要研究帝國主義理論發展史，首先必須把馬克思主義的帝國主義理論的基本思想搞清楚，必須對容易發生混淆的幾個基本概念弄清楚。

關於“帝國主義”的概念

“帝國主義”是一個現代的概念，但是這個詞在歷史上早就出現。這個詞，是從拉丁文imperium（帝國）演化而來的，它的出現，最初是同建立帝國或世界帝國的統治聯繫在一起的。但是，究竟是誰、在什麼時候最先使用，有種種不同的說法。有人考證，在十九世紀以前，帝國主義一詞在西方還沒有出現。十七世紀時，在英國和法國流行的是“帝國主義者”（imperialist）這個詞，當時是指皇帝、教皇和神聖羅馬帝國的統治者。十九世紀初神聖羅馬帝國瓦解後，人們常把帝國主義者這個詞用來稱呼那些覬覦帝王權力的人。十九世紀三十年代在法國，帝國主義者指的是拿破崙黨人[ii]。直到這一世紀的四、五十年代，才在法國正式出現了帝國主義（imperialisme，imperialism）一詞，是法國、英國的拿破崙三世的反對者用來指責其統治和擴張的專用術語，這也是十九世紀六十年代法國人和英國人對帝國主義一詞的理解。[iii]也有人提出，帝國主義一詞最初是在法國拿破崙一世的帝國統治時出現的，人們用它來表示帝國的政策[iv]。這就是說，在十九世紀初，即在資本主義社會早期，就已被人們所使用，比前一種說法要早上好幾十年。也有人說,帝國主義是指專制統治者（皇帝）蓄意把他的統治範圍（帝國）擴展到更多的國家和民族的這種政治制度，所以人們曾經談論過奧古斯都（古代羅馬的統治者）、查理曼大帝（法蘭克福封建統治者）和拿破崙一世的帝國主義[v]。

“帝國主義”這個詞的出現雖然由來已久，但是它作為一個廣泛使用的概念，卻只是現代的事。在現代，帝國主義這個概念，開始在英國出現，後來就遍及到大西洋兩岸歐美各個發達的資本主義國家。十九世紀九十年代，約瑟夫·張伯倫就任英國殖民大臣，他瘋狂推行侵略擴張政策，搶占殖民地，企圖通過政治措施和實力手段，保證英國在原料來源、銷售市場和投資機會方面獲得獨占的權力。總之，為了適應壟斷統治階級獲取超額壟斷利潤的需要，要建立起大不列顛世界帝國。當時人們就把這種狀況稱之為帝國主義。在這時，歐洲和美洲其他的資本主義強國，也出現了同樣的追求殖民地和對外擴張的傾向，於是這個概念就被廣泛使用了。十九世紀末二十世紀初，歐美出版的許多論述和分析現代資本主義及其對外擴張的著作，都以帝國主義為名，以此來反映這個時代的特點。所以，帝國主義這個概念，已經不是原來意義上概念，已經不只是籠統地議論建立帝國或世界帝國，而是同資本主義發展的新情況相聯繫，因而這個概念具有現代的意義。

現在人們使用帝國主義這個概念，有兩種不同的看法。一些人認為，帝國主義是一種對外侵略擴張的傾向，一種侵略其他民族的政策，帝國主義在歷史上早就產生了。還在奴隸制時代，羅馬帝國就對外擴張，侵略其他弱小民族，掠取財富和奴隸，並把這些地區納入自己的版圖，或置於自己的勢力範圍內，以收取貢賦。這種對外侵略、征服其他民族的主張和活動，自從人類進入階級社會以後，在歷史上從未間斷過，現代帝國主義是這種侵略擴張的再現，在本質上並沒有什麼不同。資產階級代表人物，社會主義運動中的一些機會主義者以及現在西方的某些學者，在講到帝國主義時，通常指的就是這種意思。但是馬克思主義者研究的現代帝國主義，指的不僅是，而且主要不是這種意思，它所包含的意義要比這深刻和廣泛得多，它首先指的是資本主義發展中的一個特殊階段。

這兩種不同看法的根本區別何在呢？

首先，從反映的歷史時代及其階級內容看，兩者顯然不同。大家都知道，古代奴隸制或封建帝國的侵略擴張，只是某些奴隸主或封建帝王貴族為了獲取更多的貢賦，直接搶奪他們所控制的地區的人民和財富。在資本主義發生，即資本主義萌芽和資本原始積累時期，則常常是為了掠取奴隸和尋找黃金，反映着商業資本的要求。而現代的帝國主義的情況卻不是這樣，它是資本主義剝削和掠奪的新的階段。在這一階段，資本家不僅殘酷地剝削本國的無產階級和勞動人民，而且輸出資本，壟斷世界市場，以殖民地等形式把世界瓜分完畢，通過這種種手段來獲取超額利潤。可見，在不同的歷史時代，侵略擴張具有不同的階級內容。但是按照前一種看法，這種本質區別都被掩蓋了。而馬克思主義者則明確指明了具體的歷史時代所具有的特殊階級內容，即它是資本主義發展中的一個特殊歷史時期，它反映着在這個新階段資產階級的統治和剝削。所以這兩者是決不能混為一談的。

