目前中国在读博士生人数已达１２万多人，仅次于美国和德国。有资料表明，到２０
１０年中国授予博士学位的人数，将超过美国跃居世界第一。这种“超美赶德”的教育规
模和速度无疑向世界展示了国人追赶世界一流水平博士生教育的心理，但规模增长和质量
提高并不是一回事。中国博士生教育到底离世界一流水平有多远？
美国博士学位如何“炼成”
记者：美国博士生教育属于后来者，为什么反而最终能取代德国和英国创造世界上最
具竞争力的学位？
严文番：美国最终能取代德国和英国创造世界上最具竞争力的学位，绝对不是偶然的
。最重要的，美国整个博士生教育系统的结构性强，一开始就强调博士的研究性。所以博
士研究生必须做论文，而论文则强调原创性（ｏｒｉｇｉｎａｌｉｔｙ）。
第一，每个专业有事先设定好的课程（ｃｏｕｒｓｅ ｗｏｒｋ），并且把课程学习
、研究生教育和研究紧密联结在一起。在做论文之前一般有两到三个资格考试，一般包括
候选资格考试（ｃａｎｄｉｄａｃｙ ｅｘａｍ）和综合考试（ｃｏｍｐｒｅｈｅｎｓｉ
ｖｅ ｅｘａｍ）。学生在具备一定知识基础和研究技能后，才可以开始做论文。如果学
生通过所有课程的学习，论文没有完成或者没有通过，那么就是准博士（ＡＢＤ Ａｌ
ｌ Ｂｕｔ Ｄｉｓｓｅｒｔａｔｉｏｎ）。一般来说，准博士就可以找工作了，在一个预
定的时间范围内完成论文就可以拿到哲学博士（Ｐｈ．Ｄ）学位。实际上随着社会的发展
，这个时间范围越来越大，美国历史上第一个博士学位要求在三年内完成论文，现在七年
内完成就可以了。
第二，博士生培养不是单向选择过程，而是双向多方互动的过程。学生面对的不是一
个导师，而是导师团的指导。在课程学习的时候，整个系所设置多元化课程，学生可以自
由选修。学生只有在最后写论文的时候根据研究的兴趣选择导师。同样，导师也可以选择
学生，他可以拒绝某个学生的指导请求而选择另外一个学生，只要有合适的理由。
第三，学制弹性化，授予学位多元化。美国社会本身就是一个多元化社会，她的学位
授予也呈现多元化。美国除了发展哲学博士学位外，还大力发展专业博士，各种各样的博
士学位层出不穷。
第四，美国有各种各样的中间组织监控博士生课程的质量。例如最初最有威望的组织
是美国大学联合会（ＡＡＵＰ），它在１９００年由哈佛大学、哥伦比亚大学等１４所主
要培养博士生的著名研究型大学组成的。美国大学联合会相当于一个一流研究型大学的俱
乐部，它打下了博士生教育的基础，当时这些学校走在一起的目的就是监督博士生教育质
量，建立评价标准，规定什么样的学校有资格授予博士学位。如果学校不是这个联合会的
成员，就没有资格授予博士学位。后来经过发展，美国还出现了地区认证机构来保证博士
生教育的质量。
总而言之，首先课程有特色，其次有认证机构来保证质量，第三，一般大学都有研究
生院来统一监督博士生教育的质量，博士学位的最后授予权在研究生院，这样练就了最具
国际竞争力的美国博士学位。
博士生教育质量
代表国家科研质量
记者：美国似乎每一次科技的大发展都与博士生教育的扩招暗相呼应，博士生教育到
底在国家发展中处于什么样的位置？
严文番：博士生教育与国家发展息息相关，特别是经济的发展。博士生教育，特别是
哲学博士教育主要培养研究人员，并为高等学校培养后备力量，特别是研究型大学主要靠
博士生来支撑。美国研究型大学主要有１００多所，占全美大学总数的３％，但是它培养
了全美８０％的博士。
美国大多数的国家基础研究还是由研究型大学占据，比率为５０％，这些研究大多数
还是由博士生支撑起来的。因为博士生是以研究为主的，所以很多的研究资金都来自联邦
的支持。尽管有私人基金会的支持，但不如联邦资金雄厚。大多数博士生都享受研究生助
学金（ｇｒａｄｕａｔｅ ａｓｓｉｓｔａｎｔｓｈｉｐ），这些助学金一部分来自研究
资金（ｒｅｓｅａｒｃｈ ｆｕｎｄｉｎｇ），但是大部分来自联邦，特别是各州的研究
项目，例如各州的预算里都有一个“配方计算”（ｆｏｒｍｕｌａ ｃａｌｃｕｌａｔｅ
）叫做研究生助学金。所以它的资金量就决定了博士生项目的大小。毫无疑问，科学和工
