摘要 根据美国国家科学基金会最近公布的数据，本文对美国二十世纪后期（1966－2000）的博士学位获得者人数进行了系列统计，从学科分布、性别、种族、国籍等方面总结了其特点。

美国的高等教育始于1636年哈佛大学的建立，至今已近370年的发展。而美国的博士生教育始于19世纪中期，至今经历了约一个半世纪的历程，其间经历了从萌芽到走上正轨，再到繁荣，直至今天的调整和改革，博士生教育日趋完善。当今美国博士研究生的培养保持着世界领先地位，拥有国际上公认的高质量的博士生培养体系和模式，很多国家多年来一直在参照美国的博士培养体系进行着本国的改革。目前中国的教育学界对这一方面也给予了高度的重视，其中就涉及美国博士生培养的过程、学位论文的质量、导师的指导、奖学金的设置、招生的衡量标准等多方面的具体问题。但是，对于美国博士学位获得者的人数，目前中国教育学界的论文或著作中多是引用某个年份的具体数据作为其论据资料，其数据相对比较孤立，不具有连贯性，很难清晰地看出美国博士学位人数的历史变化，基于此问题，根据美国国家科学基金会（NSF）最新公布的1966至2000年的统计数据，本文拟对美国博士学位历年获得者的人数，学科、性别、种族、国籍的分布等方面进行系统的统计分析，总结其历史特点，以期望能对中国博士培养的体制有一定的启发和借鉴。

一、总数统计及特点

美国的高等院校是培养博士高级人才的主要基地，1966至2000年间，美国共培养了1,172,556名博士，其中科学和工程类共717,283人，约占总数的61%，非科学和工程类共455,273人，约占总数的39%[1]。按照美国的学科分类，科学类包括物质科学（天文学、化学、物理等其它物质科学）、地球/大气/海洋科学、数学和计算机科学、生物和农业科学、心理学和社会科学(经济学、政治学、社会学和其它社会科学)等学科，工程类包括航空/航天、化学、土木、电机、工业、机械、材料/冶金工程等；非科学和工程类包括医学和其它卫生科学、历史学、英语和文学、外语等。图1显示了1966至2000年获得美国博士学位总人数、科学与工程领域以及非科学工程类的博士学位人数的历史变化，大致经历了以下三个阶段：

（一）1966－1973，快速增长阶段。此阶段快速增长的原因一方面是因为在20世纪的头60年里，美国经济的迅猛发展要求科技、教育的发展，这为博士生教育的发展提供了契机。二战结束到70年代初，尤其是在60年代，多种因素促使了美国博士生教育的繁荣，如二战中高层次的科技人才和科学技术作用的发挥及战后对大量高质量人才的需求等；另一方面是由于战后生育高峰的影响，青年人口激增和高等教育的发展；另外，美国社会失业现象严重，大学本科毕业生寻找工作比较困难，也迫使较多的大学毕业生继续进入研究生院学习，获得博士学位之后才有可能找到较好一些的工作。因此，这一时期博士学位获得者人数年平均增加高达9.5%，被称为美国博士生教育的“黄金时代”[2]。

（二）1974－1985，缓慢下降甚至停滞阶段。70年代初期开始，美国国内出现的政治经济危机、学生运动、高等教育适龄人口下降等问题，使得美国高等教育开始进入萧条时期，博士学位授予数的增长减缓，在工科和自然科学领域博士授予数还出现了负增长，停滞了十余年。

（三）1986－1998，缓慢上升阶段。这一方面是因为联邦政府意识到前一阶段博士教育停滞问题的严重性，里根政府于1983年重新加强了对大学科研经费的资助，采取了相应措施，另一方面是来自国外的博士研究生人数的增加。所以到80年代中期，美国博士生教育进入恢复时期，90年代后又经历了一个上升期，年平均递增2.2%，到1998年达历史最高点，该年共有42,634人获得博士学位，比七十年代最萧条的1978年多11,959人。

1998年之后，博士学位获得者人数开始有所下降，这主要因为克林顿政府期间美国经济的超好状态，就业形势较好，使得大学生毕业后直接进入市场工作，相对攻读博士学位的人数开始减少。

二、学科分布特点

美国联邦政府中有多个科研资助部门，诸如国家科学基金会（NSF）、国立卫生研究院（NIH）、农业部（USDA）、能源部（DOE）、国家航空航天局（NASA）、国防部（DOD）等。NSF在主要支持基础研究的同时，也支持少量的应用研究，其它几个机构侧重支持某些与部门专业相关的基础研究或应用研究，如NIH的经费基本都是支持生命科学。美国的学科资助政策是不同学科出现一些变化的原因之一，另外还有一些其它的原因，如国家经济形势的变化，不同年代的社会兴趣以及社会需求等。而不同学科博士学位人数的变化最能体现学科的变化特征。

