世界日報     發表於: 2014-2-21 04:07

哈佛大學宣布獲得校史上最大的單筆捐贈，該校89屆校友、對沖基金經理、億萬富豪格里芬（Kenneth C. Griffin）向母校捐出1億5000萬元，其中1億2500萬元將用於學校的財政資助項目，包括創建200個命名為格里芬的新獎學金;另外2500萬元暫未定使用方法。格里芬是在哈佛大學宿舍買賣股票期權起家，後創建了投資公司Citadel。作為回報，哈佛大學將其財政資助辦公室和主任的頭銜以格里芬命名。

Kenneth C. Griffin (born October 15, 1968, Daytona Beach, Florida) is anAmerican hedge fund manager. Griffin is the founder and CEO of Citadel, a global investment firm.^[3][4] With an estimated $24 billion in investment capital as of February 2015, Citadel is one of the world's largest alternative investment management firms.^[5][6] Citadel's group of hedge funds rank among the largest and most successful hedge funds in the world.^[3] Forbesidentified Griffin as one of 2012’s highest earning hedge fund managers as well as one of the Forbes 400.^[7]

Griffin had an estimated net worth of $6.5 billion in October 2014.^[1] At the beginning of 2014, Griffin made a $150 million donation to the financial aid program at Harvard University, his alma mater. The donation was the largest single donation ever made to the institution at the time.^[8][9]

#216 Ken Griffin （1968年10月15日出生）

截止2015年3月27日星期五，買賣股票期權起家的46歲肯·格里芬淨資產65億美元

• Real Time Net Worth As of 3/27/15

另一家在2014年取得良好業績的對沖基金公司是肯·格里芬（Ken Griffin）的城堡投資集團（Citadel）。2014年，其主力對沖基金扣除各項費用後的回報率接近18%。

格里芬還努力擴張了他的芝加哥帝國，旗下管理的資產從之前的160億美元增加到了去年的240億美元。據估計，格里芬在2014年的收入為11億美元。

城堡基金的量化部門中國人非常多，都極其聰明，有很多北大清華本科MIT/伯克利數學物理出身的大牛。

億萬富豪離婚案曝光驚人奢侈：妻子每月要生活費100萬美元

時間: 2015-2-24 11:03| 查看: 1980| 

美國中文網報道：億萬富豪離婚也很貴：對沖基金經理肯·格里芬（Ken Griffin）最近向法庭提交的文件詳細列出妻子安娜·格里芬（Anne Dias Griffin）在離婚書中提出的財務要求，包括每月生活費100萬美元的去處。 郎才女貌令人羨慕，離婚爆料卻很難堪。 安娜的每月各項生活費開支如下： -- 渡假住宿費16萬美元 -- 購買食品6800美元 -- 晚餐7200美元 -- 文具費2000美元 -- 辦公室和專業人員開支6萬美元 -- 私人飛機30萬美元 據《紐約郵報》報道，安娜·格里芬讓法庭下令支付上述開支的要求已經失敗，現在她請求要把那些開支用於孩子的贍養費。 在列出令人尷尬的那些開支之後，肯·格里芬還說，妻子也誇大自己在管理對沖基金中的作用。 安娜·格里芬的發言人則說肯·格里芬繼續撒謊。沒有參與處理上述離婚案的芝加哥律師菲爾德曼（James Feldman）說，誰知道真實情況是什麼樣？ 肯·格里芬說已經100%支付孩子們的贍養費，包括四個保姆的費用，因此切斷安娜的信用卡並禁止她前去位於紐約、邁阿密和夏威夷的住房或度假屋。 那名億萬富豪還說，結婚時安娜的財產只有100萬美元，現在她通過婚前協議已經拿到4000萬美元。43歲的安娜說，她為了撫養他們的三個孩子，已經關閉自己的對沖基金Aragon。 身價55億美元、46歲的肯·格里芬說，他在婚後的2005年到2009年12月31日期間是她的對沖基金Aragon的最大投資者，其中最2006年時占其資本的70%。那一基金在2010年虧損5%，2011年虧損11%，肯·格里芬因此在2011年退出。他說，在安娜的管理下，Aragon連續4年虧損。 法庭文件還說，安娜·格里芬在2010年創辦新的基金Navarra，肯·格里芬又給她拿出3000萬美元。但在她的管理下僅僅幾個月時間，Navarra又虧損超過10%，因此停業。