程历来是拿到最多资金的，教育研究就比较少，人文学科的资金几乎为零。
一部分博士生的研究应当和国家最前沿的研究紧密联系在一起，博士生教育的质量往
往意味着一个国家的科学研究质量，甚至可以预言这个国家的发展。
记者：美国在国家发展过程中也经历了博士生教育的扩招，扩招的依据是什么？扩招
扩的是哪些部分？
严文番：美国整个国力强大，每次扩招都是与经济发展和联邦大力资助紧密相关。但
美国的教育系统又是一个地方分权的结构，因此没有统一的扩招计划，而是由市场来调节
博士生教育。同时美国很重视调查研究，一般是根据自己国家发展需要来决定是否扩大博
士生招生。此外，我们还要看到博士生教育确实具有吸引力。因为从系所来说，能够招收
博士生可以提高它的声望。从学校角度来说，如果有博士或者专业博士项目就可以提高它
在社会上的地位，而且可以借此形成校友会这样一笔无形的资产。
美国第一个扩招时期是１９３８～１９４０年的战争期间，战争对教育提出了新要求
而且提供了很多研究资金。而博士生教育的第一个大发展时期是１９３８～１９５７年。
当时美国经济得到了迅速发展，原本在美国大学教授联合会之外无法授予博士学位的学校
也开始想授予博士学位，于是全美几个主要的地区认证协会就一起来保证博士项目的教育
质量。认证机构有权决定学校是否有资格提供博士项目。其考查指标包括学校的毕业率和
就业率。如果这两个比率低，就没有学生愿意就读，博士项目也就办不下去。这就带来了
两个变化，一是博士生教育系统变成一个双层的结构，美国大学教授联合会成员是一流的
研究型大学，它们所授予的博士学位具有最高的声望。二是不仅哲学博士发展很快，那些
更专注于实践工作的专业博士项目也迅速增长。
走多元化培养之路
记者： 中国博士生教育现在正面临改革的十字路口，美国经验的价值在哪里？
严文番：第一，学位要多样化，不能就盯住哲学博士不放，应该大力发展专业博士教
育。实际上，哲学博士并不是必然就比专业博士的含金量高，两者的关注点不一样。一般
来讲，哲学博士的培养注重的是研究素质，例如课程训练更多是与研究相关的课程，比较
有深度，而且在博士论文方面很强调基础研究，特别是要具有原创性。在美国，博士研究
生入学的时候一般都要求有ＧＲＥ成绩。而专业博士则有自己的入学考试，学科之间差别
很大。哲学博士与专业博士的含金量大小，关键是看学校。就拿教育为例，哈佛大学的教
育研究生院只授予教育博士（Ｅｄ．Ｄ）学位，但是你能说这个学位就一定比别的学校教
育方面的哲学博士学位差吗？
第二，保持博士和硕士数量的合理比率。２０世纪８０年代美国授予的硕士学位有３
０万个左右，而博士学位大约是３万个，它们的比率大约是１０１。而且美国的学位非
常注重多样化，例如美国在６０年代授予了１万个博士学位，它们分散在５５０个学科专
业里，博士学位的类型有４７种之多，并不仅仅局限于哲学博士，还有各种各样的专业博
士。比起１９１６～１９１８年只有１４９个学科专业可以授予博士学位，美国在博士学
位学科和类型多样化方面做了很多努力。据说中国的相关比率是４１，如果真是这样，
那么博士可能就真的有点多了。同时，中国的博士学位类型是否像美国那么多样化呢？博
士学位多样化，就可以把就业问题稀释。否则，如果培养的博士全部是哲学博士，都打算
为高校输送后备力量的话，由于高校教师的流动性本来比较差，高校就难免要人满为患了
。
第三，注意本科、硕士和博士学位的连贯性。在美国设置硕士学位，就是为了设置一
个中间学位。硕士一般有两类，称为论文硕士和非论文硕士。一般情况下，非论文硕士如
果成绩好，一年半就可以拿到学位。学生可以选择是靠做论文多拿学分，还是多修两门课
拿同样的学分。特别是ＭＢＡ，很多人都不做论文而是修课程拿学分。这样做的好处就是
容易被博士项目接收。此外，很多学校的博硕是连贯的，学生不需要读完硕士才能读博士
。这些博士研究生很多都是优秀的拥有学士学位的本科毕业生。中国的博士生教育现在有
普博、硕博连读和直博这三种形式，无疑直博具有更好的适应性。这样可以保证研究具有
连续性，特别是科学和工程这些学科专业更愿意这样做。这些学科的一般做法是在学生读