劃清古代的帝國、資本主義發生時期的封建帝國和現代帝國主義的界限是具有非常重要的意義的。歷史上有一些資產階級的學者和機會主義者，常常在這個問題上耍手腕，用古代的帝國、資本主義發生時期的封建帝國來偷換現代帝國主義的科學概念，用以否定帝國主義這一新的歷史階段的到來，掩蓋資本帝國主義不可克服的矛盾。例如英國的資產階級作家查·普·盧卡斯在1912年出版的《大羅馬和大不列顛》和克羅美爾伯爵在1910年出版的《帝國主義和現代帝國主義》兩本書就是這樣。盧卡斯把羅馬和大不列顛用法律詞句作內容貧乏的對比，克羅美爾則大量援引羅馬作家和一個呼籲保住印度的帝國主義官員的話，用官僚的一些純屬“行政”性質的想法同羅馬對比。他們都離開社會經濟形態的性質來談論帝國主義，從而把大羅馬和大不列顛，把古代的帝國和現代帝國主義混為一談。後來列寧在評述時指出：“殖民政策和帝國主義在資本主義最新階段以前，甚至在資本主義以前就已經有了。以奴隸制為基礎的羅馬就推行過殖民政策，實行過帝國主義。但是，‘一般地’談論帝國主義而忘記或忽視社會經濟形態的根本區別，這樣的議論必然會變成最空洞的廢話或吹噓，就象把‘大羅馬和大不列顛’拿來相提並論那樣。就是資本主義過去各階段的資本主義殖民政策，同金融資本的殖民政策也是有重大差別的。”[vi]現在的某些資產階級學者也是這樣，他們有的甚至追溯得更早。例如，至今在西方受到重視並作為研究帝國主義理論一個派別主要代表人、從奧地利移居美國的著名學者熊彼特認為，公元前十一世紀到七世紀在近東建立龐大帝國的古代亞述人的擴張活動，就是帝國主義的史例之一[vii]。可見，他也把這兩者混為一談，藉以歪曲現代帝國主義的科學概念。其次，從它所概括的範圍和內容看，這兩種看法也是不同的。把帝國主義看作是一種政策，純屬於是一個政治問題，因而只是作為上層建築領域範圍里的問題；但是馬克思主義者卻認為，帝國主義是資本主義的一個特殊的歷史階段，在這裡不僅是上層建築領域裡的問題，而且主要是經濟基礎領域裡的問題。現代殖民政策、帝國主義侵略擴張是建立在資本主義發展新的基礎之上的。在這個歷史時期，資本主義的生產關係發生了重大變化。由於生產和資本的大規模集中所形成的壟斷的出現，大資本家和資本家同盟對資本主義社會的統治，在國內有利的投資場所已經不夠，必須向國外輸出資本，並控制國外的原料產地和銷售市場。同時，各大國之間又互相激烈爭奪。這樣，資本主義大國必然要推行殖民政策，不可避免地會從事侵略擴張。所以列寧說：“帝國主義是資本主義的特殊階段。”[viii]

把帝國主義只看作是一種政策，只是把它放在上層建築領域裡研究從而否定其必然性；還是視為資本主義的一個特殊的歷史階段，從而闡明資本主義生產關係發生的深刻變化，這是對帝國主義認識的又一個原則區別。這是後來社會民主黨內在帝國主義理論問題上進行論戰時一個最基本的理論問題。列寧對考茨基的批判也是從這裡出發的。

關於“資本主義發展的特殊階段”

帝國主義是資本主義的一個特殊階段，那末，這個“特殊階段”的含意是什麼？或者說，它包括的主要內容是什麼？帝國主義作為資本主義的特殊階段，它的特殊性在於資本主義生產關係發生了重大變化，資本主義壟斷統治了整個社會，並在壟斷的基礎上產生了寄生、腐朽和垂死的特點。帝國主義指的是壟斷資本主義這個新階段。所以，“如果必須給帝國主義下一個儘量簡短的定義，那就應當說，帝國主義是資本主義的壟斷階段。[ix]這樣的定義包括了這個階段最主要的內容。

然而必須看到，關於“資本主義的特殊階段”可以有不同的含意，可以包括不同的內容。因此，不能認為任何一種對資本主義特殊階段的分析都是我們研究的對象，必須對什麼是“資本主義的特殊階段”作具體考察。