由此更可見，Kenneth Cordele Griffin 這位年僅46歲爺的功力 —— 

可謂登峰造極，驚天地、泣鬼神 ！

是不是因為，水感好的運動員，也就是我們所說的天才，

所以要我說，游泳，就是一項出天才的運動。

http://365jia.cn/news/2012-08-04/7A57E3DE45A752B8.html

   所以要我說，Kenneth Cordele Griffin

            同志就是一位股感天才。

肯尼斯·格里芬(Kenneth C. Griffin)這個名字，或許對於投資圈以外的人來說，並不那麼如雷貫耳。但這個身高1.83米，灰白色短髮，外表俊俏的人，一眨不眨的藍眼睛和咄咄逼人的目光，凝視自己的部下並嚴厲地盤問——他們中有許多是來自麻省理工學院以及肯的母校哈佛大學的數學和物理學博士——所問問題範圍涉及風險溢價到突然想起的隨機動力學等各類事情。“格里芬只想進行其所謂的‘高帶寬’的談話。”一位前交易員說。“比如，你要是跟他談論你的家庭，他可能會心不在焉。他不是可以談論心事的那一類人。”但就是這麼一個人，卻經營着“城堡帝國”——世界上規模最大、最有權勢的基金之一，擁有大約 130 億美元的資產的Citadel Investment Group(城堡投資集團)。

少年時便主意多多

與許多資本圈大佬一樣，格里芬也是在年輕時代便顯露出過人的天賦。

1968年10月15日，格里芬出生在美國佛羅里達州。他的父親曾是通用電氣公司(GE)的項目經理，由於工作性質，常年在外奔波。後來成立了自己的建築供應公司，全家定居在波卡瑞頓。小時候，格里芬的母親經常開車帶着他去當地的一家電腦天地商店，他在那裡向銷售人員學習，一待便是幾個小時，很快就成長為一名電腦高手。

讀高中時，格里芬在 IBM 做兼職程序錯誤排除工作。“格里芬不是成天在電影院遊蕩的那一類 17 歲少年。”他在電腦天地那段時間的一位朋友丹·韋克斯勒(Dan Wechsler)說。“他的朋友們通常都比他年齡大。而格里芬知道自己的方向。他總有很多主意。”1986 年，格里芬產生了一種全新的想法：向學校出售教育軟件。他和電腦天地里的兩個好友共同創建了一個小型軟件銷售公司——探索教育系統(Diskovery Educational Systems)。儘管多年前他出售了這家公司，但它至今還在西棕櫚海灘經營業務，負責人是韋克斯勒。

1986年，剛剛年滿18歲的格里芬偶然在《福布斯》雜誌上讀到一篇文章，從此對投資產生濃厚興趣。在哈佛大學就讀期間，格里芬發起了2隻基金，來號召哈佛的學生把錢給他進行投資，還在宿舍外面裝了一個衛星接收器來接收實時股票行情，又從親戚朋友那裡借了大約26萬美元，建立了自己的一個可轉換債套利組合，並用自己編寫的程序取得了不俗的收益。1987 年市場崩盤時，他正好處於空倉狀態。

華爾街最令人懼怕的人

3年後，格里芬從哈佛大學畢業並獲得了經濟學學位，他被引薦給一位極具影響力的對沖基金人士、芝加哥格倫伍德資本投資公司(Glenwood Capital Investments)的創立者弗蘭克·C·邁耶(Frank C. Meyer)。格里芬的熱情和優秀的業績記錄打動了邁耶，他邀請格里芬為自己工作，並破例將100萬美元由格里芬自主管理。而格里芬也不負眾望，他通過程序交易使得這筆資金在一年之後獲得70%的投資回報，這使得邁耶都禁不住鼓勵他開創自己的基金。於是，1990年11月1日，在格里芬22歲生日派對的3周后，他用420萬美元建立了自己的基金公司—— Citadel，取該詞“動盪時期的魄力”之義，寓意基金即便在市場動盪的情況下也能保持強大實力。2006年，Citadel成為了美國歷史上第一隻承銷債券的對沖基金，當年的金融時報評論格里芬是“華爾街最令人懼怕的人”。

自成立之日起，Citadel就表現突出，成長迅速，尤為傲人的戰績是，自1998年起，公司年度業績一直穩超20%。Citadel在業內的上佳表現和驚人的成長力自然也吸引了眾多傑出的數學家、物理學家、工程師及投資分析員歸入麾下，而其高度的保密性也讓其成為業內的一支“神秘之師”。

經常高價“挖牆腳”

