目前中國在讀博士生人數已達１２萬多人，僅次於美國和德國。有資料表明，到２０
１０年中國授予博士學位的人數，將超過美國躍居世界第一。這種“超美趕德”的教育規
模和速度無疑向世界展示了國人追趕世界一流水平博士生教育的心理，但規模增長和質量
提高並不是一回事。中國博士生教育到底離世界一流水平有多遠？
　　
美國博士學位如何“煉成”
　　
記者：美國博士生教育屬於後來者，為什麼反而最終能取代德國和英國創造世界上最
具競爭力的學位？
　　
嚴文番：美國最終能取代德國和英國創造世界上最具競爭力的學位，絕對不是偶然的
。最重要的，美國整個博士生教育系統的結構性強，一開始就強調博士的研究性。所以博
士研究生必須做論文，而論文則強調原創性（ｏｒｉｇｉｎａｌｉｔｙ）。
　　
第一，每個專業有事先設定好的課程（ｃｏｕｒｓｅ ｗｏｒｋ），並且把課程學習
、研究生教育和研究緊密聯結在一起。在做論文之前一般有兩到三個資格考試，一般包括
候選資格考試（ｃａｎｄｉｄａｃｙ ｅｘａｍ）和綜合考試（ｃｏｍｐｒｅｈｅｎｓｉ
ｖｅ ｅｘａｍ）。學生在具備一定知識基礎和研究技能後，才可以開始做論文。如果學
生通過所有課程的學習，論文沒有完成或者沒有通過，那麼就是准博士（ＡＢＤ�� Ａｌ
ｌ Ｂｕｔ Ｄｉｓｓｅｒｔａｔｉｏｎ）。一般來說，准博士就可以找工作了，在一個預
定的時間範圍內完成論文就可以拿到哲學博士（Ｐｈ．Ｄ）學位。實際上隨着社會的發展
，這個時間範圍越來越大，美國歷史上第一個博士學位要求在三年內完成論文，現在七年
內完成就可以了。
　　
第二，博士生培養不是單向選擇過程，而是雙向多方互動的過程。學生面對的不是一
個導師，而是導師團的指導。在課程學習的時候，整個系所設置多元化課程，學生可以自
由選修。學生只有在最後寫論文的時候根據研究的興趣選擇導師。同樣，導師也可以選擇
學生，他可以拒絕某個學生的指導請求而選擇另外一個學生，只要有合適的理由。
　　
第三，學制彈性化，授予學位多元化。美國社會本身就是一個多元化社會，她的學位
授予也呈現多元化。美國除了發展哲學博士學位外，還大力發展專業博士，各種各樣的博
士學位層出不窮。
　　
第四，美國有各種各樣的中間組織監控博士生課程的質量。例如最初最有威望的組織
是美國大學聯合會（ＡＡＵＰ），它在１９００年由哈佛大學、哥倫比亞大學等１４所主
要培養博士生的著名研究型大學組成的。美國大學聯合會相當於一個一流研究型大學的俱
樂部，它打下了博士生教育的基礎，當時這些學校走在一起的目的就是監督博士生教育質
量，建立評價標準，規定什麼樣的學校有資格授予博士學位。如果學校不是這個聯合會的
成員，就沒有資格授予博士學位。後來經過發展，美國還出現了地區認證機構來保證博士
生教育的質量。
　　
總而言之，首先課程有特色，其次有認證機構來保證質量，第三，一般大學都有研究
生院來統一監督博士生教育的質量，博士學位的最後授予權在研究生院，這樣練就了最具
國際競爭力的美國博士學位。
　　
博士生教育質量
　　
代表國家科研質量
　　
記者：美國似乎每一次科技的大發展都與博士生教育的擴招暗相呼應，博士生教育到
底在國家發展中處於什麼樣的位置？
　　
嚴文番：博士生教育與國家發展息息相關，特別是經濟的發展。博士生教育，特別是
哲學博士教育主要培養研究人員，並為高等學校培養後備力量，特別是研究型大學主要靠
博士生來支撐。美國研究型大學主要有１００多所，占全美大學總數的３％，但是它培養
了全美８０％的博士。
　　
美國大多數的國家基礎研究還是由研究型大學占據，比率為５０％，這些研究大多數
還是由博士生支撐起來的。因為博士生是以研究為主的，所以很多的研究資金都來自聯邦
的支持。儘管有私人基金會的支持，但不如聯邦資金雄厚。大多數博士生都享受研究生助
學金（ｇｒａｄｕａｔｅ ａｓｓｉｓｔａｎｔｓｈｉｐ），這些助學金一部分來自研究
資金（ｒｅｓｅａｒｃｈ ｆｕｎｄｉｎｇ），但是大部分來自聯邦，特別是各州的研究
項目，例如各州的預算里都有一個“配方計算”（ｆｏｒｍｕｌａ ｃａｌｃｕｌａｔｅ
）叫做研究生助學金。所以它的資金量就決定了博士生項目的大小。毫無疑問，科學和工