二十世纪60年代中期到70年代初期，几乎所有学科每年博士学位获得者人数都有较大增加（地球/大气/海洋科学除外）；七十年代中期至八十年代中期大多数学科都处于下降期；八十年代中期之后各学科博士学位人数开始增长。学科的总体变化基本与上文分析的总数变化一致，但是不同学科有不同的具体变化特点。

1966至2000年期间获得博士学位人数最多的专业是生物和农业科学，共有175,303人，占整个科学和工程专业博士人数的24.4%，其中生物博士就有142,898人，占整个科学和工程专业博士人数的19.9%，这一方面是得益于NIH对高校该学科的大力资助，同时与近几十年生物学科的市场需要密切相关。

工程学博士学位起步相对较迟一些，20世纪60年代工程博士学位获得者人数虽然上升，但到70年代又迅速下降，随着80年代以来美国工业的再次快速发展，企业更加需要受过高级训练的博士工程师来从事复杂的研究开发工作，也使得到工业企业谋职的博士学位获得者迅速增加，因此，工程学博士人数自八十年代中期快速增长，到1996年达历史最高点（6305人），近几年又开始下降，这主要与市场需要程度有关。

二战后美国认识到了培养基础科学博士人才的重要性，物质科学的博士学位获得者人数也于1971年达到历史最高水平（3949人）（其中化学人数最多，2211人；物理科学其次，1625人；天文学人数最少，变化不大，1998年顶峰时期仅有207人），其后由于需求量减小，人数一直下降，到1980年，人数降到历史最低水平（2521人）（其中化学1538人，物理862人）。相对来说，地球、大气和海洋科学由于属于边缘学科，需求量小，因而博士人数没有太大变化，占1966至2000年博士总数的比例也最小，仅3.19%。

数学和计算机科学的博士需求量很大，但是由于美国的数学基础教育水平不高，从而影响了该学科博士人数的总量。20世纪60年代中后期至70年代初期，数学/计算机科学的博士人数有少量增加，其后逐年减少，70年代后期至80年代初期几乎处于停滞状态，80年代后期逐渐回升，至1995年博士人数达到最高值（2187人）。35年来获得该学科博士的总人数占整个科学和工程专业博士人数的6.61%，其中数学博士较多，与计算机科学博士总数的比例为1.4:1）。

社会科学、心理学的博士学位在二十世纪七十年代前后经历了快速增长之后，目前相对都比较饱和，尤其是社会科学博士的就业市场目前已相对较小，因此这两种博士学位从八十年代后增长较慢，但是，心理学博士学位的人数总量比较大，分别与社会科学、物质科学博士学位的历年人数相差不大，甚或远远超过了数学于计算机科学的博士学位人数，这非常值得我们中国关注。

三、性别特点

图3显示了1966年以来历年博士学位获得者人数中的性别分布情况。可以看出，男性的比例一直超过女性，男性总人数在1972年达到历史最高水平（27,754人），但其后人数一直呈下降趋势，1986年后又略有回升，1996年达到第二次顶峰（25,273人）。而女性博士获得者人数一直呈上升趋势，从1966年的2,086人增加到2000年的18,121人，年递增6.7%。在科学和工程领域内，女性人数所占比例增加更快，年递增7.2%。女博士对男博士的人数比例也一直呈上升趋势，从1966年的1:7.6增加到2000年的1:1.3，就科学和工程领域来说，比例从1966年的1:11.5增加为2000年的1:1.8，这表明女性受博士高层教育越来越接近男性的水平。这主要是因为20世纪初轰轰烈烈的妇女选举权运动使妇女受教育的机会大大增加，到20世纪中叶，妇女受教育的平均水准已基本接近男士。同时60年代开始的妇女解放运动也使美国妇女有了更多受平等教育的机会，特别是1965年约翰逊总统签署了“肯定性行动计划”，其中的一条就是要保障妇女在大学的入学学生中占有一定的份额。因而从60年代开始，美国妇女的总体入学率、平均受教育时间、水准一直呈上升趋势，并基本与美国男子持平[3]。1975年，美国教育修正案正式生效，也为美国妇女获得平等的教育权利奠定了法律基础。1977年，美国大学录取女生的比例第一次超过了男生。并且心理学、医学等专业领域内的女性博士一直超过男性人数，如1997年心理学博士女性占该学科总数的67.1%。