為了廣聚英才，格里芬不惜以高價從其他公司“挖牆腳”，而這也招致了不少非議。他曾向他的競爭對手丹尼爾的公司Third Point挖牆腳，他的這種搶人的行為激怒了丹尼爾，以至於丹尼爾做出了強硬的回應聲明：“我要聲明，你這種不正大光明的挖牆腳的行為是不合適的，我警告你不要再繼續試圖從我或我朋友這裡挖人，如果你再敢嘗試的話，我將視你的行為為一種戰爭的挑釁行為，你給我記住，朋友的敵人即為敵人，敵人的敵人即為朋友。”儘管丹尼爾如此的強硬態度，但是大多數的基金經理還是支持格里芬的這種挖牆腳行為，由於Citadel投資的成功給他的員工帶來了高收益，同時員工也回報了公司。綠光投資公司的經理大衛·艾因霍恩，甚至對那些跳槽到Citadel投資的人表達了美好的祝願。

迄今為止，Citadel在全世界6個地區擁有超過1000名雇員。在芝加哥最繁忙的中心地帶洛普區一棟37層辦公大樓的Citadel總部里，人們一邊快速地在走廊和大廳穿行，一邊快速地交談，整個氛圍融合了硅谷的高技術與華爾街的高熱度。而坐擁150億元管理資產的Citadel已然步入世界最大對沖基金之列，其日成交量接近倫敦、紐約、香港和舊金山四地日平均總交易量的3%。在投資者眼中，Citadel取得的驕人成績理所應當歸功于格里芬超凡的投資才能和技巧，而事實也確實如此，Citadel的投資和管理理念無處不帶有格里芬濃厚的個人色彩。

程序的建立在交易之先

格里芬是典型的交易型對沖基金管理者，他不關心股票的基本面或內在價值，只關心價格波動，通過大量信息以及各種數學模型來分析交易心態，從中尋找機會。Citadel是一個數量分析類基金，其兩大明星基金——肯星頓全球策略基金(Kensington Global Strategies)和威靈頓基金(Wellington)都依靠程序做着交易。該公司的首席信息官說：“Citadel首先是一個科技公司，然後才做交易。”

在Citadel最核心的部門數量研究部，有來自名牌大學的80多名前數學教授和天體物理學家共同開發出的數學模型，為交易員提供支持。Citadel大樓的37層有一個被稱為“博士排”的區域，從地板到天花板都布滿了寫滿各種複雜數據公式的白板，連窗玻璃都不例外。

在格里芬的辦公室里，也有這種供隨時塗寫的白板，他常常會在上面寫上一些程序代碼，或是為可轉換債券和抵押類證券編寫定價模型。技術滲透到Citadel的每一種業務類型，並迅速滲透到格里芬新添加的業務。Citadel 是唯一以做市商身份開展期權業務的對沖基金，也是首批擁有自己的股票借貸能力的基金之一。它也有一個精細的後台部門，這個部門是金融公司枯燥的內部處理機構核心，負責處理交易、執行訂單等工作。長達 363 頁的私人債券招募書不知何故落到了媒體手中。其中顯示，Citadel 計劃將其後台業務部門賣給其他基金公司，這使其同普通對沖基金之間又拉開了一點距離。Citadel 甚至在芝加哥以外某個未透露的地點維持一套備用的電腦系統——這是大銀行的標準做法，而對於對沖基金而言是十分不同尋常的。“公司有些風險管理的偏執傾向。”一位前高層管理人員說。“它就像北美導彈軍事司令部一樣。”所有這些技術，旨在保持公司高度敏捷。格里芬也因此能夠“評估和把握各種機會，幾乎在任何情況下都能以閃電般的速度部署自己的團隊”。一位前交易員如是說。“其他的對沖基金都沒有這種能力。”

近乎苛刻的風險管控

“格里芬是一個才智超群的創新者。”供職於 Citadel 多年的前明星交易員亞歷克·李托維茨(Alec Litowitz)說，他離職後創立了自己的基金 Magnetar 資本。“它改變了對沖基金的定義。”

格里芬的觀點是：風險管理的核心內容就是了解投資組合在不同的市場變化下將如何運行，如果對某種風險測試的結果不滿意，那就應該提前調整投資組合。“好的風險管理是在危機發生之前做好部署，而不是等到危機發生之後才有所應對。”格里芬說。

格里芬這種對風險管理的理解，來自他在哈佛讀書時親歷的1987年股市危機。在危機到來前，有不少專業投資人對格里芬說：“如果市場開始下跌，我就會賣出我的股票。”格里芬清楚地記得，危機爆發當天，新聞媒體的頭條是有關南希·里根的健康問題以及中東地區的小規模衝突，誰料到當天美國股市暴跌25%。