程歷來是拿到最多資金的，教育研究就比較少，人文學科的資金幾乎為零。
　　
一部分博士生的研究應當和國家最前沿的研究緊密聯繫在一起，博士生教育的質量往
往意味着一個國家的科學研究質量，甚至可以預言這個國家的發展。
　　
記者：美國在國家發展過程中也經歷了博士生教育的擴招，擴招的依據是什麼？擴招
擴的是哪些部分？
　　
嚴文番：美國整個國力強大，每次擴招都是與經濟發展和聯邦大力資助緊密相關。但
美國的教育系統又是一個地方分權的結構，因此沒有統一的擴招計劃，而是由市場來調節
博士生教育。同時美國很重視調查研究，一般是根據自己國家發展需要來決定是否擴大博
士生招生。此外，我們還要看到博士生教育確實具有吸引力。因為從系所來說，能夠招收
博士生可以提高它的聲望。從學校角度來說，如果有博士或者專業博士項目就可以提高它
在社會上的地位，而且可以藉此形成校友會這樣一筆無形的資產。
　　
美國第一個擴招時期是１９３８～１９４０年的戰爭期間，戰爭對教育提出了新要求
而且提供了很多研究資金。而博士生教育的第一個大發展時期是１９３８～１９５７年。
當時美國經濟得到了迅速發展，原本在美國大學教授聯合會之外無法授予博士學位的學校
也開始想授予博士學位，於是全美幾個主要的地區認證協會就一起來保證博士項目的教育
質量。認證機構有權決定學校是否有資格提供博士項目。其考查指標包括學校的畢業率和
就業率。如果這兩個比率低，就沒有學生願意就讀，博士項目也就辦不下去。這就帶來了
兩個變化，一是博士生教育系統變成一個雙層的結構，美國大學教授聯合會成員是一流的
研究型大學，它們所授予的博士學位具有最高的聲望。二是不僅哲學博士發展很快，那些
更專注於實踐工作的專業博士項目也迅速增長。
　　
走多元化培養之路
　　
記者： 中國博士生教育現在正面臨改革的十字路口，美國經驗的價值在哪裡？
　　
嚴文番：第一，學位要多樣化，不能就盯住哲學博士不放，應該大力發展專業博士教
育。實際上，哲學博士並不是必然就比專業博士的含金量高，兩者的關注點不一樣。一般
來講，哲學博士的培養注重的是研究素質，例如課程訓練更多是與研究相關的課程，比較
有深度，而且在博士論文方面很強調基礎研究，特別是要具有原創性。在美國，博士研究
生入學的時候一般都要求有ＧＲＥ成績。而專業博士則有自己的入學考試，學科之間差別
很大。哲學博士與專業博士的含金量大小，關鍵是看學校。就拿教育為例，哈佛大學的教
育研究生院只授予教育博士（Ｅｄ．Ｄ）學位，但是你能說這個學位就一定比別的學校教
育方面的哲學博士學位差嗎？
　　
第二，保持博士和碩士數量的合理比率。２０世紀８０年代美國授予的碩士學位有３
０萬個左右，而博士學位大約是３萬個，它們的比率大約是１０�煟薄６�且美國的學位非
常注重多樣化，例如美國在６０年代授予了１萬個博士學位，它們分散在５５０個學科專
業里，博士學位的類型有４７種之多，並不僅僅局限於哲學博士，還有各種各樣的專業博
士。比起１９１６～１９１８年只有１４９個學科專業可以授予博士學位，美國在博士學
位學科和類型多樣化方面做了很多努力。據說中國的相關比率是４�煟保�如果真是這樣，
那麼博士可能就真的有點多了。同時，中國的博士學位類型是否像美國那麼多樣化呢？博
士學位多樣化，就可以把就業問題稀釋。否則，如果培養的博士全部是哲學博士，都打算
為高校輸送後備力量的話，由於高校教師的流動性本來比較差，高校就難免要人滿為患了
。
　　
第三，注意本科、碩士和博士學位的連貫性。在美國設置碩士學位，就是為了設置一
個中間學位。碩士一般有兩類，稱為論文碩士和非論文碩士。一般情況下，非論文碩士如
果成績好，一年半就可以拿到學位。學生可以選擇是靠做論文多拿學分，還是多修兩門課
拿同樣的學分。特別是ＭＢＡ，很多人都不做論文而是修課程拿學分。這樣做的好處就是
容易被博士項目接收。此外，很多學校的博碩是連貫的，學生不需要讀完碩士才能讀博士
。這些博士研究生很多都是優秀的擁有學士學位的本科畢業生。中國的博士生教育現在有
普博、碩博連讀和直博這三種形式，無疑直博具有更好的適應性。這樣可以保證研究具有