博期间，如果通过了综合考试就给予硕士学位，学生继续做研究或者就业都可以。
第四，博士项目本身必须要有结构化的课程、考试、导师团的集体智慧，而不是一对
一的导师和学生的单线互动。首先，美国的博士项目有严谨的质量监控体系，不是谁都可
以申请得到博士学位的授予权。其次，博士导师在美国不是一种职称，而仅仅是一个职位
，是学术分工的结果。很多副教授，甚至助理教授都可以参加到导师团中指导博士生，这
样不仅有利于集体智慧的生成，而且有利于学术繁荣。再次，博士论文的整个写作过程都
有监控程序，博士论文是一种研究训练而不仅仅是研究成果。中国学生特别缺乏的就是研
究方法的训练。所谓“工欲善其事，必先利其器”。我们在博士课程设计过程中必须加大
研究方法课程的理论和实践的学习。
第五，发挥一流研究型大学的核心作用。在美国，研究型大学承担了大多数博士研究
生的培养，为国家培养了高质量的最高层次的人才。在中国，若干高校接受国家重点投资
争取成为世界一流大学，那么在这些资源最丰厚的地方无疑应该对高层次人才的培养承担
最多的责任。
第六，发挥学生主动性，给予学生话语权。博士研究生是一个特殊群体，他们不是一
般学生。他们已经有自己的研究兴趣和强项，是整个研究队伍中不可缺少的一部分。如果
我们不提高他们的主动性，往往会影响整个科研的进度。要想发挥学生的主动性，首先要
保证博士研究生的资源的获得，保证他们的正常生活需要，不要让他们为生活奔波劳碌，
要让他们安心做研究。其次，创设博士研究生的申诉渠道，让他们的声音可以得到倾听。
再次，必须重视博士研究生之间的交流学习，整合资源，实现共享。１８８９年，哈佛大
学就成立了研究生俱乐部，定期举行会议讨论研究问题，这个组织后来直接促成了美国大
学联合会的成立。另外，在美国，博士研究生仍然可以跨校选修课程，这个做法对于博士
研究生的“博”起到了很大的作用。
博士生教育是一个国家最高层次的教育，与国家的发展荣辱与共。中国经济进入了快
速发展的轨道，博士生教育的扩招是必然的选择，关键是通过各种措施提高教育质量，使
之与国家发展相协调。
严文番 美国教育研究会国家教育数据库研究组主席，宾州印第安那大学终身教授，
博士生导师（教育管理项目、课程与教学项目），２００３年度美国富布赖特学者，现在
北京师范大学讲授“教育研究方法”。
【背 景】
美国学位制度是在１９世纪借鉴德国研究生教育模式和英国学士培养模式而发展建立
起来的。１６３６年创建的哈佛学院（即现在的哈佛大学），仿照英国的学位制度，对学
完４年传统经典课程的学生授予学士学位。１８２６年哈佛学院首次开设研究生课程。１
８５９年密执安大学首次授予完成文科硕士学位计划的两位毕业生以硕士学位，这是美国
大学最早正式设立现代研究生教育和硕士学位制度的标志。１８６１年耶鲁学院授予了美
国历史上首批３个博士学位，标志着博士生教育和学位制度在美国的产生。１９００年，
由哈佛大学等１４所主要培养博士生的著名大学组成的美国大学联合会（ＡＡＵＰ）应运
而生。该联合会的建立，对美国研究生学位制度的标准化、正规化起了关键作用。１９３
３年普林斯顿大学设立高级研究院，为博士后研究人员提供机会，这表明美国高等教育正
式承认博士后研究。１９６１年美国研究生院协会的成立，标志着美国研究生教育和学位
制度经过一百多年的发展走向成熟。
美国众多的博士专业中，博士学位有６０多种，基本上可分为三类，即研究型博士、
专业型博士、跨学科博士。研究型博士（哲学博士）是一种学术性学位或称研究性学位，
侧重于创造性的科学研究。专业型博士属于应用型，一般分为两大类：一类是与文理相关
的专业领域，如工程博士、工商管理博士、公共管理博士、教育学博士、心理学博士等；
第二类如文科博士、理科博士、医学博士等，授予在某个专业或学科做出创造性贡献的学
者。跨学科博士即交叉学科博士，如生物工程博士、生物化学博士、天体物理学博士等，
大多是由在科技前沿领域从事研究并取得成果的学者所获得。美国的博士生教育最终取代
德国和英国创造出世界上最具竞争力的博士学位。
简体