格里芬認為，市場波動劇烈且瞬息萬變，投資者很難在危機之中改變投資組合。所以，風險管理的部署一定要在危機到來之前完成。

為了確保客戶資產的保值和增值，Citadel非常強調投資組合的多元化，並精心管理公司的現金流，此外，就是對投資組合實施嚴格的風險管理。Citadel的風險管理人員每天模擬投資組合在不同危機環境下的變化情況——亞洲金融危機捲土重來或者是“9·11”事件重演。只要在一些情況下投資損失超過了可以容忍的限度，Citadel就會調整投資組合。Citadel將管理資本的30%作為流動資金，這一方面是出於風險管理的考慮，另一方面也是為在市場波動時抓住投資機會做好準備。

構建金融城堡的宏偉心願

格里芬有一個宏偉的心願，像老虎基金的朱利安·羅伯遜(Julian Robertson)和SAC資本的史蒂文·科恩(Steve Cohen)那樣的對沖基金傳奇人物的名聲還無法讓格里芬滿足，一位曾經在Citadel供職的經理人曾這樣描述：“似乎Ken想成為像J.P.摩根或約翰·D.洛克菲勒那樣的人。”他的真正目標是要建立一個相當於高盛或摩根士丹利的多元化大型金融機構。

為達到這個目標，格里芬接二連三地迅速開展商業交易：這邊收購一家抵押公司，那邊又從另一家對沖基金手裡收購不良資產。

2007年秋天，Citadel宣布計劃銷售高達20億美元的債券，這一舉動在對沖基金業還是頭一遭。為達到這個目標，格里芬還展開了一系列的收購，包括一家抵押公司和一家對沖基金的不良資產。收購在天然氣交易中破產的對沖基金不凋花(Amaranth Advisors)就是他值得稱道的一個大手筆。

2006年9月18日上午，格里芬與價值 95 億美元的對沖基金不凋花諮詢公司(Amaranth Advisors)在進行緊張的電話溝通。不凋花做了有史以來損失最為慘重的交易投注之一——豪賭天然氣價格將會上漲。恰恰相反，天然氣價格狂跌，一周之內不凋花因此損失了 46 億美元，幾乎是其資產的一半。(不凋花最終可能會損失總計 64 億美元。)了解此事的人評價說，在幫助談判購買這個一敗塗地的投資證券組合時，格里芬保持了一貫特有的冷靜，與他的能源小組——其中一些人是從安然公司倒閉後精選招聘來的原安然員工——一起分析形勢和市場，評估風險。格里芬還與不凋花首席運營官查理·溫克勒(Charlie Winkler)多次進行深入交談。溫克勒5年前離開 Citadel 並加入了不凋花。溫克勒知道，這正是格里芬喜歡的那類垂死交易。爾後，就像一位觀察家所說的，“屍體尚有餘溫之時”，格里芬買下了不凋花的一半，而摩根大通則買下了剩餘的部分。

華爾街的一些人認為這是一次愚蠢的賭博，調侃說格里芬把自己陷進了“不凋花”。畢竟，天然氣價格還可能會繼續下跌。但是預言並未成為現實，而格里芬像往常一樣，最後又賺到了錢。不凋花因為 Citadel 接手陷入困境的證券組合一事付給 Citadel 多少現金費用，具體不得而知——有消息來源稱可能約為15億美元。9月，根據一份基金文件，Citadel 的能源投資獲得了3%的收益，從而推動這隻基金迎來有史以來最輝煌的年度之一。2006年，整個對沖基金業的平均收益為13%，來自投資者的數據卻表明 Citadel 的收益高達30%。在一段時間裡，Citadel 開始將投資觸角伸向中國，並向信用衍生產品進行大筆投注。“肯非常擅長無需大量的分析就辨明形勢。” Citadel 的投資者、摩根-克里克資產管理公司(Morgan Creek Asset Management)的馬克·尤斯科(Mark Yusko)稱讚道。“他能比任何人都更快地整合大量的信息。”

2007年底，Citadel的輝煌達到了頂峰，公司資產達到200億美元的峰值，但這樣的情形並沒有持續太久，2008年的金融危機給Citadel帶來了重創。

過於自負2008年受到重創

在2008年10月24日的一次電話會議上，公司披露旗下兩隻明星基金——肯星頓全球策略基金和威靈頓基金在當年前10個月裡虧損了35%。格里芬當時給投資者致信，對“沒有預見到在9月發生的金融災難”表示遺憾。Citadel的高槓桿早就給這場災難埋下了隱患。相關公告顯示，該公司的槓桿比例一度高達7.8∶1。格里芬此後在回顧Citadel過往時也坦言：“我寧願當時少用一些槓桿。”