大家知道，任何一個社會，都有一定的歷史發展階段，每一個特殊的階段都有其本身特殊的內容。但是人們從不同的研究要求出發，就會提出不同的分析和看法，劃分成反映不同要求的社會歷史發展階段。對於資本主義社會的分析和研究也是這樣。

最早對資本主義發展階段提出見解的是法國偉大的空想社會主義者傅立葉，他早在十九世紀初就提出了自己的看法。他把資本主義社會稱作“文明社會”，他認為，這個文明社會也和其他社會制度一樣，將經歷童年，成長，衰落和凋謝四個階段。傅立葉對資本主義階段的劃分，只是從社會發展一般趨勢所作的推測。傅立葉是生活在資本主義社會發展的最初時期，當時資本主義社會發展的階段性還未充分顯示出來，而傅立葉為反對資產階級學者宣揚的資本主義社會是永恆的理性王國的信條，提出了這種推測，認為資本主義社會也不可避免地要滅亡。這種推測本身雖是一種創見，是有價值的。但是它終究只是一種推測，只是一種極不具體的推測。

對資本主義發展階段作了具有科學價值的分析的，是馬克思和列寧，但是他們的分析也並不都與我們的研究有關。馬克思對資本主義階段的分析，首先是在《資本論》中分析相對剩餘價值生產時提出的。馬克思深刻地研究了資本主義發展的歷史，認為資本主義社會的發展經歷了三個階段：協作，工場手工業和機器大工業。這種劃分客觀地反映了資本主義發展所經歷的具體進程。但是這裡資本主義發展的每一個特殊階段，指的是生產力作為提高資本主義剝削程度的因素而增長和發展的特殊階段。馬克思的研究是從資本主義剝削的發展這個角度出發的。這裡的研究不包括資本主義發展的全過程，還沒有提到資本主義發展的壟斷階段。這種狀況是由當時的歷史條件所決定的。

在馬克思創作《資本論》的時候，資本主義基本上還處於上升時期，正是自由競爭發展的頂點，而自由競爭向壟斷髮展，資本主義體系走向反動是從十九世紀七十年代開始的，資本主義發展的壟斷階段、資本主義社會矛盾的極端尖銳化則是在世紀轉換的時候才出現的，《資本論》當然不可能研究還未到來的資本主義社會以後的發展階段。

列寧在《俄國資本主義的發展》這一光輝著作中所分析的資本主義的發展階段，也是具有重要科學意義的。在這一著作中，列寧具體研究了資本主義發展的幾個階段：工業中資本主義發展的最初階段，即家庭工業和手工業，實際上是小商品生產；資本主義的工場手工業和資本主義的家庭工業；資本主義的機器大工業。列寧在這裡的研究分析和馬克思在《資本論》裡的研究分析是不一樣的。列寧注意的不是生產力作為加強剝削程度的因素的發展，而是俄國資本主義生產關係形成和發展的整個情況。但是《俄國資本主義的發展》一書是十九世紀末列寧在流放期間研究了俄國資本主義關係發展變化的具體歷史材料而寫成的，在這一著作中，列寧還不可能進一步深入研究在世紀轉換時資本主義發展中出現的新情況即資本主義的壟斷統治。而對資本主義發展新情況的研究是列寧在進入二十世紀後在國外流亡期間進行的，那時他全面地研究了各個資本主義國家的狀況和生產關係的變化，寫出新的劃時代的不朽著作，提出了新的科學結論。

可見，上述馬克思和列寧的關於資本主義發展階段的分析，雖然都具有重要價值，然而研究的都還不是建立在壟斷基礎上的資本主義發展的特殊階段，而是自由競爭時代資本主義所經歷的具體階段，都是以資本主義是商品生產的最發達的形式和擁有充分的自由競爭為前提的。對這種特殊階段的認識也都不是我們要考察的對象。我們研究的資本主義發展的特殊階段是在更大的範圍內，更深入的意義上所區別的階段，它是從資本主義發展的全過程出發的，它概括了資本主義社會基礎——資本主義生產關係的新變化，即自由競爭為它的對立面——壟斷所代替，壟斷成了這個新階段的基礎。

關於“壟斷”的意義

帝國主義是壟斷的資本主義，構成這個社會歷史階段的基礎的是資本主義的壟斷。那末，壟斷在這裡的意義應當怎樣理解？或者說，它具有什麼樣的特點？必須指出，這裡所講的壟斷是一種特殊的壟斷，它包含這樣幾層意義：第一，這是資本主義的壟斷，是從資本主義社會中經由競爭、生產集中而發展起來的，是建立在生產社會化的基礎上的；第二，這是一種與資本主義的自由競爭相對立的壟斷；第三，這種資本主義壟斷代替自由競爭占據統治地位，會使整個社會生產關係發生重大變化，使資本主義社會進入新的階段。