連續性，特別是科學和工程這些學科專業更願意這樣做。這些學科的一般做法是在學生讀
博期間，如果通過了綜合考試就給予碩士學位，學生繼續做研究或者就業都可以。
　　
第四，博士項目本身必須要有結構化的課程、考試、導師團的集體智慧，而不是一對
一的導師和學生的單線互動。首先，美國的博士項目有嚴謹的質量監控體系，不是誰都可
以申請得到博士學位的授予權。其次，博士導師在美國不是一種職稱，而僅僅是一個職位
，是學術分工的結果。很多副教授，甚至助理教授都可以參加到導師團中指導博士生，這
樣不僅有利於集體智慧的生成，而且有利於學術繁榮。再次，博士論文的整個寫作過程都
有監控程序，博士論文是一種研究訓練而不僅僅是研究成果。中國學生特別缺乏的就是研
究方法的訓練。所謂“工欲善其事，必先利其器”。我們在博士課程設計過程中必須加大
研究方法課程的理論和實踐的學習。
　　
第五，發揮一流研究型大學的核心作用。在美國，研究型大學承擔了大多數博士研究
生的培養，為國家培養了高質量的最高層次的人才。在中國，若干高校接受國家重點投資
爭取成為世界一流大學，那麼在這些資源最豐厚的地方無疑應該對高層次人才的培養承擔
最多的責任。
　　
第六，發揮學生主動性，給予學生話語權。博士研究生是一個特殊群體，他們不是一
般學生。他們已經有自己的研究興趣和強項，是整個研究隊伍中不可缺少的一部分。如果
我們不提高他們的主動性，往往會影響整個科研的進度。要想發揮學生的主動性，首先要
保證博士研究生的資源的獲得，保證他們的正常生活需要，不要讓他們為生活奔波勞碌，
要讓他們安心做研究。其次，創設博士研究生的申訴渠道，讓他們的聲音可以得到傾聽。
再次，必須重視博士研究生之間的交流學習，整合資源，實現共享。１８８９年，哈佛大
學就成立了研究生俱樂部，定期舉行會議討論研究問題，這個組織後來直接促成了美國大
學聯合會的成立。另外，在美國，博士研究生仍然可以跨校選修課程，這個做法對於博士
研究生的“博”起到了很大的作用。
　　
博士生教育是一個國家最高層次的教育，與國家的發展榮辱與共。中國經濟進入了快
速發展的軌道，博士生教育的擴招是必然的選擇，關鍵是通過各種措施提高教育質量，使
之與國家發展相協調。
　　
嚴文番 美國教育研究會國家教育數據庫研究組主席，賓州印第安那大學終身教授，
博士生導師（教育管理項目、課程與教學項目），２００３年度美國富布賴特學者，現在
北京師範大學講授“教育研究方法”。
　　
【背 景】
　　
美國學位制度是在１９世紀借鑑德國研究生教育模式和英國學士培養模式而發展建立
起來的。１６３６年創建的哈佛學院（即現在的哈佛大學），仿照英國的學位制度，對學
完４年傳統經典課程的學生授予學士學位。１８２６年哈佛學院首次開設研究生課程。１
８５９年密執安大學首次授予完成文科碩士學位計劃的兩位畢業生以碩士學位，這是美國
大學最早正式設立現代研究生教育和碩士學位制度的標誌。１８６１年耶魯學院授予了美
國歷史上首批３個博士學位，標誌着博士生教育和學位制度在美國的產生。１９００年，
由哈佛大學等１４所主要培養博士生的著名大學組成的美國大學聯合會（ＡＡＵＰ）應運
而生。該聯合會的建立，對美國研究生學位制度的標準化、正規化起了關鍵作用。１９３
３年普林斯頓大學設立高級研究院，為博士後研究人員提供機會，這表明美國高等教育正
式承認博士後研究。１９６１年美國研究生院協會的成立，標誌着美國研究生教育和學位
制度經過一百多年的發展走向成熟。
　　
美國眾多的博士專業中，博士學位有６０多種，基本上可分為三類，即研究型博士、
專業型博士、跨學科博士。研究型博士（哲學博士）是一種學術性學位或稱研究性學位，
側重於創造性的科學研究。專業型博士屬於應用型，一般分為兩大類：一類是與文理相關
的專業領域，如工程博士、工商管理博士、公共管理博士、教育學博士、心理學博士等；
第二類如文科博士、理科博士、醫學博士等，授予在某個專業或學科做出創造性貢獻的學
者。跨學科博士即交叉學科博士，如生物工程博士、生物化學博士、天體物理學博士等，
大多是由在科技前沿領域從事研究並取得成果的學者所獲得。美國的博士生教育最終取代
德國和英國創造出世界上最具競爭力的博士學位。