在2008年之前，Citadel只有1994年一年曾經出現虧損，同時在這一年以前，格里芬常常需要拒絕一部分投資者。該基金的文件顯示，成功入圍的投資者在支付資產4%至8%的管理費用之外，還要支付20%的利潤。但在金融危機爆發之後，格里芬和其他高管也不得不給陌生投資者打電話來募集資金。

這樣的壓力下，一向注重運動的格里芬體重曾飆升了20磅。Citadel在其交易策略上也做了調整。格里芬表示：“在利用信用違約掉期衍生品保護資產組合上的失敗引發我們在組合建立和風險管理上做出了巨大的變革。”在減持或退出流動性差資產的同時，公司把重點放在了全球股票、可轉債、能源和歐美國債等大型市場上。旗下的基金降低了債券的倉位，也退出了流動性較差的新興市場。他的努力取得了一些令人鼓舞的成績。相比2008年公司面臨投資者12億美元的贖回壓力，2009年9月，公司已經賺了50億美元的交易利潤，到了11月的時候，Citadel 的主要基金漲幅達58%，一舉逆轉了2008年金融危機中虧損55%的頹勢。在當年10月底的致客戶信中格里芬寫到，2008年的困境在一定程度上是由於過於自負，即相信自己有能力安度任何市場災難。

這便是那個肯尼斯·格里芬，就像曾經邁耶說過的那樣：任何一個經理人都有長處，也存在缺陷。關鍵就在於經理人如何通過給予那些他們並不擅長的領域足夠的尊重來彌補他們的缺陷。擁有這種胸襟和重視他們擅長的領域是一個經理人獲得成功所必不可少和至關重要的兩項素質。

全球十大最活躍的藝術品收藏家

投資並不是格里芬的全部生活，這位對沖基金大腕在閒暇的時候喜歡收藏藝術品和捐助藝術事業。2004年的時候，格里芬和妻子安妮就已經被《藝術新聞》雜誌列入“全球十大最活躍的藝術品收藏家”榜單。

1999年，格里芬花6050萬美元買下了保羅·塞尚的畫作《窗簾、水瓶和水果籃》，創下了法國印象派作品的拍賣紀錄;2006年10月，他又花了8000萬美元從夢工廠的合伙人David Geffen那裡買走了藝術家賈斯培·瓊斯的作品《虛幻的開始》(False Start)，同年，他還向芝加哥博物館捐贈了1900萬美元，這讓他和安妮再一次成為全球的頭版新聞人物——這是該博物館有史以來收到的最大一筆私人捐款。於是在博物館的後面，一幢由著名建築師倫佐·皮亞諾設計的“世紀大樓”的入口被命名為“格里芬和安妮·格里芬禮堂”。

格里芬還熱衷於慈善事業，尤為重視教育事業。格里芬是幾個慈善機構理事會的成員，包括多個芝加哥慈善機構的理事。作為芝加哥公立教育基金會的理事，他聲稱：“一個國家要想長期的成功依靠於大量的公立學校的成功”。2003年，格里芬由於他的慈善事業被授予ARK獎。2006年，格里芬夫婦和比爾·蓋茨夫婦基金會聯合在芝加哥建立了一所慈善性質的高中，名字叫做伍德勞恩高中(Woodlawn High School)。同時他還是“華爾街撲克之夜”(一個慈善晚宴)委員會的成員之一。

歷史上關於對沖基金都有哪些傳奇人物？ 他們的貢獻都有什麼？

6. 肯·格里芬 (Ken Griffin)

城堡基金(Citadel LLC)創始人。城堡基金是世界上最牛的多策略基金，

其交易產品和策略都極其廣泛，從高頻、量化，到Fundamental Long-

short Equity，城堡都做得很好。同時，城堡還有賣方部門，涵蓋投行部

（已撤銷）、證券經紀、做市等業務。 城堡基金的量化部門中國人非常

多，都極其聰明，有很多北大清華本科MIT/伯克利數學物理出身的大牛。

肯尼斯-格里芬在哈佛大學讀經濟學本科的時候，就開始涉足股市，18歲的

時候，利用自己編寫的軟件第一次管理100萬美元的資產，一年後竟增長了

70%。1990年肯尼斯以460萬美元起家，成立了城堡投資集團(Citadel 

Investment Group)，那時他才22歲。這位被稱為明星級對沖基金專家的

人酷愛技術，他與當時大多數人的做法不同，通過股市的波動和建立複雜的

數學模型來預測走向。這使得他在較短的時間裡獲得豐厚的收益。據說肯尼

斯非常注重學習，他常常在辦公室里閱讀各種書籍以豐富自己的頭腦。他

是“知識就是力量”的踐行者，他把沉甸甸的書本變成了的同樣沉甸甸的鈔

票。