由於這種資本主義的壟斷具有這樣特殊的意義，所以，如同上面所分析的“資本主義的特殊階段”一樣，並不是對任何形式任何種類的對壟斷的看法都是我們的研究的對象。

“壟斷”，有時也稱作“獨占”，它作為一種排除競爭的社會經濟現象，早已引起了人們的注意，並有許多經濟學家作過研究。

還在封建社會裡，就有通過君主的特許，一些商人對穀物、鹽、鐵等的經營實行壟斷，甚至有對整個商業進行壟斷的。但是這種壟斷反映的並不是資本主義關係，而是封建社會的經濟史和經濟思想史所要研究的對象。

在資本原始積累時期，社會經濟中的這種壟斷現象就更為廣泛了，甚至在手工業中也有這種情況。如英國在十六世紀的玻璃工業、製鹽工業的特許、十七世紀法國對某些絲織生產的特許就是這樣。但是影響最大的還是對東方殖民地進行貿易的公司，1600年成立的英國東印度公司是其中最大的一個，被特許壟斷對印度殖民地和東方（包括中國）的貿易。還有法國、荷蘭等也都有性質與此相同的東印度公司，從事壟斷貿易，不准其他商人介入。對這種壟斷貿易，英國古典政治經濟學者亞當·斯密在《國民財富的性質和原因的研究》一書中就作了研究分析，他批評了這種壟斷貿易，認為這是“資本自然分配的擾亂”[x]取代自由貿易的政策。但是這一種壟斷以及對此的看法，也不是我們所要研究的對象，它仍然還不是資本主義的壟斷。這種壟斷本身就反映了資本主義生產還不發達，因而還不可能用依靠本國較高的勞動生產率而進行正常的貿易，來取代強制性的掠奪貿易。

在人類社會進入資本主義時期，自由競爭成了社會統治的原則，但是依然存在着多種壟斷。其中明顯的，起着重要作用的有以下幾種：第一，存在着資產階級對生產資料的壟斷，這種壟斷使他們能夠剝削被剝奪了生產資料的工人的剩餘勞動；第二，存在着用於生產過程中的新發明的壟斷，這種壟斷使某些企業能獲得超額的剩餘價值；第三，存在着土地經營的壟斷，這種壟斷使農產品的價格取決於劣等地的生產條件，從而使對優等地的投資，或者說，生產率較高的投資所帶來的超額利潤，成為級差地租；第四，存在着對能夠帶來其他土地所不可能有的產品的土地的壟斷，這種壟斷使從事這一經營的人可以按大大超過生產價格和價值的壟斷價格出售自己的商品，從而形成壟斷的超額利潤，由此就產生了壟斷地租；第五，存在着土地私有權的壟斷，這種壟斷使由於農業資本有機構成低於社會資本的平均有機構成而在農業中形成的超額利潤，轉化為絕對地租。這幾種壟斷形式，馬克思在《資本論》中曾作過深入的分析研究。然而，這些壟斷形式都不是在資本主義發展的基礎上排除競爭所形成的壟斷，其中任何一種都不會形成資本主義新的特殊階段。上面所講的壟斷中的第一種，是一般資本主義的條件，它以自由競爭規律為前提，在資本主義形成過程中產生的；第二種純粹是反映自由競爭條件下商品生產的一般規律——價值規律在特殊場合的表現，反映的是一般商品生產特徵，它甚至並不一定要以資本主義關係作為其基礎；第三種是建立在一定的勞動生產率下面勞動手段、資源的有限性基礎上的，這是在自由競爭的條件下實現的；第四種完全依存於不能重新製造出來的自然條件，它排除了自由競爭，只是因為它所生產的這些產品是特定的產品，不能任意擴大生產的；第五種是對勞動的自然條件由於所有權而提出的要求，它根本不是以資本主義生產為必要條件的。可見，這些壟斷中的任何一種都不是在資本主義社會中產生出來的，更不形成這個社會發展中的新的階段。因此，對它們的研究也不在我們論述的範圍之內。我們要研究的是，人們對壟斷資本主義這個階段，對構成這個階段基礎的壟斷的認識；由於這種壟斷代替自由競爭使資本主義社會進入最高階段而提出的各種評論。

通過上面幾個基本概念的分析，說明了列寧所規定的“帝國主義是資本主義的壟斷階段”，是我們研究和分析的出發點。帝國主義寄生、腐朽與垂死的性質也都是在此基礎上產生的。由此出發，我們就能從帝國主義最根本的特徵上把握帝國主義的實質和內容，並進一步具體地分析和論述歷史上各種有關的思想。

綜上所述，看看今日的中國變成了一個最窩囊新興的帝國主義社會，可憐的中國被老牌帝國主義國家打的頭破血流，經濟崩潰，國土淪喪，社會墜落，治安混亂，負債最多，大抵一個國家搞成這樣也是偉大，光榮，正確吧，，，，，