调查恶意做空——陷入法律困境

　　在政府和证监会，公开要求调查，都是谁在2015年6月恶意做空股市后，李扬就认为“恶意做空”这个词，没有法律依据，有些网友和李扬一个观点，但另一些网友明显不同意这个说法。网络上为这个词争吵了很久，相信财政部、央行、证监会内部也会争执的。

　　2015年7月10日，证监会新闻发言人邓舸表示，跨期现市场操纵就属恶意做空。这个类似中央政府的定调，导致对“恶意做空”的争论，至此告一段落。不过李扬通过这个定调，发现了更大的问题。

　　证监会对“恶意做空”的解释，不属于法律范畴，中国证券监督管理委员会(简称中国证监会或证监会,英文缩写CSRC)，是中华人民共和国国务院负责监督管理证券和期货的直属事业单位。李扬认为证监会不过是个部级单位，它没有立法权限。

　　有些读者认为国务院有立法权限，所以可以让国务院立法制裁恶意做空。这个认识也是错的。在中国大陆，享有立法权的只有全国人民代表大会及其常务委员会。国务院出台的法律属于行政法规，其效力低于全国人大制定的法律。李扬认为法律和法规是不同的。

　　有些读者认为，就算国务院只有出台法规的权力，那法规也可以追究恶意做空的人、机构、组织。依据是《中华人民共和国宪法》第八十九条 第一款明确规定：
　　作为最高国家行政机关，国务院可以“根据宪法和法律，规定行政措施，制定行政法规，发布决定和命令。”
　　因此，制定行政法规是宪法赋予国务院的一项重要职权，也是国务院推进改革开放，组织经济建设，实现国家管理职能的重要手段。

　　问题又来了。李扬请读者们搜索一下，2014年3月13日上午，国务院总理李克强，在人民大会堂三楼金色大厅，会见采访十二届全国人大二次会议的中外记者，并回答记者提出的问题。李克强总理公开讲:
　　正确地处理好政府和市场的关系，市场经济也是法治经济，我们要努力做到让市场主体“法无禁止即可为”，让政府部门“法无授权不可为”。

　　那么中国大陆的法律中，没有对恶意做空的解释，也没有对恶意做空的处罚内容。在这种情况下，如果有些人、机构、组织，在2015年6月对股市做空，属于不属于“法无禁止即可为”？李扬还有个问题，公安部和证监会，对恶意做空的调查，有没有具体的法律依据，如果没有法律依据，属于不属于“法无授权不可为”。

　　好，以上这些问题不谈了。在全国人民大讨论，什么是恶意做空时，2015年7月10日，证监会才对这个恶意做空，做个了类似法规（其实还不是）的解释，以此解释来追查恶意做空行为。有一句法律常识“法不溯及既往”，通俗地讲，就是不能用今天的规定去约束昨天的行为。美国1787年宪法规定：追溯既往的法律不得通过。法国民法典规定：法律仅仅适用于将来，没有溯及力。在我国，“法无溯及力”同样适用于民法、刑法、行政法等方面。

　　就算恶意做空违反法规，那么对恶意做空的解释，是证监会在7月才出现的，而在股市做空的人和机构，却是在6月进行的。李扬怀疑7月订立的法规，怎么能追究前一个月发生的行为呢？就算“法无溯及力”存在例外，例如：
　　新法在没有相关法律规定的基础上制定，弥补已有的立法空白的，新法公布后但未正式生效前的事件和行为起诉到人民法院的，或者正在审理过程中的案件可能适用到新法规定的新制度、新规则的，人民法院不得以没有规定不予受理或者无法律依据为由不予裁判。此时，人民法院应当适用或者参照适用新法。

　　那么李扬要问的问题是，对“恶意做空”的解释、惩罚，已经通过国务院正式发布了吗？公安部、检察院、法院如果没有法律法规依据，单凭证监会的一个简单解释，是否可以启动司法程序？相信所有人都明白结果是什么。
　　大连市西岗区公安分局治安大队 李扬
　　2015年7月16日