的风帆和所进行的最复杂而艰苦的创造性实践。

【2008年3月8日于美国】

－－原载：《人与人权》，2008年4月号
http://www.renyurenquan.org/ryrq_article.adp?article_id=886

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