四、种族特点

美国是个多民族国家，人民在历史上来自世界各国，这使得教育对国家有着特殊重要的意义。教育成为历史上大批移民美国化的工具，是使美国构成统一体的关键，并促成美国取得今天高度发展的经济和先进的科学技术，使美国拥有现在的实力和国际地位。1977至1999年期间少数民族获得博士学位的人数都有不同程度的增长，尤其在社会学、行为学和自然科学方面。其中黑人获得博士学位的人数从1977年的1,191人增加到1999年的1,729人，美国土著人获得博士学位的人数从1977年的66人增加到1999年的219人，西语族裔获得博士学位的人数也从1977年的489人增加到1999年的1,246人。亚裔学生在20世纪90年代中期有一个快速的增长，这主要是因为1992年中国学生保护法案的实施，使得原来持临时签证的中国学生转变为持永久签证的美国居民人数的增加。在美国，歧视文化使得少数种族长期得不到受教育的平等机会，早年大多数受过教育的黑人都是黑人学院的毕业生，是隔离教育制度下培养出来的。1954年美国联邦最高法院通过的一项决议是20世纪种族关系发展史上具有划时代意义的一件大事，该决议要求在教育问题上，任何平等但是隔离的教育设施是违宪的，这在法律上彻底摧毁了任何歧视黑人和其他少数民族的不公平政策。另外二十世纪六十年代开始的民权运动更是呼吁全社会要颂扬平等、正义，这也逼迫政府采取有效措施来关心黑人等少数种族的教育。现在，黑人等少数种族受教育的条件和水准有了长足提高。这不仅体现在黑人从此可以合法地享有白人所享有的教育设施和教育手段上，而且黑人的普遍受教育水准也有了明显提高。但是从图4中看出[4]，黑人、西语族裔、美国土著人等少数种族的人数虽有增加，但速度缓慢，美国白人占据了博士学位中绝大多数，可见美国的歧视文化根深蒂固，种族间表面上的平等，无法掩盖社会权益上的不平等，这已成为美国严重的社会问题。

五、国籍分布

美国一直是世界上最大的留学生和外国研究人员的聚集地，外国学生获得博士学位的人数在其获得的所有学位水平的人数中占据较大比例。1986至1996年间，在美国获得科学与工程博士学位的外国学生人数从1986年的5,000人增加到1996年的11,000人，年平均增长率高达7.8%，大大超过美国人年均2.0%的增长率。这些年期间，外国学生在科学与工程领域共获得120,000个博士学位，中国学生是这些外国留学生的主要组成部分，此间共获得24,000个博士学位，占外国留学生的20%[5]。科学与工程领域内外国学生获得博士学位的人数占总人数的1/3以上，有些专业领域人数比例更高。如1999年，外国留学生占数学/计算机专业博士总人数的47%，占工程学领域博士总人数的49%。另外，大批的外国学生在美国获得博士学位后，想继续留在美国的人数增加，如1990至1999年间，外国学生获得博士学位的93,682人中，有58,553的人想继续留在美国，占总人数的62.5%，有36,327的人已有明确计划留在美国，占总数的38.8%，其中来自中国大陆的学生最多。这一方面反映了美国大中学生素质下降和美国教育受到国际竞争的挑战这一严峻现实，另一方面美国也用种种优厚条件引进国外优秀学生和科技人才，如优越的社会环境、先进的教育设施和研究手段、理想的学术环境和高度开放的社会环境等，使之接受教育后为其经济繁荣、社会发展服务。50年来，估计至少有几十万外国高级科技人才在美国工作，为其创造出难以数计的价值和财富，如1901至1974年的70多年中，美国获得诺贝尔奖的人数高达118名（占世界总数的35%），其中36%的人是居住在美国的外国籍人[6]。这一事实和教训值得我们深思。

注释与参考文献

[1] 图1至图3数据来源：National Science Foundation, Division of Science Resources Statistics, Science and Engineering Degrees: 1966-2000, NSF 02-327, Author, Susan T. Hill (Arlington, VA 2002)

[2] 王忠烈.学位与研究生教育比较研究.北京：中国人民大学出版社.1999:171

[3] 王波.当代美国社会热点聚焦.合肥：安徽大学出版社.1998:198

[4] 图4数据来源：National Science Foundation, Division of Science Resources Studies (NSF/SRS), Science and Engineering Doctorate Awards: 1999, NSF 01-314 (Arlington, VA, 2001), and previous editions. Science & Engineering Indicators 2002

[5] National Science Board, Science and Engineering Indicators 2002. Arlington, VA: National Science Foundation, 2002 (NSB-02-1):30

[6] 端木义万.美国社会文化透视.南京：南京大学出版社.1999:90